（技术经济及管理专业论文）基于奥地利学派租金理论的企业家技术创新行为研究.pdf

中南大学硕士学位论文 摘要 摘要 目前大部分技术创新研究都从“多元论 出发，探讨企业外部创 新主体如科研院所、金融机构等对技术创新的推动作用。但是，研究 表明，企业才是最主要的技术创新主体，企业家则是企业技术创新活 动原始的推动者。本文试图从奥地利学派的租金理论出发，充分突出 企业家的主导地位，从企业家层面探讨企业技术创新行为的动力机 制。 本文研究了奥地利学派代表性学者的租金理论和技术创新理论， 深入分析提出企业家对熊彼特租金的追逐是企业家技术创新原动力 的观点，并通过文献阅读、分析探讨发现，企业家特有的敏锐度、私 人关系网络、企业家风险偏好、不确定性容忍度分别对企业家在技术 创新决策的过程中产生影响。企业家敏锐、私人关系网络有利于企业 家发现技术创新机会，而企业家是否开发机会则很大程度上与企业家 的风险偏好、不确定性容忍度相关。企业的技术创新活动最终产生熊 彼特租金，因此，租金来源实际上即企业家的以上方面的特殊品质。 本文建立了基于熊彼特租金的企业家技术创新行为模型，并收集了来 自于长株潭地区企业家的数据进行实证检验。 实证结果表明，企业家敏锐度变量与技术创新行为变量呈显著正 相关关系，与技术创新绩效变量呈显著正相关关系；不确定容忍度与 技术创新行为和绩效呈显著正相关；企业家私人关系网络与企业技术 创新绩效显著正相关，企业家风险偏好也与技术创新行为存在显著正 向作用，但是，没有发现私人关系网络与技术创新行为、风险偏好与 技术创新绩效的显著正相关的证据。 关键词：企业家技术创新行为熊彼特租金企业家敏锐回 归分析 中南大学硕士学位论文 a b s t ra c t a b s t r a c t b o t hp e o p l ef r o mt h ep r a c t i c ea r e aa n dr e s e a r c hp a ym o r ea t t e n t i o nt o t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n h o w e v e r ，m a j o r i t yo fs t u d i e sc a r ea b o u tt h e e x t e r n a li n n o v a t i o ns u b j e c ts u c ha si n s t i t u t ea n df i n a n c i a li n s t i t u t i o nf r o m t h ev i e wo f p l u r a l i s m r e s e a r c hs h o w st h a t ，t h ee n t e r p r i s e sa lem a i n b o d yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ， m e a n w h i l ee n t r e p r e n e u r sa l eo r i g i n a l p r o p e l l a n to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na c t i v i t i e s t h i sp a p e rs t u d yd r i v i n g f o r c eo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nf r o me n t r e p r e n e u r sp o i n ti fv i e w ，g i v i n g p r o m i n e n c et ot h er o l eo fe n t r e p r e n e u r s t h i sp a p e rs t u d yt h ev i e wo fr e n t st h e o r ya n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n f r o mt h ea u s t r i a ns c h o o l ，t h e np u tf o r w a r d ：t h es c h u m p e t e rr e n t sa r e p o w e ro fe n t r e p r e n e u r s i n n o v a t i o n ，f r o me x t e n s i v er e a d i n gf i n dt h a t ：t h e s p e c i a lc h a r a c t e ro fe n t r e p r e n e u r ss u c ha sa c u t e n e s s ，p r i v a t er e l a t i o n a l n e t w o r k ，r i s kp r e f e r e n c ea n du n c e r t a i n t yt o l e r a n c e ，h a v ei m p a c to n e n t r e p r e n e u r s d e c i s i o no fi n n o v a t i o n t h ef i r s tt w of a c t o r sa r eg o o d t ot h e y f i n dt h eo p p o r t u n i t i e so fi n n o v a t i o n ，w h i l et h el a t e rt w of a c t o r sa f f e c tt h e i r d e c i s i o no fd e v e l o p m e n to ft h e s e o p p o r t u n i t i e sp r o m i n e n t l y t h e i n n o v a t i o na c t i v i t i e sp r o d u c er e n t s ， w h i c hd e r i v ef r o me n t r e p r e n e u r s s p e c i a lc h a r a c t e r t h ee m p i r i c a lr e s u l t ss h o wt h a te n t r e p r e n e u r sa c u t e n e s sv a r i a b l eh a v e as i g n i f i c a n tp o s i t i v ec o r r e l a t i o nw i t ht e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nb e h a v i o r v a r i a b l e ，a n dw i t has i g n i f i c a n tp o s i t i v ec o r r e l a t i o no ft e c h n o l o g i c a l i n n o v m i o n p e r f o r m a n c ev a r i a b l e s ，t o l e r a n c e o f u n c e r t a i n t y a n d t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nb e h a v i o ra n dp e r f o r m a n c ea l e p r o m i n e n t l y i n t e r - r e l a t e d p e r s o n a ln e t w o r ko f e n t r e p r e n e u r s a n dt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o np e r f o r m a n c ei ss i g n i f i c a n t l yr e l a t e d w h a t sm o r e ， r i s k p r e f e r e n c e a l s os h o w s s i g n i f i c a n tp o s i t i v e e f f e c to ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n h o w e v e r ，w eh a v en o tf o u n de v i d e n c es h o w st h a tr i s k p r e f e r e n c e h a v e p o s i t i v e c o r r e l a t i o nw i t h t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n p e r f o r m a n c ea n dp e r s o n a ln e t w o r kw i t ht e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nb e h a v i o r i i i 中南大学硕士学位论文 a b s t r a c t k e yw o r d s ： s c h u m p e t e rr e n t s ， t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nb e h a v i o ro fe n t r e p r e n e u r ， e n t r e p r e n e u ra c u t e n e s s ， r e g r e s s i o na n a l y s i s i v 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获 得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我共同工作的 同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：秘 日期：丝年业月驾日 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文，允许学 位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以 采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络 向社会公众提供信息服务。 作者签名：啦导师签名雏咀日期且年止月卑日 中南大学硕士学位论文 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究背景 1 1 1 技术创新实践活动中企业家的主导作用 在技术创新实践中，企业家发挥了主导性的作用。联想集团最初只是中关村一 个代理国际品牌的毫不起眼的小公司，然而其创始人柳传志等企业家以开发联想汉 卡的突破点，逐步成长为如今赫赫有名的全球知名i t 企业，柳传志等企业家以其特 有的技术创新方面的敏锐度、特有的胆识和魄力，开启了联想技术创新的大门，尽 联想不断推出的技术创新成果早己脱离了当初联想汉卡的影子，但其核心的创新文 化却一直传承下来。这种创新文化的营造，深深地打上了柳传志等创新性企业家的 烙印。 我们对这样的企业家并不陌生。联想的柳传志、杨元庆、郭为，华为的任正非， 海尔的张瑞敏，都是技术创新的倡导者和实践者，在他们的名字背后均流传着不同 的技术创新故事。很难想象，在缺乏企业家的社会，在缺乏企业家精神的企业，技 术创新将如何开展实施。新希望的创始人刘永好有一句话：永远不要做跟随者。正 是企业家对技术创新的追求推动了科技研发、技术开发的滚滚浪潮。市场经济创造 企业家，企业家创造市场经济。企业家是市场经济的主角和灵魂，市场经济就是企 业家经济。同时，企业家是企业的灵魂和人格化，是企业开办、拓展、创新，以及 应对挑战的代表和领袖。遗憾的是，在技术创新研究的文献中，我们很少看到企业 家的影子，企业家的角色被学者们忽略了。 1 1 2 技术创新研究中企业家角色的忽视 自熊彼特【1 】【2 j 开创性的研究以来，技术创新已经成为国内外学者研究的热点。 随着经济地理学派和社会经济学派的兴起，技术创新已经由最初的线性研究范式转 变为非线性研究范式，技术创新系统论、技术创新网络论逐渐成为技术创新研究的 主流。越来越多的文献把区域环境中科研机构、供应商、顾客、政府、中介机构等 纳入技术创新主体的范畴，并从社会网络理论出发，充分考虑了网络节点、联系密 度与强度对企业技术创新的作用4 】。 f r e e m a n ( 1 9 8 7 ) 3 1 、d o s i ( 1 9 8 8 ) 6 1 、l u n d v a l l ( 1 9 9 2 ) 7 1 、n e l s o n ( 1 9 9 3 ) 隅】等学者先后对技术创新系统进行了有益的探索。与以往的研究方法不同，创新的 中南人学硕士学位论文第1 章绪论 系统方法不是简单地关注创新的某一个方面( 如发明、创新和扩散) ，而是将创新看 作是一个复杂的系统，从系统的视角来分析和解释，不同国家或地区、部门或产业 影响创新的各种因素为什么会存在差异，( n i o s ie t a l ，1 9 9 3 9 ；b a r t h o l o m e w ，1 9 9 7 1 0 l ； c a r l s s o n & s t a n k i e w i c z ，1 9 9 1 1 1 】：b r e s c h im a l e r b a ，1 9 9 7 1 2 】；a l c o r t a & p e r e s ，1 9 9 8 ) 【1 3 】。 e d q u i s t ( 1 9 9 7 ) 0 4 1 认为，创新系统方法应该包容各种影响创新开发、扩散和 使用的因素经济、社会、政治、组织和制度因素。 但是，s t e m b e r g ，a m d t ( 2 0 0 1 ) 通过对德国中小企业技术创新行为的研究表明， 相比环境和地区因素，公司内部层面的因素是决定企业创新行为的主要因素【1 5 1 ，因 此，经济地理学派与社会经济学的创新系统观与网络观尽管符合社会网络化的实践， 但是从创新原动力的视角来看，研究必须深入企业内部。不管是技术创新动力的线 性模型( 如技术推动说和市场拉动说) 还是多元复杂网络模型( 如创新系统论与网 络论) ，都不能否认的一点是企业家是创新过程中的主体，对推动创新快速发展起着 十分重要的作用。曹兴( 2 0 0 4 ) 认为，企业家的创新偏好，也是构成技术创新的动 力之一，企业家的创新偏好，表现为企业家固有的远见卓识，敢冒风险，积极进取 的特质，以及对某些技术经济现象的好奇，对企业生存过程和对市场利润的渴望， 这些偏好都会激发企业家的创新行为【1 6 1 。刘胜强( 2 0 0 7 ) 1 7 1 认同企业家在技术创新 动力中的重大作用，并指出企业家精神、利益驱动是企业技术创新的内部原动力， 但是没有迸一步研究这种利益驱动的具体内容；相似的文献还有孙冰( 2 0 0 7 ) 0 8 】、 刘霞( 2 0 0 7 ) 1 9 l 、李怀( 2 0 0 7 ) 2 0 1 、杜伟( 2 0 0 5 ) 1 2 1 】等。本文试图从奥地利学派的 租金理论出发，充分突出企业家的主导地位，探讨企业家技术创新行为的动力机制。 1 1 3 相关概念的界定 ( 1 ) 企业家 尽管国内外学术界对于企业家的界定有许多不同的理解【2 2 】 2 3 1 2 4 】 2 5 】 2 6 】 2 7 1 2 8 l ， 大多数学者还是把企业家看作是企业经营职能的人格化代表，结合我国目前的实际 将企业家定义为：企业家是指直接经营企业并且在很大程度上决定企业命运的经营 者。其中包涵含义有：第一，企业家是企业经营者，而不一定是企业投资人或所有 者。企业家所履行的是企业经营职能，而不是一般投资人职能。第二，企业家是直 接经营企业并且在很大程度上决定企业命运的企业经营者，而不是具体执行企业管 理职能的一般管理者。 ( 2 ) 技术创新 熊彼特在1 9 1 2 年出版的经济发展理论一书中提出，所谓“创新是指一种 2 中南大学硕士学位论文第1 章绪论 生产函数的转移，或是生产要素和生产条件的一种重新组合并引入生产体系使其技 术体系发生变革，以获得企业家利润或潜在的超额利润的过程。这一概念从创新资 源配置的角度，抓住了创新的本质和创新的经济特征，开辟了创新经济学的研究领 域。 熊彼特将创新归纳为以下五种情况：( 1 ) 采用一种新产品或一种产品的新特征； ( 2 ) 采用一种新的生产方法；( 3 ) 开辟一个新市场；( 4 ) 掠取或控制原材料或半制 成品的一种新的供应来源；( 5 ) 实现一种新的企业组织形式。熊彼特把新组合的实 现称为企业，把以实现新组合为基本职能的人们称为企业家。熊彼特的重要贡献之 一是阐明了创新和发明的区别，从而明确了创新是一个经济概念，而不仅仅是一个 技术概念。他指出，发明在未转化为创新之前，发明只是一个新观念、新设想，而 创新则是新发明在实际生产过程的运用。企业家的职能就是把新发明引进生产体系。 从熊彼特提出“创新 理论至今己有9 0 多年，许多学者对技术创新的概念进行 了不同角度的阐述：索罗在在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论一文 中首次提出了技术创新成立的两个条件，即新思想来源和后续阶段的实现发展，索 罗的“两步论是技术创新概念界定上的重要学术观点，他注重技术创新的“来源 和“实现”，把技术创新看作是一个动态的过程。林恩认为，技术创新是始于对技术 的商业潜力的认识而终于将其完全转化为商业化产品的整个行为过程。林恩的定义 注重的是技术创新的时序过程，与索罗阐述的技术创新成立条件的提法是比较一致 的。曼斯菲尔德认为，技术创新是第一次引进一个新产品或新过程所包含的技术、 设计、生产、财务、管理和市场诸步骤。曼斯菲尔德强调的是“第一次 和“诸步 骤”。美国国家科学基金会( n s f ) 将技术创新定义为，技术创新是将新的或改进的 产品、过程或服务引入市场。它的定义比较宽泛，把“改进 也划入技术创新的范 围【2 9 】【3 0 】。 经济合作与发展组织( o e c d ) 1 9 9 2 年的技术创新统计手册提出，技术创 新包括新产品和新工艺，以及产品和工艺的显著变化。如果在市场上实现了创新( 产 品创新) ，或者在生产工艺中应用了创新( 工艺创新) ，那么就说创新完成了。因此 创新包括了科学、技术组织、金融和商业的一系列活动。o e c d 的定义强调了新产 品、新工艺以及它们的“显著技术变化”，同时也隐含着创新与技术创新是两个概念 的思想。 一些学者将创新视为一个新主意( i d e a ) ，它可能是现有事物的组合，以一种新 而独特的架构取代既有的形式，被当事人认知为新( z a l t m a n ，d i m c a na n dh o l b e k ， 1 9 7 3 3 1 】；r o g e r s ，1 9 5 2 3 2 】) ，虽对他人而言，可能仅是一种模仿。这个视角强调创 新是“认知上的更新 。相对应的是将创新视为一个新奇的想法并付诸行动( a l t s h u l e r 3 中南大学硕士学位论文第l 章绪论 a n dz e g a n s ，1 9 9 7 3 3 1 ) 。这个视角强调创新应为“全新的想法，并且已付诸行动。 将创新视为改变资源的产出，这个观点是按照法国经济学家赛伊( j e a nb a p t i s t e s a y ， 1 7 6 7 1 7 2 2 ) 所界定的创业精神的方式来定义创新的。这是供给面的视角，相对应的 是需求面的视角。从需求面视角定义创新，将为“改变资源给消费者的价值与满足 。 因此，这两种视角都强调“创新 是一个经济性或社会性的用语，而非技术性用语 ( d r u e k e r ，1 9 8 5 ；2 0 ) 3 4 1 。 阿玛比尔( a m a b i l e ，1 9 9 7 ) 认为，创新就是“个体新奇与适切观念的实践过程 ( t h e i m p l e m e n t a t i o n o f t h o s e n o v e l ，a p p r o p r i a t e i d e a s ) 1 3 副。而“企业家精神一 ( e n t r e p r e n e u r s h i p ) 的主要核心概念是强调一种创新的过程。哈佛大学商学院露萨 贝丝墨思坎特( k a n t e r ，1 9 8 8 ) 则认为，创新是将新奇的观念或问题解决策略 加以实践的集体过程( e o n e c t i v e p r o c e s s ) 【3 6 】。f o r r e s t e 研究所把创新定义为“当发 明介人商业过程并且使得某种产品的生产、过程和创造方式发生改变。 ( f o r r e s t e r ， 2 0 0 5 ) 【3 7 1 。 国内学者中，清华大学傅家骥等阐述的技术创新的概念比较全面，既注重内涵， 也注重外延，涉及了技术创新的各个方面。傅家骥等人认为，“技术创新是企业家抓 住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立 起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产 ( 工艺) 方法，开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新 的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程 【3 8 】【3 9 】 4 0 】。 ( 3 ) 奥地利经济学派租金理论 本文的奥地利经济学派是指，本世纪在美国所出现的一个以熊彼特 ( s e h u m p e t e r ) 、门格尔( c a r lm e n g e r ) 、庞巴维克、米赛斯( l u d w i n gy o nm i s e s ) 、 哈耶克( f r i e d d c ha v o nh a y e k ) 、柯兹纳等人的经济思想为理论基础，提出了迥异 于主流经济学的均衡思想的一个经济学派别，这一派别的经济学家拒绝新古典经济 学的数学均衡模型分析方法，并且对主流经济学大加批评，试图建立一种区别于新 古典经济学的理论框架和分析体系。然而，由于他们对主流经济学理论工具的排斥， 特别是反对应用数学工具，坚持古典形式的理论分析，因而在主流经济学文献中很 难听到他们的声音，作为一种理论派别，奥地利学派主要代表着“占7 5 的正统经 济学周围的那2 5 的不同观点 中的重要部分1 ，尽管是一种非主流派别，却在技术 创新、企业家等理论领域产生了重大影响，其对于创新、企业家的推崇，旗帜鲜明， 观点独到，所产生的理论意义和现实意义影响深远。 1 转自斯诺登、温纳齐克等著现代宏观经济学指南 ( 中译本) ，第4 2 4 页，商务印书馆，1 9 9 8 年 4 中南大学硕士学位论文第1 章绪论 奥地利学派的租金理论则是上述奥地利学派学者在经济租金理论方面所持有的 观点。以熊彼特、柯兹纳为首的奥地利学派十分重视企业家的作用，熊彼特认为创 新是企业家的职能，企业家通过创新活动能够获得高于同行业的超额利润即熊彼特 租金，而柯兹纳等则认为企业家特有的敏锐度使得企业家能够发现潜藏于市场中的 超额利润机会。 1 2 相关文献综述 1 2 1 技术创新动力文献综述 熊彼特认为，不管技术是在经济系统之外还是在一个垄断竞争的大型研发实验 室中产生的，都是技术创新与经济增长的主发动机。该理论强调技术创新主要动力 来源于科学研究和技术发明，即所谓的技术推动说。但是，美国著名的创新经济学 家，宾夕法尼亚大学教授施穆克勒( s c h m o o k l e r ) 提出技术创新动力是由市场需求 拉动的。美国麻省理工学院教授马奎斯( m a r q u i s ) 、迈尔斯( m y e r s ) 在1 9 6 9 年抽 样调查了五个产业的5 6 7 个创新项目，得出3 4 的技术创新是以市场需求为出发点， 只有1 5 的技术创新是以技术本身发展为来源的。因此，在技术创新动力中，需求 与技术相比，是一个更重要的因素。弗里曼( f r e e m a n ) 、莫厄里和罗森伯格等人提 出了技术创新的“双重推动模式 。加拿大学者芒罗( m u m r o ) 和诺雷( n o o r i ) 对 加拿大9 0 0 多个企业的技术创新活动进行了调查，发现其中靠技术推动的技术创新 只有1 8 ，靠市场需求拉动术创新占2 6 ，而靠双重因素作用的则高达5 6 。双重 作用模式强调科技场需求的综合作用，更好地反映了技术创新的实际过程。还有一 些学者提出技术创新动力多元论，认为技术创新的动力因素除了技术推动和需求拉 动外，还有其他一些因素同样起着重要的作用。如政府行为、企业及社会、技术和 经济的自组织作用都是技术创新的动力源泉【4 1 】 4 2 1 【4 3 】m 。 我国学者对技术创新动力的研究集中于三个方面。第一个方面从心理学、组织 行为学角度对企业技术创新的内在动力进行分析。项保华( 1 9 9 4 ) 】所提出的技术 创新动力分析模式，主要关注对内在需要的测度，并注意到创新的风险性，该模式 被认为是比较成功的。万君康和王开明( 1 9 9 7 ) 【4 7 】以组织行为学中的激励理论为基 础，提出技术创新的期望理论。该理论从技术创新主体，即从内因角度分析技术创 新动力，其技术创新动力的表达式为：技术创新动力= 技术创新产生的效益成功的 概率。许小东( 2 0 0 2 ) 提出的技术创新期望一风险动力论，涵盖了经典期望理论中 的要素与风险性要素，是对创新动力期望理论与创新风险理论的一个整合模式【4 引。 刘军，邱艾超( 2 0 0 5 ) 建立企业技术创新动力的期望模型，从企业技术创新绩效( 指 5 中南大学硕士学位论文 第1 章绪论 企业对技术创新行动成果的价值评价和收益预期) 和企业技术创新期望( 指企业对 技术创新成果或报酬的预期实现的可能性的估计与判断) 两个方面对企业技术创新 动力进行因素分析【4 9 1 。赵亮，朱宪辰( 2 0 0 5 ) 以动物学和生物学研究的经验证据为 基础，揭示人类个体不分种族与文化，先天都具有强烈的探索创新行为偏好，并且 这种偏好随人的年龄增长而逐渐加强，从而论证了先天方面所谓企业家式的创新行 为非稀缺性的人类个体基本特征【5 0 】。 第二个方面对技术创新的动力进行综合分析，一般把其分为内在动力和外在动 力，并充分反映了技术创新系统论与网络论的观点。以弗里曼( f r e e m a n c ) 、纳尔 逊、伦德瓦尔( n a l s o n ，l u n d v a l l ) 为代表人物，2 0 世纪9 0 年代出现了“系统集成 与网络”创新动力模式，它代表了创新的信息化、数字化和网络化过程，这一模式 不仅把创新视为交叉职能的过程，而且视为多机构的网络过程，综合考虑了创新主 体、政策、需求、资源、技术等因素。陈功玉( 2 0 0 5 ) 、曹兴( 2 0 0 4 ) f 1 6 1 、张钢( 1 9 9 8 ) 等认为技术创新的动力主要由技术推动、市场需求拉动、政府行为、企业家的创新 偏好构成。技术推动奠定创新生产化的可能；市场需求推动构成创新商业化的条件， 是技术创新的根本动力和技术能否发展的主要原因；政府行为为创新提供政策与管 理环境：企业家创新偏好使创新者的内在潜能得以发挥。刘胜强( 2 0 0 7 ) 认为，企业 技术创新的“原动力”分为内部“原动力 和外部“原动力”， 外部“原动力一主 要有：技术、市场需求、市场竞争和政府的支持。内部原动力有利益驱动、企业家精 神和企业文化，并构建了技术创新的动力结构模型旧。刘明霞、袁靖波( 2 0 0 7 ) 构 建了新的技术创新动力模型，该模型具有动态性特征，充分考虑了创新主体之间的 差别以及创新风险对技术创新的影响，并重视创新行为及创新成果对创新环境的反 作用1 2 0 l 。孙冰( 2 0 0 7 ) 建立了以外部动力和内部动力为主准则层指标的企业技术创 新动力评价指标体系【1 8 】。 第三类研究成果的学者认为，激励对于推动企业技术创新活动来说是一种不容 忽视的力量，他们对技术创新的激励机制及其作用形式进行了深入的研究。清华大 学的傅家骥教授( 1 9 9 8 ) 将技术创新活动的激励分为国家对企业创新活动的宏观激 励和企业内部对创新活动的微观激励两个层次，进而将技术创新的激励方式分为产 权激励、市场激励、政府激励和企业激励四种。这四种激励方式互相作用，共同构 成企业技术创新激励系统。张永谦和郭强等学者( 1 9 9 9 ) 也指出，激励机制对技术 创新活动具有推动和刺激作用【5 l 】。欧阳新年( 2 0 0 4 ) 以创新主体的利益相关性为基 点，在分析企业技术创新各动力要素的作用和决定企业技术创新动力的利益因素基 础上，提出了企业技术创新利益激励系统的基本框架，包括产权激励、市场激励、 政府激励、合作激励、收益分配激励、投资激励等相互作用，构成了企业技术创新 6 中南人学硕士学位论文 第1 章绪论 的利益激励系统1 5 2 1 。 s t e i n b e r g ，a m d t ( 2 0 0 1 ) 通过对德国中小企业技术创新行为的研究表明，相比 环境和地区因素，公司内部层面的因素是决定企业创新行为的主要因素【l5 。，因此， 经济地理学派与社会经济学的创新系统观与网络观尽管符合社会网络化的趋势，但 是从创新的动力角度来看，必须深入企业内部。不管是技术创新动力的线性模型( 如 技术推动说和市场拉动说) 还是多元复杂网络模型( 如创新系统论与网络论) ，都不 能否认的一点是企业家是创新过程中的主体，对推动创新快速发展起着十分重要的 作用。本文试图从奥地利学派的租金理论出发，寻找根植于企业家内部技术创新的 原动力，提出企业家对熊彼特租金的追求是创新的根本动力的观点。 1 2 2 企业家行为文献综述 以马歇尔为代表的包括柯兹纳、奈特、彭罗斯、卡森等经济学家将企业家纳入 到传统经济均衡理论中去研究，认为企业家是利用市场非均衡机会，并不断地使经 济( 市场) 达到均衡；而熊彼特独创地将企业家置于传统经济均衡理论之外，认为 企业家的作用是打破经济( 市场) 均衡，促进社会发展。作为新古典经济学派的奠 基人，马歇尔( m a r h s a l l ，a ) 最早将企业家作为独立的生产要素提出并进行研究。 他赋予企业家多重角色，认为生产过程是协调生产要素卖方和产品买方之间关系的 一种中间过程，而企业家的作用正是组织这一过程。在马歇尔看来，应在动态经济 过程中定义企业家和研究企业家行为。关于企业家职能，马歇尔认为，企业家实际 上发挥的是中间人或商人的作用，发现和消除市场不均衡。企业家在企业中的角色 也逐步从监工、雇主，向使用大量借贷资本的经理过渡，呈现出企业家职能职业化 趋势1 2 2 1 2 3 】【2 4 1 。 作为奥地利学派代表人物之一，柯兹纳( k i r z n e r ，i m ) 继承了米赛斯和哈耶 克关于人类行动和市场过程的观点，指出在经济学研究的有目的的人类行动及其相 互作用过程中，存在一种企业家要素( e n t r e p r e n e u r i a le l e m e n t ) 及其功能。这种企业 家要素在目的和手段不明确的情况下，使经济当事人去认识和判断什么是应寻求的 目的，什么又是可以利用的手段，从而表现出一种积极主动的行为。在市场中，分 散的各个有目的性的经济当事人在每个时点和空间上形成特定的局部的知识，经济 当事人之间相互作用就表现为由价格体系作为信息传递和交流机制，促使分散的局 部知识进行协调并实现均衡的市场过程，其中企业家的职能是凭借“企业家要素 发现潜在获利机会，调整价格，促使交易的形成【5 3 】【5 4 1 【5 5 】。 柯兹纳将企业家行为界定为一种发现。他认为，企业家作为推动市场过程的主 7 中南大学硕上学位论文第1 章绪论 体，其作用在于发现对交易双方都有利的交易机会，并作为中间人参与其间，发挥 推动市场过程的作用。柯兹纳的“人类行为中都含有企业家要素”和“企业家警觉 这两个假设成为奥地利学派的基本假设，作为非主流的企业家理论，他关于企业家 作为中间商人的角色，使市场逐渐趋于均衡的观点是对马歇尔和康替龙思想的发展。 他认为管理者的投资行为就是企业家行为【5 5 】。 奈特( f k i g h i ) 认为企业家“不仅对过去( 或目前的) 事物做出反应，也经常 对推测的事物做出反应 ，在未来不确定的情况下，企业家能够采取有意识的行动， 改变现状，或从现状对未来情况进行推断并采取相应的行动。奈特指出，企业家作 为企业的首脑，其职能是根据对自己的判断和能力的确信程度，对未来不确定性进 行判断、预测和决策，并且对他做出的决策所带来的结果负保证责任，以换取对其 他生产要素的指挥和控制权。他认为，现实的经济过程是由预见未来的行动构成的， 而未来总是存在不确定因素的，企业家行为就是识别不确定性中蕴藏的机会与获利 的可能，并通过资源整合来把握和利用这种机会，以便从中获利的过程【5 3 】【5 6 1 。 熊彼特和卡森所定义的企业家行为在很大程度上是一种战略性长期投资行为。 熊彼特( j s c h u m p e t e r ) 在描述企业家职能时特别强调“企业家”的某些力，他所描 述的企业家职能使企业家具有了国民经济的意义。熊彼特认为企业家行为就是创新 行为，这种创新行为可分为五种情况：创造一种新产品，采用一种新的生产方法，开 辟一个新市场，取得一个新的供给来源，实现新的组织方式。前两种创新行为属于 技术创新范畴，后三种创新行为属于组织或制度创新范畴，企业家在技术创新和组 织创新过程中角色不同。熊彼特将企业家视作创新的主体，企业家的作用在于创造 性地破坏市场均衡。他认为，经济发展总是以破坏旧经济运行秩序的形式表现出来 的，而企业家正是这一创新过程的组织者和始作俑者，其动力则是企业家追求利润 目标的初衷。通过创造性地打破市场均衡，才会出现企业家获取超额利润的机会。 而随着跟随者的接踵而至，这种机会逐渐消失【5 7 1 5 8 】。 1 2 3 企业家技术创新行为文献综述 ( 1 ) 国外研究部分： 国外在企业家技术创新行为方面的文献相对比较丰富。主要有两类视角：一类 是从影响企业家创新行为的环境因素和个人因素两方面入手建立企业家创新行为分 析的研究框架，以k o e l l i n g e r ( 2 0 0 8 ) 5 9 】为代表；一类是采用完全的认知学方法，纯 粹基于企业家个人因素，从企业家认知方式研究影响企业家创新行为的影响变量， 以j i n t o n gt a n g & z h it a n g & f r a n z ( 2 0 0 8 ) 6 0 1 为代表。 8 中南大学硕士学位论文第l 章绪论 k o e l l i n g e r ( 2 0 0 8 ) 认为，企业家在创新程度、创新类型方面是有差异的，并从 理论和实证方面提出了企业家创新程度的证据。其研究结果表明，企业家创新性主 要依赖于个人因素和其行为的环境因素。高教育背景、处于失业状态、高度自信的 企业家在个人层次上更倾向于采取创新行为；并且，不同国家层面的企业家的创新 性不是不同的。发达国家的企业家更倾向于采取创新行为，而发展中国家的企业家 更倾向于采取模仿行为1 5 9 1 。其采用的分析框架主要是从影响企业家创新决策的个人 因素和环境因素两方面来考虑。相似的文献有：b l a n c h f l o w e r ( 2 0 0 4 ) 6 1 l 、b l a n c h f l o w e r a n do s w a l d ( 1 9 9 8 ) 1 6 引、d a v i d s s o na n dh o n i g ( 2 0 0 3 ) 1 6 3 1 、d e l m a ra n dd a v i d s s o n ( 2 0 0 0 ) 嗍、a c sa n d a u d r e t s c h ( 1 9 9 3 ) 1 6 5 】、t h u r i k e t a l ( 2 0 0 2 ) 删、a c s e t a l ( 1 9 9 9 ) 【6 7 1 、c a r r e e e t a l ( 2 0 0 0 ) 1 6 8 l 、c h e l la n db a i n e s ( 2 0 0 0 ) 【6 9 】、w e n n e k e r sa n dt h u r i k ( 19 9 9 ) 7 0 l 、t a y l o r ( 1 9 9 6 ) 7 1 】等等。 ， 相应的文献是a r e n i u s ，m i n n i t i ( 2 0 0 5 ) ，他利用2 8 个国家层面的企业家数据研 究了企业家决策的影响变量。其研究发现：一些认知变量如企业家在机会面前的敏 锐度、失败的惧怕感、个人能力的信任度是最重要的影响变量，而其他一些人口统 计学变量、微观经济变量等环境相对不显著。基于此，本文主要倾向于研究企业家 认知变量对企业家创新行为的影响，而相对忽略企业和企业家环境因素的影响，另 外，适当考虑了人口统计学变量如教育经历、性别、年龄、私人网络等因素的影响 【7 2 】 o j i n t o n gt a n g & z h it a n g & f r a n z ( 2 0 0 8 ) 则从两个维度发展了企业家分类学的思 想，他将企业家基于企业家敏锐和外部归因风格两个维度分为四种类型( t h et r u e b e l i e v e r ，c l u e l e s s ，p r a c t i c a l ，a n dr e l u c t a n t ) ，并研究了不同类型企业家在成功欲、 风险偏好与承诺方面的差异，并利用3 1 5 名企业家的数据进行了实证检验，为企业 家分类学的有效性提供了实证支持【6 0 1 ；研究主要基于柯兹纳的企业家发现理论与管 理学的归因理论。其研究的方法论值得借鉴，由于企业家之间在创新程度是有差异 的，这一点已经得到了企业家研究者们的共识，( a l d r i c h1 9 9 9 1 7 3 】；c l i f f e ta 1 2 0 0 6 t 7 4 】： d a v i d s s o n 2 0 0 5 t 7 5 1 ；l o wa n da b r a h a m s o n1 9 9 7 t 7 6 1 ；s h a n e2 0 0 0 1 7 7 11 7 8 ) 而认知变量又 是企业家决策的主导变量，因此，将企业家按照认知特征进行一定的分类来进行研 究是有意义的，有助于发现不同类型的企业家在创新还是模仿这个企业发展的主要 问题上的不同态度与倾向。 ( 2 ) 国内研究部分： 我国学者在企业家创新行为的文献较少，袁勇志( 2 0 0 3 ) 运用了组织行为学的 基本理论和方法，研究了企业家创新行为，揭示了制约企业家创新行为顺利进行的 各种主客观因素，以及这些因素是如何制约企业家创新行为顺利开展【7 9 】。郑江淮 9 中南大学硕士学位论文 第1 章绪论 ( 2 0 0 4 ) 认为企业家行为是企业家在不确定环境中通过对稀缺资源进行协调做出的 判断性决策，认为在现实经济活动中，企业家行为体现在技术创新和组织创新上， 分析了作为创新主体的企业家在不同的制度安排中是怎样受到激励和约束，以产生 和持续产生技术创新捧o 】。吕福新( 2 0 0 1 ) 认为，对企业家行为方式的研究要探究其 各种具体和特殊的行为方式，他把企业家看成是一种角色集合，探讨了企业家行为 格式，认为是角色人格行为方式，从根本上区别于普通的管理者行为f 8 i 】。汪宜 丹( 2 0 0 7 ) 研究了创业企业家的心理特征，总结出我国成功创业企业家的心理特征 共性，分别是：自我成就取向动机、社会取向成就动机、内外控倾向、风险偏好、 对不确定性的容忍力【8 2 1 。在此基础上，建立我国创业家成功指数分析模型。文章对 企业家心理特征的研究具有较好的参照意义。 1 3 研究方法及意义 1 3 1 研究采用的方法 本文从总体上采用的是理论构建实证分析这样一种研究思路，从奥地利学 派租金理论出发，充分吸取奥地利学派关于企业家、租金、创新等理论观点，构建 企业家创新行为的一个理论分析模型，采用了人类行为学、组织行为学、社会心理 学等奥地利学派主要的分析方法论，提出企业家对熊彼特租金的追求是企业创新行 为的原始动力，并通过调查问卷、实地访谈的方法进行实证检验。 ( 1 ) 规范研究 为了从总体上准确把握企业家行为、技术创新等理论的研究进展，笔者通过对 国内外电子数据库等众多研究论文数据库的全面检索，查阅了有关技术创新理论、 企业家理论、经济租金理论、组织行为学理论等相关研究领域的中、英文文献，在 仔细阅读这些文献的基础上，基本形成了本文的构思和初步的研究框架。 ( 2 ) 实证研究 本文的实证研究工作主要分为四个方面：访谈调查、试调查、问卷调查、统计分 析。 访谈调查 为了深入研究影响企业家技术创新行为的影响因素，作者于2 0 0 8 年5 月至8 月 期间，走访了部分湖南地区具有技术创新实践的企业，进行了访谈，访谈对象均为 企业高层管理者( 董事长、总经理、副总经理、技术部经理等) ，对企业的运行情况 都有相当程度的了解。所有访谈都采取半结构化的方式进行。访谈内容主要包括了 企业家的个人特征、性格，如面对风险的态度、企业家的私人关系网络、对技术创 l o 中南大学硕上学位论文 第1 章绪论 新的态度，企业技术创新投入产出情况以及在企业家在创新过程中面临的主要问题 等内容。 试调查 在文献研究和实地访谈基础上，笔者对理论分析所形成的相关命题进行了解析， 设计了相应的测量变量，初步设计了第一版调查问卷。所设计的问卷主要包括企业 的基本情况和企业的运行情况等内容。主要包括要求以填空和选择的方式回答有关 被调查企业的基本统计情况，以及主要采用五点量表的形式，要求回答有关被调查 企业家的风险态度、私人关系网络，企业的技术创新绩效等运行情况。问卷中测量