（技术经济及管理专业论文）基于系统观的企业技术转移研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 近几年来，我国经济保持快速增长的同时，企业受到核心技术的制约也日益凸现， 在相应技术基础和技术资源明显落后于发达国家的背景下，如何实现核心技术的突破从 而赶超发达国家已经成为我国企业面对的紧迫问题。在各种技术战略中，选择技术转移 战略是个较好的解决办法。但现实情况表明，众多采用技术转移策略的企业仍然没有 逾越引进技术的消化吸收阶段，许多关键设备和工艺往往并没有被消化吸收。因此，我 国企业面临着如何通过技术转移有效提高核心技术能力的迫切需求和严峻挑战。企业是 整个国民经济体系的微观基础，企业技术的发展状况不仅关系着企业生存发展，也影响 着整个国民经济发展的轨道和速率。对于如何提升技术转移效率，加速企业技术能力发 展进程，是进入新世纪我国企业的当务之急。基于以上观点，本次研究着重分析企业内 部技术知识系统的构成，研究企业技术转移中技术知识系统的不同转移方式，为今后提 升技术转移效率的方式与路径打下理论基础。 本次研究的可能创新点如下： 1 提出技术知识系统的概念并进行深入研究 从系统科学角度，对现有的企业技术系统、技术能力模型进行了进一步的完善，提 出了基于系统视角的技术知识分析模型。在提出技术知识系统的基础上，对于系统的结 构与功能进行深入研究。 2 探讨企业技术转移活动中技术知识系统的不同转移方式 本次研究利用以系统科学进行技术转移研究还较少的时机，希望通过努力可获得新 的研究结论和成果，取得一定理论成果：而且，本次研究还将作为我国技术引进的企业 的理论指导和分析工具，为政府和相关部门制定政策及采取措施提供决策依据，这在现 阶段具有突出的现实意义。 关键词：技术知识系统；技术转移；技术能力 基于系统观的技术转移研究 s y s t e ms c i e n c eb a s e ds t u d yo nt e c h n 0 1 0 9 yt r a n s f e ro fe n t e r p r i s e s a b s t r a c t w j t ht h er 印i dd e v e i o p m e to ft h ee c o n o m i ci no u rc o u n t r yi nr e c e n ty e a r s ，i tb e c o m e s m o r ea n dm o r eo b v i o u st h a tt h ec o m p a l l i e sa r er e s t r i c t e db ym e i rc o r et e c h n o l o g y 0 nt h e b a c k g r o u n dt h a tw eh a v em u c hw e a k e r 钯c h n o l o g yb a s i ca i l dl i t et e c h n 0 1 0 9 yr e s o l l r c e ，i ti s v e r yi m p o r t a n tf o rt h ec o m p a n i e si no u rc o u n t r yt oh a v eab r e a k m r o u 曲i nt h ec o r e t e c h n o l o g ya n db e c o m ee q u a lw i t he v e nb e t t e rt h a nt h ec o m p a i l i e so fd e v e l o p e dc o u n t r i e s i t i sm u c hb e t t e rt oc h o o s et h et e c h n o l o g yt r a n s f c rt h a no m e rt e c h n o l o g ys t r a t a g e m s a c t u a l l y ， m o s tc o u n t 五e sc o u l dn o to v e r s l e pt h e 幻s o f p t o ns t e p ，t h o r e f o r e ，i ti sb a d l yn e e d e dt h a tt h e c o m p a n j e sj no u fc o u n t r i e st oe h a n c et h e i rc o r et e c h n 0 1 0 9 ya b i l i t yt h r o u 曲t e c h n o l o g y t r a n s f e r b e c a u s et h ee n t e r p r i s e sa r et h em i c r o c o s m i cb a s i co ft h ec o u n t r i e se c o n o m i cs y s t e m ，t h e d e v e l o p m e n to ft h ee n t e j r p f i s e sw i l li n f l u e n c en o to m yt h ec o m p a n yi l s e l fb u ta l s ot h ep a t h a n dt h es p e e do ft h ed e v e l o p m e n to ft h ec o u n t f ye c o n o m i cs y s t e m h e n c e ，i nt h i sc e n t u r yi ti s t h em o s ti r i l p o n a n t t h i n gf o rt h ec o m p a n i e st oa d v a n c et h ee f f i d e n c yo ft e c h n o l o g yt r a n s f e r ， a c c e l e r a t et h ed e v e l o p m e n to ft h ee c o o m y f r o mt h e s ep o i n to fv i e w s ，t 上i i sp a p e re m p h a s i z e d o nl h ei n t e m a lc o n s t n l c to ft h ek 1 1 0 w l e d g es y s t e m ，a n dr s e a r c h e do nt h ed i f f e r 肌tw a y so ft h e t e c h n o l o g yl m o w l e d g es y s t e md u r i n gt h et e c h n o l o g yt r a n s f e r i ti sa l s ol h eb a s i co ft h e r e s e a r c ho nh o wt oe n h a n c et h ef e c h n o l o g ye f f j c j e n t t 1 l ei n n o v a t i o no ft h i sp a p e r ： 1 p u t t i n gf o n a r df h ec o n c e p t i o no ft e c h n o l o g yk n o w l e d g es y s t e ma n dh a v i n gad e 印 r e s e a r c h f r o mt h ev i e wp o i n to fs y s t e m ，w ei m p r o v e dt h ee x i s t i n gt e c h n o l o g ys y s t e ma n dt h e t e c h n 0 1 0 9 ya b i l i t ym o d e la n da d v a n c e dt h et e c h n o l o g yk n o w l e d g ea n a l y s i sm o d e l b e s i d e s t h en e wc o n c e p t ，w eh a dad e e pr e s e a r c ho n 山es t r u c t u r ea n dm ef u n c t i o no ft h es y s t e m 2 。a n a l y z i n gm ed i f f e r e n tw a y so ft h eo ft h et r a n s f e ro ft e d m o l o g yk n o w l e d g es y s t e m 。 w i t ht h eo p p o r t u n i t yo fs y s t e m a t i c a l l ya n ds c i e t i f i c a l l yr e s e a r c h i n go nt h et e c h n 0 1 0 9 y t r a n s f c r ，w eh o p ew ec o u l dg e ts o m en e wr e s u l t sw h i c hc o u l dh a v es o m et h e o r yv a l u e f u r t h e r m o r e ，t h er e s u l tw i l lc o u l dp r o v i d es o m et h e o r yi n t r o d u c t i o na n da n a l y s i st o o l sf o rt h e e n t e r p r i s e sw h i c hf e t c hi nt e c h n 0 1 0 9 y ，a n da c c o r d i n gt ow h i c ht h eg o v 毫m m e n ta n dt h er e l a t e d d e p a r t m e n tc o u l dm a k et h ep o l i c ya n dm e a s u r e s o nt h i sp o i n to fv i e w ，t h i sr e s e a r c hh a sa1 0 t o fs 远n 墒c a n c e k e yw o r d s ：t e c h k n o w i e d g es y s t e m ；t e c h n o l o 留t r a n s f e r ；t e c h 舯i o g yc a p a b i l i t y 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均己在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：堑公日期： 2 州酲工。刃 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名 导师签名 ：趣 ：遗笪地 巡年上月野 大连理工大学硕士研究生学位论文 1 引言 1 1 问题的提出 1 1 1 研究背景 当今世界科技发展日新月异，每一个国家都不可能拥有本国所需要的一切技术资 源，不可能在各个领域都具备技术优势。知识和技术作为人类的精神财富，具有共享性、 外溢性、可转让性。采取“拿来主义”引进技术并注重消化吸收，可弥补技术( 产品) 短缺，提高发展起点，节约经费及时问，因而技术引进是各国经济发展中的普遍现象， 无论是发达国家或发展中国家都十分重视学习、借鉴他国之长为己所用。分析世界工业 发展史可以看出，任何国家的工业化都是在引进国外先进技术的基础上实现的，如美国、 日本的工业化进程，亚洲“四小龙”等新兴工业化国家和地区的工业化进程。技术引进 与自主创新相结合，成为后进国家实现跨越式发展、赶超发达国家的必由之路。因此对 于广大发展中国家的企业而言，在现阶段通过技术转移进行模仿、消化吸收与改进、自 主创新提升，是迅速提升技术能力的明智之举。 我国整体技术水平和世界先进水平相比具有相当的差距。为加速国家经济建设进 程，改革开放以来我国企业开始了大规模的技术引进活动。从彩电、冰箱、空调、石化 设备、到各种基础工业所需要的设备，如数控机床等，形成了生产成熟产品的组装技术、 基本的生产能力。这个时期的技术引进主要是硬件设备生产线的引进，基本上照搬国外 的生产技术。从2 0 世纪8 0 年代中期以后，我国企业开始逐步通过合资等形式向跨国公 司的学习，以及开放向国外的技术学习，企业的技术能力逐渐得到提高。这主要表现在 对生产线的不断改进，对产品和工艺的反求工程。从2 0 世纪8 0 年代中期到9 0 年代中 期的我国企业大约在消化吸收阶段( 中国科技发展战略研究小组，2 0 0 2 ) 。丽从2 0 世 纪9 0 年代中后期至现在，除少部分企业外，我国大部分企业仍停留在消化吸收阶段。 它们只是通过技术引进提高了引进技术的生产能力和非关键零部件的国产化制造能力， 而许多关键( 技术含量高) 设备、工艺往往并没有被消化吸收，呈现出“空芯化”，这 里的芯指核心技术知识( 即相对技术接受方而言为隐性技术知识) 。因此，我国企业面 临着如何通过技术转移有效提高核心技术能力的迫切需求和严峻挑战，否则，就有可能 陷入技术追赶陷阱而始终处于技术落后地位。因此，通过对我国企业技术转移活动进行 深入分析，对于我国企业实现核心技术( 隐性技术知识) 的突破以及持续提高中国企业 的技术能力和竞争能力是十分有益的。 基于系统观的技术转移研究 1 1 2 研究意义 技术转移方式是发展中国家在短时间内迅速提升技术能力的有效方式。国际经验也 表明，发展中国家通过技术转移形成技术产品的生产能力，通过消化吸收最终达到自主 创新，是一条节省时间、资金消耗的有效方式。然而，虽然多年来国内外的不少学者在 技术转移领域进行了大量的理论探索与研究，提出了颇有见地的见解，但是，总的来说 目前大部分关于技术转移理论的研究基本停留在国家层面，以企业层面进行的研究并不 多。 本次研究将以新的研究视角来研究技术转移，分析技术转移的不同类型，并分析不 同技术能力阶段的企业更适合于采用何种形式的技术转移。因此，本次研究利用以系统 科学进行技术转移研究的时机，希望通过努力可获得新的研究结论和成果，具有一定的 理论价值；而且，还将为处于我国技术引进的企业提供理论指导和分析工具，为政府和 相关部门制定政策及采取措施提供决策依据，这在现阶段具有突出的现实意义。 1 2 研究方法及内容 1 2 1 研究方法及技术路线 本次研究由理论研究入手，结合案例分析，针对当前研究的不足之处，借助系统工 程理论研究技术转移。本文将企业描述为一个技术知识系统，在分析企业技术知识系统 具体构成特性的基础上，提出技术知识系统转移的不同方式。最后根据实证研究结果， 分析处于不同技术能力阶段的企业为进一步提升技术能力应采取何种技术转移方式。 图1 1 研究路线 f i g 1 1d e m o n s t r a l i o no fr e s e a r c hr o u t e 大连理工大学硕士研究生学位论文 1 2 2 研究内容 1 引言 阐述了论文选题的问题的提出、研究的意义及目的和研究基础；对技术、技术能力、 技术转移、知识管理、知识转移、隐性知识及其相关理论的国内外相关领域研究现状与 研究进展进行了分析，对国内外学者的研究进展进行了评析。 2 企业的技术知识系统 以系统科学的视角，对企业拥有的技术知识进行分析，深入研究企业技术知识系统 的几个主要特性：整体性、层次性、相关性、涌现性。 3 基于系统观的企业技术转移方式划分 在前文研究的基础上结合技术转移相关理论，将技术转移活动分为技术知识系统的 正向、侧向和反向三种转移方式。分析技术知识系统三种转移方式的特点、适用条件。 4 技术知识系统转移方式与技术能力相关性实证研究 根据企业技术知识系统在不同技术能力阶段的特性，分析系统在不同阶段进一步提 升的主要途径。经过分析提出假设：企业选择的技术转移方式与自身技术能力水平存在 相关性。通过实地调研及统计分析，证明提出的假设。 1 3 国内外文献综述 13 1 技术能力理论研究述评 企业技术能力是企业技术进步的基础，而提高企业技术创新能力是企业取得竞争优 势的关键。企业面向市场，要在激烈的市场竞争中取得优势，必须要有富有竞争力的产 品，而企业富有竞争力产品的实现，又必须通过技术创新来完成。通过技术创新，不断 为社会提供新的产品、工艺、技术、设备以及现代化的管理方式，不仅直接影响到企业 的生存与发展，而且影响国民经济长期发展的潜力。发展中国家要实现技术创新，必须 从提高自身的技术能力入手，通过技术监测能力、技术消化吸收能力和技术创新能力的 提升，实现产品和工艺创新，为企业赢得持久的竞争优势。 技术能力是评价一个国家、一个企业技术实力的重要指标。随着国际、国内市场竞 争的日益加剧，如何培养和提高企业的核心能力和竞争优势成为一个迫切的研究课题， 许多学者从对技术创新问题的研究转而从更深层次的技术能力的角度进行了研究和探 讨“3 。目前国内外对技术能力尤其是企业层面技术能力的研究还很有限，我们主要从技 术能力的概念、结构和演进过程等方面对国内外相关研究进展进行了综述。 ( 1 ) 企业技术能力的概念和内涵 基于- 系统观的技术转移研究 企业技术能力与一般所言的技术水平是有所区别的，这主要体现在：通常说某个企 业的技术水平主要是指特定产品技术或工艺技术的水平，而不是企业全部相关技术水平 的加总。而企业技术能力是从全局的角度对企业技术相关要素进行综合评价，而不是单 单强调某一种技术。 f r a n s m a n 是最早研究第三世界国家的技术能力的主要代表人物之一，他在研究第三 世界国家技术能力问题的基础上，提出技术能力的构成要素主要有：( 1 ) 寻找可靠的 可选择技术，并决定最合适的引进技术的能力；( 2 ) 对引进技术实现从投入到产出的 转换的能力；( 3 ) 改进技术以适应当地生产条件的能力；( 4 ) 实现局部创新的能力； ( 5 ) 开发适应当地的r d 设备的能力；( 6 ) 制定基础研究计划并进步提高改进技术 的能力。1 。f r a n s m a n 的对技术能力的界定只反映了技术从引进到局部创新的过程，没有 揭示技术能力的积累效应、自主创新能力等内涵，但是他的研究对于以后学者的研究工 作提供了基础。 国内外有代表性的关于技术能力概念的综述如表1 1 。 表1 1 技术能力概念的国内外综述 t a b 1 1s u n l l l l a r yo fs t u d i e so nl e c h n o l o g yc a p a b 订i t y 提出者主要观点 s t e w a r t d o r e d e s a i 世界银行 目美合作 傅家骥 康荣平等 潘庭荣 赵红洲 罗永长 安同良 魏江 技术能力是指创造、采用和修改技术的能力 技术能力是独立从事技术的学习、创造、探索世界技术三者的结合 技术能力是购买技术并实现创新与扩展的能力 技术能力指生产、投资与创新的能力 技术能力是己积累的技术存量而边际技术能力可用技术积累率表示 对企业技术活动起支持作用的能力的集合通常称为技术能力 技术能力是技术系统对技术环境做功的能力 技术能力是企业认识、接受、开发新工艺、新产品、新材料、新能源的能力 以及根据企业现有生产能力，提高产品质量、降低产品成本的能力 技术能力把科学知识物化为定的专业知识和生产技术，是知识的形成与创 造 技术能力为企业开发的潜力和实力、技术开发的投入、技术开发管理效果的 组合 企业技术能力是企业在持续的技术变革过程中，选择、获取、消化吸收、改 进和创造技术并使之与其他资源相整合，从而生产产晶和服务的累积性学识 ( 或知识) 。 技术能力定义为企业为支持技术创新的实现，附着在f ：j = j 部人员、设备、信怠 和组织中的所有内在知识存量的总和。 大连理工大学硕士研究生学位论文 ( 2 ) 企业技术能力的演进过程分析 在发达国家与发展中国家，企业技术能力的发展呈现出完全不同的两种发展轨迹： 一种发达国家企业技术发展的轨迹，它始于技术的创新；另一种是发展中国家企业技术 能力发展的轨迹，这是一种基于技术追赶的轨迹，它始于技术选择，依次经历技术获取、 技术的消化吸收、技术的改进、最后达到技术创新的发展路径。 l 、发达国家企业的技术轨迹a u 模型 技术轨迹是指产业层面或企业层面的技术进步的演进方向，w i l l i a m a b e r n a t h y 和t a m e sm u t t e r b a c k 在对发达国家中产业和企业技术发展过程的研究中提出了a u 模 型，认为企业是沿着流动、转化和特性三段式技术轨迹发展的，如图1 2 所示。 主 要 创 新 流动阶段流动阶段 流动阶段 图1 2 发达国家企业的技术轨迹 f i g 1 2t h et e c h n o l o g yt r a d 落o fe n t e r p r i s e si nd e v e l o p e dc o u n l r i e s 该模型假设发达国家产品和工艺的根本创新率遵循与时间相关的一般模式，并且产 品和工艺创新存在重要关系。 流动阶段 产品创新率最高，在该阶段企业主要通过设立新的部门或者建立新企业，在产品创 新能力的基础上进行激烈竞争，而工艺创新率相对偏低，因为此时市场供小于求，市场 未饱和，即使新产品在工艺上比较粗糙，仍然会有很大的市场需求。 转换阶段 基于系统观的技术转移研究 在该阶段，重大产品的创新率下降，重大工艺创新上升。此时，产品多样化开始让 位于标准设计，即一种主导产品和大批量生产方式成为主流。这主要是因为市场逐渐饱 和，企业必须制造出工艺精美的产品才能在竞争的市场上赢得客户的青睐。 特性阶段 在该阶段，产品和工艺的根本创新率均逐渐下降，企业将重点放在产品成本降低、 产量和生产能力的扩大上，在产品和工艺创新方面采取渐进的方式进行。 2 、发展中国家企业技术能力提高过程模式 ( 1 ) 宏观层面技术能力提高过程国家维度 联合国工业发展组织认为发展中国家在宏观意义上的科技发展道路经过三个阶段： 技术的选择引进、消化吸收、技术开发；韩国学者h s c h o i 提出发展中国家的科技发 展道路为技术引进、消化吸收、基础研究三个阶段；f r a n s m a n 在对第三世界国家科技发 展道路选择的基础上提出发展中国家科技发展道路要经历选择与消化、改进、发展、基 础研究四个阶段；美国另一位科技管理专家弗里曼认为科技发展道路为渐进的技术创 新、基本的技术创新。以上学者的研究主要是立足于国家角度对科技发展路径进行了研 究和探讨。 ( 2 ) 微观层面技术能力的演进过程企业维度 泰国发展研究组织对企业技术能力( 技术使用能力、技术综合能力、技术获取能力 和技术生成能力) 的划分揭示了企业技术能力的发展进程。德塞对技术能力内涵的分析 中包含了企业技术能力演进的四个阶段：技术购买、使用、模仿和创新。我国学者王伟 强把企业技术能力的提高过程模式分为四类：引进模式、引进一消化吸收一二次创新模 式、引进与r d 结合模式、完全自主研究学习模式。赵晓庆和许庆瑞认为发展中国家企 业技术能力发展的节本轨迹为从仿制能力到创造性模仿能力，再到自主创新能力。魏江 通过对宏观科技发展道路的分析以及企业实证调查中总结出了三种技术能力增长模式： 技术引进一消化吸收一自主创新的“基于技术引进的技术能力提高过程模式”、自主研 制开发一渐进创新一基本创新的“基于完全自主创新的技术能力提高过程模式”、技术 合作一消化吸收自主创新的“基于技术合作的技术能力提高模式”。从以上的分析中， 我们可以看出，企业技术能力发展的起点都是技术获取、而终点都是技术创造( 或创新) ， 只是在中间发展过程中略有差异。 1 32 技术转移理论研究述评 ( 1 ) 对技术转移的定义 目前对技术转移尚无统一定义，主要说法有三种：( 1 ) 系统知识的转移，即系统知识 从产生知识的地方向使用知识的地方的转移；( 2 ) 技术运动各环节之间的转移，如基础 研究、应用研究、试验开发和商业化各环节间的转移；( 3 ) 现有技术的新应用。3 。 大连理： 大学硕十研究生学位论文 经济合作与发展组织认为，技术转移是指国做出的发明( 包括新产品和新技术) 转 移到另一国的过程。联合国国际技术转移行动守则草案中把“技术转移”定义为： “关于制造产品、应用生产方法或提供服务的系统知识的转移，但不包括货物的单纯买 卖或租赁”。该定义明确了技术转移的标的是“软件”技术，而单纯的不带有任何“软 件”技术的“硬件”转移不属于“技术转移”的范畴。不同的对技术转移的定义，侧重 点也不相同，将近年来学者对技术转移含义的研究总结如下： 表l - 2 技术转移相关概念综述 t a b 1 2c o n o 印t so “e c h n 0 1 0 9 yl r a l l s f e r ( 2 ) 技术转移理论研究的发展 1 、国外对技术转移的理论研究的发展 从六十年代至今，技术转移研究大致经历了三个发展阶段。早期的研究建诸于技术 传播理论，侧重在技术转移概念的界定及技术转移的性质、要素和意义的确认，当时国 际学术界对技术转移相关问题的研究是从技术传播理论研究开始的。最先在1 9 0 4 年由法 国社会学家提出了“传染病扩散”模型，又称为“s 扩散”模型；进入六十年代，对发 展中国家的传播研究十分活跃，提出了国际型的技术传播，并将视角从社会学转向了经 济学：二次大战结束后，国际技术转移活动方兴未艾，从1 9 6 4 年在第一次联合国贸发会 义上正式提出技术转移问题开始，学者们逐渐把目光转向技术转移；进入八十年代，技 术转移的机制研究成为热点，如以邓宁为代表的技术转移选择轮，克鲁格曼为代表的技 术转移均衡论，以及影响深远的日本斋藤优的技术转移周期论和技术转移“n r ”关系 研究等，都是该时期的成果。近年来还形成了贝叶斯( b a y e s i a n ) 学习模型、博弈模型、 生命周期模型等。 ( 1 ) “传染病扩散”模型( “s 扩散”模型) 基于系统观的技术转移研究 “传染病扩散”模型是最早的技术扩散理论模型。这一模型的基本思想是：技术“扩 散”被看作是一种模仿过程，可以从信息的角度解释为扩散时间的长短。技术创新的信 息通过人际交流( 口头语言) 和与“传染病扩散”类似的渠道传播。所以，早期的理论 模型表现为“传染病式”的理论模型。 模型的含义是：扩散发生在有一定人口n 的潜在采用者内( 定义为“饱和度”) e 一个人染病的可能性( 即采用的可能性) 随着得病人( 即采用的企业) 的数目n t 的增加 而增加，仍未采用新技术的企业数量将减少。用饱和度指标来表示这个现象。饱和度表 达式为： q ：盟 n 其中：q 饱和度m 采用者数量 h 人口数量 随着时问推移，技术扩散行为将存在两种相反的作用力。 一个是，乐于c r 扩散”的力量( 被“感染”的人数，即采用者数目增加) ；另一个 是，反对“扩散”的力量( 仍未得病的人，即可能采用者数目减少) “。 饱和度 厂 出 间t 图1 3 技术扩散范围饱和度s 模型曲线图 f 嘻1 3s a c u r a t i o ns m o d e lc u r v e0 ft e c l l n o l o g i c a ld 谶u s i o nr a 】1 9 e 这是一个逻辑推移蓝线方程，它表现为一条s 形监线，转移速度随时间的推移先迅 速增加，跟随者比例急剧上升，到达拐点后迅速下降，最后趋于饱和”这一点正好与前 面所提到的技术转移体系中的技术层次特点相吻合，即技术生命周期中的前期技术转移 快，而后期的成熟技术转移慢。 传染模型虽然较为成功，但却存在着重要缺陷，如传染模型假定采用者的环境是静 态的，潜在引进者的人数和要转移的技术在转移的期初与期术都不变，只考虑了技术转 大连理工大学硕士研究生学位论文 移过程中的引进者或需求方面，未注意其供给因素等等。这些与事实不符的假设受到批 评。 ( 2 ) 技术差距理论 技术差距论认为，世界各国之间的技术差距是国际技术转移的前提条件。世界各国 间技术差距存在两种情况：一类是发达国家之间的技术差距，即“技术转移差距”；一 类是发达国家与发展中国家之间的技术差距，即“技术积累差距”。发达国家是技术的 “中心”，发展中国家是技术的“边缘”。“技术转移差距”表现为由“中心”转移的 技术与“边缘”所需的技术不相适应；“技术积累差距”表现为在“边缘”由于技术工 人、技术人员的质与量都不足，难以与“中心”转移的技术结合。该理论通过实证研究 得出结论：对新兴工业化国家、半工业化国家，技术转移对经济增长的贡献要比创新大， 但随着与工业化国家差距的减小，创新变得越来越重要。日本、韩国的“后起国效应” 证明了技术转移对相对落后国家发展的促进作用，但并非所有的引进国都收到这种效 果。 ( 3 ) n r 关系论 n r 关系论由日本的斋滕优提出，论述了国际技术转移内动力和充分条件。该理论认 为不相适应的n r 关系是国际技术转移的原因。一个国家如果资源r ( r e s o u r c e ) 不能满足 需求n ( n e e d s ) ，则形成瓶颈现象，进而刺激技术转移的发生。在发达国家与发展中国家 之问，发达国家一般占有较高水平的技术，但不一定拥有所需的其它资源；而发展中国 家缺少开发资源的技术。通过技术转移，不适应的n r 关系得到调整，随着新的瓶颈不 断出现，促进了又一轮技术革新与技术转移。因此，技术转移正是通过调整n r 之间关 系实现的。但这种理论很难解释资源丰富的发达国家更重视高新技术引进这一现象“1 。 目前，国际上关于技术转移的研究随着技术转移实践活动的不断发展而不断深入， 各种理论间还缺少有机的联系，还处在实证调查分析向理论形成的过渡阶段。 2 、我国技术转移研究现状 我国理论界对于技术转移的研究主要侧重于对技术引进的研究，近年来主要进行了 两个方面的研究：一是对我国技术引进战略和政策的研究；二是对不同国家技术引进实 践活动进行了比较研究。主要有技术转移有序论、技术转移加速论、技术转移梯度论等。 ( 1 ) 技术转移有序论 技术转移有序论提出：由于社会、经济、技术发展程度不同，自然资源各具特色和 文化、价值观点的不同造成了不同地区生产力发展水平的不平衡。由于转移技术的内容、 形式不同，要求当地满足的基础条件相异，从而产生各地对某一转移技术接受程度的不 平衡。认真研究不同地区对于不同技术转移的排序问题，是有关技术转移能否获得更大 的效益的根本性问题。同一技术向不同地区转移的效果，无论从质还是从量的角度看， 基于系统观的技术转移研究 都不可能是简单的线性关系，而是受到诸多因素综合作用的非线性关系。在大量理论分 析与实例调研的基础上，技术转移有序论认为技术有序化是技术转移率、环境、动力等 3 方面2 1 种主要因素的函数。通过层次分析法，给出了寻找最有效的技术转移地区的数 量化模型m 。 ( 2 ) 技术转移加速论 我国学者康荣平通过对东西方之间技术发明和转移情况的统计分析，认为技术转移 所用的平均时间，随着历史的进展在不断缩短，总的呈现一种加速运动状态，即技术转 移加速律。 ( 3 ) 技术转移梯度论 学者何钟秀提出了技术转移的梯度理论。何钟秀指出，由于经济和社会发展的不平 衡，在国内自然形成了一种经济、技术发展的梯度分布：内地、边缘一些少数民族地区， 资源十分丰富，但是由于历史原因，技术力量薄弱，资盒不充足，开发较缓慢，相当多 的地区仍处在“传统技术”的水平上，经济落后；大部分地区处于“中间技术”水平； 一部分地区具备了“先进技术”，经济力量雄厚。国内技术应当通过技术服务、成果转 让、补偿贸易、合资经营、联合公司等方式，实现技术的梯度转移，即“先进技术”向 “中间技术”地带和“传统技术”地带转移。这一理论正逐步地演化为国家宏观区域发 展决策的潜在指导思想，这无论在国家区域发展重点抉择还是投资政策制订方面都有所 体现”3 。 整体而言，我国对技术转移的研究无论在理论、政策还是操作方面都比较贫乏，更 未形成关于技术转移的系统的科学体系。 1 33 隐性知识理论研究述评 在管理领域，知识已经成为企业竞争力的源泉。知识作为企业竞争的资源和管理的 对象，其重要性日益突现。知识可分为隐性知识和显性知识，这两类知识相互转化产生 新的知识，而隐性知识转化为显性知识是知识转化研究中的难点之一。隐性知识的问题， 不仅在理论界受到越来越多人的重视，在实践中隐性知识也受到越来越多的关注，因此 对于隐性知识转化问题的研究越来越重要。本节首先简要介绍了理论界对于知识的分 类，然后重点讨论关于隐性知识的内涵和隐性知识的分类问题，并从技术转移的角度提 出了适宜的隐性知识二维分类方法，对理论界关于隐性知识转化的理论进行了全面梳理 和评价，最后对隐性知识转化研究做了展望。 ( 一) 知识的分类 从知识内容的角度，不同的专家学者对知识的分类有着不同的见解，其中以下几种 分类最为典型并具有实践意义。波兰尼于1 9 6 2 年，从知识的构成出发，将知识分为显 性知识和隐性知识”1 ：显性知识是指可以用j 下式、系统化的语言传播的知识，它存储在 大连理。i ：大学硕士研究生学位论文 各种类型的载体上，编码在手册、程序和规则中；隐性知识，是指未能用文字记述的难 以交流的知识，它往往存在于人的大脑中，或技能技巧中，其中包含了人的价值观、信 仰、预见性、经验、技能、能力等方面。1 9 9 8 年，丹麦学者约翰尼斯( j o h m l n e s s e n ) 和 奥莱森( o l a i s e n ) 。1 在波兰尼对知识划分的基础上，从知识的交流难易程度和获得、理 解难易程度两个维度做了进一步的划分，如表1 3 所示。 表1 3j o h a n e s s e n o l a i s e n 对知识的划分 t a b 1 3t h ed i v i s i o no f 】( n o w l e d g eb yj o h a e s s e n 0 1 a i s e n 获得及理解的难易程度 知识分类 容易 困难 容易 显性知识系统化知识 交流的难易程度 困难关系性知识隐性知识和隐藏知识 上述几种关于知识的分类方法从本质上说都是以显性和隐性知识的划分为基础的， 只是从不同的角度进行了更深入的细分。o e c d 的划分中前两种知识是可以表述的显性知 识，后两种知识( k n o w h o w 涉及到技术诀窍、技能和能力等方面的知识，k n o w w h o 涉及到何人具有何种知识和能力的知识，涉及社会关系等方面) 属于难以用文字表述的 隐性知识；j o h a l l n e s s e n 和o l a i s e n 的划分中，从广义上说关系型知识属于隐性知识，系 统化知识属于显性知识；i n k e n d i n u f 的知识谱更是将知识看作是从显性到隐性的一个 渐变过程，认为多数知识既具有隐性知识的特点，也有显性知识的特点，很难进行严格 意义上的分类。这几种对知识的分类方法对于研究和实现隐性知识的转化能够起到了细 化的作用，在研究隐性知识转化的过程中，按照待转化的隐性知识的不同类型和期望转 化成的显性知识的不同类型，分类转化，寻求适用于各类型的最有转化途径。 ( 二) 隐性知识的概念 波兰尼认为。1 ，隐性知识来自于个体对外部世界的判断和感知，是源于经验的。在 波兰尼看来，隐性知识本质上是一种理解力( u n d e r s t a d i g ) ，是一种领会，把握经验， 重组经验，以及实现对它的理智控制的能力。野中郁次郎认为。，隐性知识是高度个人 化的知识，它深深的植根于行为本身，植根于个体所处环境的约束，如某种工艺或专长、 某种专门的技术或产品市场、工作小组或团队的业务活动。管理学大师德鲁克认为”“， “隐性知识，如某种技能，是不可用语言来解释的，它只能被演示证明它的存在，学习 这种技能的唯一方法是领悟和练习。”施琴芬认为“，隐性知识是高度个性化的、难以 格式化的非编码型知识，它植根于特殊的环境和背景，是停留在实践层面的、即时性的 非经验性知识，往往被不自觉和无意识的运用，通常表现为经验、技艺( 能) 、专长、 基于系统观的技术转移研究 印象、灵感、洞察力、直觉、心智模式、预见性、信仰、价值体系( 观) 、团队默契、 组织文化和风俗等。 ( 三) 隐性知识的进一步分类 以上种种关于隐性知识的定义，都是从隐性知识的内容的角度进行描述的，大体都 将隐性知识分为技术和认知两个方面。另外从隐性知识所有者的角度可以将隐性知识分 为个人、团队、企业及企业外四个层次。这样，将隐性知识的所有者和内容两个维度相 结合，可以构建出一个隐性知识细化的二维矩阵，如表1 4 所示 表l4 隐性知识的二维分类 t a b 1 41 1 l et w o - d i m e n s i o nd i v i s i o no ft a c i tk n o w l e d g e 技术方面认知方面 个人技能、经验、诀窍心智模式、直觉、信仰观点、价值体系 团队团队所掌握的技艺、操作过程团队默契、协作能力、 组织技术专利、生产程序企业文化、共同愿景、企业惯例 组织外企业外技术诀窍、专利等历史、文化、价值观等 从企业技术转移的角度研究隐性知识的转化问题，这种对隐性知识的二维分类是最 为合适的。在企业的技术引进项目中，显性知识是以市场交易获得的，多以设备、产品、 工艺设计的实物及图纸操作说明等形式转移至企业内部；但真正能够提升企业核心能力 的是蕴含在引进项目中的隐性知识，这部分知识需要引进企业从其他途径获取。在组织 外的层次上，就不仅是隐性知识的转移，也包括组织外部显性知识的引进，对于生产研 发类企业就是企业外部的技术转移，这其中既包括设备、产品、图纸等显性知识成果的 转移，也包括技术诀窍、企业文化等隐性知识的转移和吸收。在员工个人层次上，隐性 知识转化是将员工所掌握的技能、经验、诀窍和解决问题的技巧等难以表达的东西挖掘 出来，实现团队内、组织内的共享；在团队层次上，隐性知识转化涉及到将团队和部门 所掌握的技巧、操作过程以及团队默契、协作能力等隐性知识在整个组织内显性化。 除了上述最典型并且应用最广泛的分类外，对于隐性知识还有其他分类，如下表1 5 所示。汪应洛在其所提出的真隐性知识和伪隐性知识基础上，提出了语言调制方式和联 结学习方式两种知识转移模型“；田慧敏在波兰尼对显性知识和隐性知识划分的基础 上，又从知识转移主体的主观因素角度进行了划分，将隐性知识分为共享隐性知识和隐 藏隐性知识，提出隐性知识的转移主要是隐藏隐性知识的转移，并阐述了弱连接在转移 中的作用1 。 大连理j ：大学硕士研究生学位论文 表l5 隐性知识的其他分类方法 t a b 1 5o t h e rd a s s i f y i n gm e t l l o d so ft a c i tk n o w l e d g e 作者隐形知识类型分类的依据 e a r l ( 1 9 9 8 ) 蓄意忽视的隐性知识和无意忽视的隐性知识知识的认知程度 j o n a r i l d ( 1 9 9 9 ) t a c i tk n o w l e d g e 和h i d d e nk n o w l e d g e 知识传播的难易 斯卡莫( 2 0 0 0 )物化的隐性知识和自我超越的隐性知识i 识的创薪濂秉 汪应洛等( 2 0 0 2 )真隐性知识和i 伪隐性知识 知识传播的效率 h a l l a n d r i a n i ( 2 0 0 3 ) 知识谱( k n o w l e d g es p e c t m m ) 知识的认知程度 田慧敏( 2 0 0 4 )共享隐性知识和隐藏隐性知识转移主体的因素 ( 四) 隐性知识转化理论 1 s e c i 模型 野中郁次郎( i k u i u r i on o n a l 【a ) 从2 0 【! j = 纪9 0 年代早期开始，在其一系列论文和专 著中提出了一个关于知识创造的完整模型一s e c i 模型( s o c i a l i z a t i o n ，社会化； e x t e m a l i z a t i o n ，表出化；c o m b i n a t i o n ，联结化；i i l t e r n a l i z a t j o n ，内部化) 。s e c i 模型 最早出现在1 9 9 1 年，一经出现就获得了人们的广泛接受，被认为是一种用来描述组织 中知识产生、传递和再造途径的严谨且实用的方法。 社会化主要是通过观察、感悟、对话、模仿和不断实践等，使得难阻表达的技巧、 经验和诀窍、心智模式和团队的默契等隐性知识在企业不同层次知识主体内部之间交流 和共享，从而实现从隐性知识到隐性知识的转化。表出化通过隐喻、类比、图表、概念 和模型等方式，将企业不同层次知识主体所拥有的、可以显性化的那些隐性知识用概念、 语言和文字等清晰地表达出来，从而实现隐性知识到显性知识的转化。联结化主要是通 过整理、分类、综合和一致性检验等方式，把外部化得到的分散的、不系统的显性知识 和原有的各种显性知识进一步组合化、格式化、规范化，从而实现显性知识到显性知识 的系统化转换。内部化主要是通过阅读、聆听、练习和干中学等方式，将各种相关的显 性知识进一步升华，内化为新的、更高级的不同层次知识主体的隐性知识，从而实现显 性知识到隐性知识的转化1 。 四种关于知识的转化模式中，有三种模式和组织理论研究的领域有重合性。例如， 社会化和组织文化理论有很强的联系；联结化跟信息处理、数据挖掘等研究有密切的联