（技术经济及管理专业论文）基于配售分开的竞争性电力市场设计研究.pdf

华北电力大学硕士学位论文 摘要 目前，我国电力工业正在进行“厂网分开、竞价上网”，建立发电侧电力市场， 本文基于国外电力市场改革的经验，从对电力工业重组的影响因素分析入手，对我 国实行配售分开的必要性和可行性进行了充分论证，并在结合我国市场化改革实际 国情的基础上，提出了我国建立售电侧电力市场的总体框架设计，对未来售电侧电 力市场的市场主体、交易方式和结算方式进行了初步设计，同时，本文结合我国目 前已经进行的发电侧电力市场改革的实际，提出了建立完整的竞争性电力市场所必 须的配套措施，为售电侧电力市场乃至整个电力市场改革的顺利启动和平稳运行保 驾护航，其中包括三级电力市场体系建设、需求侧响应机制的建立、销售电价形成 机制的建立、电力社会普遍服务机制的设立和市场监管机制的建立等。 关键词：电力市场，配售分开，售电侧竞争 a b s t r a c t a tp r e s e n t o u rc o u n t r y sp o w e ri n d u s t r yi sc a r r y i n go n tt h et r i a lo fg e n e r a t i o n u n b u n d l i n ga n dt h ec o m p e t i t i o nb i d d i n ga n db u i l d i n gu n b u n d l i n gg e n e r a t i o nm a r k e t t h i sp a p e rs t a r t e dw i t ha n a l y s i so fi n f l u e n c i n gf a c t o r so fr e c o m p o s i t i o no fp o w e r i n d u s t r yb a s e do ne x p e r i e n c eo fo v e r s e a sp o w e rm a r k e tr e f o l l l l a n dd e m o n s t r a t e dt h e n e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t yo fs e p a r a t i o no fr e t a i lf r o mp o w e rg r i di no u rc o u n t r y t h ep a p l e r a l s oa d v a n c e dt h ef r a n l eo fr e t a i ls i d ep o w e rm a r k e ta saw h o l ec o m b i n e dw i t hp r a c t i c e o fo u rc o u n t r y , a n dd e s i g n e dm a r k e tp a r t i c i p a n t 仃a n s a c t i o nm o d ea n ds e t t l e m e n t m e a s u r ei nt h ep i l o tr e t a i lm a r k e t a tt h es a n l et i m e ，t h ea u t h o rp u tf o r w a r dt h ea s s o r t e d m e a s u r e so fi n t e g r a t e dc o m p e t i t i v ep o w e rm a r k e ta c c o r d i n gt ot h ef a c to fu n b u n d l i n g g e n e r a t i o nm a r k e t 。i n c l u d i n gb u i l do ft h i r dc l a s sp o w e rm a r k e ts y s t e m ，e s t a b l i s h m e n to f d e m a n ds i d er e s p o n s em e c h a n i s m ，f o r m a t i v em e c h a n i s mo fr e t a i lp r i c e 。s e t u po fp o w e r s o c i a lu n i v e r s a ls e r v i c em e c h a n i s ma n df o u n d a t i o no fm a r k e tr e g u l a t i o nm e c h a n i s m a 1 1 o ft h em e a s u r e sw e r ef o rt h es a k eo fs u c c e s s f u ls t a r t u pa n ds t e a d yo p e r a t i o no ft h er e t a i l s i d ep o w e rm a r k e t ，e v e nt h er e f o r mo ft h ew h o l ep o w e rm a r k e t l i uw e i g u o ( t e c h n o l o g ye c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t ) d i r e c t e db yp r o f z e n gm i n g k e yw o r d s ：p o w e rm a r k e t ，s e p a r a t i o no fr e t a i lf r o mp o w e r g r i d ，c o m p e t i t i o ni n 华北电力大学硕士学位论文 声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文基于配售分开的竞争性电力市场设计研 究，是本人在华北电力大学攻读硕士学位期间，在导师指导下进行的研究工作和取得 的研究成果。据本人所知，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华北电力大学或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：色笃p 日 期： 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保管、 并向有关部门送交学位论文的原件与复印件；学校可以采用影印、缩印或其它复制手 段复制并保存学位论文；学校可允许学位论文被查阅或借阅；学校可以学术交流为 目的，复制赠送和交换学位论文；同意学校可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学 位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 日 期：牛。 日 期：芝) ：1 ：2 华北电力大学硕士学位论文 1 1 论文选题意义 第一章引言 长期以来，由于电力产业被认为是一个具有较强自然垄断性的基础性产业而受 到政府的严格监管，使电力市场处于一种完全垄断状态，电力企业都是采取发电、 输电、配电和售电一体化垄断的组织结果进行垄断经营【l 】。在我国电力建设初期， 这种垄断经营模式有力的促进了大型发电企业和大型输电设施的建设，发挥了国有 资产的强大支撑功能，有利于电网的统一调度及发供电的统一规划和计划，有利于 电价的统一管理和掌握，避免电价的波动，使电力产业得到比较快速的发展，作为 公益性事业既能保证其最大限度的满足人民生活生产用电，又能保证国家和集体在 特殊条件下，在遇到异常情况时的电力供应。但市场经济理论和供求关系理论告诉 我们，垄断的结果必然是缺乏竞争和严重阻碍生产力的发展【2 1 ，随着社会经济的发 展和技术水平的提高，出现了许多严重制约电力产业发展的问题，其中普遍和突出 的主要问题有：( 1 ) 因过于注重社会效益，企业缺乏活力，经济效率不高；( 2 ) 缺 乏竞争意识，技术创新动力不足，对新技术反应不敏感；( 3 ) 企业自我发展能力差； ( 4 ) 缺乏改善服务的动力，企业服务质量无法从根本上得到改进。形成这些问题 的原因是多方面的，其中最重要的原因就是在于电力市场的垄断结构，因此，从2 0 世纪8 0 年代开始，世界各国纷纷在电力产业中进行了放松管制、私有化改造和企 业重组等一系列改革措施，其核心问题就是要打破垄断、弓l 入竞争、建立具有竞争 性的电力市场，通过电力市场结构的调整来达到改善和提高电力市场运行效率的目 的。 经过二十多年的改革和发展，我国电力工业发生了巨大的变化，特别是“厂网 分开”后，从总体上说初步具备了从垄断走向竞争的条件，为实现电力市场模式的 转变打下了坚实的基础。一方面，我国电源电网建设速度很快，基本扭转了全国缺 电的局面，从2 0 0 6 年9 月起，全国各省已经逐步出现供大于求的状况，电力工业 不会再成为制约国民经济发展的瓶颈，电力供需矛盾的缓和，为电力市场引入竞争 创造了条件，使建立竞争性电力市场成为可能【3 】。同时由于电力工业的发展，相应 的系统运行、调度与控制技术等方面都取得了长足的进展，输配电系统正在实现自 动化，五级调度管理能力也已达到相当水平，可以说电力技术的发展和装备水平的 提高为我国电力市场竞争提供了必要的技术保证。此外我国已经对电力工业进行了 一系列改革，包括实行各级电力市场的模拟运行，落实电力企业经营自主权，在电 网公司内部实行独立核算、主辅分离等，在短时间内虽未从根本上彻底改变电力市 场垄断经营的格局，但无疑有利于促使电力市场向竞争的方向转化，为电力市场引 l 华北电力大学硕士学位论文 进步、网络型行业管制的解除和资本市场管制的放松，电力行业放松管制、破除垄 断、引入竞争的呼声日益高涨。1 9 8 1 年智利率先开始对电力工业实施市场化改革， 电力市场化改革潮流逐渐波及世界各国：英国( 1 9 9 0 年) 、挪威( 1 9 9 1 年) 、瑞典 ( 1 9 9 2 年) 、新西兰( 1 9 9 0 年) 、美国( 1 9 9 2 年) 、澳大利亚( 1 9 9 3 年) 、芬兰( 1 9 9 3 年) 和日本( 1 9 9 3 年) 纷纷启动电力市场，打破垄断型工业结构，引入竞争机制垆】， 其市场化运作经验对我国电力市场化改革具有重要的借鉴意义。 我国自1 9 9 8 年在一些省份开始开展“厂网分开、竞价上网”电力市场建设工 作，着手组建我国的发电侧电力市场，旨在通过在发电环节引入竞争以降低电力的 生产成本。2 0 0 2 年国务院“5 号文”，即电力体制改革方案，确立了厂网分开、 主辅分离、加快区域电力市场建设、深化电价改革、开展大用户直购电试点等目标， 组建了五大发电集团和两大电网公司在内的市场主体，发电侧竞价上网在各个区域 和部分省电力市场中模拟运行。但在这种单一买方的电力市场环境下，有可能强化 零售环节依托电网对电厂和用户的双重垄断，竞价所产生的风险也因为输配售环节 的一体化而由电网公司独自承担( 东北区域电力市场试运行过程中，平衡账户亏损 了3 1 亿) 。针对电力市场改革中各种各样的问题，广大理论工作者和实际工作者都 进行了有益的探索。 文献6 认为，改革的重点是建立竞争性电力市场，将发电、输电、配电和售电 分成四个独立的业务，在发电和售电环节引入竞争机制。文献7 认为，全国联网是 深化电力体制改革和建立全国统一电力市场的关键，应致力于在发、售电环节引入 竞争机制，培育市场，走中间统一经营、两头充分竞争之路。文献8 也认为，我国 电力市场化改革的初期改革，不仅应该放开发电市场，而且应该在售电领域引入竞 争，电力产业必须形成竞价上网与竞价销售相结合的机制，保障电厂上网电价与用 户电价进行联动，形成发电电价、输电电价和销售电价构成的电价体系。文献9 提 出，电力产业应走“两头放开，中间规制”的道路，即发电和售电领域引入竞争， 使用户( 售电公司) 与发电商的双边交易成为电力市场的主要交易形式。文献l o 认为，我国竞争性电力市场的建立必须实现配电和售电相分离，在售电环节逐步实 现有效竞争，其关键是给用户以选择权和培育多家售电公司。文献l l 认为，应该按 照电力工业的产业链进行重组，打破垂直一体化垄断格局，将竞争性环节与垄断性 环节相分离，以利于竞争性环节的充分、有效竞争。国务院发展研究中心在文献1 2 中提出，应该在“厂网分开”、“网售分开”的基础上建立竞争性的电力市场，具体 来说，首先应该在发电和售电的竞争性市场创造各类资本在同样的规则下展开平等 竞争的条件。文献1 3 认为，我国电力产业应实现输电和供电相分离，逐步在供电 领域引入市场竞争机制。文献1 4 也认为电力产业应实现配售分开，竞争售电。文 献1 5 提出了配售分离的具体设想。 3 华北电力大学硕士学位论文 上述这些观点不仅顺应了世界电力产业改革的潮流，而且对我国电力产业的改 革提供了宝贵的建议，但都是只涉及电力工业改革的某一个或某一些侧面，或者仅 仅针对某个侧面的某些方面进行分析，既没有形成一个完整的改革思路，更没有对 我国电力工业的改革从整体上提出具体的方案。有些文献虽然提出了配售分开的概 念和观点，但没有对结合我国实际情况提出实行配售分开的原因和方案，可操作性 不强。本文在充分汲取这些观点的基础上，借鉴国外电力市场改革经验，结合我国 厂网分开的实际情况和具体国情，提出了在我国建设配售分开的竞争性电力市场的 原因、应注意的问题及构建方案，为我国电力市场化改革提供有效参考。 1 3 研究方法及论文结构 电力产业是由发电、输电、配电和售电四个环节组成，在电力市场改革初期， 各国都首先采取在发电侧引入竞争而输配售一体化运营的做法，逐步扩大竞争范围 和竞争力度。英国首先实现了电力产业各环节的完全分离，但在实际运营过程中也 出现了各种各样亟待解决的问题【l “。从电力产业四个环节各自的特点及其相互关联 来说，输电和配电环节具有自然垄断属性，而发电和售电环节具有竞争的潜力。基 于管制经济学、微观经济学和组织管理学的理论研究成果，以及国际上的实践经验 认为，在当今科学技术水平下，电力工业发输配售四个环节中的发电和售电环节可 以引入竞争机制了，而输配环节基于规模经济的要求仍需继续维持垄断经营【l ”。也 就是说，在当今科学技术水平下网络经营业务输配电环节仍然具有自然垄断属 性，而非网络经营业务发电和售电环节具有竞争的潜质。因此，为了通过市场 机制来降低成本、提高效率和服务质量，近年来包括我国在内的许多国家都在进行 电力工业的市场化改革，其中一项重要的举措就是在发电侧和售电侧引入市场竞争 机制。为此，就需要厂网分开以建立发电侧电力市场，以及配售分开以建立售电侧 电力市场。本文的研究内容主要分为以下几个部分： ( 1 ) 总结国外市场化改革的模式，研究各种市场模式的特点，并根据各国电 力市场改革的情况，分析选择市场模式的影响因素； ( 2 ) 分析研究我国实行配售分开、建立售电侧竞争市场的必要性和可行性； ( 3 ) 研究我国售电侧竞争市场的整体框架设计，包括市场主体的构建、销售 侧电力市场交易方式的选择以及销售侧电力市场结算机制等； ( 4 ) 研究完整的竞争性电力市场的配套机制，包括三级电力市场体系建设、 需求侧响应机制的建立、销售电价的形成、电力社会普遍服务机制以及市场监管机 制的建立。 4 华北电力大学硕士学位论文 第二章我国现阶段售电侧引入竞争的必要性和可行性研究 对电力行业实行市场化改革源于经济学中对自然垄断的研究。有些行业随着企 业生产规模的扩大和范围的扩展，单位成本递减，从而实现效益增加。这些行业具 有向规模经济、范围经济发展的内在趋势。这种并非法律和政府原因，而是由于自 然因素和产业本身特点形成的垄断就称为自然垄断i l 引。自然垄断性行业的发展与垄 断经营之间存在着紧密联系的技术经济因素。具体说来，第一，自然垄断性行业的 生产需要庞大的固定资本，实行垄断经营，生产规模就大，客户就多，单位成本就 小，就能得到规模经济效益。第二，自然垄断性行业的企业进行联合生产经营要比 企业单独生产经营的成本低，从而获得生产与分配的纵向统一利益和对多种用户提 供多种服务的复合供给利益，即获得范围经济效益。第三，自然垄断性行业生产需 要的设备投资巨大，折旧时间长，同时这些设备很难转移作为其他用途，所以，固 定成本有较大的沉淀性。这3 个方面的技术经济因素决定了自然垄断性行业的发展 必然要求实行垄断经营。垄断经营使得其他生产者难以参与此类生产要素的市场供 给，自然地限制或阻止了其他生产者的进入，形成市场垄断。这样就维护了自然垄 断行业的垄断地位及其垄断利益【1 9 1 1 2 0 】。 自然垄断行业实行垄断经营是由自然因素和产业本身特点决定的。自然垄断行 业实行垄断经营对社会具有有利的一面：具有促进经济效率提高的可能性，具有刺 激创新的作用【2 1 1 。自然垄断行业实行垄断经营也存在对社会不利的方面：资源浪费 和社会福利的损失；自然垄断企业不像完全竞争厂商，力图降低成本；造成市场竞 争、生产效率和社会产量的损失；消费者可能会被迫出很高的价格，造成消费者利 益的损失；造成经济和技术出现停滞趋势。政府应该对自然垄断行业进行管制，推 动竞争，让市场机制充分发挥作用。确保其提供优质廉价的产品和服务，取得规模 经济效益。 随着现代科学技术的飞速发展，以前属于自然垄断的行业，现在已经不能再归 为此类，或者生产销售的某个环节并不属于自然垄断，应该对竞争者开放。在这种 情况下，继续实行垄断经营反而成为阻碍竞争的力量和无效率的保护伞。这时就需 要实行行业解制。具体解制的办法因行业而异，但有基本的几点需要注意：一是要 认清该行业的哪一部分应该解制；二是对解制的部分要引入足够多的竞争者，并有 相应的市场监督机制；三是解制的时机要把握好，要对当时的市场供需情况及其发 展趋势认真研究。 长期以来，传统的经济学理论认为，电力是公共产品，电力行业是公用事业和 网络性产业，具有自然垄断性的特点，各国的电力行业过去无一例外地实行发、输、 华北电力大学硕士学位论文 配、售垂直一体化的市场结构【2 ”。随着现代科技和经济理论的发展，特别是电力新 技术的发展和网络开放理论研究的突破，使具有自然垄断性的输配电业务和非自然 垄断性的发、售电业务在分开经营的条件下，完全能够保证电力生产、供应的安全 稳定运行。将发电、输电、配电、和售电分成4 个独立的业务，在发电和售电环节 打破垄断，引入竞争机制，适当放松政府管制，制定市场规则和市场交易制度，建 立竞争性电力市场，使其充分竞争；而输电和配电环节作为自然垄断领域，实行垄 断经营，政府实施更为有效的管制，从而使其在政府严密监管下规范运作【2 3 】阱】【2 5 1 。 2 1 国际电力市场的改革模式 电力体制改革的目的是通过建立有效运作的市场机制来提高效率和促进发展， 这一机制需要建立在必要的行业结构重组的基础之上。因此，拆分垂直垄断的行业 结构，实施竞争业务和垄断业务的分离成为各国电力改革的一项重要任务。总体看 来，根据发、输、配、售四个环节的业务分拆情况，世界各国电力行业重组模式可 分为以下六种模式【2 6 】- 【3 6 】： 第一种模式：发输配售四个环节垂直垄断一体化运营。 此类电力市场的主要特点是对发电机组以最低成本目标实行统一调度，对输配 电系统实行中央计划投资，统一建设、运行和维护，电价包括电力系统的实际成本 和定比例的附加费，附加费比例由政府主管部门统一制定。大部分国家在电力市场 改革之前都采用的这种模式，目前日本电力市场由十家私营电力公司组成，十家电 力公司按地区分别负责各自区域内的发、输、配、售垂直一体化的电力服务。法国 电力市场也仍然保持国有化公司，保持垂直一体化体制，只是在功能上将发、输电 业务分开。 第二种模式：发电独立，形成发电竞争市场，其他三个环节一体化垄断运营。 此类电力市场的主要特点是发电与输配供电相分离，在发电领域建立市场竞争 机制，通过资产重组将原来垂直垄断经营电力公司所属的发电企业分离出来，改组 成几个能产生“有效”市场竞争的发电公司，与其他独立发电公司一起共同参与市 场竞争。输配供电实行垄断经营，由电网公司统一向发电公司购电，并按规定的价 格向客户卖电。发电公司通过价格竞争向电网公司卖电，一般不允许发电公司通过 输电网直接向客户卖电。这种模式是各国在电力市场改革之前所选择的模式。 第三种模式：发电独立，输配也分开，配售一体化运营； 此类电力市场的主要特点是在发电开放的基础上，进一步将供电与输电相分 离，分别组建电网公司和供电公司，并初步成立电力交易机构( 如电力交易中心、 电力市场公司等) ，输电网对发电公司、供电公司和大型电力客户开放，供电公司 6 华北电力大学硕士学位论文 在其营业区内仍实行垄断经营。电力市场的交易主体是发电公司、供电公司和部分 大型客户，其他电力客户只能通过指定的供电公司提供电力服务。目前，澳大利亚、 新西兰、德国、阿根廷、挪威、瑞典等国的电力市场基本上都属于此类型。 第四种模式：输配各自独立，发售一体化。 该模式下，发电侧竞争上网，输电网络向用户开放并提供输电服务，配电公司 向售电公司放开，发电侧与零售侧实现有效竞争，发电、售电业务可以一体化经营， 同时存在独立的发电商与零售商。独立发电企业可以直接和用户签订合同，用户也 可以直接向发电企业购电，或通过配电公司与售电公司购电。行业垄断程度较低， 政府规制范围也比较小。目前新西兰电力市场属于此类型。 第五种模式：发电独立，形成发电竞争市场，输配一体化垄断运营，但配售分 开，售电公司独立( 或在配电公司内部将售电业务独立) ，多个售电主体竞争售电。 此类电力市场的主要特点是发电和售电都独立出来形成竞争，而输配电环节继 续实行一体化运营，并受到严格的监管，仅承担电力运输的职能，用户可以自由选 择售电商，大用户可以直接从发电公司购电。美国p j m 电力市场和加拿大安大略省 基本上属于此类型。 第六种模式：发输配售各自独立。 此类电力市场的主要特点是发输配售均各自独立，供电公司除可向自己所辖电 网内的客户提供服务外，也可通过开放的输电网和供电网向其他供电公司电网里的 客户提供服务。同时还允许成立没有自己电网的电力经销商，利用开放的输电网、 配电网为电网内任一客户提供服务。此时，电力市场的经营实体和竞争主体是发电 公司、供电公司、电力经销商和大型电力客户。大型电力客户可以直接参与市场交 易，其他电力客户可以自由地选择发电公司、供电公司，电力经销商代理参与市场 交易，并提供服务，如原来的新西兰电力市场。英国电力市场曾经使用该模式，但 于2 0 0 0 年3 月2 7 日取消了强制性电力库，对市场进行重新整合，重新设定新的电 力市场交易规则( n e t a ) 。 华北电力大学硕士学位论文 袭2 - 1 国外电力工业结构重组模式 序号重组模式国家说明 l 发、输、配、售电日本、法国、德国、日本：除垂直一体化公司外，在发电侧还有少量发、售 垂直一体化希腊、爱尔兰、俄一体公司和独立发电公司；在售电侧还有少量发、售一 罗斯 体公司。法国：除垂直一体化公司外，发电侧还有部 分独立发电商：配电和售电环节还有配售一体公司。 2 输电独立，发、配、英国、匈牙利、荷 英国：在发电侧有发、配、售一体公司；配电环节有发、 售电一体兰、挪威、葡萄牙、配、售一体公司和独立配电公司；售电侧有发、配、售 西班牙、瑞典一体公司和独立售电公司。 3 发电、输电各自独印度、澳大利亚、 立，配、售电一体丹麦、阿根廷、巴 西 4 输电、配电各自独新西兰 立，发、售电一体 5 发、售分开，输、加拿大安大略省 配一体 6 发、输、配、售电新西兰原体制 完全分开 2 2 电力市场化改革模式选择的影响因素 基于理论研究和国际经验，选择哪一种模式主要考虑的因素包括安全因素、经 济因素以及历史( 国情) 因素三个方面。一般而言，在电力系统的发电、输电、配电 和售电环节，对具有竞争可能的，通过竞争所产生的附加效益( 尽可能测算或换算出社 会福利附加值，影响因素包括管制成本的变化、生产成本的变化、投资和运营效率的变 化以及外部性影响等方面) 要大于所产生的附加成本( 包括交易成本、管理成本、安全 成本等) 的环节要独立出来，对其引入竞争机制。反之，则不宜独立出来。具体选择何 种竞争模式需要综合考虑安全因素、经济因素以及本国的特殊国情。 2 2 1 安全因素 建立电力市场的目的是在电力系统中打破垄断，引入竞争机制。不同国家采取的电 力市场改革模式不尽相同，但基本上都是将电力系统的发、输、配、售各个环节分离， 形成市场竞争主体，遵守共同的规则，在市场激励机制的引导下，公平竞争，获得利益 的最大化。在选择电力市场改革模式时，安全方面主要考虑电网运营的协调性和抵御事 故的总体能力，而这又受到产权模式、管理体制模式、相互之间的经济关系等因素的影 响。 在竞争的市场中，各个市场主体更多考虑的是自身经济利益，而忽略电力系统整体 的规划和发展。因此，电力市场改革中，发、输、配、售各环节之间关联的确定，需要 综合考虑本国电源规划和电网建设情况，同时考虑备用容量的多少，将电网安全放在最 为重要的位置，在保障电网安全的基础上，引入竞争机制，提高市场效率。电力作为一 8 华北电力大学硕士学位论文 种基础性产业，从安全角度考虑，必须对电网实行统一管理。 电力供应安全体现在三个方面：一是能源安全供应；二是充足的发电和电网设施； 三是电力系统安全稳定运行。2 0 0 0 年的加州危机、2 0 0 3 年以来国际上出现的一系列大 停电事故，以及近两年来的能源供应紧张，使得世界各国在电力体制改革中对安全供电 问题给予了高度重视。如美国在“8 1 4 大停电后采取了一系列措施保障电力系统安全， 包括颁布强制的安全可靠性标准保证跨区电网协调运行，提供激励政策解决电力基础投 资缺乏问题等；欧盟也将电力供应安全性指标作为评价电力市场发展的重要内容。 我国经济发展正处于持续增长阶段，安全可靠的电力供应是经济发展的重要支撑， 我国的电力体制改革必须以保证电力安全可靠供应为前提。加州大停电给我们的启示是 建设坚强的电网是确保电网安全稳定运行的基础，而市场化的电源建设项目由各发电商 自主决定，电网建设项目通常是由市场决定，电网建设则主要是依据潮流出现阻塞情况 进行。因此，电网工程项目建设也滞后于负荷发展的需求。我们应认真吸取教训，研究 国情、网情和电力工业自身的结构特性，设计、培育好我国的电力市场机制，以适应我 国经济快速发展的需要。 2 2 2 经济因素 在电力市场化改革过程中，不得不考虑的一个问题就是改革的成本与效益问题，只 有改革的效益大于改革成本，同时考虑社会公平与社会福利最大化目标，避免已有利益 格局的大幅度震动，改革才算是成功的。改革的效益主要考虑规模经济效益、竞争效率 和竞争效益等因素，改革的成本包括交易成本、管理成本等。 此外，电力市场改革成功的一个重要标志就是终端用户电价的下降或在用户承受能 力范围之内保持稳定。电力市场模式在改革之初就应当详细设计，并综合考虑改革过程 中可能出现的各种问题和可能出现的各项成本，制定相应的配套措施和风险防范机制， 不能为了改革而改革。 2 2 3 国情因素 从上个世纪九十年代开始，各国都相继开始了电力市场改革的研究和实践，但是由 于各国国情的不同，所选择的电力市场改革路径也是不一样的，在电力工业结构的重组、 电力市场交易主体的培育、交易机制设计、电力市场监管等方面有较大的不同，并带来 了各国在电力市场改革效果方面的差异。 电力工业实施结构重组和业务分拆，是为了建立合理的竞争结构，但不是最终目的。 从各国发展经验来看，各国结合自身的电力工业发展背景和特点，采取了不同的电力行 业重组模式。针对不同的电力市场，改革的焦点和首要目标也是不同的。对于成熟的电 力市场，改革的焦点是降低电价，改革的首要目标是：降低电价，提高效率，为客户提 9 华北电力大学硕士学位论文 供更多的选择，保证系统的安全性和可靠性，而充足的发电容量，基础设施扩建和升级， 吸引投资成为改革的次要目标。对于发展中的电力市场，改革的焦点是电力设施的扩建， 改革的首要目标是：吸引电力投资，建设充足的发电容量和输配电能力，基础设施扩建 和升级，保证系统的安全性和可靠性，在此前提下逐步推动提高效率，降低电价和为客 户提供更多的选择。英国由于市场饱和，希望通过私有化促进竞争来实现提高效率、降 低电价的改革目标。法国是基于能源战略的考虑，以拥有具有竞争力的电力行业为改革 目标。日本由于其能源匮乏，保障能源安全是首要任务，因此其改革目标是在确保国家 能源安全、保证电力长期稳定供应的前提下，通过引入竞争机制，降低电价、提高服务 水平、增进用户利益。印度是发展中国家，处于国民经济和电力的快速发展阶段，其改 革的目标是转变电力企业亏损情况，促进电力的发展。 一般来说，电力市场改革采取何种模式，首先要清楚本国的电力供需形势，只有在 供需基本平衡或供大于求的情况下，市场的组建才具有实际意义和运行可能，我国电力 工业正处于快速增长期，改革要有利于促进电力工业的健康发展，有利于提高供电的安 全可靠性，有利于改善对环境的影响，满足全社会不断增长的电力需求；其次要研究本 国电力工业体系中，哪些环节需要进行资源优化配置，哪些环节具有引入竞争、建立市 场的可能，而不是一味照搬或模仿国外经验；第三，各国电力市场改革的最终目标基本 都是一致的，但在具体实现过程中，需要研究制定符合本国实际的改革模式和改革步骤， 保证市场改革的平稳启动和安全运行，保障最初设计的改革目标的顺利实现；第四，电 力市场改革要与本国的经济发展、宏观方针和能源政策相协调。 2 3 我国现阶段售电侧引入竞争的必要- 陛分析 从我国的电力发展现状和资源分布情况看，目前正处在需要加快发展的阶段， 主要任务是解决电网滞后的矛盾，实现更大范围的资源优化配置，确保电网安全稳 定运行，提升运营效率和供电服务质量。因此我国的电力改革，应充分考虑我国的 国情。首先，必须坚持电网的集中化管理。电网天然垄断的特性决定了电网集中统 一管理能够获得更高的效率。一直以来，我国电网采取集中调度、协调运行的集中 管理体制。这种体制一方面有利于保障电力的安全运行，另一方面跨区电网的协调 运行可以为跨大区间的电力交易提供安全交易的平台，有利于实现更大范围的资源 优化配置。所以，坚持电网的集中管理体制，坚持电网的集中调度、协调运行是电 力安全稳定运行的重要保障，也是我国电力体制改革有效推进的重要基础。世界各 国的经验也表明，电网的集中化管理是电力体制改革顺利推进的保障。二是在售电 侧逐步引入竞争。在电力行业的发、输、配、售四个环节中，发电、售电业务属于 竞争业务，而输电、配电属于垄断的、受监管的业务。“放开两头，监管中间”是 许多国家行之有效的做法。在售电侧逐步引入竞争，逐渐放开用户选择权是国际电 1 0 华北电力大学硕士学位论文 力体制改革的趋势。例如美国在改革初期就开放了售电侧市场；日本、法国在维持 垂直一体化的模式下，零售侧也逐步引入了竞争；欧盟统一电力市场化改革的指令 要求各成员国逐步放开用户选择权，至2 0 0 7 年7 月开始对全部用户开放。我国也 应借鉴国际上的经验，可以通过实施配售分开，逐步放开售电市场，提高电网运行 效率和供电服务质量。现阶段要尽快完成主辅分开、主多分离，尽快解决网厂分开 等改革遗留问题。 从国际经验看，不论各国如何打破电力产业的垂直一体化垄断，只要零售环节 与输配电网络或者配电网络没有分开，零售环节就可以依托电网实现对电厂和用户 的双重垄断或者对用户的垄断。因此，在电力行业的发、输、配、售四个环节中， 在一个较长的时期内，必然要实行“放开两头、管住中间”的价格监管政策。所谓 放开两头，就是要在发电环节实现竞价上网，在售电环节当务之急是大力发展私人 售电公司，在大用户和发电商之间穿针引线，通过众多私人售电公司的市场竞争， 实现竞价下网。首先从售电侧引进竞争，推进配售分开，让电力用户直接参与市场 竞争，构建多买方、多卖方的市场结构，通过电力市场的两头放开竞价，让消费者 和用户得到质优价廉的电力产品。必须在电力系统建立完整的竞争性电力市场，包 括在发电环节建立竞争性电力批发市场和在售电环节建立竞争性电力零售市场两 个部分。 2 3 1 深化电力体制改革的要求 电力市场化改革的基本方向应当是“放开两头，监管中间”。现阶段，我国厂 网已经分开了，并在积极进行建立发电侧电力市场的试点工作。售电侧市场是电力 市场体系的重要组成部分，必须主动放开售电侧市场，推动电力体制改革的深化， 促进电力市场的竞争。基于最新的理论研究成果( 例如，需求侧响应对电力市场平 稳运营的影响机制理论) 和近些年国际实践的经验教训( 尤其是2 0 0 0 年至2 0 0 1 年 美国加州电力市场危机的经验教训) 证明，单一买主的市场或者没有需求侧响应的 市场，存在着三个方面的缺陷：一是发电商在特定情形下会严重地操纵市场，造成 电价大幅度攀升；二是单一买主没有激励降低电网运营成本、提高运营效率，并为 用户提供优质服务( 这一点在电力市场交易与单一买主一体化的情形下尤为明显) ； 三是用户没有选择权，这样既使得终端用户得不到市场实惠，也使得需求侧响应机 制不能发挥电力资源优化配置以及平抑电价的作用，并且使得发电商得以操纵市 场。因此，电力市场的设计必须重视如何引入需求侧响应机制的问题。为此，要尽 可能形成多买多卖的市场平台。那么基于国际经验，将配售分开，构建多个售电( 供 电服务) 主体，通过竞争来售电，这样做既能够使得各类终端用户( 尤其是那些用 电成本占其总成本比例较大的用户) 得到更多的实惠，也能够形成多个直接从交易 华北电力大学硕士学位论文 中心或从发电商那里买电( 通常是以批发形式购电) 的主体，这样就形成了多买多 卖的市场平台。 而与此同时，长期以来，我国五级调度体系在安全、可靠供电过程中发挥了重 要作用，要在落实国家能源战略中发挥更大作用，必须一方面要突出电网公司的核 心业务，另一方面要充分利用电网公司的管理优势、技术优势，提高企业经营效率。 2 3 2 缓解电价矛盾的要求 电力改革的目标不是不计成本和代价的人为制造若干竞争主体，在企业组织和 产权上进行肢解和拆分的理解是不全面的，而是为消费者和用户提供质优、价廉、 安全的产品和服务。我国近年来的电力体制改革只一味强调拆分国电系统的组织 体，却无人触及打破电价行政性垄断这一实质性问题，不触动电价这一实质性问题， 只强调拆分，不仅对电力改革进程的推进于事无补，而且还可能拆出麻烦。同时， 随着电源项目的迅猛发展，电力供应紧张的局面逐步得到缓解。目前，部分小机组 已有转变为自备电厂的趋势，大用户向电厂直接购电的要求也将日益强烈。但是， 我国电力垄断的根源是在于行政性垄断，目前的电价仍然由政府部门审批形成，既 不能反映电力供应成本，也不能反映市场的供需。不同区域、不同业务之间的电价 存在严重的交叉补贴，而我国国情决定了电价中的交叉补贴在短时期内难以完全取 消。输配电价格是按照其成本和被社会所接受的一定的回报率来形成的，以形成自 身外延和内涵扩大再生产的良性循环。开放售电侧市场、引入竞争机制，既有利于 不同类型的用户通过竞争得到并适应合理的价格水平，逐步取消交叉补贴，同时有 助于输配电独立核算其成本，并根据社会认可的回报率来形成输配电价，最终形成 科学合理的销售电价。售电侧市场形成后的销售电价要受到市场监管部门的监管和 宏观调控，既要保护消费者利益不受损害，防止因为不公平的竞争和垄断形成消费 者不能接受的电价；同时也要保证电力企业本身获得利润，尤其在发电端形成有效 的竞争。 2 3 3 有利于改革的顺利推行 从典型国家电力行业结构重组、市场机制建立和改革效果分析来看，采取“管 制输配、放开两端”的市场化改革更为稳妥。即采取输、配一体，在政府管制下经 营，在发、售两端引入适度竞争，如日本、法国、加拿大安达略省和美国部门地区 等国家和地区电力市场化改革，从改革效果来看，更有利于市场建设的稳步推进和 确保电价的稳定。相反，采取“发：输、配、售彻底拆分、全面引入市场机制”的 市场化改革显得有些激进，从运作效果来看，很容易引起较大的电价波动、极大挫 伤了市场各方的积极性和造成严重电力投资短缺，甚至不得不再走纵向合并的回头 路。如印度电力市场化改革就是一个典型的例子，印度市场化改革第二阶段按世界 1 2 华北电力大学硕士学位论文 银行改革方案，重组电力工业，拆散垂直一体化体制，发、输、配、售分开，建立 独立的输电公司，取消补贴，将电价合理化，建立电力管制委员会( e r c ) ，将电力 企业私有化。目前，即电力体制改革进行了1 0 多年以后，印度电力部门陷入严重 困境。发电装机不足，对用户服务水平没有改善，配电吸引私人投资的努力失败， 低压电网管理混乱，输变电损失上升，电价合理化成为泡影( 因为供电成本上升速 度大大高于电价可能上升速度) ，窃电现象更加严重，电力企业严重亏损影响了市 场融资能力。最近，印度正在酝酿针对国内普遍存在的缺电、穷人用不上电、家电 补贴、窃电严重、线损大等一系列实际问题，提出新的改革方案“人民的电力改革 方案”，重组3 类公司均实行发、输、配一体化管理。英国经历了从改革初期彻底 的业务分拆到市场驱动下的业务重新整合。1 9 9 0 年英国一夜间将发电、输电、配电 供电拆分为不同的公司。至2 0 0 5 年底，英国的电力市场主要有6 个同时拥有发电、 供电和配电的垂直一体化集团公司负责供电，售电占总电量8 8 ，发电容量占5 4 。 2 4 我国现阶段售电侧引入竞争的可行性分析 从国际上电力市场改革经验来看，阿根廷由于建立了竞争充分的电力批发市 场，全国的平均发电电价比改革前下降了5 0 ，但是由于零售市场引入的竞争不充 分导致批发市场的效益无法有效地传递到电力用户，从而导致最终的销售电价只下 降了1 7 。英国从1 9 9 4 年开始改革电力零售市场，通过逐步放开电力用户选择本 地区以外的电力供应企业来引入竞争，到1 9 9 8 年完全取消地区电力公司的特许垄 断经营权，所有用户都可以选择自己理想的电力供应商。北欧四国也是通过用户可 以自由选择供电商在零售市场引入竞争，达到降低电价和提高服务质量的目的。因 此，打破零售市场的垄断、建立用户自主选择零售公司形成销售侧竞争在实践上是 可行的。 从我国实际国情来看，进入2 0 0 6 年9 月之后，全国电力供需形势逐步趋于缓 和，部分地区出现了供大于求的现象，为在电力销售环节引入竞争提供了可能。火 电机组通过开展“以大带小”，把机组容量小、能源利用效率低、污染排放高的中 小机组进行逐步淘汰，电源结构趋于合理。同时经过改革开放后二十几年电力工业 的发展，各省省内网架结构不断增强，通过组建区域电力市场和国家电力市场，跨 区跨省交易量增长迅速，省间联络线得到加强，随着跨区特高压输电线路的建设， 我国电网结构已经基本能够满足电力市场建设的需要，电力市场技术支持系统也进 一步完善，电力交易进一步规范化、法制化，为配售分开后市场交易的安全经济运 行提供强有力支撑。 在用户方面，随着我国经济发展速度的加快，工业用户的用电量不断增长，电 费在工业生产中所占的比重较大，大型工业用户从发电企业直接购电的愿望日益强 华北电力大学硕士学位论文 烈，并且已经在我国吉林和广东两省展开了试点工作，一方面为在售电侧引入竞争 机制提供了理论基础和实践经验，另一方面也体现了广大用户对自由选择售电商的 渴望，为配售分开和销售侧电力市场市场主体的建立提供了铺垫，而大用户直购电 模式也是向建立销售侧电力市场平稳过渡的重要过程。 综上所述，在我国实行配售分开、建立销售侧电力市场，既顺应国际电力市场 改革的整体潮流方向，又符合我国的具体国情，同时能够满足广大电力用户日益完 善的用电意愿和不断增长的用电需求，为用户提供优质、低价的电力服务，是非常 可行的。 2 5 本章小结 本章通过对国外电力市场改革模式和市场结构重组的分类分析，研究总结了国 际上电力市场改革模式的六种类型和国家，提出了每种改革模式的特点，在此基础 上总结提出了各国选择市场化改革模式的影响因素，包括安全因素、经济因素和国 情因素三个方面，为我国市场改革模式的选择提供共性的参考。 然后，本章结合我国的具体国情，分析研究我国现阶段实施配售分开、引入售 电侧竞争的必要性和可行性，从深化电力体制改革的要求、缓解电价矛盾的要求和 有利于改革的顺利推行三个方面对引入售电侧竞争的必要性进行论证，三个方面均 为我国电力市场改革非常迫切和根本的问题，也是受到各方关注最多的三个问题。 结合国际改革的成功经验、我国的具体国情以及国内用户的意愿，实施配售分开、 引入售电侧竞争已经具有较强的理论基础和实践成果，研究表明，为了能够实质性 推动我国现阶段的电力市场建设，实施配售分开、构建多买多卖的市场平台是非常 必要的，也是非常可行的。 1 4 华北电力大学硕士学位论文 第三章我国售电侧竞争市场的总体设计 市场参与者自由选择交易对象、交易物品和交易价格是市场运行规则赋予市场 主体的基本权利，也是市场实现资源优化配置的基本保障。但是电力产业作为国家 的基础产业和公用事业，我国一直由国家实行垂直一体化垄断运营，这样就不存在 自由交易问题，所谓的选择权也只是用户对用电种类和用电方式的选择，而没有选 择电力供应商的权利。而售电侧电力市场的构建就是要赋予电力用户自主选择零售 公司的权利，打破电网企业对用户的地区垄断。售电侧电力市场改革涉及到广大的 用户，对社会经济影响很大，不仅需要与发电侧改革配合，还应根据国家的能源政 策协调各方面关系。各国在进行售电侧电力市场改革时都很慎重，往往是放在发电 侧改革之后，改革也不是一步到位，而是分阶段逐步进行，在改革进程中不断调整 政策。我国在进行电力市场改革时，也应该按照循序渐进的原则，逐步开放售电侧 电力市场，并对相关政策做出评估，避免对电力工业和国民经济造成不利影响。基 于第二章的分析，售电侧电力市场的构建，需要从配售分开入手，明确各个市场主 体的权利和义务，建立公平合理的交易方式和交易规则，确保市场的平稳启动和安 全运行【3 7 1 。 3 1 售电侧电力市场主体的构建 3 1 1 售电侧电力市场的建立 根据国外售电侧市场放开的经验以及我国电力市场改革的实际，在零售环节建 立售电侧电力市场形成零售竞争的步骤如下： ( 1 ) 配售分离，打破原来电网企业对输配售电业务的一体化垄断，即将具有 自然垄断特性的输配电网络运营业务与具有竞争潜质的电力零售业务分开，电网公 司负责网络的扩建、维护、经营和管理，电网向所有售电公司和用户开放；将原来 地区供电局下属的供电所改组为电力零售公司，从而实现配售分离。考虑到输配电 公司如果也从事