（技术经济及管理专业论文）外商直接投资对沈阳产业结构影响研究.pdf

ad i s s e r t a t i o ni nt e c h n i c a le c o r e s e a r c ho nt h e i n f l u e n c i n gi n d u s t r i a ls t r u c t u r eo fs h e n y a n g b yl i a n gt i ec h e n g 一 一 一 s u p e r v i s o r ：a s s o c i a t ep r o f e s s o rx uh u im i n n o r t h e a s t e r nu n i v e r s i t y j u l y2 0 0 7 一 r il1 l ， 一 一 东北大学硕士学位论文 独创性声明 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得 的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰写过 的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工 作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢 = 也 思0 学位论文作者签名：耙械 日 期：汐7 7 、2r 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论 文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和 磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 ( 如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名；否则视为同意。) 学位论文作者签名： 签字日期： 导师签名： 签字日期： r。i一 东北大学硕士学位论文摘要 外商直接投资对沈阳市产业结构影响研究 摘要 中国改革开放最重要的内容之一就是引进了大量的外商直接投资，沈阳也是如此。 改革开放的2 0 多年以来，外商直接投资已在沈阳的经济发展中占据了相当重要的位置， 有力的促进了沈阳市经济和社会的快速发展。外商直接投资在沈阳的大规模涌入，不仅 带来了沈阳经济建设所急需的资金、先进的技术、管理经验和现代市场营销理念，创造 了就业机会，增加了财政收入，还对沈阳市产业结构优化、调整和提升起着重要作用。 因此，选取外商直接投资对沈阳产业结构影响的研究具有重要的现实意义。 论文通过回归分析的方法来测算外商直接投资对第二、三产业的贡献度，以此来判 断外商直接投资对沈阳市产业结构的实际影响。首先，第一章在参考国内外研究现状的 基础上，明确了本论文的研究方向。第二章简要介绍了外商直接投资和产业结构的相关 概念及理论。在用第三章和第四章分别描述了沈阳市外商直接投资的具体情况以及沈阳 市产业结构的演变的过程的基础上，本文第五章从外商直接投资对沈阳市产业结构变动 影响的角度出发结合大量的数据，分析了外商直接投资对产业结构变动的影响并得出了 外商直接投智的结构性倾斜拉大了沈阳市二、三产业结构间的偏差。第六章就如何利用 外商直接投资促进沈阳市产业结构的升级提出了政策建议。 关键词：外商直接投资；产业结构；贡献度 n j，jf 东北大学硕士学位论文a b s t r a c t a b s t r a c t o n eo ft h em o s ti m p o r t a n tw o r k so fr e f o r ma n do p e no fc h i n aa sw e l la ss h e n g y a n gi s d r a w i n gt h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t 2 0y e a r sa f t e rr e f o r ma n do p e n , t h ef o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n tp l a y e di m p o r t a n tr o l ei nt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to fs h e n g y a n g ，a n dp r o m o t e d t h ee c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n to fs h e n g y a n g w i t ht h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t e n t e r i n g i n g r e a t f o r c ei n s h e n g y a n g , n o to n l yb r i n gc a p i t a l ，t e c h n o l o g y , m a n a g i n g ，7 e x p e r i e n c e w h i c ha r ea b s e n ti n s h e n g y a n g b u ta l s oc o n t r i b u t et o o p t i m i z i n g ，a d j u s t i n g ，p r o m o t i n go ft h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r e t h e r e f o r et h er e s e a r c ho nt h e f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti n f l u e n c i n gt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eh a ss i g n i f i c a n c e t h i sp a p e rc a l c u l a t e dt h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t sc o n t r i b u t i o nt os e c o n da n dt h i r d i n d u s t r yu s i n gr e g r e s s i o nm e t h o d ，a n du s e dt h i si n d e xt oe x a m i n et h ef o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t si n f l u e n c eo ni n d u s t r i a ls t r u c t u r eo fs h e n g y a n g t h i sp a p e ri l l u m i n a t e st h e b a c k g r o u n d ，s i g n i f i c a n c eo fr e s e a r c hi nt h ef i r s tc h a p t e r t h es e c o n dc h a p t e ri n t r o d u c e st h e c o n c e p ta n dt h e o r y t h et h i r da n df o n hc h a p t e rd e s c r i b e dr e s p e c t i v e l yt h es p e c i f i c a t i o no f t h e f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta n de v o l v e m e n to fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ei ns h e n g y a n g t h ef i f t h c h a p t e ra n a l y z e dt h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti n f l u e n c i n g o nt h et h r e ei n d u s t r i e su s i n g m a t h e m a t i cm e t h o d t h es i x t hc h a p t e rp u t sf o r w a r dt os o m ea d v e r t i s e sa i m i n ga tm a k i n gu s e o ft h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tt op r o m o t i n gt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e k e y w o r d s ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ；i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ；c o n t r i b u t i o n i i i ir 、。 ： f t 东北大学硕士学位论文 目录 目录 独创性声明i 摘要i i a b s t m i i i 第一章引言1 1 1 选题的背景及意义1 1 2 文献综述2 1 3 研究思路和研究内容4 第二章外商直接投资及产业结构理论概述6 2 1 外商直接投资的定义和方式6 2 1 1 外商直接投资的定义，6 2 1 2 外商直接投资的方式6 2 2 外商直接投资相关理论7 2 3 产业结构演进理论9 2 3 1 产业及产业结构定义9 2 3 2 产业结构理论1 0 2 4 产业结构演进升级理论1 1 2 4 1 产业结构的演进及方式。1 1 2 4 2 产业结构演进的规律1 2 2 4 3 产业结构升级方式1 3 第三章沈阳市外商直接投资现状分析1 5 3 1 沈阳市外商直接投资总体概况1 5 3 2 沈阳市外商直接投资的来源国别分析1 7 3 3 沈阳市外商直接投资规模分析1 9 3 4 沈阳市外商直接投资产业分析2 0 3 5 沈阳市外商直接投资形式分析2 6 第四章沈阳市产业结构现状分析2 8 东北大学硕士学位论文 目录 4 1 沈阳市产业结构静态分析2 8 4 2 对沈阳市产业结构的动态分析2 9 4 3 沈阳市产业结构存在的问题分析3 1 ， 4 3 1 农业基础问题3 1 4 3 2 第二产业发展问题3 2 4 3 3 第三产业问题3 3 4 4 沈阳市产业结构调整策略3 3 第五章外商直接投资对沈阳产业结构影响3 51 5 1 理论方法3 5 5 2 外商直接投资对沈阳市第二产业的贡献3 6 5 3 外商直接投资对沈阳市第三产业的贡献3 7 5 4 沈阳市外商直接投资对产业结构的影响3 8 ； 5 5 结论分析3 9 第六章沈阳市利用外资调整产业结构的政策和建议4 0 6 1 正确制定产业发展战略4 0 6 2 利用外资促进农业产业化的发展4 1 6 3 继续鼓励外商直接投资于第三产业4 2 6 4 发展传统产业与高新技术产业并举4 4 。6 5 培植新兴产业吸引外商直接投资：4 5 6 6 改善投资环境4 6 第七章结论4 8 7 1 结论4 5 7 2 展望4 6 参考文献5 0 致谢5 3 附录5 4 东北大学硕士学位论文第一章引言 1 1 选题的背景及意义 第一章引言 自改革开放以来，中国利用外资经历了从无到有，从小到大，从单一到多元，已经 形成了全方位、多层次、宽领域的格局。外资对中国经济社会发展产生了深远而重大的 影响，不仅弥补了中国建设资金的不足，创造了更多的就业机会，培养了大批人才，增 加了国家税收；同时，也引进了大量先进、适用技术、管理经验和现代市场营销理念， 更是对中国经济结构的调整和产业结构升级产生了极大的促进作用。 产业结构调整和升级是需要技术不断提升和持续的投资。技术、资本和产业结构相 辅相成。技术、资本促进产业结构的调整与升级，产业结构的优化带动投资的增长与技 术的升级换代，从而促进经济的持续健康稳定增长。引进外商直接投资不仅能通过资本 供给推动经济增长，更重要的是能带动一国或地区技术进步和机制转换，促进产业升级， 从根本上给一国的经济注入活力与动力。引进的外商直接投资为我国在开放经济条件下 利用先进技术和国际资金以推动产业结构的调整与优化，促进我国经济的健康发展提供 了一个有力的支撑。 沈阳市利用外资工作也已走过了二十多年的历程，取得了令人瞩目的成就，截至 2 0 0 6 底，共有来自世界8 6 个国家和地区的企业和个人在沈阳投资了一万多个项目，累 计协议注册外资3 5 1 7 亿美元，累计实际到帐注册外资2 0 4 6 亿美元1 1 j 。外资对沈阳 经济和社会发展起到了巨大的作用。 新形势下，全球生产要素优化重组和产业调整步伐加快，更多国际资本正向亚太地 区特别是向中国转移，中国作为国际投资首选地位将继续保持。国家振兴东北老工业基 地的政策为沈阳带来新的发展机遇，中国经济增长中心正向东北、向沈阳转移。如何提 高沈阳市外商直接投资的数量和质量并改善投资结构，使沈阳的产业结构趋于合理成 为急需研究的一个课题，需要对沈阳市利用外资和产业结构的现状、问题及影响加以研 究。 目前共有5 0 家世界5 0 0 强企业在我市兴办了7 4 家企业，这些外资企业的产品不仅 填补了我市许多的空白，而且技术含量和附加值高。众所周知，全球5 0 0 强企业几乎 垄断了全世界大约8 0 以上的高新技术，是当代科技成果的主要拥有者。因此，吸引 东北大学硕士学位论文 第一章引言 大型跨国公司来沈投资的积极效应是显而易见的，不仅有利于我市贯彻市场换技术的引 资战略，提高我市技术和装备水平，促进一些技术、资金密集型行业的发展，而且推动 我市产业结构的优化升级。研究表明，产业结构的合理变动和升级及外资的大量涌入是 区域经济快速增长的重要原因。外资不仅带来了稀缺的资本和技术，而且促进了我市产 业结构的优化和升级。在经济全球化不断深入的背景下，伴随国际产业转移的外商直接 投资在我市产业结构调整中的作用将更加重要，不仅将从增量上改变产业结构的状态， 而且更重要的是从存量上进行调整以促进产业结构的高级化。 本文将在重点分析外商直接投资对沈阳市的产业间和内部分布与影响的基础上，研 究外商直接投资对于沈阳这样的老工业基地城市产业结构的影响，为我市提高利用外商 直接投资效率加快产业调整步伐提供建议。 1 2 文献综述 近年来，外资对东道国产业结构演进的积极效应，引起了进行产业结构调整的英国、 西班牙等发达国家和经济转轨国家及新兴工业化国家和地区极大的重视。b a r r y ( 1 9 9 9 ) 通过对流入爱尔兰、西班牙、葡萄牙，英国等四国的外商直接投资与产业结构的对比分 析后指出，外商直接投资在这些国家的经济发展过程中起着重要的作用1 2 1 。h u n y a ( 2 0 0 2 ) 在对罗马尼亚制造业中的外商直接投资研究后发现，外资公司主要投资的行业 与主要出口行业相一致，外商投资的进入并未改变罗马尼亚的外贸结构，与此相反，其 保存和强化了罗马尼亚的传统优势产业1 3 l 。a k b a r 和b r i d e ( 2 0 0 4 ) 在以匈牙利银行业为 例研究了外资公司投资意图、外商直接投资和经济发展之间的关系后指出，以市场为导 向的外商直接投资有利于经济转轨国家的长期发展，而以资源为导向的外商直接投资则 不利于东道国企业技术的进步和国民福利的增长，因此，东道国对外来投资要有所选择 1 4 1 。z h o u d o n g s h e n g 等( 2 0 0 2 ) 在研究了外商直接投资与东道国企业竞争力之间的关系后 发现，外商直接投资对同一地区而非同一行业企业的发展有正面作用，而对同一行业的 其他企业则有负面作用。原因在于外商直接投资通过技术、市场、管理等多方面的溢出 促进了前者的发展，而外商直接投资进入的同时也抢夺了东道国同行业企业的人力资源 和市场份额，造成后者的竞争力萎缩。据此他们认为，东道国应尽量引导利用外商直接 投资去开拓新的和相对空白的产业【5 】。 关于外资对东道国产业结构的影响也受我国学者的一定重视，其主要研究有：郭克 东北大学硕士学位论文 第一章引言 莎( 2 0 0 0 ) 用1 9 9 3 , - - - 1 9 9 8 年的资料通过分析外商投资在我国产业构成，得出结论：外 商投资的结构性倾斜加大了我国三次产业结构偏差，影响着不同产业的发展水平及其国 际竞争力的变化1 6 l 。江小涓( 2 0 0 2 ) 分析了跨国投资最密集行业的资本和技术密集特 性及外商投资企业出1 ：3 的高新技术产品在我国高新技术产品出口额中所占比重，从而得 出外商直接投资有利于产业结构升级的结论1 0 。 刘恩专、王洛林，江小涓，卢圣亮、陈国红等探讨了跨国公司对中国产业结构技术 进步和经济国际化的影响，指出大型外资公司的投资有助于提升中国的产业结构和促进 技术进步。【8 jf 9 j 田素华、赵丽娜等就外商投资对上海、广东的带动作用和产业结构的转 变效应进行了研究i x o l 1 1 1 。 宋泓、柴瑜( 1 9 9 8 ) 经过实证研究后提出，外商投资企业的进入降低了中国工业结构的 总体效应，加大了中国产业结构的总体效应，使工业结构效益大幅下降【1 2 l 。张帆等 ( 1 9 9 9 ) 对外商直接投资在中国工业部门的结构分析后认为，外资公司的投资不同于港澳 台的投资，前者主要投向了资本和技术密集型产业，总体上有助于中国经济结构向具有 更高的资源配置效率转化【1 3 】。胡祖六( 2 0 0 4 ) 发现2 0 世纪9 0 年代中期以后，来自欧美、 日本的外资投资迅速增加，大部分是资本密集型和技术密集型产业，对产业结构调整升 级有益1 1 4 1 。卢荻( 2 0 0 3 ) 的研究中将中国外商直接投资模式分别归纳为广东模式和上海 模式，广东模式以出口导向和劳动密集型为特征，符合中国的比较优势，改善了资源配 置的效率，但却是以降低劳动生产率为代价，上海模式以进口替代和资本深化为特征， 有助于提高劳动生产率，但有悖于比较优势原理且恶化了资源配置效率。从产业发展的 层面看，广东模式优于上海模式，但从区域经济发展的角度看，上海模式优于广东模式。 广东模式的问题在于一旦成本优势丧失将难以为继，上海模式通过适当的定位调整仍可 持续i ”】。与此相关的研究还有，外商投资目标与中国引资目标存在一定的差异性，外 商对重工业中的基础工业和技术密集型中间产品项目投资不积极，一般趋向于投资利润 率高、回收期短的轻工业项目和重工业中面向最终消费者的产品项目等( 夏京文，2 0 0 1 ) a 6 l 。陈明森( 2 0 0 3 ) 对由于政府引资行为扭曲而带来的产业结构低度化和同构化问题进 行了较为深入的探讨1 1 0 。王小强在一系列文章中对跨国公司对中国工业发展的影响作 了大量的研究后，强调应及早由政府干预组建大型本国企业集团以对抗跨国公司对关键 行业市场的占领甚至垄断【1 8 】。王志乐在跨国公司投资对中国经济的正负效应一文 中也提到外商直接投资，尤其是跨国公司的投资抑制了我国幼稚产业的成长，加深了我 国三次产业结构的偏差f l 训。赵晋平的利用外资与中国经济增长及郑京平的中国 东北大学硕士学位论文 第一章引言 利用外资的现状及前景：外商直接投资与国内工业化的关系分别从不同角度对我国改 革开放以来利用外资与中国经济增长关系作了系统而完备的实证分析，对外商直接投资 促进我国产业结构升级的作用进行了肯定【刎。王岳平在外商直接投资与中国工业发 展的研究特别分析了外商直接投资的产业特点及其变化和外商直接投资对中国工业绩 效的影响【2 l 】。陈国宏就我m i 业利用外商直接投资与技术进步关系进行了大量详实的 实证研究，得出结论：外商直接投资确实推进了我国的产业技术进步【矧。江小涓认为， 外资经济的贡献体现在对g d p 增长、技术进步和产业结构升级、扩大出口和提升出口 商品结构、增强研究与发展能力的贡献等许多重要的方面，外资经济不仅推动着中国经 济的持续增长，而且改变着中国经济增长的方式，提高了中国经济增长的质量【2 3 】【2 4 1 。 林毅夫认为外商直接投资直接创造就业，或者通过使用本地的中间投入品而间接地创造 就业【2 5 1 。 笔者认为，目前外资对我国产业结构影响效应的研究主要有二个特点：一是这些研 究大多都集中在宏观的国家层面上以及发达的东部地区；二是研究中所用的外资资料， 尤其是外商直接投资的产业分布资料多是合同金额，而不是实际利用外资金额，合同外 资金额与实际利用外资金额当然还存在很大的差距。由于数据资料的难以获得，以实际 利用外资金额为基础研究外资对产业结构影响，特别是关于外资对欠发达的老工业基地 产业结构影响的研究，国内外还鲜有研究。 1 3 研究思路和研究内容 本文运用现代西方经济学相关理论，在总结前人研究成果的基础上，采用规范分析 和实证分析相结合、定性分析和定量分析相结合的研究方法。文章在全面回顾外商直接 投资在沈发展历程的基础上，紧密结合改革开放以来沈阳市产业结构演变的实际，通过 比较分析，深入研究了改革开放以来外商直接投资在产业分布上的变动及其对产业结构 调整的影响，得出外商直接投资能对产业结构产生重要影响的结论，并就如何利用外商 直接投资优化产业结构提出相应的政策建议。 按照上述主要研究思路，本文的结构框架安排如下：第一章为绪论，该部分指明本 文的研究背景和意义、文献综述、研究方法及内容；第二章介绍和产业结构有关的外商 直接投资的理论；第三章是沈阳市外商直接投资现状及存在问题，采用图表、模型分析 方法对沈阳市利用外资各发展阶段、结构特征、行业构架、来源与方式的实证分析；第 水d - 北i 大学硕士学位论文第一章引言 四章是沈阳市产业结构现状分析：第五章实证分析。包括二部分，一部分是利用计量模 型对外商直接投资对产业结构变动的贡献度进行测量；第二部分是总结性的外商直接投 资对产业结构的影响分析。在第六章，本文针对外商直接投资对沈阳产业结构的影响， 提出相关政策和建议。 东北大学硕士学位论文j g - - 章外商直接投资及产业结构理论概述 第二章外商直接投资及产业结构理论概述 该章将对本文研究中涉及到的外商直接投资、产业、产业结构等一些经济学研究中 比较常用的概念及理论进行叙述。 2 1 外商直接投资的定义和方式 2 1 1 外商直接投资的定义 外商直接投资：又称国际直接投资、外国直接投资和对外直接投资等，是国际资本 流动的一种。指一国的自然人、法人、或其他经济组织单独或共同出资，在其他国家的 境内创办新企业，或增加资本扩展原有企业，或收购现有企业，并且拥有有效控制权的 投资行为。我国把吸收利用的国际直接投资一般称为外商直接投资，包括来源于我国的 香港、澳门和台湾地区的投资。国际货币基金组织对直接利用外资的定义是：“为了持 久的生产经营利益而对外商企业进行的投资，其意图在于取得对该企业经营管理有效的 控制”。直接利用外资是涉及到工厂和土地等生产资料所有权和股票所有权，使股东控 制了厂商经营的投资。投资者是为了获得有效的控制权以及参与管理的权利，所取得的 是企业的利润。直接利用外资不同于证券投资，不是单纯的国际资本流动，是投资企业 的资本、技术、管理等生产要素为一体的跨国移动。它不是单纯的货币移动，而是货币、 技术、设备、经营管理等经营资源一揽子组合移动，这一移动对东道国的经济发展关联 度较高。 2 1 2 外商直接投资的方式 外商直接投资主要方式为跨国并购和绿地投资 ( 1 ) 跨国并购 跨国并购就是跨国公司收购和兼并外国企业，既投资者通过一定程序和渠道依法取 得东道国某企业部分或全部所有权。它是国际性的企业购买活动，购买的标的主要是东 道国的现有企业，这种购买的结果是跨国性企业接管和兼并。企业收购的基本形式根据 不同的标准分为部分收购和全部收购；直接收购和间接收购；现金收购和股票收购。 东北大学硕士学位论文 g _ - 幸外商直接投资及产业结构理论概述 跨国并购是当今发达国家对外直接投资的主要方式。据世界经济年鉴2 0 0 0 ) ) 显 示，跨国并购已经超过全球投资总值的6 0 ，美国8 0 的对外直接投资是以跨国并购 方式进行的，澳大利亚的这一数值更是高达8 5 。而由于我国市场不够成熟，相关法 律法规还不健全，外国对华直接投资的7 0 以上仍属于传统的合资合作方式，通过跨 国并购进入中国的外资微乎其微，这将限制外资的大量进入。据贸发会议统计资料显示， 中国的跨国并购每年不到2 0 亿美元，比重只有5 左右。 ( 2 ) 绿地投资 绿地投资是指投资者在东道国设置、创建新企业，属于国际直接投资的传统方式， 既指资金持有者以有效控制企业经营管理权为核心，以获取利润为目标，以对外投资为 媒介并通过在海外设立独资企业、合资经营企业、合作经营企业等形式而进行的一种特 殊而复杂的投资行为。 2 2 外商直接投资相关理论 许多研究表明，外商直接投资是促进东道国经济增长的主要动力之一。特别是在一 些发展中国家，外商直接投资对经济增长具有十分重要的影响。外商直接投资除了给发 展中国家带来了资金之外，还带来了工作岗位、管理技能，因此它加速了发展中国家经 济的成长和发展【矧。在过去的2 0 年时间里，外商直接投资发展迅速，尤其在发展中 国家。许多学者对这种现象进行过调查分析【2 7 1 。外商直接投资不仅带来了资金、技术、 管理经验、信息等重要的生产要素，而且更有意义的是通过这些要素的注入及整合，改 善了原有企业和产业的资源配置状况，提高了资源配置效率和产业发展水平。同时，带 来了挑战和冲击，促进了国内产业的竞争，而竞争机制对产业的技术进步和生产率的提 高具有重要的调节作用1 6 】。毫无疑问，通过引入东道国缺乏的资本和先进技术，可以 大大缩短本国产业结构自然演变的进程。 经济的发展最终必然表现为产业结构的转换和升级，而利用外资则是经济发展的重 要手段，因此，利用外资也是产业结构演进升级的重要渠道。对于经济发展阶段与产业 结构转换以及产业结构转换与利用外资之间存在的内在联系，西方经济学界从不同的角 度进行了解释。主要分为外资对东道国区域产业结构的影响和外资对投资国区域产业结 构的影响两个方面。 在外资对区域产业结构影响理论方面，大部分是从投资国利益出发研究外资对投资 东北大学硕士学位论文 第二章外商直接投资及产业结构理论概述 国产业结构影响的理论，其中主要是以国际转移为背景的“产业说”。阿瑟刘易斯在2 0 世纪7 0 年代早期著述的国际经济秩序的演变一书中，分析了发达国家在2 0 世纪 6 0 年代，由于人i z l 自然增长率下降，非熟练劳动力不足，某些劳动密集型产业的产品 便转移到发展中国家进行生产，并从那里进口产品的现象。刘易斯的劳动密集型产业结 构论解释了产业在国际间转移、调整的原因。弗农的“产品周期论”指出了企业为了规避 某些产品生产的比较劣势，在产品成熟阶段和标准化阶段逐步向国外低成本地区转移产 业，从而引起产业结构的转换和升级。从国际经营的层面看，应该说“产品周期论”是将 各国比较优势的变化和产品及其技术周期结合起来，用以说明各国从事国际贸易和国际 投资活动的动因，从而将国际投资与产业结构转换联系起来。小岛清的“边际产业扩张 论”，主张从投资国已经处于或即将处于比较劣势的产业依次进行对外直接投资，转换 ， 和优化产业结构。毫无疑问，该方面理论分析的最终目的是为发达国家对外投资提供理 论依据的。 严格地说，以东道国为主体探讨利用外资推进区域产业结构演进的理论并不多见。 概括起来，外资对东道国产业结构影响的理论主要有以下几种： ( 1 ) 钱纳里等人的“双缺口”理论。2 0 世纪6 0 年代，钱纳里等人从结构主义原理 出发，认为在开放经济条件下，由于结构刚性，经济发展会受到国内资源不足的制约， 因此，有引进和利用外国资源的需求，以弥补储蓄和外汇缺口，从而推进经济增长和结 构转换。到了2 0 世纪8 0 年代，钱纳里等人对这一学说的不足进行了重大修正和补充， 认为整个经济结构或产业结构的转变是由国内最终需求、进出口和中间需求等3 个因 子构成的需求结构变化来拉动的。2 0 世纪7 0 年代，美国经济学家e f 丹尼森提出了 “技术说”，论证技术进步对美国经济增长的作用。后来索洛、肯德里尼、乔根森等进一 步证实和深化了丹尼森的“技术说”，从而引发了人们对技术进步同产业结构之间关系的 理论研究。这些理论均将经济发展和产业结构转换与吸引外商直接投资紧密联系起来进 行了深入讨论。 ( 2 ) “雁行模式”理论及增长阶段模型。“雁行模式”理论明确将国际市场变化作为 。 调整贸易结构的根据，强调一方面发挥本国禀赋优势，把本国的产品打入国际市场，另 一方面要根据国际市场的变化，集聚大量的资本和劳动进行生产结构的调整，从而以贸 易结构与生产结构之间的拉动关系来增加实际国民收入，提高国内资本形成率，并调整 和转换产业结构。建立在动态比较优势原则基础上的“雁行模式”理论成为指导战后日本 经济发展和产业结构优化升级的重要理论之。2 1 世纪以来，由于日本产业结构升级 东北大学硕士学位论文 第二章外商直接投资及产业结构理论概述 缓慢，产业结构优化长期乏力，以日本为领头雁的东亚经济“雁行形态发展”时代业已结 束，显示出“雁行模式”理论指导“后进”国家推进产业结构演进的局限性，但一些后发国 家仍把它作为利用外资实现产业结构演进的理论分析模式。 ( 3 ) 日本学者小泽辉智( t e r e t oo z a w a ) 在“雁行模式”的基础上，引入了跨国公司 和国际直接投资因素，提出“增长阶段模型”。小泽辉智认为，经济全球化迅猛发展与科 学技术高度发达的今天，跨国公司在产品周期的第一阶段就可以在国外投资生产，无须 再经历出口产品开发东道国市场这一阶段。 ( 4 ) “世界体系论”的代表人物沃勒斯坦( i m m a n u e lw e l l e r s t e i n ) 认为，外资流入可 以有效加快东道国工业化进程，提升其产业结构。提出“第四代工业化理论”的韩国学者 金泳镐认为，在以工业化为经济发展主要任务的后起国家，外资对经济的影响是巨大的， 并参与工业化的全过程。 2 3 产业结构演进理论 2 3 1 产业及产业结构定义 ( 1 ) 产业的涵义 产业是指具有某类特性的企业的集合或系统。产业究竟由哪些特性的企业来集合， 这要服从于经济分析的需要，因此，产业的划分很难说出前后一贯的分类原则。一般来 说，产业组织中的“产业”，是以提供具有密切替代关系的产品或服务为准则，来划分不 同企业的产业归属；产业结构中的“产业”则着眼于企业的不同原材料、生产工艺技术、 产品用途为准则。而产业结构中的“产业”概念则有较大的伸缩性，既可以是较广义的概 念，如第一次产业、第二次产业、第三次产业；也可以是较狭义的概念，如石油产业、 机械产业等1 2 8 1 。 产业活动的内容，不但涵盖生产部门、流通部门，还包括生活服务，文化教育、科 学文化及公共行政等部门。产业本质上是一种社会分工结果，产业的内涵是随着社会生 产的发展、社会分工越来越细逐步形成和深化的。三次社会大分工导致农业、工业、和 服务业三大产业的产生；随着社会生产力发展和科学技术进步，全社会各种物质生产活 动和非物质生产活动日益紧密地结合起来，社会分工主要表现为大分类产业内部的分 工，即从大分类如工业中分离出许多新的业种和行业，如农业内部的分工使种植业、牧 东北大学硕士学位论文 第二章外商直接投资及产业结构理论概述 业、渔业、林业出现；工业内部分工出现了纺织业、钢铁、机械、电子、食品、建材等 行业。而服务业分化为商业、金融、通讯、旅游、教育、信息等一系列部门。 ( 2 ) 产业分类 产业结构的形成首先要基于一定的产业分类。产业分类就是对整个国民经济体系按 一定的方法和标准进行分解和组合。 1 9 8 5 年开始至今，我国借鉴国际通用的三次产业分类方法，建立了国民生产总值 和第三产业的统计，并从中国的国情出发，对国民经济按三次产业作如下划分：第一产 业是农业( 包括种植业、林业、牧业、副业和渔业) ；第二产业是工业( 包括：采掘业、 制造业、自来水、电力、蒸汽、热水、煤气) 和建筑业；第三产业是除上述第一、二产 业以外的其他各业，第三产业又可分4 个层次：流通部门，包括交通运输业、邮电通 讯业、商业、饮食业、物资供销和仓储业。为生产和生活服务的部门，包括金融、保 险业，地质普查业，房地产、公用事业，居民服务业，咨询服务业和综合技术服务业， 农、林、牧、渔、水利服务业和水利业，公路、内河( 湖) 航道养护业等。为提高科 学文化水平和居民素质服务的部门，包括教育、文化、广播电视，科学研究、卫生、体 育和社会福利事业等。为社会公共需要服务的部门，包括国家机关、政党机关、社会 团体，以及军队和警察等。 ( 3 ) 产业结构 产业结构，即资源在产业之间配置的构成及其关联性，又称为国民经济部门分类或 产业分类。它是指产业部门分类形成的各部门之间质的经济联系和量的比例关系，并把 从事各种产业活动的部门划分为三类。在我国这三类产业分别是：第一产业为农业( 含 林业、牧业、渔业、水利业等) ；第二产业为工业( 含制造业、采掘业、建筑业、自来水、 电力、蒸汽、热水、煤气等) ；至于第三产业则是以上第一、第二产业之外的其它行业， 又可以分为流通部门与服务部门两大部分。 2 3 2 产业结构理论 研究产业结构的现代产业理论有两大支系。一是以里昂惕夫( w a s s i l y w 1 e , o n t i e f ) 为 创始人的投入产出经济学，或者称为产业关联理论。该理论以“投入产出表”为基石， 旨在对国民经济在某一时点上的比例关系进行分析与研究，不仅要求能够反映该时点的 资源配置结构，还可以反映出该时点的经济效益结构。但是这种产业投入产出表在长期 东北大学硕士学位论文第二章外商直接投资及产业结构理论概述 经济预测方面还存在着一些不可逾越的障碍，比如产业间投入产出系数的稳定性问题。 尽管在当前经济全球化的大背景下，各种生产要素的流动性愈来愈高，产业的划分也越 来越细，但是由于我们可以对一国在各个重要时点的产业结构、各国在某一相同发展历 史阶段的产业结构、或者在某一时点上各国产业结构的特点等等方面进行比较分析，因 而在研究动态变化规律方面还是有相当的利用价值。另外一个就是科林克拉克 f c o l i n c l a r k ) 为代表的产业发展形态理论。该理论以大量统计数据为依托，使用数据的 时间序列纵向对比分析方法与同一时点的横向对比分析方法，以经验性的归纳法，总结 了产业之间资源配置构成和产业之间关联性的演化规律及其演化的原因。 由于产业结构对一个经济实体的发展具有决定性的影响，而且从经济发展的角度来 看，随着科学技术的日新月异，产业结构的不断细分化、复杂化，对产业结构的研究必 须过渡到促进产业结构演进这一论题上，以期及时对现有产业结构调整并做出相应的预 测。 2 4 产业结构演进升级理论 2 4 1 产业结构的演进及方式 没有产业结构的演进，经济的进步是不可想象的，经济的稳定也是不可思议的。所 谓的产业结构演进就是产业在经济发展的过程中结构和内容的不断变化，也可以将这种 变化归结为产业成长。它包含三层意思：一是产业结构演进是经济发展的前提条件和工 具，没有产业结构演进，就没有经济发展。产业结构演进不仅在数量上扩张了经济，而 且在质量上推动了经济素质提高。二是产业结构演进是产业结构内部不断变化的过程， 是产业结构不断自我更新的过程。三是产业结构演进是一般规律，产业结构不可以停止 演进。 根据张翅辉的总结，产业结构演进主要有四种方式 2 9 l 。 ( 1 ) 产业比例变化 它并不涉及产业的产生与消亡，仅仅是各个产业在国民经济中所占比例份额的改 变。根据目前的三次产业划分，这种演进无疑是整个国民经济进步、产业结构升级的主 要途径。 ( 2 ) 新兴产业的出现 东北大学硕士学位论文 第二章外商直接投资及产业结构理论概述 新生事物的出现自然有一个量变到质变的过程，但是其推动力却是超乎想象的。科 学技术的迅猛发展给新兴产业的涌现提供了土壤，它极易渗透到各个产业，改变原先的 分工协作，从而造就出一个新兴的产业。 ( 3 ) 传统产业的推出与消失 作为产业结构升级的表现形式，这种演进很容易为大家所理解。退出产业在很多方 面都面临新兴产业的压力，直到完全丧失了存在的必要。 ( 4 ) 产业的内部分化 事实上，这种分化完全可以看作新兴产业出现的一个前奏，同时也可以作为研究产 业比例变化的一个重要方面。 不难看出，研究一个经济体产业结构的演进，重点就是第一与第四种演进方式，即 研究单个产业的内部分化与各大产业之间的比例变化。 2 4 2 产业结构演进的规律 简新华在其主编的产业经济学中汇总了产业结构演进的七大规律：【刈 ( 1 ) 产业按比例协调发展规律 这是马克思社会资本再生产理论揭示的社会化生产的客观必然性，是产业结构变动 的普遍规律之一。 ( 2 ) 生产资料生产更快增长规律 技术进步会引起资本有机构成的提高，资本有机构成的提高有会使得不变资本相对 更快的增长，对生产资料的需求也就增加更快，必然要求生产资料生产更快的增长，以 满足更快增长的更多的生产资料需求。 ( 3 ) - t - 业化过程中的重工业化规律( 霍夫曼定理) 工业化过程中霍夫曼比例存在下降的趋势，也就是消费品工业比重下降，资本品工 业比重上升的趋势。这样工业化的过程实质上是产业结构演进的过程，也是工业内部结 构演进的过程。工业部门结构的演进存在消费品工业比重逐步下降，资本品工业比重不 断上升并逐步占优势的发展趋势，具有重工业化的规律。 ( 4 ) - - 次产业比重变动规律( 配第克拉克定理) 在经济发展过程中就业会以第一次产业为主向以第二次产业为主、既而向以第三次 产业为主转变，人均收入变化引起劳动力流动，进而导致产业结构演进的规律。形成此 东北大学硕士学位论文第二章外商直接投资及产正结构理论概述 规律的主要有两个原因：科学技术进步和劳动生产率提高和人均收入水平提高和消费结 构变化。 ( 5 ) 生产要素密集型产业地位变动规律 按照要素密集度不同，产业可以划分为劳动密集型产业、资本密集型产业、知识技 术密集型产业等三种类型。产业结构先是以劳动密集产业为主，然后转向以资本密集型 产业为主，最后变为以知识技术密集型产业为主的演变规律。这就是产业结构的高度化。 ( 6 ) 产业结构高加工度和高附加值化规律 通过提高加工程度，人们能够更充分有效地利用劳动对象，生产出种类更多功能更 全性能更好质量更高的产品，满足人们更高层次的更为复杂多样的需求，而且附加值也 会更大，高附加值能够带来高效益。所以，产业的加工度和附加值必然越来越高，产业 结构中高加工度和高附加值的产业必然会越来越处于主导地位。 ( 7 ) 产业结构由低级向高级演进规律 产业结构按照发展水平的不同，可分为初级结构中级结构高级结构等三个不同等级 的类型，存在逐步由初级结构向中级结构，再向高级结构演变的客观规律。这主要是由 三次产业比重变动规律、生产要素密集型产业地位变动规律、产业结构高加工度和高附 加值化规律和主导产业转换规律共同发挥作用的结果。 在经济增长过程中，产业结构的升级受多种因素的制约。自然资源是一个基本因素。 但是自然资源仅仅在一国工业化初期作用比较明显，而且自然资源对产业升级并没有什 么根本的影响。日本、韩国、新加坡等国家在自然资源匾乏的条件下仍然利用一切积极 因素成功的实现了产业升级。当然也不排除诸如沙特阿拉伯之类的中东国家，其产业结 构的升级恰恰是受制于单一丰富的石油资源，影响了整体的产业结构升级。我国理论界 不断对影响产业结构升级的因素进行总结，认为目前影响我国产业结构的主要因素不是 自然资源，而是技术进步、消费结构、对外贸易结构、人口结构以及宏观经济政策等。 2 4 3 产业结构升级方式 产业结构的升级变动有两个基本的方式： 一个是产业间结构的变化。由于某个产品的经济寿命由投入期、成长期、成熟期和 衰退期等四个不同的阶段构成，从而使得以该产品为基础的某个产业也存在着由形成 期、成长期、成熟期和衰退期四个阶段所构成的产业生命周期。当某个产业处在衰退期 东北大学硕士学位论文 第二章外商直接投资及产业结构理论概述 时，则会被另一新型的产业所取代。产业间的这种替代过程呈现为一个由劳动密集型逐 渐被其他资本密集型或技术密集型产业所替代的趋势。 另一个是产业内的升级尽管存在着产业生命周期，但产业生命周期的变化率极为 缓慢，由于一个产业集中了多个产品，众多产品的生命周期相互更迭，因而反