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太原市创新型城市建设研究 中文摘要 在党的十六届五中全会上，党中央经过审时度势、分析复杂多变的国际形势 做出了我藿要“建设刨薪型国家”的重要战略决策。在建设创新型圜家战略提如 后，全国先后有2 0 0 多个城市提出要建设离水平的创薪型城市。在这样的背景下， 山蕊提出的建设“创新型山蘧发展战略，从山西自身的角度讲，是立足山嚣省 资源禀赋与地域特色，在资源环境承载力难以为继的形势下，转变经济增长方式、 现实跨越式发展的必然选择。因此，研究山西省城太原的创新型城市建设问题就 变得意义重大。 本文首先从理论上探索了创新型城市的内涵和概念模型，并分析了国内和国 际嚣方瑟对创新型城市类型的划分。其次，重点对出硬省城太原的创新型城市建 设情况进行了实证分析，得出了太原市处于创新型城市建设前期阶段的结论；并 将太原市的分析结果和其他创新型城市进行对比研究，证实在所对比的城市中， 太原市创新城市建设情况总体上处于落后状态。最后，提出了太原市创新型城市 的建设战略，包括战略思路分析、战略环境分析、战略目标、战略步骤、战略措 施等内容。 关键词：太原市创新型城市实证分析 t h ec o n s t r u c t i o nr e s e a r c ho ft h e i n ：o v a t i v qc i t 3 i nn o v a t l v ec i t yo f 一1 a i y u a n0 i a u t h o r ：z h a od o n g h u a s u p e r v i s o r ：g u op i b i n a b s t r a c t a f t e rac a r e f u lc o n s i d e r a t i o no ft h ec u r r e n tn a t i o n a ls i t u a t i o na n da l la n a l y s i so f t h e c o m p l i c a t e da n dc h a n g e a b l ei n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t ，t h ep a r t yc e n t r a l c o m m i t t e em a k e sa ni m p o r t a n ts t r a t e g i cd e c i s i o nt h a tt ob u i l dac r e a t i v en a t i o ni nt h e 5 t hp l e n a r ys e s s i o no f16 t hc p cc e n t r a lc o m m i t t e e s h o r t l ya f t e rt h i sp r o p o s a l ，t h e r e a r ea b o u t2 0 0c i t i e si nc h i n ad e c i d et of o l l o wt h i sa p p e a l u n d e rt h i sc i r c u m s t a n c e ，t h e d e c i s i o no fc o n s t r u c t i n gac r e a t i v es h a n x im a d eb ys h a n x ip r o v i n c ei sa l lu n a v o i d a b l e a l t e r n a t i o n t 1 1 i s s t r a t e g y i sb a s e do nt h e r e a l i t y o fs h a n x i ，t h ea b u n d a n tb u t e x t i n g u i s h e dr e s o u r c e sa n dt h ef e a t u r e so fl o c a la r e a t h e r e f o r e ，t h es t u d yo ft a i y u a n c 姆i ns h a n x ip r o v i n c ei n n o v a t i v eu r b a nc o n s t r u c t i o np r o b l e mb e c o m e ss i g n i f i c a n t 。 i nt h i sp a p e r , t h ec o n n o t a t i o no fi n n o v a t i v ec i t ya n dt h ec o n c e p tm o d e lh a sb e e n e x p l o r e d ，a n db o t hd o m e s t i ca n di n t e m a t i o n a la s p e c t so ft h ei n n o v a t i v eu r b a n - s t y l e d e v i s i o nh a v eb e e na n a l y s e d s e c o n d l y ，t h ef o c u so ni n n o v a t i o ni nt a i y u a nc i t y , s h a n x ip r o v i n c ee i t yb u i l d i n gh a sb e e ne m p i r i c a l l ya n a l y s e d ，t h e r e f o r et h ee i t yo f t a i y u a ni si nb u i l d i n gi n n o v a t i v ee a r l ys t a g ec o n c l u s i o n s c o m p a r i n gt h er e s u l t so ft h e a n a l y s i so ft a i y u a nw i t ho t h e ri n n o v a t i v ec i t i e sa n ds t u d y i n g ，c o n f i r m e db yt h e c o n t r a s ti nt h ec i t i e s ，t a i y u a ni n n o v a t i v eu r b a nc o n s t r u c t i o ni sg e n e r a l l yi nt h es t a t eo f b a c k w a r d n e s s 。f i n a l l y , i t d e v e l o p s t h ei n n o v a t i v e a i y u a n c i t y - b u i l d i n g s t r a t e g i e s ，i n c l u d i n gs t r a t e g i ct h i n k i n ga n a l y s i s ，s t r a t e g i cg o a l s ，s t r a t e g i cs t e p s ，t h e s t r a t e g i cm e a s u r e s ，a n ds of o r t h k e y w o r d s ：t a i y u a nc i t y , i n n o v a t i v ec i t y , e m p i r i c a la n a l y s i s 原创性声明 本人郑重声明：所里交的学位论文，是本人在指导教师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究 作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的 法律责任由本人承担。 论文作者签名：= 圣f 涉日期：j 蚴堪玉皿 关于学位论文使用权的说明 本人完全了解中北大学有关保管、使用学位论文的规定，其中包 括：学校有权保管、并向有关部门送交学位论文的原件与复印件； 学校可以采用影印、缩印或其它复制手段复制并保存学位论文； 学校可允许学位论文被查阅或借阅；学校可以学术交流为目的，复 制赠送和交换学位论文；学校可以公布学位论文的全部或部分内容 ( 保密学位论文在解密后遵守此规定) 。 签名：冬姚日期：蔓塑盈。址 导师签名：以二 f 一 、i 日期： 一譬 、婚 妒印苗，r 。 第一章绪论 1 1 选题背景 第一章绪论 在党的十六届五中全会上，党中央经过审时度势、分析复杂多变的国际形势 做出了我国要“建设创新型国家的重要战略决策。在建设创新型国家战略提出 后，全国先后有2 0 0 多个城市提出要建设高水平的剖新型城市。这一战略决策对 增强我国的自主创新能力，提升国际竞争力具有重要的战略意义。 经济学家经过长期的研究发现，全球各国的经济增长方式基本上可以分为三 类：第一类是主要依靠自身丰富的自然资源增加园民财富的国家，如中东产油国 家；第二类是主要依附雄厚的资本积累与投资的国家，如一些拉美国家；第三类 是把科技创新作为基本战略，通过大幅度提高科技创新能力，形成日益强大竞争 优势的国家，这就是掰关注的创新型匿家。蠢前世赛上公认的创新型匿家有2 0 个左右，包括美图、豳本、芬兰、韩囡等。 创新型国家通过国家创耨体系建设来实现；区域创新能力通过区域创新体系 来提高。而区域创新体系研究是囡家创新体系研究的延伸与发展，对于一个区域 来讲，具有更高的实践价值。英国的m e t c a l f e 教授就认为，把豳家作为一个单 位来分析一个技术体系的动态图像可有太大了。因此，他认为，“应该考虑一组 特色的、以技术为基础的体系，其中的每一个以在一个国家地理和制度为边界， 丽它们之闻又进行联接，支撑国家或漏际创新体系的发展。 从这个意义土讲， 区域创新体系比国家创新体系呈现更多的特色制度安排，更强的产业、技术专业 化。 山西作为一个行政区域，以资源为基础的产业特点明显、技术水平落后、地 域文化浓厚、创新与创业意识淡薄，在现实中表现为经济发展水平欠发达、受经 济波动的影响极大、除能源产业外其它产业在国内与国际竞争市场中的竞争力弱 小。在这样的背景下，山匿提出的建设“创新型由西发展战略，放国家的舞度 讲是落实我国建设“创耨型国家 战略的区域化与具体实践；从出嚣爨身的角度 讲，是立足山匿省资源禀赋与地域特色，在资源环境承载力难以为继的形势下， 第一章绪论 转变经济增长方式、现实跨越式发展的必然选择。 1 2 选题的目的和意义 论文的理论意义：以太原为例的创新型城市建设研究对促进整个城市经济的 快速发展，实现城市经济增长方式的转变具有至关重要的作用。城市创新是一个 漫长而复杂的过程，城市内的企业、科研机构、中介组织和政府等要素相互作用、 相互影响形成了一个网状结构，产学研包括高校机构、政府等在这个网状结构的 结点上占屠特殊的位置，具有政要作用。露嚣国杰外学者对太原市的创新研究较 少，通过全面系统地进行该城市创新建设的研究，具有一定的理论意义。 论文的现实意义：以太原为例的创新型城市建设研究，可以增强竞争能力， 可以推动太原的整体发展，而且促进山西经济社会全面、健康、协调发展。特别 是在经济转型时期，在市场机制还不健全，计划经济体制的影响仍然存在的特殊 历史条件下，研究创新型太原，对全省经济社会全面发展具有重要作用，充分发 挥其“火车头 职能，有效推动城市创新活动的开展具有重要的现实意义。 建设创新型太原的战略意义：首先，建设创新型城市，是贯彻落实党中央建 设创新型囡家战略决策的一个重大举措，是贯彻落实科学发展观的必由之路，也 是太原未来自身发展的客观要求。太原市产业结构单一化、初级化和抵御市场风 险能力弱的问题突出，增长方式粗放，新型工业化水平低；城镇化滞后于发达省 市，生活、文化功能较弱，且经济发展与资源生态环境之间矛盾尖锐，国有企业 比重大、困难多，开放程度低。因此，建设创新型城市，转变经济增长方式，提 高自主创新能力，既是践行国家自主创新战略的具体举措，也是太募未来鑫身发 展的客观要求。其次，建设创新型城市是实现太原产业升级、转变经济增长方式 的内在需要。太原市作为全国能源重化工基地的中心城市，曾对我国国民经济发 展做出过重要贡献，但以新的发展理念审视和衡量，过去的发展是有很大缺陷的， 拼资源、以污染环境为代价的粗放型经济模式，是一种杀鸡取卵式的发展模式， 这种发展不科学、不可持续，最终将难以为继。为此，必须发展高新技术产业， 依靠科技进步，这是太原产业结构优化升级的关键。建设创新型城市就是充分利 用国家辩技政策重大调整的机遇，借鉴国外成功经验，大胆尝试，发挥优势，集 聚国内外的科技资源，全顽推进太原的科技发展，促进太原经济由粗放型向集约 第一章绪论 型转变。第三，建设创新型城市是提升整个城市竞争力，实现经济、社会和谐发 展的必然选择。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国外研究现状 2 0 世纪9 0 年代以来，国际上已有一批城市先后进行了创新型城市的发展， 如美国波士顿、新加坡、网本东京、英国格拉斯哥等城市，这些创新型城市建设 取得了相当大的成效，为以后的城市创新问题的探索和实践奠定了重要的基础。 就创新型城市概念的研究，英国的查尔斯兰德瑞( c h a r l e sl a n d r y ) 弘，链 提出了创新城市( c r e a t i v ec i t y ) 较为完整的概念，认为城市要达到复兴，只有 通过城市整体的创新，丽其中的关键在于城市的创新基础、创新环境、文化因素。 他同时指出，创新城市不仅需要城市学专家的介入，还应积极要求不同学科、不 同领域、不同层次的人参与，只有这样才能对事物做出全面、全新的评判。 熊彼特认为韶1 ，“创新 是指“新的生产函数的建立 ，是技术发明的商业应 用。熊彼特的“创新概念实质是企业创新，他的“创新理论 实质是“企业创 新理论，它开创了创新经济学研究的先河。熊彼特剖新理论的主要贡献在于珏： 第一，开创了对“创新”问题的研究。主流经济学家认为资本主义制度是最美好 的、和谐的，因此，经济学应主要研究商品的供给与需求问题，相当长一段时间， 技术、制度问题是在经济学视野之外的。熊彼特则认为资本主义经济发展的动力 就是创新，这种创新是经济发展的原因。创新消失，资本主义制度也就消亡了。 第二，熊彼特看到了创新不仅是技术创新，还包括制度创新。他认为企业应该重 视研究和开发活动，进而增加市场的集中度，箍对制度的创新主要强调信用制度 的重要性。 就创新型城市指标体系的研究，美国r i c h a r df l o r i d a 教授“1 提出了创薪 型城市的3 个t 指标：t e c h n o l o g y ( 技术) 、t a l e n t ( 人才) 和t o l e r a n c e ( 包容度) 。 香港大学在这三个t 的基础上，又针对亚洲的实际情况，提出了4 个c 的创意指数： 结构性资本( s t r u c t u r a la n d i n s t i t u t i o n a lc a p i t a l ) 、入力资本( h u m a n c a p i t a l ) 、文化资本( c u l t u r a lc a p i t a l ) 、社会资本( s o c i a lc a p i t a l ) 。 第一章绪论 卡尔弼( 2 0 0 1 ) 提出创新体系的构建、创新主体的作用的发挥、生产价值的实 现都需要巨额的资本投入，稳定焉充是的资金支持是创新型城市中剁薪体系正常 运转的基本条件。 对城市创薪系统、创新模式的研究，c o o k e ( 1 9 9 6 ) 驺在其主编的区域创 新系统：全球纯背景下区域政府管理作用一书中，对区域创新系统的概念做了 较为详细的阐述：即认为区域创新系统主要是由在地理上相互分工姆关联的生产 企业、研究机构和高等教育机构等构成的区域性组织体系，而这种体系支持并产 生剑新。 萨亮森宁n 1 1 9 9 4 ) 对美匿硅谷帮波士顿1 2 8 公路这两个世界著名高辩技 产渡中心的比较研究。发现在这两个地区存在着两种截然不阏的组织结构环境： 波士顿1 2 8 公路属子资本密集产业相关联的独立企业系统，郯企业更多的是与 同属于一个集团内部的其他企业焉不是地区内的非集团内企业产生交流；恧硅谷 地区则属于由众多中小企业构成的企业网络系统，在系统中生产者在深化其专 业化能力的同时与其他竞争者也存在着合作关系。两种不同的区域剖新系统在 2 0 世纪8 0 年代以后酶2 0 余年中此消彼涨，最终以嘲络系统为标志的硅谷模式 在这场竞争中取褥了胜利。萨格森宇霹上述两种创新模式的研究为后续者的理论 研究提供了丰富的实诞资料。 1 3 2 国内研究现状 国内关于饿新藿城市的研究也是近凡年才比较活跃，特别是党的十六届五中 全会以嚣，如何提赢自主剖薪能为，建设创薪型城市酶研究已逐渐成为霸蘸政治 界帮学术界研究的热点翔题。 就剖新型城市概念的研究，杜辉秘( 2 0 0 6 ) 认为，所谓“创新型城市”是指以 科技进步为动力、以自主创新为主导、以创毅文化为基础的城市形态。创新城市 是涵盖技术创新、组织创新、制度创新、融资创新、营销创新等全社会创新的 个创新体系，是城市实现跳跃式发展的重要途径和关键举措。主要标志是：城市 技术对外依存度低手3 0 ，技术进步对经济增长贡献率超过7 0 以上，发明专莉 枣请量占全部专剥审请量超过7 0 以上，企业专利申请量占全社会申请量超过 7 0 以上，社会研发投入超过国内生产总值蠹勺比重超过嬲以上，企业研发投入超 过销售收入铺以上等。 4 第一章绪论 北京创新研究所的金吾伦等1 ( 2 0 0 6 ) 认为：创新型城市，就是以其持续不断 的创新，推动、促进整个城市在新技术突破及其产业化基础上实现经济社会更大 的发展，从根本土改变原有的经济增长方式，使经济结构实现根本性的调整，国 际竞争力得到前所未有的提高。 罗志军1 0 1 认为应从四个方面深入领会“创新型城市的深刻内涵。城市的 深刻内涵：一是特色优势明显。突出科教优势，真正拥有一批立于尖端科技之上 的战略性优势产业。要发挥高校、科研院所在自主创新上的主力军作用，使企业、 高校和科研院所协同开展自主创新的体制机制得到完善，企业的技术创新主体 地位进一步确立；二是引领作用突出。充分发挥科技第一生产力的作用，提高科 技进步对经济社会发展的贡献率，让盘主创新真正成为调整经济结构、转变增长 方式的中心环节；三是人才名燕汇集。人才是第一资源的观念要牢牢树立，要完 善各种激励机制，使城市成为各类人才创新创业的热土；名品汇集，是要在国 家、省、市重点专项工程取得实效，在某些核心领域、优势产业、关键技术上实 现重大突破；四是创新氛围浓厚。要弘扬敢为人先、敢冒风险、敢于创新、勇于 ： 竞争和宽容失败的入文精神，使创新文化成为城市精神的重要内涵，讲科学、爱 科学、学科学、用科学成为城市的社会风尚，全面优化创新环境。 就创新型城市指标体系的研究，冯霞“n ( 2 0 0 6 ) 从客观和主观两个方瑟，提 出了建立创新型城市建设评价指标体系的思路：评价指标体系至少要包括思想 观念创新、科学技术创新、体制机制创新、发展环境创新、文化氛围创新等五大 类，每个大类又分几个亚类，设若干个指标，其中一部分是客观指标，从有关 部门收集基础数据，通过科学加工整理取得，如开展科技活动的比重、研究与试 验发展( r & d ) 经费占销售收入的比重、拥有核心技术的企业比重、科技成果转化 隶平、高薪技术产值占g d p 的比重、文化产业占g d p 的毙重、每万入中等专业 技术人员数等。另一部分为主观指标，以阗卷调查的形式取 ! 导，如对政务环境的 满意度、对投资环境的认可度等，并在此基础上，采用专家赋权法确定权重，编 制城市创新型城市建设指数。 李英武“钉( 2 0 0 6 ) 从城市创新能力的角度来研究创新型城市的指标；创新型 城市建设是一个系统工程，包含着城市系统多因素的创新，特别是各因素之间的 整合和协闻作用。在此过程中，城市创新能力郎知识创新能力、技术创新能力、 第一章绪论 制度创新能力和服务创新能力，是评价创新型城市的主要指标和影响因素。 对城市创新系统、创新模式的研究，杨冬梅、赵黎明、闫凌州“朝认为：创 新墅城市是在新经济条件下，以创新为核心驱动力的一种城市发展模式；一般是 由区域科技发展中心城市演变丽成，是知识经济和城市经济融合的一种城市演变 形态；完善的城市创新系统是创新型城市的主要特征；在聚集和配置创新资源， 不断形成自我平衡调整和发展功能的基础上，推动建立创新驱动的集约型城市经 济增长，最终实现城市可持续发展。 刘创“钉( 2 0 0 6 ) 在当代经济上撰文指出：建设国家创新型城市，必须立 足现有高新技术产业发展优势，不断夯实创新基础，增强创新活力，发展成为 具有强大创新动力和雄厚创新实力的城市，成力在建设创新型困家中发挥重要 作用的城市，成为在某些关键技术、核心领域、战略产业上具有领先优势的城市。 要以提升科技自主创新为主线，全面推动思想观念创新、发展模式创新、体制机 制创新、对外开放创新、企业管理创新和城市管理创新，使创新的意识、创新的 精神、创新的力量贯穿到现代化建设的各个方面，使创新成为经济社会发展的内 在动力，成为驱动经济社会持续协调发展的主导力量。 就建设创新型城市的瘦具备功能丽言，代明“钉( 2 0 0 5 ) 研究认为：创新型城 市应该具备圜大功能标志：首先，创薪型城市应该是科技研发中心。创新型城市 首先是研发资源的高密度聚集区和区域性科技研发中心，这是因为研发和创新 与一般产业活动一样也有集群和极化趋向；其次，创新型城市应该是新兴产业 中心。创新型城市同时是产业链的“高端 节点集聚地及区域新兴产业中心，这 是自主创新推动产业结构调整和增长方式转变的必然结果：再次，创新型城市应 该是品牌营销中心。创新型城市还应当是品牌资源密集区和大批创新型企业的营 销窗嗣或营销剖新舞台，这是嚣为具有自主知识产权的自有知名品牌是自主创 新能力的结晶和核心竞争力的标志；最后，创薪型城市还应该是企业运营中心， 创新型城市也应是公司总部聚集地和区域性企业运营中心。 第一章绪论 1 4 本文主要研究方法和内容 1 4 重主要研究方法 本文研究采用理论研究和实证分析相结合。首先通过借鉴国内外研究成采， 提出刨薪型城市的一些基本理论；其次，通过对出西太原的实证分析提出太原市 创新型城市建设战略。 ( 1 ) 文献研究法。查阅大量的中外文献，如中国期刊网，e i ，s c i 检索数据库 等。研究关于城市创新和创新型城市的若干问题，了解到创新型城市建设的相关 情况，通过对别人研究成果的分析，取其精华，寻找不足，为本文研究的开展提 供有借鉴意义的基础和资料。 。 ( 2 ) 比较分季嚣法。主要透过对国内不同剖瓶型城市的数据计算得出备创新型城 市所处哪个阶段：如前期阶段、初级阶段、中级阶段和高级阶段。并对各个阶段 的创新型城市进行对比分析，研究不同创新型城市发展的模式、制度以及依靠的 发展要素，从而得出对山西省太原市建设创新型城市的借鉴启示。 ( 3 ) 实证分析法。实证分析法“们的特点是对已经发生的真实而典型的城市创 新事件，通过翔实的资料，再以研究者的认识和专业技能撰写成文，以供分析研 究和借鉴之用。以由蔼省太原市作为实证分析的城市，通过对该城市豹相应的指 标按照既定的模型进行计算后，得出太原毒所处的创新型城市的阶段，并对其以 后的发展提出战略性建设思路、步骤、措施等。 1 4 2 本文的结构 本文对太原市创新型城市的研究分为五个部分。第一部分主要对国内外众多 城市的创新型城市的建设实践进行了分析，通过借鉴圈内井研究成果，提出了本 文研究采用理论研究和实证分析相结合的方法，提出创新型城市的一些基本理论 和本文的技术路线。第二部分首先阐述了创新型城市的内涵，紧接着提出了创新 型城市的概念模型，并分析了国内和囤际两方面对创新型城市的类型进行了分 析。第三部分对山西省太原市进行了实证分析，首先说明了所使用的评价体系和 方法，其次建立了数学模型，从2 0 0 7 年太原市统计公告以及山西省统计年 鉴查阅出相应的数据后进行了计算得出太原市处于创新型城市的前期阶段，最 第一章绪论 后对太原市的结果和其他创新型城市进行对比研究、分析。第四部分根据上一章 得出的结论，结合对太原市目前的现状、建设创新型城市的必要性分析提出了太 原市创新型城市的建设战略，包括战略思路分析、战略环境分析、战略舀标、战 略步骤、战略措施。第五部分对本文进行了总结并对以后的研究提出了展望。 第二章创新型城市基本理论 第二章创新型城市基本理论 2 i 创叛型城市的内涵 从目前文献研究来看，创新型城市“un 8 ( 或创新城市) 的英文表述有两种： “c r e a t i v ec i t y 努和“i n n o v a t i v ec i t y 。“c r e a t i v ec i t y 挣的说法主要来自 欧洲( 英藿、荷兰等) 的一些研究文献，主要是指对城市面临的问题提盘具有创造 性的解决办法，井由此带来城市的复兴，这些阉题包括：交通管理、产业发展、 城市生态、种族融合等等。相对于“c r e a t i v ec i t y ，“i n n o v a t i v ec i t y 的 提法包含了目前关于创新型城市研究的主流含义，主要研究“创新 ( i n n o v a t i o n ) 作为驱力的一种城市经济增长和经济发展模式，并不断融合社 会发展的理念和思想。 本文提毒的创新型城市是基于“i n n o v a t i o n ”“”概念之上的。立足予知识 经济和全球化背景，结合我国创掰型因家的战略目标，对创新型城市的内涵界定 为：创新型城市( i n n o v a t i v ec i t y ) 是在新经济条件下，以创新为核心驱动力的 一种城市发展模式；一般是由区域科技中心城市发展演变形成，是知识经济和城 市经济融合的一种城市演变形态；完善的城市创新系统是创新型城市的主要特 征；在集聚和配置创新资源、不断形成自我平衡调整和发展功能的基础上、不断 调整相关利益主体之间的关系，使各利益主体的目标与城市发展目标趋向一致， 在此基础之上，推动建设创薪驱动的集约型城市经济增长，最终实现城市可持续 发展，最终实现“城市双赢发展。 创新型城市，就是以其持续不断的创新，推动、促进整个城市在新技术突破 及其产业化基础上实现经济社会更大的发展，从根本上改变原有的经济增长方 式，使经济结构实现根本性的调整，圜际竞争力得到前所未有的提高。我们理解 的创新型城市，首先要建立起一个非常有利于支撑创新创业的整体环境，使城市 的经济发震和社会演进在嵩新技术有所突破并实现产业化基础上，能持续不断地 创新。正如硅谷被人们称之为“创新谷，尽管谷内经济和社会霭素在不断地演 变，但其“持续不断地创新”的发展态势不变。创新型城市是创新创业的“栖息 第二章创新型城市基本理论 地”。 建设创新型城市啷1 ，需要动员全社会力量。着力提高自主创新能力，加快创 新型城市建设，是一项重大战略，也是一项系统工程，其内容涵盖着思想、理论、 文化、科技、教育、组织、管理、制度等各方面，涉及到社会所有领域，没有全 社会支持，没有各行各业介入，难以构筑起自主创新体系。我们必须广泛动员， 集中力量建设创新型城市。 综上所述，创新型城市是指主要依靠科技、知识、人力、文化、体制等创新 要素驱动发展的城市，对其它区域具有高端辐射与引领作用，实质是一种以科技 进步为动力、以自主创新为主导、以创新文化为基础的城市形态。创新型城市建 设不是孤立的，它是一个系统工程。它不仅仅意味着技术进步和科技创新，它还 是涵盖技术创新、组织创新、制度仓t 新、文化创新等全社会创新的一个创新体系， 是城市实现跨越式发展的重要途径和关键举措。在研究创新型城市建设时，城市 文化是一个不能忽视的重要影响因素。文化作为创新因素中最基础的一环，其文 化水平及和谐程度直接影响到创新型城市建设的快慢。城市文化作为上层建筑是 经济基础的反映，城市文化一旦形成，就会渗透到城市生活的方方露面，对城市 的发展产生巨大的反作用力。创新型城市五大要素包括：创新资源创新活动 的基础。包括人才、信息、知识、经费；创新机构创新活动的行为主体。包 括企业、大学、研究机构、中会机构、政府等；创新机制保证创新体系有效 运转。包括激励、竞争、评价和监督机；创新文化以和谐为思想内涵、以文 化为表现方式的一种文化，它融思想观念、理想信仰、社会风尚、行为规范、价 值取向为一体，包含着对社会的总体认识和评价，是社会发展和文化建设的有机 结合。和谐文化弛门的形成，是一定的社会主体对历史的、现实的和未来的社会 生活的自觉认识和向往；创新环境维系和促进创新的保障。包括创新政策、 法律法规、文化等软环境。信息网络、科研设施等硬环境；以及参与国际竞争与 合作的外部环境。 第二章创新型城市基本理论 2 。2 创新型城市的概念模型 从创新型城市的内涵上看，其核心是以城市内部创新要素为支撵，其内部创 新要素包括城市的产业创新能力、城市的管理创新能力、城市的科技创新能力、 城市的服务创新能力等，这些创新能力共同作用形成合力城市持续创新能 力，推进城市建立基于经济增长和经济增长方式转变基础之上的城市可持续发展 ( 即“城市双赢发展) 奠定了坚实的基础并提供了坚实的软硬条件。据此，本文 构建剖新型城市的概念模型图，如下图： 城市剞新要素 产盈创新熊力i 管理创新畿力| 科技剞薪能力| 服务创新能力 城市持续创新能力( 1 ) 城市经济增长质量水平( g ) 城市可持续发展水平( s ) 图2 - 1 创新型城市的概念模型 城 市 双 赢 要 素 支 持 城 市 剑 新 这一概念模型可以概括地用函数表示为：d = f ( 王、g 、s ) 。 其中，d 表示城市创薪水平，i 、g 、s 分别代表城市持续创新能力、城市篓 济增长质量水平、城市可持续发展水平三个核心内涵。城市持续创新能力( 王) 是由产业创新能力、管理创新能力、科技创新能力、服务创新能力共同作用形成 是创新型城市的核心创新要素；城市经济增长质量水平( g ) 包含经济增长和笔 济增长方式转变；城市可持续发展水平( s ) 体现了经济、社会和环境资源的t | ! 调，共同表现为创新对城市经济社会发展的支撑和促进作用，是城市发展的创菊 因子在经济社会层蘧酌集中体现。 产业创新2 ”是构建创新型城市的重要基础，它包括传统产业的结构调整、 。1 1 第二章创新型城市基本理论 新兴产业的培育与成长、由资源枯竭引起的产业的淘汰及产业集群的形成。实际 上，每个城市的客观环境和条件是形成一定产业结构的基础，不改变客观条件， 不进行创新，结构是不可能得到自行调整的。其次，是新兴产业问题。城市各种 新兴产业是随着工业社会的进步、城市化的发展，各种需求发生变化丽出现的。 城市对新兴产业的选择，其基本原则还是应该依据城市本身的区位翻客观条件， 以及在国家和区域中的层次和地位，实事求是地发展。最后，是产业集群问题。 产业集群的组织形式有利于生产力的发展，也有利于新兴工业化的实现。产业集 群除了横向( 生产协作、相关企业) 和竖向( 生产链) 的集聚特点外，也为以减 量化、再使用和再循环为原则的循环经济发展创造了有利条件。 管理创新簏力是由体制创新和政策创新的合成的，其中制度是基础性的因 素。制度的创新、环境的优化是保障产业创新、企业创新和各方面创新的重要条 件。只有切实建立运转灵活、效率较高、法制健全的创新环境，才能更加囱觉地 依靠科技进步和提高劳动者素质促进经济社会发展。比如在我国经济最发达的城 市上海，管理创新的力度和成效也十分突出。早在1 9 9 6 年就已确立了“建 管并举，重在管理”的城市发展思路，建立了分级分权管理的架构，并实施机构改 革和精简入员，以进一步理顺关系，强化管理，为城市各项经济活动创造了宽松的 政策环境。 科技创新能力主要体现在知识创新能力、技术创新能力、成果转化创新能力、 科技管理创新能力及科技中介服务创新能力等方面。“十五 期间，济南市注重 发挥比较优势，整合科技资源，着力构建五大创新平台，促进产业发展、结构调 整和增长方式转变。“十五期间，全市发明专利申请量、授权量分别比“九五 增长2 8 2 4 和2 5 4 9 ，五年取得重大科技成果1 2 0 0 项，或国家、省部级科技成 果奖2 5 2 顼。匿前，市属大中型企业9 0 以上建立了科技中心或研发机构，企业 与国内外高效校、大公司会作，共建博士霜工作站、产学研基地和研发实验室等 科技领域。 服务创新能力n 既包括以政府为主体的公共服务如合理的城市规划、高效 便捷的基础设施建设等，也包括以行业协会或企业为主体针对消费者的服务行 为。在其内容上主要包括服务理念、服务方式的创新及服务水平的提高。城市服 务创新能力直接影响一个城市的形象和魅力，更是聚集和吸弓| 生产要素的关键因 第二章创新型城市基本理论 素。美国纽约市几十所高等院校为适应城市发展需要主动筹建与知识经济衔接的 新专业的举动，我国广西南宁市建立我国第一套城市应急联动系统的行为，都属 于城市服务创新能力的一种具体体现。 产业创薪、管理创新、科技创新、服务创新是一条互相依存、互相制约、互 相促进的城市创新关系链，它们为创新型城市的持续创新奠定了坚实的基础。 2 3 创新型城市的类型 在国际上协1 ，刨新型城市发展的路径、模式大致可以概括为翟类： 羔、文化创新型城枣。即主要通过文化艺术创新实现城市的掰生和繁荣发展。 如巴黎、赫尔辛基、维也纳。 2 、服务创新型城市。即主要通过不断创造新的服务，充分满足人们各种需求 而获得持续发展。如柏林、东京、香港。 3 、科技创新型城市。即依托城市拥有的一流大学和研究机构，依靠科技创新 实力和明显的产业优势在知识经济大潮中脱颖而崮。如渥太华、洛杉矾、大阪。 4 、产业创新型城市。酃主要通过瓣城市支柱产业的科技刨薪来提高技术水平， 提升产业层次，进而推进城市发展，如底特律、斯图加特。 在国内，创新型城市的发展类型及模式是历史、政治、经济、制度等多种因 素作用的结果。在现代经济条件下，创新型城市的建设和发展主要受到政府和市 场两种力量的制约。从政府与市场的不同组合上看，创新型城市的建设可以分为 三种类型：政府主导型、市场主导型和混合型。 差、政府主导型。政府主导型的主要依靠自上面下的力量，发展中国家一般 采用此模式。主要由城市政府制定骧确的创新型城市建设的星标和战略，制定并 颁布有利于创新型城市建设的政策措施，投资建设基础设施，促进国内外的创新 资源汇聚于城市，支持并鼓励创新主体间互动和网络关系的形成，营造有利于创 新的文化氛围，引导全民参与创新型城市建设我国的深圳就是首先由市政府明确 提出要建设创新型城市，然后提出了创新型城市建设的考核目标体系，制定了一 系列的政策措施。 2 、市场导向型。市场导向型主要是自下焉上的力量，发达工业化国家一般 采用此模式。主要依靠市场来配置资源，政府往往只是通过营造城市发展的创新 第二章创新型城市基本理论 环境来间接引导创新要素与产业要素汇聚于城市，创新主体由于各自利益的需求 与市场竞争的压力，不断进行技术突破和科技创新，自发的形成了地区性的产业 创新集群与有利于创新的环境。于英国伦敦的金融服务业出现了衰退，通过发挥 市场对资源的配置作用，实现产业结构抗化升级，推动经济发展以及提高城市综 合竞争力的第二大支柱产业，也因此被誉为文化创新型。 3 、混合型发展模式。混合型发展模式就是在创新型城市建设中同时吸收政 府与市场两种力量。混合型发展模式就是在创新型城市建设中同时吸收政府与市 场两种力量。创新型城市建设与发展不仅需要充分利用市场机制推动创新要素向 城市集聚与流动，还需要利用政府的推动力促进城市公共设施的完善，特别是增 大对城市科技和知识竞争力的基础投入。从历史实践看，西方发达的市场经济霞 家越来越重视有基的的城市规划的制定，以引导城市的发展方向，说明政麝导向 的城市发展因素在增加；同时，政府导向比较强的发展中囡家则越来越重视市场 导向的因素，以克服政府主导的弊端。从长远意义的创新型城市的建设和发展将 逐渐趋向混合型发展，采取自上而下和自下而上的有机结合。 第三章太原市实证分析 3 。1 方法 第三章太原市实证分析 3 1 1 评价方法及指标体系构建原则 第一，综合性原则。 城市创新系统各要素通过相辅相成共同作用予最该城市的创新能力，为此， 所选用的指标体系肉设计的要素尽可麓全面考虑在内，能够客观如实的反陕该城 索熬经济、政治、文纯、环境等备方嚣的基本情况。嚣且共识性嵩蘸指标，是衡 量城市创新能力的基本指标。 第二，可操作性原则。 。 要建立套客观的城市创新能力评价指标体系不仅要求其体系所包括的各 因素尽可能被覆盏，还要考虑到数据、资料容易虢取，避免采集不到足够的数据， 焉时这些指标容易量化，大部分数据通过国家统计局以及地方正式出版的统计年 鉴获褥。 第三，定量冬定性裙结合缝原则。 评价城索创毅能力的指标有嚣类；一类是定量指标( 尽量是楣对指标) ，根 据客观得到的数据的计算得出指标的实测值，这样可以确保该评价结果能够与其 他城市的指标进行横向与纵向的比较，以便更好的把握城市创新能力的实际水平 和努力目标；另类是定性指标， 第西，科学有效性原剥。 在定量指标熬基稻上翔进一个增长率指标可以科学有效地反映一个趣送( 城 索) 尤其是经济发展快的蜃发遣送( 城市) 较有利，网时可以反映出该缝区( 城 市) 的增长港力“舳。以青海的专刹类指标必例，在1 9 9 8 年是1 个，1 9 9 9 年是s 个，4 0 0 的增长率，大大提高了青海在专刹类指标的排位，丽北京等地基数较 大，增长并不容易。 第五，协作性原则。 第三章太原市实证分析 对于任何一个城市而言，其创新能力的指标体系内各创新要索之间的联系广 度和深度对该城市创新体系的绩效起着决定性作用，随着科学技术的迅猛发展， 特别是高新技术产堑这类太型剖新活动的兴起，仅仅依靠菜一主体要素的力量是 无法实理的，只有道过剑薪要素之阁鹃紧密合箨和协调，充分发挥各自戆律耀， 才熊推动创新活动的快速进行和实现汹1 。 3 1 2 评侩方法及指标体系 所谓创新型城市评价指标体系即评价得内容，也就是从哪些方面来衡量一个 城市是否进入创新型社会，建立创新型城市评价指标体系是评价个城市剖薪能 力最基本豹1 | i 提瞄1 。借鉴餮家创瓶体系定义和孛国区域创新麓力报告的基础上， 将创新城市建设龅指标体系定义为“依据城市特色、瓷源条件所设定的推进创新 城市建设的制度体系，其目的是推动城市内新技术或掰知识的产生、流动、更新 和转化。 城市创新能力的评价狲是衡量不同城市创新水平的基本量度，为了有利子 评价一个城市韵创新麓力应该选取其他不褥层次的创新型城市进行参照和对比， 对其差异进行逝较。这样既为该城市发展战略提供了技术支持又确定了该城市的 榴对地位，为遴一步的发展以及宏观调控提供有力的依据。 创新城市的“创新能力剐是指一个城市将知识转化为瓶产鼹、薪工艺、掰 服务的能力。要实现有效的创新，必须具备一定的创新条件，要有足够的创新投 入，以及创新主体与创新人才的积极参与，经过系列的创新活动才能产生相应 的创新成果。 本文应用韵评价体系辫1 主要是参考武汉理王大学贺莉的硕士学位论文剖 薪型城市指标体系与评价方法研究的剖薪型城市建设的实践舞纳法与加权算术 平均模型进行计算。刨耨型城市建设的实践归纳法是逶过列举国内主要城市提出 的创新型城市建设的考核指标体系，通过归纳总结这些城市建成创新型城市时所 采用的考核指标，对其加以分析归纳和提炼。在指标选择上可采用共性指标与高 频率指标相结合的选择方法，即选择在所有城市都出现过和出现频率相对较高的 指标作为剖新型城市的考核指标。创新型城市考核指标包括以下内容： 第三章太原市实证分析 表3 。1 创新型城市考核指标 序号评价指标计量单位 l 对外技术依存度 篙 2 技术进步对经济增长贡献率 3 全社会研究开发投入占g d p 的比重 4 发明专利占全社会专利授权量比重 5 高新技术产业产值占工业总产筐比重 踅 6 企业研究开发投入占全社会企业研究开发投入比重 加权算术平均模型为：z i = m m 鼍只 f 葛ll = i 本文采用这套评价体系及评价模型来评价创新型城市太原，用变量 v l 至v 6 依次标识对外技术依存度、技术进步对经济增长贡献率、全社会研究开 发投入占g d p 的比重、发明专利占全社会专利授权量比重、高新技术产业产值占 工业总产值比重、企业研究开发投入占全社会企业研究开发投入比重这六个指 标，根据加权算术平均模型建立的创新型城市太原的综合评价模型为： 6 z = 嵋咒， i = 1 式中：z 为被评价城市的综合评价值； w 。至w 6 分别为指标v l 至v 6 的权重； y l 至y s 分别为城市指标的v l 至v 6 的评分值。 ( 1 ) 权重值w i 的确定 选用主观赋权法，经过专家征询及数学计算得出权重，运用武汉理工大学贺 莉的硕士学位论文创新型城市指标体系与评价方法研究的环比倍乘评分法将 指标大致按重要程度排序，然后评定环比值，最后确定指标权重。v i 至v 6 这六 个指标的排序和权重值见下表： 第三章太原市实证分析 表3 2v l 至这六个指标的排序和权重僮 序号评价指标环比值权重评分权重值 l 对外技术依存度 1 12 0 9 0 8 8o 2 3 2技术进步对经济增长赁献率1 21 9 0 0 8o 2 1 3 全社会研究开发投入占g d p 的比重 l21 5 8 4o 1 7 4 发明专利占全社会专利授权量比重 1 11 3 20 1 5 5高新技术产业产值占工业总产值比重1 21 2o 1 3 企业研究开发投入占全社会企业研究 6 基准 羔o 圭羔 开发投入比重 所以v l 至v 6 这六个指标的权重分别为：0 2 3 、0 2 1 、0 1 7 、0 1 5 、0 。1 3 和 0 1 1 ，得出的创新型城市评价指标的权重w t 至w 6 代入上述建立的综合模型 6 z = 嗡咒中，得