（技术经济及管理专业论文）建设工程招投标中横向合谋现象分析及治理机制研究.pdf

d i s s e r t a t i o ns u b m i t t e dt ot i a n j i nu n i v e r s i t yo f t e c h n o l o g y f o rt h em a s t e r sd e g r e e r e s e a r c ho nt h ep h e n o m e n o na n d g o v e r n a n c em e c h a n i s ma b o u t h o r i z o n t a lco l l u s i o ni nt h e b i d d i n g f i e l do fc o n s t r u c t i o n p r o j e c t s b y z h o uj i n e s u p e r v i s o r p r o f y i ny i l i n j a n 2 0 1 0 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取 得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得天洼理工大鲎或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 活馐鳓 签字日期：丑归年乡月乡日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 叁盗墨兰太堂有关保留、使用学位论文 的规定。特授权墨盗墨墨盘堂 可以将学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编， 以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复本和电子 文件。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：导师签名： 签字日期：矽夕年乡月弓日 签字日期：年 月 日 摘要 我国自2 0 世纪8 0 年代初推行的招投标制度促进了市场主体的公平自由竞争，然而 目前招投标领域广泛存在的不规范行为如围标、串标、合谋、规避招标、虚假招标、“黑 白合同 等严重扰乱了市场秩序。论文以投标人之间的横向合谋作为研究对象，以合谋 的识别和防范作为主要的研究问题，分析了该现象产生的原因、危害、常见形式、影响 因素，并提出横向合谋的认定标准，最后对防范横向合谋提出相应的政策建议。在研究 过程中，运用了文献综述法、a h p 法、博弈论、问卷调查、专家打分等研究工具和方法， 并把治理理论引入到横向合谋的防范中，构建了横向合谋的治理机制。 首先，利用文献研究的方法，从横向合谋产生的原因、影响因素、性质、横向合谋 的形式等方面剖析了横向合谋这一现象，为以后各章横向合谋的识别和防范措施的制定 作铺垫。研究表明，利益需求诱导、招投标制度不完善以及外部制度缺失导致了合谋的 产生，其中决定性因素在于合谋收入大于合谋成本。 其次，利用文献搜集、问卷调查、专家打分、a h p 法建立横向合谋的识别标准。通 过对文献及地方规范性文件的搜集获取初始认定标准，设计问卷进行调查统计进一步筛 选标准，利用专家打分、a h p 法得出认定标准的权重，从而得出认定为合谋的概率及不 同认定情形下的处理程序。 再次，利用文献综述、理论演绎进行横向合谋的治理路径选择与设计。从治理层面 和横向合谋产生根源两方面构建了横向合谋的治理机制。通过完善招投标制度、激励招 标代理机构评标专家查处合谋实现内部治理，通过健全投标人的声誉机制，加强对合谋 参与人的监管惩罚实现外部治理，从而达到提高合谋成本、减少合谋收入、抑制投标人 合谋的目的。 最后，对于是否治理合谋及治理强度进行权衡，避免监管过度，以至于降低招标效 率，造成不必要的损失。 关键词：招投标横向合谋合谋认定治理机制 a b s t r a c t i nc h i n a ，i m p l i c a t i o no ft h eb i d d i n gs y s t e ms i n c et h e8 0 so ft h e2 0 t hc e n t u r yp r o m o t e s f a i ra n df r e ec o m p e t i t i o n ，h o w e v e r , i r r e g u l a r i t i e si nt h eb i d d i n gs u c ha sb i d r i g g i n g ，c o l l u s i o n ， c i r c u m v e n t i o no fb i d d i n g , f a l s et e n d e r , ”b l a c ka n dw h i t ec o n t r a c t ”s e r i o u s l yd i s t u r b st h e m a r k e to r d e r t h ed i s s e r t a t i o nt a k e sh o r i z o n t a lc o l l u s i o na m o n gt h eb i d d e r sf o rt h er e s e a r c h o b j e c t ， c h o o s e si d e n t i f i c a t i o na n dp r e v e n t i o no fc o l l u s i o na st h em a i nr e s e a r c h q u e s t i o n s a n a l y s et h ec a u s e s ，h a z a r d s ，c o m m o nf o r m ，a f f e c t i n gf a c t o r s ，e s t a b l i s hs t a n d a r d sf o r t h ei d e n t i f i c a t i o no fh o r i z o n t a lc o l l u s i o n ，a n dp r o p o s er e c o m m e n d a t i o n sf o rg o v e r n a n c i n g h o r i z o n t a lc o l l u s i o n i nt h ec o u r s eo ft h es t u d y , u s e sl i t e r a t u r er e v i e wm e t h o d ，a h pm e t h o d ， g a m et h e o r y , q u e s t i o n n a i r es u r v e y , e x p e r ts c o r i n ga n do t h e rr e s e a r c ht o o l sa n dm e t h o d s t h e d i s s e r t a t i o ni n t r o d u c e sg o v e r n a n c et h e o r yi n t ot h ep r e v e n t i o no fh o r i z o n t a lc o l l u s i o nt ob u i l d g o v e r n a n c em e c h a n i s mf o rh o r i z o n t a lc o l l u s i o n f i r s t ，u s i n gl i t e r a t u r ei n t e r v i e wm e t h o d ，a n a l y s eh o r i z o n t a lc o l l u s i o nf r o mt h ec a u s e s ， i n f l u e n c i n gf a c t o r s ，t h en a t u r eo fc o l l u s i o n ，a n dt h ef o r m se t c ，t op a v et h ew a y f o ri d e n t i f y i n g a n de s t a b l i s h i n gc o u n t e r m e a s u r e sf o rh o r i z o n t a lc o l l u s i o ni nl a t e rc h a p t e r s t h es t u d y i n d i c a t e s ：i n t e r e s t s i n d u c t i o n ，d e f e c t i v eo fb i d d i n gs y s t e ma sw e l la si m p e r f e c te x t e r n a l s y s t e m sl e a dt oe m e r g e n c eo fh o r i z o n t a lc o l l u s i o n , i nw h i c ht h ed e c i s i v ef a c t o ri st h ei n c o m e o fc o l l u s i o ni sg r e a t e rt h a nt h ec o s to fc o l l u s i o n s e c o n d ，u s el i t e r a t u r ec o l l e c t i o n ，q u e s t i o n n a i r es u r v e y , e x p e r ts c o r i n g , a n da h pm e t h o d t oe s t a b l i s hi d e n t i f i c a t i o ns t a n d a r d sf o rh o r i z o n t a lc o l l u s i o n o b t a i nt h ei n i t i a li d e n t i f y i n g s t a n d a r d st h r o u g hc o l l e c t i o no ft h el i t e r a t u r ea n dl o c a lr e g u l a t o r yd o c u m e n t s ，d e s i g ns u r v e y q u e s t i o n n a i r et of u r t h e rs c r e e nc r i t e r i a ，a n du s ee x p e r ts c o r i n g , a h pm e t h o dt og e tt h ew e i g h t o fs t a n d a r d s g e tt h ep r o b a b i l i t yo fc o l l u s i o na n dd i f f e r e n tp r o c e d u r ef o ri d e n t i f i e dc a s e s t h i r d ，u s el i t e r a t u r er e v i e wa n dt h e o r e t i c a li n t e r p r e t a t i o nt os e l e c ta n dd e s i g ng o v e r n a n c e p a t hf o rh o r i z o n t a lc o l l u s i o n b u i l dt h eg o v e r n a n c em e c h a n i s m f r o mt h eg o v e r n a n c el e v e la n d r o o tc a u s eo fh o r i z o n t a lc o l l u s i o n b yi m p r o v i n gt h eb i d d i n gs y s t e m ，e n c o u r a g i n gt h ea g e n c y t e n d e r e v a l u a t i o ne x p e r t st oi n v e s t i g a t ea n dd e a lw i t hc o l l u s i o n ，i no r d e rt oa c h i e v ei n t e r n a l g o v e r n a n c e b yi m p r o v i n g t h eb i d d e r s r e p u t a t i o nm e c h a n i s ma n ds t r e n g t h e n i n g t h e s u p e r v i s i o na sw e l la sp u n i s h m e n t ，i no r d e rt oa c h i e v ee x t e r n a lg o v e r n a n c e e v e n t u a l l y , a c h i e v et h ep u r p o s eo fi n c r e a s i n gc o l l u s i o nc o s t s ，r e d u c i n gc o l l u s i o ni n c o m e ，a n dr e s t r a i nt h e h o r i z o n t a lc o l l u s i o n a t1 a s t ，b a l a n c ew h e t h e ro rn o tg o v e r n a n c ec o l l u s i o n , a v o i de x c e s s i v er e g u l a t i o na n dt h e i n e m c i e n c yo ft e n d e r i n g i no r d e rt or e d u c eu n n e c e s s a r yl o s s e s k e yw o r d s ：t e n d e ra n db i d ，h o r i z o n t a lc o l l u s i o n , c o l l u s i o ni d e n t i f i c a t i o n , g o v e r n a n c e m e c h 【a n i s m 目录 第一章绪论1 1 1 研究背景1 1 2 相关文献综述4 1 3 研究范围界定1 0 1 4 研究内容15 1 5 研究意义18 第二章招投标横向合谋现象分析。2 0 2 1 横向合谋产生的原因。2 0 2 2 横向合谋的形式2 6 2 3 横向合谋与相关现象的区别3 0 2 4 横向合谋发生的决定性因素3 3 第三章横向合谋认定标准3 6 3 1 合谋初始认定标准的获取3 6 3 2 合谋认定标准筛选的问卷调查4 2 3 3a h p 法与合谋认定定量测度4 5 第四章横向合谋治理路径选择与设计5 l 4 1 实践中横向合谋防范措施总结5 1 4 2 横向合谋治理机制的设计5 6 第五章横向合谋治理机制5 9 5 1 完善招投标制度5 9 5 2 招标代理机构评标委员会的激励机制6 6 5 3 投标人的声誉机制7 0 5 4 合谋投标人的监管惩罚机制7 5 结束语8 0 参考文献8 2 附录i 招投标合谋认定标准调查问卷8 6 附录i i 合谋认定标准打分表8 9 发表论文和科研情况说明9 1 致谢9 2 1 1 研究背景 第章绪论 第一章绪论 企业竞争力不强、工程质量等问题，( 2 0 0 6 年建筑施工行业发展报告指出，建筑施工 企业面临着低利润率与高负债率的双重弱势，利润水平长期徘徊在2 3 左右，而负 债率高达6 5 。生存的压力迫使一些施工企业不得不通过围标、串标等不法手段谋取中 标，获得丰厚利润。 为实现建筑业的健康持续发展，必须完善配套各种治理机制，尽快制定和出台促进 和规范建筑行业发展的相关产业政策和具体措施。尽快颁布实施招标投标法实施条 例，提高违法违规者的成本，确保市场规范和健康运行。 1 1 2 招投标制度的不断完善与合谋现象愈演愈烈并存 我国自2 0 世纪8 0 年代初实行工程招投标制度，经过2 0 多年的发展，工程招投标 逐步规范化、法制化。按招标方式，从业主指定议标邀请招标到现在的公丌招 标，已经有了很大的进步。从评标方法，经历了最接近标底者中标最接近评标基准 价者中标一综合评估法评标经评审的最低评标价法中标的发展历程，但招投标领 域仍存在一些亟待解决的问题。 从监督管理方面，存在监督管理体制混乱、地方保护主义盛行、领导干部干预或 操纵招投标等问题。 从招标人方面，存在规避招标、虚假招标、限制或排斥潜在投标人、签订阴阳合 同等问题。 从投标人方面，存在围标、串标、以商业贿赂手段谋取中标等问题。 这些问题都严重影响了招投标市场的健康发展，根据国家有关部门对7 8 个国家投 资项目的稽查发现，其中完全符合法律规定的招投标只有4 ，9 6 的项目招投标存在 违规行为【羽。在各种问题中，又以围标、串标这种合谋现象最为普遍，所占比例最大。 据广州市的调查统计，自2 0 0 4 年以来，招投标领域违规案件中围标、串标高达6 9 【3 】。 随着招投标制度的不断完善，招投标领域的不断扩展，施工企业参与市场竞争的 范围逐渐扩大，竞争程度也越来越激烈，围标、串标等合谋方式也在不断的变化。按招 投标制度和合谋形式的不同，大致可分为三个阶段，如表1 1 所示。 表1 1 招投标制度和合谋形式的三个发展阶段 t a b l e1 1t h et h r o gs t a g e so fb i d d i n gs y s t e ma n dt h ec o l l u s i o nf o r m s 招投标制度 阶段划分合谋形式 招标方式评标方法招投标程序 第一阶段：2 0 0 0 业主指定单一标底投标人自行计算：程量，套用投标人采取利用关 年招标投标法 议标法相应定额后进行报价。标底由系、金钱、权利等种 主管部门人员编制，投标人受种非法手段套取标 实施之前 地域范围限制，数量有限底以获取中标 第一章绪论 续表1 1 招投标制度 阶段划分合谋形式 招标方式评标方法招投标程序 邀请招标、最接近评投标打破地域限制，投标人数通过挂靠或买断多 第二阶段：2 0 0 0 公开招标标基准价量增加。投标人自行计算一r = 程家潜在投标人，操作 年2 0 0 3 年，工程 法：综合 量再套用定额进行报价，实行多份投标j 伟，进而影 量清单招标实施 评估法评无标底招标，由有效投标报价响甚至控制评标基 标计算出评标基准价，将投标价准价，谋取中标 前 与评标基准价进行对比，最接 近者中标 公开招标综合评估业主提供工程量清单，投标人串标者挂靠多家企 法评标、结合自身条件进行报价。潜在业参与资格预审，入 经评审的投标人大量增加，为了缩短评围后再把“入围”名 最低投标标时间减少评标成本，通过摇额高价卖给其它串 第三阶段：2 0 0 4价法中标号、抽签等随机方式抽取资格标者，或组织进一步 年至今预审合格的投标人串标，通过“内定中 标人”、“轮流坐庄” 等方式，谋取暴利。 资料来源：自行整理 1 1 3 合谋问题的危害性 合谋问题的危害性主要表现在以下几个方面： 1 扰乱了招投标市场秩序 在工程建设的招投标过程中，采用串标、围标这种合谋手段来中标，与其它的恶意 压价、行贿等手段相比，合谋更加难以被人觉察，更具有隐蔽性。合谋严重扰乱了正常 的建筑市场秩序，违背了“公开、公正、公平”的建设工程招投标原则【4 】。 2 损害了招标人的利益 通过合谋手段，常常会导致中标价超出正常范围，因为参与合谋的企业一般会有某 种形式的利益分成，这就会使他们操纵的中标价超出了正常报价，从而加大了招标人的 投资成本。近年来，由于采取了串标、围标这种合谋方式，在中标的项目工程中，平均 标价提高了3 至4 个百分点，最高的提高了近l o 个百分点【5 】1 6 】。 3 损害了其他投标人的合法权益 合谋现象实质上是种建筑市场限制竞争的行为，使中标结果操纵在少数几家企业 手中，而使未参与合谋、完全靠实力竞争的潜在投标人被排除在外，从而会伤害合法投 1 第一章绪论 标人的利益1 7 j 。 4 给工程质量留下了隐患 由于参与合谋的企业往往诚信度不高，只注重眼前利益而忽略了长远发展，不重视 企业的内部管理，投标时只研究投标报价，无合理施工组织设计，靠非法手段中标后， 很难按时、按质、按量的完成任务；另外一些企业中标后，为了盈利更多，通过贿赂买 通监理人员来偷工减料，从而给工程质量埋下了隐患瞄j 。 5 滋生了腐败、寻租等其他社会问题 在投标人实现合谋的过程中，往往伴随着以权谋私、索贿受贿等违法犯罪行为，影 响了招投标活动的健康发展。 合谋问题的危害性严重影响了我国建筑业的发展。因此，必须对围标、串标这种合 谋现象进行深入的研究，分析其产生的机理以及治理机制，制定出有效的防范措施。 1 2 相关文献综述 1 2 1 国外文献综述 目前国外学者对合谋问题的研究，主要侧重于理论层面，集中在委托代理理论与产 业组织理论中，侧重于合谋的产生及防范方面的研究。 1 合谋问题的产生与发展 合谋理论的产生最早是用于解释产业间组织的合谋问题：企业间的价格竞争中出现 的默契合谋。c h a m b e r l i n ( 1 9 2 9 ，1 9 3 3 ) 9 1 提出，生产同类产品的寡头垄断企业会意识到 他们之问的相互依存性，价格战的残酷性会促使他们不必施行明显的勾结而维持其垄断 价格，即默契合谋。 早期对合谋的研究一般都是在静态框架下进行，博弈论的引入使得对合谋行为的研 究达到了一个新的境界扩展到动态框架下。s t i g l e r ( 1 9 6 4 ) 提出了著名的寡头垄断 理论，从动态角度解释卡特尔问题。k r e p s ( 1 9 8 2 ) l lo j 认为在重复的“囚徒困境”博弈 中，合作的结果可能发生，这时即存在着合谋的均衡。 以l a f f o n t 和t i r o l e ( 1 9 8 6 ) 1 1 】为代表，运用博弈和不完备契约理论，把合谋引入 了产业组织内研究，奠定了当代合谋理论的基石。在l a f f o n t ( 1 9 9 7 ) 2 j 等建立起来的分析 范式中，一般由委托人、监管者和代理人三层的层级结构组成。主要分析了两类合谋： 其一是高效率的代理人和低效率的代理人可能会结成联盟，即后来学者提到的横向合 谋；其二是处于信息优势地位的监管者，可能在委托人激励不足时为了谋取私利和代理 人结成联盟，即代理人和监管者之间的纵向合谋。 从研究领域上，合谋理论也在不断拓展。从最开始的垄断组织问的研究拓展到了新 的领域：其一，拍卖理论中也出现了对合谋问题的研究，其二，a n n az a r k a d a f r a s e r 和 m a r t i ns k i t m o r e ( 2 0 0 0 ) 1 1 3 】则分析了决策中的合谋问题。 第一章绪论 从合谋产生和发展的过程看，合谋理论经历了从组织间合谋向组织内合谋、从静态 到动态、从两层组织到三层甚至多层组织的发展过程，合谋现象存在于拍卖行业、企业 组织、产业组织、审计等多个领域，几乎只要有信息不对称的发生，就存在合谋问题。 而信息不对称只是合谋产生的条件之一，正如l a f f o n t & t i r o l e ( 1 9 9 8 ) 1 4 1 等人认为，信息 不对称和不完备契约只是合谋产生的前提条件，根本原因是合谋各方能够实现互利互 惠。 2 合谋的内涵 国外主要从两个角度研究合谋的本质与内涵。 一是从信息的角度，s t a n l e y b a i m e n 、j o h n h e v a n s ( 1 9 9 1 ) 副认为，合谋是一 种私下协议，代理人以违背所有者意愿的方式而采取的行动。b e n t e v i u a s e n ( 1 9 9 5 ) r i o 分析了三层组织中监督者与代理人之间的合作行动向量或行动集，并非委托人所期望。 如果可供选择的行动集使得合谋主体的收益高于所付出的成本，那么合谋便有可能发 生。 二是从后果的角度来研究合谋内涵，如m a s s i m o - m o n a ( 2 0 0 4 ) 认为，合谋使得厂商 的价格高于竞争性正常标准。 综上所述，尽管国外学者对合谋问题研究较早，但大多并没有把合谋作为一种特殊 的委托代理问题来对待。而合谋问题的特殊性在于合谋是重复博弈的结果，合谋需要多 个代理人的参与，合谋各方均能获得一定收益。 3 合谋的防范措施 国外学者利用委托代理理论、激励理论、信息经济学理论等的最新研究成果，对如 何防范合谋进行了深入的研究，形成了不同的合谋防范路径。主要有如下几种： ( 1 ) 利用激励机制设计理论，抑制代理人的合谋动机。即根据委托代理理论，委 托人设计一组契约，以满足激励相容约束和参与约束来实现对代理人的激励。最为典型 的是，t i r o l e ( 1 9 9 2 ) 0 7 】提出并证明了防范合谋的激励机制，具有一般性，同样可运用 到招投标领域的合谋中。即委托人可以通过设计一些措施，使得代理人从中得到的收益 大于合谋获得的收益，因而诱使代理人放弃合谋。 ( 2 ) 监督权力的分离。即采用内部和外部双重监督。ek o f m a n & l a w a r r e e ( 1 9 9 3 ) 研 究了如何破坏审计中的合谋，在雇佣内部监督者的基础上，又引入- f 部监督，并假设 外部监督者不容易被代理人收买。 ( 3 ) 等价原理。l a f f o n t ，f a u r eg r i m a u d 与m a r t i m o r t ( 1 9 9 7 ) 【1 8 】认为在三层组织模型 中，利用机制设计的“等价原理”，使监督人也同样面临着委托人所面临的组织效率问 题，从而可打破监督人与代理人之间的合谋联盟。 ( 4 ) 隐性歧视和隐性激励。i s h i g u r o ( 2 0 0 4 ) 1 9 】认为显性歧视与隐性歧视都是防范横 向合谋的有效机制。在非对称环境下通过引入隐性歧视，代理人的地位差异成为每个人 的私人信息，使得合谋收益的分配出现困难。歧视和委托人对信息的操纵所造成的不对 称信息导致代理人之间的利益冲突，从而抑制了合谋的产生。 综合国外学者的主要研究思路，第一种和第四种主要用于防范代理人之间的横向 第一章绪论 合谋，第二种和第三种主要用于防范代理人与监督人之间的纵向合谋，尽管防范合谋的 理论取得了较大的进展，但基于合谋问题的复杂性，他们的研究立足于西方完善的市场 机制下，并且假设过多，侧重于理论层面的研究，在实际应用中有一定局限性；另外专 门研究招投标领域投标人之间的合谋问题较少，因此仍存在一些不足。 1 2 2 国内文献综述 我国学者关于合谋的研究领域主要侧重于公司治理、土地拍卖、招投标、财务审计、 国有企业改革、政府采购中的权力寻租等方面，研究角度主要侧重于合谋的成因、合谋 的影响因素、合谋的防范措施等方面。 1 合谋的性质 宋燕林( 2 0 0 2 ) 2 0 1 把合谋看作是委托代理关系中的一种特殊问题，认为合谋是委托 人和代理人之间以及代理人之间重复博弈的结果。赵文华，安立仁等( 1 9 9 8 ) 2 1 】把合谋视 作不同于道德风险和逆向选择的又一代理问题，分析比较了其行为方式以及与其他代理 问题的不同。 2 合谋的成因 合谋具有较强的负外部性，从内外两方面因素分析，利益需求诱导和外部制度因素 是合谋的主要动因。表1 2 列示了一些学者对合谋成因的研究。 表1 2 合谋的成因 仉i b l e1 2c a u s e so f c o l l u s i o n 学者 研究领域主要观点 赵文华，安立 国有企业 共谋现象存在的基本条件有三：其一是多代理人；其二是权力：其三 仁( 1 9 9 8 )是委托代理双方信息不对称 周其明、任宏建筑招投标建筑市场中“僧多粥少”、退出机制还不完善、缺少预防和监控体系、 ( 2 0 0 5 ) 2 2 1 市场市场法制依然不健全等是导致建筑市场合谋产生的原冈 徐林清，孟令国有企业不对称信息和不完全契约构成了合谋的基础。声誉机制不能充分发挥 国( 2 0 0 6 ) f 2 3 】作用，这也是导致合谋现象产生的重要原因 郭南芸建筑招投标利益需求诱导和外部环境推动了合谋的产生。内在利益需求主要指由 ( 2 0 0 8 ) 2 4 1 领域建筑市场缺陷提供的机会、竞争压力等引致的合谋；外部环境则指制 度、法规的不健全，诚信缺失，市场监管不到位等因素 张鼎祖，赵华建筑招投标信息不对称是诱使合谋产生的根本原因。契约机制的激励失衡、竞争 ( 2 0 0 8 ) 2 5 】 领域压力、权力寻租是招投标合谋的内在机理。诚信缺失、产权制度改革 不完善、市场监管体制的缺陷等，是诱发招投标合谋的外部因素 黄严，杨伟文建筑招投标合谋的原因是它能够给各参与者带来收益，以及合谋私下协议可执行 ( 2 0 0 9 ) 2 6 1 领域 资料来源：自行整理 综上所述，信息不对称、激励失衡、生存压力和寻租、利益驱动等是导致合谋产生 第一章绪论 的主要因素。综合各学者的研究，合谋的产生原因如下图1 2 所示。 图1 2 合谋的产生原因 f i g 1 2c a u s e so fc o l l u s i o n 资料来源：自行绘制 3 招投标领域合谋的影响因素 通过对大量文献资料的收集和归纳，识别出影响合谋发生概率的主要因素，如下表 1 3 所示。 表1 3 招投标领域合谋的影响因素 t a b l e1 3a f f e c t i n gf a c t o r so fc o l l u s i o ni nt h eb i d d i n gf i e l d 因素 合谋合谋惩罚 查处 检查投标投标 行业 信息市场 收益成本力度概率成本人数人重退出封闭规制 i 新相壁垒 程度 里 作者 遇的 概率 周其明，汪 0 淼( 2 0 0 4 ) 【2 7 赵霖平，周 云( 2 0 0 5 ) 【2 8 】 第一章绪论 续表】3 冈素合谋 合谋惩罚查处检查投标投标行业 信息市场 收益成本力度概率成本人数人重退出封闭规制 且 新相壁垒程度基 作者 遇的 概率 龙鳘 t_ ( 2 0 0 6 ) 【2 9 1 任宏，祝连 t 波( 2 0 0 7 ) f 3 0 j 肖重祖 、i ( 2 0 0 7 ) 【3 l 】 宋媛媛 _- ( 2 0 0 7 ) 【3 2 】 巢良婷 - ( 2 0 0 8 ) 【3 3 】 王明凤， 张云波 ( 2 0 0 8 ) 【3 4 】 合计 6273l62221 资料来源：自行整理 根据上面文献统计结果可以看出，合谋收益、惩罚力度、投标者人数是影响合谋发 生概率的主要因素。其中，合谋的预期收益越大，需要付出的成本越小，合谋利润越可 观，合谋行为越激烈，收益的大小是合谋发生的关键因素。惩罚力度的大小同样影响合 谋的发生，当惩罚成本超过合谋预期收益所能承担的最高限制时，投标人会选择退出合 谋。投标人数越多，合谋需要联合的投标人越多，付出的合谋成本越多，从而能抑制投 标人选择合谋。 4 招投标领域横向合谋问题 横向合谋，又称水平合谋、平行串谋等，与纵向合谋相对，招投标阶段的横向合谋 主要指投标人之间的串通行为。向强( 2 0 0 5 ) 3 5 1 把投标人放弃公平竞争，而通过串通投 标使实际中标价高出正常价格范围的行为定义为平行串谋。王玉辉( 2 0 0 6 ) 1 3 6 1 把投标人 第一章绪论 之间的串通行为性质界定为横向限制竞争行为。丁贵桥( 2 0 0 8 ) p7 j 把投标人之间的串通 投标概括为轮流坐庄、补偿投标、市场分割、假借资质几种形式。在本研究中，将投标 人之间的串通、串标、围标、陪标等统称为横向合谋。 由于横向合谋手段较隐蔽，法律法规不健全，对横向合谋的认定是一大难点。目前 对横向合谋认定方法与认定标准的研究较少，主要有根据有关法律规章认定、在资格审 查中认定、通过分析投标报价认定、通过检查财务资料认定几种方法p 引。 目前国内对招投标领域横向合谋防范措施的研究可归结为如下几方面： ( 1 ) 防范合谋的激励机制设计。大量的国内文献基于t i r o l e 防范合谋的一般原理 进行研究。一般从三个方面来防范合谋：第一，对监管者激励；第二，减少合谋的收益； 第三，提高合谋的交易成本。 ( 2 ) 利用隐性歧视和隐性激励防范合谋。在国外学者研究基础上，陈志俊、邱敬 渊( 2 0 0 3 ) 3 9 】指出了歧视在防范合谋中的作用，论证了显性歧视机制优于无歧视机制， 隐性的歧视机制优于显性的歧视机制。郭起宏、李双燕( 2 0 0 8 ) 4 0 j 将隐性激励引入合谋 理论的研究，重点考察了声誉机制和监督强度对合谋的影响。 ( 3 ) 从合谋的成因、影响因素等制定防范合谋的措施。主要是通过分析造成合谋 产生的原因，影响合谋的因素，合谋的产生过程等，切断合谋动机，从而遏制合谋的产 生。闫邹先、尚秋芬( 2 0 0 8 ) 【4 1 】认为可以通过消除合谋发生的一个或几个条件来使合谋行 为难以完成，如下图1 3 所示。 厶厶厶 契 厶 口 口口口 谋谋谋约谋 收 动机分行 益机会配为 图1 3 合谋行为分解 f i g 1 3c o l l u s i v eb e h a v i o rd e c o m p o s i t i o n 资料来源：根据文献【4 l 】绘制 ( 4 ) 通过改革招投标制度来治理合谋。如王权民( 2 0 0 7 ) 4 2 】提出了通过资格后审 法来遏制串标。郑丛旭、高幸( 2 0 0 9 ) 4 3 】提出增加投标人数量、加强对投标人的资格审 查力度、采用合理最低投标价法评标、加大惩罚力度等措施来防范投标人的串标行为。 目前学者的研究对防范合谋提出了各种解决思路，但基于合谋问题的复杂性，单纯 依靠一种防范措施并不能取得理想的效果。因此有必要对现有的合谋治理思路进行整 合。另外，上述防范措施本身存在一些缺陷。 对于第一种治理思路，如果合谋收益很大，业主给予投标人巨额的收益则不现实。 同时，因为信息不对称，业主很难获知投标人的合谋收益到底是多少，那么就无法设计 对投标人的契约激励机制。对于第二种治理思路，通过引入了一种纵向合谋来解决代理 人之间的合谋问题，在解决横向合谋的同时又产生了纵向合谋问题，所以并不是理想的 防范机制。对于后两种治理思路，未考虑到对招标代理机构、评标委员会的激励以及利 用声誉、监督等外部治理方式对合谋防范的效果。 第一章绪论 1 2 3 目前研究中存在的问题 目前对合谋问题研究的学者很多。但对招投标领域的合谋问题，尤其是对投标人之 间的横向合谋问题研究深度不够。对合谋问题的定性，仅在赵文华、安立仁等( 1 9 9 8 ) 、 宋燕林( 2 0 0 2 ) 、赵文华( 2 0 0 5 ) 等论述中，把代理人之间的合谋看作是除了道德风险 和逆向选择外的又一新的代理问题；而由于合谋问题的特殊性，应采取与逆向选择和道 德风险不同的解决措施。因此，对合谋问题应重新界定其性质和内涵，对合谋这一现象 的产生根源、表现形式等应作深入的研究。 其次，目前我国颁布的刑法、中华人民共和国招标投标法、政府采购法等 法律文件中缺乏对横向合谋即投标人之间串标行为认定标准的规定。而相关文献对这方 面的论述也较少，大多只描述了几种合谋情形，使现实中对合谋现象识别和认定较为困 难。 再次，现有研究大多只是介绍横向合谋表象，未深入挖掘，对防范横向合谋的对策 大多只是从改革招投标制度、加强监管、加大惩罚等方面做出论述，对这些措施的深层 机理研究不够，且提出的解决措施缺乏系统性。 1 3 研究范围界定 1 3 1 研究问题 本文主要解决招投标横向合谋问题的识别与防范。关键问题细分为： ( 1 ) 横向合谋的产生原因与特殊性。根据合谋产生的原因、影响因素、合谋的性 质及特殊性制定相应的横向合谋识别方法与防范措施。 ( 2 ) 横向合谋的识别。选择合理的评价标准，并将其定量化，使该标准具有实践 指导价值，能对招投标市场中投标人之间的合谋现象做出准确迅速的判定，以便对识别 出的合谋给予惩罚。 ( 3 ) 横向合谋的防范。目前对防范合谋的发生有不同的研究思路，如从合谋的影 响因素防范，从合谋的产生过程防范、根据委托代理理论设计激励机制，本文通过对现 有合谋问题防范思路的整合，拟利用治理的有关理论，从外部治理和内部治理两方面实 现对横向合谋的有效控制。 1 3 2 研究对象 建设领域中的合谋有很多种，由于投标人之间的合谋最为普遍，社会危害最为严重， 故本文以合谋理论这一经济学前沿分支作为研究主题，并以投标人之间的横向合谋作为 主要的研究对象( 见图1 4 所示) ，探讨横向合谋现象的治理机制。投标人对招标人代 表、评标专家的贿赂、招标人与投标人之间的合谋、投标人与监理人之间的合谋以及招 标人的权力寻租等其他合谋现象不在研究之列。招投标阶段横向合谋包括投标人之间的 围标、串标、陪标、挂靠投标、借用资质投标等现象。 第一章绪论 资料来源：自行绘制 l - 3 3 主要概念界定 图1 4 论文研究对象 f i g 1 4s t u d yo b j e c t so ft h ed i s s e r t a t i o n 合谋与串谋、串通、共谋等概念相似，与围标、串标等所包含的范围不同，为了明 确研究对象，简化研究问题，必须对合谋、横向合谋、围标、串标等主要概念进行澄清。 1 合谋 根据以往学者的研究，合谋、串谋、串通、共谋几个概念并没有明显区别( 见下表 1 4 所示) 。在本论文中，也不加区分，认为以上几个概念等同。 表1 4 合谋相关概念 t a b l e1 4r e l a t e dc o n c e p t so fc o l l u s i o n 作者相关概念定义 赵文华，安立仁共谋 共谋是指些( 或全部) 代理人除了和委托人达成主契约外，代理 ( 1 9 9 8 ) 人之间为了自身的利益义达成某种私下协议，即子契约。 杨虎涛( 2 0 0 6 ) 4 4 】 合谋 合谋是指经济主体之间有目的的、具有负外部性后果的合作。 徐林清，孟令国 合谋 合谋一般是指不同利益主体为追求各自利益而相互勾结，损害第 ( 2 0 0 6 ) 三方利益的行为。 第一章绪论 续表1 4 作者相关概念定义 李小峰( 2 0 0 7 ) 4 5 1 合谋合谋是指投标人为了控制、影响评标结果，而与业主、评标专家 或其他投标人串通以谋求中标的行为。 张红岩，张文杰串谋串谋是指代理人除了和委托人达成主契约外，代理人之间为了自 ( 2 0 0 7 ) 4 6 】 身的利益义达成某种私下协议，即子契约。 资料来源：根据相关文献整理 在本研究中，根据研究范围的确定，把合谋定义为“招投标不同主体或同类主体之 间为了达到各自利益最大化而相互串通，非法合作，达成某种私下协议，损害第三方利 益的行为。” 2 横向合谋 横向合谋，又有平行合谋、水平合谋、横向限制性竞争行为等不同说法，与垂直合 谋、纵向合谋等相对，相关概念见下表1 5 所示。 表1 5 横向合谋相关概念 t a b l e1 5r e l a t e dc o n c e p t so fh o r i z o n t a lc o l l u s i o n 作者相关概念定义 向强( 2 0 0 5 )平行串谋平行串谋，指的是所有投标人放弃公平竞争，而通过操纵报价， 使实际中标价高出正常中标价的行为。 武晋伟横向限制竞争同一交易阶段竞争者间的联合，被称为横向限制竞争。投标人之 ( 2 0 0 6 ) 【4 7 】 间的串通投标行为在性质上属丁横向限制竞争。 田蜜横向联合限制横向联合限制竞争行为是指具有竞争关系的行为主体之间通过 ( 2 0 0 7 ) 【4 8 】 竞争行为协议、合同等明示或默示方式共谋限制排斥竞争的行为。 罗建兵水平合谋发生在团队组织中的水平合谋，即团队中代理人在地位上是平行 ( 2 0 0 7 ) 【4 9 】 的。 张红岩，张文杰平行串谋平行串谋，即进行串谋的代理人之间在地位上是平行的。 ( 2 0 0 7 ) 王腊梅 横向价格合谋 横向价格合谋，是指相互竞争的主体之间就其提供的产品或