（企业管理专业论文）高新技术企业集群运行机制研究.pdf

武汉理1 火学硕十学位论文 中文摘要 在全球经济竞争越发激烈的今天，中小企业，特别是高新技术领域中的中 小企业，其地位和作用日益得到显著的提高和加强。高新技术中小企业之间按 照专业分工的原则，形成了既合作又竞争的特殊组织高新技术产业的企业 集群，而这同时也正是其活力的源泉。这种现象理所当然引发了经济学、地理 学、管理学和社会学等领域诸多研究者的广泛兴趣，受到了理论界和实践部门 越来越多的关注。 本文写作主要运用理论与实际相结合、文献研究、对比分析、规范分析与 实证分析等研究方法，并借鉴多种学科知识，以综合集成法为指导，试图通过 深入剖析高新技术企业集群的运行机制，力求对中国高新技术企业集群的发展 提出若干可行性的建设性意见。 具体而言，本文除导论外，共分为五个部分。在导论中，主要介绍了本文 的选题背景、国内外相关研究现状及本文的研究内容与研究方法。在第1 部分 中，首先阐述了与高新技术企业集群相关的一些基本概念，然后介绍了企业集 群的形成机理，最后概述了企业集群资源共享机制、信任机制等企业集群的运 行机制；在第2 部分中，首先阐述了知识共享机制的基本问题，进而分析了知 识共享机制的形成机理，在此基础上提出了一些构建与完善知识共享机制的建 议；在第3 部分中，主要从交易费用理论、资源理论、知识外溢性理论及协同 理论的角度分析了集群学习机制的形成动因，进而论述了学习机制的影响因素； 在第4 部分中，先从知识缄默论与创新环境论两个方面进行了理论分析，之后 从技术创新网络与技术创新系统两个方面进行了详细分析，最后在此基础上提 出了构建技术创新机制的政策建议；第5 部分，以武汉中国光谷为例进行了 案例分析。 关键词：高新技术企业集群，学习，知识共享，技术创新 武汉理t 人学硕士学位论文 a b s t r a c t t o d a yw h e nt h ec o m p e t i t i o ni sm o r ei n t e n s ei nt h eg l o b a le c o n o m y , t h es m a l l a n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e ，e s p e c i a l l yt h es m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s ei n t h eh i g ha n dn e wt e c h n o l o g yd o m a i n ，i t s s t a t u sa n dt h ef u n c t i o no b t a i n st h e r e m a r k a b l ee n h a n c e m e n ta n dt h ee n h a n c e m e n td a yb yd a y a c c o r d i n gt ot h e s p e c i a l i z e dl a b o rd i v i s i o np r i n c i p l e ，t h es m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e si nt h e h i 曲a n dn e wt e c h n o l o g yd o m a i nf o r mt h es p e c i a lo r g a n i z a t i o nw i t hc o o p e r a t i o na n d c o m p e t i t i o n h i 曲a n dn e wt e c h n o l o g ye n t e r p r i s ec l u s t e r , b u tt h i s i st h e f o u n t a i n h e a do fv i g o r t h i sk i n do fp h e n o m e n o nh a sn a t u r a l l yi n i t i a t e dm a n y r e s e a r c h e r s w i d e s p r e a d i n t e r e s t si n t h ed o m a i no f e c o n o m i c ，g e o g r a p h y , m a n a g e m e n ts c i e n c e ，s o c i o l o g ya n ds oo n , h a sr e c e i v e dt h et h e o r i s t sa n dp r a c t i c e d e p a r t m e n tm o r ea n dm o r ea t t e n t i o n m a n yr e s e a r c hm e t h o dh a v eb e e nu s e di n t h i sa r t i c l e ，f o ee x a m p l e ：l i t e r a t u r e r e s e a r c h ，c o n t r a s ta n a l y s i s ，s t a n d a r da n a l y s i sa n dr e a ld i a g n o s i sa n a l y s i s ，a n dp r o f i t s f r o mm a n yk i n d so fd i s c i p l i n ek n o w l e d g e ，t a k et h em e t a s y n t h e s i sl a wa st h e i n s t r u c t i o n ，t h ew r i t e rt h r o u g ha n a l y s e sh i g ha n dn e wt e c h n o l o g ye n t e r p r i s ec l u s t e r s o p e r a t i o n a lm e c h a n i s m ，m a k e se v e r ye f f o r t t o g i v ec e r t a i nf e a s i b l ec o n s t r u c t i v e c o m m e n tt ot h ec h i n e s eh i g ha n dn e w t e c h n o l o g ye n t e r p r i s ec l u s t e r l sd e v e l o p m e n t s a y ss p e c i f i c a l l y , b e s i d e st h ei n t r o d u c t o r yr e m a r k s ，t h i sa r t i c l ea l t o g e t h e ri s d i v i d e di n t o f i v ep a r t s i nt h ei n t r o d u c t o r yr e m a r k s ，m a i n l yi n t r o d u c e dt h i sa r t i c l e s e l e c t e dt o p i cb a c k g r o u n d ，t h ed o m e s t i ca n df o r e i g nc o r r e l a t i o nr e s e a r c hp r e s e n t s i t u a t i o na n dt h i sa r t i c l er e s e a r c hc o n t e n ta n dt h er e s e a r c ht e c h n i q u e i nt h e1 s tp a r t ， f i r s te l a b o r a t es o m eb a s i cc o n c e p t sw h i c hc o r r e l a t ew i t hh i g ha n dn e wt e c h n o l o g y e n t e r p r i s ec l u s t e r ，t h e ni n t r o d u c et h ee n t e r p r i s ec l u s t e r s f o r m a t i o nm e c h a n i s m ， f i n a l l yo u t l i n et h ee n t e r p r i s ec l u s t e r sr e s o u r c e ss h a r i n gm e c h a n i s m ，t h e t r u s t m e c h a n i s ma n ds oo n i nt h e2 n dp a r t ，f i r s te l a b o r a t et h eb a s i ck n o w l e d g eo fs h a r i n g m e c h a n i s m ，t h e nh a sa n a l y z et h ef o r m a t i o nm e c h a n i s mo fk n o w l e d g es h a d n g m e c h a n i s m ，b a s e do nt h i s ，p r o p o s es o m es u g g e s t i o n st oc o n s t r u c ta n de n h a n c et h e 武汉理f 夫学硕十学位论文 k n o w l e d g es h a r i n gm e c h a n i s m i nt h e3 r dp a r t ，m a i n l ya n a l y z et h ef o r m a t i o na g e n t o fc l u s t e r s s t u d ym e c h a n i s mf r o mt h et r a n s a c t i o ne x p e n s et h e o r y , t h er e s o u r c e s t h e o r y , t h ek n o w l e d g eo v e r f l o wi n n a t ed i s p o s i t i o na n dt h ec o o r d i n a t i o nt h e o r y ，t h e n e l a b o r a t et h ei n f l u e n c ef a c t o ro fs t u d ym e c h a n i s m i nt h e4 t hp a r t ，f i r s tm a k et h e t h e o r e t i c a la n a l y s i sf r o mt w oa s p e c t s ：t h et a c i tk n o w l e d g et h e o r ya n dt h ei n n o v a t i o n e n v i r o n m e n tt h e o r y t h e nam u l t i a n a l y s i si sc a r d e do nf r o mt h et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nn e t w o r ka n dt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns y s t e mt w oa s p e c t s f i n a l l y , b a s e do nt h i s ，p u tf o r w a r ds o m ep o l i c yp r o p o s a l st oc o n s t r u c tt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nm e c h a n i s m i nt h e5 t hp a r t ，a n a l y z et h es t u d ym e c h a n i s mo fc h i n a o p t i c a lv a l l e yi nw u h a n k e yw o r d s ：h i g ha n dn e wt e c h n o l o g ye n t e r p r i s ed u s t e r ，s t u d y ， k n o w l e d g es h a r i n g ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i 武汉理一：大学硕士学位论文 第1 章导论 1 1 选题的目的与意义 2 0 世纪7 0 年代以来，国外开始逐渐重视对企业集群的研究，相关文献陆续 出现。国外集群研究主要集中在产业集群的机理、技术创新、组织创新、社会资 本以及经济增长与产业集群的关系研究、基于产业集群的产业政策和实证研究方 面。国外学者从不同方面研究产业集群，但仍然没有形成系统的理论体系，国外 的研究偏重于实证分析并在此基础上的归纳。产业集群吸引了不同学科研究人员 的注意力，成为国外理论研究的热点。国外关于集群的研究大多以研究论文的形 式出现，缺乏系统研究的专著。关于产业集群的研究，目前理论仍落后于实践。 2 0 世纪9 0 年代以来，我国关于产业集群的论述很多，已成为区域经济学、 产业经济学和经济地理学等学科的重要研究内容，这一方面与国际学术动态有 关，另一方面也与我国不同形式的产业集群的出现有关。从整体来看，我国运 用产业集群理论成功地解释了一些现象，但是也存在诸多问题：缺少对产业 群形成机理的研究，特别是在不同的经济机制下产业集群的培育和形成问题。 在市场经济条件下可以形成产业集群，在计划经济条件下也可以培育产业集群， 并且在短期内也可以形成集聚效应，但是从长期来看，由于缺乏市场的充分流 动，激励效应和创新源泉均不足，集群缺少活力。对产业集群的生命周期缺 少应有的重视，尤其是如何判定产业集群的形成阶段，如何改造处于衰退阶段 的产业群等方面鲜有涉足；缺少对产业集群的定量研究，总体来看是理论多 而实践少，且针对性不强，说服力不够。如何把产业集群理论运用于区域政策 的制定，特别是解决区域经济的发展如何与改革开放相结合，促进区域产业的 合理布局是当前急待解决的问题。 随着经济全球化进程的不断加快，以信息技术、空间技术、生物技术为代 表的新时期的科技革命迅猛发展，世界经济形势发生了深刻的变化，比较突出 的是在一些国家或地区的某些地方出现了许多特色产业集群并且这些特色产业 集群表现出强大的整体竞争力，成为带动国家或地区经济发展的引擎。同时相 关产业集聚还有利于群内企业实现整个生产流程的顺畅、加速技术创新的步伐， i 汉理l = 大学硕：十：学位论文 最终促进企业的友股捌堤局位业明莞争力。 高新技术产业对国家或地区的经济快速发展有着其它产业无法比拟的巨大 推动作用，产业集群己是当代世界经济的一个重要现象，高新技术企业集群的 发展已引起了人们的广泛关注，许多国家的政府部门对其的发展极为重视并大 力倡导，高新技术企业集群也取得了显著的经济效益。 随着国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 年) 及6 0 项相关 配套政策的实施进入关键时期，提升自主创新能力，利用科技支撑和引领区域 发展成为当前国家高新区最为紧迫的任务。各个国家高新区在完善创新创业环 境的同时，开始选择适合自身特点和发展阶段的主导产业及产业结构，并加快 从产业集聚、产业集群到创新集群嬗变的步伐。 当前，对高新技术企业集群的研究相对较少，而对高新技术企业集群运行机制 的系统研究更是凤毛麟角。因此，本文对高新技术企业集群的主要运行机制进行了 系统的研究，以期对高新技术企业集群的发展提供了新的思维视角和发展方向。 1 2 国内外相关研究综述 1 2 1 高新区研究现状 ( 1 ) 国外关于高新区的研究 由于国外高新区大多自发形成，关于它的研究也相对较少，主要是集中于 硅谷模式、硅谷发展经验的研究。加州大学贝克莱分校的安纳利萨克森宁教 授写的地区优势：硅谷和1 2 8 公路地区的文化与竞争一书强调文化的差异 对两地经济技术发展的影响：斯图亚特w 莱斯列和罗伯特h 卡冈的 “硅谷之父”特曼推销硅谷的成败史、安纳利萨克森宁的硅谷与台湾新 竹的联系和拉菲克多赛尼的印度的高科技发展和风险投资方式主要是 研究回顾硅谷发展的历程以及复制“硅谷”的经验。国外对园区的研究更强调 市场的力量，以案例研究为主。 ( 2 ) 国内关于高新区的研究 我国对高新区的研究主要随着我国高新区的实践而逐步发展起来的，已经 形成了相当多的理论成果。但总体看来，高新区建设的理论研究尚处起步阶段。 近年来关于高新区研究的论文以行政式、综合性居多，且着眼点主要集中在高 2 武汉理i ：人学硕十学位论文 新区内部。综合国内高新区的研究主要体现在以下几个方面： 国外高新区经验的介绍和总结。主要介绍以硅谷为代表的科学园区的发 展经验以及对中国的借鉴意义。如钱颖一、肖梦主编走出误区：经济学家论 说硅谷模式，张景安、亨利罗文等著的创业精神与创新集群_ 二硅谷的启 示。王缉慈的硅谷一新竹一东莞：透视信息技术产业的全球生产网络。 高新区形成和发展的基础理论研究。关于这方面的研究相对较少，研究 方向主要有邓小平改革开放的思想，把高新区和特区放在一起研究；增长极理 论，把高新区作为带动地区发展的极点；创新理论，强调高新区对创新的意义； 聚集理论是高新区发展的又一基础。 高新区宏观布局研究。主要从宏观的角度对全国具有影响力的经济技术 开发区和高新技术产业开发区的全国布局进行研究，并从各个高新区的发展条 件、基础、经济实力等进行比较，通过定性和定量的方法，提出高新区的布局 的体系和要求以及高新区对区域经济发展的影响。如魏心镇、王缉慈等著的新 的产业空间高新技术产业区的发展与布局( 1 9 9 3 ) 。 高新区管理体制研究。关于高新区管理体制研究颇多。认为主要有三种 体制：政府主导型、公司主导型、多方参与型，各自有其优缺点，根据各高新 区的具体情况，可适应于不同的阶段。对政府的作用提出了很多看法，大都强 调要有政府的参与，发挥其作用，但应有一定的边界和范围。 关于高新区产业结构研究。对高新区产业结构的研究其观点和研究重点 主要在以下方面：a 认为高新区产业结构趋同现象严重，缺少专业化和特色； b 关于内部产业结构，多数研究者认为应以第二产业为主，同时相应地发展第 三产业：c 关于高新区产业结构选择的原则和标准的研究；d 关于高新区产业结 构调整和优化研究。 关于高新区内部作用机制的研究。a 认为高新区内应建立产学研互动机 制；b 加强科技孵化器功能建设；c 高新区企业应加强相互协调合作，形成根植 于当地的文化；d 高新区内应形成鼓励创新的氛围和机制；e 对高新区的发展动 力、作用机制进行研究。 1 2 2 高新区企业集群的研究现状 ( 1 ) 企业集群的研究现状 马歇尔最早运用“外部经济”的观点对中小企业集群问题进行了探讨，他 3 武汉理_ t _ 人学硕士学位论文 认为“这种经济往往能因许多性质相似的小型企业集中在特定的地方即通 常所说的工业地区分布而获得”。马歇尔认为不断形成和发展的经济，对 于单个厂商来说，虽然是外部经济，但是，对于某一个产业或某个产业集团来 说，则都是内部经济。在这里；马歇尔所说的外部经济包括企业集群所产生的 外部经济，他通过“外部经济”对中小企业集群的研究对我们具有很大的启发 性。 区域经济学家韦伯在1 9 0 9 年出版的工业区位论一书中，把区位因素分 为区域因素( r e g i o n a lf a c t o r ) 和集聚因素( a g g l o m e r a t i o n ) 。在高级集聚阶段， 各个企业通过相互联系的组织而形成的地方工业化就是企业集群。 克鲁格曼从规模报酬递增的角度来研究企业集群。由于空间差异性，企业 和产业倾向于在特定的空问集中，形成空间产业集聚和区域专业化的现象。因 为当企业和劳动力集聚在一起可以获得更高的要素回报，这种本地化的规模报 酬递增为产业群的形成提供了理论基础。 波特于1 9 9 8 年发表了“簇群与新竞争经济学”一文，系统地提出了新竞争 经济学的企业集群理论。认为集群是提高区域竞争力的关键因素。并提出从产 业价值链、市场等角度等来分析企业集群。 台湾学者非常注重运用社会关系网络理论解释台湾中小企业集群的形成与 发展。他们认为，长期以来，中小企业之间紧密的产业网络关系是台湾经济得 以蓬勃发展的重要基础。他们从社会学和经济学两个方面对企业集群进行了研 究。 从内地学者研究的现状来看j 以王缉慈、魏心镇、仇保兴等为代表，主要 集中于对中小企业集群的研究，研究区域主要集中在集聚经济较为突出的江浙 与广东一带以及北京等地的高科技集群，特别是在江浙地区。其主要从区域经 济、非正式制度、制度变迁、企业家网络、生态学等角度对企业集群进行研究 并取得了一定的成果。 ( 2 ) 高新区企业集群的研究现状 国际上，对高新区的研究著述较多，对企业集群的研究也相对较多。但综 合地，从整体性角度对高新区企业集群的研究却相对较少。 在国外，主要集中于对以硅谷为代表的特色产业集群的研究。他们大多是 把高新区企业集群放在高新区的整体研究中，使两者能较为紧密地结合起来。 主要代表是加州大学以及斯坦福等大学的一批学者和专家。他们认为像以硅谷 4 武汉理工大学硕士学位论文 为代表的各种高新区企业集群是高新区发展的方向，高新区企业集群不但是企 业的集聚，更是创新和文化的集聚，而这才是集群发展的真正动力。 国内对高新区企业集群的研究极其有限。大多是从各自的角度进行研究的。 主要集中以下几个方而： 。 高新区企业集群机理研究。王缉慈等( 2 0 0 1 ) 从增长极、新产业区等理 论来论述了高新区尤其是高新区企业集群对区域发展的影响。蔡宁、杨门柱 ( 2 0 0 3 ) 认为高新区自身的发展有赖于企业集群的形成，认为高新区发展的目 标就是形成特色产业集群。张元智( 2 0 0 1 ) 认为高新区集聚效应与区域竞争优 势是相互关联的。仇保兴( 1 9 9 9 ) 强调以入区企业的“集群化程度”作为分析 的切入点对高新区集群进行研究，找出阻碍企业集群发展的因素。 高新区企业集群现状研究。刘友金、黄鲁成( 2 0 0 1 ) 认为我国高新区企 业集群并没有真正形成，区内企业集聚非常脆弱，缺少内在的根植性和集聚性。 关于高新区创新集群的研究。张景安( 2 0 0 2 ) 在创业精神与创新集群 硅谷的启示中通过对硅谷创新集群的研究，强调培养一种鼓励创新的文 化和激励创新的机制的重要性，通过各个创新主体的共同作用，形成创新集群。 关于政府在高新区集群中作用的研究。因为集群大多是自发形成的，而 高新区特别是中国的高新区大多是政府促成的。因此，对于政府在高新区企业 集群发展中的作用也受到一些学者的讨论。大多数都认为，政府在这方面不是 无所作为的，主要在基础设施、公共服务、创新环境、孵化器建设、推动促进 等方面具有十分重要的作用。 1 3 研究内容与方法 1 3 1 本文的研究内容 本文在回顾国内外学者对产业集群理论研究的进展之后，首先概述了高新 技术企业集群的运行机制，进而针对高新技术企业集群，详细论述了知识共享 机制、学习机制及技术创新机制，并进一步提出了相应的完善措旌与建议。 具体而言，本文除导论外，共分为四个部分。在导论中，主要介绍了本文 的选题背景、国内外相关研究现状及本文的研究内容与研究方法。在第1 部分 中，首先阐述了与高新技术企业集群相关的一些基本概念，然后介绍了企业集 5 武汉理丁大学硕十学位论文 群的形成机理，最后概述了企业集群资源共享机制、信任机制及多边交流机制 等企业集群的运行机制。在第2 部分中，首先阐述了知识共享机制的基本问题， 进而分析了知识共享机制的形成机理，在此基础上提出了一些构建与完善知识 共享机制的建议。在第3 部分中，主要从交易费用理论、资源理论、知识外溢 性理论及协同理论的角度分析了集群学习机制的形成动因，进而论述了学习机 制的影响因素，最后在此基础上以武汉中国光谷为例进行了案例分析。在第 4 部分中，先从知识缄默论与创新环境论两个方面进行了理论分析，之后从技 术创新网络与技术创新系统两个方面进行了详细分析，最后在此基础上提出了 构建技术创新机制的政策建议。 1 3 2 本文的研究方法 ( 1 ) 理论与实际相结合的方法。 ( 2 ) 文献研究的方法。文献研究是一个重要的方法，可以了解理论的发展 沿革、现状、最新进展等情况，借鉴前人的成就加以新的拓展。在本文的写作 过程，参阅了企业集群领域内许多的著作，有关高新技术产业的书籍、报告， 受到了文献、资料的很大启示，达到了在前人理论的铺垫下以做进一步的探讨。 ( 3 ) 对比分析的研究方法。通过对比来发现问题和分析问题是管理问题研 究中常见的研究方法。本文的研究也将广泛地采用对比分析法。 ( 4 ) 规范分析与实证分析相结合 ( 5 ) 借鉴多种学科知识，以综合集成法为指导。企业集群的形成是经济、 人文、社会、政治、地理、历史等复杂因素综合作用的结果，因此对它的研究 必然要跨越经济学、管理学、社会学、地理学等多个学科，必须运用综合集成 的方法进行探讨和研究。 6 武汉理t 人学硕 学位论文 第2 章高新技术企业集群运行机制的理论基础 2 1 高新技术企业与高新技术企业集群的相关概念 2 1 1 高新技术企业及其特征 ( 1 ) 高新技术 高技术概念出现在2 0 世纪6 0 年代。高技术的主要特征是知识密集程度高， 属于高智力、高投入、高效益、高竞争、高势能、高影响力的技术。新技术并 非简单指新的技术，它是对当代科学技术领域里带有方向性的最新、最先进的 若干技术的总称，高新技术包括生物技术、信息技术、新能源技术、新材料技 术、空间技术、海洋技术等。 高新技术范围：电子与信息技术、生物工程和新医药技术、新材料及应用 技术、先进制造技术、航空航天技术、现代农业技术、新能源与高效节能技术、 环境保护新技术、海洋工程技术、核应用技术、其它在传统产业改造中应用的 新工艺与新技术。 ( 2 ) 高新技术企业 一般地说，高新技术企业，必须是知识密集、技术密集的经济实体，并必 须同时具备下列各项条件： 从事高新技术领域的研究与生产活动 如电子与信息、生物、医药技术、新材料、新能源、光机电一体化、 高效节能、环境保护及其它高新技术领域，以及在传统产业基础上应用的新工 艺、新技术领域。 实行独立核算、自主经营、自负盈亏。 企业的负责人是熟悉本企业高新技术及产品的研究、开发、生产和经营 的科技人员，并是本企业的专职人员。 根据不同的技术领域和行业特点，从事高新技术及其产品研究和开发的 企业具有大专以上学历的科技人员( 包括相当于同等学历的科技人员在内，下 同) ，应占企业职工总数的2 0 以上；从事高新技术及产品开发的大专以上的科 技人员占企业职工总数的7 以上。从事高新技术产品生产或高技术服务的企 7 武汉理t 大学硕士学位论文 业，具有大专以上学历的科技人员应占企业职工总数的1 5 以上。 高新技术企业的总收入达2 0 0 0 万元以上，其中，技术收入和高新技术 产品销售收入占4 0 以上，或企业总收入未达到达2 0 0 0 万元，而技术收入和高 新技术产品收入的总和在1 0 0 0 万元以上，并有与其业务规模相适应的经营场所 和设施。对于在传统产业基础上应用新工艺、新技术的企业，其应用的新工艺、 新技术及主要的装备必须属国际上九十年代先进水平，利用新工艺、新技术生 产的产品8 0 为出口创汇或替代进口产品，产品销售收入5 0 0 0 万元以上。技 术性收入指由高新技术企业进行科学研究、技术开发、技术咨询、技术转让、 技术入股、技术服务、技术培训、技术工程设计承包、技术出口、引进技术的 消化吸收以及中试产品的收入。 用于高新技术及其产品研究、开发的经费应占本企业年收入的3 以上。 根据不同的技术领域和行业特点，高新技术企业销售利税率一般应高于 1 5 ，人均劳动生产率为本省同行业领先水平。 在研究、开发、生产高新技术产品过程中，应有防治污染的措施和设备， “三废”排放符合国家规定的标准。 有明确的企业章程和科学的企业管理制度，严格的财务管理制度。 企业的注册经营期在十年以上。 2 1 2 高新技术企业集群 ( 1 ) 企业集群的概念 目前，对“企业集群”这一概念理论界还没有一个统一的定义，由于研究 背景及目的不同，不同的学者有着不同的定义： 亚当斯密认为：所谓“企业集群”是由一群具有“外部分工”性质的中 小企业以完成某种产品的生产联合为目的而结成的群体。 韦伯强调：集群是企业的一种空间组织形式，是在某一地域范围内相互联 系的集聚体。 德瑞奇和特克拉认为：企业集群是通过相互间的配套合作能获取绩效优势 的众多中小企业在地理上的集中。 威廉姆森认为：企业集群是基于专业化分工和协作的众多中小企业集合起 来的组织，是介于纯市场组织和层级组织之间的中间性组织，它比市场稳定， 比层级组织灵活。 8 武汉理r 大学硕十学位论文 罗森菲尔德认为：企业集群是相似的、相关联的或互补的众多中小企业在 一定地理范围内的聚集；有着通畅的销售渠道、积极的交流及对话，共享社会 关系网络、劳动力市场和服务，共享市场机会及分担风险。其强调的是社会关 系网络及企业间的合作对企业集群的活力起决定性作用。 熊彼特认为：企业集群是影响技术创新的重要因素，对技术创新起到了积 极的推动作用。 迈克尔波特以其竞争优势理论为基础在国家竞争优势中认为：企业 集群是某一特定产业的中小企业和机构大量聚集于一定的地域范围内而形成的 稳定的、具有持续竞争优势的集合体。同时他给出了水平企业集群与垂直企业 集群的定义：水平的企业集群是由包括共享终端产品市场、使用共同技术、技 巧及相似的自然资源的企业所组成的集群，垂直的企业集群是通过买卖关系来 联结的众多企业所形成的企业集群。 杰克伯斯和戴蒙把水平和垂直企业集群的定义拓展到用来识别集群的关键 衡量因素上。这些因素包括经济活动在一定地域范围内的集群过程、产业间不 同部门的水平和垂直联系、共享技术的使用、中心活动主体( 如大企业、研究 中心等) 的产生以及企业网络和企业合作的特点等。 综上所述，我们对企业集群的定义表述为：企业集群是指在特定领域( 产 业) 内，在地理位置上相对集中的企业及其相关机构，基于专业化分工与合作 的柔性集聚体，是一种比市场稳定、比科层组织灵活的非正式制度的中间性组 织形态。 ( 2 ) 高新技术企业集群的概念与特征 按照不同的分类标准，可以将企业集群划分为不同的类型。根据产业的性 质，企业集群可以分为两类：高新技术企业集群和传统企业集群。顾名思义， 高新技术企业集群是指以高新技术产业为主的企业集群。具体而言，高新技术 企业集群具有以下特征： 高新技术企业集群是依托当地的大学与研究机构等提供的高素质劳动 力、技术专家或技术成果等，通过生产经营企业在市场竞争中的分工与协作进 行着创新与发展； 高新技术企业在集群的过程中形成了利于新知识、新技术快速扩散的区 域氛围( 即马歇尔所说的“创新的空气”) 。 集群区域内集聚的产业以计算机及网络技术、生物技术等高技术产业为主： 9 武汉理t 大学硕士学位论文 由于高新技术产业具有高投资、高风险、高附加值、高收益等特点，所 以这些高新技术区域往往是一个国家乃至世界范围内技术创新的发动机，领导 着世界技术进步的潮流。 ( 3 ) 高新技术企业集群的分类 目前形成的高新技术企业集群可以按照形成与创新的机制不同分为两种类型： 一种是“自上而下”靠政府的规划或政策诱导而建设形成的高新技术区 域。这类高新技术企业群在发展之初，往往以引进创新为主，如在班加罗尔的 企业群发展中硅谷就起到了较大的支持作用； 另一种则认为是“自下而上”而形成的，主要是靠企业或大学( 研究机构) 先期的研发活动及商业化过程，自发形成并得到政府帮助而迅速发展起来的，如 美国的硅谷地区，这类高新技术企业群在发展之初更多强调“以自主创新为主”。 2 1 3 相关概念的区分 。 ( 1 ) 企业集群与企业集团 自2 0 世纪3 0 年代以来，最先是日本人率先使用“企业集团”一词，然后 西方各发达国家逐步接受了这一概念。但至今为止对企业集团仍然没有一个统 一的标准定义。一般来说，具有代表性的解释有三种。 第一种观点是以荒宪治郎、内田纠夫和福冈正夫为代表，在其所编经济辞 典中，从企业集团的结构特性和职能的角度去定义企业集团，他们认为“多数 企业保持相对独立性，并相互持股，在融资关系、人员派遣、原材料供应、产品 销售、制造技术等方面建立紧密关系而协调行动的企业集体称为企业集团。” 第二种观点是山田一郎在其所著企业集团经营论中所认为的，即所谓 企业集团，“是从技术或其他经营方面的职能出发，以经营补充为目的，以各 成员企业的自主性为方针，在平等的原则下持续联合的经营结合形态，是一种 经营合作体制。” 第三种观点是以我国的伍柏麟、吴永林等所定义的“企业集团是现代企业 高度发展基础上形成的一种以母子公司为主体，通过产权关系和生产经营协作 等多种方式，由众多的企事业法人组织共同组成的经济联合体。” 综上所述，我们可以得出企业集群与企业集团有三点明显区别。 企业集团往往是以母公司为核心，通过参控股方式，运用资本或其他契 约的形式把骨干企业联合在一起，并形成多层次的内部组织结构。而企业集群 1 0 武汉理t = 人学硕士学位论文 内部企业之间是以平等的市场交易方式进行联接的，相互间的结合比较松散， 缺少共同的、固定的层级组织机构。 在企业集团内部，各成员企业通过生产、技术、资金等生产要素互相渗 透并集结起来，相互之问以物质的联系为主，形成利益的共同体，进入或退出 集团有较高的成本。而企业集群内各企业一般都保持所有制、隶属关系、投资 渠道“三不变”，都各自实行独立核算，企业之间以信息联系为主，进入和退 出集群的障碍较小。 企业集团的发展与经营具有统一性，这种统一性往往是以经济利益的关 联性和企业文化的凝聚力为基础的，表现为发展战略、经营目标、员工培训和 市场营销等策略的统一行动上。而企业集群内部的决策是高度分散的，企业的 经营目标基本上是由市场机制这只“无形之手”所引导的，因而也就不可能有 统一的发展、经营的战略和目标。 ( 2 ) 企业集群与产业集群 。 这两种提法一般在使用时并没有加以严格的区分，大多表示相同的含义。 但从具体分析的层面，一般把企业集群当作微观层面的概念，而把产业集群当 作中观层面的概念，这也主要是从企业与产业的分析面不同相联系的。 任何集群都是由企业这一最基本的元素构成的，因此个体企业的企业属性 就构成了整个集群的总体特征。所以，企业集群的提法涵盖了集群的最一般的 基本特征，这种提法的益处在于可以抽象掉具体关联属性而从一般经济交易的 视角考察企业间相互关联的共生关系及其演化过程，从而能够揭示作为企业在 群落生存环境中的行为及其它们相互作用形成的群落整体行为或效应。 产业集群主要考察的是以产业关联性为基础的、以内在专业分工联系为主 导的企业集聚现象，这种提法更强调集聚与关联因素的产业链属性。企业集群 的因素很多，产业关联性只是其中一个因素，只有集群是以产业关联性为主要 特征时，这种集群才是产业集群。 2 2 高新技术企业集群的形成机理 2 2 1 企业集群生成机理研究溯源及其视角分类 ( 1 ) 外部经济理论 最早描述企业集群现象的学者是1 9 世纪未的马歇尔，他把英国斯塔福德郡 1 1 武汉理 ：大学硕十学位论文 的陶瓷生产和贝德佛德郡的草帽生产等产业集聚概括为“产业区”( i n d u s t r i a l d i s t r i c t ) ，同时，他提出了外部经济的概念。他认为企业集群能够从以下几个方 面带来外部经济效应： 技术外溢。企业集群有利于技能、信息、技术诀窍和新思想在集群内企 业之间的传播与应用，“行业的秘密不再成为秘密机械上以及制造方法和企 业一般组织上的发明和改良之成绩得到迅速的扩散。如果一个人有了新思想 他就成为思想之源泉。” 专属性附属行业的创造。企业集群为辅助工业的成长创造了条件，当一 种工业建立后不久，辅助的工业就会在附近的地方产生，供给上述工业以工具 和原材料，为它组织运输等。而且辅助工业就能不断地使用具有高度专业化性 质的机械，提高大型机械的利用效率。 劳动力市场共享。这里主要指的不是一般的劳动力，而是拥有丰富的知 识和高度专业化技术的高层次人才。对高新技术企业而言，这一类人才至关重 要，但这类人才又是比较稀缺的。企业在不同的发展阶段会有不同的人才需求， 经常面临某类人才的缺乏和另类人才的剩余，企业集群能创造出一个便利的人 才市场。对特定企业来说，紧缺的人才可能正好是另一家企业过剩的，企业集 中使企业能更好地利用稀缺的人力资源。对职员来说，企业集中使找工作变得 容易，减少了失业的风险。总之，集中使企业和职员都增加了发展的机遇( 王 新奎，1 9 9 3 ) 。硅谷的文献同样有这方面的记载。在硅谷，公司迅速扩张和员工 跳槽都非常普遍。事实上，高流动性己成为高新技术企业职员的一个特征，“你 在星期五辞退工作并在下星期一找到另- 二份工作并非什么大事你甚至没有 必要告诉你的妻子。你不过在下星期一早上驾车开往另一方向罢了。? ( 克鲁 格曼，奥伯斯法尔德，1 9 9 8 ) ( 2 ) 聚集经济理论 韦伯是工业区位理论的创立者，他从工业区位理论的角度阐释了企业集群 的现象。在工业区位论一书中他把区位因素分为区域因素和聚集因素。他 认为聚集可分为两个阶段：第一阶段仅通过企业自身的扩大而产生聚集优势； 第二阶段是各个企业通过相互联系的组织而集中化，形成最重要的高级聚集阶 段，即企业集群。在他看来，集聚的产生是自内向外，是通过企业对集聚好处 的追求自发形成的。 韦伯认为，形成企业集群需要具备四个方面的因素：技术设备的发展使生 武汉理t 人学硕十学位论文 产过程专业化，而专业化的生产部门更要求工业的聚集；劳动力的高度分工要 求完善的、灵活的劳动力组织，劳动力组织有利于聚集的发生：聚集可以产生 广泛的市场化，批量购买和销售降低了生产成本，提高了效率；集中化可以使 基础设施，如煤气、自来水管道、街道等共享，整个“基础设旌”使“单个企 业”廉价使用成为可能，从而降低一般经常性开支成本。 韦伯还从运输指向和劳动力指向两个不同的途径去分析企业集群能够达到 的最大规模。 胡佛也将聚集经济视为生产区位的一个变量，他认为规模经济有三个不同 的层次，就任何一种产业而言，都有单个区位单位的规模决定的经济，+ 单个公 司的规模决定的经济和该产业某个区位的聚集体规模决定的经济。 韦伯提出的集聚之所以形成，是因为各个工厂为了追求集聚的好处利 益的上升成本的下降而自发地实现的，集聚是否发生的关键是决定性等差费用 衄线的确定，这是理论性的，具体操作起来几乎没有可能，从这个意义上来说， 韦伯集聚只是一种理论上的集聚。 ( 3 ) 地域生产综合体与增长极理论 佩鲁为了分析有支配效果发生的经济非均衡增长，引入了“增长极” ( g r o w t hp o l e ) 的概念。他认为增长极是在特定环境中和周围相联系的推动性 单位，具有“支配效应”和“创新”的特点，对周围地区产生“支配”的作用， 即吸引和扩散的作用，包括技术的创新与扩散、资本的集中与输出，获取巨大 规模经济效益的作用。后人认为，根据增长极理论，一个地区要想获得经济增 长，关键在本地区内建立起一系列的推动性产业，通过产业集聚，推动经济的 增长，这种推动性产业的建立可以依靠国家政策或地区政策自上而下地完成。 生产综合体理论是由前苏联学者在总结实践基础上提出来的，他们认为地 域生产综合体是由一些不同功能的部分所组成，这些组成部分包括经营类、关 联类、依附类企业和基础设施。地域生产综合体是计划经济的产物，它的建设 完全是由国家投资完成，因此，与增长极理论相比较，自上而下形成集聚的特 征更加明显。 无论是地域生产综合体还是增长极理论，都是在倡导一种通过政府人为干 预形成集聚，促进地区经济发展的机制，它们将政府在产业聚集形成、发展过 程中的作用放大，认为有了政府对主导产业或专业企业的投资建设，就会产生 围绕这些关键性产业或企业的聚集。实践证明，政府在促进产业或企业集聚的 武汉理t 人硕七学位论文 过程必须结合当地资源要素、地理位置、社会历史文化条件等具体因素，而且 完全人为地从零开始培育企业集群，地方政府的能力是有限的。 ( 4 ) 竞争经济学 波特在其企业集群和新竞争经济学中系统地提出了以企业集群为主要 研究目标的新竞争经济理论。他认为有三个原因可以解释企业集群为什么存在： 提高集群内企业的生产效率；提高企业的持续创新能力；降低企业的 进入风险与促进新企业的产生和发展。波特运用大量的事实和数据说明，在许 多地区和产业，企业在纵向与横向上以集群的方式组织起来。地区竞争优势在 其模型中被归结为要素条件、需求条件、相关和支撑产业以及企业竞争战略结 构四要素，构成“钻石”菱形模型，而政府和市场机会都是作为外在因素对竞 争优势发挥间接的作用。 波特关于发达经济里的集群也有可能衰败，以及集群之间也有竞争等观点， 都有十分重要的意义，但是波特的理论仍然是不完全的。些学者批评他有意 避开了一些复杂的问题，例如：技术发展的来源和性质、生产的社会根植性、 权力的作用以及网络关系的复杂性等。他的理论应用的部门也是有限的，而且， 竞争本身也很复杂，如何分析竞争和合作的关系，找到其平衡点是十分重要的。 而且他的“钻石”模型的四要素是非规范性的，其包含的内容有很大的随意性， 很难纳入经济学规范的体系之中，停留在就事论事的直觉层面。 我国产业集群的生成实践先于理论探讨。经过改革开放后十几年的发展， 到2 0 世纪9 0 年代，在我国东南沿海地区( 包括江浙、福建和广东) 出现了大 量的中小企业集群。例如，浙江温州的打火机、义乌的小商品、广东顺德的家 电产品，东莞的电脑配件等。针对这些产业集群现象