（技术经济及管理专业论文）平衡与不平衡视角下的产业发展研究.pdf

摘要 建国后，我国的产业发展长期向重工业倾斜，由于重工业的超前发展占用了过多的 资源，农业、轻工业等产业得不到应有的发展，原来的产业结构变得越来越不平衡。虽 然后来针对产业结构内部比例关系的失调进行了纠偏，在一定程度上缓解了产业的过度 不平衡，但对解决产业不平衡发展引发的深层矛盾作用不大。在产业结构战略性调整的 今天，平衡发展和不平衡发展作为产业调整的不同方式再次受到人们的关注。基于这种 背景，我们对产业的平衡与不平衡发展进行理论和实证分析，进而为我国的产业发展把 脉开方。 论文界定了产业的平衡与不平衡以及产业的平衡与不平衡发展；分析了产业不平衡 发展的效应。产业的不平衡发展有多种正面效应，但不平衡发展过度可能伴随一些负面 影响，比如产业断层、经济滑坡等。针对产业不平衡发展的负面效应，提出了预防和克 服的平衡发展措施；分析了平衡与不平衡相结合的产业发展的必要性，从自组织理论和 经济增长大道定理的角度为其进行理论解释，并论述具体的实施途径；基于静态不平衡 指数和动态不平衡指数的计算结果，对我国产业发展情况进行分析。在借鉴美、日、印 产k 发展模式的基础上，提出了新形势下我国产业应走以不平衡为主、平衡与不平衡相 结合的发展之路。 关键词：平衡发展，不平衡发展，平衡与不平衡，静态不平衡指数，动态不平衡指数 a b s t r a c t a f t e rt h ef o u n d i n go ft h e p e o p l e sr e p u b l i co fc h i n a ，c h m ai m p l e m e n t e dt h e u n b a l a n c e dd e v e l o p m e n ts t r a t e g yt h a tt h eh e a v yi n d u s t r yw a sd e v e l o p e di na d v a n c ef o ra l o n gt i m e b e c a u s et h eh e a v yi n d u s t r yw a sg i v e np r i o r i t yt od e v e l o p ，w h i c ho c c u p i e d r e s o u r c e se x c e s s i v e l y ，a g r i c u l t u r ea n dl i g h ti n d u s t r yw e r el i m i t e dt ob ed e v e l o p e d ，t h e o r i g i n a li n d u s t r ys t r u c t u r eb e c a m em o r ea n dm o r eu n b a l a n c e d t h em e a s u r ea i m i n ga t c o r r e c t i n gt h em a l a a j u s t m e n to fi n t e r i o rp r o p o r t i o n a lr e l a t i o n s h i pw a sl a t e rt a k e nt oa l l e v i a t e t h ee x o r b i t a n c eu n b a l a n c et oac e r t a i ne x t e n t ，b u ti tw a sn o tq u i t ee n o u g ht os e r l ed e e p s e a t e d c o n t r a d i c t i o ni n i t i a t e db yi n d u s t r yu n b a l a n c e dd e v e l o p m e n t t o d a y , w i t ht h ea r r i v a lo f i n d u s t r ys t r u c t u r es t r a t e g i c a la d j u s t m e n t ，a t t e n t i o ni sp a i dt ot h eb a l a n c e dd e v e l o p m e n ta n d u n b a l a n c e dd e v e l o p m e n ta st w od i f f e r e n tw a y so fi n d u s t r ya d j u s t m e n t b a s e do nt h i s b a c k g r o u n d ，w ep u tu pt h et h e o r ya n dr e a le x a m p l e st oa n a l y z et h eb a l a n c e dd e v e l o p m e n t a n du n b a l a n c e dd e v e l o p m e n t ，a n dt h e np r o v i d em e a s l e sf o rc h i n e s ei n d u s t r yd e v e l o p m e n t f i r s t ，w eg i v et h ed e f i n i t i o no fb a l a n c ea n du n b a l a n c eo fi n d u s t r ya n dt h eb a l a n c e da n d u n b a l a n c e dd e v e l o p m e n to fi n d u s t r y ，t h e n ，w ep u tf o r w a r dt w oc o r r e s p o n d i n gi n d e x e so f m e a s u r i n g ：t h e s t a t i cu n b a l a n c e di n d e xa n dt h ed y n a m i cu n b a l a n c e di n d e x s e c o n d ，t h e i n d u s t r yu n b a l a n c e dd e v e l o p m e n t se f f e c t sa r ea n a l y z e d b e c a u s et h ei n d u s t r yu n b a l a n c e d d e v e l o p m e n th a sm a n yk i n d so fp o s i t i v ee f f e c t s ，t h e r e f o r et h eu n b a l a n c e dd e v e l o p m e n th a s t h ev a l u eo fi t s o w n h o w e v e r , e v e r y t h i n gh a st w os i d e s ，t h ei n d u s t r yu n b a l a n c e d d e v e l o p m e n ta l s op o s s i b l yc a u s e ss o m en e g a t i v ee f f e c t s ，s u c ha st h ei n d u s t r i a lf a u l t ，t h e e c o n o m yg l i d e d o w na n ds oo n i nv i e wo ft h en e g a t i v ea s p e c t so ft h ei n d u s t r yu n b a l a n c e d d e v e l o p m e n t ，t h eb a l a n c e dd e v e l o p m e n tm e a s u r e sa r ep r o p o s e dt op r e v e n ta n do v e r c o m et h e n e g a t i v ea s p e c t s t h i r d ，t ot h eb a l a n c e da n du n b a l a n c e dd e v e l o p m e n to fi n d u s t r y , w ea n a l y z e t h en e c e s s i t y , c a r r yo nt h et h e o r e t i c a le x p l a i n a t i o nb yt h es e l f - o r g a n i z a t i o nt h e o r ya n d t u r n p i k et h e o r e m ，a n dd e s c r i b e t h ec o n c r e t ei m p l e m e n t a t i o nr o u t e f o u r t h ，b yt h ei n d e x e s a b o v e m e n t i o n e d ，w em e a s u r et h el e v e lo fc h i n e s ei n d u s t r yd e v e l o p m e n t a f t e ro u rr e f e r r i n g l l 】 t oa m e r i c a n ，j a p a n e s ea n di n d i a ni n d u s t r i yd e v e l o p m e n tp a r e m sf o rr e f e r e n c e ，w ed r a wt h e e o n l u s i o nt h a tc h i n e s ei n d u s t r ys h o u l dt a k et h ew a yo fu n b a l a n c e dd e v e l o p m e n tp r i m a r i l y a n dt h eu n i o no fb a l a n c e dd e v e l o p m e n ta n dt h eu n b a l a n c e dd e v e l o p m e n tu n d e rt h el l e w s i t u a t i o n k e y w o r d s ：h a l a n e e dd e v e l o p m e n t ，u n b a l a n c e dd e v e l o p m e n t ，b a l a n c ea n du n b a l a n c e ， s t a t i cu n b a l a n c e di n d e x ，d y n a m i cu n b a l a n c e di n d e x 刖菁 在我国产业发展的历史中，经历过重工业优先发展的产业不平衡发展时期，也经历 过加强轻工业和基础i i i j k 的发展，以改变其滞后局面的以“宏观平衡导向”为特征的产 业发展时期。今天，我国已经进入了新一轮的产业结构调整阶段，在加快产业结构升级 的同时，还需要对滞后产业进行补短，升级意味着要走不平衡发展之路，补短要求走平 衡发展之路。论文以平衡与不平衡视角下的产业发展为题，从产业不平衡发展入手，客 观地分析了产业不平衡发展带来的各种效应，就其产生的负面效应，我们认为可以通过 平衡发展的办法给于约束和纠偏，因此，平衡与不平衡相结合的产业发展是较好的发展 模式。在此基础之上，针对我国产业发展的现状，提出了以不平衡发展为主，平衡与不 平衡相结合的未来产业发展之路。 本文汲取经济理论和系统科学的成果，综合运用多学科理论与万法，从平衡发展和 不平衡发展这样一个视角去分析论述产业的发展。论文的主要创新点如下： ( 1 ) 讨论了产业静态不平衡指数和动态不平衡指数的划分区间中过度不平衡发展的 负面影响，从过程和结果两个方面进行平衡约束和平衡补救，并给出约束范围和补救途 径。 ( 2 ) 在产业系统自组织演化过程中，产业系统实现新的有序，绝不是主导产业的一 支独秀可以完成的，产业问的协同必不可少，因而有助于达成产业协同的平衡发展在此 发挥莺要的作用。 ( 3 ) 借助于经济增长大道定理，在经济增长均衡路径中赋予不平衡发展的意义。 ( 4 ) r 本曾经是依靠政府实施产业政策而走向经济繁荣的典范，研究发现同本产业 发展得益于平衡和不平衡发展的双重作用。 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论 文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同事 对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ： 丽伤支 2 0 0 6 年乡月口日 学位论文使用授权说明 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期刊 ( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电子文 档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被 查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河海大学研究 生院办理。 论文作者( 签名) ：须缛 2 0 0 6 年g 月p 日 1 1 问题的提出 第一章绪论 在经济增长理论中曾经出现过“平衡增长”和“不平衡增长”之争【l 圳。平衡增长 指的是对于一个发展巾国家，只有在各产业各部门同时进行大规模的投资，齐头并进推 进发展才能改变全面落后的局面。而不平衡增长则认为发展中国家最缺乏的是资金。进 行大规模推进显然不可行，只有将有限的资会投入剑某些有发展前景的j “：业或部门中， 通过这些产业和部门的优先发展带动其他产业和部门的发展，最终才能摆脱贫困1 5 - 9 。 我国的产业发展在“平衡增长”和“不平衡增长”两种不同价值取向的指导下， 走过了许多弯路，其结果也大相径庭t o - il l 。从平衡增长与不平衡增长的战略选择来看， 我国几十年来的产业发展过程大致可以分为三个阶段【1 2 - 】：1 9 4 9 - - 1 9 7 8 年为第一阶段； 1 9 7 9 1 9 9 5 年为第二阶段；1 9 9 6 年至今为第三阶段。从第一阶段来看，我固的产业发展 上是以不平衡增长为导向的。如第一个五年计划的基本建设投资共5 8 8 4 7 亿元，其中 5 8 2 都用于工业基本建没，而在_ 业基本建设中的8 8 8 又用于重工业的建设。到了 “大跃进”期问，进1 步提出“以钢为纲”的俐铁工业导向的产业发展目标，以后虽然 到钢铁工业发展过快而进行了调整，但这种以重工业为主导产业来加快不平衡增长的战 略基木保持下来，一直到1 9 7 9 年的改革前。这种产业不平衡增长的结果是什么叱? 工业 长期以成倍以上的速度快于农业发展，使农业基础更显薄弱，成为制约整个经济发展的 “瓶颈”，而重工业长期显著快于轻 业发展，也带来了严重的结构失衡。改革丌放后， 我国实施了一种以“宏观平衡导向”为特征的产业发展战略。期间进行的产业结构调整， 三要有两次，一次是2 0 世纪7 0 年代术8 0 年代初丌始的以“加强轻 ：业”为_ 蕈点的调整， 一次是8 0 年代术9 0 年代初实旌的以“加强基础设施建设”为重点的调整i 】”。这两次产 业结构调整t 要都是以“补短”，即弥补短线产业、克服供心短缺为目标，主要任务足 克服产q p “瓶颈”或填补产业“空臼”，经过调整，产业结构中重大的比例关系有所改 善，但是农业、基础产、k 等产、1 2 的发展与其他产业仍然有较大的差距，并未实现产业的 平衡发展i “。到了9 0 年代巾后期，我蚓的经济发展发，上了十日对人的变化，产业结构调 整不断面l 临符新的形势和任务，产业结构的调整进入了以提高产业素质，增强困际竞争 力为目标的第三个发展阶段。党的 大进一步提出“对经济结构进行战略性渊整”的 决策【l 7 1o 战略性调整涉及的是带有令面性、长期性、根本性的问题，它要求不仅要根 据我冈当前的情况，而且要根据国内外经济环境可能发生的变化，作出一种超前性的产 业结构安排，旨在加快实现我幽的现代化赶超目标。从理论指导h 来看，战略性调整主 要以产业的不平衡发展为理论依掘，侧重于产业结构在内容上、组织e 、技术上、效益 l ：都有一些根本性的转变，促使产业结构的优化升级。但这并f ：意味着平衡增长可以完 全放弃，因为我国产业发展状况并没有为广业结构的优化升级创造一个现成的平台，如 我国农业基础仍然薄弱，第三产业发展还很不足，基础产业和基础设施还很脆弱，这都 需要补短【1 8 2 0 l 。补短意味着资源配置偏向发展速度较慢的产业，加快这些产业的发展， 使得这些产业与其他产业的差距逐步缩短。补短的目的是为了清除凼部分产业发展的滞 后抑制其他产业前进的障碍，这都是产业平衡发展思想的具体体现。纵观三次产业结构 的调整手段和实现目标，平衡和不平衡是贯穿其中的一根主线。以往的产业发展之所以 出现顾此失彼、忽左忽右、偏重偏废的行为选择，主要来源于思维方式的不成熟，在理 论卜未能深入地分析甲衡增长和不平衡增长的内涵，未能系统地把握两者之间的关系。 为了对证在进行的产业结构调整提供一些理沦的指导，避免重蹈覆辙，我们提出了平衡 与不平衡视角下的产业发展这样一个问题进行研究。 1 2 选题的意义 我国产业发展的理论指导从不平衡发展到以平衡为导向的发展再到平衡和不平衡 发展相结合，这个漫长的过程付出了沉重的代价。从不甲衡发展战略的实施效果来看， 由于重工业的优先发展占用了过多的资源，农业、轻= 业等产业得不到应有的发展，原 来的产业结构变得越来越不平衡。第阶段实施的是平衡增长战略。产业调整的目标直 指平衡，但实际的调整足针对结构内部现有的比例天系失调进j r 纠偏，其直接缓解的是 现存的各种结构矛盾。结果，今天调这个，这个产业上去了，明天那个产业又成为短边 了，政策义不得不自强那个部门，产、啦结构的调整效果与平衡增氏的初衷相去甚远。客 观地说，这些失误不能归之于不平衡发展和平衡发展战略本身，而是由于对小平衡和平 衡发展战略理解的小全面不深刻造成的。今天我们虽然选择了平衡和不平衡发展相结合 的产业发展战略，但是如果不从理论 二去剖析平衡发展和不平衡发展的确切涵义，理清 平衡发展和不平衡发展的思路，平衡和不平衡发展相结合的产业发展战略的实施仍然是 一句空话。因此，客观地阐述产业平衡发展和不乎衡发展的内涵，分析产业发展的影蚋 因素，探讨平衡发展和不平衡发展的，对于充分发挥平衡发展和不平衡发展的作用，指 导产业发展走出非此即彼的误区，从而真一走向良性循环将产生十分重要的影响。 1 3 文献回顾 1 3 1 国外产业平衡发展和不平衡发展的研究 经济增妖理论从增长方式来看包括平衡增长理论【2 1 - 2 4 1 和不平衡增长理论f 2 5 - 2 9 ，从研 究对象上看可分为产业增长( 发展) 理论f 3 0 - 3 2 1 和区域增长( 发展) 理论1 3 3 - 3 4 】。实际七， 区域经济的发展离不丌产业的发展，我们这样划分只是为了更好地对经济增长理论进行 梳理，因为有些区域增长理论是针对地区而言，并不适用于产、世。比如，j 弗早德曼的 核一凸一边缘论陋3 叫、威廉逊的倒“u ”型假说3 7 - 3 8 1 等。在这篇论文里，我们仅涉及有关 产、比发展的平衡增长和不平衡增长理论。 1 31 1 平衡增长理论和不平衡增长理论 l 1 ) f 衡增长理论 罗森斯坦一罗月的大推进理论 罗森斯坦罗川在1 9 4 3 年发表的东欧和东南欧国家的工业化问题1 3 9 1 论文中， 论证了上业化是经济增长的发动机，认为落后的国家要从根本上摆脱贫困，必须在国民 经济的各个部门大规模仓而投资，建立一个工业化体系，从而成为大推进理论的积极倡 导者。 罗森斯坦一罗丹首先从劳动力教育和培训的外部性束说明创立整个工业化体系的 必要性。罗森斯坦罗丹认为，l ：业化的第一个任务是提供劳动力的培训。私人并不愿 意对培训j 人进行投资，冈为一个企业培训的工人能由于1 。人转向其他企业t 作而完 全t ! 乏失。要解决这个问题，可以建迂 个全面发联的 _ 业体系，箨个部门的每一个岱肛 都进行劳动力培训，那么饵个食业的教育培训投资将为彼此创造外部经济效应。其次， 罗森斯坦一罗川从创造市场需求晌角度说明建立一个工业化体系的意义。在一个全面发 ， 展的工业体系卜，每个部门在创造新产：品的同时都会为其他部门创造出新增的市场，实 现了对整个市场的最少扰乱条件下总产出的扩大。因此可以说，生产工资品的工业部门 是彼此互补的。这样一个互补体系的创造减少了市场需求风险。由于风险也可以被认为 是一种成本，所以风险减少也就是成本下降。这是一种外部经济的特殊情况。第三，投 资、市场或产出的不t 口分性是建市一个仝面的i , l k 体系的要求。资本投资和社会市场存 在不可分性，形成外部经济效应。社会预摊性资本是指个经济在所有基础性工业上的 投资，由于社会预摊性资本的不可分性，而且预摊性资本不能进口，所以为了直接生产 性投资可以尽快地获得收益，一个高水甲的社会预摊性资本初始投资完全必要。投资不 可分性产生了规模递增效应和外部经济效应。第四，不可分性和相应的外部经济，以及 劳动力训练的外部经济形成了低收入国家经济增长模式特点，可以说这些经济因素仅仅 是经济增长的必要条件而不是充分条件。为了越过低收入所形成的经济障碍而进入发展 轨道，大推进是必须的。罗森斯坦一罗丹认为，启动一个国家进入自我维持的增长路径 就像飞机起飞一样，需要有一个全面的高速度。j e 如渐进的逐步推进力量加总起来不可 能形成一个足以推进飞机起飞的总体效应一样，一个个孤立的小努力加总起来可能不能 最终形成一个对经济增长足够大的影响力量。只有在一个最小限度的投资规模和投资速 度的条件下，经济发展才会出现4 0 4 瑚。 纳克斯的平衡增长理论 纳克斯在1 9 5 3 年出版的不发达国家的资本形成问题吲以及后续发表的论文【4 4 4 7 i 巾提出发展中国家应该实行平衡增长战略。 纳克斯认为，发展中国家存在两种恶性循环，即供给不足的恶性循环( 低生产率一 低收入一低储蓄一资本供给不足一低生产率) 和需求不足的恶性循环( 低牛产率一低收 入一消费需求不足一投资需求不足一低生产率) ，而解决这两种恶性循环，必须要有 种大推进的力量，将经济从贫困的怪圈中推出来，进入稳定增长的轨道。 纳克斯认为，在发展中国家的贫困恶性循环中，关键性问题是生产力水平低卜| 引起 人民群众的贫困，形成的购买力l i 足以及市场容量狭小对私人投资和经济增长形成的限 制。在低收入国家中，任何一个市场部门独自增加资本使用、引进先进技术都会由于市 场规模太小而受到阻碍，因此在这些领域中私人投资不足是明显的。纳克斯认为，在世 界市场对初级产品需求不旺的条件下，解决问题的方案是在一系列部门进行平衡投资。 要从市场规模入手，打破人均低收入和有效需求不足所引起的连锁反应，必须埘国民经 4 济的各个部门包括j ：业、农业、生产资料生产和消费资料生产等部进行全面投资，通 过全面、综合性投资，同步推进一系列建设项目和建立一系列产业，以多样化平衡增长 过程束寻求国内需求的扩大，工人可以推动更多的资本，使用更先进的技术，生产效率 将提高，实际购买力将上升。总之，平衡增长创造一个经济的启动需求，在内部形成扩 大而充足的市场，就会形成一种大的推进力量，产生足够的投资诱导，把停滞的经济推 进到起_ ； l 前的准备阶段m 引。 ( 2 ) 不甲衡增长理论 赫尔希曼的不平衡增长理论 美国著名发展经济学家赫尔希曼于1 9 5 8 年出版了代表作经济发展战略1 4 9 j - - 书， 倡导把不平衡增长看作经济发展的最佳方式，提m 了“发展是一连串不均衡的锁链”的 命题。赫尔希曼【5 0 5 ”认为，一个围家若有能力去实施大推进计划，那这个团家就不是发 展巾国家。纳克斯提出实施一种集中的大推进，其中要应用熊彼得强调的企业家精神。 赫尔希曼同意企业家精神，并认为企业家精神是种诱导机制，它能够激发分散的和潜 在的发展资源。这种诱导机制而非信念的举动足由在报酬递增文献中强调的关联或依赖 性提供的。赫尔希曼绝彳i 否认平衡增长理论中谈到的各种经济活动直接的关联。相反， 他主张要利用这种关联，并且还要探讨由各种关联形成的结构。就像原子，每个原子都 有很多能量，这些能量被利用起来就可以形成经济的增长核( 极) 。但是，若没有不甲 衡增长，这些分散的能量就不可能组织起来。换句话说，不平衡意味着发展的动力。赫 尔希曼认为，在投资资源有限的情况下，发展中国家取得经济增长的最有效途径是实旌 优先发展引致决策最大化项目的不平衡增长战略。所谓引致决策最大化项目就是通过自 身的发展能诱导其他项目或部门最快发展的项目。赫尔希曼提出t - i ：平衡增长的两条路 径：其，“短缺发展”。也就足，先划直接生产性活动投资，随着直接生产性活动投资 的发展，必然会引起社会预摊件资本短缺，从而提高直接生产性活动投资的机会成本， 这样就迫使投资向社会预摊性资本转移，比如使得政府小得不采取投资行为或者使得纳 税人更容易接受公共投资项目投资以及相关的纳税要求。因此，短缺发展的引致投资诱 导方式是强迫性的。其二，“过剩发展”。也就是，先埘社会预摊性资本投资，随着社会 预摊性资本投资不断增加其机会成木也会增加，从而相对地降低直接生产性活动的成 本，这就促使人们增加对直接牛产性活动资本投资。过剩发展的社会预摊性资本能力本 质卜足自由的，它使现存的7 4 接生产活动投资的动机得到强化，凼此，过剩发展的投资 5 方式特点是吸引而不是强迫。 赫尔希曼认为，根掘“引致决策最大化”原则，发展中国家应该精心选择和优先 发展回民经济产业结构中关联效应最大的产、啦。所谓“关联效应”，是指国民经济各个 产业之间存在的相互依赖和相互影响关系。关联效应区分为“前向关联”和“后向关联”。 一个产业的“后向关联”是指该产业与为它提供各种巾问投入的部门之间的相互依赖和 影响的关系，如建筑产业的后向关联产业是钢铁、水泥等产业；一个产业的“前向关联” 是指该产业与吸收它的产出作为中问投入的产业之问的相互依赖和影响的关系，如建筑 产业的前向关联产业是室内装修、旅馆服务等产业。由于产、肥之间内存关联的存在，一 个产业的一项投资通过关联效应机制传递到其他产业，引起这些产业的连锁投资。赫尔 希曼认为，选择“关联效应”大的产业进行投资，其效益会大于对“关联效应”小的产 业的投资。所以，不平衡增长的过程，应该由“关联效应”人的产业的牵动来加以实现1 5 “。 佩鲁的增长极理论 增长极理论又称为发展极理论，最初由法国著名经济学家弗朗索瓦佩鲁，在法目 经过第二次世界大战急需恢复和发展国民经济的背景下于1 9 5 0 年前后提出的。1 9 5 5 年， 他在增长极概念的解释一文中正式提出“增长极”概念。随后，在1 9 6 1 年出版的 2 0 世纪的经济一书中，他又对增长极理论作了充分的、教科书式的阐述。从6 0 年 代后期到7 0 年代前期，增长极理论无论是作为一种区域发展战略理论，还是作为一种 区域发展战略应用，其研究都达到高峰。在这一研究过程中，产生了增长点、组织焦点、 增长核、增长区等大量相关术语，引起了对增长极概念理解的混乱。为了纠正增长极理 论在传播和应用过程中产生的种种谬谈，佩鲁于1 9 8 5 年发表了发展极概念在经济括 动一般理论中的新地位一文，对增长极理论作了“最新、兴许是最准确的论述”。 佩鲁的增长极理论以现代属性空间同构的、抽象的经济空间为出发点，把增长极定 义为“经济空间”中超支配和推进作用的经济部门【5 3 】。在经济空问各个部门的相互作 用中，一个或一组经济部门对其它经济部门起支配和推动作用，这种部门就是一种优势 经济单位，它的优势增长或创新会推动其它经济单位的增长。根据佩鲁的意思，作为经 济单位的增长极是与主导产业联系在一起的 5 4 - 5 7 1 。 罗斯托的主导产业论 最早提出主导产业的是赫尔希曼，对主导产业进行了明确、系统研究的是发展经济 学家罗斯托。罗斯托通过大量的经验对比和理性思考，提出了著名的“近代经济增长本 质：是一个部门的过程”的命题。他指出：各国近代以来的经济增长，是在各产、j p 增长 速度很不相同的情况下取得的，整个经济的增长率常常取决于一些关键产业和部门，这 些产业和部门发展的直接、间接效果导致了整个经济的增长。这些产业，罗斯托称之为 主导产业。丰导产业有如下特点： 具有高创新率，即能迅速地引入技术创新或制度创新； 具有高速增长的能力，其增长率较整个经济的增长率高； 具有很强的带动其他产业部门发展的能力，即具有很强的“扩散效应”。这种扩 散效应又具体包括：a 前向效应，是指主导产业部门的发展诱发出新的经济活动或产生 出新的经济部门：b 后向效应，是指主导j 。业的发展对向其提供投入品的产、l p 部门的带 动作用；c 旁侧效应，是指主导产业部门的发展对地区的影响，包括地区经济结构、基 础设施、城镇建设以及人员素质等方面的影响1 5 8 】。 罗斯托把经济成长阶段划分为传统社会、为起飞创造前提、起飞、成熟、高额群众 消费、追求生活质量六个阶段 5 。罗斯托认为，经济成长阶段的更替表现为主导产业 的次序变化，现代经济成长过程实际上就是主导产业的成长过程。经济成长总是由菜一 产业采用新技术开始，这个产、业降低了成本，扩大了市场，增加利涧积累，扩大了对具 他一系列产业的产品需求，由此推动各个产业成长，从而带动这个国民经济的持续发展。 而当这种持续作用一旦完成，原先的主导产业就让位给新的主导产：业，新的主导产业又 带动其他产业，从而又带动国民经济持续增长【“i 。 从产业部门体系对国民经济的主要作用来说，罗斯托关于主导产业理论，实际七是 一种不平衡增长战略 6 0 - 6 1 1 。正是在此基础上，赫尔希曼等人从主要稀缺资源应得到充分 利用出发提出了“不平衡增长”理论。 1 31 2 对平衡增长和不平衡增长理论的评价及扩展研究 ( 1 ) 平衡增长和不平衡埔长理论的总体评价 平衡增艮理论优于不平衡增长理论 t e r e n z i oc o z z i 认为不平衡增长理论是熊彼得创新理论的应用，而熊彼得理论在 资本 义幽家有用，但不适用于发展中国家。因为创新理论巾，企q p 家要发现不平衡， 刨造f ：平衔，而发展中幽家的人习偾于甲静的生活，企、l p 家没有创新的冲动或者说创新 的欲掣小够删。发展中困家的企业家一般只在风险小收益人的时候才考虑创新，而平 衡增长与不平衡增长桐比，风险更小。虽然平衡增长的增长速度较慢但较多的部r 都能 得到发展。实际卜- ，较多部fj 的发展比起儿个部的繁荣更能吸引新进入的企业家。所 以，从这个意义上说，平衡增长比不甲衡增长更有成效。 a n d r e is h l e i f e r 、r o b e r tv i s h n y 秉承了罗丹的大推进思想 6 4 1 ，但讨论的足在非完全 竞争且有需求外溢的情况下，从一种平衡到另一种平衡的新的人推进运动。他说若要这 两种平衡都存在，则工业化部门一定是提高了对其他部门的产品需求，向不是提高它自 己的利渊。举例来说，一个部门即使在赔钱的情况f ，还愿意增加报酬，那它一定能增 加对其他制造部门的需求。类似的，一个部fj 为了明天的低成本的生产而在今天投资， 这个部门就把为其他部门提供的将来的收入和需求转移到了今天，这样的话，就更能吸 引其他部门今天的投资。最后，如果一个投资部门使用铁路或其他公共设施，有助于分 担建筑铁路的固定成本，这样同样有益于其他部门。 不平衡增长理论优于平衡增长理论 和赫尔希曼一样，s t r e e t e n 偏爱不平衡增长。他的结论是：在有些情况下，平衡的 丧失有利于促进增长：为了获得增长，不得才i 牺牲平衡。s t r e e t e n 认为关键不是是否需 要不平衡增长，而是在哪里需要不平衡? 怎样建立不平衡? 不平衡增长的增长点是什 么? s t r e e t e n 认为应选择优先投资的项目，这些投资项目包括：能领导一些部门同时又 能将不平衡的压力投射到其他部门，而这些部门对传递过来的不平衡有最强烈反应的项 目；能创造瓶颈同时也能消除瓶颈的项目；提供工、农、服务业方面的新产品同时也能 促使与此直接或问接联系的其他方而新发展的项目：提供新产品或服务同时需要后续投 资的项目1 6 5 1 。 平衡增长理论和不平衡增长理论各有利弊，相互补充，相互融合 v v b h a t t 是辩证地论述平衡增长和不平衡增长的代表。他认为发展中国家缺乏足 够的有关经济结构、技术和需求关系以及平衡的最优计划所必需的资料，政府也没有根 据已有资料制定出准确的增长过程的轨道的能力，因此平衡增长是很难实现的。 v v b h a t t 还指出熊彼得的增长路径与不平衡增长相似。熊彼得所强调的企业家精神在 发展中国家是欠缺的。但是如果仅仪是以集中发展主导部门作为增长的起步阶段，那就 相对容易一些。当然，主导部门的选择至关重要。v v b h a t t 以为，主导部门的发展应 该引起链式反应，使得政府以及私人企业被引导甚至是被推着在被希望的方向做出反 应，就好像在静止的池塘里仍进了一个石头，引起的波纹一圈圈扩大。不平衡增长提供 8 一 了一种通过革新冲破约束，克服障碍，突破先前经济框架的引导机制6 引。另外，平衡 增长只考虑到某些关键部门创造的过剩生j 。能力对提高发展速度的必要，没有考虑钊落 后部门创造的短缺对于消除瓶颈而导致发展同样重要。而彳j 平衡增长对短缺给予了充分 关注。当然，当市场力量导致的不平衡与增长的目标不_ 致的时候，政府应介入，纠正 这种过度的不平衡，实施平衡增长。在v v b h a t t 眼里，增长的目标是平衡。平衡有两 种形式，一是在已知约束条件_ f 的平衡，二是通过不平衡打破约束条件能达到的平衡。 这罩，不平衡提供了一种必要的冲动，不平衡也只有作为这种激发力量才有意义【6 ”。 在不平衡增长过程中，要特别注意主导部门的选择，同时兼顾有些部门比如交通运输部 门的最低发展要求。 r o b e r tb s u t c l i f f e 评论说，平衡习惯上被认为是渴求的和值得欣赏的。正如人们总 是把平衡的个性和平衡预算看作是好事，而把不平衡的债务和不平衡的心理当成坏事。 应该看到的是平衡增长也并非卜全十美，平衡增长基于需求不足的前提条件并非总是成 立的。比如，如果初始需求不足，一个新创办的工厂所需要的劳动力和管理人爿从何而 束? 另外，平衡增氏还忽略了市场的融合( 统一) ，统一能扩大市场，因此能引发投资， 零散的小需求能转变为有效的火需求。再有，平衡增长要求对许多项目同时投资，而有 些项目在一丌始时并不能预见其利润，没有利润的项目足无人支持的。因此，平衡增长 只能作为试图引起市场扩大后有更多的自动增长所采用的最初的方法。r o b e r t b s u t c l i f f e 肯定了平衡和不平衡理论之f u j 的共同之处。比如不平衡增长需要确定优先发 展部门，通过这些部门的发展引起其他部门的发展。平衡增长同样也需要这种引致反 应。呵以说，这两种理论都能归结于种广义的大推进，两者的区别住于在哪罩和在多 大范围内实施推进。事实上，纳克斯关于经济发展的思想中有不平衡增长的成分，赫尔 希曼的思想里也不完全是不平衡增长。从理论的发展来看，r o b e r t b s u t c l i f f e 则认为不 平衡增长作为一般的( 总体的) 增长理论被充分发展起来了，而平衡增长理论在假没条 件上做了更明确的规定和说明。平衡和不平衡理论问的差异有缩小的倾向。平衡增氏和 不甲衡增长都是非常极端的，任何现实的增长都兼有两者的成分，因而会有很多的中间 状态【6 8 j 。 ( 2 ) 平衡增长和不平衡增长的定量研究 很多经济学家对平衡增长利，f i 平衡增长进行了认真而细致的定晕研究。c h e n e r y a n dt a y l o r 的定量研究是在标准经济结构的基础展丌的。标准经济结构是依据不同的 外生变量( 比如幽家圳模，单化资奉收入，g n p 中每部门的出口份额) 中各部f j 所占 比例的回归方程爿 _ 5 0 亿美元) 中 经济增长呈现不平衡态势的比例占8 ，而小幽( g d p _ 2 0 亿美元) 中的同一比例高达 1 9 7 3 - 7 5 。 另外，l s h a s h u a 和y g o l d s c h m i d t 集中对增长的不平衡度与g n p 的哭系进行了 研究，结果是：平衡增长对g n p 的增长宵积极的影响，但平衡增长是甭对所有指标的 增长率都有积极作用还值得怀疑f 7 6 1 。 ( 3 ) 平衡增长和不平衡增长的经济外部性 经济外部性是发展经济学的核心内容，也是经济学家们用束打丌解释经济增长奥秘 之门的一把钥匙。因此，经济外部性 7 7 - 8 0 1 对于分析平衡增长和不平衡增长是不可或缺的。 r o b e r tb s u t c t i f f e 认为平衡增长和1 二平衡增长有许多方面表明上看似一样，但本质j 二的 不同的确存在，这种不同集中表现于经济的外部性。平衡增长过程中的经济外部性指的 足横向传递的外部性，而不平衡增长的外部性指的是纵向传递的外部性。横向传递的经 济外部性发生在处于相同生“阶段的不同产品部fj z f “j 。比如，大范围的投资扩大了市 场的规模，可以说其中的每一项投资都为单个企业创造了经济的外部性。纵向传递的经 济外部性发生于存在产品供应和侵用关系的部门之问。在不平衡增长中，纵向的外部性 扛要是指优先发展的部门为其他关联部门创造的经济外部性。不半衡增长的经济外瓤性 产生于几个部门，而平衡增氏的外部性由很多部门产生的。 s c i t o v s k y 则更进。步分析了外部经济的来源，他认为外部经济足经济相瓦依存的 产物。何五种i l j 能引起外部经济的直接的依存性，分别是消费肯满意的相互依赖、生产 者和消费者之间的相互依赖、消费者和生产者之间的相互依赖、生产者以及社会和私人 刚的相互依赖 8 1 j 。 在谈到经济的外部性时，j a m e se r a u c h 特别强调了工、 k 和农业部门中发生知识信 息的外部性。l ：k 女u ，采用一项新技术斋要资本投入。如果仅仪是一个农民要用这项技术， 他就不得不承受所有的资本投入，而他自己却不能独占技术的益处，由于技术的外部性， 其他的农民也可以亭用该项技术带来的好处，那么他们就可以- 起分担投入成本。工业 中技术通过复制或者劳动力的流动得以传播。部门内知洪的外溢促进了增长，可以浣知 识外益是增长的机制1 8 2 - 8 5 1 。 13 2国内产业平衡发展和不平衡发展研究 我国学者对平衡增长和不平衡增长的研究大多以区域为对象，这方面的研究成果较 多，比如：厉以宁主编的区域发展新思路一一中国社会发展不平衡对现代化进程的影 响和对策1 8 6 1 宋璇涛的, 7 - 求区域经济非均衡协调发展一一中部经济结构替代与经 济起飞 8 7 j 、李善同的西部大丌发与地区协凋发展1 8 8 1 ，陈立新的构造“非均衡协 调发展”的区域经济发展新格局1 8 9 j ，杨秋宝的宏观区域经济发展战略5 0 年：从平衡 发展到非均衡协凋发展的转换 9 0 1 陈文哞的经济开发的几种非平衡布局模式与西 部开发布局模式的选择p “当然，在讨论区域经济的增跃问题时必然要涉及，、，：业发展， 但是作者的立足点不在产业，因此对产业平衡发展或刁i 平衡发展的分析往往是一带而 过。值得一提的是，黄继忠著的区域内经济不平衡增长论1 9 2 1 ，尽管书名定为区域 经济增长，但书中侧重于产业发展的研究，肘产业不平衡发展的基本理论、绩效分析、 决定因素以及手段和方法都进行了深入的阐述，并且以辽宁省为例，给出了产业不平衡 发展的设计规划。 国内其他学者也对有关产业发展问题进行了讨论1 9 3 - 9 5 i ，但更多的是在学习和借鉴国 外理论研究和实践经验的基础上，针对本国产业发展中需要解决的问题，展丌的理论分 析和应用研究。下面根据不同学者倡导的不同的增长方式进行分类。 13 21 平衡增长和不平衡增长相结合 胡乃武、王辰认为从表面上看，不平衡增长足相对于平衡增长提出的，有其相对立 的一面，但两者在更多的方面表现出更多的联系，平衡增长和不平衡增长分别从不同角 度、不同历史发展阶段来探索发展中固家工业化的道路选择问题。在经济发展的初始阶 段，适宜用不平衡增长战略，一旦经济过了这一阶段，具有一定的基础时，国民经济各 部门的发展就需要保持一定的均衡。由于我国长期以来实行的是产业结构非均衡发展战 略，结果造成了一般加工制造业过度扩张，规模膨胀，基础产业的发展严覃不足，成为 经济发展的瓶颈部门。因此，解除瓶颔、均衡发展是我国基础产业发展的长远目标。胡 乃武、王辰认为实现长期均衡目标的途经是非均衡发展，对于目前的中国而言，这种非 均衡发展战略是一种“反赫尔希曼非均衡”，即基础产业优先发展的非均衡战略f 9 6 1 。 方齐云、张锐指出在工业化过程中，发展中国家既表现出产业发展与技术创新的不 12 平衡性，也表现为资源和技术及管理人j 的牛目对稀缺性。这些特征决定了发展中国家在 工业化过程中，实行不平衡增氏战略的必然性。不平衡增氏战略运行的核心机制在n 蓬 择能诱发一系列投资效应的主导产、i t 部门。但从我国产业发展的历史来看，过分偏重重 _ 业发展的非平衡战略严重损害了各基础产业和相关产、k 的发展，产业结构，一重失衡， 产业结构效益低下。因此，今后在确立我国主导产、k 刚要遵循平衡增长和不平衡增长相 结合的原则。即在考虑产业政策时，要有重点和主导支持的对象，同时又要根掘产业关 联，注重瓶颈产业可能对产业发展的制约，动态地寻求产业的协调发展，并在这一动念 过程中，体现产业演化的客观规律刚。 何雄杰认为平衡增长战略，旨在要求固民经济各部门保持平衡发展