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农民专业合作社：发展、问题与对策 摘 要 自 20 世纪 80 年代中期以来，农民专业合作社在我国农村大地悄然兴起，并 迅速发展起来。农民专业合作社是农民社员联合所有、民主控制、经济参与并收 益的经济组织。 这种制度安排既蕴涵着中国农村社会中制度需求的极为复杂的利 益机制，又内在着中国农业与农村制度供给的极为特殊的约束条件，但同时，农 民专业合作社又是我国农村基本经济制度及其经营体制在新的历史时期既具有 必然性又具有时代性的制度变迁及创新。它是在现有制度框架下，在稳定和完善 家庭承包经营体制基础上，提高我国农民的组织化程度，引导农民与市场有效对 接，增强我国农业的整体竞争力的有效途径。 但是，农民专业合作社的快速增长，难以掩盖目前在农民专业合作社发展中 存在的问题:概念混淆不清、农户覆盖面小、经济实力弱、规范性差等。为此， 本文试图通过系统梳理合作社相关制度理论解说， 并以青浦区农民专业合作社的 发展情况为案例，由点及面，找准发展中的瓶颈制约，提出针对性的对策措施。 本文由 5 章组成。 第一章， “导论” ， 着重介绍对农民专业合作社发展问题的提出， 研究的背景、 目的、意义和方法，相关的文献综述，并对本文的框架结构作一简单的介绍。 第二章， “合作经济理论的发展” ，主要介绍国内外合作经济理论发展的不同 轨迹，并对当前合作经济理论的现状作简要分析。 第三章， “我国农民专业合作社的发展和现状” ，介绍我国农民专业合作社的 发展历程、现状和存在的问题，并对农民专业合作社法的立法情况作简单介 绍。 第四章， “农民专业合作社发展案例分析” ，以上海市青浦区农民专业合作社 的发展为例，探究农民专业合作社的发展状况和发展中存在的问题，寻找发展中 的瓶颈制约。 第五章， “农民专业合作社发展对策” ，就我国农民专业合作社发展的原则、 目标模式和步骤展开讨论，并提出促进合作社发展的对策措施等。 关键词：农民专业合作社，合作经济理论，问题，对策 farmer cooperatives: deveopment, problem and countermeasure abstract since the middle of the 1980s, farmer cooperatives have come into being and gained its fast development as well. farmer cooperatives are economy organizations owned, controlled, economically involved and benefited by the member of cooperatives. such system has not only related to the complicated beneficial mechanism in countryside, but also been within the special restriction caused by chinese agriculture and systems running in its countryside, at the meanwhile, the advantage of farmer cooperatives, basic economy system of chinese countryside, and its management system are inevitable and will be changed and innovated in this new historical period. under the framework of existed system, on the bases of stabilizing and perfecting the managing system of the rural household farm, farmer cooperatives is an effective way of improving the organizing level of chinese farmers, leading farmers to the market and strengthening the wholly competitiveness of chinese agriculture. however, there are also some other problems existed as the fast development of farmer cooperatives, such as, concept confusion, small coverage of farmers and weak economy strength and criterion. therefore, on the bases of the related theory of farmer cooperatives, taking the development of farmer cooperatives in qingpu shanghai as an example, the thesis aims to figure out the countermeasures of the restriction in the development of farmer cooperatives. this paper will be presented in five parts. the first part is the introduction, and mainly introduces the problems existed in the development of farmer cooperatives, and its research background, purpose, meaning and method as well, and also refers to literature review, and a brief introduction on the framework of the thesis. the second part, the development of co-operative economy theory, mainly introduces the different development trends between domestic china and foreign countries, and briefly analyses the theory in modern world. the third part, the development and current status of farmer cooperative in china, refers to the development course, status quo and existed problems, and briefly introduces the situation of law on farmer professional cooperatives. the forth part, the analyses on the cases of farmer cooperatives, taking the farmer cooperatives in qingpu shanghai as an example, discusses the development and problems of farmer cooperatives, and searches for the solution. the fifth part, the countermeasures of the development of farmer cooperatives, discusses its principle, target mode and strategies, and raises the countermeasure of improving the development of the cooperatives. keywords: farmer cooperatives, co-operative economy theory, problem, countermeasure 上海交通大学上海交通大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本 文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：马琳琦 日期： 年 月 日 上海交通大学上海交通大学 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。 本人授权上海交通大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密保密，在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名：马琳琦 指导教师签名：唐兴霖 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 上海交通大学公共管理硕士学位论文 农民专业合作社：发展、问题与对策 1 第一章 导 论 第一章 导 论 第一节第一节 问题的提出问题的提出 每年七月的第一个星期六，是一个特殊的节日，这一天是联合国“国际合作 社日”和国际合作社联盟“国际合作社日” ，2007 年的这一天是 7 月 7 日，而在 此一周前，即 7 月 1 日， 中华人民共和国农民专业合作社法正式实施。 这种曾被统称为“农民专业合作社”或“农民专业合作经济组织”的制度形 式自 20 世纪 80 年代中期以来，就开始在中国广袤的大地上悄然兴起，并成为一 支发展农村经济的生力军，在多数地方形成了“创建一个组织，带动一个产业， 振兴一方经济，致富一帮农民”的发展景象。 不仅如此，放眼世界，凡是农业受市场经济支配的发达国家或发展中国家， 都广泛、长期的存在着农民专业合作社（农民合作经济组织） ，并已经成为当地 农村社会经济发展中不可替代的重要力量。以欧美、日本等国的农用物品和农产 品市场为例，农民专业合作社与其他非合作社企业制度相比，其市场份额一直占 据着相对优势： “在美国由合作社加工的农产品占农产品总量的 80%，化肥、石 油等占 44%，贷款占 40%。在法国，由合作社收购的农产品，牛奶占 50%以上， 谷物占 71%；法国食品出口中，通过合作社出口的谷物占 45%，鲜果占 80%， 肉类占 35%，家禽占 40%。在日本，市场销售农产品绝大部分由农协提供，其 中米、面占 95%，水果占 80%，家禽占 80%，畜产品占 51%；提供生产资料， 肥料为 92%，饲料为 40%，农机为 47%，农药为 70%。合作社在金融和保险以 及社会服务等领域也占有重要地位，发挥重要作用。 ”1此外，韩国和我国台湾 地区的农民合作经济组织，也为农民的利益提供了保护，使农业生产走上了专业 化、商品化和现代化。 但是在我国，在 2007 年 7 月 1 日之前，它们中多数仍然是非法存在或者借 壳生存。因此，探寻农民专业合作社为何能在艰难的非法、借壳生存中，却悄然 兴起，并俨然成为农村农业发展、农民增收的一个重要途径，农民专业合作社究 竟是怎样的一种制度安排和制度形式，能够帮助弱质的农业、弱势的农民成为市 场的主体。特别是在 20 世纪 90 年代后，我国农产品市场格局由卖方市场向买方 1 农业部农业产业化办公室.借鉴国外合作社经验，应对 wto 的挑战j.农业经济导刊,2002 年第 4 期:6-8. 上海交通大学公共管理硕士学位论文 农民专业合作社：发展、问题与对策 2 市场急剧转变，并且由于加入 wto 以后我国农业逐步与世界农业接轨，使我国 农业与农村经济发展发生了深刻的变化， 农民专业合作社又被认为是在现有制度 框架下，在稳定和完善家庭承包经营体制基础上，提高我国农民的组织化程度， 引导农民与市场有效对接，增强我国农业的整体竞争力的有效途径。 为了支持农民专业合作社的发展，保护农民专业合作社及其成员的合法权 益，规范农民专业合作社行为，促进农村经济社会和谐发展，2006 年 10 月 27 日， 十届全国人大常委会第 24 次会议通过了 农民专业合作社法 ， 并将于 2007 年 7 月 1 日起正式施行。这部法律成为全国农民专业合作社（农民专业合作经济 组织）的总体指导和法律依据，成为农民专业合作社发展的重要指引，但仍然缺 乏相应的配套政策，难以达到对农民专业合作社的规范、鼓励和扶持，难以促进 它的进一步发展。 不仅如此， 从一些地区的案例来看， 农民专业合作社的发展也往往缺乏规范， 对农户的覆盖率非常有限，经济实力薄弱，缺乏具有合作精神的企业家，而且有 些地方的农民似乎对合作经济的兴趣并不高，甚至还有“恐合”心理。那么，我 国农民专业合作社的发展瓶颈在哪里，需要怎样去扶持。 因此，本文试图通过梳理国际合作思想理论，检视我国农民专业合作社的发 展历程，分析发展现状，并以上海市青浦区农民专业合作社的发展为例，在一定 的理论和现实层面，理清发展脉络，寻找发展瓶颈，提出发展对策，促进农业的 产业化发展。 基于上述考虑， 我把农民专业合作社的发展、 问题和对策作为我的研究方向， 并着手展开了调查研究，在此基础上，形成本文。 第二节第二节 研究的目的和意义研究的目的和意义 农民专业合作社是农民社员联合所有、民主控制、经济参与并受益的经济组 织，是一种特殊的组织制度安排，其产生和发展是我国农村基本经济制度及其经 营体制在新的历史时期既具必然性又具时代性的制度变迁及创新。 进入 20 世纪 90 年代，随着农业市场化程度的提高，以专业技术协会、研究 会、专业合作社、联合体、服务中心、甚至公司等称谓出现的农民专业合作经济 组织越来越多。而从其发展模式来看，则展现了四处开花式的发展，涌现了“邯 郸模式、莱阳模式、宁津模式、安岳模式、江山模式”1等根据各地实际情况而 探索发展起来的农民专业合作社模式。但从 90 年代中后期以来，我国农民专业 合作社发展数量开始呈现出停滞状态，不仅如此，其总体发展水平区域不平衡， 合作层次较低，农户覆盖率也不高，进入了一段发展瓶颈期，因此有必要对合作 1 郑有贵.农村合作经济组织研究eb/ol. /2007-03-01. 上海交通大学公共管理硕士学位论文 农民专业合作社：发展、问题与对策 3 社的理论、合作社在我国的发展和实践进行比较系统的、富有阐释力的制度理论 解说，进而寻找发展我国农民专业合作社的对策措施，突破瓶颈限制，实现高速 度发展、高层次发展和高覆盖率发展。 因此，本文有三方面的研究目的： 系统梳理国内外相关研究成果，进一步廓清农民合作经济组织独特的制度特 性，以更好的把握我国农民专业合作社的制度性质和发展趋势。 对我国农民专业合作社的制度实践，特别是当前农民专业合作社法已经 颁布，但尚未实施，配套的“农民专业合作社章程”以及其他工商登记、税务管 理等相关政策也未出台的情况下， 合理评判我国农民专业合作社现实的制度建构 和进行中的制度变迁， 进而对农民专业合作社的现实发展和未来图景有比较准确 的把握。 希望能够通过理论综合和实践总结，对农民专业合作社的发展和创新提供一 些途径，促进农民专业合作社向一个更有利于现代化建设的方向前进。 本文的研究意义，在于通过研究，阐明合作经济产生和存在的合理性和深层 激励；加深对合作经济思想的理解，促进我国农业、农村和农民与合作经济思想 的对接，形成比较规范的专业合作经济组织；解释我国农民专业合作社现实的制 度建构和进行中的制度变迁，揭示其未来的发展趋势和创新方向。 第三节第三节 文献综述文献综述 一般认为， 关于农民合作社的正式的经济学研究开始于 20 世纪 40 年代。 1942 年 emelianoff 出版专著合作经济理论 ，1945 年 enke 发表论文消费合作社 和经济效率 ，他们将经典厂商理论应用于合作组织，视合作社为一种厂商类型， 建立了一套有效的合作组织的分析方法， 使合作经济开始作为社会科学中一门独 立的学科出现，并推动了农业合作经济理论的发展1。 在当前，一些学者围绕合作社是追求单一目标函数最大化的独立厂商的假 定， 改进并重做了 20 世纪 80 年代之前完成的一些关于合作社的研究。 如： sexton 运用新古典理论发展了一个在农业营销方面的空间竞争模型。 这个模型聚焦于合 作社促进竞争效应，得到了一个投资者导向的企业（iof）和合作社加工者在买 方寡头垄断市场中的价格产出均衡。他提出，一个遵循净边际收益产品 （nmrp）定价行为的合作社要比一个遵循净平均收益产品（narp）定价行为 的合作社缺乏竞争力。 他阐明了在这种市场结构中开放成员资格的合作社的促进 竞争的角色。royer 提供了关于在市场营销链上一个 iof 和一个合作社通过一体 化整合进入下游加工阶段的激励和影响的新古典分析。 作者讨论了合作社向前整 合的经济驱动，侧重于市场力量激励。更准确地说，他们认为积极的合作社由于 1 徐旭初.中国农民专业合作经济组织的制度分析m.北京:经济科学出版社,2005.21. 上海交通大学公共管理硕士学位论文 农民专业合作社：发展、问题与对策 4 纵向一体化可以让他们在加工产品市场获得垄断利润， 所以他们有向前整合到产 品加工阶段的激励。消极的合作社，则像一个有竞争力的公司，并不具有纵向整 合到下游销售链的市场力量驱动。 他们对合作社纵向一体化激励的市场力量的解 释，完善了交易成本和不完全合约方法。 一些学者视合作社为一个追求效用最大化的亚群体的联合。此方法分析这样 一种状态，即通过成员的潜在合作获得联合行动，但成员之间会就利益如何分配 进行讨价还价。如“苏士文（zusman）利用契约理论构建了描述合作社企业制 订集体抉择规则和内部法规的模型。该模型解释了合作社在信息不完全、不确定 性、 有限理性以及议价成本控制等条件下如何选择和制定其内部法规与集体抉择 规则。 ”1 还有人将合作社视为一种“合约集” ，这种合约集实际上是建立在代理理论 分析、交易成本经济学和产权不完全合约基础上的松散结合。如“eilers & veerman 运用不完全合约理论讨论了什么样的治理结构能最大程度上获取投资 利润。作者运用三阶段的非合作博弈理论方法阐述了治理选择和投资决策，并清 楚解释了对生产者与营销合作社和 iof 交易时的双重投资决策冲突。 他们还运用 交易成本理论来研究在农业营销合作社中投资约束和控制约束之间的关系。 ”2 在国内，农民合作经济组织也一直是我国农业经济学界的重要研究对象。但 对“农民专业合作社”历来有多种提法，如农民专业合作经济组织、农民合作组 织等等。事实上，农村合作组织的名称确曾有多种提法，主要有农村专业合作组 织（党的十六届三中全会报告） 、农民专业合作组织（2004 年和 2005 年的中央 1 号文件） 、 农民专业合作经济组织和农产品行业协会 （农业法） 、 农民专业协会 （80 年代产生至今仍大量存在） 、农民专业合作社（近几年涌现比较多） 、农村经济协 会（民政部） ，这些名称都来自权威的文献和实践的探索，都体现了成员围绕农 产品生产、经营、服务而进行的不同程度的合作内容。就目前来讲，主要以 2006 年 10 月 31 日由第十届全国人大常委会第二十四次会议通过的 中华人民共和国 农民专业合作社法为准，将这一类组织基本纳入农民专业合作社概念下。该项 法律将农民专业合作社的概念定义为“在农村家庭承包经营基础上，同类农产品 的生产经营者或者同类农业生产经营服务的提供者、利用者，自愿联合、民主管 理的互助性经济组织” 。但为了表述方便，在后文中，仍将视情况使用“农民专 业合作社” 、 “农民合作经济组织”等称谓。 国内学者在上世纪 90 年代开始，对农民合作经济理论作了更多比较深入的 研究，分析了当时国内农民合作经济组织的发展状况。一些国内学者普遍对合作 经济组织在国内存在必要性、重要性等做了大量的论述，如黄祖辉从理论上说明 了农民合作的必然性和普遍性在于农业生产的自然型、 分散性和分散经营的家庭 特性，描述了农民合作的新的变革态势，进而提出在农业家庭经营基础上，引导 1 苑鹏.近年国外合作社理论的发展eb/ol. 2006-3-9 /2007-06-13. 2 苑鹏.近年国外合作社理论的发展eb/ol. 2006-3-9 /2007-06-13. 上海交通大学公共管理硕士学位论文 农民专业合作社：发展、问题与对策 5 和推动农民的合作， 尽快建立农业家庭经营制度与农民合作制度相融合的农业制 度与组织体系，已是我国农业与农村发展的一个关键。 有一些学者参照国外合作社发展理论，对我国农民专业合作社的发展开展实 证调查。如国鲁来以德国合作社理论为参照，通过对四川农民专业协会的调查， 不仅对专业协会的组织制度服务功能进行了分析， 而且对合作社的组织制度进行 了比较深入的理论分析。他提出要推动专业协会的组织发展，提高专业协会的市 场替代功能，就要降低其制度实施成本和服务供给成本。 还有不少学者如张晓山、黄祖辉、徐旭初、苑鹏、国鲁来、孙亚范等，分别 从面上研究、案例研究等角度对农民专业合作经济组织的发展状况进行了研究。 如徐旭初对浙江省、 孙亚范对江苏省的农民专业合作经济组织的发展状况作了实 证研究。张晓山等从农民中介组织一般性概念出发，对农民中介组织状况作出了 详细的描述，深入研究了各类中介组织的内部管理机制的现状和问题，从理论和 实践上进行了较系统的归纳、总结，探索了新老中介组织对接问题，并试图找到 一个整合中国农村市场、降低农民进入市场的成本的方法。 第四节第四节 研究框架和方法研究框架和方法 本文由 5 章组成。 第一章， “导论” ，着重介绍对农民专业合作社发展问题的提出，研究的背景、 目的、意义和方法，相关的文献综述，并对本文的框架结构作一简单的介绍。 第二章， “合作经济理论的发展” ，主要介绍国内外合作经济理论发展的不同 轨迹，并对当前合作经济理论的现状作简要分析。 第三章， “我国农民专业合作社的发展和现状” ，介绍我国农民专业合作社的 发展历程、现状和存在的问题，并对农民专业合作社法的立法情况作简单介 绍。 第四章， “农民专业合作社发展案例分析” ，以上海市青浦区农民专业合作社 的发展为例，探究农民专业合作社的发展状况和发展中存在的问题，寻找发展中 的瓶颈制约。 第五章， “农民专业合作社发展对策” ，就我国农民专业合作社发展的原则、 目标模式和步骤展开讨论，并提出促进合作社发展的对策措施等。 本文将通过检索和阅读国内外于农民专业合作社的相关文献，理清合作经济 理论的实质含义，以及对发展我国农民专业合作社的借鉴意义。并在青浦区内展 开调查， 探寻当前农民专业合作社的发展现状和发展瓶颈， 立足对国内文献数据、 青浦区调查数据的综合分析，提出当前发展农民专业合作社的对策措施。 上海交通大学公共管理硕士学位论文 农民专业合作社：发展、问题与对策 6 第二章 合作经济理论的发展 第二章 合作经济理论的发展 第一节第一节 国外合作经济理论发展及其现状国外合作经济理论发展及其现状 一、西方合作经济理论的发展 一、西方合作经济理论的发展 合作社产生于欧洲工业革命时期的英国。最早有记录的是英格兰的沃尔维奇 和查特姆造船厂工人于 1760 年创办的合作磨坊和合作面包坊。19 世纪 20 年代， 英国掀起了轰轰烈烈的工人运动，各种合作社思想流派随之出现并相继形成，合 作社运动也蓬勃兴起。西方合作社思想的起源还在于空想社会主义，典型代表是 罗伯特 欧文关于建立和谐社会的构想。 包括英国的威廉 金、 法国的菲利浦 毕 舍等在内的基督教社会主义学派的合作思想， 对后来的合作社运动也产生了重大 影响。 世界上公认的第一个成功的合作社罗虚戴尔公平先锋社就是直接受威 廉金思想的启示而发展起来的1。 至今，西方农民合作社理论研究大致可分为两个阶段：第一阶段为 20 世纪 40 年代至 70 年代，是应用新古典经济学研究农业合作社的阶段。第二阶段为 20 世纪 80 年代至今，诸如交易费用理论、产权理论、委托代理理论、博弈论等新 理论、新方法进入合作经济理论领域的阶段。 在近二十年来，交易费用理论关于合作组织存在的原因分析被合作组织的研 究者广泛的接受。如 williamson 提出：合作组织的基本原理在交易费用理论中， 与其他纵向组合形式并无不同。 合作组织在加工供应链中进行前向或后向整 合的努力， 虽然规模都很小， 但他们的联合则能改善其面临的市场失灵的可能性。 如果农民独立发生交易，他们将常常面对较高的交易费用。而通过拥有最佳经营 的差异小规模耕作和大规模加工，并将所有权结合在一起，就形成了一个合 作组织。 但同时，产权理论和代理理论对合作组织提出了激烈的批评。在产权理论和 代理理论看来，一方面，合作社的所有权未被明晰界定；另一方面，由于合作组 织成员通常无法以市场价格卖出股份，其时间预期被降低，而恶意收购的风险促 使管理人员谨慎从事。换言之，合作社成员很难促使经理人员的运作符合成员们 1 农朝.合作社思想的传播与合作社运动的发展j.农村经营管理,2007,48(2):26. 上海交通大学公共管理硕士学位论文 农民专业合作社：发展、问题与对策 7 的利益，合作社的代理成本明显偏大。在这方面 cook 提出了合作组织产权和代 理方面的著名的论述： （1） 公共所有权问题， 即搭便车问题。 当产权是不可交易、 不稳定或未定归属的，现有成员或非成员为他们个人利益使用资源，而产权没有 恰当的被安排来确保现有成员惠顾者或非成员惠顾者承担行动的所有成本， 或获 得他们创造的所有收益，就会产生此类问题。很简单的例子是当新成员与老成员 获得同样的惠顾和剩余索取权， 将直接造成老成员的利润被稀释。 （2） 视野问题。 当投资回报期超出他们预期的成员资格期， 剩余索取权将不选择进行企业专用资 产投资，视野问题随之而生。这将造成一种成员没有动力去为增长机会奉献的投 资环境，特别是对无形资产的投资时。 （3）投资组合问题。剩余索取权的可交易 性、流动性和增值机制的缺乏，妨碍了成员通过及时调整合作社资产组合与他们 的风险偏好相匹配。 （4）控制问题（或决策问题） 。伴随着试图防止成员与经营 者之间利益分歧的代理成本，就导致了控制问题的产生。 （5）影响成本问题。如 果合作社的章程允许范围广泛的活动， 那么成员的不同动机会导致毁灭性的影响 活动。 面对近二三十年来农业产业在产业组织、现代技术等方面的深刻变化的巨大 挑战，合作社的发展正处于一个十字路口。一些经济学家表达了乐观的态度，认 为合作社虽然未必能够成为农业产业的主要形式， 但能够通过制度调整来积极的 应对环境变化，未来是充满挑战的，但又充满希望。但也有人显得不很乐观，他 们认为无论是技术还是社会价值上的改变，几乎都会让合作社更加困难。 而在最近 20 年，北美地区出现了又一次合作社发展高潮“新一代合作 社” 。 “新一代合作社”既是适应现代农业变化的一个调整，也是合作社对内部制 度安排的缺陷进行的创新和改革。 如果说传统农业的特征决定了传统合作社的特征， 那么， 当农业发展变化了， 合作社的制度安排就必须反映其新特征。举例来说，随着传统合作社的规模越来 越大，特别是老一代社员推出历史舞台，新成员的价值取向越来越复杂，对合作 社的认同和承诺淡化，合作社固有的产权模糊问题日益暴露，合作社活力减弱， 其组织和管理将变得困难重重。不尽如此，合作社运行的困难反过来进一步增强 了社员对合作意识和价值观的疑惑，这就形成了一个恶性循环。所以，在现代农 业发展和变化的背景下， “新一代合作社”适应了现代农业变化调整，并对内部 制度安排的缺陷进行的创新和改革。 “新一代合作社”往往与社员拥有合同关系， 而且更加关注专业化生产，更加活跃于供给链条上的各个层面或环节。 “新一代合作社”在宗旨和制度上明显不同于传统的合作社。传统的合作社 主要为了增进市场竞争和获取价值增值，而“新一代合作社”的一个很大的不同 是它经营的产品单一和加工或增值取向。但是， “新一代合作社”并不是简单的 投资营利组织机制。 “新一代合作社”与别的投资营利组织相比最大的不同是， 合作社社员所参与的是他们自己生产的原料农产品的加工和增值事业， 他们与合 作社进而于其他社员相互之间存在着广泛的垂直一体化关系， 他们被要求按规定 的数量和质量以及规定的时间和地点交付原料农产品，因而社员成为“农产品 上海交通大学公共管理硕士学位论文 农民专业合作社：发展、问题与对策 8 食品”产业体系中的一员，而不是一个简单的投资者。所以“新一代合作社” 有两个显著的特点，即交易份额制（deliver shares）和限制会员制（restricted membership） 。 当前，合作社的发展面临巨大的挑战， “新一代合作社”虽然对传统合作社 作了一定的创新和改良，但面对未来，同样充满挑战。 二、马克思主义合作经济理论的发展 二、马克思主义合作经济理论的发展 马列主义合作经济理论是在批判的吸收欧洲空想社会主义合作思想基础上 形成。马克思、恩格斯在他们的多篇论著中，对欧文及其同时期出现的工人生产 合作社曾多次给予高度评价。 马克思在 国际工人协会成立宣言 一文中说： “对 这些伟大的社会试验的意义不论给予多么高的估价都是不算过分的。 ”在资本 论中，马克思称“工人自己的合作工厂，是在旧形式内对旧形式打开的第一个 缺口” ，是对资本主义生产关系的“积极扬弃” 。恩格斯在法德农民问题一文 中，提出了建立农民生产合作社的主张，但特别强调对于小农不能采用暴力，而 是要通过示范和为此提供社会帮助，如果他们不能下决心入社，就要“给他们一 些时间，让他们在自己的小块土地上考虑考虑这个问题。 ” 列宁对待合作经济的思想前后经历过几次变化。十月革命前，列宁主张土地 实行国有化，建立协作农场。十月革命胜利后，致力于发展农业公社。但在经历 了三年战时经济的严酷饥荒后，从 1921 年开始实行新经济政策时，他又重新提 倡实行合作制。在著名的论合作社中，他讲到： “合作社的发展也就等于社 会主义的发展。 ” 总的来说，马克思主义合作经济理论认为：一是通过合作经济促进土地私有 制向集体所有制的过渡。二是合作经济组织必须贯彻自愿互利的原则，坚持不剥 夺农民财产和采用示范的原则。三是合作经济组织应当按劳分配。同时不反对合 作经济组织在其发展的特定阶段，可以有限制的保留一定的股息分红，如按农民 入股土地、预付资本和所付出劳力的比例分配。四是必须贯彻民主管理原则。1 第二节第二节 国内合作经济理论研究国内合作经济理论研究 一、合作经济理论在中国的发展历程 一、合作经济理论在中国的发展历程 合作经济理论在中国的传播始于 1915 年的新文化运动和 1919 年的五四运 1 孙亚范.新型农民专业合作经济组织发展研究m.北京：社会科学文献出版社,2006.36-37. 上海交通大学公共管理硕士学位论文 农民专业合作社：发展、问题与对策 9 动。主要通过三个途径传入我国： 一是知识分子的传播。 1918 年在北京大学最早诞生了我国的第一个合作社 北京大学消费合作社。而有“中国合作之父”之称的薛仙舟，借鉴欧美各国合 作社的成功经验，积极倡导合作社运动，与 1919 年 10 月，在复旦大学发起创办 了中国历史上第一个信用合作社“上海国民合作储蓄银行” 。覃寿公从日本 留学回国后，于 1916 年出版了中国最早的合作专著救危三策以及德意志、 日本产业组合法汇编等。 二是民主革命人士的传播。民主革命的先驱者孙中山先生的三民主义，特别 强调合作社的作用，把它作为解决民生问题的一项重要制度。他认为社会进化原 则是互助，而互助是合作制度的基础。他的合作思想对于以后国民党发起的合作 社运动，包括 1934 年 2 月国民政府立法院正式通过的中华民国合作社法等 都有着直接影响。 三是革命进步人士的传播。五四运动以后，以陈独秀、李大钊、毛泽东、瞿 秋白等为代表的革命人士，在宣传马克思主义的同时，也使马列主义合作思想得 以传播。如：陈独秀主编的新青年 ，1920 年刊载俄罗斯同业组合文章， 全面介绍了苏联合作社运动的发展，特别是列宁领导下的合作社运动发展情况， 瞿秋白以北京晨报特派员身份向国内介绍了列宁的合作制思想和政策。 因合作经济理论传播途径的不同，在中国形成了改良主义、三民主义和马列 主义三种主要的合作社思想。此外还有一些比较实用的合作社思想，著名的有： 章元善领导的华洋义赈会和著名学者梁漱溟、晏阳初等乡村建设派分别在河北、 山东等地开展的以信用合作、运销合作为主的合作社试验，有力地推动了中国农 业合作社的发展。 毛泽东的合作经济理论，是在中国革命基础上，对马克思主义合作经济理论 的继承。他在湖南农民运动考察报告中指出： “合作社，特别是消费、贩卖、 信用三种合作社，确实农民所需要的。 ”解放以后，毛泽东又提出了分三步，把 农民从互助组到初级社， 再逐步过渡到完全社会主义性质的农业生产合作社的思 想。而刘少奇提出了更为具体的合作社制度设计：组织和发展流通领域合作社， 是引导农民走向市场，促进农业生产和农村商品经济发展的关键；组织和发展合 作社，必须尊重农民的意愿和选择，不能搞强迫命令；合作社要真正由社员当家 作主， “多数社员认为不能办的事，就不要办” ；把重视培养合作社干部与增强广 大农民群众的合作意识结合起来；应该在政府中设立合作社事务管理机关，统一 协调和指导，严格保护各种合作社的财产1。 当然，1955 年夏季开始，我国农业生产合作化运动走过了一段弯路，强迫命 令、 “共产风”等严重挫伤了广大农民群众的积极性。直到 1984 年中央一号文件 正式废除人民公社体制，这种状况才从根本上得以改变。 1 农朝.合作社思想的传播与合作社运动的发展j.农村经营管理,2007,48(2):28. 上海交通大学公共管理硕士学位论文 农民专业合作社：发展、问题与对策 10 二、国内合作经济理论 二、国内合作经济理论 总的来说，在国内，合作经济理论的实践主要集中于农业领域，农民合作社 一直是我国农业经济学界的重要研究对象，也因此，对农民合作社的研究基本代 表了我国合作经济理论的发展。而且，有一些学者的研究在国际上引起了较大的 关注。如 1990 年，林毅夫在美国政治经济学杂志上发表了集体化与中国 19591961 年的农业危机一文，他提出了一个有关退出权的新假说，认为在农 业生产合作社中存在监督困难，而自我监督的机制只有在入社自愿、退社自由时 才有效。由于公社化运动后，农民的退出权被剥夺，因此造成社员的工作积极性 突然下降是引起 1959 年农业生产崩溃和其后生产率低，这一假说在国外学术界 引起一场很大的争论。其后，林毅夫还与 1993 年在比较经济学杂志上发表 农业生产合作社中的退出权、退出成本和偷懒：一个答复一文，进一步讨论 了有关合作经济组织中的退出权问题。 总的来说，20 世纪 90 年代我国农村特别是发达地区农业产业化的兴起，有 力地推动了农业现代化进程。而农业产业化经营浪潮中反映出来的种种问题，使 得人们感到必须发展以农民专业合作经济社为主要形式的组织载体。 对合作经济 思想的理论探讨也开始普遍进入国内研究视野。 我们可以将改革开放以来关于农民专业合作社的研究大体分为三个阶段：第 一阶段为 20 世纪 80 年代和 90 年代大部分时间，这时的农民合作经济组织主要 “是指经济体制改革以来农村涌现出的不同程度上具有合作性质的几类经济组 织， 即农村社区合作组织、 农村合作基金会、 农村股份合作企业和农村专业协会。 这些合作组织已经构成中国农村微观组织的重要基础， 在农村经济领域发挥日趋 重要的作用”1。第二阶段为 90 年代后期，随着我国农业产业化经营的迅速发 展，农民专业合作经济组织开始普遍进入研究视野。在此阶段，除了继续关注农 村社区合作组织和农村股份合作企业之外， 越来越多的学者着力论证发展我国农 民专业合作经济组织的必要性、重要性和迫切性，同时积极讨论我国农村合作经 济组织的发展思路。第三阶段则就在近几年，人们开始将注意力转移到研究农民 专业合作社的发展现状、制度特征和运作机制等。 其中比较有影响的有： 黄祖辉从理论上说明了农民合作的必然性和普遍性在于农业生产的自然型、 分散性和分散经营的家庭特性，描述了农民合作的新的变革态势，进而提出在农 业家庭经营基础上，引导和推动农民的合作，尽快建立农业家庭经营制度与农民 合作制度相融合的农业制度与组织体系，已是我国农业与农村发展的一个关键。 孙亚范还着重分析了合作社所必需的组织文化，指出合作社文化的基础是人 文主义，核心是集体主义，进而指出我国传统文化中有一些价值观念可能制约合 作经济组织的发展。 张晓山指出，在产业化经营中发育农民的专业合作社有其经济和社会的合理 1 “中国农村合作组织经济行为研究”课题组.1997 年. 上海交通大学公共管理硕士学位论文 农民专业合作社：发展、问题与对策 11 性：第一，降低、减少农民进入市场的交易行为和获取规模收益；第二，提供服 务；第三，增加收入。 还有不少学者如张晓山、黄祖辉、苑鹏、国鲁来、孙亚范等，分别从面上研 究、案例研究等角度对农民专业合作经济组织的发展状况进行了研究。如张晓山 等从农民中介组织一般性概念出发，对农民中介组织状况作出了详细的描述，深 入研究了各类中介组织的内部管理机制的现状和问题， 从理论和实践上进行了较 系统的归纳、总结，探索了新老中介组织对接问题。并试图找到一个整合中国农 村市场、 降低农民进入市场的成本的方法： 通过制度创新和组织创新， 另起炉灶， 发育各类新型的农民中介组织，但同时应最大限度的利用、改造原有的中介组织 资源， 并通过两种组织资源的对接， 形成一个农业科技能顺利转化为现实生产力、 农产品能最终实现价值的组织体系，使农民能以较低成本、较快捷的方式整体进 入市场，最终使农民实现增收。 对类似问题的讨论和研究，使我国在对农民专业合作社发展的必要性、重要 性和迫切性方面的论证、对国外农民专业合作社发展情况的介绍、对发展农民专 业合作社的总体思路等取得了比较一致的认识，并取得了一些研究成果。 上海交通大学公共管理硕士学位论文 农民专业合作社：发展、问题与对策 12 第三章 我国农民专业合作社的发展和现状 第三章 我国农民专业合作社的发展和现状 第一节第一节 我国农民专业合作社的发展我国农民专业合作社的发展 一、我国农民专业合作社现状 一、我国农民专业合作社现状 经过改革开放近 20 多年来的发展，我国部分省份和地区农民专业合作社的 数量规模和覆盖面不断扩大，呈现了逐步加快发展的态势。据农业部的统计，目 前，全国有各类农民合作经济组织（本质上属合作社或带有合作制特征）15 万 多个，加入的农户 2363 万户，占全国农户总数的 9.8%；带动非成员农户 3245 万户，占农户总数的 13.5%；两类农户合计占农户总数的 23.3%1。其中，松散 型的专业组织占大多数， 约 65%， 紧密型的专业合作社只有 35%2。 地区分布上， 农民专业合作社在经济相对发达的东部地区较多， 中西部则大多停留在专业协会 阶段。农民合作经济组织涉及的领域也已从果蔬业、畜牧业、水产业、林业，发 展到农机服务、运输、粮油作物、水利建设、资源开发、手工业品生产等诸多方 面。 根据农业部的数据，农民专业合作社主要有六股力量在领办：农村的专业大 户和能人、乡村集体、基层农技部门、基层供销社、龙头企业和基层科协。不过， 中国社科院农村所农村经济组织与制度研究室主任苑鹏研究员认为， 在形式多元 化的同时，农民领办人的力量日显突出、基层政府逐步退出合作社经营领域已经 成为基本的趋势。农民专业合作组织的主体业务范围大致为：产加销服务占 37.3%，运销服务占 11.3%，加工服务占 8.9%，仓储服务占 2%，技术信息服务 占 19.5%， 其他服务占 21%3。 目前农民专业合作社在可以提供的功能和服务中， 负责提供内容最多的前五项依次是：负责推广新技术和提供专业技术培训指导； 为会员提供准确及时的市场信息；为会员提供各方面的咨询服务；负责帮助会员 获得销售合同或保证会员生产的产品的销售；专人指导会员如何使用生产资料。 提供上述五项服务的合作社占全部合作社的 60%以上4。 农民专业合作社是我国农村发展产业化的一种新的产业组织形式，同