（技术经济及管理专业论文）基于产品创新的高新技术企业成长研究.pdf

ad i s s e r t a t i o ns u b m i t t e dt o w u h a n u n i v e r s i t yo ft e c h n o l o g y f o rt h ed o c t o r sd e g r e ei nm a n a g e m e n t r e s e a r c ho nt h eg r o w t ho f h i g h - t e c h n o l o g y e n t e r p r i s e sb a s e d o np r o d u c ti n n o v a t i o n d o c t o r a lc a n d i d a t e ：g u ox i a o s h u n m a j o r ：e c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t o ft e c h n o l o g y s u p e r v i s o r ：p r o f y a n gq i n g w u h a n u n i v e r s i t yo ft e c h n o l o g y w u h a n4 3 0 0 7 0 ，p r c h i n a a p r i l2 0 1 0 独创性声明 i l l l l l l l ll l i l u l li l ll l l l l l l tu y 17 5 0 7 8 8 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 武汉理工大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示了谢意。 签名：触，日期： 关于论文使用授权的说明 o l , o 口，4 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即 学校有权保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可 以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：榔导师签名趔 日期：坐! ：堑 摘要 全文以高新技术企业基于产品创新的成长为核心，按高新技术企业成长的因 素和成长机理成长的核心能力成长的战略成长模式成长绩效 评价的主线来展开研究工作。全文总体上可分为五大部分： 1 基于产品创新的高新技术企业成长因素和成长机理。将影响高新技术企 业成长的因素分为成功的关键动力因素、主要阻力因素和双重性质的因素，并建 立了关键因素的动力模型和所有影响因素的合力模型。此外，利用生物学生命系 统的原理构建了机理图。在理论分析的基础上，通过调查问卷实证研究分析了高 新技术企业成长的影响因素。 2 高新技术企业成长的核心能力系统动力学分析。构建了高新技术企业核 心能力系统动力学模型，在对该模型中各子系统之间反馈回路的建立及其作用机 理分析的基础上，建立了多个子系统系统动力学流图，目的在于分析产品创新子 系统在高新技术企业核心能力形成及其可持续发展中的作用机理。最后，对b l 高新技术企业核心能力系统进行了案例分析。 3 基于产品创新的高新技术企业成长战略。探讨了高新技术企业成长过程 中不同生命周期的通用竞争战略。根据高新技术企业成长所面临的动态竞争环境 引入了柔性战略的概念，在分析柔性战略与产品创新、核一l 、f j t - 匕k , 力之间关系的基础 上，将三者与企业的成长相联系，构建了柔性战略与高新技术企业成长关系的概 念模型。 4 基于产品创新的高新技术企业成长模式。在对国内外高新技术企业典型 的成长模式进行评价和分析的基础上，重构了基于产品创新的高新技术企业动态 成长模式，并对高新技术企业不同生命周期五要素成长模式进行了静态和动态分 析，提出了实施高新技术企业五要素动态成长模式的保障措施。 5 基于产品创新的高新技术企业成长绩效评价。本章从产品创新、企业成 长以及产品创新在企业成长中的作用三个方面，重新构建了基于产品创新的高新 技术企业成长绩效的综合评价指标体系。利用模糊数学评价方法对b l 公司基于 产品创新的成长绩效进行了实证分析，并根据实证结果提出了相应的建议。 本文是武汉理工大学2 1 l 项目“产品创新管理系统”的子课题研究成果。本研究 可能存在的创新点在于运用生物学生命系统的原理构建了产品创新促进高新技 术企业成长的内在机理框架，构建了高新技术企业成长的核心能力动力学模型， 并进行了相关仿真检验；提出了高新技术企业i h l v i 五要素动态成长模式，构建 了柔性战略与高新技术企业成长关系的概念模型；构建了基于产品创新的高新技 术企业成长绩效综合评价指标体系，运用模糊数学评价方法实证检验了高新技术 企业b l 公司基于产品创新的成长绩效。 关键词：产品创新；高新技术；成长模式；成长绩效；柔性战略 a b s t r a c t c o n s i d e r i n gp r o d u c ti n n o v a t i o na st h ee n g i n ef o r t h es u s t a i n a b l eg r o w t ho fh i g h t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e st h i s d i s s e r t a t i o na i m st o e x p l o r et h ei n f l u e n c i n gf a c t o r s ， m e c h a n i s m ，c o r ec o m p e t e n c e ，s t r a t e g y , m o d ea n dp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n f o rt h e p r o d u c t i n n o v a t i o n - b a s e dg r o w t hf o rt h ee n t e r p r i s e si n v o l v e di nt h eh i g ht e c h n o l o g y i n d u s t r y t h em a i nb o d yo ft h i sd i s s e r t a t i o nc o n s i s t so ff i v em a j o rp a r t s ，i ne a c ho f w h i c hb o t ht h e o r e t i c a la n a l y s i sa n de m p i r i c a l s t u d ya r ea p p l i e d a sas t a r t i n gp o i n ti n t h ef i r s tc h a p t e rt h i sd i s s e r t a t i o na r g u e st h er e s e a r c hb a c k g r o u n da n d s i g n i f i c a n c eo n t h eb a s i so fab r o a dl i t e r a t u r er e v i e w , a n di n t r o d u c e st h em e t h o d o l o g ya n do b j e c t i v e s f o rt h i sr e s e a r c h f r o mt h ep e r s p e c t i v e so f p r o d u c ti n n o v a t i o n ，c o r p o r a t el i f ec y c l ea n d c o r ec o m p e t e n c et h es e c o n dc h a p t e rb r i e f l yi n t r o d u c e st h ef u n d a m e n t a lt h e o r yf o rt h e p u r p o s et of e r t i l i z et h ef o l l o w i n gc h a p t e r s a st h ef i r s tp a r tt h et h i r dc h a p t e rf o c u s e so ne x p l o r i n gt h ei n f l u e n c i n gf a c t o r sa n d m e c h a n i s mf o rt h eg r o w t ho fh i g h - t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e sb a s e do np r o d u c ti n n o v a t i o n a l lp o s s i b l ei n f l u e n c i n gf a c t o r sa r e c a t e g o r i z e di n t ot h r e ep a r t si nt e r m so fm o t i v a t i n g f a c t o r s ，r e s t r a i n i n gf a c t o r sa n dd u a lf o r c e s a sar e s u l tt h i sp a r ts e t su pac o n c e p t u a l m o d e lf o rt h ek e ym o t i v a t i n gf a c t o r sa n daj o i n t f o r c em o d e lf o ra r ea l lf a c t o r s t o w e l le x p l a i nt h em e c h a n i s mf o rt h ei m p a c to nt h ep r o d u c t - i n n o v a t i o n - - b a s e dg r o w t h f r o ma l lf a c t o r st h i sp a r tt r i e st os e tu pam o d e lb ya p p l y i n gt h ep r i n c i p l e so fl i f e s y s t e mf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fb i o l o g y t ot e s t i f yt h er a t i o n a l i t yo fs u c he f f o r tt h i s c h a p t e re m p i r i c a l l yi d e n t i f i e st h ei n f l u e n c i n gf a c t o r sb yaq u e s t i o n t m i r es u r v e ya ta c o m p a n yi n v o l v e di nt h eh i t e c hi n d u s t r y t h ef o u r t hc h a p t e ra st h es e c o n di nt h em a i nb o d yc o n d u c t sa d y n a m i ca n a l y s i s o ft h ec o r ec o m p e t e n c es y s t e mf o rt h eg r o w t ho fh i t e c he n t e r p r i s e sw i t ht h ep u r p o s e t ou n d e r s t a n dt h ef u n c t i o no fp r o d u c ti n n o v a t i o ni nh e l p i n gt h ef o r m a t i o no ft h ec o r e c o m p e t e n c ea n ds u s t a i n a b l eg r o w t h i nt h ew h o l e s y s t e m i td i v i d e st h ec o r e c o m p e t e n c es y s t e mi n t of o u rs u b s y s t e m s ，w h i c ha r er e s p e c t i v e l yn a m e da sp r o d u c t i n n o v a t i v e s u b s y s t e m ，s t r a t e g i cs u b s y s t e m ，m a r k e ts u b s y s t e ma n dm a n a g e m e n t s u b s y s t e m b a s e do nad y n a m i cm o d e lt h i sp a r ts e t su ps e v e r a lm o d e l st of i g u r eo u t t h ep o s i t i v ef e e d b a c ka n dn e g a t i v ef e e d b a c ka m o n gd i f f e r e n t s u b s y s t e m s ，a n dt h e c a u s e 。e f f e c tr e l a t i o n s h i p sb e t w e e na l le l e m e n t si ne a c hs u b s y s t e m ac a s es t u d yw i t h c o m p a n yb la sa l le x a m p l eh a sb e e nc o n d u c t e da b o u tt h es y s t e mo fc o r ec o m p e t e n c ef o r h i g l l - t e c he n t e r p r i s e s t h ef i f t hc h a p t e rd i s c u s s e st h ef e a s i b i l i t yo fd i f f e r e n ts t r a t e g i e sb o t hf o rp r o d u c t i n n o v a t i o na n dc o m p e t i t i o nf o rd i f f e r e n ts t a g e sd u r i n gt h eg r o w t hc o u r s ef o rt h e h i - t e c he n t e r p r i s e sb ya p p l y i n gt h et h e o r i e so fc o r p o r a t el i f ec y c l ea n dg e n e r i c c o m p e t i t i v es t r a t e g y w i t ha nu n d e r s t a n d i n go f t h ed y n a m i cc o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n t s i ta r g u e st h ea p p l i c a b i l i t yo ff l e x i b l es t r a t e g yi nt h es t r a t e g i ci m p l e m e n t a t i o n b a s e d o nt h ea n a l y s i so ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nf l e x i b l es t r a t e g y , p r o d u c ti n n o v a t i o na n d c o r ec o m p e t e n c et h i sp a r tc o n s t r u c t sa n o t h e rc o n c e p t u a lm o d e lf o re x p l a i n i n gt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nf l e x i b l es t r a t e g ya n dt h eg r o w t h f o rh i t e c he n t e r p r i s e s b a s e do nar e a s o n a b l ec r i t i q u eo nt h ec u r r e n tm o d e li np r a c t i c ef o rt h es i x t h c h a p t e rp r o p o s e sad y n a m i c - g r o w t hm o d e l f o rt h eh i _ t e c he n t e r p r i s e sb a s e do np r o d u c t i n n o v a t i o n i nt h ei h l v im o d e lt h e r ea r ef i v ec o m p o n e n t sw h i c ha r er e s p e c t i v e l y n a m e da s i n t e g r a t e di n n o v a t i o n ，l e a r n i n go r g a n i z a t i o n ，h u m a n r e s o u r c e s m a n a g e m e n t ，v e n t u r ei n v e s t m e n ta n di n c u b a t o r a s ar e s u l to fb o t hs t a b l ea n d d y n a m i ca n a l y s i so f t h ef i v ee l e m e n t si nd i f f e r e n tg r o w t hs t a g e st h i sp a r tp u tf o r w a r d s s o m ec o u n t e r m e a s u r e ss a f e g u a r d i n gt h e i rs u s t a i n a b l eg r o w t h i nt h es e v e n t hc h a p t e rt h i sd i s s e r t a t i o nc o n s t r u c t sa ni n d e xe v a l u a t i n gt h e p e r f o r m a n c eo fp r o d u c ti n n o v a t i o ni n t h eg r o w t ho fh i t e c he n t e r p r i s e sf r o mt h r e e a s p e c t so fp r o d u c ti n n o v a t i o n ，c o r p o r a t eg r o w t ha n dt h ei m p a c to fp r o d u c t i n n o v a t i o n o nc o r p o r a t eg r o w t h i ne a c ha s p e c tt h ep e r f o r m a n c ei se v a l u a t e db ym e a n so fi n p u t ， o u t p u ta n dt h e i re f f e c t a p p l y i n gt h i si n d e xa n dam e t h o do ff u z z ym a t h e m a t i c st h i s d i s s e r t a t i o ne v a l u a t e st h ep e r f o r m a n c eo fp r o d u c ti n n o v a t i o ni nt h eg r o w t hc o u r s ef o r b lc o m p a n y b a s e do nt h er e s u l t ss o m ep r o p o s a l sa r er a i s e df o rt h ee v a l u a t e d c o m p a n y p a r t l ya st h ea c h i e v e m e n tf o rt h er e s e a r c hp r o j e c to fm a n a g e m e n ts y s t e mo f p r o d u c ti n n o v a t i o ns p o n s o r e db yp r o j e c t2 1 1o fw u h a nu n i v e r s i t yo ft e c h n o l o g yt h i s d i s s e r t a t i o nm a yc r e a t i v e l yc o n t r i b u t et ot h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n db u s i n e s sp r a c t i c ei n t h r e ea s p e c t s f i r s t l yi tc o n s t r u c t saf r a m e w o r kt oe x p l a i nt h em e c h a n i s mo fp r o d u c t i n n o v a t i o nf o rt h eg r o w t ho fh i - t e c he n t e r p r i s e sb ya p p l y i n gt h ep r i n c i p l e so fl i f e s y s t e mf r o mb i o l o g i c a lp e r s p e c t i v e ，a n dad y n a m i cm o d e l f o rt h e i rg o r ec o m p e t e n c e ； s e c o n d l yi tp r o p o s e sad y n a m i cg r o w t hm o d e lf o rt h e h i t e c he n t e r p r i s e sg r o w t h w h i c hi sn a m e da si h l v ia n ds e t su pac o n c e p t u a lm o d e ld e m o n s t r a t i n gt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nf l e x i b l es t r a t e g ya n dc o r p o r a t eg r o w t h ；l a s t l yt h i sd i s s e r t a t i o n e s t a b l i s h e sas e to fi n d e xt oe v a l u a t et h eg r o w t hp e r f o r m a n c eb a s e do np r o d u c t i n n o v a t i o na n ds u c c e s s f u l l ya p p l i e si nt h ee v a l u a t i o no fah i - t e c hc o m p a n yn a m e da s b i ，i nc h i n a k e yw o r d s ：p r o d u c ti n n o v a t i o n ；h i g ht e c h n o l o g y ；g r o w t h m o d e l ；g r o w t h p e r f o r m a n c e ；f l e x i b l es t r a t e g y i i i 口罩 目封弋 第1 章绪论1 1 1 研究的目的和意义q 00 1 1 2 国内外研究综述3 1 3 研究内容和方法1 6 第2 章基于产品创新的高新技术企业成长的理论基础2 1 2 1 产品创新理论2 1 2 2 企业核心能力理论2 5 2 3 企业生命周期理论2 9 本章小结3 4 第3 章基于产品创新的高新技术企业成长机理3 5 3 1 高新技术企业内涵及其产品创新过程分析3 5 3 2 影响高新技术企业成长的因素及其关系4 0 3 3 产品创新促进高新技术企业成长的内在机理4 5 3 4 高新技术企业成长的影响因素实证分析5 0 本章小结5 5 第4 章高新技术企业成长的核心能力系统动力学分析5 6 4 1 高新技术企业成长的核心能力系统动力学模型构建5 6 4 2 高新技术企业成长的核心能力子系统流图0 00g 6 1 4 3 高新技术企业成长的核心能力系统动力学模型因果图6 5 4 4b l 公司核心能力系统案例分析6 8 本章小结7 0 第5 章基于产品创新的高新技术企业成长战略7 1 5 1 基于生命周期的高新技术企业通用竞争战略7 2 5 2 高新技术企业成长的柔性战略7 6 5 3 基于产品创新的高新技术企业成长的柔性技术联盟8 1 本章小结8 5 第6 章基于产品创新的高新技术企业成长模式0 0d0 00 m 8 6 6 1 国外高新技术企业成长模式及其评价8 6 6 2 我国高新技术企业成长模式及其评价0 000 8 7 6 3 基于产品创新的高新技术企业动态成长模式8 9 本章小结9 8 第7 章基于产品创新的高新技术企业成长绩效评价9 9 l v 7 1 基于产品创新的高新技术企业成长绩效评价原则9 9 7 2 基于产品创新的高新技术企业成长绩效评价指标体系1 0 0 7 3 基于产品创新的成长绩效综合评价1 0 2 7 4b l 公司基于产品创新的成长绩效实证分析1 0 5 本章小结1 1 9 第8 章全文总结与研究展望1 2 0 8 1 全文总结1 2 0 8 2 研究展望1 2 1 参考文献1 2 2 致谢1 3 0 附录a ：攻读博士学位期间发表的论文1 3 1 附录b ：攻读博士学位期间参与的科研项目1 3 2 附录c ：高新技术企业成长影响因素及核心能力调查问卷1 3 3 v 武汉理工大学博士学位论文 1 1 研究目的和意义 第1 章绪论 1 1 1 研究目的 自1 9 1 2 年美籍奥地利经济学家熊彼特率先提出“创新 概念以来，创新已 经成为社会各界普遍关注的热门话题和研究重点，创新的内涵不断得以深化，其 外延也逐步得到扩展。至2 0 世纪7 0 年代末期，技术创新已成国际性的研究热点， 而作为其重要组成部分的产品创新，也受到各国政府的广泛重视。 伴随着世纪之交的高新技术浪起潮涌，我国高新技术产业在三十年的改革开 放进程中也取得了举世瞩目的成就，一些领域高新技术产品的国际竞争力逐步得 到提高，一个主动面向和积极参与世界竞争的高新技术产业体系逐步得到建立和 完善。但无论是与我国国民经济快速发展还是与国外高新技术发展程度相比，我 国高新技术产业的发展水平还很不相称。目前，我国技术进步因素对经济增长的 贡献仅占经济增长的3 0 左右，而美国早在1 9 2 9 - - 1 9 6 9 年间该指标就已经达到 了2 7 - - - 4 6 6 n 1 ，而我国高新技术产值占工业总产值的比重只有8 左右，大 大低于发达国家3 0 - - 4 0 的水平。 在2 1 世纪首现端倪的知识经济正冲击着传统的经济增长方式、世界经济结 构、社会收入分配等社会经济生活的方方面面，各国逐渐面临着新一轮的产业结 构调整。而由现代科技成果、风险资本和人力资本三个要素相结合生成的高新技 术企业，正是知识经济最基本的细胞。各国政府不遗余力地发展高新技术产业， 以期获取最大利益。在这个过程中高新技术产业所占比重日益扩大，在推动各国 经济可持续发展中发挥了愈加重要的作用。与此同时，全球经济一体化以及科学 技术的迅猛发展，使作为高新技术产业发展载体的高新技术企业，面临日益复杂 的环境和更为激烈的竞争，在带给它们前所未有的机遇与挑战的同时，也使很多 高新技术企业无所适从、举步维艰甚至迅速衰亡，更不要说发挥对经济的持续推 动作用了。于是，基于产品创新的高新技术企业成长问题逐渐成为各国关注的焦 点，世界各地的经济学家、管理学家和企业家们都在努力寻找探索合适的高新技 术企业成长之路。然而，由于各国政治环境、经济水平、文化习俗方面的诸多差 异，加上不同学者分析视角以及侧重点的不同，无论是学术界还是企业界对高新 技术企业成长模式的研究和实践始终没有突破性的进展。因此，有必要结合各国 实际深入研究适合本国国情和产业特点的高新技术企业的成长模式。 武汉理工大学博士学位论文 本文主要研究目的包括： ( 1 ) 构建基于产品创新的高新技术企业成长的理论研究框架； ( 2 ) 探索基于产品创新的高新技术企业成长模式； ( 3 ) 分析影响高新技术企业产品创新的相关因素，构建基于产品创新的高 新技术企业成长绩效评价体系。 1 1 2 研究意义 ( 1 ) 理论意义 本文在较为全面地综述企业成长理论、企业生命周期理论、战略管理理论、 产业集群理论、创新集成管理理论等相关文献的基础上，从初创、成长、成熟和 再生等企业生命周期的不同阶段对比分析高新技术企业的典型特征，从资源禀 赋、成长环境、核心能力、企业文化、管理运作以及企业家精神等不同视角寻找 基于产品创新的高新技术企业成长路径及其影响因素，试图揭示产品创新在高新 技术企业核心能力培育及其持续成长中的作用机理，为高新技术企业成长产品创 新绩效评价提供理论指导，有利于进一步丰富高新技术企业成长的理论研究。 ( 2 ) 现实意义 高新技术企业是知识经济社会的主要业态，也是近几十年来逐渐发展起来的 新型产业群体。高新技术企业有着许多不同于传统企业的全新特点，其创立和成 长自然也会遵循着自身的特殊规律。基于传统企业建立起来的企业成长理论，在 解释高新技术企业成长模式时必然会遇到一些水土不服的问题，在实践中就表现 为高新技术企业寿命短、成功率低。 高新技术企业位于产业技术生命周期的开端，是技术、产业乃至整个经济进 化的源头。产品是高新技术企业的生命源泉和参与市场竞争的利器，所有企业的 技术创新、管理创新和组织创新都离不开产品创新这一载体进入市场。因此，从 产品创新这个源头上研究影响高新技术企业的成长模式及其成长绩效，将有助于 为高新技术企业因地制宜、因时制宜、因企业制宜地开展产品创新提供决策依据， 有利于促使高新技术企业的可持续成长。 2 1 世纪是一个不断推陈出新、上演创造激情的新世纪，企业在新世纪的竞 争也主要表现为产品创新等方面的竞争。对高新技术企业而言，创新昭显无穷的 发展动力和巨大的市场潜力。但目前国内大部分高新技术企业仍在同质化、超竞 争的市场环境中苦苦挣扎，在这种情况下，如何选择高新技术企业产品创新的策 略及其成长模式，使自己的创新产品抢占一定的市场份额乃至更高的顾客份额， 已成为高新技术企业生存与可持续发展的不二“法门 。 2 武汉理工大学博士学位论文 1 2 国内外研究综述 1 2 1 企业成长理论 ( 1 ) 规模视角的企业成长理论 亚当斯密在国富论心1 中认为分工可以促使企业趋近于专业化，而专 业化则能提高企业效率，分工和专业化有利于企业实现规模经济，而且决定企 业成长的主要因素来自于外部经济和内部经济两个方面。 科斯从交易成本的独特视角分析了企业边界的决定因素0 1 。他认为，企业 成长的动因在于节约市场交易费用，企业的出现是为了节约交易成本，但也带 来了管理成本。管理费用和交易费用的权衡比较决定了企业规模的大小。 鲍莫尔( 1 9 6 2 ) 的销售收益最大化模型指出h 1 ，经理式企业的管理者在某种 所有者或股东可接受的利润水平的约束下，在边际收益等于边际成本的销售水 平与边际收益等于零的销售水平之间选择一个产量或销售量水平，试图追求销 售收益的最大化，这会使结果导致企业的产量规模往往会大于利润最大化目标 下的规模。 威廉姆森( 1 9 6 4 ) 聆3 基于管理者的效用水平取决于雇员数量、管理者的工资 和津贴等货币收入以及税后利润减去可接受的最低利润的可支配投资三个因 素构造了一个管理者效用函数模型。由于三类因素与企业利润水平并不直接相 关，在很大程度上而是与企业规模更加相关，因此管理者也会追求企业规模和 企业成长。威廉姆森( 1 9 7 5 ) 从资产专用型、不确定性和交易频率三个维度定 义了交易费用阳1 ，在此基础上分析了界定企业边界的基本原则和企业成长问 题。为解决资产专用性带来的机会主义行为，企业会通过前向或后向一体化的 模式把原来属于市场交易的某些阶段纳入到企业内部，这种情况下的企业成长 模式就表现为企业纵向边界的扩展了。 马里斯( 1 9 6 3 ) 3 将企业的需求增长和供给增长有机地结合起来，构建了 一个企业稳定增长的模型，目前已被尊奉为学术界研究经理式企业的标准模 型。程丽霞哺1 认为马里斯的分析是建立在一种“稳定状态 的框架内。即在一 定的计划期内，所有变量以不变的速度增长，并把经理追求的目标作为企业目 标，经理的目标是使企业的增长率最大化，只有当企业需求增长率和供给增长 率相等时的最大企业增长率才是稳定的。 格罗斯曼和哈特( 1 9 8 6 ) 口3 通过强调资产所有权的重要性，进一步明确了 企业纵向一体化的含义，并且提出了物质资产专用性和人力资产专用性对于纵 向一体化的不同意义。 3 武汉理工大学博士学位论文 ( 2 ) 能力视角的企业成长理论 彭罗斯( 1 9 5 9 ) n 们在企业成长理论一书中揭示了资源特别是稀缺的管 理者的能力资源在企业成长过程中的重要性。她认为企业是建立在一个管理性 框架内的各类资源的集合体，企业的成长主要取决于“能否更为有效地利用现 有资源。 b i r g e r 在彭罗斯的企业成长理论基础上提出了“企业资源基础论 。他认 为企业资源可以分为人力资本和物力资本两种类型。之后，学术界进一步将物 力资本细化为无形和有形两个方面，提出企业资源应该包括人力资源、无形资 源和有形资源三个大类。p f e f f e r 和s a l a n c i k ( 1 9 7 8 ) 认为，公司通过获取这 些资源或者通过与其它组织进行资源交易，可以将环境作为一系列可操作的关 系，进而影响公司的成长绩效3 。 威纳菲尔德( 1 9 8 4 ) n 2 1 认为与外部环境相比，企业内部资源的意义更加 重要。企业内部的组织能力、资源和知识积累是企业能否获得超额收益、保持 竞争优势的关键，它是企业增加利润和维持竞争优势源泉。 以彼得圣吉( 1 9 9 8 ) n 加为代表的学习型组织理论认为，在新的经济背景 下，企业成长不可能完全依赖企业某一个领导的个人能力、聪明才智和运筹帷 幄。企业要持续发展，必须增强企业的整体能力和整体素质。一个企业要想成 功就必须想方设法赢得不同部门不同层级员工的全心投入，努力将整个企业打 造成不断学习的组织。 m c g e e 和d o w l i n g ( 1 9 9 5 ) n 们通过对高技术创业公司管理团队经验、研发 合作协议与销售成长之间关系的研究发现，研发部门的通力合作对创业绩效的 影响十分显著，而且管理团队行业经验和技术专长对这种影响具有明显的调节 效应。 e i s e n h a r d t 和s c h o o n o v e n ( 1 9 9 0 ) n 钉从资源观出发，以美国半导体产业 战略联盟为例，分析了竞争者数量的增加对战略联盟的形成的促进作用。认为， 市场成熟度越低，企业结成战略联盟的比例就越高，战略联盟在技术型企业中 的创新作用就越大。p r a h a l a d 和h a m e l ( 1 9 9 0 ) n 刚所提出的核心能力理论认 为核心能力对中小企业的成长壮大具有重大的战略意义。y v e su a z 教授( 1 9 9 4 ) n 力认为企业的成功就是能力培育、能力扩散、能力整合、能力发挥和能力更 新的过程。k e l l e y 和r i c e ( 2 0 0 1 ) n 铂的研究指出，技术创业企业的初始技术 资源奠定了技术创业行为基础，而且技术资源质量积极影响技术创业结果。 ( 3 ) 生命周期视角的企业成长理论 在2 0 世纪8 0 年代末，国外学者把企业看作一个活的生命体，开始从企业 生命体的生存、发展角度来考察企业的成长，动态地评价企业成长不同阶段的 4 武汉理工大学博士学位论文 特点及其对策。其中影响较大的研究成果包括：伊查克爱迪思的企业生命 周期( 1 9 9 7 ) n 引，阿里德赫斯的长寿公司( 1 9 9 6 ) ，高哈特凯利的企 业蜕变( 1 9 9 8 ) 乜叫。爱迪思提出的企业生命周期理论认为企业如同生物体一 样也会经历出生、成长到死亡的生命历程，企业可分为成长阶段、再生与成熟 阶段、老化等阶段。 ( 4 ) 战略管理视角的成长理论 s a n d b e r g 和h o f e r ( 1 9 8 7 ) 乜率先引入多水平的研究模型来分析创业成长 的影响因素。这种多水平不仅考虑了组织内部因素、组织策略和产业环境等变 量，还分析了它们对创业成长绩效的影响。f e e s e r ( 1 9 8 7 ) 以及e i s e n h a r d t 和 s c h o o n o v e n ( 1 9 9 0 ) h 引等人均在实证研究中运用了多水平分析框架，重点分 析了创业团队、策略、初始技术和环境等多种因素对创业绩效的影响。 k a z a n j i a n ( 1 9 8 8 ) 心2 1 提出了创业成长阶段模型，认为一个公司的成长经历 了概念构思与开发、商业化应用、创业成长和创业成熟四个阶段。 b a u m 、l o c k e 和s m i t h ( 2 0 0 1 ) 犯3 1 等人从战略管理和组织行为理论出发， 运用结构方程模型构建了一个较为完整的多水平创业成长模型。研究结果指 出，创业团队的创业动机、行业技能和技术技能等特殊胜任力与企业的竞争战 略对创业企业成长有显著的直接影响，而创业者的个性特征、组织能力和机会 识别能力等一般胜任力和创业环境的动态性、威胁性和复杂性对创业企业成长 有显著的间接影响。 ( 5 ) 技术衍生视角的成长理论 r o b e r t s ( 1 9 6 8 ) ，r o b e r t s 和w a i n e r ( 1 9 6 6 ) 以及c o o p e r ( 1 9 8 2 ) 等学者研 究发现瞳钔“2 5 1 ，由高等教育或者研究机构创立的技术创业公司大多属于学习型 创业企业，这类技术型创业者的教育程度比非技术创业者更高，创业年龄大多 在3 5 岁左右，一般更倾向于团队形式着手公司的创建工作。后续很多研究表 明，技术型创业者的动机水平、创业团队规模、行业经验、管理团队的互 补性技能对创业公司的成长具有重要作用。 ( 6 ) 国内学者对企业成长理论的研究 杨杜( 1 9 9 6 ) 陷力从经营资源的概念出发，通过对经营资源的数量、性质、 结构和支配主体等四个特性考察企业成长，认为企业成长包括两个方面，即量 的成长和质的成长，还特别强调了未充分利用的资源是企业成长的源泉。 张林格( 1 9 9 8 ) 乜踟在杨杜的二维企业成长模式的基础上提出了三维空间企 业成长模式。其理论主张包括两个方面：一是在企业成长过程中，竞争力随着 规模的扩大而增强，当企业规模超过最佳规模后，竞争力又开始下降；二是在 企业成长过程中，企业因达到最佳规模而走上多样化经营道路，由于多样化经 5 武汉理工大学博士学位论文 营效应，导致企业竞争能力进一步加强，但企业的多样化率超过最优多样化率 时，企业的竞争能力呈现停滞或下降趋势。尹义省( 1 9 9 9 ) 瞳引从理论机制、 策