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中小型零售管理企业的信息化规划研究 摘 要 中小型零售管理企业的信息化规划研究 摘 要 随着信息技术的快速发展，信息化建设日益成为现代零售管理企业求变革、 谋发展的重要途径，而信息化规划是关系信息化建设成败的关键环节。对于中小 型零售管理企业来说，可利用资源有限，信息化应用水平有待提高，因此如何在 有限的资源约束下， 合理有效地开展信息化规划成为中小型零售管理企业信息化 建设进程中的首要环节和关键步骤。 本文在研究分析信息化规划方法和理论的基础上， 立足于中小型零售管理企 业的信息化现状， 提出了战略一致性模型框架下的规划方法选择及相应的规划步 骤，并通过零售行业内具代表性的 zh 零售管理公司的信息化规划实践，对我国 中小型零售管理企业的信息化规划工作展开研究和探讨。 在 zh 零售管理公司的信息化规划实践的研究过程中，本文在全面分析 zh 公司的内、外部实际基础上，构造出 zh 公司所代表的中小型零售管理企业所适 用的信息化规划方法组合， 并详细阐述了该规划方法组合指导下的信息化规划的 主要步骤，给出了 zh 公司的信息系统战略应用规划目标集和具体的信息系统规 划。最后，本文回顾了 zh 公司的信息化规划过程，基于 zh 公司信息化规划实 践总结出针对中小型零售管理企业具有借鉴意义的经验与教训， 并针对本文的研 究课题提出了主要结论。 关键字：零售管理企业 信息化建设 信息化规划 规划方法 规划方法组 合 study on informationization planning of small and medium retail management enterprise abstract with the rapid development of information technology, informationization construction has been a crucial approach for modern retail management enterprises to achieve reform and development increasingly, and while informationization planning is the key process of informationization construction. furthermore, small and medium retail management enterprise has limited available resources and its it application level needs to be improved. so, how to perform informationization planning effectively with the constraints of limited resources has been a paramount step for small and medium retail management enterprise. this paper puts forward the choices of planning methods and corresponding planning processes under the framework of strategic alliance model based on the current it situation of small and medium retail management enterprise and the analysis of informationization planning methods and theories. furthermore, this paper studies informationization planning of small and medium retail management enterprise through the informationization practices of zh company, a typical retail management enterprise. this paper describes the detailed study process of informationization planning practices in zh company, and constructs the planning method portfolio adapted for small and medium retail management enterprise based on the comprehensive analysis of inner and outer environment of zh company. and then this paper puts forward informationization strategic object clusters and information system planning framework. finally, this paper summarizes the experiences and lessons adapted for small and medium retail management enterprise based on review of zh companys planning processes, and then puts forward major conclusions of this papers study. keywords: small and medium retail management enterprise, informationization construction, informationization planning, planning method portfolio 上海交通大学上海交通大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本 文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：崔啸山 日期：2008 年 4 月 15 日 注：此页从（网址：.）信息服务栏目中下载。 上海交通大学上海交通大学 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。 本人授权上海交通大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于： 保密保密 ，在 年解密后适用本授权书。 不保密不保密 。 （请在以上方框内打“”） 学位论文作者签名：崔啸山 指导教师签名：徐博艺 日期： 2008 年 4 月 15 日 日期： 2008 年 4 月 15 日 上海交通大学 mba 学位论文 中小型零售管理企业的信息化规划研究 - 1 - 中小型零售管理企业的信息化规划研究 引言 随着我国加入 wto 并全面开放中国零售市场， 本土零售企业特别是中小型零售企业正面临着 前所未有的严峻挑战， 在如此激烈的竞争市场中如何实现并保持快速成长是我国中小型零售企业 必须面对和解决的难题。毫无疑问，快速高效的市场应对能力，现代科学的管理方法，不断提升 的企业竞争力， 切实可行的企业发展战略是解决这一难题的必由之路。 而要实现上述关键成功因 素就必须依靠信息技术的有力支撑，因此零售行业信息化建设的意义深远。 毋庸置疑的是国内零售企业已经认识到信息化建设的战略意义， 零售企业的信息化建设正处 在高速发展阶段。 然而从目前国内零售行业信息化的现状来看， 为数不少的中小型零售企业在开 始信息化建设之前并未充分深入地理解自身的关键信息化需求和现阶段业务、经营管理的重点； 同时也没有充分认识到企业信息化建设过程是持续不断、 迭代推进的长期过程， 因此直接导致的 后果就是企业缺乏战略性的信息化规划过程， 信息化规划整体水平普遍较低， 这严重制约和阻碍 了零售企业信息化建设的持续、健康发展。 我国中小型零售企业普遍存在信息化基础薄弱， 可用信息化资源有限的不利因素， 只有通过 科学合理的信息化规划，明确企业关键信息化需求和关键信息化应用机会，本着“整体规划，分 步实施”的原则才能有效降低企业的实施风险，提高企业信息化建设的产出投入比。因此针对零 售管理企业信息化规划这一课题展开深入的研究很有必要和现实指导意义。 本文将针对我国中小型零售管理企业的信息化规划工作展开研究和探讨，并基于 zh 零售管 理公司的信息化规划实践来全面展开，本文的研究内容和主要结构如下： 第一章 引言 第二章 企业信息化规划综述 概括介绍企业信息化规划的概念和意义， 信息化规划的三个层面以及信息化规划的主要方法 及其分类比较。 第三章 中小型零售管理企业的信息化规划 上海交通大学 mba 学位论文 中小型零售管理企业的信息化规划研究 - 2 - 本章将基于中小型零售管理企业的信息化现状来分析其信息化规划应考虑的主要因素， 规划 方法的选择以及规划框架。 第四章 zh 公司的信息化规划方法选择 本章将以 zh 公司的信息化规划实践为例，结合 zh 公司的实际，构造出适合 zh 公司所代表 的中小型零售管理企业所适用的信息化规划方法组合。 第五章 zh 公司的信息化规划过程 本章将把信息化规划方法运用于 zh 公司的实际规划工作，详细研究和分析了该公司信息化 规划的过程。 第六章 zh 公司信息化规划的经验和教训 本章将基于 zh 公司信息化规划实践总结出针对中小型零售管理企业具有借鉴意义的经验与 教训。 第七章 结论 回顾 zh 公司的信息化规划过程，针对本文的研究课题提出主要结论。 上海交通大学 mba 学位论文 中小型零售管理企业的信息化规划研究 - 3 - 第二章 企业信息化规划综述 企业的信息化规划是开展信息化建设的首要环节， 如何开展合理有效的规划工作是所有企业 必须面对和加以解决的难题， 而科学化的规划方法和系统化的规划思想可以有力地指导企业的信 息化规划实践。 2.1 企业信息化规划的概念和意义 2.1 企业信息化规划的概念和意义 正确理解和把握企业信息化规划的概念是建立在对企业信息化的清晰认识基础之上的。 所谓 企业信息化， 就是企业将信息技术应用到企业的生产和经营管理中， 利用现代信息技术来改造和 提升自身管理水平的过程，在这一过程中，企业挖掘先进的管理理念，通过先进的信息技术和管 理手段去整合企业现有的生产、经营、设计、制造、管理和销售等环节，及时为企业的“三层决 策”（战术层、战略层、决策层）提供准确实效的数据和信息支持，以便对瞬息万变的市场做出 迅速的反应，其本质是加强企业的“核心竞争力”。 企业信息化是一项涉及经营管理和信息技术等多门学科的系统工程， 涵盖企业内外的多方涉 众，因此合理有效的系统规划是确保信息化工程实现目标，提高企业竞争力，获得经济效益的重 要开端。企业作为信息化的主体，所有的信息化工作都应围绕着这个规划来分步展开。 企业信息化规划， 是指在企业总体发展战略的指导下， 在理解企业发展战略目标与业务规划 的基础上，诊断、分析、评估企业管理和信息技术现状，优化企业业务流程，结合所属的行业特 点、信息化方面的实践经验和对最新信息技术发展趋势的掌握，提出企业信息化建设的远景、目 标和战略，制定企业信息化的系统架构、确定信息系统各部分的逻辑关系，以及具体信息系统的 架构设计、选型和实施策略，对信息化目标和内容进行整体规划，全面系统地指导企业信息化的 进程，分阶段分层次地开展企业信息技术的应用，及时地满足企业发展的需要，有效充分地利用 企业的资源，以促进企业战略目标的实现，满足企业可持续发展的需要。 信息化规划是企业信息化工作的实施纲领和方向指引， 是一个不断优化完善的过程， 系统科 学而可行的规划方案对企业成功实施信息化工程举足轻重。 2.2 企业信息化规划的三个层面 2.2 企业信息化规划的三个层面 企业信息化规划大致可以分为三个层面，战略层面、管理层面和技术层面。 上海交通大学 mba 学位论文 中小型零售管理企业的信息化规划研究 - 4 - 战略层面： 企业信息化的最终目的是为企业总体发展提供有力支撑， 所以企业信息化规划需 要明确企业的发展战略， 自身的总体现状和所处的周围环境， 在总体战略的指导下制订切实可行 的信息化战略。 管理层面： 要制定符合企业实际的信息化规划， 就必须要清晰识别企业的管理模式和关键业 务流程， 因为信息技术引入企业的日常业务过程就是要为企业的管理模式和业务流程提供有效支 撑。 在优化企业管理模式和业务流程的基础上进行企业信息化规划有助于企业制定实施可以有效 提升运营效率，延伸管理范围的信息化应用。 技术层面：信息化规划必须评估企业信息技术能力的现状，包括人员，硬件设备和软件应用 三方面。在信息化总体发展战略的基础上，结合企业的实际发展需要来评估信息技术能力需求， 与现状比较得出需填补的差距。 2.3 信息化规划的主要方法 2.3 信息化规划的主要方法 信息化规划是企业信息化工程的首要步骤，正确的规划方法又是信息化规划工作的关键所 在。其实信息化规划方法发展至今已有四十多年的历史，不同时期都有不同的信息化规划方法， 其中比较成功的有企业系统规划法（business system planning），战略集合转移法（strategy set transformation），关键成功因素法（critical success factor），战略栅格法（strategy grid），信 息工程法（information engineering），价值链分析法（value-chain analysis）等等。 企业系统规划法（bsp）是 ibm 在 20 世纪 70 年代提出的，旨在帮助企业制定信息系统的 规划，以满足企业近期和长期的信息需求，它较早运用面向过程的管理思想，是现阶段影响最广 的方法之一。 企业系统规划法通过企业过程间的数据产生与使用关系， 对企业过程进行聚类分析， 形成企业管理信息系统的总体功能结构，具体步骤如图 2-1 所示：1 1 郭东强：现代管理信息系统，清华大学出版社，2006 版，第 116 页 上海交通大学 mba 学位论文 中小型零售管理企业的信息化规划研究 - 5 - 图图 2-1：企业系统规划法：企业系统规划法 figure 2-1 bsp (business system planning) 关键成功因素法（csf）是由哈佛教授 william zani 于 1970 年提出的信息系统规划方法， 该方法是通过分析找到影响企业成功的关键因素， 围绕关键成功因素来确定企业经营管理业务的 关键信息需求， 根据关键信息需求进行信息系统的规划。 关键成功因素法能够直观地引导高层管 理者与信息化规划人员分析企业战略与信息化战略和企业流程之间的关系，其具体步骤如图 2-2 所示：2 图图 2-2 关键成功因素法关键成功因素法 figure 2-2 csf (critical success factors) 2 郭东强：现代管理信息系统，清华大学出版社，2006 版，第 112 页 了解企业目标 识别企业过程 分析企业过程并 建立数据类 确定管理信息系统的 总体功能结构 确定各子系统的 优先级 制定开发进度 确定企业目标确定企业目标 （通过与企业高层管理者交 流，基于企业发展战略确定企业的发展目标） 识别关键成功因素识别关键成功因素（识别目标实现的关键成 功因素，并对其进行整合排序） 确定关键信息需求确定关键信息需求（确定描述关键成功因素 的性能指标并确定关键信息需求） 上海交通大学 mba 学位论文 中小型零售管理企业的信息化规划研究 - 6 - 战略集合转移法（sst）把企业的战略目标看成是一个信息集合，由使命、目标、战略和其 他战略变量组成， 将战略目标集转化为管理信息系统的目标集， 进而得到管理信息系统的关键功 能需求，其主要步骤如图 2-3 所示：3 图图 2-3 战略集合转移法战略集合转移法 figure 2-3 sst (strategy set transformation) 价值链分析法（vca）是由哈佛大学波特教授提出的，波特认为企业活动是由一系列创造 价值的活动按照内部联系链接组成的， 其中又可分为支持价值活动和主要价值活动。 该方法就是 分析企业的价值活动， 找出关键价值活动加以优化以实现差异化和成本优势， 将企业价值最大化。 将该方法应用到信息化规划工作中来， 就是要将信息技术的应用定位在支持与优化企业价值链的 关键价值活动上，使信息技术成为企业价值创造的增值器。4 信息工程法（ie）提供了建立企业模型、数据模型和过程模型的技术手段，其基础和核心是 战略数据规划（strategic data planning，sdp）。该方法首先利用业务分析来建立企业模型；其 次进行实体分析建立主题数据模型；最后是进行数据的分布分析，结合数据的存储地点，确定主 3 郭东强：现代管理信息系统，清华大学出版社，2006 版，第 114 页 4 识别企业战略目标集 将企业战略目标集转化成信息系统目标 集 确定管理信息系统的关键功能需求 上海交通大学 mba 学位论文 中小型零售管理企业的信息化规划研究 - 7 - 题数据库的内容和结构， 制定数据库的开发策略。 信息工程法在很大程度上是一种面向技术的信 息化规划方法。5 战略栅格法（sg）是由麦克法伦提出的一种诊断企业中信息系统作用的方法。该方法利用 栅格表， 依据现行的应用项目和预计将开发的应用项目的战略影响， 确定出 4 种不同的信息系统 应用，即战略应用、转换应用、工厂应用、辅助应用。栅格表中每一方格确定了企业中信息系统 的位置， 通过对当前应用项目和将开发应用项目可能产生的影响分析， 以诊断当前状态和调整战 略方向的作用。使用该方法的核心在于正确理解和认识信息系统对企业发展的现状和未来的影 响，将应用系统的组合正确定位到战略栅格中，以指导企业信息系统的长远规划。战略栅格表见 图示 2-4。6 图图 2-4 战略栅格表战略栅格表 figure2-4 sg(strategic grid) 5 6 未来信息系统应用的潜在战略影响 当前信息系统应用的战略影响 低 低 高 高 辅助应用 转换应用 工厂应用 战略应用 上海交通大学 mba 学位论文 中小型零售管理企业的信息化规划研究 - 8 - 在充分理解了各种信息化规划方法的规划思想和主要过程之后，我们可以分析得到常用 信息化规划方法的分类比较表，如表 2-1 所示： 表表 2-1 常用规划方法的分类比较常用规划方法的分类比较 常用规划方法 规划过程特点 规划分析的内容 规划输出 bsp 自上向下规划 自下向上实施 企业战略 部门职能 业务流程 信息技术基础 企业全局的信息系统结构和各 子系统的实施方案 以数据为 中心 ie 企业模型生成 数据模型， 基于 数据模型和数 据库设计原则 来规划 企业战略 业务流程 信息技术基础 数据库设计 csf 识别关键成功 因素 企业战略 关键信息化需求 信息化关键需求 以决策为 中心 sst 企业经营战略 向信息化战略 转换 企业战略 信息技术基础 信息系统的总体结构 以过程为 中心 vca 分析价值链中 的价值增值过 程 业务流程 信息技术基础 价值链分析 以项目为 中心 sg 利用战略栅格 分类信息系统 对企业的影响 企业现状 企业战略 应用计划 信息系统分析报告 上海交通大学 mba 学位论文 中小型零售管理企业的信息化规划研究 - 9 - 表 2-1 所示的分类比较表是按照信息化规划方法的规划途径来执行分类的， 按照规划方法的 规划动机， 我们也可以将信息化规划方法划分为以实现企业业务目标为目的和以实现企业竞争优 势为目的两种。 其中， 以实现企业业务目标为目的的规划方法意图通过信息技术的应用来有力支 持业务单元的规划， 以信息系统的建设帮助实现企业经营业务目标； 以实现企业竞争优势的规划 方法意图识别能为企业带来核心竞争力的关键信息技术应用机会， 并形成相应的规划方案以实现 企业不可复制的竞争优势。 按照这种分类方法， 我们同样可以得到另一张分类表 （如表 2-2 所示） ， 这对于我们清晰认识规划方法的特征并有效选择应用规划方法意义重大。 表表 2-2 信息化规划方法规划动机分类表信息化规划方法规划动机分类表 table2-2 comparison of popular planning methods 以数据为中心 以决策为中心 以过程为中心 以项目为中心 以实现企业业务 目标为规划动机 bsp、ie sg 以实现企业竞争 优势为中心 csf、sst vca 上海交通大学 mba 学位论文 中小型零售管理企业的信息化规划研究 - 10 - 第三章 中小型零售管理企业的信息化规划 第三章 中小型零售管理企业的信息化规划 中小型零售管理企业有其特殊性， 在对该类型企业的信息化现状展开分析的基础上， 我们可 以得到中小型零售管理企业的信息化规划方法组合的构造原则， 并进一步明确在战略一致性模型 指导下的信息化规划步骤，最终构造出适合中小型零售管理企业的信息化规划框架。 3.1 中小型零售管理企业的信息化现状分析3.1 中小型零售管理企业的信息化现状分析 在我国零售行业， 职工人数500 人以下， 或销售额1500 万元以下的企业定义为中小型企业， 其中，中型企业须同时满足人数100 人及以上，销售额1000 万元及以上，其余均称 之为小型企业。 有数据显示中小型零售管理企业占我国零售企业的绝大多数， 他们的信息化发展 影响着我国零售行业总体信息化的进程， 因此认清中小型零售管理企业的信息化现状是信息化发 展的首要环节，本文从以下几方面展开具体分析： 3.1.1 企业内部环境分析 3.1.1 企业内部环境分析 1）管理水平有待提高 中小型零售管理企业普遍缺乏科学高效的现代管理模式， 企业管理层的知识结构不适合信息 时代的要求。许多企业的管理模式偏重于生产、人员、后勤的管理，而不重视市场信息的管理。 在管理观念上，企业管理层对企业信息化的认识不足，他们虽然认识到了信息化的重要性，但并 没认识到企业信息化管理是管理理念上的根本变革， 而只是基于原有的管理模式进行 “计算机化” 的简单改造，并未实现关键业务流程和管理理念的更新优化，结果造成了一种信息化的假象，致 使“企业信息化”走向了误区。 2）信息化需求不明确 信息化需求分析是企业开展信息化工作的重要环节， 清晰合理的需求分析可以使企业信息化 工作有的放矢、事半功倍。反之，不明确的需求分析会造成企业信息化工作方向不明，成效甚微 并无谓浪费资源。 目前， 我国中小型零售管理企业普遍不明确企业自身在信息化改造中的功能需 上海交通大学 mba 学位论文 中小型零售管理企业的信息化规划研究 - 11 - 求， 不明确信息化建设会给企业的经营决策带来何种支持和帮助， 这势必阻碍了企业信息化建设 的发展进程。 3) 信息化缺少整体规划 企业信息化是一项涉及面广、 持续期较长的系统工程， 基于企业总体发展战略的信息化规划 至关重要。 我国中小型企业在信息化工作中常常忽视了基础的规划工作， 急于盲目上马一些管理 信息系统， 由于缺少整体规划， 信息化进程中常常出现重复建设， 分系统间无法通讯和协同工作， 人为形成了企业内的信息孤岛。同时，由于没有整体规划，造成信息化工作的进度和质量难以保 证，成本也难以控制，常常使信息化建设无疾而终。 4）缺乏管理信息复合型人才 企业信息化工作需要大量熟悉行业、 经营管理和业务流程同时又具有信息技术才能的复合型 人才，中小型零售管理企业普遍缺乏这样的人才，具体表现在：企业缺乏培养和保持信息化建设 人才队伍的长期机制； 企业员工和管理层的计算机应用能力有待提高； 懂计算机技术的人员缺乏 经营管理的基本知识，缺乏综合的市场分析能力，不懂得具体业务。而管理类人员，又缺乏相应 的信息技术方面的应用技能和基础知识。 5）可用资金投入有限 我国中小型零售管理企业对企业信息化的资金投入普遍不足。信息化建设是一个系统工程， 从前期硬件设备和必要的软件系统的开发或购买， 到信息系统的全员培训、 运行期的管理和日常 维护， 都需要大量的资金支持， 没有足够的资金投入， 企业信息化工作是不可能顺利开展起来的。 而中小型零售管理企业，从其自身来看，内部可用资金有限，而要借助外部融资，又因其资信度 差、可抵押资产少、信贷风险大而难以获得金融机构的大量资金支持。 3.1.2 企业外部环境分析企业外部环境分析 1）我国零售行业整体信息化水平较低 上海交通大学 mba 学位论文 中小型零售管理企业的信息化规划研究 - 12 - 我国的信息化基础建设还很薄弱， 特别是中小型企业的信息化基础建设， 传统零售行业更是 如此。总体上表现为，缺乏企业信息化的统一规划、相关的国家及行业标准和规范；信息基础设 施建设缺乏资金投入； 信息服务的宏观环境有待优化提高； 缺乏信用消费体系和信息安全保障系 统。 2）信息化产品来源不足 在信息化产品方面，专门为中小型企业提供的信息化解决方案还比较少，而且价格高，产品 不成熟， 产品质量有待提高和规范化。 尤其是针对零售行业内的子行业分类量身定做的方案数量 不足。信息产业界对中小型企业现状认知较少，对中小型企业信息化程度差、资金短缺和专业人 才缺乏的现状考虑较少，现有的信息化方案不仅价格昂贵，技术也过于复杂。这种看似全面的解 决方案对中小型企业来说实施起来难度高，代价大，颇有点可望而不可及。 3.1.3 中小型零售管理企业信息化的优势中小型零售管理企业信息化的优势 中小型零售管理企业由于其规模小，成长速度快，经营灵活机动，在其企业信息化进程中也 具备独特的自身优势，具体分析如下： 1）中小型零售管理企业往往成立时间短，处在业务高速拓展期，对信息化的需求旺盛，开 展信息化工作的积极性高。同时，由于信息化工作的开始时间较短，多处于构思或刚启动阶段， 中小型零售管理企业的信息化建设具有很强的可塑性、选择性和较大的发展空间。 2） 中小型零售管理企业多处在高速成长期， 日常业务和经营管理正在不断发展完善过程中， 因此信息化的建设完全可以总体规划， 阶段实施， 逐步达成总体目标。 这样做便于企业进行调整， 提高了信息化工作的灵活性，同时也减轻了信息化建设的风险。 3）中小型零售管理企业的信息化建设多是在传统经营管理的基础上从头做起的，因此往往 容易体现阶段性成果和产生局部经济效益， 这对于获取高层领导的大力支持和全体员工的积极响 应大有裨益。 上海交通大学 mba 学位论文 中小型零售管理企业的信息化规划研究 - 13 - 3.2 中小型零售管理企业信息化规划应考虑的主要因素3.2 中小型零售管理企业信息化规划应考虑的主要因素 在中小型零售管理企业开展信息化规划的过程中， 有诸多因素会起着关键性作用， 同时也是 我们在规划过程中必须予以重视和考虑的： 1）清晰准确的目标 清晰准确的目标对一个成功的信息化规划是至关重要的。 在进行信息化规划前， 应该结合企 业内外部的现状分析， 站在企业发展战略的高度制定出清晰准确的目标， 将信息化的目标纳入企 业发展战略目标之中。 具体来说， 就是要明确企业的发展目标要求目前的经营管理水平发展到何 种程度， 信息化建设能够在优化和提升管理水平过程中如何发挥作用以及发挥怎样的作用， 这些 都是对信息化建设目标的具体细化。 2）管理层的支持和员工的积极响应 中小型零售管理企业的现状是经营和管理仍然建立在传统的人工模式基础上， 管理层和基层 员工存在维持原有工作模式的惰性并无形中抵触信息化建设所带来的工作方式的必然变革， 因此 在进行信息化规划工作之前， 必须首先争取到高层领导的大力支持， 让他们认识到信息化建设将 给企业带来的益处，在此基础上，加大对员工宣传和培训的力度，让他们了解到信息化建设将给 自身带来的效率提高，业务能力提升，成本节约和收益增长。如此一来，“人和”将会成为推动 信息化建设的积极因素。 3）科学高效的项目化管理 在中小型零售管理企业的信息化建设中，成本、时间和质量是重要的考虑因素，如何在有限 的成本投入下， 规定的时间段内高质量地完成规划定义好的信息化工作是中小型零售管理企业在 信息化进程中面临的普遍难题， 引入项目化管理的科学思想和方法体系是解决上述难题的首选方 案。同时项目化管理对于降低风险和协调众多涉众是非常有效的。 4）信息技术部门的角色定位 上海交通大学 mba 学位论文 中小型零售管理企业的信息化规划研究 - 14 - 传统意义上的信息技术部门就是负责公司局域网网络环境、相关 it 设备和信息系统的技术 支持和维护工作，他们并不熟悉所在的行业，不了解企业业务流程，对经营管理知之甚少。然而 在信息时代， 企业管理信息化已成为企业管理的重要组成部分， 如何更好地发挥信息技术部门的 作用以及正确定位其角色成为企业信息化建设成功与否的关键因素之一。 越来越多的企业实践表 明信息技术部门与业务部门充分交流互相融合， 将信息技术部门定位成基于业务的企业变革参与 者， 培养出熟悉管理业务并精通信息技术的复合型人才队伍将积极有效地推进企业信息化建设的 进程。 3.3 中小型零售管理企业信息化规划方法选择3.3 中小型零售管理企业信息化规划方法选择 intel 在 2001 年指出，新世纪信息化战略规划方法应该具备三个特征：第一，规划过程迅 速快捷，尽量压缩规划时间；第二，规划结果简单明了，不能太复杂；第三，规划输出结构化， 好处是框架清晰，便于在环境变化时做出动态调整。intel 描绘了未来信息系统战略规划方法的 基本框架，但由于战略规划本身的非结构性，开发一种通用的方法是不可能的。 纵观信息技术的发展历史， 我们可以发现不同时期的信息化规划方法都有不同的侧重点和出 发点，譬如：企业系统分析法（bsp）关注于企业的过程聚类分析；信息工程法（ie）和信息质 量分析法（iqa）关注于企业内部流程和组织内数据分布类型等问题；价值链分析法（vca）关 注于支持企业总体战略的关键价值活动。显而易见，不同的信息化规划方法都有各自的优缺点， 由于每个企业在组织结构、企业文化、企业 it 经验、信息资源可用性方面的不同，因此很难构 造出一种通用的、最好的信息化战略规划方法用于自身企业。对于中小型零售企业来说，重要的 是具体情况具体分析，吸取各种信息化规划方法中可取的规划思想，加以灵活应用，形成适合企 业自身实际的规划方法组合。 结合表 3-1 常用规划方法分类比较表，我们可以得出以下的信息化规划方法组合原则： 1） 互补性 上海交通大学 mba 学位论文 中小型零售管理企业的信息化规划研究 - 15 - 不同的信息化规划方法都有自己的侧重点和优缺点， 我们在选择方法集组成规划方法组合的 过程中， 要注意分析方法集中各规划方法的优势和不足， 取长补短， 使选中的方法可以相互补充。 2） 阶段性 中小型零售企业处在不断的快速发展过程中，企业的经营现状和信息化现状都在不断变化， 信息化规划方法组合的选择也应体现出企业发展的阶段性，使之符合当前阶段企业的发展状况。 3） 可操作性 中小型零售企业的信息化力量和投入有限， 而信息化规划工作需要企业的多方力量和部门参 与，选择的规划方法组合不可过于复杂，应易于操作，便于在公司全面开展。 4） 跨学科性 企业的信息化规划与经营管理密切相关， 管理学科的众多分析方法可以在规划过程中借鉴和 使用，因此在选择规划方法组合时应考虑管理学方法的应用。 3.4 中小型零售管理企业信息化规划框架中小型零售管理企业信息化规划框架 3.4.1 战略一致性模型 3.4.1 战略一致性模型 战略一致性模型（strategic alignment model）也称战略对应模型，是由 john handerson 于 1994 年在哈佛商学院提出的，旨在帮助企业检查经营战略与信息架构之间的一致性。该模型对 于企业信息化规划工作具有非常重要的指导意义， 众多企业的信息化投入的价值难以体现的主要 原因就在于企业的经营战略与信息化战略之间缺少对应关系， 究其根本原因就是企业信息化建设 过程中缺少一个动态科学的规划过程来保证企业经营战略与信息化战略之间持久的对应关系， 甚 至于根本就没有信息化规划过程。该模型参见图示 3-1。 上海交通大学 mba 学位论文 中小型零售管理企业的信息化规划研究 - 16 - 图示图示 3-1 战略一致性模型战略一致性模型 figure 3-1 strategic alignment model 如上图所示，战略一致性模型包括四块区域，分别是企业经营战略、组织与业务流程、信息 技术战略和信息技术架构，这四块区域相互关联，相互作用。战略一致性模型将企业经营战略规 划与企业信息化规划之间的关系划分为外部区域和内部区域。外部区域是指企业所处的行业情 况、面临的竞争环境以及信息技术的行业应用及发展趋势等，内部区域是指企业的组织结构、业 务流程和信息技术架构及系统应用等。 3.4.2 信息化规划的七个步骤 3.4.2 信息化规划的七个步骤 在战略一致性原则指导下，中小型零售管理企业的信息化规划可以通过以下七个步骤来进 行： 1）企业外在环境分析 对企业所处的外在环境进行分析是信息化规划必不可少的环节， 它是信息化规划的重要依据 之一。在这一环节中，我们需要深入分析企业所处的宏观经济环境、行业大环境、企业自身的优 劣势、企业面临的机遇与威胁等。具体来说，一要分析零售行业的发展现状及特点，发展动力和 2. 组织与业务流程 1. 企业经营战略 3. 信息技术战略 4. 信息技术架构 外部区域 内部区域 企业经营战略规划企业信息化规划 上海交通大学 mba 学位论文 中小型零售管理企业的信息化规划研究 - 17 - 发展方向， 以及信息技术在零售行业发展中所起的作用； 二要分析并掌握信息技术本身的发展动 态和未来的发展趋势与方向；三要了解行业内竞争对手对信息技术的应用情况。 2）明确企业发展战略目标 美国著名管理经济学家彼得 德鲁克说：在发达的市场经济中，经济权力正迅速从制造商向 零售企业转移，而这种权力是信息带来的。可见信息技术是零售企业获取市场竞争力，实现战略 目标的有效支撑，企业信息化的最终目的就是帮助企业实现战略目标。因此，明确战略目标是进 行企业信息化规划的基石。 在这一环节，需要明确企业的总体发展战略，同时还要理解企业发展战略在核心竞争力、产 品结构、组织架构、市场竞争和企业文化等方面的定位。在此基础上，通过分析，明确上述各要 素与信息技术之间的潜在关系， 从而确定信息技术应用的驱动因素， 使信息化战略与企业战略实 现融合。 3）企业现状分析与评估 明确企业的现状有利于发现当前与发展远期目标之间的差距， 从而便于发现关键问题和找出 改进方法。企业的现状分析与评估可以从以下两方面进行，一是企业的经营管理现状；二是企业 的信息技术能力现状。 企业的经营管理现状分析是从企业的日常经营与管理决策活动入手， 分析 企业的业务运作模式、 管理层的管理决策行为模式以及主要经营业务流程的现状， 明确现状与远 景目标的差距。 企业的信息技术能力现状分析是从企业信息化的现状着眼， 综合评估企业当前的 基础硬件环境、 软件应用系统以及人员的计算机应用能力， 与发展目标比较得出需要提升的信息 技术能力。 4）关键业务流程识别与优化 企业经营业务和管理活动是信息化建设的根本出发点， 识别关键流程并优化不合理的业务流 程是企业信息化工作的重要组成部分。 在此基础上开展信息化规划有利于建立符合企业实际的信 息化平台以支持简单高效的业务流程。 这一环节是确保企业信息化与关键业务有效交互与融合的 重要环节，也是信息化建设成功与否的关键所在。 上海交通大学 mba 学位论文 中小型零售管理企业的信息化规划研究 - 18 - 5）信息化需求分析 需求分析是在明确企业发展战略目标和现状分析与评估的基础上， 按照优化流程的业务运作 模式，指出企业信息化的需求。需求分析包括系统基础网络平台、软件应用系统、信息安全和人 员信息技术能力等方面。需求分析是一个循序渐进、不断完善的迭代过程，需求分析不清晰是信 息化建设的重大风险之一。 6）信息系统战略应用规划 在企业发展战略目标的指导下，基于信息化需求的分析，从系统功能、信息架构和系统体系 三方面对信息系统应用进行规划。总体规划应着眼于全局，识别自身企业内的信息化应用机会， 并明确各个应用系统之间的功能关系、信息联系，规划系统总体功能框架，以消除企业内的信息 孤岛。 7）信息系统规划 在信息系统战略应用规划框架的基础上， 进行具体的信息系统规划， 将总体的信息化目标分 解成多个分系统的子目标， 在总体框架下进行分系统的体系结构和功能模型设计， 并建立各分系 统之间的数据联系，最后还需比较识别各分系统实施的优先级。 3.4.3 信息化规划框架 3.4.3 信息化规划框架 基于上述的规划步骤，我们可以得到如图 3-2 所示的战略一致性模型下的信息化规划框架： 上海交通大学 mba 学位论文 中小型零售管理企业的信息化规划研究 - 19 - 图图 3-2 信息化规划框架信息化规划框架 figure 3-2 informationization planning framework 如图 3-2 所示，在战略一致性模型的框架下，企业信息化规划按照七个步骤逐步展开，即根 据企业总体经营战略，结合组织架构与业务流程，综合考虑企业的信息化需求，制定整体信息化 战略，统一规划，分步实施，这一规划步骤体现了战略一致性原则，确保了企业信息化建设与企 业经营战略的策应性和一致性。 b. 组织与业务流程 a. 企业经营战略 c. 信息技术战略 d. 信息技术架构 外部区域外部区域 内部区域内部区域 企业经营战略规划企业经营战略规划 企业信息化规划企业信息化规划 1. 企业外在环境分析 2. 明确企业发展战略目标 3. 企业现状分析与评估 5. 信息化需求分析 6. 信息系统战略应用规划 7. 信息系统规划4. 关键业务流程识别与优化 上海交通大学 mba 学位论文 中小型零售管理企业的信息化规划研究 - 20 - 第四章 zh 公司的信息化规划方法组合 zh 公司是一家典型的中小型零售管理企业，在中小型零售管理企业信息化规划方法组合的 构造原则指导下，zh 公司形成了适合企业自身实际的规划方法组合。 4.1 zh 公司的背景介绍 4.1 zh 公司的背景介绍 zh 公司成立于 2003 年，是一家从事儿童服装服饰设计和销售的零售管理企业，注册资金 一千万元，平均年销售额 1600 万，经营模式以自营专卖店、加盟专营店和超市销售专柜为主， 是一家典型的中小型零售管理企业。 zh 公司经过几年的快速扩张， 在上海拥有了十几家自营店、 上海的主流超市专柜以及华东地区近 80 家加盟专卖店。 zh 公司经营的童装品牌是美国时代华纳旗下的知名动画品牌，在儿童消费群体中具有一定 的知晓度，公司决心走品牌路线，放弃了批发渠道，专注于零售渠道的建设和发展。zh 公司拥 有自己的设计团队， 在自主设计和采购原材料的基础上外包了童装的加工生产， 有多家位于上海 及周边地区的外包服装加工厂。 4.2 zh 公司信息化需求的产生 4.2 zh 公司信息化需求的产生 zh 公司在成立之初建立了公司内部局域网并连接了互联网，但业务流程还是建立在员工手 工操作结合电脑辅助的基础之上， 然而随着业务的扩张和销售渠道的发展， 公司管理层逐渐意识 到传统的经营管理模式和手段已经不能有效地支持公司的持续发展，具体表现在： 1）销售终端的数据收集和管理后台的数据处理完全靠人工借助几台电脑已不能保证及时有效； 2）计划采购、库存和物流配送急需系统化、信息化统一管理； 3）