（工商管理专业论文）中油炼化企业安全生产管理控制系统研究.pdf

摘要 本文的研究对象为中国石油天然气集团公司下属兰州石化公司，主要目的是 通过对炼油化工企业安全管理及国际安全管理现状的分析，利用先进的安全管理 理论，找到适合企业发展的安全生产管理控制系统。 文章的第一部分旨在通过分析公司的历史背景、变革重组过程及企业近期发 生的事故，说明企业安全管理现状，提出在企业组成复杂化、人员多样化的条件 下，建立安全生产管理控制系统的和重要性。 文章的第二部分重点介绍了安全生产控制系统发展的历史，以安全系统科学 理论为指导，以安全系统论、安全信息论、安全控制论、安全协调论等理论为基 础，从理论上探讨兰州石化公司安全生产管理控制系统中存在的问题，探讨公司 安全生产管理控制系统建立所必须的四个基本要素，再通过国际先进安全管理模 板提出企业建立安全生产管理控制系统的基本框架。 文章的第三部分主要阐述了企业安全生产管理控制系统的运行机制。通过对 企业安全文化理论的分析，针对企业管理控制系统执行力差的问题，提出了用企 业的安全文化解决这一问题的办法和建议。 文章的第四部分从企业战略管理的高度探讨了企业安全管理战略与企业安 全生产管理控制系统的联系，论述了企业安全管理战略的形成与实施，最后从发 展的角度提出了兰州石化公司安全生产管理控制系统进一步的发展方向。 关键词：中油炼化，安全生产，管理系统 i v a b s t r a c t i nt h i sa r t i c l e ，t h eo b j e c tt oa n a l y z ei sl a n z h o up e t r oa n dc h e m i c a lc o m p a n y , a s u b s i d i a r yo fc h i n ap e t r o l e u ma n dg a sg r o u pc o ，t h em a i na i mi st oa n a l y z es a f e t y m a n a g e m e n ts i t u a t i o no fr e f i n e r yc h e m i c a li n d u s t r yc o m p a n ya n di n t e r n a t i o n a ls a f e t y m a n a g e m e n ts i t u a t i o n ，t h e nt o f i n ds a f e t yp r o d u c t i o nm a n a g e m e n tc o n t r o l s y s t e m w h i c hi ss u i t e df o rd e v e l o p m e n to fc o m p a n yu n d e ra d v a n c e ds a f e t ym a n a g e m e n t t h e o r i e s i nf i r s tp a r to ft h i sa r t i c l e ，t h em a i nc o n t e n ti st oa n a l y z eh i s t o r i c a lb a c k g r o u n d ， t r a n s f o r ma n dr e c o m b i n ep r o c e s so fo m - n p a n ya n da c c i d e n th a p p e n e di n c o m p a n y n e a r l y , t h e nt os h o wt h es a f e t ym a n a g e m e n ts i t u a t i o no fc o m p a n y , f i n a l l yt op r e s e n t t h a ti t sv e r yi m p o r t a n c et oe s t a b l i s hs a f e t ym a n a g e m e n tc o n t r o ls y s t e mu n d e rs p e c i a l c o n d i t i o n ss u c ha s c o m p l i c a t i o no fs t r u c t u r e s ，d i v e r s i f i c a t i o no fe m p l o y e e so f c o m p a n y i ns e c o n dp a r to ft h i sa r t i c l e ，m a i n l yi n t r o d u c e dd e v e l o p m e n th i s t o r yo fs a f e t y p r o d u c t i o nc o n t r o ls y s t e m ，t o o ks a f e t ys y s t e ms c i e n c et h e o r ya si n s t r u c t i o n ，t h o u g h t a b o u te x i s t i n gp r o b l e m si n s a f e t yp r o d u c t i o nc o n t r o ls y s t e mo fl a n z h o up e t r oa n d c h e m i c a lc o m p a n yt h e o r e t i c a l l y , a n dt h o u g h ta b o u tf o u rk e yf a c t o r sw h i c ha f en e e d e d i n e s t a b l i s h i n gc o m p a n ys a f e t yp r o d u c t i o nm a n a g e m e n tc o n t r o ls y s t e m ，t h e np u t f o r w a r db a s a lf r a m eo fe s t a b l i s h i n gc o m p a n ys a f e t yp r o d u c t i o nm a n a g e m e n tc o n t r o l s y s t e mu n d e ri n t e r n a t i o n a la d v a n c e ds a f e t ym a n a g e m e n tm o d e i nt h i r dp a r to ft h i s a r t i c l e ，m a i n l ye x p a t i a t e da b o u tr u n n i n gm e c h a n i s mo f c o m p a n ys a f e t ym a n a g e m e n tc o n t r o ls y s t e m a f t e ra n a l y z e dc o m p a n ys a f e t yc u l t u r e t h e o r y , r e g a r d i n g t o e x i s t i n gp r o b l e m i nw e a ke x e c u t i o no f c o m p a n ys a f e t y m a n a g e m e n tc o n t r o ls y s t e m ，s u g g e s t e dt os o l v et h i sp r o b l e mw i t hc o m p a n ys a f e t y c u l t u r e i nf o u r t hp a r to ft h i sa r t i c l e ，c o n s i d e r e dr e l a t i o n s h i pb e t w e e nc o m p a n ys a f e t y m a n a g e m e n ts t r a t a g e ma n dc o m p a n ys a f e t yp r o d u c t i o nm a n a g e m e n tc o n t r o ls y s t e m v b a s e do nc o m p a n ys t r a t e g i cm a n a g e m e n t ，d i s c u s s e dh o wt oe s t a b l i s ha n de g e , c u t e c o m p a n ys a f e t ym a n a g e m e n ts t r a t a g e m ，t h e np u t f o r w a r df a r t h e r d e v e l o p m e n t d i r e c t i o nf o rs a f e t yp r o d u c t i o nm a n a g e m e n tc o n t r o ls y s t e mo fl a n z h o up e t r oa n d c h e m i c a lf r o md e v e l o p i n gv i e w k c y w o r d s ：p e t r o c h i n ar e f i n i n ga n dp e t r o c h e m i c a l ，s a f e t yi np r o d u c t i o n ，m a n a g e m e n ts y s t e m 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其 他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声 明的法律责任由本人承担。 特此声明 学位论文作者签名：乒哲少7 年f 月日 1 1 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校 有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或 其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分 的阅览服务：学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在 以不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于 学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者躲夯拯沙7 钏月 日 导师鹕： 彳细寺州引旧日 1 1 1 前言 据国际劳工组织( i l o ) 统计，全世界每年发生工伤死亡人数为1 1 0 万人，有 接近2 5 亿工人在生产过程中受到伤害，有1 6 亿工人患职业病。而死亡和患 职业病的人数发生最严重的当数发展中国家，全世界在经济发达的国家每年发生 工伤事故的伤亡率几乎只是中东欧、中国和印度的一半。由于工伤致残和患职业 病丧失劳动能力造成的经济损失、职业病治疗花费的医药费和丧失劳动能力的抚 恤费用的总和，现在已超过了全世界平均国内生产总值( g d p ) 的4 。而中国作为 一个发展中国家，特别是在目前高速发展时期，对安全管理工作应更加重视。1 中国石油天然气集团作为国有大型企业，其安全形势也不容乐观，重庆开县 2 0 0 3 年“1 2 2 3 ”特大井喷事故，吉林石化2 0 0 5 年“1 1 1 3 ”爆炸事故及松花江 污染事故都造成了重大的社会影响，也严重损害了集团公司的形象，因此，强化 企业的安全管理，加强管理控制系统的执行力，己成了企业的当务之急。兰州石 化公司主要从事的炼油化工生产，也属高危行业，作为一个建成五十余年的老企 业，其在安全管理上也积累了很多的宝贵经验，但是随着社会和企业的发展，生 产工艺技术水平的不断提高，这种以经验为主的管理思想与管理模式已逐渐不能 适应企业发展的需要，种大安全的管理发展已势在必行，这是一种全面的安全 生产管理控制系统，是一种可以与企业的发展战略相结合，涵盖了众多的企业生 存、发展的必要因素的管理系统。 本文从企业目前的生产实际出发，以企业的安全生产管理控制系统的理论研 究为基础，对兰州石化公司安全生产管理控制系统的建立与运行进行了探讨，目 的是找到一个适合现时情况下国有大型炼化企业安全管理与安全战略发展的思 路，为这类企业的安全管理能成为其自身的核心竞争力创造必要条件。 刘铁民耿风。我周t 伤事故宏观趋势及其诱囡劳动保护，2 0 0 l ( 2 ) ，1 1 贝 第1 章企业的历史追溯 1 1 企业产生的历史背景简介 中国石油天然气集团公司( 简称中油集团) 是一家集油气勘探开发、炼油化 工、油品销售、油气储运、石油贸易、工程技术服务和石油装备制造于一体的综 合性能源公司。在世界5 0 家大石油公司中排名第7 位。2 0 0 6 年企业资产总额 1 3 9 6 5 3 亿元，实现销售收入8 9 3 6 5 亿元、利润总额1 8 5 7 6 亿元，其中净利润 1 0 5 7 6 亿元。兰州石化公司是中油集团公司在甘肃省的国有大型炼油化工企业， 是作为国家“一五”计划期间1 5 6 项重点工程建设起来的炼油、化工企业。1 9 9 9 年，“两兰”企业重组分离主业上市，过去的兰炼、兰化分成两个主业、两个存 续四家单位。随后，中国石油集团公司从国家石油行业的整体发展战略出发，以 促进兰州地区石化企业整体协调、稳定发展为目的，2 0 0 5 年实施了兰炼、兰化再 次整体合并，组成中国石油兰十h 石油化工公司。2 0 0 7 年，兰州石化( 上市部分) 与中国石油兰卅f 石油化工公司( 未上市部分) 又进行了合并，形成了目前的兰州 石化公司。目前总资产为2 8 5 亿元，主要生产装置7 0 余套，拥有原油一次加工 能力1 0 5 0 万吨年，乙烯生产能力7 0 万吨年，下游聚烯烃产品生产能力1 1 3 万吨年，化肥生产能力5 2 万吨年；能生产汽煤柴油、润滑油基础油、合成树 脂、合成橡胶、化肥、催化裂化催化剂、精细化工、有机助剂等多品种、多牌号 的石化产品，可生产8 个类别的烟气轮机、5 大类1 1 个系列的石油化工机械产品、 6 大类1 0 0 多个品种的仪表产品；拥有石油化工工程设计、工程监理甲级，工程 招标代理甲级和化工石油工程旄工总承包一级资质；员工4 万余人( 其中，全民 所有制员工2 8 5 万人，集体所有制和其他劳务用工1 2 8 万人) ，年销售收入超 过5 0 0 亿元。是中国石油西部地区最大的石油化工地区生产、服务企业。但是公 司也背负了原来几个公司的负担，拥有的生产单位新、老装置混杂，生产协调管 理困难，全公司各类用工形式复杂，对人员的管理难度很大，而作为一个老企业， 退休、内退以及下岗、买断职工的管理也是公司沉重的负担，这些因素，导致了 企业目前发展中的困难。兰卅i 石化公司可以说是经过几年的震荡之后形成的一个 多种体制并存、服务生产同在、各类人员复杂、管理方式混杂的国有企业。这样 的现状也使公司的安全管理成为了一个棘手的现实问题。 2 1 2 企业的安全生产管理现状 企业的安全生产管理离不开工厂内部的安全管理组织体系。兰州石化公司以 管理的系统原理为指导，建立了良好的安全管理组织体系，实施企业( 公司) 、 直属单位( 分厂) 、车间、班组四级安全管理体系，企业设立安全生产管理委员 会，公司及各部门、单位的主要领导为委员会成员，同时也是公司及本单位、部 门的安全生产第一责任人。各部门、单位分管安全生产的领导对本部门、单位的 安全生产负直接领导责任，分级管理，分系统负责，公司设有安全处、分厂设有 安全科，班组设有安全员，形成了纵向到底、横向到边、条块结合、纵横交错的 系统安全管理网络。按照集团公司的要求，兰州石化公司实施了两级安全监督管 理体系，公司及各单位分管安全生产的领导为公司及本单位的安全总监，同时公 司设有专职安全副总监，二级单位设有兼职安全副总监。使公司的安全监督有了 组织上的保证。 公司在安全规章制度的建立上继承和发扬了多年安全管理工作的好经验和 好办法，建立了以安全生产责任制为核心的安全管理制度体系。公司目前在行的 主要安全管理制度见表l 。 表1 ：公司现行的主要安全管理制度 1兰州石化公司安全生产责任制 2兰州石化公司安全生产管理规定 3兰州石化公司安全事故管理办法 4兰州石化公司安全检查管理规定 5兰州石化公司进入有限空间作业的安全管理规定 6兰州石化公司安全生产保证基金管理办法 7兰州石化公司重大危险源管理办法 8兰州石化公司危险化学品安全管理办法 9兰州石化公司防雷防静电安全管理规定 l o兰州石化公司职- _ i ：伤认定和劳动能力鉴定管理办法 1 1兰州7 i 化公司安全教育管理办法 1 2兰州石化公司班组安全活动管理规定 1 3兰州石化公司安全生产禁令和规定 1 4兰州石化公司高处作业安全管理规定 1 5 兰州石化公司起重作业安全管理规定 1 6兰州石化公司检维修作业安全管理规定 1 7 兰州石化公司承包租赁安全管理办法 1 8 兰州石化公司对外承包租赁安全合同签订规则 1 9 兰州石化公司停止作业量管理办法 2 0兰州石化公司建设项目( 工程) 安全管理规定 2 l兰州石化公司安全生产违章处罚和违章记分管理规定( 暂行) 2 2 兰州石化公司违章记分管理办法( 暂行) 2 3 兰州石化公司违章处罚补充管理办法( 暂行) 2 4兰州石化公司安全监督通则 2 5兰州石化公司建筑安全生产监督管理规定 2 6兰州石化公司事故隐患管理办法 2 7兰州石化公司变更过程安全环保管理规定 2 8 兰州石化公司安全环保职业健康监测监视装置管理规定 2 9兰州石化公司安全环保技术措施管理办法 3 0兰州石化公司突发事件( 事故) 应急救援预案 3 1 兰州石化公司应对突发重大事件( 事故) 管理办法 3 2兰州石化公司h s e 奖考核发放办法 3 3兰州石化公司安全环保达标奖考核办法 3 4 兰州石化公司事故责任追究暂行规定 3 5兰州石化公司环境保护违纪违规行为处分规定( 试行) 3 6兰州石化公司消防安全管理规定 3 7兰州石化公司动火安全管理规定 3 8兰州石化公司道路交通安全管理规定 3 9兰州石化公司机动车辆保险管理规定 4 0兰州石化公司交通事故管理规定 4 1兰州行化公司环境保护管理规定 4 2兰州石化公司建设项目环境保护管理规定 4 3兰州石化公司环境监测管理规定 4 4 兰州石化公司环境统计管理规定 4 5 兰州石化公司环境污染事故管理规定 4 4 6兰州石化公司环保设旅运行管理规定 4 7兰州石化公司环境保护技术措施管理规定 4 8兰州石化公司清洁生产管理规定 4 9兰州石化公司绿化管理规定 5 0兰州石化公司水环境安全应急设施和环境应急物资管理规定 5 1 兰州石化公司保健津贴管理规定 5 2兰州石化公司劳动防护用品管理规定 5 3兰州石化公司职业卫生管理规定 5 4兰州石化公司职业卫生管理实施细则 5 5兰州石化公司建设项目职业卫生管理规定 从总体上讲，应该说公司在安全管理网络和安全管理制度上已形成了个可 行的管理体系，但是，在2 0 0 6 年，公司原未上市部分的兰州石油化工公司却发生 了两起较大的安全事故，“6 2 8 ”事故造成6 人死亡，伤人 一 1 3 企业近期事故的介绍与分析 2 0 0 6 年5 月2 9 日下午，兰州石油化工公司x x 厂x x 车间废酸提浓单位在检 修过程中发生火灾事故，致4 人死亡、4 人重伤、7 人轻伤，经济损失2 4 1 万元。 2 0 0 6 年1 2 月1 1 日下午1 4 时2 1 分，兰州石油化工公司所属x x 厂) ( ) ( 装置在试运 行紧急抢修停工期问，对装置内常压凝水储罐( t k - 1 8 0 8 ) 项部进行焊接作业时发 生闪爆事故，造成3 人死亡，直接经济损失约6 8 万元。这两起事故的发生仅相隔 不到半年，事故的发生也有很多相近之处，本节仅就其中的“5 2 9 ”事故进行事 故概况介绍和事故原因分析，对于引发事故的根本的安全生产管理控制系统中存 在的问题将在第二章中进行讨论。 1 3 1 事故概况 事故地点：甘肃省兰州市西固区) ( ) ( 厂) ( ) ( 车间废酸提浓单元 事故类别：重大火灾 事故经过： 2 0 0 6 年5 月2 5 日9 ：0 0 ，根据公司大检修计划安排，x 厂) ( ) ( 车间分单元停车， 经过倒空、清洗至2 8 日，逐步开始办理当日检修设备交出手续。5 月2 9 日上午 甘肃) ( ) ( 建筑工程有限公司在废酸提浓单元室内一楼东南角进行落水管预制作业 和建筑物维护作业；1 3 时3 0 分，x x 公司粉刷班安排1 6 人在1 - 4 层进行建筑物维 护作业；1 4 时2 0 分，x x 公司综合班3 人进行落水管预制作业：1 5 时兰州石油化 工) ( ) ( 公司维修五分公司8 人在1 楼室内北侧进行酸性水罐( v 5 1 0 4 ) 拆除更换作 业。同时兰州石油化工x x 公司电气仪表分公司2 人在酸性水罐( v 5 1 0 4 ) 顶部平 台拆除该罐雷达液位表。1 5 时2 8 分，在x x 车间废酸提浓单元一楼发生爆燃，过 火面积1 1 2 5 平方米，造成4 人死亡、1 1 人受伤的重大火灾事故。 1 3 2 事故原因分析 1 3 2 1 直接原因 在废酸提浓单元拆除6 立方米酸性水罐( v 5 1 0 4 ) 作业过程中，松开下封头出 口管法兰时，从该法兰口流出含苯酸性水，水中的苯在该罐围堰内累积，达到一 定浓度后扩散，在北风的作用下，遇到x 公司在东南角预制落水管电焊作业产 生的明火，发生瞬间爆燃。 1 3 2 2 主要原因 技术不完善是导致本次事故的主要原因。废酸提浓装嚣由英国) ( ) ( 公司设计、 施工，外方提供的废酸提浓技术资料中未对系统可能存在苯的危险性进行描述； 该装置安全预评价和竣工验收评价报告中也未对该单元苯的危险性进行阐述，因 而没有对可能产生的危险有害因素进行辩识，进而采取有效的对策措施。 1 3 2 3 间接原因 ( 1 ) 当班操作人员在停车过程中未严格按照废酸提浓单元岗位操作法( 试 行) 操作。按照操作法要求停止加料4 6 分钟后停真空泵，而从查阅d c s 趋势可 知，实际操作是在停止加料3 分钟后即停真空泵，导致游离苯从酸性水中析出， 随酸性水进入酸性水罐。这是酸性水罐含苯的重要原因。 ( 2 ) 停车倒空过程违反操作规程。经对当班操作人员) ( ) ( 证明材料和v 5 1 0 4 罐液位d c s 曲线、当班记录的综合分析，判断在废酸提浓单元停车后系统物料倒 空过程中，酸性水罐r 5 1 0 4 实际未放尽倒空，初步计算有o 2 立方米的酸性水， 这是酸性水罐有酸性水的直接原因。 2 闪淳昌安全生产法读本北京：煤炭工业出版社2 0 0 2 ，5 3 页 6 ( 3 ) 清洗过程违反操作规程。按照兰州石油化工公司检维修作业安全管 理规定的相关要求，“存有易燃、可燃、有毒有害、腐蚀性物料的设备、容器、 管道在检修作业前，应进行相应的蒸汽吹扫、热水洗煮、中和、氮气置换，使其 内部不再含有残余物料，同时按标准要求进行分析，合格后交检修单位检修”。 但) ( ) ( 厂废酸提浓单元停车后，没有对v 5 1 0 4 罐进行彻底清洗，就向检修单位办 理了设备交出单。这是罐内有酸性水的另一直接原因。 ( 4 ) x x 厂违反公司停工检修指令，提前办理废酸提浓单元x x 车间化工机 器和化工设备检修交接单。公司明确要求x x 厂x x 装置于5 月2 5 日9 时各单元 主反应岗位停止投料，转化炉熄火、降温，系统进行倒空、清洗，依据网络计划 严格执行有关停工方案及停工操作规程，并于5 月2 9 日9 时将转化炉系统交付检 修单位，5 月3 1 日9 时将x x 装置整体交付检修单位。而) ( ) ( 厂) ( ) ( 车间在5 月2 5 日允许“6 s ”整治单位) ( ) ( 公司进入废酸提浓单元进行建筑物维修旌工作业；5 月 2 9 日向检修单位办理了v 5 1 0 4 罐设备交出单。 ( 5 ) 作业场所实施动火作业。x x 厂在同一施工作业场所安排了动火作业。 同时，对多种作业活动没有统一管理。动火监护人在监护期间，站在废酸提浓单 元北门外，因不能及时观察到厂房内动火现场周围发生的异常变化，未能真正履 行监护人职责。同时) ( ) ( 公司第五分公司的作业人员在拆卸v 5 1 0 4 罐出口法兰时， 发现异常情况未及时采取措施，也未告知动火作业者。 ( 6 ) x x 车间大检修方案编制不够科学、严谨，审批不规范。一是x x 厂x x 车间编制的停工、倒空、清洗方案不严密，不够科学，内容不具体，缺乏有针对 性的对策措施，操作性不强；二是相关方案没有按照公司的相关规定进行严格审 批。 1 3 2 4 对管理层次的问题分析 ( 1 ) 劳动组织不合理。经核实，5 月2 9 日1 5 时2 0 分左右) ( ) ( 公司第五检修 分公司8 人实施酸性水罐( v - 5 1 0 4 ) 拆除作业，除1 人领工兼监护、1 人现场落实 v - 5 1 0 4 吊出方案外，其余6 人在拆卸该罐出口一道d 9 8 0 法兰的作业现场。 ( 2 ) 公司管理制度有待于进一步完善。公司成立以来，制订完善了一系列 管理制度，对各项作业提出了明确、具体的要求，但进展不平衡，如公司生产管 理相关制度中缺少对生产单位与检维修单位设备交接的管理制度。 ( 3 ) 制度执行不严格。) ( ) ( 厂x x 车间未严格执行兰州石油化工公司检维修 作业安全管理规定，在停车过程中未对v - 5 1 0 4 罐进行蒸煮、置换、分析等作业。 7 通过对事故的分析，我们看到，企业目前的安全管理还存在着很多的漏洞和 不足，这些漏洞和不足涉及到企业管理的各个方面，只靠企业的一个安全管理部 门去加强管理是不能从根本上解决问题的，企业只有建立起适合企业的安全生产 管理控制系统，同时找到这一系统有效的运行方式，才有可能从根本上改观企业 的安全管理现状。 第2 章企业安全生产管理控制系统 2 1 安全生产管理控制系统介绍 2 1 1 安全生产管理控制系统的发展历史 来自生产和生活中的风险伴随着人类进化和发展的全过程。人类对安全的认 识也是随着生产力的发展和社会的进步而逐步提高的，中国古时就形成的风险防 范观即使对现代社会的风险防范安全活动都有着极有价值的借鉴，孔子云：“凡 事预则立，不预则废”；左传中的“居安思危”；汉书中的“长治久安”；元 史中的“防微杜渐”及大家耳熟能详的成语“未雨绸缪”、“亡羊补牢”等等。 正是现代安全工作预防为主思想的体现。但安全问题真正引起关注还是人类由家 庭手工业发展进入社会化工业以后，工业事故的不断升级、破坏性不断加大，使 人们认识到了安全管理的重要性，2 0 世纪后，安全科学技术进入了快速发展的百 年，从安全立法到安全管理，从安全技术到安全工程，从安全科学到安全文化， 将人类安全管理水平提升到了一个全新的高度。2 0 世纪4 0 年代，由于系统论、 信息论、控制论和电子计算机的产生，使安全管理者获得了新的理论基础和现代 化手段。系统概念、系统原则、系统方法以及控制认、信息论的一些基本原理在 企业安全管理中得到了广泛应用，逐步形成了企业安全生产控制系统的管理理 念。3 2 1 2 安全生产管理控制系统的理论基础 安全生产管理控制系统的基本理论来自于系统科学，其重点研究的是安全生 产管理控制系统一般规律、总体结构和如何进行优化的方法，其最基本的理论即 系统论、控制论、信息论和协调论，具体来说就是用系统论来指导认识安全管理 的要素、关系和方向；用控制论来论证安全管理的对象、本质、目标和方法；用 信息论来指导安全管理的过程、方式和策略；用协调论来协调统一系统的运行4 。 3 ( 菱) 斯蒂芬p 罗宾斯，玛丽库尔特管理学北京：清华大学 “版社，2 0 0 5 3 2 3 3 页 冯肇瑞崔国璋安全系统工程北京：冶金工业出版社，1 9 8 7 ，9 8 页 2 1 2 1 安全系统论 系统是指由若干相互联系、相互作用的要素所构成的有特定功能与目的的有 机整体。系统分析是就如何确定系统的各组成部分及相互关系，使其动作最优化 的方法，它包括了六个方面：了解系统的要素；分析系统的结构：弄清系统的功 能；研究系统的联系；把握系统的历史；探讨系统的改进。 从安全系统的动态特性出发，企业的安全系统是人、社会、环境、技术、经 济等因素构成的大协调系统。无论从社会的局部还是整体来看，企业的安全生产 与生存需要多因素的协调与组织才能实现。安全系统的基本功能和任务就是满足 企业安全的生产与生存。为此，安全活动首先应与社会发展基础、科学技术背景 和经济条件相适应和相协调。从安全系统的静态特性看，安全系统论原理研究的 是两个系统对象，即事故系统( 见图2 1 ) 和安全系统( 见图2 2 ) 。 可以说，安全控制系统学作为一门管理学的边缘学科，其主要的任务就是为 了实现安全系统优化。特别是安全管理，更是控制人、机、环境三要素的重要工 具。作为一个优化的安全管理控制系统，不仅要从个别要素出发研究和分析系统 的元素，如从安全教育、安全行为科学研究和分析人的要素，从安全技术、工业 卫生研究物的要素。更有意义的是要从整体出发研究安全系统的结构、关系和运 行过程等，安全系统工程、安全人机工程、安全科学管理等则能实现这一要求和 目标。5 图2 1 事故系统要素及结构 5 陈宝智，下金波( 安全管理) 乏津：天津人学出版社，t 9 9 9 ，1 0 8 页 1 0 图2 2 安全系统要素及结构 2 1 2 2 安全信息论 信息是由事物发展变化的事实和能被人们理解的各类资料的表现形式，即是 由信息的内涵本质与外延现象构成的。安全信息是反映人类安全事物和安全活动 之间的差异及其变化的一种形式。安全管理就是借助于大量的安全信息进行管 理，其现代化水平决定于信息科学技术在安全管理中的应用程度。从应用的角度， 安全信息可划分为三种类型： ( 1 ) 生产安全状态信息：包括生产安全信息，如从事生产活动人员的安全 意识、安全技术水平，以及遵章守纪等安全年为：投产使用工具、设备的完好程 度，以及在使用中的安全状态；生产能源、材料及生产环境等，符合安全生产客 观要求的各种良好状态；各生产单位、生产人员及主要生产设备连续安全生产的 时间；安全生产的先进单位、先进个人数量，以及安全生产的经验等。生产异常 信息，如从事生产实践活动人员，违章指挥、违章作业等违背生产规律的各种异 常行为；投产使用的非标准、超载运行的设备，以及有其他缺陷的各种工具、设 备的异常状态；没有制定安全技术措施的生产工程、生产项目无章可循的生产活 动；违章人员、生产隐患及安全工作问题的数量等。生产事故信息，如发生事故 的单位和事故人员的姓名、性别、年龄、工种等情况；事故发生的时间、地点、 人物、原因、经过，以及事故造成的危害；参加事故抢救的人员、经过，以及采 取的应急措施；事故类别、性质、等级，以及各类事故的数量等。6 ( 2 ) 安全活动信息：包括安全组织领导信息，主要有安全生产方针、政策、 6 谢庆森，下秉权。安全人机工程学。天津：天津人学出版社，1 9 9 9 ，7 4 页 法规和上级安全指示、要求的贯彻落实情况；安全生产责任制的建立、健全及贯 彻执行情况；安全会议制度的建立及实际活动情况：安全组织保证体系的建立， 安全机构人员的配备，及其作用发挥的情况；安全工作计划的编制、执行，以及 安全竞赛、评比、总结表彰情况等。安全教育信息，主要有各级领导干部、各类 人员的思想动向及存在的问题：安全宣传形式的确立及应用情况；安全教育的方 法、内容，受教育的人数、时间：安全教育的成果，考试人员的数量、成绩：安 全档案、卡片的建立及时性情况等。安全检查信息，主要有安全检查的组织领导， 检查的时间、方法、内容；查出的安全工作问题和生产隐患的数量、内容：隐患 整改的数量、内容和违章等问题的处理；没有整改和限期整改的数量、内容和违 章等问题的处理：没有整改和限期整改的隐患及待处理的其他问题。安全指标信 息，具有各类事故的预计控制率，实际发生率及查处率：职工安全教育率、合格 率、违章率及查处率；隐患检出率、整改率，安全措旄项目完成率；安全技术装 备率、尘毒危害治理率；设备定试率、定捡率、完好率等。 ( 3 ) 安全指令性信息：来源于安全生产与安全管理，具有指导安全工作和 安全生产的作用其包括安全生产方针、政策、法规和上级主管部门及领导的安全 指示、要求；安全工作计划的各项指标；安全工作计划的各项指示：安全工作计 划的安全措施计划：企业现行的各种安全法规；隐患整改通知书、违章处理通知 书等。 人们可以依据安全信息所具有的反映安全事物和活动差异及其变化的功能， 从中获知人们对物的本质安全程度、人的安全素质、管理对安全工作的重视程度、 安全教育与安全检查的效果、安全法规的执行和安全技术装备使用的情况，以及 生产实践中存在的隐患、发生事故的情况等状况，用于指导安全管理，消除隐患， 改进安全生产状况，从而达到预防、控制事故的目的。 2 1 2 3 安全控制论 在安全管理领域，安全控制论要研究组织合理的安全生产的管理人员和领导 者；明确事故防范的控制对象，对人员、安全投资、安全设备和设施、安全计划、 安全信息和事故数据等要素有合理的组织和运行；建立合理的管理机制，设置有 效的安全专业机构，制定实用的安全生产规章制度，丌发基于计算机管理的安全 信息管理系统；进行安全评价、审核、检查的成果总结机制等。运用安全控制论 对安全生产进行控制，其过程包括三个基本步骤：一是建立安全生产的判断准则 ( 指安全评价的内容) 和标准( 指确定的对优良程度的要求) ；二是衡量安全生 产实际管理活动与预定目标的偏差( 通过获取、处理、解释事故、风险、隐患等 安全管理信息，确定如何采取纠正上述偏差状态的措施) ；三是采取相应安全管 理、安全教育以及安全工程技术等纠正不良偏差或隐患的措施。从安全控制论， 我们还可以得到安全管理的一般控制原则：闭环控制原则，要求安全管理要讲求 目的性和效果性，要有评价；分层控制原则，安全管理和技术的实现的设计要讲 阶梯性和协调性；分级控制原则，管理和控制要有主次，要讲求分级解决的原则； 动态控制性原则，无论技术上或管理上要有自组织、自适应的功能；等同原则， 无论是从人的角度还是物的角度必须是控制因素的功能大于和高于被控制因素 的功能；反馈原则，对于计划或系统的输入要有自检、评价、修正的功能。7 2 1 2 4 安全协调论 企业要建立一个运转正常的安全生产管理控制系统，就必须从安全协调学原 理出发，在组织机构、人员保障和经费保障三个方面统一协调。其中组织协调要 求建立合理的安全工作系统、安全检查系统和安全监督系统。人员保障要求企业 要有合理的安全管理专业人员素质、数量的保障。经费保障要求企业要从安全经 济学理论出发，正确认识预防性投入与事后整改投入的价值关系，进行科学的安 全技术经济评价，正确的指导企业的安全经济活动。8 2 i ，3 安全生产管理控制系统的基本要素 根据安全系统论的理论，作为有效的企业安全生产管理控制系统首先应明确 其包含的要索，从企业的实际考虑，我认为安全生产管理控制系统应该包括安全 管理主体、安全管理客体、安全目标管理、安全管理信息四大类基本要素。 2 1 3 1 安全管理主体 企业安全管理主体是安全管理活动中具有决定性影响的要素。企业一切安全 管理职能都要通过安全管理主体去发挥作用。因此，作为安全管理主体的管理者 的素质如何，安全管理机构的设置是否科学，安全管理职能的确定和运用是否合 理等，直接关系到企业安全管理的效率和效果。 企业的安全管理是一个动态的过程，要想对一个动态的过程进行管理，“人” 无疑是这个管理主体中的核心要素，因此，安全管理者在安全管理主体中肩负着 7 卢岚安全工程。天津：天津大学出版社，2 0 0 3 ，1 3 4 1 3 5 页 金磊徐德蜀，罗云( 中国现代安全管理北京：气象出版社，1 9 9 5 ，2 4 5 页 独特的任务和职能，他创造出个大于其各组成部分的总和的真j 下的整体，创造 出一个富有活力的整体，他把投入于其中的各项资源转化为较各项资源的总和更 多的东西，他特定的安全心理特征和安全行为特征将会对企业的安全管理活动产 生巨大的影响。9 企业安全管理机构是现货企业安全管理主体的主要表现形式，是现代企业安 全管理活动中安全管理者行使安全管理职能，实现安全管理目标的组织保证。具 体地说，企业安全管理机构是指在人员分工和功能分化的基础上，使安全管理者 群体中的各个成员担任不同的职务，承担不同的责任，赋予不同的权力，共同协 作，为实现共同的安全工作目标而组织起来的安全管理系统。现代的企业安全管 理机构根据其不同的管理对象，分别设立了以下几种类型的机构： 直线制管理机构( 见图3 1 ) 职能制管理机构( 见图3 2 ) 直线职能制管理机构( 见图3 3 ) 矩阵制管理机构( 见图3 4 ) 事业都制管理机构( 见图3 5 ) 图3 1 直线制管理机构 安全管理职能是指安全管理主体对安全管理客体施加影响和进行控制所发 挥的作用和功能。其在安全管理中的重要性主要体现在： ( 1 ) 安全管理职能是安全管理劳动的具体实现形式认识和理解安全管 。加里德斯勒。人力资源管理) 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 3 。2 7 8 页 1 4 图3 2 职能制管理机构 图3 3 直线职能制管理机构 1 5 图3 4 矩阵制管理机构 图3 5 事业部制管理机构 理职能是安全管理者行为和管理劳动的具体实现形式，具有重要的理论和实践意 义。 ( 2 ) 安全管理职能是实现安全管理目标的手段安全管理目标的制定和 实现过程，实际就是安全管理主体运用一定的安全管理职能对安全管理客体施加 影响和进行控制的过程，所以，安全管理职能是安全管理目标的实施手段，两者 的关系是手段与目的的关系，彼此相互依存，而监督、控制和评价等，则主要是 安全管理目标实现的保证手段。 ( 3 ) 安全管理职能的正确行使，是安全管理主体按管理规律办事的具体体 现任何安全管理都要经过计划、实施、检查、处理等几个基本阶段，即p d c a 循环规律。而这几个依次进行的基本阶段，实际上就是安全管理各项职能在它特 定的时间和空间，并按一定的程序不断发挥作用的过程。” 2 1 3 2 安全管理客体 从整个企业安全生产管理的角度来看，安全管理客体大体可以划分为人、经 济系统和上层建筑系统三大类型。相对于安全管理主体而言，安全管理客体作为 客观存在的事物。具有客观性、系统性、规律性和可控性等特征。 人是安全管理主体，也是安全管理客体的主要组成部分。作为安全管理客体 的人，不仅在所处地位与担负的职能上同作为安全管理主体的人有明显差别，而 且在性质和作用上与作为安全管理客体的其他组成部分也有根本的不同。因为人 具有个性、社会性和能动性，在企业安全管理活动中，人是安全管理决策的参与 执行者，是反馈安全信息的原发者和传递者，也是安全管理文化的创造者和体现 者。与安全管理主体的人现比，安全管理客体的人处于被管理的地位，而从安全 管理中发挥的作用看，安全管理客体的人始终又处于主动地位。这种复杂性决定 了在安全管理客体中，人是要被十分关注的重要因素。 经济系统是人类经济活动的产物，表现为以人为主，人、财、物、信息等相 结合的组织形式；反映人类进行生产、交换、分配、消费的经济过程，因此，它 基本上是一个以人为主，由人所创造的人工系统。企业是一个经济实体，企业经 济管理的内容和任务，就在于如何发展社会生产力和调整生产关系两个方面，而 安全生产是为了保障生产的正常进行，减少财产损失和确保人员安全，以保护生 产力来解放生产力，以安全生产协调生产关系去更好的适应生产力，最终达到安 全和生产双赢，因而，从一定意义上讲，企业的安全生产就是一个经济系统，这 个经济系统的存在就是为了促进企业经济的健康发展。“ ”毛海峰现代安全管理理论与实务。北京：首都经济贸易大学出版社，2 0 0 0 ，3 6 页 罗云。安伞绎济学导论。北京：绎济科学j | ：版 i ，1 9 9 3 ，1 6 3 页 上层建筑系统是一个国家建立在一定经济基础上的各种制度、设施和意识形 念的总和，其具有的社会性、传统性、主观性和客观性等特点在企业的安全生产 活动中都有着充分的体现。企业安全管理客体是安全生产的主力，企业安全生产 的好坏对社会有一定的影响，如果发生重大事故，有可能影响社会的稳定和地区 或行业的经济发展。安全生产的管理理论和方法是在传统的安全管理理论和方法 上发展而来的，安全生产是人们的主观愿望，为了实现这一愿望，就要尊重客观 规律，在客观规律的基础上运用科学的、技术的、法律的、行政的、经济的诸多 手段去实现安全生产。企业的安全生产是一定经济基础和上层建筑的反映，安全 生产体现了一个企业的综合实力，也反映了企业领导的意志。 2 1 3 3 安全目标管理 安全管理目标是人们在安全管理活动中，用合理科学的安全管理措施所要达 到的预期结果，其包括了双重任务：一是安全预期结果；二是达到这一安全预期 结果所应采取的安全管理措施。企业安全管理目标是安全管理活动的出发点和归 宿点，其对企业的安全管理起到了凝聚、导向、激励、评价的重要作用。安全目 标的制定是安全管理的首要问题，它决定了整个安全管理过程的进行，目标的制 定涉及安全管理所应解决的问题；事物自身的发展规律；企业内部条件所提供的 可能性；企业外部环境所提供的可行性等方面，其实施又涉及到完整周密的计划； 高效有力的组织机构；先进可靠的目标管理方法等技术方法，因此，企业的安全 管理目标是将管理目的这一意识具体化，变为可掌握、可衡量、可操作的现代管 理技术手段。 2 1 3 4 安全管理信息 安全管理信息系统是整个安全生产管理控制系统中不可缺少的“神经系统”， 具体包括了两个方面的内容：一是为了达到安全管理的目的，形成安全管理行为 而收集或加工的信息，主要表现为反映安全管理运行状态以及可能影响安全管理 客体运行状态的各种原始信息和预测信息；二是经过加工并在安