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东北大学硕士学位论文摘要 技术创新促进东北地区经济发展若干问题研究 摘要 世界经济发展的历程，已经雄辩地证明：技术创新是人类财富之源，是经济 发展的不竭动力。在不同的经济发展阶段，技术创新都一直推动着经济的发展， 尽管在各个阶段发展的方向和表现形态有所不同，但提高区域竞争力和技术创新 能力，已是区域经济发展的迫切需要。 作为曾经为新中国的经济建设做出了巨大贡献的东北老工业基地，在改革开 放以来，其步伐相对落后于其它沿海省市。为加快东北乃至全国的发展，党中央、 国务院在党的十六大会议上提出了振兴东北地区老工业基地这一重大的战略部 署。 而知识经济时代的到来、振兴东北老工业基地发展战略和科教兴国战略的卖 旌，使东北地区的经济发展出现了前所未有的历史机遇，而从技术创新这一视角 研究东北地区经济发展，具有重要的理论与实践意义。 因此，本文研究技术创新促进东北地区经济发展的有关问题。在对技术创新 的相关内容进行综述之后，本文阐述了技术创新对区域经济发展的作用，并就技 术创新对东北地区经济发展做了定量分析，而后对东北地区的技术创新能力和技 术创新阶段进行了分析评价，最后提出基于技术创新的东北地区经济发展模式为： 跨越式经济发展模式、外向型经济发展模式、区域协调经济发展模式；促进东北 地区经济发展的技术创新模式为：可持续发展技术刨新模式、短线模式。技术创 新促进东北地区经济发展的具体对策建议为：深化体制改革，使企业切实成为技 术创新主体；营造东北地区技术创新的融资环境 引进国内外技术著着力推进二 次创新；加强企业技术创新管理等。 关键词：技术创新区域经济发展东北地区 一i i 东北大学硕士学位论文a b s t r a c t s o m ei s s u eo ft h er e s e a r c ho ft e c h n i c a li n n o v a t i o np r o m o t i n g n o r t h e a s to fc h i n ae c o n o m i cd e v e l o p m e n t a b s t r a c t t h ed e v e l o p m e n to f 也ew o r l de c o n o m yd e m o n s t r a t e st h a tt e c h n i c a li n n o v a t i o ni s ah e a d s p r i n go fw e a l t hm a n k i n d ，a n di st h em o t i v eo fe c o n o m yp r o g r e s s t h ed i f f e r e n t d e v e l o p m e n ts t a g e so fe c o n o m y ，t e c h n i c a li n n o v a t i o ns e tu pt oa l la n da l w a y sp u s h e s t h ee c o n o m y sd i r e c t i o no fd e v e l o p m e n t ，d e s p i t ed e v e l o p m e n ta tt h ee a c hs t a g ee x p r e s s d i f f e r e n ta p p e a r a n c e ，b u tt h ei n c r e a s eo ft h ed i s t r i c tc o m p e t i t i o na b i l i t ya n dt h e t e c h n i c a li n n o v a t i o na b i l i t yi sa l lu r g e n td e m a n do f t h ed e v e l o p m e n tr e g i o n a le c o n o m y t h en o r t h e a s to fc h i n a ，a so n c em a k i n gf o rt h ee c o n o m i cc o n s t r u c t i o no fn e w c h i n a ，h a sl a g g e db e h i n do t h e rc o a s t a lp r o v i n c ea n dc i t yr e l a t i v e l ys i n c er e f o r ma n d o p e n i n g - u p i no r d e rt oq u i c k e nt h ed e v e l o p m e n to ft h en o r t h e a s to fc h i n aa n de v e n t h ew h o l ec o u n t r y ，t h ec e n t r a lp a r t yc o m m i t t e ea n dt h es t a t ec o u n c i lh a v ep u t f o r w a r dg r e a ts t r a t e g i cp l a n ，t h en o r t h e a s to fr e v i t a l i z i n g ，a tm e e t i n go f16 t hn a t i o n a l c o n g r e s so f c o m m u n i s tp a r t yo f c h i n a o nt h eo t h e rh a n d ，w i t ht h es c i e n c ea n de d u c a t i o ne r aa n dk n o w l e d g e d r i v e n e c o n o m yc o m i n g ，t om a k et h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to ft h en o r t h e a s ti sf a c i n ga h i s t o r i c a lo p p o r t u n i t y f r o mt h i sv i s u a la n g l eo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt os t u d yt h e e c o n o m i cd e v e l o p m e n to ft h en o r t h e a s t ，s o ，h a si m p o r t a n tt h e o r ya n dp r a c t i c e m e a n i n g s o ，t h i sp a p e ri ss t u d i e dh o w t ou s et h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt ob r i n ga b o u ta l l a d v a n c ei nn o r t h e a s t e r nr e g i o n a le c o n o m y a f t e rc a r r yo nt h es u r v e yt ot h er e l e v a n t c o n t e n t so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，t h i st e x th a se x p l a i n e dt h ef u n c t i o no nr e g i o n a l e c o n o m i cd e v e l o p m e n to f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，a n dh a sm a d eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s t ot h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to ft h en o r t h e a s to nt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，t h e n ， a n a l y s e st h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t ya n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t a g eo f t h e n o r t h e a s t f i n a l l y ，r e g i o n a le c o n o m yo fd e v e l o p m e n t m o d e lt ob ep r o p o s e d ：l e a p - t y p e e c o n o m i cd e v e l o p m e n tm o d e la n ds t u bm o d e ，e t c t h em a i np o i n to fr e l e v a n tt a c t i c si s d e e p e nt h es y s t e mr e f o r m ，m a k ee n t e r p r i s e sb e c o m et e c h n o l o g ya n da c h i e v et h en e w s u b j e c tc o n s c i e n t i o u s l y ；b u i l dt h ef i n a n c i n ge n v i r o n m e n to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i 一 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t o ft h en o r t h e a s t ；i n t r o d u c ed o m e s t i ca n di n t e m a t i o n a lt e c h n o l o g ya n dp u tf o r t he f f o r t t oa d v a n c et h ei n n o v a t i o nt w ot i m e s ；s t r e n g t h e ne n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n m a n a g e m e n t ， k e yw o r d s ：t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，r e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t h e n o r t h e a s te r ao f c h i n a i v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得的研究成 果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也 不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做 的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：骈j 籼 日 期：文a 口! ；? 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论文的规 定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论 文被套阅和借阅。本人授权东北大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索、交流。 ( 如作者和导师同意网上交流，请在下方签名；否则视为不同意。) 学位论文作者签名： 签字目期： 导师签名： 签字日期： 东北大学硕士学位论文第一章前言 第一章前言 1 1 问题的提出 2 0 世纪末2 l 世纪初，伴随着珠江三角、长三角、环渤海湾经济带的相继崛 起，及开发西部号角的吹晌，中国的市场经济格局已初步形成，剩下的唯一遗憾 便是最后的“计划经济堡垒东三省”。这是因为建国以来，我国一直遵循非 平衡的发展战略，在东部地区的崛起之后，国家又相继推出了“西部大开发”的 战略。这种非平衡发展的战略，虽然取得了一定的绩效，但是，东北地区的经济 发展滞后破坏了全国经济的协调发展，已明显地影响了接个国家的发展速度。基 于全国经济协调发展的需要和实旌经济的可持续发展战略，2 0 0 3 年，十六大明确 提出支持东北地区老工业基地加快调整和改造。国务院决心将重振东北老工业基 地作为整个国家经济发展的第三个战略目标。从而完成“西部提速，东北攻坚，东 部保持，东西互动，拉动中部”的战略格局，促进共和国经济的可持续发展。仅半 年多时间，温家宝总理三下东北考察，并作出了“依靠新思想，建立新机制，运用 新方式，走出东北振兴的新路子”的指示。由此看见，振若东北老工业基地势在必 行。 而在当今的国内国际激烈竞争条件下，科学技术在竞争中占有特殊地位，起 着特殊作用。这是因为区域经济增长模式已经由过去的增大资本和劳动的投入方 式，转变为以技术创新为基础的集约型经济增长方式。区域经济的发展必须依靠 技术创新，不断地优化和提高地区的产业结构，提高生产要素的质量，提高经济 增长质量，只有这样才能保持区域经济持续、稳定、快速增长。因此，实施技术 创新战略是振兴东北老工业基地的必然选择。 1 1 1 “东北现象”的由来及产生原因 东北地区是我国最早形成的重工业基地。经过建国5 0 多年建设，已经形成以 钢铁、机械、石油、化工为主体，包括煤炭、电力、建材、制糖、轻纺在内的工 业生产结构体系。是全国重要的钢铁、重型机械、汽车、石油、化工原料生产基 地。 9 0 年代以来，东北工业基地生产发展缓慢。在经济总量上：1 9 7 8 年辽宁、黑 龙江和吉林的当年价格人均g d p 仅次于三大直辖市，但是到2 0 0 1 年，三省在全国 排位分别下降n 8 、1 0 和1 4 位；在发展速度上：1 9 5 8 年到1 9 8 0 年，东北三省工业总 产值平均增长速度为1 0 6 ，1 9 8 1 年至1 9 8 5 年间则下降到8 2 i i j ，进入9 0 年代，东 型! 垄芏婴主堂壁垒圭 苎= 主堕壹 北工业增长速度更是大幅度下滑，1 9 9 1 年仅e t , 1 9 9 0 年增长0 碱。远远低于全国7 的工业平均增长水平。而且从表1 1 看出，自1 9 9 5 年来，东北地区的工业无论是从 总量上还是从发展速度上都远远落后于其它沿海发达省份；最后从经济效益指标 来看，如表1 2 所示，东北老工业基地工业生产的主要经济指标不仅低于全国平均 水平，而且在全国地区工业生产中处于低下水平。东北工业基地效益差是通过活 化劳动效益差、物化劳动效益差、资金利用效益差等三个主要方面体现的。 表1 1 东北三省全部国有及规模以上非国有工业企业总产值和沿海省份比较单位；亿元 t a b l e1 1t h en o r t h e a s to f c h i n as c a l ea n dn o n - s t a t e o w n e di n d u s t r i a le n t e r p r i s eg r o s so u t p u t v a l u et h ea b o v ec o m p a r ew i t hc o a s t a lp r o v i n c e u n i t ：1 0 0m i l l i o n 省掰 窃 辽宁吉林黑龙江江苏浙江 山东广东 1 9 9 53 0 0 1 6 91 0 4 7 4 61 6 6 2 0 46 8 1 9 9 23 5 2 6 7 1 4 7 8 4 4 66 3 2 5 1 9 2 0 0 24 8 8 8 0 22 1 7 1 1 7 2 4 8 7 6 31 3 8 6 5 8 6 9 7 7 9 0 4 l1 4 9 7 5 31 6 3 7 8 6 0 增长率( )6 2 8 41 0 7 。2 84 9 6 71 0 3 i 3 l1 7 7 2 81 4 0 3 l1 5 8 9 4 资料来源：中国统计年鉴( 1 9 9 6 年，2 0 0 3 年) 及部分数据整理得出。 表1 2 东北三省全部国有及规模以上非国有工业企业主委经济效益指标单位：亿元 t a b l e1 2t h en o r t h e a s to f c h i n aa l ls t a t e - r u na n ds c a l en o n - s t a t e o w n e di n d u s t r i a le n t e r p r i s e m a i ne c o n o m i cb e n e f i t si n d e xu n i t ：1 0 0m i l l i o n 、 地区 指标 全国辽宁省 吉林省黑龙江省 全员劳动生产率( 元人年)4 1 0 2 3 3 2 3 8 7 ( 1 3 )2 5 5 9 5 ( 2 6 )2 2 0 0 7 ( 2 8 ) 每百元固定资产原值实现产值( 元)1 5 3 7 41 2 0 1 4 ( 1 9 ) 1 0 8 7 7 ( 2 1 ) 9 4 3 7 ( 2 4 ) 亏损企业亏损总额( 亿元)1 5 2 01 1 7 7 ( 3 ) 1 0 4 4 ( 1 1 )6 3 5 ( 2 ) 每百元销售收入实现利税( 元) 2 3 1 9 61 3 8 6 ( 1 9 )8 8 6( 2 1 )1 5 0 5 ( 2 8 ) 每百元固定资产原值实现利税( 元) 1 0 39 7 9 ( 1 7 )9 0 8( 2 0 )6 5 2 ( 2 8 ) 资金利税率( ) l o 3 39 0 5 ( 1 6 )7 4 3 ( 2 4 )4 8 3 ( 2 9 ) 产值利税率( ) 9 8 99 7 9 ( 1 7 )9 5 9 ( 1 9 ) 6 7 3 ( 2 7 ) 资料来源：根据中国统计年鉴( 1 9 9 4 年) ，及部分数据整理得出 注：表中括号内表示全国位次 专家们把东北工业发展相对滞后，经济增长乏力，其经济地位在全国相对于 一1 一 东北大学硕士学位论文 第一章前言 其他省份不断下降的现象称为“东北现象” 2 - 4 。 探讨“东北现象”形成的主要成因，是正确制定东北老工业基地经济发展战 略、成功实施振兴东北老工业基地战略的前提和基础。己有的研究表明，导致“东 北现象”产生的因素不只一种，且各种因素相互交织。既有传统的计划经济体制 和资源枯竭产生的原因1 3 棚，也有工业城市内在发展机制作用的结果和区域优势 弱化的原因【5 】；还有政策环境的差异和市场经济条件下经济规律的作用( 王梦奎、 等，2 0 0 0 ) 等等。 但是，“东北现象”形成的实质因素到底是什么昵? 2 0 世纪8 0 年代中期，以 罗默( r o m e r p ) 、卢卡斯( l u e a s r ) 等人为代表的一批经济学家，提出了以知识和 技术为基础的新的经济增长理论，鼓励新知识的积累以及知识和技术在经济中的 广泛应用。新经济增长理论对探寻阻碍东北老工业基地经济发展的主要原因提供 了全新的视角和可能的答案。实证研究进一步证明了这一假设的正确性。研究表 明。我国东北老工业基地发展滞后的实质是知识差距、信息差距、技术差距与体 制差距。通过对改革开放以来中国3 0 个省市自治区经济增长差异的定量分析发 现，物质资本增长因素只能解释各地区经济增长差异的1 9 ，其余的8 l 则归于 包含于全要素生产率的无形因素，其主要因素包括知识因素和结构因素两大类【6 l 。 从产业技术创新的角度看，东北地区工业始建于“一五”期间。在计划经济体制 下，企业本身缺乏技术创新的动力，加之企业生存环境封闭和竞争不足，产业技 术进步非常缓慢。随着改革开放之后南方新工业区的兴起，新产品在一定程度上 替代和冲击了老工业区的老产品，、市场丧失，特别是技术上的更新换代，导致了 产业结构上的巨大变化，老工业区的设备老化，技术改造滞后，由此形成的难题 比新兴工业区的一穷二白更加难以处理。而且东北地区无法像国内发达地区那样， 由于体制和结构负担比较轻而获得跨国公司大量的技术和资本的投入，实现技术 的合理升级和产业结构的根本改造。因此，技术创新不足是“东北现象”产生的 一个重要原因。 而以东北地区为代表的我国老工业基地是全国现代工业体系的重要组成部 分，对带动我国的工业发展及构筑工业布局体系发挥了十分重要的作用。这些老 工业基地虽然目前发展相对滞缓，但其基础雄厚，拥有突出的固定资产、生产规 模、技术优势。当前全国老工业基地的国内生产总值占国内生产总值的2 2 ，众 多的老工业基地是该地的经济、文化、金融、交通中心。迅速改造老工业基地， 使其焕发青春，对于加速我匡工业现代化进程，促进区域经济发展具有重要现实 意义。 一j 一 查! 燮塑主鲎堡垒墨 墨二主堕蔓 1 1 - 2 振兴东北老工业基地发展战略的提出 无论是从历史t 还是现实来看，尽快地消除“东北现象“。恢复老工业基地的 活力酆是我国国民经济发展的必然的和迫切的要求。从历史上看，老工业基地是 新中国工业化的摇篮，也是国有大中型工业企业的集中地和代表。为国家做出过 巨大的贡献。从现实来看，我国老工业基地虽然面临着重重困难，但在国民经济 中仍然占有重要的地位，而且随着新一轮以发展装备工业为核心的垂工业化再次 * 起，其重要性还在不断提高。在向市场经济转变的过程中。在国有大中型企业 的脱团及进一步深化改革中，重振我国国有大中型企业比较集中的者工业基地也 具有重要的作用。 为加快东北乃至全国的发展，2 0 0 2 年中拭十六大首次提出振兴东北老工业基 地的发展战略。会议指出，要以“三个代表”重要思想为指导，解放思想，转变 观念，抓住机遇，积极推进东北老工业基地的振兴。 2 0 0 3 年5 月1 日至3 日，中共中央政治局常委、国务院总理温家宝在黑龙江、 吉林两省考察工作并在长春主持召开振兴东北老工业基地座谈会。温家宝指出， 东北地区等老工业基地具有重要的战略地也，要把老工业基地调整、改造和振兴 摆到更加突出的位置，用新思路、新体制、新方式，走出加快老工业基地振兴的 新路子。 2 0 0 3 年9 月】0 日，温家宝总理主持召开国务院常委会议研究实施东北地区 等老工业基地振兴战略问题，提出了振兴末北等老工业基地的指导思想原则、主 要任务及政策措旌。会议指出，振兴老工业基地，要重点把握和坚持以下几个原 则：一是坚持深化改革、扩大开放，以坚持开放促调整改造：二是坚持主要依靠 市场机制，正确发挥政府作用；三是坚持走新型工业化的道路，促进产业结构优 化升级：四是坚持统簿兼顾，注重协调发展；五是坚持自力更生为主，国家给予 必要扶持：六是坚持从实际出发，讲求实效。 为此，党中央已经明确指出了振兴东北老工业基地的任务为：努力将东北老 工业基地改造成为结构合理，功能完善、特色鲜明、竞争力强韵新墼产业基地， 逐步成为国民经济新的重要增长区域；振兴东北老工业基地的措施为：要全面贯 彻统筹区域经济社会协调发展的战略布局，坚定不移地实施西部大开发放略，振 兴东北老工业基地继续鼓励东部地区加快发展、有条件的地方率先实现现代化， 实行东西互动，带动中部，促进区域经济协调发展。 从此，多年来沉寂的东北老工业基地涌动起开发的热潮。如何抓住振兴东北 地区老工业基地这一历史机遇适应国际国内经挤形势，促进东北老工业基地的 跨越式发展，在较短的时间里消除”东北现象”和缩小同东部发达地区的经济差 跨越式发展，在较短的时间里消除“东北现象”和缩小同东部发达地区的经济差 4 东北大学硕士学位论文第一幸前言 距便成为备受经济理论界所普遍关注的一个重大理论和现实问题。 1 1 3 技术创新与东北地区经济发展 区域经济是社会经济活动在空间范围上的一种表现，是国民经济的重要组成 部分。早期的区域经济都是基于自然禀赋而发展的，这样的区域经济在发展过程 中蕴含着许多难以克服的内在问题，主要是对自然资源的极大依赖性，影响到区 域经济长久的持续发展能力以及适应市场和环境变化的能力。随着社会生产力的 发展和科学技术的不断进步，科技与生产、经济的联系日益密切，科技逐渐成为 生产和经济发展中的重要的乃至决定性因素。传统区域经济活动中的以自然资源 为基础的区位优势逐步淡化，区域经济的竞争优势主要来源于技术优势。所以， 区域经济增长模式由过去的增大资本和劳动的投入方式，转变为以技术创新为基 础的集约型经济增长方式。在2 0 世纪9 0 年代，美国经济之所以能保持近十年持 续的强劲增长，其主要手段就是技术创新。 而我国的东_ 北地区，建国以来的经济发展很大程度上是依赖于自然禀赋而发 展的，如辽宁的抚顺市和阜新市的经济发展就是基于当地丰富的煤矿资源。随着 资源的枯竭，东北地区的这种资源优势不复存在；同时，由于长期以来，东北老工 业地区一直在按照传统计划经济模式进行操作，产业技术进步非常缓慢，甚至一 些企业的技术水平还停留在2 0 世纪3 0 年代前后技术创新的周期长、水平低， 难以形成有效的竞争力，特别是在引进新技术后的进一步创新方面缺乏一定的 力度，不能形成新的竞争力，从而造成东北地区经济发展的发展滞后。 与东北老工业基地相反，我国南方沿海地区工业基础过去较差，改革开放后， 国家的优惠政策为其提供了发展的机遇，外资的大量涌入使得轻工业等一些以薪 技术装备起来的行业迅速发展起来，特别是国外新兴产业技术的进入，一开始就 拉开了同东北传统产业技术的距离。这种新产业与新技术的高起点进入，同东北 地区的传统产业与传统技术的现状形成了巨大的反差。因而沿海省份的经济较东 北地区在改革开放后有了飞速发展。 因而，从技术创新这一视角研究东北老工业基地经济发展在实践上具有明显 的针对性。东北地区应积极通过技术创新，改造传统业、淘汰落后产业和发展新 兴产业，不断地加大技术水平高的产业在地区经济增长中的比重，促进地区产业 结构向高层次、合理化方向发展，从而促进东北地区经济的健康快速发展。 东北天学硕士学位论文 第一章前吉 1 2 研究思路与方法 1 2 1 研究思路 本文研究思路如如图1 】，首先是对本文的选题背景进彳于了阐述，即问题的 提出；接着对技术创新理论的研究进展进行梳理与回顾并对技术创新与区域经 济发展研究进展进行了评述；其次对技术创新对东北地区经济发展进行了定量分 析：而后对东北地区的技术创新能力进行了评价，且对东北地区的技术刨新发展 阶段进行了界定：最后，在以上研究的基础上，针对东北地区技术创新能力的实 际情况，提出了促进东北经济发展的技术创新模式和对策。 问题的提出 上 技术戗薪研究现状综述 土 技术创新对区域经济的促进作用 土 技术创新与东北经济增长的定量分析 j r土 东北地区技术创新能力分析 东北地区技术创新发展阶段分析 上0 技术创新促进东北地区经济发展的模式和对策 图1 1 本文研究思路 f i g 1 1t h et r a i no f t h i st e x tt h o u g h t 一6 一 东北大学硕士学位论文 第一章前言 1 2 2 研究方法 1 2 2 1 定性与定量相结合 定性分析是技术创新研究的基础，这种方法主要是依据人为经验或推理判断 得出结论，它大多是以描述与归纳性语言而不是数理计算与推导来阐明事物运动 的规律性。本文的意图在于进行技术创新对经济贡献和技术创新能力的定量化评 价，因而必须在定性的基础上突出定量分析，定性指导定量，定量补充和完善定 性，使定性与定置紧密结合。 1 2 2 2 理论分析与实证分析相结合 本文首先分析了技术创新理论以及技术创新与区域经济发展研究的现状，通 过分析我们可以知道，自亚当斯密以来，有关区域发展的理论研究有了很大发 展，特别是随着科学技术的不断进步和广泛应用，理论研究也更多地反映了科学 技术对区域发展的作用，同时也人我们认识到只有通过技术创新，才能增强区域 的竞争能力，才能是落后地区有可能实现其经济的飞跃发展。在理论的基础上， 本文针对东北地区进行了实证分析。 1 3 国内外技术创新研究现状 1 3 1 技术创新概念的变化 英文“t e c h n o l o g y ”【7 】一词最早出现1 7 世纪，仅被用来讨论艺术应用，到2 0 世纪其含义迅速拓宽，开始包含方法、工艺、思想及工具和装备等。到2 0 世纪下 半叶，关于“技术”的定义一直就是：人们力求改变和控制其环境的各种手段和 技能。n s f ( n a t i o n a ls c i e n c ef o u n d a t i o no f u s a ) 【8 】在1 9 8 3 年的技术创新评论中 引用斯科恩( s c h o n ) 定义，认为技术是指扩展人类能力的任何工具或技能，包括有 形的装备或无形的工作方法。费里拉( j f r i a r ) 认为，技术是指一种创造出可再现 性方法或手段的能力，这些方法或手段能导致产品、工艺过程和服务的改进。可 见国外对技术的界定是较宽的，因此也有不少学者认为如此宽的定义易造成科学 知识和技术活动间的混淆。显然，如果技术只包含有形的工具装备和无形技能与 方法，不包括与一定经济收益增长直接联系的相关管理技术变动，那么技术创新 的范畴就要窄得多。 与制度创新( s y s t e m a t i ci n n o v a t i o n ) 和组织创新( o r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o n ) 相区 别，技术创新对创新范畴是限定的，非技术的创新活动不能列入技术创新的范畴。 曼斯费尔德认为获得市场实现的新产品是技术创新的集中体现，与新产品直接有 关的技术变动才是技术创新。麦凯( k g m a k e y ) 在对贝尔实验室从1 9 2 5 - 1 9 8 3 年 1 查立堕兰塑主兰竺堡查 苎= 主堕查 的8 0 0 余项创新进行整理研究认为，技术创新是以有应用价值的新产品为顶点标 志的创新性活动过程。即创造出新产品并商业化是技术创新的最高层次但不是唯 一的表现方式。而凯密( m i k a i m i n ) 等人在1 9 7 5 年则认为技术创新应包括与技术 产生和应用有直接联系的那些基础研究和市场行为。 经济学家熊彼特在1 9 3 9 年首先提出了技术创新理论l l o 】，他的理论不仅在技 术创新领域上具有开拓性，也是非均衡经济分析和制度学派的奠基石。由于科学 技术的迅猛发展，技术变革对人类社会和经济发展产生了极大的影响。从2 0 世纪 5 0 年代起，国外在技术创新研究方面大体经历了复苏阶段( 1 9 5 0 1 9 7 0 ) 、兴旺 阶段( 1 9 7 0 1 9 8 0 ) 、发展阶段( 1 9 8 0 ) 等三个阶段。 熊彼特指出，发明是创新的必要前提，但发明并不一定导致创新，发明只有 用于经济之中，并带来利润才是创新。由于熊彼特是经济学家，他始终将技术创 新作为一新的独立变量来考察其对经济增长和社会变迁的影响，即对技术刨新宏 观方面的研究。 、商业周期出版1 2 年后，索罗( s 。c ，s o l o ) 对技术创新理论重新进行了较全 面的研究，他在在资本论过程中的创新：对熊彼特理论的评论一文中首次提 出技术创新成立的两个条件，即新思想来源和以后阶段的实现发展，这一“两步 论”被认为是技术创新概念研究上的里程碑。此后不少学者( 如m a c l a u r i n ，r u t t a n ， j e w k e s 等) 都做过较接近的研究。1 9 6 2 年伊诺思( j l e n o s ) 在其石油加工业中 的发明与创新中首次直接明确地对技术创新下定义，他认为，“技术创新是几 种行为综合的结果。这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制订 计划、招用工人和开辟市场等”。伊诺思从行为集合角度来定义技术创新，而林 思( 0 l y n n ) 则首次从创新时序过程角度来定义技术创新的： “技术创新是始于对 技术的商业潜力的认识而终于将其完全转化为商业化产品的整个行为过程”。 曼斯费尔德( m m a n s f i e l d ) 对技术创新的定义常为后来的学者认可并采用，他 认为产品创新是从企业对新产品的构思开始，以新产品的销售和交货为终结的探 索性活动，厄特巴克( j m u t t e r b a c k ) 在7 0 年的创新研究中独树帜，他在1 9 7 4 年发表的产业创新与技术扩散中认为，“与发明或技术样品相区别创新就是 技术的实际采用或首次应用”。 弗里曼( c f r e e m a n ) 是技术创新方面的著名学者，他对创新的研究有二个特 点，一是作为经济学家，更多地从经济角度来考察创新；二是把创新对象基本上 限定为规范化的重要创新。他认为技术创新在经济学上的意义只是包括新产品、 新过程、新系统和新装备的技术向商业化实现的首次转化。1 9 7 3 年他在工业创 新中的成功与失败研究中认为。“技术创新是一技术的工艺的和商业化的全过 程，其导致新产品的市场实现和新技术工艺与装冬的商业化应用”。1 9 8 2 年弗 一8 一 东北大学硕士学位论文 第一章前言 里曼在工业创新经济学修订本中明确指出，技术创新就是指新产品、新过程、 新系统和新服务的首次商业化转化。 n s f 从2 0 世纪6 0 年代上半期开始发起并组织对技术变革和技术创新的研究， 迈尔斯( m y e r s ) 和马奎斯( d g m a r q u i s ) i i 】作为主要倡议人和参与者，在其1 9 6 9 年 的研究报告成功的工业创新中将创新定义为技术变革的集合，认为技术创新 是一个复杂的活动过程，从新思想和新概念开始，通过不断地解决各种问题，最 终使一个有经济价值和社会价值的新项目得到实际的成功应用。n s f 报告在1 9 7 4 年科学指示器( s c i e n c ei n d i c a t o r ) q 口将创新限定为二类：一是特定的重大技术创 新； 二是有代表性的普遍意义上的技术变革，但不包括模仿与改进型变动。在 n s f 报告1 9 7 6 年：科学指示器中进而将创新定义为，“技术创新是将新的或 改进的产品、过程或服务引入市场”。明确地将模仿和不需引入新技术知识的改 进作为最低层次上的二类创新而划入技术创新范畴。 缪尔塞限m u e s e r ) 8 0 年代中期对几十年来3 0 0 多篇有关技术创新的主要表述 进行了整理，将技术创新重新定义为：技术创新是其构思新颖性和成功实现为特 征的有意义的非连续性事件。这一定义有二个特殊涵义：一是活动的非常规性， 包括新颖性和非连续性：二是活动必须获得最终的成功实现。美国电子电器工程 协会对于3 5 0 多篇有关技术创新的文章进行了分析和对比，发现有部分学者强调 概念的技术方面，有部分学者则强调概念的经济方面或社会方面但一致的解释是， “技术创新是把一种或若干种新设想，新概念发展到实际或成功应用的阶段”。 我国学者2 0 世纪8 0 年代中期也开始对技术仓q 薪进行研究【1 2 一增j ，并给出了 许多解释。清华大学的吴贵生在他的技术创新管理中认为，“技术创新是指 由技术的新构想，经过研究开发或技术组合，到获得实际应用并产生经济，社会 效益的商业化全过程的活动”。其中“技术的新构想”指新产品、新服务、新工 艺的新构想，其产生既可源于科学发现、技术发明和新技术的新应用，也可来源 于用户需求。“技术组合”指将现有技术进行新的组合，它只须进行少量的研究 开发，甚至不用研究开发即可实现。“实际应用”是指生产出新产品、提供新服 务，采用新工艺或对产品、服务和工艺的改进。“经济社会效益”指近期或未来 的利润、市场占有或社会福利等。“商业化”指全部活动出于商业目的。“全过 程”则指从新构想产生到获得实际应用的全部过程，这一过程如果终止于新设想 或研究开发，则不能称为技术创新。吴贵生教授认为技术创新是基于“技术”的 活动，它区别于组织创薪、管理刨薪和制度创新等“非技术”创新活动。 清华大学经济管理研究所是较早从事技术创新研究的单位之一，在傅家骥教 授的领导下，其有关技术创新研究的深度和广度均处于国内领先水平，在傅家骥 主编的技术创新学中，技术创新是这样定义的，“技术创新是企业家抓住市 9 一塞! ! 苎兰堡主堂堡垒查 苎= 主堕圭 场的潜在赢利机会，以获取商业利益为目标，重新组建生产条件和要素，建立起 效能更强，效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出的新的产品、新的生 产( 工艺) 方法，开辟新的生产，获得新的原材料和半成品供给来源和建立企业 的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等系列活动的综合过程。该书 还对技术创新作这样的概括：狭义技术创新始于研究开发而终于市场实现，广义 技术创新始于发明创造而终于技术扩散。我们通常理解的技术创新，主要是指狭 义的技术创新。 1 9 9 9 年中共中央国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化中 指出： “技术创新是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺、采用新的生产方 式和经营管理模式，提高产品质量，开发新的产品，提高新的服务，占据市场并 实现市场价值，企业是技术创新的主体。技术创新是发展高科技，实现产业化的 重要前提。 1 3 2 技术创新的基本特征 技术创新作为具有科学实践和生产实践双重属性的交叉性的社会实践活动，它 具有以下几个显著特征： 一是市场性。技术创新以满足经济和社会的需求为目的，市场既是技术创新 的出发点，又是技术创新的归宿。因此，市场实现程度和是否获得商业利益是检 验创新成功与否的最终标准。 二是创造性。技术创新既然是把新技术应用于生产经营活动的过程，它就必 然具有创造性。这种创造性首先表现在新产品或新工艺上的创新，其次表现在技 术创新过程中的组织、制度和管理上的创新。 三是综合性。虽然从产品创新、工艺创新来看，先进的技术和工艺往往起着 主导作用，但从技术创新所包括的活动看，它不仅是一个技术过程，而且是技术 与经济，乃至教育、文化相结合的综合性过程。 四是风险性。由于技术创新受技术、经济、政治等多种因素制约，所以在进 行技术创新活动时，总是存在些难以估计和不可控制的制约因素，使得活动的 努力与结果不存在简单的正比线性关系。即在研究开发过程中，资金的高投入不 一定带来工业化生产的经济效益。随着科技水平的提高和市场竞争的加剧，新产 品、新技术的淘汰周期不断缩短，这更加剧了技术刨新的市场冈i 险性a 1 3 3 技术创新的主要内容 概括丽言，技术创新包括硬技术创新和软技术创新，硬技术创新是指产品本 身的创新以及生产设备和生产工艺的创新；软技术创新则是指以软技术为主的产 一1 0 一 东北大学硕士学位论文 第一章前言 品外围创新和管理技术的创新。具体来说有以下几方面的内容： 一是产品技术创新。企业为了满足不断变化的市场需要，提高经济效益，必 须不断向市场推出新产品。新产品开发是技术创新的核心。新产品一般分为两类： ( 1 ) 内在性的新产品。它是由于科学技术的进步和工程技术的突破而产生的产品， 或者是在科学技术进步的基础上，从技术和工艺上进行了显著改进而产生的产品。 内在性的新产品是具有全新功能和效率的产品，或者是经过改进换代质与原有同 类产品相比在功能和效率方面有了显著提高的产品。( 2 ) 外在性的新产品。它同原 有的同类产品相比没有什么本质上的区别，只是产品的外观、包装等有了显著的 改进，因而在消费者心目中被认为是“新”产品，并且在消费者使用过程中得到 新的满足【2 2 。对于技术进步来说，内在性的产品技术创新是根本，但对于经济发 展来说，外在性的产品技术创新也是非常重要的一个方面。 二是工艺技术创新。应用新的科学技术，发明或改进工艺技术，并在生产过 程中成功地加以应用，就构成了工艺技术创新。工艺技术创新一方面是为了适应 新产品的生产或产品技术创新而进行的，另一方面又可以提供实现新加工方法的 杨质手段，促进产品技术创新，提高产品质量，优化产品结构或增加新的品种。 三是生产设备技术创新。企业要采用新的生产工艺，生产新的产品，提高产 品质量，降低物耗和能耗，就必须提高生产设备的技术水平。如果生产中大曩使 用陈旧生产设备、工具，其结果是既不能生产出新的产品，产品质量也不能提高， 消耗增加，成本上升，效益下降。所以，为了适应产品技术创新和工艺技术创新， 企业还必须进行设备技术创新。所谓设备技术创新，就是把新的科学技术应用于 新的生产设备的制造或生产以及旧的设备的改进。通过设备技术创新。可以不断 提高生产过程的机械化和自动化程度，减少物质和能源消耗，改善劳动条件，提 高生产效率，保证产品的更新换代。 四是市场创新。即开拓新的市场渠道、新的销路。在市场经济条件下，产品 对市场的占有率某种程度上就代表着经济效益。因此，市场创新也是技术创新的 重要内容之一。 五是管理技术创新。管理是- i - j 艺术，是一种特殊的实践活动。它主要是指 管理主体把决策、计划、组织、领导和控制者职能付诸于实践过程中，所采用的 管理技术思想、方法和手段等。所以，管理技术创新就是把新的管理思想、技术、 方法和手段成功地应用于管理活动和实践的过程。通过管理技术创新。一方面可 以完善基础管理，另一方面还熊采用先进管理恩想、方法和手段，全面实现现代 化管理是管理技术创新的基本战略。 查韭查兰塑主堂堂查 苎二主堕查 1 4 4 技术创新的基本模式 如果将发明新技术的单位和个人称之为技术创新源，将实施技术创新的单位 称之为技术创新体f 2 3 1 ，那么，根据创新源与创薪体之间关系的不同，技术创新可 分为三种基本模式。 图i 2 技术创新基本模式关系圈 f i g 1 2t h eb a s i cm o d eo f at e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n 自主型技术创新模式。它是技术创新源与技术创新体合一的创新模式，包括 学术机构自主创新和企业自主创新两种具体模式。学术机构自主刨新是科研部门 和高等学校这两类以学