（技术经济及管理专业论文）技术引进企业的许可决策模型研究.pdf

华北电力大学硕士学位论文 摘要 随着知识经济的飞速发展、技术贸易的迅速增长，技术许可在许多产业的创新 商业化与创新扩散过程中起着越来越重要的作用。引进先进技术，充分利用技术优 势企业的技术成果，是企业加速自身发展、培植自主研发能力的一条捷径。在技术 许可过程中，寻求使参与各方效益最大化的许可均衡是一个非常关键的问题，而我 国现有的相关研究比较少。本文通过构建许可机制下的技术选择决策模型，分析了 技术引进企业的技术选择及其对许可的影响。并且在考虑技术外溢的情况下，建立 了技术模仿与技术许可决策模型，通过比较技术模仿下的总得益与技术许可下的总 得益，得出引进企业的较优技术引进途径。另外，本文还从技术引进企业的角度出 发，分析了影响技术许可过程的主要因素，并给出了提高许可质量的五项措施。 关键词：技术许可，技术选择，技术模仿 a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fk n o w l e d g ee c o n o m y , a n dt h es w i rg r o w t ho f t e c h n o l o g yt r a d e ，t e c h n o l o g yl i c e n s i n gh a sb e e np l a y i n ga l li n c r e a s i n g l yi m p o r t a n tr o l e i ni n n o v a t i o nc o m m e r c i a l i z a t i o na n dd i f f u s i o ni nv a r i o u si n d u s t r i e s t h ei n t r o d u c t i o n a n da b s o r p t i o no fa d v a n c e dt e c h n o l o g y , i sas h o r t c u to fa c c e l e r a t i n ge n t e r p r i s e d e v e l o p m e n ta n dc u l t i v a t i n gi n d e p e n d e n tr & dc a p a c i t yi nt h et e c h n o l o g yl i c e n s i n g p r o c e s s ，t h ec r i t i c a li s s u ei ss e e k i n gt h el i c e n s i n ge q u i l i b r i u mi nw h i c ha l lp a r t i c i p a t i n g m e m b e r sc a nm a x i m i z et h e i rp r o f i t s h o w e v e r , t h e r ea r eh a r d l ya n yp r i o rt h e o r e t i c a l m o d e ls t u d i e so nt e c h n o l o g yl i c e n s i n gi nt o d a y sc h i n a i nt h i sp a p e r , w eb u i l dam o d e l o ft e c h n o l o g yc h o i c eu n d e rl i c e n s i n gm e c h a n i s m ，f r o mw h i c hw ea n a l y z e st h ei m p a c to f t e c h n o l o g yc h o i c eo v e rt e c h n o l o g yl i c e n s i n g i nc o n s i d e r i n gt h et e c h n o l o g ys p i l l o v e r , w e e s t a b l i s had e c i s i o n m a k i n gm o d e la b o u tt e c h n o l o g yi m i t a t i o na n dt e c h n o l o g yl i c e n s i n g ， t h e nw eo b t a i nt h em o r ee x c e l l e n tt e c h n o l o g yi n t r o d u c t i o na p p r o a c hb yc o m p a r i n gt h e t o t a lp r o f i to ft e c h n o l o g yi m i t a t i o nw i t ht e c h n o l o g yl i c e n s i n g i na d d i t i o n ，t h ep a p e ra l s o a n a l y z e st h em a i ni m p a c t i n gf a c t o r so ft e c h n o l o g yl i c e n s i n gp r o c e s s ，f r o mt h ev i e wo f e n t e r p r i s e sw h op r e p a r et oi n t r o d u c et e c h n o l o g y a tl a s t ，f i v em e a s u r e sf o ri m p r o v i n gt h e e f f e c t i v e n e s so ft e c h n o l o g yl i c e n s i n ga r eg i v e n z h o um i n g ( t e c h n i c a le c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t ) d i r e c t e db ya s s o c i a t e dp r o f g u oh o n g z h e n k e yw o r d s ：t e c h n o l o g yl i c e n s i n g ，t e c h n o l o g yc h o i c e ，t e c h n o l o g yi m i t a t i o n i 华北电力大学硕士学位论文 摘要 随着知识经济的飞速发展、技术贸易的迅速增长，技术许可在许多产业的创新 商业化与创新扩散过程中起着越来越重要的作用。引进先进技术，充分利用技术优 势企业的技术成果，是企业加速自身发展、培植自主研发能力的一条捷径。在技术 许可过程中，寻求使参与各方效益最大化的许可均衡是一个非常关键的问题，而我 国现有的相关研究比较少。本文通过构建许可机制下的技术选择决策模型，分析了 技术引进企业的技术选择及其对许可的影响。并且在考虑技术外溢的情况下，建立 了技术模仿与技术许可决策模型，通过比较技术模仿下的总得益与技术许可下的总 得益，得出引进企业的较优技术引进途径。另外，本文还从技术引进企业的角度出 发，分析了影响技术许可过程的主要因素，并给出了提高许可质量的五项措施。 关键词：技术许可，技术选择，技术模仿 a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fk n o w l e d g ee c o n o m y , a n dt h es w i rg r o w t ho f t e c h n o l o g yt r a d e ，t e c h n o l o g yl i c e n s i n gh a sb e e np l a y i n ga ni n c r e a s i n g l yi m p o r t a n tr o l e i ni n n o v a t i o nc o m m e r c i a l i z a t i o na n dd i f f u s i o ni nv a r i o u si n d u s t r i e s t h ei n t r o d u c t i o n a n da b s o r p t i o no fa d v a n c e dt e c h n o l o g y , i sas h o r t c u to fa c c e l e r a t i n g e n t e r p r i s e d e v e l o p m e n ta n dc u l t i v a t i n gi n d e p e n d e n tr & dc a p a c i t yi nt h et e c h n o l o g yl i c e n s i n g p r o c e s s ，t h ec r i t i c a li s s u ei ss e e k i n gt h el i c e n s i n ge q u i l i b r i u mi nw h i c ha l lp a r t i c i p a t i n g m e m b e r sc a l lm a x i m i z et h e i rp r o f i t s h o w e v e r , t h e r ea r eh a r d l ya n yp r i o rt h e o r e t i c a l m o d e ls t u d i e so nt e c h n o l o g yl i c e n s i n gi nt o d a y sc h i n a i nt h i sp a p e r , w eb u i l dam o d e l o ft e c h n o l o g yc h o i c eu n d e rl i c e n s i n gm e c h a n i s m ，f r o mw h i c hw ea n a l y z e st h ei m p a c to f t e c h n o l o g yc h o i c eo v e rt e c h n o l o g yl i c e n s i n g i nc o n s i d e r i n gt h et e c h n o l o g ys p i l l o v e r , w e e s t a b l i s had e c i s i o n m a k i n gm o d e la b o u tt e c h n o l o g yi m i t a t i o na n dt e c h n o l o g yl i c e n s i n g ， t h e nw eo b t a i nt h em o r ee x c e l l e n tt e c h n o l o g yi n t r o d u c t i o na p p r o a c hb yc o m p a r i n gt h e t o t a lp r o f i to ft e c h n o l o g yi m i t a t i o nw i t ht e c h n o l o g yl i c e n s i n g i na d d i t i o n ，t h ep a p e ra l s o a n a l y z e st h em a i ni m p a c t i n gf a c t o r so ft e c h n o l o g yl i c e n s i n gp r o c e s s ，f r o mt h ev i e wo f e n t e r p r i s e sw h op r e p a r et oi n t r o d u c et e c h n o l o g y a tl a s t ，f i v em e a s u r e sf o ri m p r o v i n gt h e e f f e c t i v e n e s so ft e c h n o l o g yl i c e n s i n ga r eg i v e n z h o um i n g ( t e c h n i c a le c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t ) d i r e c t e db ya s s o c i a t e dp r o f g u oh o n g z h e n k e yw o r d s ：t e c h n o l o g yl i c e n s i n g ，t e c h n o l o g yc h o i c e ，t e c h n o l o g yi m i t a t i o n i 士= z ：l明明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文技术引进企业的许可决策模型研究， 是本人在华北电力大学攻读硕士学位期间，在导师指导下进行的研究工作和取得的研究 成果。据本人所知，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华北电力大学或其他教育机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： ：函鱼 e l期：凸递：墨：逐 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保管、 并向有关部门送交学位论文的原件与复印件；学校可以采用影印、缩印或其它复制手 段复制并保存学位论文；学校可允许学位论文被查阅或借阅；学校可以学术交流为 目的，复制赠送和交换学位论文；同意学校可以用不同方式在不同媒体上发表、传播 学位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 作者签名：溷垒 日期：国监：三：匿 导师签名：卵；哆 华北电力大学硕士学位论文 第一章绪论 步入知识经济时代，技术要素对经济增长的贡献已经明显超过资本和劳动的作 用，成为经济发展与人类社会进步的重要动力。世界各国的经济角逐，本质上是技 术进步的角逐。 长期以来，技术一直是制约发展中国家经济增长和提升国际竞争力的关键因素。 许多事实表明，如果发展中国家不能在技术上缩短与发达国家之间的差距，国内经 济就难以健康发展，也不可能从根本上摆脱落后局面。发展中国家要想以更快速度 实现技术进步，缩短与发达国家的技术差距，一是在自主研发投资方面，采取比发 达国家更多的投资；二是依靠外部技术资源，实现技术的跨越式发展。从目前世界 的研发支出分布来看，o e c d 国家约占世界总支出的9 0 ，发展中国家总研发支出 比例不超过6 ( 世界投资报告，中国财政经济出版社) 。在现有经济水平下，发展 中国家不可能用其有限的资源进行超过发达国家的自主研发投资。所以，发展中国 家在加快技术进步方面，采取比发达国家更多的投资是不切实际的。这样，发展中 国家就必须考虑依靠引进外部技术资源来实现技术发展的目标。在引进技术的各种 途径中，技术许可运用得较为普遍。 1 1 选题背景及意义 随着知识经济的发展，世界范围的知识产权贸易额增长十分迅速，其中技术贸 易的增长速度最快。据联合国有关资料统计，2 0 0 0 年全球技术贸易额己超过2 0 0 0 亿美元，世界技术贸易额的年平均增长率近2 0 ，大大超过一般商品贸易年增长率 3 3 的发展速度，而且技术贸易额占世界贸易总额的比重呈不断上升趋势。 中国自改革开放以来，已取得世界瞩目的成就。然而其凭借的竞争优势多数来 自其丰富的劳动力与低廉的工资，其技术水平与西方发达国家相比仍有相当大的差 距。中国后续的经济发展，将逐渐依赖高科技产业，其中关键在于是否能获取所需 技术。中国的技术贸易发展迅速，引进技术额已从1 9 9 0 年的1 2 7 0 美元增加到2 0 0 2 年的1 7 3 8 9 亿美元，增长了1 2 倍多。下表给出了我国1 9 9 0 年到2 0 0 2 年的技术引 进情况，由表可见，1 9 9 5 年后，无论是引进技术项目个数还是引进技术金额都大幅 提高。 华北电力大学硕士学位论文 表1 - 1 中国1 9 9 0 - 2 0 0 2 年技术引进情况 年份 引进技术项目数 引进技术金额 ( 个)( 亿美元) 1 9 9 02 3 21 2 7 0 1 9 9 l3 5 93 4 6 0 1 9 9 25 0 46 5 9 0 1 9 9 34 9 36 1 1 0 1 9 9 44 4 44 1 1 0 1 9 9 53 6 2 91 3 0 3 0 1 9 9 66 0 7 41 5 2 5 7 1 9 9 75 9 8 41 5 9 2 3 1 9 9 86 2 5 41 6 3 7 5 1 9 9 96 6 0 71 7 1 0 6 2 0 0 0 7 3 5 31 8 1 7 6 2 0 0 13 9 0 09 0 9 l 2 0 0 26 0 7 21 7 3 8 9 资料来源：中国科技统计年鉴 近年来我国国内的技术贸易也得到了大力发展，技术贸易额增长迅速，如下图， 国内企业越来越重视引进技术获取发展。 4 0 0 0 0 0 0 3 0 0 0 0 0 0 万元2 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 0 0 3 0 0 0 0 0 2 5 0 0 0 0 2 0 0 0 0 0 项1 5 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 5 0 0 0 0 0 19 9 92 0 0 02 0 012 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 5 年份 图1 1 ：全国技术转让合同金额 1 9 9 92 0 0 02 0 012 0 0 22 0 0 3 2 0 0 4 2 0 0 5 年份 图1 2 ：全国技术市场成交合同数 就企业而言，在不断地追求更高的利润的过程中，技术活动的能力、方向和研 究深度直接影响企业新的发展规划的选择和实施。目前，可供企业挑选的技术的数 量己经初具规模，产品或制造流程的技术宽度以及技术的潜在来源都已大大增加， 产品生命周期也缩短，这迫使企业比以往更快速地开发或者引进新技术以及实现新 2 华北电力大学硕士学位论文 技术的商品化。因此，那些擅长在大量的可供选择技术中挑选合适技术的企业占据 发展优势。那么，拟引进技术的企业面对有限的资源究竟如何制度技术许可战略， 如何选择适宜技术，在技术外溢的情况下，是通过许可引进技术还是通过技术模仿 引进技术，如何吸收、消化、改进引进技术，是一个需要认真研究的问题，也正是 本文的研究内容。 1 2 国内外研究述评 1 2 1 技术选择研究 国外关于技术引进中的技术选择问题，b a r da n df e i n b e r g ( 1 9 8 9 ) 1 】建立了两阶段 方法评价、选择技术。k l e i n d o r f e r ( 1 9 9 0 ) 【2 】应用层次分析法( a h p ) 分析了多目标静态 技术选择问题。s i n g ha n ds u s h i l ( 1 9 8 7 ) 3 】建立了混合整数规划模型来研究技术选择问 题。s i n g h ( 1 9 9 0 ) t 4 】应用物理系统理论来研究多阶段制造系统中技术选择问题，构造 了一个非线性规划模型。l i p p m a n ，k e v i na n dm c c a r d l e ( 1 9 9 1 ) t 5 】研究了当技术的获利 能力不清楚时通过信息的动态收集的进行技术选择。n a i ra n dh o o p ( 1 9 9 2 ) 6 】在设备更 新的基础上研究了考虑新技术不断出现的技术选择问题。 国内技术选择方面的研究多从中小企业现状入手，分析中小企业的内外部条件， 描述了现实技术选择中的问题，从对中小企业投资项目进行风险控制和风险管理角 度并给出了对策，根据比较优势，合适的中间技术，多采用层次分析法【_ 卜1 4 】。国内 对技术选择模型的研究并不多，邢兆鹏( 2 0 0 5 ) 【l5 】构造了一个c e s 生产函数，通过引入 参数h 来代表技术选择的影响，讨论了h 对c e s 函数性质的影响，弱替代弹性在表述 发展中国家问题上的便捷性等问题，这一分析解释了发展战略对经济增长的影响， 只有当计划者的技术选择符合其禀赋的比较优势时，才能取得最优的经济增长效果。 1 2 2 技术许可研究 技术许可的研究比较宽泛，这一问题涉及多个领域，且多和技术创新联系在一 起，且多以技术许可方的角度进行分析。国外的研究比较全面，g a l l i n i ( 1 9 8 4 ) 6 1 、 g a l l i n ia n dw i n t e r ( 1 9 8 5 ) 1 7 】均考察了技术许可对双头垄断厂商的创新激励、行业生产 成本与市场结构的影响。其中，g a l l i n i ( 1 9 8 4 ) 的研究认为许可的动机是阻止竞争对手 通过研发投资获取更优技术，策略性地用于限制潜在进入者的竞争。g a l l i n ia n d w i n t e r ( 1 9 8 5 ) 证明许可的总效应是：当初始成本相对对称时，鼓励研究；而当成本差 异很大时，则遏制研究。这是由于边际生产成本的下降，使得许可接受人围绕许可 授予人的专利进行发明创新的激励变小。r o c k e t t ( 1 9 9 0 a ) t 1 8 】研究了拟许可的技术质量 3 华北电力大学硕士学位论文 以及被许可方的选择问题，他认为持有技术的在位厂商为了在专利期满后仍保持强 势市场地位，将选择向弱式竞争者许可以增加行业产量从而阻止强式竞争者的进入。 l i n ka n ds c o t t ( 2 0 0 2 ) t 1 9 】调查了发放许可的专利选择，发现许可发生率随着潜在受权 人对潜在许可方技术的专利引用而上升。a r o r aa n df o s f u r i ( 2 0 0 3 ) t 2 0 】的涉及面很广， 研究了产品市场、技术市场与创新市场的相互关系。他们首次研究了技术市场竞争 ( 多个创新厂商持有优势技术) 情形下，进行c o u r n o t 产量竞争的专利持有人对潜在 进入者发放的最优许可数量决定。t o m b a k ( 2 0 0 3 ) t 2 l 】考察的情形非常复杂，即基于 c o u m o t 寡占市场结构，研究纳什议价机制对创新厂商许可策略的影响。其结论是： 厂商创新者进行独家许可时，偏好以固定费用方式向小型竞争对手许可。有限普通 许可时，也偏好固定费用，但会更多地采用提成。t o m b a k 还讨论了不对称差异 b e r t r a n d 产品市场中的上述结论的有效性以及政策含义。但t o m b a k 的研究基于同质 产品，也未讨论产品差异系数的影响。v o n o r t a sa n dk i m ( 2 0 0 4 ) t 2 2 l 的工作论文中在 a r o r aa n df o s f u r i ( 2 0 0 3 ) 的基础上引入组内产品的差异系数与知识产权i p r 的保护强 度，基于差异产品以及不完美的知识可占有性假设，也研究了当存在多个技术持有 人时，产品与技术市场的竞争如何产生对潜在进入者的许可激励。y o u n g ( 2 0 0 5 ) t 2 3 】 分析了技术许可过程潜在影响因素如何影响技术许可方的许可策略，建立数学模型 讨论了许可方在产品市场和技术市场的竞争如何影响最优许可数量的发放。 国内难见最优许可问题等问题的专门经济学角度的研究。通常，国内对技术许 可的研究多从法律角度，仅将其合并在国际技术转移或技术价值评价的研究框架下。 在国际技术转移的相关研究中涉及到技术许可，这方面的不少研究侧重于分析跨国 公司采取内部化或外部化技术转移方式的决定因素、技术转移的原因、价格、影响 因素、特点及利弊等【2 4 乞9 1 。有少数文献从微观经济学的角度对技术许可与创新激励 进行了研究。如霍沛军( 2 0 0 0 ) t 3 0 弓1 】基于潜在进入者替代技术的单位生产成本和产品 质量都劣于优等技术假设，利用线性需求函数，研究了在位企业的最优许可策略。 ( 2 0 0 6 ) t 3 2 1 、郭红珍( 2 0 0 6 ) t 3 3 】以成本降低型工艺创新为例，研究内外部创新者 在不同市场环境下的技术许可策略。同时，还讨论了技术许可策略对创新激励、消 费者剩余与社会福利的影响。利用逆向归纳法求取各种许可策略下的动态博弈最优 解，确定创新者的最优许可策略。 1 2 3 技术外溢与技术模仿研究 国际上对技术溢出效应的理论研究文献很丰富，从不同角度、不同层次分析技 术溢出效应。早期较为完整的研究是c a v e s ( 1 9 7 4 ) t 3 4 1 根据技术扩散对当地厂商的不同 影响，把技术扩散的外在性分为三类：( 1 ) 由于跨国公司进入壁垒高的行业，使该行 4 华北电力大学硕士学位论文 业垄断行为受到遏制，从而使资源配置得到改善；( 2 ) 由于跨国公司不断地给东道国 企业带来竞争压力或示范效应，刺激当地厂商能够更加有效地使用资源，推动当地 技术效率的提高；( 3 ) 由于竞争、反复模仿或其他原因，跨国公司的进入将加快技术 转移和扩散的速度。而在此之前的学者只零星地研究了溢出可能发生的各种渠道。 k o l ( 1 ( o ( 1 9 9 4 ) t 3 5 】在前人研究的基础上，首次将模仿与竞争放在一起讨论，表述了技术 溢出效应的产生机制。他认为技术溢出效应主要来源于两个方面：一是示范、模仿 和传播：二是竞争。前者是技术信息差异的增函数，后者取决于跨国公司与东道国 企业的市场特征及其相互影响。n a o t a k as a w a d a ( 2 0 0 5 ) t 3 6 】分析了由f d i 带来的技术溢 出效应，建立模型讨论了跨国企业阻止技术溢出以及本土企业获取溢出之间的博弈。 国内的技术溢出研究多从国家层面分析影响技术溢出的因素【3 7 4 0 】。一部分文献 从经济学角度分析技术溢出，潘淑清( 2 0 0 5 ) 【4 l 】构造一个两阶段博弈模型对寡头垄断 企业合作创新效率进行分析，比较成本节约型寡头垄断企业合作创新与非合作创新 的过程及绩效差异，包括市场产出、社会福利的变化，为企业合作创新过程中组 织模式的选择提供理论依据。谢军( 2 0 0 7 ) t 4 2 】利用国内制造业上市公司的数据，检验 了国内企业在引进外资的过程中，外资的技术溢出效应对国内企业研发能力的影响。 研究发现：相对于没有引入外资的国内企业，建立了中外合资企业的国内企业研发 能力明显得到提高，外资对国内企业确实存在技术溢出效应；相对港澳台外资而言， 来自欧美等发达国家的外资对国内企业的技术溢出更加明显；但是，这种技术溢出 仅发生在技术含量不高、资源投入较少、容易学习和模仿的技术层面。 1 3 论文的研究内容 论文研究内容安排如下： 第二章，从技术引进企业的角度分析了影响企业许可的因素。结合引进企业的 实际情况，将主要影响因素分为四个方面：技术本身属性、企业自身条件、技术输 出方策略和企业所处的外部环境。这四方面中，企业自身条件作为内在影响因素， 对企业技术许可的影响尤为突出。 第三章，构建许可机制下的技术选择决策模型。基于技术引进企业总得益最大 化等原则，分析引进企业技术选择决策，得出不同技术的市场总需求，进而分析技 术许可企业的总得益，基于技术许可总得益最大化原则，得出许可费用的均衡值。 第四章，构建技术模仿与技术许可决策模型。由于技术外溢的存在，企业即可 以通过技术的外溢，模仿领先技术，也可采用许可方式引进企业。本章通过比较技 术模仿下的总得益与技术许可下的企业总得益，分析引进企业的技术引进途径。 第五章，分析提高企业技术许可质量的措施。从引进企业的角度出发，给出了 五项措施：( 1 ) 制定合理的战略。规划全局路线图，增加许可成功的机会。将技术 5 华北电力大学硕士学位论文 许可贸易作为企业战略计划的一部分，便于整合企业资源。( 2 ) 提高企业研发水平。 企业技术水平的提高有利于技术选择与引进技术的消化、吸收。( 3 ) 积极推进企业 信息化建设。只有这样，企业才能在瞬息万变的市场中掌握技术创新扩散信息，选 择适宜技术。( 4 ) 建立良好的合作关系。这样有利于隐性知识的转移，引进企业可 以更多地获得技术信息。( 5 ) 加强合同管理。技术许可合同时许可贸易的书面表达 形式，明确、规范合同内容，可以规避风险。 1 4 论文的技术路线 论文模型以非合作博弈理论为基础，基于非合作寡头垄断模型对技术引进企业 ( 被许可方) 的技术许可行为进行分析，以揭示技术许可行为的内在规律。本文模 型多由古诺模型演化而来，在模型的假定上考虑产品差异化的影响。 论文有以下研究特点：本文中的许可均指普通许可方式，其中，以固定费用许 可为研究重点，部分考虑了提成许可机制；企业之间的竞争只考虑产量竞争模式； 论文通篇都从技术引进企业的角度分析问题。 6 华北电力大学硕士学位论文 第二章技术许可的主要影响因素分析 技术许可是一项复杂的系统工程， 影响因素众多，且它们之间的关系错综复 杂。分析企业通过技术许可引进技术的主要影响因素，对企业技术许可的开展起着 不容忽视的作用。企业通过技术许可引进技术的过程可概括为：企业在动力因素作 用下产生通过许可引进技术的概念；在技术战略指导下，通过各方面的考察、评估 选择适宜的技术；企业与技术许可方进行谈判，签订技术许可合同；学习、吸收引 进的技术并投产，在企业能力范围内对技术进行改进、提高以获得更大的经济效益。 这一过程虽然是从技术引进方出发考虑，但是每一步决策又都涉及其它方的影响， 特别是的受技术许可方决策和技术本身特性的影响。在企业技术引进决策过程中， 关键因素是企业的综合质量，它包括企业外部环境和企业内部条件两方面因素。在 本章中，结合引进企业的实际情况，将主要影响因素分为四个方面：技术本身属性、 企业自身条件、技术输出方策略和企业所处的外部环境。如下图所示： 知 识 声 权 保 护 国 家 产 业 政 策 区 域 产 业 结 构 企业外部环境因素 图2 1影响技术许可的主要因素 7 华北电力大学硕士学位论文 2 1 技术本身属性 国际知识产权组织( w i p o ) 根据技术内容特征对技术做过一个具体的定义：技 术是指制造一种产品或提供一项服务的系统知识，这种知识可能是一项产品或工艺 的发明、一项外形设计、一种实用新型、一种动植物新品种，也可能是一种设计、 布局、维修和管理的专门技能。这个定义涵盖较广，它把任何能带来经济效益的科 学知识都包括在内。技术有许多特征，如：技术具有商品属性，它是复杂劳动的产 物，价值远高于一般商品，在所有者使用或转让给他人使用过程中实现其价值和使 用价值；技术生产具有一次性，新技术诞生后，只要依靠技术的传播就可以满足社 会需要，没必要重新生产，同时说明技术的成本是个别成本，具有一次生产多次使 用特点；技术具有继承性和综合性，大多数技术是在前人技术知识基础上产生的， 是对原有技术的改造，完全意义上的发明创造并不多见。不同阶段技术引进策略以 及引进费用不同。本节根据技术许可过程的特点，将过程中主要涉及到的技术特性 总结如图2 1 中所示，下面具体说明。 2 1 1 技术外溢 企业通常会运用专利法等手段对研发的新技术进行保密，但是即使在严格保密 的情况下，技术也会随着人员的流动和产品销售等方式外漏，即技术具有外溢特征。 技术外溢( 技术溢出效应) 是经济外在性的一种表现，通常由技术的模仿创新引起， 是技术输出分非自愿的技术扩散。 技术的模仿创新中，逆向工程( r e v e r s ee n g i n e e r i n g ) 是非常有力的一种手段。 逆向工程是指对从合法渠道取得的产品或者技术所有者的服务进行解剖、分析和研 究，从而推知、获取产品技术秘密或者经营信息的过程。从广义讲，逆向工程可分 以下三类：( 1 ) 实物逆向：顾名思义，它是在已有实物条件下，通过试验、测绘和 分折，提出再创造的关键。其中包括功能逆向、性能逆向、方案、结构、材质、精 度、使用规范等多方面的逆向。( 2 ) 软件逆向：产品样本、技术文件、设计书、使用 说明书、图纸、有关规范和标准、管理规范和质量保证手册等均称为技术软件。( 3 ) 影像逆向：无实物，无技术软件，仅有产品相片、图片、广告介绍、参观印象和影 视画面等，要从其中去构思、想象来逆向，这是逆向对象中难度最大的。一般要利 用透视变换和透视投影，形成不同透视图，从外形、尺寸、比例和专业知识，去琢 磨其功能和性能，进而分析其内部可能的结构。 在技术许可过程中，当技术溢出效应显著时，企业通过技术外溢获得该技术核 心能力所需费用较低，企业倾向通过技术模仿内部研发手段获得技术，而不是通过 购买、技术许可等市场途径引进技术。若技术外溢效益不显著且企业的研发实力无 华北电力大学硕士学位论文 法承担难度较大的逆向过程，那么企业只能通过市场途径引进技术。 2 1 2 技术周期 技术有一定的生命周期，一般都会经历初期、成长期、成熟期和衰退期四个阶 段。在技术出现早期时，可能带来的问题是太早采用新技术会给企业带来难以接受 的复杂性、高成本和高风险，当然在技术初期就引进技术一般不必担心该技术短期 被淘汰，并且企业还有可能凭借新技术开辟市场成为领先者；处于产业化发展时期 的成熟技术具有巨大的利益，但是，此阶段的技术常被拥有者严格控制，引进的机 会比较小，而且不具有技术上的领先优势；处于衰退期的技术一般没有引进价值， 但是，对于发展中国家而言，部分处于衰退期的技术还是能产生一定的经济效应， 比如劳动密集型可在一定程度上扩大就业。技术引进企业要善于从技术生命周期的 有利阶段引进技术，并尽可能缩短引进、吸收的时间以防止技术过时。 2 1 3 技术差异化 本文中的技术差异化指不同技术生产同一类产品，这些不同技术之间的差异。 一般来讲，技术差异化越小，技术生产的产品的同一化程度就越高。按照产业组织 理论，产品差异是市场结构的一个主要要素，企业控制市场的程度取决于它们使自 己的产品差异化的成功程度。通常产品差异是普遍存在的。企业对于那些与其他产 品存在差异的产品拥有绝对的垄断权，这种垄断权构筑了其他企业进入该市场或行 业的壁垒，形成竞争优势。同时，企业在形成产品实体的要素上或在提供产品过程 中，造成足以区别于其他同类产品以吸引购买者的特殊性，从而导致消费者的偏好 和忠诚。这样，产品差异化不仅迫使外部进入者耗费巨资去征服现有客户的忠实性 而由此造成某种障碍，而且又在同一市场上使本企业与其他企业区别开来，以产品 差异为基础争夺市场竞争的有利地位。因此，企业在选择技术时，可能会选择与当 前产品市场差异化大的技术。 2 1 4 技术可升级能力和技术标准化程度 技术升级能力指技术被企业消化、吸收、二次创新的能力。技术升级能力强， 企业比较容易改进技术，从而延长技术的生命周期，并通过较先进的技术产品扩大 市场份额。因此，对技术引进企业而言，一般会选择升级能力强的技术。 技术的标准化状况指的是该技术能清楚地用文字表达清楚并且写成标准。有些 技术比较明晰，可以很容易地转移到另一个地方去。而有些技术就比较模糊，很难 清楚地表达，需要不断地尝试。低标准化技术往往使竞争对手难于模仿，降低技术 外溢的可能性。 9 华北电力大学硕士学位论文 2 2 技术许可方策略 技术许可者在确定其技术是否许可时，会考虑比较多的因素。主要分析许可哪 种技术，以哪种方式许可技术，何时许可。 2 2 1 技术选型 按技术对企业作用和贡献大小，可将技术分为核心技术和非核心技术。核心技 术是指企业能够为顾客带来特别利益的独有技术，以及使该技术迅速、高效地转化 为高质量的产品和服务的能力。非核心技术是指辅助核心技术的产生、形成和发展 的技术。 核心技术作为企业的发展支柱和主要竞争力不会轻易许可，核心技术往往是处 于产业化阶段的技术，这类技术在产品市场上有很大的收益，许可这类技术会削减 企业竞争力，减少产品市场的份额。因此，企业对选择非核心技术进行许可。 2 2 2 技术许可机制 即便做出技术许可决定，企业还要确定其有利的许可方式以获得较大的收益。 按交易方式不同可将技术许可划分为三类：固定费用许可( f i x e d f e el i c e n s i n g ) 、提 成许可( r o y a l t yl i c e n s i n g ) 、两部制许可( t w o - p a r tt a r i f f l i c e n s i n g ) 。 固定费用许可指合同中一次算清一个固定的使用费数额，可由技术引进方 ( 1 i c e n s e e ) 一次付清或分若干期付清。提成许可指按合同产品产量、净销售额或利 润提取一定百分比的费用作为技术使用费。两部制许可指固定费用加提成。在专利 保护不力、技术容易被模仿的情况下，提成许可变得不可行，固定费用许可成为不 错的选择。实践中，由于产品差异性、模仿的存在，两部制许可应用比较普遍。 2 2 3 技术许可时机 技术所处阶段不同，其对企业的贡献不同，企业要选择合适的时间许可技术。 即便对核心技术而言，随着技术进步和市场发展，企业核心技术优势也会逐渐丧失， 在后期许可技术还可获得一定收益。 2 3 企业自身条件 以技术引进企业角度分析技术许可，引进企业的自身条件作为内因是决定企业 技术许可的首要因素。企业必须根据其实力、发展战略决定引进与否，以及选择适 宜的技术引进。 1 0 华北电力大学硕士学位论文 2 3 1 企业经营战略 企业的战略目标不同其技术选择也存在较大差异。经济利益导向型企业较乐意 引进成套成熟技术设备，能马上投产，获得经济回报，技术引进后企业将资源配置 到从适应性到操作过程中，以提高产出。而技术竞争力增强型企业会主动寻求引进 新技术的契机，拥有在技术进步上大胆投资的远见，技术引进后企业将资源主要配 置到引进技术的完全了解与大幅度改进方面。这类企业一般对技术再次创新程度比 较高。虽然长期来看，两种目标呈现互补关系。良好的经济收益能为技术变化带来 更多的资金资源，而来自于对引进技术的改造和区位适应性开发有利于提高企业的 技术竞争力，从而使企业能够开发出高质量，低成本的新产品。然而短期内，引进 企业的两个目标并不是自动同时实现，而是相互竞争资源。 2 3 2 研发能力 企业的研发能力也对技术选择、技术引进产生重要影响。这主要表现在r & d 水 平和对技术评价吸收的能力方面。r & d 水平高，技术吸收能力就强，技术力量雄厚， 利于引进技术的吸收及再次创新。没有一定的技术力量就难以识别引用过程中出现 的问题。不利于对引进技术做出合理评价。而r & d 主要取决于企业的科技人才的素 质。如果一个企业拥有一支高水平的科技人员队伍，其通过技术许可引进技术成功 的概率往往很高。在这里，科技人才的素质，还包括科技人员对某一方面的熟悉程 度，在某一方面的造诣。研究开发活动需要高素质的技术人才，开发成果的转化需 要高素质的员工。 2 3 3 企业规模与资本实力 企业规模指的是企业的经济规模，即生产或经营的规模，其大小是企业生产力 诸要素的集中程度的综合反映。财力资源是技术引进的物质基础，是技术引进活动 得以进行的最基本、最重要的资源投人。一般来说企业规模越大，资本势力就越强， 资源的可获得性就越高，比较能承受高额的技术引进费用，同时它们的研发能力也 较强，更利于技术的吸收。但是，也应看到，企业规模过大，信息流通环节会增多， 导致经营管理难度加大，显得不灵活，从而可能导致技术引进延缓。正如普遍的研 究发现，小规模的组织所具备的柔性和创新性，强化了新产品的采纳倾向。z a l t m a n 等人认为正式化和集中化程度高的组织( 常常是大规模的公司) 不太可能最先采纳创 新技术。 华北电力大学硕士学位论文 2 4 企业外部环境 技术许可是一个多层次、多环节的技术经济活动，它在国家的宏观大环境和区 域小环境下进行，企业的外部环境对技术引进起着不容忽视的作用。 2 4 1 知识产权 知识产权( i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ) 是指公民或法人等主体依据法律的规定，对其从 事智力创作或创新活动所产生的知识产品所享有的专有权利。任何技术许可方与技 术引进方进行的技术交易，都建立知识产权法律框架下，并通过这一框架来保护技 术所有者的利益。知识产权保护例如专利、商标、服务性标志以及版权已经走在了 技术以及经济等全球市场的前列。7 0 年代末，我国政府清醒认识到政府直接控制的 政策不利于吸引投资及技术流入，构建知识产权保护体系是经济长远发展的先决条 件。于是1 9 8 0 年成立专利办，并商讨建立专利体系。1 9 8 2 年后，相继颁布了一系列 关于技术转移和知识产权保护的法律。另外，为改进完善知识产权保护体制还参加 了一系列的国际知识产权组织并签署了多种国际条约。目前已经建立了一个比较完 整、现代的知识产权保护框架。然而，目前知识产权法对技术引进的协助并不是很 充分。如果要鼓励技术许可等技术贸易行为，还需继续加强知识产权法，加大它的 执行力度。 2 4 2 产业政策 由市场结构与资源结构组成的经济产业结构影响企业技术引进的方向和规模。 政府为了促进经济发展，往往会从产业结构调整出发给技术引进以指导，通过不同 的技术贸易政策直接或间接地参与技术。这些政策有：以供给为导向的间接的技术 贸易政策；政府通过政府购买的方式采取以需求为导向的创新政策；规章制度和税 收政策等。 2 4 3 区域产业结构 随着社会经济的不断发展，区域经济的竞争优势逐步体现为产业集群的竞争优 势。产业集群是由大量密切联系的企业等市场主体在地理位置上的集中而形成的， 这种地理接近的直接后果是有利于知识获取、市场形成、信息的共享。在产业集群 内，有大量的有前向、后向关联的企业以及相关机构，具有明显的规模效应。 高度 的社会分工合作使每一道工序成本降至最低，相互配套使产业链体系趋于完整，降 低了企业间的交易费用。同时这