（技术经济及管理专业论文）水资源定价研究.pdf

中文摘要 我国是水资源短缺的国家，水资源的人均占有量低，时空分布不均衡。随着 人口增长、经济社会发展和城镇化速度加快，水资源形势日益严峻。一方面，一 些地区严重缺水，水体污染加剧，人民群众饮水安全受到威胁。另一方面，用水 成本偏低、用水效率不高、节水意识不强、供水管理体制不合理等问题十分突出， 加剧了水资源供需矛盾，成为制约可持续发展的突出问题。推进水价改革、加强 节水工作，是全面落实科学发展观的重要举措，有利于推动经济增长方式转变， 加强环境保护维护广大人民群众的长远利益和根本利益，对全面建设节约型社会 具有重要意义。 在国家加强推进水价改革的形势下，本文简单分析了国内外水价发展的历 史、现状和改革发展情况。价格是商品的价值符号，价值决定价格。本文从水资 源的价值和价格角度介绍了水资源价格制定的重要意义。 本文在介绍了传统的一些定价方法( 如：成本分析法、影子价格法等方法) 后，对其特点进行分析。每种定价方法都有其优缺点，一般根据实际情况采用相 应的定价方法。而本文主要是站在政府角度，为了在实际城市水资源定价中兼顾 公平和效率，将博弈论的模型引入水资源定价分析，首先建立了政府与水务企业 博弈的模型，借鉴了政府为生产用水企业定价模型，权衡地进行定性分析，力求 为政府提供一种兼顾公平和效率的水资源定价的分析方法。 关键词：水资源价值水资源费水资源价格子博弈完美纳什均衡 a bs t r a c t c h i n ai sac o u n t r yw h e r el a c k sw a t e rr e s o u r c e s t h ea m o u n to fw a t e rr e s o u r c e s p e rc a p i mi sv e r ys l o w , t h ed i s t r i b u t i o ni s n o tb a l a n c e d a st h ep o p u l a t i o ni n c r e a s e s ， e c o n o m i c ，s o c i a ld e v e l o p m e n ta n du r b a n i z a t i o ns p e e df a s t e n e d ，w a t e rr e s o u r c e p r o b l e mb e c o m e sm o r ea n dm o r es e r i o u s f i r s t ，s o m ea r e a sl a c kw a t e rb a d l y , w a t e rp o l l u t i o nb e c o m e sm o r ea n dm o r e s e r i o u s ，p e o p l e sw a t e rs a f e t y i st h r e a t e n e d s e c o n d ，s o m ep r o b l e m sa p p e a rv e r y o b v i o u s ，f o re x a m p l e ，w a t e rc o s ti sc o m p a r a b l yl o w , w a t e ru s a g ee f f i c i e n c yi sn o th i g h ， w a t e rs a v i n gc o n s c i o u s n e s si sn o ts t r o n g ，w a t e rs u p p l ys y s t e mi sn o tp r o p e ra n ds oo n t h e s ep r o b l e m sm a k et h es u p p l y - d e m a n dc o n f l i c tt e n s e ra n dh a v eb e e nt h e o u t s t a n d i n gp r o b l e m sw h i c hr e s t r i c tt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t p u s hw a t e rp r i c e r e f o r ma n ds t r e n g t h e nw a t e rs a v i n gm e a s u r e sh a v eb e e nt h ei m p o r t a n tm e a s u r e st o a d h e r et ot h es c i e n t i f i cv i e wo fd e v e l o p m e n t ，t h e s em e a s u r e sp l a ya ni m p o r t a n tr o l ei n p u s h i n ge c o n o m i ci n c r e a s em e t h o dc h a n g e s ，s t r e n g t h e n i n ge n v i r o n m e n tp r o t e c t i o n ， p r o t e c t i n gv i t a ll o n g - t e r mb e n e f i ta n di n t e r e s t so ft h ep e o p l e ，a n dc o n s t r u c t i n ga c o n s e r v a t i o n - m i n d e ds o c i e t y u n d e rt h ec o n d i t i o no ft h eg o v e r n m e n tp u s h i n gw a t e rp r i c er e f o r m ，t h ep a p e r s i m p l ya n a l y z e st h eh i s t o r y , c o n d i t i o na n dr e f o r md e v e l o p m e n to fw a t e rd e v e l o p m e n t b o t hh o m ea n da b r o a d p r i c ei st h ev a l u es i g n a lo fp r o d u c t v a l u ed e c i d e sp r i c e t h e p a p e ri n t r o d u c e st h ei m p o r t a n tm e a n i n go fw a t e rr e s o u r c ep r i c em a k i n gf r o mv a l u e a n dp r i c ep o i n t so fv i e w t h ep a p e rf i r s ti n t r o d u c e ss o m et r a d i t i o n a lp r i c i n gm e t h o d ss u c ha sc o s ta n a l y s i s m e t h o d ，s h a d o wp r i c e m e t h o da n ds oo n ，a n dt h e nt h ep a p e ra n a l y z e st h e c h a r a c t e r i s t i c so fe a c hp r i c i n gm e t h o d e v e r yp r i c i n gm e t h o dh a si t so w na d v a n t a g e s a n dd i s a d v a n t a g e s ；g e n e r a l l yw eu s ec e r t a i np r i c i n gm e t h o da c c o r d i n gt ot h ea c t u a l c o n d i t i o n a n dt h ep a p e rs t a n d si nt h eg o v e r n m e n tp o i n to fv i e w , f o rg i v i n ga t t e n t i o n t ob o t he q u i t ya n de f f i c i e n c y ，ii n t r o d u c eg a m et h e o r ym o d e li n t ow a t e rr e s o u r c e p r i c i n ga n a l y s i s ，f i r s tic r e a t eg o v e r n m e n ta n dw a t e rc o m p a n i e sg a m em o d e l ，u s et h e p r i c i n gm o d e lc r e a t e db yg o v e m m e n tf o rm a n u f a c t u r ew a t e rc o m p a n i e s f o rr e f e r e n c e ， t h e nim a k eaq u a l i t a t i v ea n a l y s i st oo f f e rap r i c i n ga n a l y s i sm e t h o dg i v i n ga t t e n t i o n t oe q u i t ya n de f f i c i e n c yf o rt h eg o v e m m e n t k e yw o r d s ：w a t e rr e s o u r c ew a t e rr e s o u r c ef e ew a t e rr e s o u r c ep r i c i n gn a s he q u i l i b r i u m 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得苤鲞盘茔或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：) 签字日期：1 俨7 月1 编 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解苤垄盘茎有关保留、使用学位论文的规定。 特授权墨鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 签字吼7 年7 月诉 导师签名： 签字日期：1 胙 第一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 2 0 0 6 年我国经济运行呈现了“高增长，低通胀 的良好态势，但经济运行 存在一些结构性矛盾，如高储蓄、高投资、双顺差等，人们普遍认识到以上问题 的解决要依赖于扩大消费、人民币升值等多个政策途径，而往往对资源定价所起 的作用有所忽视。实际上，我国的资源价格形成机制的缺陷，市场在资源定价中 的缺位与以上经济结构性矛盾有着内在联系，甚至是有些关键经济矛盾的重要原 因。 有效解决能源定价体系长期存在的矛盾和缺陷，如何给能源定价是能源政策 的核心。一方面，不管政府有意还是无意，能源价格都能给能源的生产和消费者 发出明确信号，使他们做出反应，另一方面，政府的能源定价体系也反映了国家 对经济、社会、政治、环境等方面轻重缓急的考虑。 继天然气、电煤价格改革方案出炉后，国家发展和改革委员会提出备受瞩目 的油气价格、地价、水价改革将被推至前台，今年我国将加快资源性产品价格改 革，重点将放在油气价格、电价、水价和地价等四个方面。 由于体制性原因，我国的资源价格形成机制存在严重缺陷，资源价格基本上 只反映了资源开发成本，没有全面覆盖环境破坏成本和安全生产成本，资源税也 很低，资源价格没有反映其稀缺性，价格往往被人为压低，低于其内在价值。资 源开发经营根本没有效率可言，造成严重浪费。由于资源作为工业生产的原材料 投入品，其定价过低会导致下游企业低估成本，无形中夸大投入产出效果，助长 盲目扩张，同时，资源定价过低也是隐形通货膨胀的根源。 水问题己成为2 1 世纪我国经济发展最突出的重大问题。我国的水问题主要有 三个方面：水资源供需矛盾日益突出；水污染严重、水环境恶化加剧；洪涝水患 频繁，经济损失巨大。水问题己成为当前影响我国社会经济可持续发展的制约因 素。 在目前我国城市的水资源管理中，水价政策不尽合理，水价形成机制不完善， 多数地区水价偏低，与近年来提倡的节水、治污以及水资源合理调配利用等战略 背道而驰，这势必在阻碍了水资源的可持续发展。 由于历史的原因和供水行业的特殊性，我国城市水行业基本上沿袭了计划经 济模式，仍然束缚在“服务性”和“公益性”框架中，市场经济意识较为淡薄， 第一章绪论 这直接或间接导致了用水效率的低下和水资源的污染破坏。1 9 8 5 年国务院颁布了 水利工程水费核定计收和管理办法，提出按成本核订水费的方法，为水价改 革提供了政策依据。但是，全国大部分地区据此制定的水费仍然低于成本，基本 上属于无偿或低价供水。 从供求关系来看，中国的资源价格被低估得非常多，上涨是一个必然的趋势。 就水资源的供求关系来说，中国总体来讲是缺水的，我国人均淡水资源仅为全球 平均水平的1 4 ，是全球1 3 个人均水资源最贫乏的国家之一。而且目前工业用水 的价格较低，低水价形成了大量高耗能企业，如水泥、造纸和电解铝项目等。 如今国内外相关文献多讨论的是水资源自然资源的价格及水利工程水价，较 少地从政府角度结合用水的定价方法，分析定价方法，在水资源的定价中兼顾公 平和效率。 本文以水资源价格的综合定价为研究对象，在对现有定价方法的分析基础 上，力求从政府宏观调控角度兼顾供水企业和用户双方利益，寻求公平和效率的 统一。 1 2 文献综述 由于世界水资源的紧缺，水危机日益严重。如何通过水价机制来促使水资源 得到合理而有效的利用，从而减少水资源的浪费，己成为全球日益关心的问题。 围绕水价和水资源价值，国内外不少专家学者进行了分析研究，取得了一些很有 建树的成果。， 水价的构成一般随各国的水价模式不同而变化。从理论上讲，水价是由自然 水资源水价、工程水价、环境水价、税金和利润构成的。实际中，有些情况还需 结合国家的有关政策法规，对不同用户分别对待。仅就目前发表的研究成果看， 对水资源价值( 自然资源水价) 的理论研究较多，有些文献对水资源价值进行了一 定的分析，也给出了水资源价值的计量方法，但其理论分析还不够系统、透彻、 全面。 近年来水资源价值研究日趋活跃，研究方向由水资源价值来源的理论探讨向 定量化推进。水资源价值是指水资源使用者为了获得水资源使用权需要支付给水 资源所有者的货币额，它与水价是不同的概念，合理的水价应包括水资源价值。 水资源价格确定的各种理论资源定价是根据资源价格理论确定资源价格，由于不 同的水资源价值理论导致了不同的定价思想和方法。水资源学家们各自从不同的 角度出发，提出了许多独到的定价模型和方法，主要有： ( 】) 我国学者李金昌等基于地租论、财富论、劳动价值论和效用论、市场供 求理论，提出的水价理论综合模型，该模型符合完全的生产价格应等于成本加利 第一章绪论 润再加地租的原则，有关影响自然资源价格的其他因素均可在这个模型的基础上 加以考虑，对模型做出扩展。但要将该模型付诸实际应用，尚需根据统计数据、 实际经验或通过实验，确定有关参数。 ( 2 ) 由荷兰数理经济学家、计量经济学家简丁伯根和苏联数学家、经济学家 康托罗维奇，在研究短缺资源优化配置中分别提出来的影子价格模型( s h a d o w p r i c i n g ) 又称最优计划价格模型，模型求解的影子价格是以计划目标偏好为基础， 而不是真正的市场稀缺程度：即使能够求解，模型求解的影子价格也是静态的。 影子价格模型只反映水资源的稀缺程度和水资源与总体经济效益之间的关系，其 结果不能代替水资源价值。因此，由于上述难以克服的困难，使其应用受到极大 限制。 ( 3 ) 边际机会成本模型( 简称m o c ) ，该模型弥补传统资源经济学中忽视资源 使用所付出的环境代价以及后代人或受害者的利益缺陷，可将各种控制价格进行 考虑。但由于水资源降水的不确定性，水资源用途的多样性，水资源的不可替代 性，水资源供求的区域性和水资源利用对自然环境的影响目前还难以把握等，使 得计算十分困难；另外还存在着替代选择多样性、结论缺乏可比性、忽略了水质 等问题。因此，用其进行水资源价格制定还有一定困难。 ( 4 ) 市场经济的资源价格模型( 瓦尔拉斯一般均衡模型) ，该模型中以市场为资 源配置的基本力量，市场价格机制将引导企业和个人追求效益最优化，从而合理 配置社会资源。但首先，它是一个静态的资源配置模型，其次要依赖一些极为严 峻的假设条件才能成立，现实中往往并不存在，因而缺乏实践应用的价值。 ( 5 ) 美i n t a n e s 和r r l ee 提出的供求定价模型，其优点是公式简单，数据容 易获得，适应市场经济大环境，也容易被接受；缺点是仅通过水资源量决定水资 源价值不完善；没有体现不同用水功能间价格的差异；并忽略了污水排放对生态 的影响。供求定价模型仅仅通过水资源量决定水资源价值是不科学的。 ( 6 ) 我国学者姜文来提出了水资源价格的模糊数学模型。该模型的构建本身 相当复杂，其缺点是影响水资源的各项因素的模糊评价较复杂，权重的确定是多 样的，并且不同地区流域通用性差，因而其推广受到限制但模糊数学模型是潜力 较大的最新模型。 ( 7 ) 基于水资源价值的水价格( 完全成本法) ，运用完全成本定价则可以考虑 到长期的供水成本的增加。该方法得到整个水利行业的认同并正在探索该公式的 具体应用。 ( 8 ) 级差收益法。该法仅考虑了用水功能，其他诸因素均未考虑，特别在农 业中应用时抹杀了其他因素对农业生产效益增加的作用。 ( 9 ) 平衡价格法。当前我国只有供水价格，没有排水价格和污水价格，因而 第一章绪论 尚无使用该方法的条件。 ( 1 0 ) 市场利润提成法。该法没有考虑不同用水量用户的区别， 水排放成本和水资源费，因此不完整。 。 ( 1 1 ) 平均成本定价法( a v e r a g ec o s tp r i c i n g ) 又称成本核算法， 法，其相应的计算比较简单易行。 ( 1 2 ) 边际成本定价法，采用该方法定水价有利于节约用水。 也没有考虑污 或成本加利润 ( 1 3 ) 收益还原法( r e v e n u ec a p i t a l i z a t i o n ) 又称收益资本化法或收益法。 ( 1 4 ) 基于平均成本的水资源价格( 生产成本法) 等。 上面的几种水资源价格理论各有其优缺点，或者有理论本身的缺陷，或者难 以实际应用，至今还没有一种成熟的水资源定价方法。这也正说明水资源价值与 价格研究正处于百花开放、百家争鸣的阶段。目前可以用来计算水资源价值的模 型不同程度地存在各种问题，还需要加以不断完善和发展，以期更好地指导水资 源管理实践。 目前，水价模型研究方兴未艾，国内许多学者提出了水价的影子价格计算模 型，并运用影子价格理论制定水价提出了初步的设想；对于水价的计算原理和方 法也进行了一些研究，但这些研究还需要进一步深入。尽管现在有一些数学模型 被认为可以很好地刻画水价，但由于模型的理论性太强，很难在实际中加以应用。 综上所述，尽管现有的水资源价格模型及水价格模型为解决水价开拓了一些 新的思路，并在实践中有所应用，但他们都不同程度地存在各种问题，应用受到 了极大的限制，尚不能适应我国水价改革的迫切现实需要，因此，我们必须为寻 求更有效的途径，进行深入探索和研究。 1 3 研究目标 任何对人类有价值的自然资源在市场经济中都应有价格，短缺资源的价格应 依短缺程度而不断变化，不可再生的短缺资源应有更高的价格以达到保护该资源 的目的。水是对人类有极高价值的自然资源，在市场中应有其价格。目前在我国 大部分地区，水已不同程度地成为短缺资源，而我国现行的低水价体现不出水资 源短缺的现状，这就需要我们对现行的不合理的水价进行调整和改革。 本文针对国家提出的能源价格改革，结合目前滞后的水价发展和日趋严重的 水资源紧缺状况，对现存的供水价格制定方法进行分析，力求综合分析国内外水 价制度的发展和经验，分析现有水价定价方法，找到合适的供水定价方法以及合 理的定价原则。虽然我国地域广阔，不可能建立全国统一的用水价格，但是可以 通过统一的定价方法和标准，给不同地区的供水企业和政府参考，以便结合各地 的地理位置、气候条件、水资源情况、经济发展概况、人民生活水平等因素，确 第一章绪论 定合理的水价，实现水务企业效率和用户用水公平之间的统一。 1 4 研究意义 价格改革和调整是推进市场经济改革的一个关键转折点，在过去的数年时间 里，中国水资源等要素价格被严重低估，低资源价格实际是鼓励粗放式的发展和 消费，这导致了中国经济的主要推动力是投资而非消费。在大规模的投资和低要 素价格的促进下，中国企业的竞争力主要表现为资本推动和劳动密集，缺乏技术 创新。提高资源价格可以增加中国相关行业和企业的生产成本，激励水务企业， 促进企业向技术密集型转型j 提高生产效率。 虽然资源价格上调是大势所趋，但是资源价格的调整涉及民众的生活和企业 的生产，持续的资源价格上调是否会影响普通居民和低收入群体的利益以及生产 企业的生产效率是整个资源价格调整的核心问题。实际上，资源价格包括工业资 源价格和公共服务品价格，工业资源价格反映市场的供求关系，但多数资源产品 是公共服务品，由国有垄断企业提供，它的价格调整还反映了国家、消费者和垄 断企业利益的重新分配。在提价的过程中，通过多种配套措施，实现各方利益的 最优化，才可能达到提价的目的，而不能单单考虑以提价来平抑市场需求，提高 投资效率。因而资源价格调整不仅是一项重大的产业政策，而且是一项事关民生 的公共政策，必须稳健推行。 所以本文的意义在于对国内的供水定价方法，尤其是博弈定价的应用进行研 究，为人们正确认识水价的成本构成和制定方法，以及为决策者进行水价改革提 供理论上的参考和建议。一方面，使得供水行业有比较清晰的思路来确定水价的 结构；另一方面，在满足供水总成本及利润的定价过程中，考虑用户的实际用水 要求、对水价的承受能力，避免用水价格不合理带来的社会不稳定，均衡公平与 效率。 1 5 研究基本框架 论文分六章来论述。第一章绪论部分主要阐述了本文的研究背景、研究目标 及在当今能源价格改革形式下本文的研究意义。第二章主要对国内外水价问题的 历史和研究现状进行了列举并简单分析了国内外的水价计收模式。第三章从水资 源价值、水资源费和水价的相关概念和内容总结出本文所研究的水价的内涵。第 四章对现有的有关水资源价格制定的方法进行介绍，并简单分析各种定价方法的 特点。第五章将博弈定价引入水价分析中的应用，建立了博弈定价的模型，加以 分析，并总结了博弈定价的优点。第六章对第五章中提出的博弈模型方法进行简 第一章绪论 单的论证，得出结论并提出对本文问题的研究领域的展望。具体框架如图1 1 。 图1 1论文结构图 6 第二章水价问题的历史和现状 第二章水价问题的历史和现状 2 1 国内水价发展及现状 2 1 1 我国水价发展过程 利用水价调节人们的用水行为是实现水资源可持续发展的有效手段，但是这 一手段在过去较长时期内并没有得到充分合理的使用。我国传统的水价制度带有 较强的计划经济色彩，供水被视为无偿或低价的公益福利事业，这直接或间接导 致了用水效率的低下和水资源的污染破坏。 建国以来，水价制度的建立、发展、改革先后经历了公益性无偿供水、政策 性低价供水、按成本核算计收水费、按商品价格管理等一系列阶段。 1 无偿供水阶段 从1 9 4 9 年到1 9 6 4 年，供水不收取水费，因而无水价可言。兴建的大批水利 工程、水管单位的经费和工程维修费基本靠国家拨款解决。直到1 9 6 4 年，水利 电力部召开了首届全国水利管理会议，提出了水费征收和管理的试行办法之 后，才开始改变无偿供水的状况。 2 f 氐标准收费阶段 1 9 6 5 年国务院批准了水利电力部制定的水利工程水费征收和管理办法， 它改变了水利工程无偿供水的状况，确立了按成本核定水费的基本模式，逐步推 行了供水水费制度。在该办法中规定“凡以发挥兴利效益的水利工程，其管 理、维修建筑物、设备更新等费用，由单位向受益单位征收水费解决。水费标准 应当按照自给自足、适当积累的原则，并参照受益单位的受益情况和群众的经济 力量合理确定。”其定价原则是自给自足。由于群众对水的认识问题难解决，水 费很难收缴。同时，水价的制定没有考虑全部的供水成本，不符合商品定价原则。 3 成本核算阶段 1 9 8 5 年国务院颁发了水利工程水费核定、计收和管理办法，明确提出了 在供水成本基础上核算水费标准，使水费向商品化迈进奠定了基础。该文规定供 水成本包括工程的运行管理费、大修理费及其它按规定计入成本的费用，从理论 上确定了水利工程供水属于商品的概念，供水作为一种有偿服务行为，水费定位 为行政事业性收费。 1 9 8 8 年全国人大通过了中华人民共和国水法，规定“对城市直接从地下 第二章水价问题的历史和现状 取水的单位，征收水资源费；其他直接从地下或江河、湖泊取水的，可由省、自 治区、直辖市人民政府决定征收水资源费。” 进而，1 9 9 7 年国务院颁布水利产业政策，规定“新建水利工程的供水价 格，按照满足运行成本和费用、缴纳税金、归还贷款和获得合理利润的原则制定。 原有水利工程的供水价格，要根据国家的水价政策和成本补偿、合理收益的原则， 区别不同用途，在三年内逐步调整到位。” 以上文件表明，我国在水价的制定和实施上正逐步向商品化方向发展。在这 一阶段，我国平均水价水平有了大幅度的提高，但1 9 9 7 年水价水平仍未达到供 水成本，供水成本回收率为3 0 6 ( 国家计委价格司、水利部经济调节司，2 0 0 2 ) 。 4 向合理水价转变阶段 近年来，在国家价格主管部门和水利部的努力下，水价改革工作不断进展， 力度也得到了加强。1 9 9 8 年国家计委和建设部颁布城市供水价格管理办法， 规定了“城市供水价格由供水成本、费用、税金和利润构成”，“供水企业合理盈 利的平均水平应当是净资产利润率8 - - 1 0 等，并提倡城市供水应逐步实行容 量水价和计量水价相结合的两部制水价或阶梯式计量水价”。 对比1 9 9 4 年5 月与2 0 0 1 年5 月我国几大城市的生活用水水价，都可发现有 很大幅度的提高，并且调价频率和调价幅度都较大( 见表2 1 ) 。可见，我国越来 越重视水价这个经济手段对水资源利用和保护的调节作用。国家计委在2 0 0 0 年 1 0 月下发的通知中明确提出，将逐步提高城市用水、自来水厂用水价格，同时 对各类用水实行定额管理，超额加价，对浪费水资源的行为实行惩罚性收费。 第二章水价问题的历史和现状 表2 - 1部分城市居民生活用水价格演变( 不含污水处理费) 1 9 9 4 年5 月2 0 0 1 年5 月 总调价幅度 城市水价水价 ( ) 调价次数 ( 元m 3 )( 元m 3 ) 北京 0 3 01 6 04 3 35 沈阳 0 5 01 2 01 4 04 济南 0 4 41 7 52 9 84 青岛 1 2 01 3 082 南京 0 4 00 9 01 2 56 郑州o 2 5 1 1 0 3 4 04 武汉 0 2 00 8 5 3 2 53 长沙 0 3 0o 8 71 9 03 南昌 0 2 80 7 61 7 15 福州 0 3 01 0 02 3 35 资料来源：城镇供水，1 9 9 4 ( 4 ) ；中国价格信息中心，2 0 0 1 2 0 0 2 年4 月1 日，国家发展计划委员会、财政部、建设部、水利部、国家 环境保护总局联合颁布文件关于进一步推进城市供水价格改革工作的通知。 文中强调“调整水价要与改革水价计价方式相结合；全国各省、直辖市以上城市 应当创造条件在2 0 0 3 年底以前对城市居民生活用水实行阶梯式计量水价，其他 城市也要争取在2 0 0 5 年底之前实行”。 2 0 0 4 年1 月1 日，国家发展和改革委员会与水利部联合制定的水利工程 供水价格管理办法正式实施，原国务院发布的水利工程水费核定、计收和管 理办法同时废止。该办法适应社会主义市场经济的要求，明确了水利工程 供水的商品属性，规范了水利工程水价形成机制以及核价的原则和方法，确定了 水利工程供水价格按照补偿成本、合理收益、优质优价、公平负担的原则制定， 并根据供水成本、费用及市场供求的变化情况适时调整；要求实行超定额累进加 价、丰枯季节水价和季节浮动水价制度，逐步推广基本水价和计量水价结合的两 部制水价制度。 2 1 2 国内城市水价现状 近几年，我国全面推行水价改革，城市居民水价普遍上涨。表2 2 显示了2 0 0 5 年各主要城市的居民水价收费标准。从表中数据可以看出，华北、东北地区的平 均水价最高，水资源较丰富的地区水价较低。 9 第二章水价问题的历史和现状 表2 - 22 0 0 5 年1 0 月主要城市居民生活用水价格 收费标准收费标准 城市城市 ( 元m 3 )( 元m 3 ) 北京 2 8 0 0 郑州 1 7 5 0 天津 2 3 0 0 青岛 1 8 0 0 上海 1 0 3 0 武汉0 7 0 0 南京 1 3 0 0 长沙1 0 2 0 石家庄 2 0 0 0 广州 0 9 0 0 杭州 1 1 5 0 深圳 1 9 0 0 太原 2 2 0 0 南宁 0 8 4 0 温州 2 1 0 0海口1 3 0 0 呼和浩特 1 5 0 0重庆2 0 6 0 合肥 1 3 9 0 成都1 3 5 0 大连 2 3 0 0 贵阳 1 0 0 0 福州 1 4 4 0 昆明 1 8 0 0 沈阳 1 4 0 0 拉萨 0 6 0 0 厦门 1 8 0 0 西安 1 9 5 0 长春 2 1 0 0 兰卅10 9 0 0 南昌0 8 8 0西宁1 1 5 0 哈尔滨 1 8 0 0 银川 1 3 0 0 济南 2 2 5 0 乌鲁木齐 1 2 0 0 资料来源：中国水网( 表中实施阶梯式计量水价的城市，该数据为第一阶单位水 价) 从水价制定方法来说，我国仍普遍采用平均成本定价法，相当一部分城市的 水价仅仅包含了水的工程成本和水的处理成本，而没有计入包括水资源的价格、 水管理的成本和污水处理成本。这与区域水资源的合理开发、高效利用以及水环 境的保护形成矛盾。 从水费计收方式来说，绝大多数城市目前仍遵循传统的计价模式，即根据用 户水表读数采用单一水价的计量收费方式。尽管各类政策法规提倡实施阶梯式供 水价格，但一户一表是计收水费的前提，而各大城市在水价改革的进程中，还没 有完全具备实行阶梯式水价的计量条件。 j 0 第二章水价问题的历史和现状 2 2 国外水价改革发展情况 2 2 1 美国 美国的水资源开发管理及利用由联邦政府机构，州政府机构和地方水管机构 三级负责。由于市场比较完善，全国没有统一的水价审批机构，水价完全由市场 调节，这些机构都根据自己的政策和自己的实际情况制订各自的水价，水费等级 和种类繁多且差别很大。 在一般情况下，城市居民用水由当地水管理局配送。大多数水管理局的水价 包括输水成本、供水设施的修建和维护成本等。如果水管理局从上一级管理局购 水或者从州立的设施取水，水价中也包含支付给外部水管理局的费用。 美国水价制订原则总的来说是：供水单位不以盈利为目的，但要保证偿还供 水部分的工程投资和承担供水部分的工程的维护管理，更新改造所需开支；各类 用水实行不同水价；水价按单个工程定价，即每个工程制订每个工程的水价，水 价随供水成本的变化每年都要进行调整。由于规定了水供应者是非盈利企业，几 乎所有的水管理局都是根据平均成本来确定水价。 在制订水价政策时主要考虑的因素有水的供求关系、水资源的紧缺状况、用 户的排污能力、水的综合利用与补偿等。采用的水价结构随水资源状况不同各地 有很大不同，但近年来都逐渐采用有利于节水的水价结构，如累进水价。目前最 广泛使用的水价结构是统一水价、累退水价和累进水价。 2 2 2 法国 在法国，公共供水服务和污水处理属工商业范畴，实行企业化管理，无论是 公营还是私营，其水价的制订首先必须保证成本的回收，一般都有盈余。 对于城市用水的服务费，原来仅仅反映输水成本，随着用水量的不断增加， 清洁水源变得越来越缺乏，于是引入了水处理技术，从而提高水费来反映不断增 长的稀缺资源的价值和净化饮用水的成本。现在的水价要求以真正的经济价值来 制订，在满足欧盟设置的各项水质标准的前提下，需要平衡水服务预算，价格中 还包含了环境外部性的成本、偿还贷款、银行利息、运行管理费、维护费、设备 的技术改造费等等。 法国水价的确定权在市长，但市长并不独裁水价，而是采取谨慎又民主的方 式，通过召集用户代表、供水单位代表一起，三方协商而后定。对水价的调整， 国家通常要考虑通货膨胀水平和社会承受能力进行宏观指导性干预。此外，水费 计收管理方式清晰，水费账单每月寄达用户，详细分类表明各项费用的构成与用 第二章水价问题的历史和现状 途，增加财务透明度。 2 2 3 澳大利亚 澳大利亚的用水改革已经进行了十年左右，政府开展过多次调查，水价趋于 合理，形成了水市场。 过去澳大利亚的城市供水一直作为政府的福利计划，水管理机构常常需要以 较低的成本或者无成本提供生活用水服务。有时候虽然各项服务的成本之间可能 差异较大，但要求他们实行统一服务水费，这些服务一般不会得到政府的直接补 贴，而是通过向其他用户征收较高的水费来补贴。城市用户一般根据财产价值或 用水量支付统一水费，与此同时得到基本允许用水量。 由于传统的水价不能有效地促进水分配，而且以牺牲一些人的利益来补贴另 一些人，所以产生了不公正，引起人们的注意。在城市水系统中，两部制水费正 在取代以往按用户财产来计价收费的制度，它包括一部分与用水量无关的固定水 费和一部分基于用水量的可变费用。这样形成的水费不仅与供水成本有关，而且 与用户的用水水平有关。 2 2 4 英国的“投入一产出 定价模式 英国是一个发育成熟的市场经济国家，具有较完善的法制体系和法规，水价 的确定与供水单位的经济运行目标是直接相关的，1 9 8 9 年水法出台后，随着水 工业的私有化，过去国营公用事业单位的水务局变成了纯企业性的股份公司 水务公司，必须按企业经营方式运作，照顾到包括股东在内的各方面的利益。因 此，其经济运行目标就包含了更明显的盈利倾向，即要在满足服务水准的基础上， 完成投入产出目标，确保水务公司的投资回报率。鉴于上述情况，英国水价的制 定基本上按照市场经济条件下的“投入一产出”模式运作，其基本供水水价大致 由两部分构成，一部分是输送水的运行成本，另一部分是固定资产折旧，然后根 据投资回报率和通货膨胀率加成确定。 英国制定水价的基本原则是： 1 公平原则：对各类用户既无歧视，也无偏向，即：对相同体积的供水及排 污，各类用户支付相同的水费。 2 成本原则：征收的水费应反映供水排污的成本。 3 区别性原则：对不同用途、不同地区及不同标准的用水实行不同的水费结 构和水价。 在水价制定的具体操作上，英国是按照图2 1 的程序进行的： 第二章水价问题的历史和现状 图2 1 英国水价制定的程序 2 3 国内外采用的水价计收模式 国内外采用的水价计收模式主要有以下四种： 1 定额水价 定额水价的含义是用户只需定时支付固定的水费金额便可以无限制地享受 供水服务( 包括污水处理服务) 。在考虑了水服务成本和预期消费的前提下，各 城市可以确定各自的定额水价，且同一城市内的不同用户阶层的水费也有差别。 定额水价是既可单独使用，也可构成分段式水价的一部分。 定额水价的主要缺点是由于额外用水量的边际价格为零而导致用户耗用更 多的水，不利于节水，甚至形成了浪费。 2 单一水价 单一水价是指用户始终以固定的单位水价根据实际用水量付费。该水价的特 点是水价偏低时节水作用不大，而水价偏高时虽然能起到节水作用，但加大了低 收入者和用水大户的经济负担。 3 分段递减水价 在分段递减水价计费实施中，每期账单被分成连续的用水量段，每一后继段 的水价都比前一段低，后继段越多则水价越低，这意味着分段递减水价未体现对 第二章水价问题的历史和现状 节水的鼓励，因为此类水价具有不断下降的边际费用。 4 分段递增水价 在分段递增水价计费实施中，每期账单被分成连续的用水量段，每一后继段 的水价都比前一段高。该水费类型鼓励节水，用得越多，水费支出越昂贵，能够 反映递增的制水边际价格。因此，分段递增水价能够有效地促进节水，降低用水 量。 经验表明，定额水价和分段递减水价较不利于节约用水，应该逐步地予以淘 汰。我国城市中针对居民的定额水价己较少使用，但在许多企事业单位内部仍然 存在定额水价计费模式，应该引起城市节水部门的注意。 单一水价在我国的应用最普及，它虽不能说是一种落后的水费制度，但以目 前的状态，也不能够完全胜任我国的节水重任。这是由于在我国大多数城市中， 单一水价仍制订得较低，尤其是水资源相对丰富的南方城市，如表2 2 ，或多或 少带有福利色彩，从而导致市民的节水意识不强、存在不同程度的浪费水现象， 这在水资源较丰富的南方部分地区尤其严重。 分段递增水价是一种能够有效实现节约用水的水价制度，在市场经济条件 下，它既能最大程度地保证用户和水公司的基本权益，又能十分有效地遏制浪费 水的现象，如能在我国全面推广，对缓解各地水资源的严重短缺问题将起到重要 的作用。 因此，在现阶段颁布的各项供水管理办法和法规中可以发现，我国从自身水 资源严重紧缺这一特点出发，提倡在城市供水系统中采用两部制水价或阶梯式计 量水价，促进各类行业和居民的节水意识，减少浪费，提高供水效率。 此外，在城市水价制定过程中，当地居民的承受能力对水价也起着决定性作 用，但过多地强调承受能力又会导致不同程度浪费水的消极现象。因此，在适当 考虑市民承受能力和兼顾公平的准则下，坚决按照成本回收和经济效益的准则， 科学合理地制订当地水价，从而有效促进我国水工业的良性循环，实现水资源利 用的可持续发展。 第三章水资源价值与价格 第三章水资源价值与价格 水是构成自然环境的最基本要素，是人类和一切生物赖以生存和发展的自然 资源和环境资源。它是农业的命脉、工业的血液，经济活动不可缺少的投入物。 随着社会经济的发展与人类生活水平的提高，水资源危机在不断加剧，已成为全 人类面临的重大环境问题，越来越严重的制约着国民经济的持续、健康发展。世 界各国每年因水资源短缺而造成的经济损失是巨大的，这充分反映了水资源的重 要地位和水资源价值研究的重要意义。从整体上来说，我国是一个水资源严重短 缺的国家。为实现国民经济和社会的可持续、快速发展，合理配置和利用水资源， 改善水环境，促进节约用水，缓解水危机，是一项十分重要而紧迫的任务。由于 多种原因，我国目前实行的水价格严重偏低，不能真正体现商品水资源的价值， 失去了价格作为调节供求平衡与有效配置水资源的作用。因此，深入研究、探讨 水资源的价值与价格，制定合理而又具有实际可操作性的商品水资源价格，有着 非常重要的现实意义。 研究水资源价格的确定，首先要明晰水资源价值内涵和水资源价格构成。 3 1 水资源价值 对于水资源价值的认识，是随着人类社会的发展和水资源稀缺性的日益突出 逐渐发展和形成的，水资源的价值也存在从无到有、由低向高的演变过程。 3 1 1 水资源内涵 水资源价值的内涵主要体现在以下三个方面，即稀缺性、资源产权和劳动价 值。 1 稀缺性是资源价值的基础，也是市场形成的根本条件，只有稀缺的东西才 会具有经济学意义上的价值，才会在市场上有价格。对于水资源价值的认识，是 随着人类社会的发展和水资源稀缺性的逐步提高逐渐发展和形成的，水资源的价 值也存在从无到有、由低向高的演变过程。人类社会开发利用水资源的历史，就 是人类社会认识自然环境、适应自然环境和改造自然环境的历史。水资源供给出 现短缺，我们才真正认识到水资源的价值及重要性，认识到水资源的稀缺性，也 开始重视其的优化配置、合理利用和保护问题，在对水资源的认识上也开始发生 第三章水资源价值与价格 重大变化，不仅认识到开发利用的水资源的价值，也认识到天然水资源的巨大价 值，及水资源对环境的重要价值。 2 资源产权：在我国，宪法第一章第九条明确规定，水流等自然资源属于国 家所有，禁止任何组织或者个人用任何手段侵占或者破坏自然资源。中华人民 共和国水法第三条明确规定，水资源属于国家所有。农业集体经济组织所有的 水塘、水库中的水，属于集体所有。国家保护依法开发利用水资源的单位和个人 的合法权益。以上表明，国家所有即国家对水资源拥有产权，任何单位和个人开 发利用水资源既是使用权的转让，需支付一定的费用，这是国家对水资源所有权 的体现，这些费用也正是资源开发利用过程中所有权及其所包含的其他一些权力 的转让的体现。 3 劳动价值：对于水资源价值中的劳动价值，主要是指资源所有者为了在交 易和开发利用中处于有利地位，需要对其所拥有的资源的数量和质量进行摸底， 这样就必然在资源价值中拥有一部分劳动价值。对水资源来讲，主要是水文监测、 水利规划、资源保护等各种前期的投入。对于不同的水资源来讲，例如是对于不 同时间和空间上的水资源，它们的价值所包含的内容会有所不同。如对于未经开 发利用的水资源，其中的价值有可能仅仅是产权或极少一部分劳动价值。对水资 源丰富地区，其稀缺性不明显，其稀缺性体现的价值就可能较小。对于水资源紧 缺的地区，其价值就包括稀缺性、产权和劳动价值。在洪水季节，水不仅没有表 现为资源的稀缺性，反而给人类带来灾害，因而洪水不是资源，但经人类的调蓄 可以成为资源。在枯水季节，水资源的稀缺性可能较高，其稀缺性所体现的价值 量也可能很大。因此，对于不同的水资源及其价值的认识，应根据具体情况具体 分析，只有这样才能正确认识水资源价值。 3 1 2 水资源价值组成 水资源价值就是水资源资产的价值，是其所具有的有用性、