（技术经济及管理专业论文）流域生态补偿机制研究——以海河流域为例.pdf

摘要 流域生态补偿机制研究以海河流域为例 摘要 生态补偿是当前研究热点。本文以水资源为研究对象，试图以流域生 态补偿标准的研究为突破口，在此领域建立广泛的生态补偿机制，控制水 资源开发利用过程中造成的生态系统破坏。 本文在已有研究的基础上，进一步通过定性和定量研究，全方位的提 出了我国流域生态补偿机制，并以流域的可持续发展思想作指导，代际补 偿为经，代内补偿为纬，建立了流域生态补偿的关键环节补偿标准的 计量模型，即在测算流域上游付出的总成本的基础上，通过水质、水量、 代际补偿系数予以调节，巧妙地解决了上下游用水冲突的问题，同时又为 后代留下了丰富的洁净水资源。在此基础上，本文进一步提出了全流域生 态补偿的实施方法，并以海河流域为例进行了系统的阐述和验证。 通过研究发现，建立流域生态补偿机制需要多管齐下。首先要明确界 定生态补偿的实施主体、补偿对象、补偿途经等，在此基础上建立流域生 态补偿的运行机制、资金机制以及监督机制。其次要确定流域生态补偿的 关键环节和优先领域，即建立流域水污染防治赔偿、补偿的技术支撑体系， 包括补偿标准的制定方法、补偿责任的界定以及补偿途径的选择。再次， 结合流域跨界水质目标的考核，制定水质不达标情景下，上游对下游地区 的赔偿以及实施机制。这些目标的实现，需要国家、地方政府以及民众的 广泛参与，切实执行全流域综合管理，不断进行帕累托改进，从而使得社 北京化工大学硕士研究生学位论文 会福利得到提高。 关键词：流域生态补偿机制海河流域代际补偿补偿标准 i i 摘要 s t l l d yo ne c o l o g i c a lc 0 m p e n s a t i o nm e c h a n i s m o fl u v e r b a s i n ac a s es t u d y0 nh a i h e 】姒v e r a b s t r a c t n o w a d a y s ， t h er e s e a r c ho n e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o ni s 吐l eh o tf i e l d t h e p a p e rt o o km ew a t e rb a s i na s t 1 1 er e s e a r c hs u b j e c t ，a n dt r i e dt ot a k ct h e r e s e a r c ho nc h a 玛ep o l i c yo fw a t e rr e s o u r c e sf o re c o c o m p e n s a t i o n 弱t l l e b r e a k p o i n t ，a n dm e ne s t a b l i s h e dt h ee c o c o n l p e n s a t i o nm e c h a n i s mi ns u c h f i e l d t h i sw o u l dc o n t r o lt h ee c o l o g yd e s t r o yt h a tw 硒b r o u g h tb yw a t e r r e s o u r c e se x p l o r a t i o n b a s e do nt h er e s e a r c hw o r ko v e rt h ee c o - c o m p e n s a t i o nt h a th a sb e e n d o n eb ys p e c i a l i s t s ，id i da 如r t h e rq u a n t i t i e sa n dq u a l i t a t i v e 咖d yo nt h i si s s u e ， t os e ta ne c o - c o n l p e n s a t i o nm e c h a n i s ma b o u tt h er i v e rb a s i no fo u rc o u n t r y a n ds e tam o d e l t os o l v et h ek e yp r o b l e m “c o m p e n s a t i o ns t a n d a r d ”t h i s p a p e ru s e 也i en o t i o n s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t 0 fr i v e rb a s i na sg u i d a n c e ， t a k ec o n s i d e rt h ei n t e r - g e n e r a t i o n a lc o m p e n s a t i o n ，f i r s tc a l c u l a t et h et o t a lc o s t t op r o t e c tr i v e r t h e nr e c k o nt h ec o e 伍c i e n to fw a t e rq u a l 时a 1 1 dw a t e rq u a i l t 埘 a n di n t e 卜g e n e r a t i o n a lc o m p e n s a t i o nc o e 伍c i e n tt oa d j u s tt h et o t a lc o s t ，t o s o l v et h ec o n n i c to nt h ew a t e ri s s u eo fu p s t r e 锄a n dd o w n s 仃e 锄i n g e n i o u s l y ， b u ta l s ol e rb e h i n daw e a l t ho fc l e 锄w a t e rf o r 向t u r eg e n e r a t i o n s o nt l l i s b a s i s ，ip u tf o 御a r ds o m es u g g e s t i o n sa b o u tm a n a g e m e n to fr i v e rb a s i n t h e n n l 北京化工大学硕士研究生学位论文 t a k et h eh a i h e 砌v e ra sa ne x a n l p l et ov e r i 矽t h o s em e t h o d s t h r o u 曲 t h e s t u d y ， w e s u g g e s t t h e e s t a b l i s h m e n to fe c o l o g i c a l c o m p e n s a t i o nm e c h a n i s mn e e d san m l t i p r o n g e d f i r s t l 弘w es h o u l dc l e a r l y d e 6 n et h ei m p l e m e n t a t i o no ft h em a i ne c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n ，c o m p e n s a t i o n t a 玛e t s a n dc o m p e n s a t i o nm e t h o da n ds oo n ，o nt h i s b 雒e ，t os e tu pt h e o p e r a t i o no fe c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nm e c h a n i s m ，t l l ef i n 强c i a lm e c h a i l i s m a n ds u p e r v i s i o nm e c h 锄i s m s e c o n d l md e t e 姗i n et h ek e yp r i o r i t ya r e a so f e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n t h i r d l mc o n s i d e rw i t ht l l et a 曙e to fw a t e rq u a l i 吼 m 矾s u r e 也a ti ft h ew a t e rq u a l i t yc a nn o tr e a c ht h eg o a l ，t h eu p s t r e 锄s h o u l d p a y 内rt h ed o w n s t r e a m ；a n di fg e tt h ea i mo rb e t t e r ，d o w n s t r e a ms h o u l dp a y f o rt h eu p s 骶锄 t br e a l i z et h o s eg o a l s ，w ew i l ln e e dt h es t a t e ，l o c a lg o v e m m e n t sa sw e na s t h ep e o p l et 0p a r t i c i p a t ei n ，a n di m p l e m e n tm ei r b m ，s ot h a tm ew o d dw o u l d g e t b e t t e r 1 皿yw o i m s ：r i v e rb a s i n ， e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n ，m e c h a n i s m ， h a i h e r i v e r ， i n t e r g e n e r a t i o n a lc o i n p e n s a t i o n ， c o m p e n s a t i o ns t a n d a r d 北京化工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：酋j 辛 2 0 0 8 年5 月2 4 日 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京化工大学有关保留和使用学位论文 的规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北 京化工大学。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和磁盘，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全 部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编 学位论文。 保密论文注释：本学位论文属于保密范围，在土年解密后适用 本授权书。非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授 权书。 作者签名： 导师签名： 日期：2 q q 墨= q 5 = 2 垒 二 第一章绪论 第一章绪论 2 0 0 5 年底到2 0 0 6 年初，松花江苯污染、广东北江镉污染、湖南资水化工污染 沉默了数年的蓝藻，终于在2 0 0 7 年5 月2 9 日全面爆发，无锡城中家家水臭，人 人自危。紧接着，时间刚跨进6 月份，安徽省环保局下发通知，巢湖可能面临蓝藻 暴发。7 月2 日至4 日，江苏省沭阳县自来水停水4 4 小时，而原因是来自上游的不 明污染团 如果把2 0 0 5 年冬天的松花江水污染事件作为起点，标志着中国进入了水污染高发 期，那么2 0 0 7 年夏天的这一系列事件，则正式表明中国踏入了水污染密集爆发阶段。 1 1 问题的提出 1 1 1 资源缺乏，水荒蔓延 众所周知，我国是一个缺水严重的国家。虽然我国的淡水资源总量为2 8 0 0 0 亿立 方米，占全球水资源的6 ，仅次于巴西、俄罗斯和加拿大，名列世界第四位。但是， 我国的人均水资源量却只有2 3 0 0 立方米，仅为世界平均水平的l 4 ，在世界排第1 1 0 位，是全球人均水资源最贫乏的国家之一。除了水资源的不足外，我国水资源还存 在着十分严重的分布不均匀性。水资源分布的趋势是东南多西北少，相差十分悬殊。 城市是人口密集和工业、商业活动频繁的地区，城市缺水在中国表现得十分尖锐。 据统计：全国6 0 0 多个城市中，缺水城市已达3 0 0 余个，其中严重缺水的城市有1 1 4 个。“水荒已经成为了制约我国经济和社会发展的头号大敌。 1 1 2 效率低下，浪费严重 除了水资源的天生短缺外，中国又是世界上用水量最多的国家。仅2 0 0 2 年，全 国淡水取用量达到5 4 9 7 亿立方米，大约占世界年取用量的1 3 ，是美国1 9 9 5 年淡水 供应量的1 2 倍。在这种情况下，我国用水量却逐年递增，速度惊人。1 9 4 9 年总用水 量仅为1 0 3 0 亿立方米，1 9 8 0 年为4 4 3 7 亿立方米，2 0 0 4 年增长到5 5 4 8 亿立方米。目 前我国的用水量大约是1 0 条黄河的水量。 更让人忧心的是，长期以来我国存在着水资源利用方式粗放，用水效率不高，用 水浪费严重的现象，这也进一步加剧了我国的水资源短缺现象。 农业用水效率方面，全国平均单方水灌溉粮食产量约为l 公斤，而世界上先进水 平的国家平均单方水灌溉粮食产量达到2 卜3 0 公斤。目前我国大部分地区仍然采 取传统的大水漫灌方式，农业节水灌溉面积占有效灌溉面积的3 5 ，而一些发达国家， 节水灌溉面积比例都达到了8 0 以上。 北京化工大学硕士研究生学位论文 同样，我国工业用水也存在着重复利用和再生利用程度较低、用水工艺落后、用 水效率较低等一系列问题。我国2 0 0 4 年万元工业增加值用水量为1 9 6 立方米，工业 用水重复利用率约为6 0 9 6 6 5 。国外发达国家万元工业增加值用水量却一般都在5 0 立方米以下，工业用水重复利用率一般在8 0 9 6 8 5 以上。 生活用水方面，公众节水意识不高是普遍存在的问题。城市生活用水的数量虽然 远远低于农业用水和工业用水量，但生活用水中人们对水资源的毫不吝惜和肆无忌惮 的浪费却与前两者相差不大。据统计，北京市仅一年的洗车耗水量，就相当于一个多 昆明湖或六个北海的蓄水量。 1 1 3 开采过度，大量污染 在我们可利用的淡水资源中，有7 0 9 6 来自于地下，由于人口增长及对水的要求增 高，也增加了对地下水的压力。许多地区，地下水正在被过度汲取，有些地区更是变 本加厉，其后果就是引起水位降低，造成土地塌陷，盐水被引入，淡水水源以及生态 被严重破坏。 目前我国有5 0 多个城市发生了因地下水过度开采而引发的地面沉降和地裂缝灾 害，沉降面积达到9 4 万平方公里。许多地区出现了农业、工业争夺地下水资源的状 况，“井越打越深，泵越换越大，钱越花越多，水越抽越少 是这些地区普遍存在问 题。 另一方面，由于长期的不合理用水以及污染加剧，中国的水质性缺水问题也日趋 严重，造成了很多地区“有水不能喝的荒唐景象。 根据环境部门对全国河流、湖泊、水库的水质状况的监测，由于近年来工业废水 和城镇生活污水的排放等原因，我国主要水系的水体都遭到了不同程度的污染。2 0 0 3 年，我国7 大水系污染程度从重到轻依次为：海河、辽河、黄河、淮河、松花江、长 江和珠江。 1 2 流域生态补偿的必要性、重要性和可行性 1 2 1 流域生态补偿的必要性 目前我国的流域污染已经成为一个整体性的环境危机，如果不加强环境规制度的 变革，以我国脆弱的人均资源占有量和环境容量为基础来支持目前的社会经济发展态 势是难以持续的。例如，我国目前的工业化和城市化进程给流域的可持续发展带来巨 大挑战。随着城市化进程的加快，城市每年新增人口达到1 0 0 0 万以上，环境压力加 大，尤其是城市逐水而居，大量生活与工业污水未经处理排入水体，导致污染状况难 以逆转，尤其是在城市局部的污染治理与污染从城市向农村扩散和转移并存，可能导 2 第一章绪论 致城乡之间的对立与冲突；工业持续快速增长导致工业污染居高不下，而且工业化的 发展推动着产业的转移，加上内陆经济不发达地区地方政府盲目招商引资等因素导致 环境污染有从东南沿海发达地区向中西部地区转移趋势，由于中西部地区是我国主要 流域的中上游地区，这些地区的水污染以越界转移的方式向下游扩散，对整个流域的 用户构成了威胁。 生态环境保护不是某一区域的事情，上游生态环境保护好了，受益的是整个流域。 从国家和社会利益出发，运用市场经济的手段，协调流域上游与下游地区之间的经济 利益关系，使资源配置科学合理、效益最大，这已成为“十一五一期间中国区域可持 续发展的重大研究课题。由于流域内水环境是动态的、有自净能力的循环体，流域是 以水为主体的、动态的生态系统。流域上下游、左右岸之间是联系十分紧密、生态关 联性很高的有机整体。然而目前在流域的管理上，却按行政区域进行分割的。在这种 管理体制下，造成下游地区只能被动的接受上游地区的水量和水质，无权对上游地区 进行干预，导致下游地区经济发展受到上游地区来水的制约。而上游地区森林的涵养 水源功能是保证流域水质的关键，如果上游地区的森林植被遭到严重破坏，失去涵养 水源的功能，就会导致水土流失、洪水等生态灾害，水资源的价值降低，水环境功能 也下降。因此，保护好上游的森林，充分发挥森林保持水土、涵养水源的生态功能对 整个流域的经济发展都至关重要。我们必须“像一座山一样思考一，将整个流域作为 一个整体来思考问题，明确上下游之间的权力义务，如果上游地区严重污染河流导致 下游地区经济上受到严重损失或生态环境恶化，上游地区理应给予下游地区相应的赔 偿。相反，如果上游地区因减少排污或者在保护流域生态环境方面做出努力并因此付 出相应的代价，而整个流域，包括中下游地区在改善了的生态环境中受益，那么中下 游地区应该给予上游地区相应的补偿。 生态补偿是指“通过对损害( 或保护) 资源环境的行为进行收费( 或补偿) ，提高 该行为的成本( 或收益) ，从而激励损害( 或保护) 行为的主体减少( 或增加) 因其行为 带来的外部不经济性( 或外部经济性) ，达到保护资源的目的 啪。建立流域生态补偿 制度，实施中央及下游受益区对流域上游地区的补偿政策，可以理顺流域上下游区域 的生态关系和利益关系，加快上游发展，减少地区灾害，促进全流域的社会经济可持 续发展。 1 2 2 流域生态补偿的重要性 对流域生态环境及其补偿的研究有助于缓解历史和现在的流域生态压力，为解决 流域生态问题提供资金的来源和流向、缓解流域生态服务功能需求和供给之间的矛 盾，从而实现未来流域生态的可持续发展。 1 2 2 1 能够解决流域生态建设和生态保护所面临的资金短缺问题 3 北京化工大学硕士研究生学位论文 中国政府把环境保护作为基本国策给以高度重视，加强了对环保的投入。据专家 以我国环保投资界定的范围测算，“七五 期间，中国环保投资4 7 6 多亿元，“十五 期间的环保投资超过7 0 0 0 亿。环保投资占国内生产总值的比例也逐渐升高，1 9 9 9 年 首次突破1 ，2 0 0 3 年达到1 3 9 。初步预计，“十一五 期间中国环保投资占国内生 产总值的比例将达到1 5 左右，总额在1 3 0 0 0 亿左右d 1 。据国外经验分析，一个国家 环境质量开始得到改善，平均每个国民的年生产总值为3 0 0 0 美元左右，才有可能拿 出足够的资金来保护环境。而在经济高速增长时期，国家环保投入要在一定时间内稳 定达到国内生产总值的1 一1 5 才能有效的控制污染，达到3 才能使环境质量得到明 显改善。据此，虽然中国环保投资总量较大，但环保投入占国内生产总值的比例还是 偏低。要实现“不欠新账、多还旧账 ，以及环境质量显著改善，环保投入还很不足， 需要通过市场经济的手段加以扩展环保投资渠道。正如温家宝总理在第六次全国环保 大会上提出的“三个转变”，其中关于“从主要用行政办法转变为综合运用法律、经 济、技术和必要的行政办法解决环境问题”的指示，其经济方法就是市场经济体制下 的生态补偿政策和机制，只有建立流域环境共建共管、利益和风险共享共担的友好合 作机制，才能真正解决水环境保护和污染治理资金不足的问题。 1 2 2 2 建立生态环境补偿机制是生态环境管理规范化、市场化的制度保障 目前，国家已经建立了一些初步的生态环境补偿资金和渠道，但由于机制不到位， 补偿不能完全依理、依法进行，部门垄断导致补偿受益者与需要补偿者相脱节。国家 需要建立完善、统一的生态环境补偿机制，确保在公平、合理、高效的原则下，实现 生态环境保护与建设投入的制度化、规范化、市场化。 1 2 2 3 能够促进区域的协调发展 随着人口日益增加、环境恶化、资源短缺，资源和环境成为经济和社会生活的限 制因子，区际环境资源分配和相互影响成为重要的区域间关系，如黄河流域水资源分 配和断流问题等。区域间环境问题成为影响地区间关系和团结的重要因素。一个地区 环境状况直接影响和制约相邻地区生活和生产，一个地区的环境问题有时跨越行政边 界，侵害相邻地区，使相邻地区和企业深受其害，遭受严重损失，如上游一个小工厂污 染一条河，让中、下游数万人无水可饮，众多企业无法开工。区域间环境问题越来越严 重地影响地区间的生活和生产，不断引发地区间摩擦、纠纷、冲突。建立生态环境补 偿机制有利于促进区域协调发展，缓解不同地区之间由于环境资源禀赋、生态系统功 能定位导致的发展不平衡问题。 1 2 2 4 是国家实现可持续发展战略的基本要求 我国人口众多，人均自然资源严重不足，加之长期掠夺式的过度开发，使资源的 供需矛盾十分突出。全国生态环境状况面临严峻形势，生态环境破坏范围日益扩大， 危害程度不断加剧。建立相应的生态环境保护政策与补偿机制，确保资源的开发利用 建立在生态系统的自我恢复能力可承受范围之内，是国家实施可持续发展战略的基本 4 第一章绪论 需求，是落实科学发展观、实现“五个统筹”的重要手段和有效形式。 1 2 3 流域生态补偿的可行性 1 2 3 1 政治基础 随着我国经济和社会的快速发展，人民生活水平的改善和对环境质量目标要求的 提高，加强环境保护，建立生态补偿机制，特别是流域生态补偿机制，得到了党中央、 国务院的高度重视。温家宝总理在2 0 0 6 年4 月1 7 日召开的“第六次全国环境保护大 会上的重要讲话明确指示：“要按照谁开发谁保护、谁破坏谁恢复、谁受益谁补 偿、谁排污谁付费的原则，完善生态补偿政策，建立生态补偿机制，并强调“要 切实保护水源地”，“要加大重点流域水污染防治力度，消除环境安全隐患，防止发生 重大环境污染事件。 中央的一系列文件旧，如国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要、国务 院关于落实科学发展观加强环境保护的决定等都明确提出了要“加快建立生态补偿 机制”或“抓紧建立生态补偿机制 的重要任务。如要求“在理顺现有收费和资金来 源渠道的基础上，研究建立和完善资源开发与生态补偿机制。”“要完善生态补偿政 策，尽快建立生态补偿机制；中央和地方财政转移支付应考虑生态补偿因素，国家和 地方可分别开展生态补偿试点。 并具体提出了“建立健全有益于环境保护的价格、 税收、信贷、贸易、土地和政府采购等政策体系，对市场调节的价格也要进行有利于 环保的指导和监管”的环境经济政策。 另外，“生态补偿 一直是近几年的“两会 的热点词汇。由此可见，党中央和 民众高度重视环境保护和要求尽快建立生态补偿机制、特别是流域生态补偿机制的政 治意愿。 1 2 3 2 经济基础 2 0 0 7 年我国财政收入超过5 1 万亿，比去年增长3 3 。在环保支出方面，中央财 政安捧一部分资金用于支持污水管网建设、“三河三湖 及松花江流域水污染治理等 方面；延长退耕还林补助，安排资金继续对退耕农户给予补助，并安排一定规模巩固 退耕还林成果专项基金。2 0 0 8 年我国将继续实施稳健的财政政策，继续加大农村生产 生活条件、生态环保、社会领域的投入。 另外，在我国经济发达的省份也积极实行了生态补偿试点。如浙江在全省流域实 施生态补偿政策和机制试点，福建在省辖区、市辖区的三个流域上下游实施生态补偿 机制试点，都取得了积极成效。 1 2 3 3 社会基础 继国务院颁布政府信息公开条例之后，国家环保总局也颁布了环境信息公开办 法( 试行) 。该办法将强制环保部门和污染企业向全社会公开重要环境信息，为公众 5 北京化工大学硕士研究生学位论文 参与污染减排工作提供平台。在透明政策的支持下，随着环保意识的增强，民间力 量必将逐步觉醒，真正登上环境保护的舞台。人民是环境利益的最大相关者，因此发 挥民间力量参与环保事业无疑是明智的选择。我国的民间环保组织共有2 7 6 8 家，涉 及人数2 2 4 万人，国际上把它们统称为“n g o ”。它们作为政府、企业之外的第三 方力量，一直在我国环境保护历程中发挥着巨大作用。 近些年来，全国人大和政协关于加强环境保护，建立生态补偿机制特别是流域生 态补偿机制的建议和提案逐年上升，关于加强环境保护的提案，约占总提案的2 5 ， 其中近一半是关于“尽快建立流域生态补偿机制 的问题。这些建议和提案充分反映 了社会各阶层广大民众的意愿和呼声，说明了建立流域生态补偿机制具备了广泛的社 会基础。 1 3 研究目的 生态补偿理论研究在学术界已经争论了很多年，同时社会上也出现了一些生态补 偿实践的例子。但是流域生态补偿在行政区域、上下游之间的大规模实践存在着不同 程度的难题，除了国家层面上的大量投资外，地方间的补偿遇到了各种各样的困难。 在国家财力有限的情况下，补偿的长期性受到质疑。另外，我国市场经济取得了长足 进展，更应把补偿机制建立在市场经济之上，从而使得流域生态补偿机制根本确立。 同时，我们还可以借鉴国内外已有经验，以期解决流域生态环境问题。因此，本论文 研究目的和意义体现在以下几个方面： l 、阐述流域生态补偿理论，包括流域生态补偿的内涵和理论依据等。实现流域 生态服务从“无价 到“有价”的根本转变，在此基础上建立起流域生态补偿机制， 系统整合流域生态补偿的主体、对象，补偿途径，运行机制、资金机制和监督保障机 制。 2 、借鉴资源与环境经济学的基本理论模型，提出制定流域生态补偿标准的方法， 将上游地区为保护流域所付出的总成本( 包括限制发展所带来的机会成本) 、水质、 水量纳入模型，力争其算法简单，以利于实际操作。 3 、建立流域管理体制，使生态补偿的落实有坚实保障，通过管理的实施，进一 步完善生态补偿体系。此体制立足于依靠市场机制进行生态补偿，改变以往国家转移 支付起主要作用的方式，从而为我国生态补偿工作的切实开展献计献策。 4 、以可持续发展理念为指导，倡导代际生态补偿，流域的水资源养育了我国五 千年的灿烂文明，我们需要更好的传承下去，因此本文建立了代际补偿模型，以基金 的方式留给后代，同时能发挥制约破坏水资源的作用。 5 、以海河流域为例，对流域生态补偿的模型进行验证，希望能起到抛砖引玉的 作用。 6 第一章绪论 1 4 技术路线 图卜1 技术路线图 p i c t u r e l 1t e c h n i c a lr o u t e 7 第二章流域生态补偿相关文献综述与理论基础 第二章流域生态补偿相关文献综述与理论基础 2 1 流域生态补偿相关文献综述 2 1 1 生态补偿研究与实践 对于生态补偿，国内外至今未见明确的定义。环境科学大辞典曾将自然生态补 偿( n 抓l r a le c 0 1 0 西c a lc o n l p e i l s a t i o n ) 定义为“生物有机体、种群、群落或生态系统受 到干扰时，所表现出来的缓和干扰、调节自身状态使生存得以维持的能力，或者可以看 作生态负荷的还原能力 1 ；或是自然生态系统对由于社会、经济活动造成的生态 环境破坏所起的缓冲和补偿作用嘲。但最一般地，则将生态补偿理解为一种资源环境 保护的经济手段。将生态补偿机制看成调动生态建设积极性，促进环境保护的利益驱 动机制、激励机制和协调机制n 1 。章铮认为狭义的生态环境补偿费是为了控制生态破 坏而征收的费用，其性质是行为的外部成本，征收的目的是使外部成本内部化阳1 。而 庄国泰等将征收生态环境补偿费看成对自然资源的生态环境价值进行补偿，认为征收 生态环境费( 税) 的核心在于：为损害生态环境而承担费用是一种责任，这种收费的作 用在于它提供一种减少对生态环境损害的经济刺激手段。在上世纪9 0 年代前期的 文献报道中，生态补偿通常是生态环境加害者付出赔偿的代名词；而9 0 年代后期，生 态补偿则更多地指对生态环境保护、建设者的财政转移补偿机制，例如国家对实施退 耕还林的补偿等。同时出现了要求建立区域生态补偿机制，促进西部的生态保护和恢 复建设的呼声u 训。 流域生态补偿是指有人类活动的流域经过治理，其上、中、下游生物和物质成分 循环、能量流通和信息交流加强了，其上游治理效果可以惠及中、下游，下游治理效 果惠及到中、上游。一般说来，惠及的程度大，我们就说补偿作用强；惠及的程度 小，我们就说补偿作用弱。从整个生态系统来理解，流域的生物产量大、能量的流动 量大、信息的传递量大，我们就说其补偿作用大，否则就说补偿作用小。流域的面积 各异，治理程度不同，生命系统和环境系统的组成、作用不同，其补偿作用也不同。 2 1 1 1 国外研究成果 生态补偿问题最初可追溯到外部性概念。在外部性理论中，环境问题被视为成本 外移，是对社会福利的侵蚀。因此，解决环境问题的途径就是，以税收等方式要求外 部性产生者补偿社会总成本与私人成本之间的差额，实现成本内部化，避免社会福 利损失。但是，在探讨外部性受害者的补偿问题时，存在三种观点：第一种观点以庇 古等福利经济学家为代表，他们主张受害者应该因遭受损失而得到补偿；第二种观点 是科斯提出的，他认为，在某些情况下应该向受害者征税以激励他们行为最优化。也 就是说，不但不对受害者予以补偿，在一定情况下，还要向他们征收费用。第三种观 9 北京化工大学硕士研究生学位论文 点是鲍莫尔等人提出，他们认为，如果以帕累托最优为目标，对于受害者既不应该 征税，也不应该补偿。外部性对受害者造成的损害水平会给受害者形成非常准确的刺 激，能够引导受害者采取有效的“防护 行动。通常对受害者的任何补偿或征税，将 会导致受外部性影响的个人做出无效率的反应，。 2 0 世纪7 0 年代，又出现了从环境与发展关系方面考虑补偿问题的补偿发展论， 其代表人物是美国经济学家塞尼卡和陶希格n 副。他们认为，经济增长和工业向环境排 放污染物的规模在不断扩大，导致了洁净的水、新鲜的空气等成为稀缺物品，人们对 这种物品的需求超过了它们的供应，高质量的环境应该被看作是“稀缺物品”为恢复 环境的质量，需要投入额外的劳动和资本，环境成了有价值的、可买卖的对象。 但是，学术界对环境补偿意见不一，对环境价值认识问题、社会边际成本与私人 边际成本之间差值评估问题也难以统一意见，因此，一直以来，关于环境生态补偿 问题的研究尚未形成统一的结论，而且，在外部性损害界定领域，直到2 0 世纪6 0 年 代末，在环保运动高涨情况下，才具体落实到生命健康危害与财产损失两个方面。即 使如此，直到2 0 世纪8 0 年代后期，在环境保护政策最为完善的美国，在确定由谁 对环境损害负有责任并承担补偿支付方面，才开始将经济学家对环境损害所作的价 值计量作为可接受的证据n 引。1 9 9 7 年，英国牛津大学出版了p e 衙w b t t 粥t e i n 编辑的 1 9 9 5 年芬兰土尔库学术研究会论文集，h 锄t 0t l l ee n v i f 0 i 强e i l t ：t l l e 黜g h tt o c o m p 咄a t i o n 觚i dm e a s s e s s m e l l to f d 锄a g 心一书u 劓。在论文集中，h 黜i s m e t s 建议 在环保领域引进一项综合犯罪制裁与新的绿色超级基金的制度，建立突发性污染损 害的综合补偿体系。p e t e rw e t t e f s t d n 通过比较分析斯堪的纳维亚国家法律和美国案例 中有关私人所有环境资产被损害问题，提出了私人权利与公众权利( t h e 研v a t e r i 星瓣sv s p u b l i c r i 曲t s ) 的划分与比较问题。舢锄b o y l e 则认为，就环境损害问题确 定国家责任是不切实际的、空前的和不可操作的。国家是不愿意对自己不正当的行为 确定法律后果的。1 9 9 7 年l o 月牛津大学出版社出版的第1 5 卷第4 期当代经济政 策专集也刊发了一组关于环境政策中补偿问题的文章。在这些文章中，g o l d s t c i n 等 人讨论了在政策约束下，所有者环境资产受到缩减后，政府是否应该补偿这种损失 的问题。d u n f 0 1 d 等则对谁应该被补偿，以及公共财产被环境污染造成损失时该补偿 多少等复杂性问题进行了探讨。于是，一种全新的环境补偿问题，即环境资产置换补 偿问题出现了。环境补偿也由损失补偿问题演变为权利补偿问题。 2 1 1 2 国内研究现状 在我国，对生态效益进行补偿的政策理论研究始于八十年代中后期，到九十年代 出现高峰，2 1 世纪初期仍是人们研究的热点，但研究的重点集中在生态服务和效益的 计量评价和计量模型，生态效益的交互作用及叠加效应、补偿依据、补偿标准、补偿 范围与补偿办法以及基金管理方法等方面。 就基础研究理论，国内学者的研究主要在以下几个方面进行了深入探讨：洪尚群 l o 第二章流域生态补偿相关文献综述与理论基础 等在补偿途径和方式多样化是生态补偿机制的基础和保障提出了生态补偿开展的 三个基本条件，并就补偿途径和方式的多样化进行了分析，开拓了生态补偿的思路n 司； 同时，洪尚群等在生态补偿的融资生态融资中，对生态补偿融资的三要素： 用什么资本融资，以何种方式融资和如何融资等问题进行了探讨，但生态融资在生态 机制尚未建立起来的情况下还是缺乏基础的n 引。林幼斌在建立和完善西部生态补偿 机制中，探讨了西部筹集资金的一些方式，并提出要建立西部生态保护银行及开征 环境税n 7 1 。毛显强在生态补偿的理论探讨中，探讨了生态补偿机制的理论基础， 把生态补偿类型分为：生态服务功能价值和产权主体的机会成本两种，并指出生态补 偿强度的标准n 羽。杨娟在生态补偿的法律制度化设计中，提出将生态补偿机制确 立为一项环境法律制度n 铂。王金南等在中国生态补偿政策评估与框架初探中，总 结了中国生态补偿机制和政策在法律法规体系、财政制度、重大生态建设工程、生态 税费制度和市场交易模式等方面的问题和改进方向，设计出了中国生态补偿机制和政 策的初步框架，为进一步完善生态补偿研究体系奠定了基础。 目前，国内对流域生态补偿量的研究尚处于理论探索和个案研究阶段，我国对流 域生态补偿量及方法主要有以下5 种： ( 1 ) 黄北新乜妇在实际工作中对广东省内跨流域生态补偿计量方法进行了研究。 经济补偿量的初步确定方法为m = k 幸n l 幸q 。式中，m 为补偿量，q 为河流多年平均 流量，n 为换算系数，k 为污染治理成本因子，l 为水质提高或降低的级别数。 ( 2 ) 沈曼洪啤3 于2 0 0 4 年以淳安县在建设新安江水库、保护千岛湖生态环境所付 出的代价为例，测算了其流域年生态补偿量，具体计算公式如下： 年补偿额度( m ) = ( 参照县市的城镇居民人均可支配收入库区县市城镇居民人均可 支配收入) 幸库区城镇居民人口+ ( 参照县市的农民人均纯收入库区县市农民人均纯 收入) 枣库区农业人口。 ( 3 ) 王浩、王金南、庄国泰、刘年丰嗍等人对流域生态补偿的计量要采用损失 计算法，将流域水体污染经济损失的补偿量计算包括四部分，即农业经济损失、工业 经济损失、城市基础设施建设增加的投资成本和服务业经济损失。这种计算方法较为 系统、科学，但工作量较大。 ( 4 ) 张志强、徐中民、程国栋阱1 等利用条件价值评估方法问卷调查了黑河流域 居民对恢复张掖地区生态系统服务的支付意愿。结果表明，黑河流域9 6 6 的居民家 庭对恢复张掖地区生态系统服务存在支付意愿，平均最大支付意愿每户每年在 4 5 9 6 8 3 元之间。郑海霞等人应用支付意愿法( c v m ) 对金华江流域进行了最大支 付补偿的实证研究，其研究主要是通过设计调查问卷，将被调查者支付意愿与一些基 础性调查指标设计成调查问卷，应用o r d e 同p r o b i t 模型和b i n a 巧p r o b i t 模型分析被 调查者支付方式的影响因素，支付意愿法是针对流域当事群体才取得较为合理、相对 公平的模拟市场技术的方法。 北京化工大学硕士研究生学位论文 ( 5 ) 姚桂基乜目对青海省黑河、大通河、湟水河源区水资源补偿机制进行了探讨， 提出了以供水行业的净效益的一定百分比作为水资源费征收的最低标准，那么水资源 费征收标准按照生活用水、工业用水、农业灌溉用水、水力发电、特殊行业用水来征 收水资源费。 ( 6 ) 徐大伟嘲认为由于流域管理必须与区域管理相结合，因此，流域水体的补 偿考核的综合指标指在一个行政区划交界处设定为：上游综合指标为w - ，下游综合 指标为w t 。即一个流域段内的综合水体指标值为w = w t f - w ，其中w = f ( 水质，水 量) 。从而决定上下游之间相互补偿的标准。 2 1 2 水环境污染经济损失评价研究现状 自二十世纪六十年代以来，尤其是1 9 7 2 年斯德哥尔摩人类环境会议以来，人们的 环境意识日益增强，环境污染经济损失评价也随之受到人们的关注。 由于环境资源长期以来一直作为一种公共资源供人类开发使用，市场经济的失 效，使得水环境状况与用水单位的经济社会收益之间往往不存在直接的、单一的价值 对应关系。水环境与人类社会经济活动之间影响关系错综复杂，其问有许多难以确定 的因素，进行水环境污染经济损失计量存在极大难度。西方学者针对环境问题的市场 失效，研究内容主要集中在以下两个方面：一方面，侧重于从经济学角度，研究建立 了环境污染经济损失的价值量化方法，如直接市场价值法、替代成本法和支付意愿法 等；另一方面，从污染损害的机理出发，着重研究了不同污染物质对人体健康、生物 产生损害的计量效应关系。 在流域层面上，典型研究有唐可诗( 1 9 8 4 ) 的湘江流域环境经济损失预测研究， 葛吉琦( 1 9 9 2 ) 的江苏太湖地区水污染导致的工业损失的初步估算，刘晨、伍丽 平( 1 9 9 8 ) 的水污染造成的经济损失分析计算( 以珠江为例) 。 在全国层次上的首次评估研究是1 9 8 4 年开始的公元2 0 0 0 年中国环境预测与对策 研究，该研究对全国环境污染造成的经济损失进行了估算。估算结果是：1 9 8 卜1 9 8 5 年间平均每年为3 8 0 亿元，占1 9 8 3 年g n p 的6 7 5 ，其中水污染造成的损失1 5 7 亿元，占 1 9 8 3 年g n p 的2 7 7 。这以后，过孝民和张慧勤( 1 9 9 0 ) 、刘文等( 1 9 8 9 ) 、曲格平( 1 9 9 2 ) 、 中国社会科学院环境与发展研究中心( 1 9 9 3 ) 、国家环保局( 1 9 9 2 ) 、美国东西方研究 中心( 1 9 9 0 ) 、世界银行( 1 9 9 7 ) 、夏光( 1 9 9 8 ) 等分别采用不同方法，对全国污染损 失进行了估算。其中，世界银行1 9 9 7 年提出的报告蓝天碧水：2 1 世纪的中国环境， 对中国大气和水污染造成的损失的估算结果是：支付意愿价值的损失5 3 5 8 9 亿美元， 占g d p 的7 7 ，其中水污染造成的损失3 9 3 亿美元( 包括医疗费用1 9 9 亿美元、农业和 渔业损失1 1 6 亿美元，水短缺7 8 3 亿美元) ，占g d p 的o 5 7 。人力资本估值的损失2 4 2 3 亿美元，占g d p 的3 5 ，其中水污染造成的损失与支付意愿价值估值一致。 1 2 第二章流域生态补偿相关文献综述与理论基础 2 1 3 流域跨界水污染纠纷的研究进展 2 1 3 1 流域跨界水污染纠纷的国外研究进展 由于流域跨界水污染纠纷广泛存在，并且危害十分巨大，引起了许多国家政府和 学者的高度重视，纷纷献计献策，像o e c d ，d 加紧，b a r r e 玎m a l e r 等从政治、法律、 经济、文化等各个角度研究这一问题乜刀啪制汹3 1 。s i e b 融在他的前沿性著作 e c o n o i l l i c so fe n v 的i l l i l e n t 中专门研究了跨境水污染问题，提出了非合作解决方法和 合作解决方法，分析了上游国家通过环境媒质污染下游国家的情况。在非合作解决方 法中，每个国家都追求各自的效用最大化或成本最小化。在跨境水污染问题的合作解 决方法中，两个国家追求联合成本最优化，k 1 j h e 给出了明确的合作模型口羽。 与非合作情况不同，在联合成本最小化情况下，下游国家的减污仅使本国受益， 而上游国家的减污使上下游国家都受益。因此k u l l e 提出了“单向付款的解决办法， 即下游国家向上游国家单方面付款。但“单向付款”并不是令人满意的解决方法。 b e i l l l e t t 等指出“对于单方向外部性的博弈倾向于受害者为避免污染而付款，这种受 害者付费的体制违反了被国际社会普遍接受的污染者付费原则( p p p ) ，并且，由 于收入的严重不均衡，下游国家可能拒不执行向上游国家单方面付款以免遭跨界水污 染危害的方案。 嘲 1 9 5 0 年7 月1 1 日，瑞士、法国、卢森堡、联邦德国和荷兰在巴塞尔成立了“莱 茵河防治污染国际委员会 ，但是对莱茵河水质标准的国际辩论充分反映出上下游国 家之间的矛盾地位，上游国家承认跨界水污染影响了下游的荷兰，但他们不相信荷兰 是为了一个更洁净的莱茵河，他们认为上游国家为清除污染要花很多费用，而荷兰借 此可以排除更多污染物。正是由于各国之间彼此不信任，跨界污染越来越严重。2 0 世纪8 0 年代初，莱茵河污染总量为1 9 4 9 年的2 0 倍，使中下游的l 0