（技术经济及管理专业论文）浙江省高校科技创新能力评估研究.pdf

塑坐型兰坐坠于夯私眵 摘要 y q 7 9 7 i 在科技迅猛发展的当今社会，国际竞争日益体现在高科技和创新的竞争上。各 1 个国家和地区都在建立和完善国家创新体系和区域创新体系，旨在在未来的国际竞 争中占据一席之地。高校作为创新系统中的重要创新源和知识传播点，在科技创新 1 中起着不可忽视的作用。 ， 本文以知识经济理论、国家创新系统理论和科教兴国理论为出发点，区分了创新 系统中各组成要素的不同作用和功能，确定了高校与创新系统中其他主体之间互动 的接口和通道，从而对高校科技创新能力作了新的界定，并结合浙江省高校的现实 状况，从创新系统的角度对其科技创新能力进行了评估，得出了浙江省高校科技创 新能力与创新系统不相适应的结论，并提出了增强浙江省高校科技创新能力与区域 创新系统适应性的政策措施，为高校今后的进一步发展提供了理论和现实依据。 关键词l 知识经济国家创新系统区域创新系统 科技创新能力适应性评估 浙江工业大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n ti ns c i e n c e & t e c h n o l o g y , i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o ni s e m b o d i e di nt h ec o m p e t i t i o no f h i g h - t e c ha n di n n o v a t i o n c o u n t r i e sa n dr e g i o n sa l lo v e r t h ew o r l da r ee s t a b l i s h i n go rp e r f e c t i n gt h e i rn a t i o n a lo r r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m s ， a i m i n g a t g a i n i n gp o s i t i o n i nt h ef u t u r ei n t e m a t i o n a l c o m p e t i t i o n u n i v e r s i t y , a st h e i m p o r t a n ts o u r c eo f i n n o v a t i o na n d p o i n to fk n o w l e d g et r a n s f e r , p l a y sa ne s s e n t i a lp a r ti n s c i e n c e & t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h i s p a p e rs t a r t sf r o m t h et h e o r i e so f k n o w l e d g e - b a s e d e c o n o m y , s c i e n c e & e d u c a t i o n t on a t i o n a lp r o s p e r i t ya n dn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m d e f i n i n gt h es c i e n c e & t e c h n o l o g y h m o v a t i o nc a p a c i t yi nu n i v e r s i t ya n de v a l u a t i n gi tf r o mt h ev i e wo fi n n o v a t i o ns y s t e m a c c o r d i n gt ot h ep r e s e n ts i t u a t i o ni nz h e j i a n gp r o v i n c e w ed i s t i n g u i s h e dt h ed i f f e r e n t f u n c t i o n so fd i f f e r e n tf a c t o r si nt h ei n n o v a t i o ns y s t e m ，d e t e r m i n e dt h em u t u a lc o n n e c t i o n s a n d p a s s a g e sa m o n gu n i v e r s i t ya n do t h e r f a c t o r si nt h ei n n o v a t i o ns y s t e m t h e nd r a wt h e c o n c l u s i o nt h a tt h es c i e n c e & t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n c a p a c i t yi nu n i v e r s i t y c a nn o tb ea d a p t t ot h er e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m i tp r o v i d e sat h e o r e t i c a la n dr e a l i t yf o u n d a t i o nf o rt h e f l l r t h e rd i s c u s s i o no nt h ep o l i c yo fs t r e n g t h e n i n gt h ea d a p t a t i o nb e t w e e nu n i v e r s i t ya n d i n n o v a t i o ns y s t e m k e y w o r d s ： k n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m s c i e n c e & t e c h n o l o g y i n n o v a t i o nc a p a c i t y a d a p t i v ee v a l u a t i o n 。、 一 第一章导论 第一章导论 1 1 研究意义 随着科技的迅猛发展，国际竞争日益体现在高科技和创新的竞争上。各个国 家和地区都在建立和完善国家创新体系和区域创新体系，旨在在未来的国际竞争 中占据一席之地。企业作为技术创新的主体，担负着艰巨的历史使命，但这并不 意味着企业的技术创新是孤立进行的，更不意味着一切技术创新活动都应在企业 内部完成。高校作为创新系统中的重要组成部分，在技术创新中起着不可忽视的 作用。浙江省提出要在“十五”期间建立一个以企业为主体，高校和科研院所为 依托，科技中介服务为纽带，产学研相结合的比较完善的技术创新体系，对浙江 省地方高校的科技创新能力提出了更高的要求。因此研究浙江省地方高校科技创 新能力，对于建立和完善浙江省省域创新体系，对于浙江省未来经济、科技的发 展具有非常重要的意义。主要体现在以下几个方面： 1 有助于建立和完善面向中小企业的技术服务体系，确定地方高校科技活 动促进区域经济发展的运行机制。 基于人才优势和科研优势，高校的科技创新活动成为整个创新系统中的重要 组成部分，承担着一部分知识的生产、传播、转移、技术创新和人才培养的功能 和任务。但从目前状况看，我国高校并没有充分利用较强的创新优势，创新的潜 力没有充分发挥出来，这也限制了整个创新体系功能的发挥。浙江省的地方高校 主要承担应用基础研究和开发研究等工作，在技术创新体系中的作用，一般应表 现为( 1 ) 作为企业技术创新活动的重要源泉：( 2 ) 作为企业技术创新人才的培 养基地；( 3 ) 作为企业技术创新的服务体系；( 4 ) 作为技术创新的真实实施者和 扩散者。况且浙江省以中小企业和块状经济为主的特点决定了高校在为中小企业 提供技术源和技术服务中的突出作用。本项目紧紧围绕浙江省地方高校科技创新 能力的提高，分析浙江省地方高校科技活动的范围和特点，研究地方高校科技创 新活动促进区域经济发展的运行机制，有助于加深我省地方高校科技活动与社 会、经济发展的联系，深化高校科技创新的量化研究。 2 有助于地方高校根据科技经济发展的联系和自身的科技潜力，选择科研 主攻方向，调整科学研究力量布局，从整体上提高科学研究的效率和质量，使有 限的科技资源发挥更大的作用。 科技经济发展的一体化要求高校的科技创新活动必须面向经济，面向市场。 许多研究表明，高校的科研活动脱离实际经济发展的需求，与市场的联接十分薄 弱。因此研究浙江省地方高校的科技创新能力，能够促使高校认清自身科技创新 能力的强弱和潜力的大小，从而引导高校恰当地选择科研主攻方向，适时调整科 学研究力量布局，从整体上提高科学研究的效率和质量，使有限的科技资源发挥 更大的作用，同时可进一步探索产学研的模式，把企业、高校和科研院所有效地 第一章导论 结合起来，使高校的科技创新活动更好地为经济服务。 3 有助于科技管理部门和教育行政部门准确把握地方高校科技创新能力和 潜力，为规划大学城和科技园区提供依据。 浙江省要创建“天堂硅谷”，必须有一流的大学作后盾和依托，如何进一步 发挥高校间的竞争机制，激发高校的科技创新积极性，以及如何创建新型的、综 合性的，集科技创新、科研开发与教学于一体的大学城和科技园区，都需要政府 的引导和高校自身的良好定位。因此通过本项目研究，可以促进科技管理部门和 教育行政部门对高校科技创新能力的准确认识，为他们出台扶持高校发展的政策 提供理论支持，从而能够更好的按科技优势强弱分配科技资源和按不同类型高校 进行分类指导，优化高等教育资源，提高高等教育投资效益。 1 2 研究内容和创新之处 本项研究采用理论研究和实证分析相结合、现状评估与国外借鉴相结合的方 法进行。在理论方面，在对已有观点和理论进行系统地整理和评述的基础上，从 高校功能及科技与经济发展的现实特征出发，对高校科技创新能力的概念内涵重 新进行了界定，并在多种相关研究理论的基础上，确立了评估高校科技创新能力 的评估背景理论体系：同时在评估方法选取上，采用系统学说的方法论基础，从 创新系统的角度评估高校科技创新能力，更广泛意义上体现了知识经济下高校科 技创新的发展取向；在实证方面，着重对高校科技创新的动态过程进行了详细的 分析，研究了在创新系统中的高校科技创新能力发挥的特点和取向，并深入到创 新系统内部去研究高校科技创新的运行机理，这是本项研究的主要特点和创新之 处。具体而言，本项研究讨论了以下几个方面的问题： ( 1 ) 确定高校与创新系统中其他主体之间互动的接口和通道。进而分析浙 江省地方高校在浙江省省域创新体系中的地位、作用，以及地方高校促进浙江省 经济和社会发展的功能体现。 ( 2 ) 剖析浙江省地方高校科技创新的发展现状，评估其与区域创新体系的 适应性，为高校间或高校与企业、高校与政府间的专项合作及有关管理部门对高 校的调控提供宏观的政策依据。 ( 3 ) 借鉴西方发达国家经验，结合中国及浙江省实际，构建浙江地方高校 科技创新能力和区域创新体系协调发展的政策框架。 1 3 研究路线和主要观点 针对以上的研究目标，本项研究按照理论架构+ 方法设计斗实证评估 对策研究这一研究范式安排了研究结构，具体研究路线见下图： + 第一章导论 知识经济、科教兴国理论相关分析、回归分析 t上 t 上 理论架构概念界定现状评估+ 。适应性评估对策研究 上t 上t 创新系统理论 动态分析 本项研究提出了以下观点： 1 知识经济的兴起、科教兴国战略的提出和创新系统理论的发展是研究高 校科技创新能力评估的理论依据，而这三者之间本来有羞内在历史联系。 2 高校科技创新过程，包含着知识创新、技术创新和培养高素质人才，高 校科技创新能力由人才培养能力、知识创新能力和成果转化能力构成。而从创新 系统的角度，高校科技创新能力是通过与系统内各组成要素之间的联系而体现出 来的。 3 高校科技创新能力提高的过程是其与区域创新系统绩效结合的过程，也 是一个二者相互促进，在互动中相互提升的过程。提升的标准是高校科技创新能 力与创新系统中要素的需求相匹配，也即高校科技创新能力与区域创新系统之间 存在着一个适应度的问题。 在上述概念与理论观点的支持下，本项研究从动态的系统的角度提出了新的 评估高校科技创新能力的思路和方法。高校科技创新能力与区域创新系统的适应 性评估是本项研究的核心内容。 从理论分析到实证研究，从浙江省高校科技创新能力的现状评估到与区域创 新系统的适应性评估，本项研究得出了浙江省高校科技创新能力与区域创新系统 不相适应的结论，并通过借鉴与国外科技创新的政策比较研究，提出了提高我省 高校科技创新能力的政策建议框架。 第二章高校科技创新能力评估的基本理论问题 第二章 高校科技创新能力评估的基本理论问题 2 1 知识经济与科教兴国战略 2 1 1 知识经济的兴起 2 0 世纪7 0 年代，伴随着世界高科技革命的发展，尤其是信息技术及其产业 化的迅速发展，人类经济正发生着深刻的变革，一个新的经济时代正在到来，这 就是人类经济经过工业经济发展阶段之后，正步入知识经济时代( k n o w l e d g e e c o n o m y ) 。1 9 9 6 年o e c d ( 经济合作与发展组织) 在题为以知识为基础的经 济( 1 9 9 6 ) 报告中，明确提出了“知识经济”的概念，指出这是建立在知识和 信息的生产、分配和使用( 消费) 之上的经济。这一名词的提出在全世界发达国 家和发展中国家产生了极大的反响。知识经济时代，知识，不仅是包括社会科学、 人文科学、自然科学、技术科学在内的广义的知识体系，而且包括知识的生产、 积聚、应用，尤其是知识进步及更新的能力，它将在经济的发展，财富的增长中 发挥着最为重要的作用，乃至成为未来社会经济发展的决定性要素。一个国家、 一个民族、一个地区经济的发展，财富的增长，将越来越主要地取决于或决定于 知识生产的水平、知识进步的程度、知识创新的能力。 知识经济中“知识”的概念比传统的概念扩大了，这种经过人类重新认识的 知识包括了四个方面：1 事实知识( k n o w - w h a t ) ，指的是人类对某些事物的基 本认识和所掌握的基本情况。2 原理和规律知识( k n o w - w h y ) ，即某些事情和 发生的事件的原因和规律性的认识。3 技能知识( k n o w - h o w ) ，即知道某项计 划和制造某个产品的方法、技能和诀窍等。4 知道产生的源头的知识 ( k n o w w h o ) ，即知道是谁创造的知识。1 与工业经济相比较，知识经济有以下 特点：i 经济资源知识化。以知识( 主要是科技知识和信息) 作为最重要的资 源。2 科技知识创新化。科技知识在应用中不断创新，创新速度加快。3 高新 技术产业化。高新技术发展成知识经济的第一支柱产业。4 资产投入无形化。 以信息，知识和智力等无形资产的投入为主。5 经济发展可持续化。科学合理 地利用自然资源，使人与自然协调地发展。知识经济是在科技高度发展的基础上 形成的，而科技的生命在于创新，为发展我国的知识经济，必须倡导和强化科技 创新。就国家的创新能力讲，基础在人才，在于人才的数量、质量、结构以及整 体作用的发挥。而学校是传播知识，造就创新人才的重要场所，高校更是培养高 级创新人才的基地。正是在这种情况下，“科教兴国”战略的提出成为支撑我国 新时期发展的重要措施。 【美】亨利埃兹科维兹等编，大学与全球知识经济，江西j 臭育出版社，1 9 9 9 4 第二章高校科技创新能力评估的基本理论问题 2 1 2 科教是发展知识经济的基础 知识在目前已经被认为是生产力和经济增长的推动力，这种认识也要求对科 学研究、创新、工作培训以及弹性型工作结构投入更多的力量。即随着知识经济 的兴起，知识已取代了土地、资本和劳动力成为经济发展的最重要资源和经济增 长的主导要索。科技和教育水平也成为知识型经济发展的原动力。知识作为一种 重要的生产要素投入生产活动，它具有与劳动力和资本迥然不同的特点：它不具 有独占性；可为公共共享并可反复使用而价值不被削弱；在使用过程中还会增值； 它与其他生产要素结合可大幅度提高劳动力和资本的使用效率。知识成为日益发 展的第三种资源主要表现在：教育的普及促进了科学技术的发展，从而改变了生 产力的内在结构： 1 使得劳动资料发生了变革。以微电子技术为中心的新技术在生产中的广 泛应用，使机器系统的结构发生了质变。工业机器人的应用又进步扩展了人类 体力劳动的职能和范围。计算机辅助设计、计算机辅助制造等在生产领域的大力 推广，使人的脑力得到了延长，功能得到了放大，使人们有更多的时间从事创造 性的劳动。 2 使劳动对象发生了变革。近年来，空间技术、海洋工程、新能源、新材 料等高新技术的发展大大增加了劳动对象的范围。 3 使劳动者素质得到了提高。 4 使得组织和管理水平发生了变革。 知识社会以知识为核心，以科教为本，科技成为第一生产力。受过良好教育， 创造新知识和掌握知识与熟练技能的知识劳动者成为社会最宝贵的资源。教育的 作用主要是传播知识和培养人才，科技的作用主要是知识的生产和转移，可以说 科教兴国战略，也是我国发展知识经济的重大战略。 2 1 3 科教兴田战略的提出 面对知识经济的浪潮，我们不可回避的是这样的事实：与西方国家比较，中 国复杂的国情和落后的教育，尚未完成的工业化进程，较低科学技术水平的劳动 力素质，这一切已成为制约中国经济发展的重要因素。 科教兴国战略是中国政府对冷战后国际政治经济环境的深刻变化进行深入 分析基础上提出的。1 9 9 5 年5 月6 日，中共中央国务院关于加速科学技术进步 的决定正式颁布，其核心内容是第一次在我国提出了“科教兴国”战略。决 定指出：“科教兴国，是指全面落实科学技术是第一生产力的思想，坚持教育 为本，把科技和教育摆在经济、社会发展的重要位置，增强国家的科技实力及向 现实生产力转化的能力，提高全民族的科技文化素质，把经济建设转移到依靠科 技进步和提高劳动者素质的轨道上来，加速实现国家的繁荣强盛。”2 2 张屹山等编著，( 知识经济与科教兴孱战略，社会科学文献出版社，2 0 0 0 5 第二章高校科技创新能力评估的基本理论问题 科教兴国战略的提出，极大地振奋了全国人民的精神，实施这一战略是实现 中国跨世纪宏伟蓝图，振兴中华的必由之路。首先，科教兴国战略抓住了中国与 发达国家的主要差距所在，那就是科技和教育落后，这是最根本的问题，而要赶 上发达国家，必须从科技和教育入手。其次，科技和教育是发展社会经济的“纲”， 只有科教发展了，其他一切事业才可能顺利发展，科教是推动其他事业发展的原 动力。再次，科教兴国战略顺应知识经济的潮流，为我们少走弯路，在知识经济 时代迎头赶上世界步伐提供了新的思路和有效途径。 科教兴国战略的实旎，涉及到科技、教育、经济及社会的各个部门和各个方 面，是一项庞大的系统工程，需要各方面的配合与协作。高校，是实施这一战略 的重要保证，在战略体系中起着不可低估的作用。 2 2 高校职能的历史演变过程 创新是2 1 世纪经济发展的主题，然而创新首先依赖于新的思维方式，依赖 于创新意识和创新能力。新的思维方式的形成，创新意识和创新能力的培养，必 须依靠科学文化知识的支撑，依赖现代科学的方法论。要达到这一目标，只有现 代高校教育的发展及功能的充分发挥才有可能。2 1 世纪的竞争在本质上也可以 说是民族创新能力的竞争，由此决定了教育的发展水平及质量，不仅是2 1 世纪 经济活力程度的决定性因素之一，也是2 l 世纪世界各民族、各地区经济竞争成 败的关键因素。 2 2 1 高校在经济发展中的地位演变 然而，教育，尤其是高等教育在经济发展中的地位和作用并非由来如此。高 校的功能是随着不同经济发展阶段呈现变化着的趋势。站在新世纪及经济社会发 展的新的转折点上，重新审视高校在经济发展中的地位和作用，我们可以将此分 为三种大的类型或分为三个大的历史阶段。 在大工业以前，或者说是广义的农业文明阶段，教育在经济发展中的直接作 用是十分有限的，主要是通过长期的文化积淀对经济的发展产生影响，教育较少 渗透到生产及经济发展过程的内部，我们将此称作为经济发展的影响作用。大工 业产生以后，或者说广义的工业文明阶段，教育开始与大工业的发展直接结合， 作为劳动者生产能力提高及科技应用于生产过程的主要手段，教育直接渗透到生 产及经济发展过程的内部，成为经济发展的重要支撑因素之一，我们将此称之为 教育对经济发展的直接支撑作用或制约作用。随着2 1 世纪的到来，人类经济将 进入新发展阶段，即广义的信息文明的阶段。这一阶段由于经济的发展，从根本 上取决于创新的能力或民族的创新力、创造力，教育在经济发展中的地位及作用 必将由此发生新的质变，从而成为经济发展中的决定性因素或者说关键因素，我 们将此称之为教育对经济发展的决定作用。如果我们用广义的农业文明、广义的 工业文明、广义的信息文明作为经济发展的三个的阶段，而把经济积累、技术应 第二章高校科技创新能力评估的基本理论问题 用、创造能力概括为三个阶段经济发展的本质特征，那么，与此对应的就是教育 的影响作用、制约作用、决定作用。我们用简图( 图2 2 1 ) 作如下示意：3 ( 图2 - 2 1 ) 示意图告诉我们，教育的功能( 在经济发展中的作用) 是随着经济自身的发 展及质的变化而逐渐加强的。由此也给我们以一种方法论的启示，即如何判断和 正确认识教育在经济发展中的作用，这不应是抽象分析的结果，而应从经济发展 到内在要求来分析。面向2 l 世纪人类经济正由工业文明向信息文明转变，教育 在经济发展中的作用，也正由原来的制约作用向决定作用转变。这就是我们把教 育放在优先发展的地位并作为2 l 世纪经济发展铺设轨道、奠定基础的根本依据。 如前所述，经济创新作为经济发展的一个新的历史阶段或类型的重要特征， 是一个系统，一个有机整体，它需要整个民族的创新意识、创造能力的提高。但 就仅限于经济发展的视角而言，科技创新是其十分重要的方面。这就要求教育， 尤其是高等教育以提高创造性思维能力、创新能力及综合素质为目标。 2 2 2 高校职能的演变 纵观高校在不同经济发展阶段中的作用，是一个影响经济发展到制约经济过 程，直到决定经济水平的过程，是由经济发展到特定阶段的内在要求决定的。高 校功能的演变实际上也是以经济与社会发展和科学发展为动力的，是一种适应需 求的体现。 最初的高校只是单纯传授知识的殿堂，只具有育人功能，某些教授只是个人 结合教学从事些有兴趣的，经费耗费不大的科学研究：进入本世纪3 0 4 0 年代， 当科学技术已经显示其对经济与社会发展的重要推动作用时，社会才注意到高校 的智力优势和研究条件，开始加大对高校科学研究的资助，委托开展研究逐步增 加，于是高校创立了专门从事研究的组织。例如在美国，高校就创建了“专门研 究组织”的大学科研机构( 简称o r u ) ；进入8 0 年代，为了在激烈的竞争和新 技术革命种保持领先地位，高校更广泛地参与到与企业、科研院所的横向联系中， 即高校已承担起第三个功能，把新思想和新发现推广到社会上、商业上，使之成 为整个社会的财富。例如由美国国家科学基金会( n s f ) 发起和资助，在高校建 立了工业一大学合作研究中心( i u c r c ) ，截止1 9 9 3 年，这种跨学科的高技术工 3 彭坤明著，知识经济与教育，南京师范大学出版社，1 9 9 8 7 第二章高校科技创新能力评估的基本理论问题 程研究中心已有5 4 个。国外高校以教育、科技和直接为社会服务融合在起， 向着经济科技一教育一体化的方向发展。 从这里寻找高校职能演变的归属，应该是随着经济社会的要求而来的，经济 发展的阶段性决定了高校职能演变的过程。在知识经济时代，现代高校已不仅是 知识经济中高层次人才的培养基地，也是高科技成果的发源地和孵化地。高校和 社会的接触更加紧密，已走出了以往“象牙塔”式的旧模式。面向2 l 世纪的高 校，应以市场为导向，并掌握自身拥有的资源与比较优势，自主地规划成有特色 的大学。 2 3 创新系统中的高校定位 2 3 1 创新系统的由来与发展 最早提出创新系统概念的是英国经济学家克里斯托弗弗里曼4 ，他在1 9 8 7 年研究日本时得出结论，在一国的经济发展和追赶、跨越中，仅靠自由竞争的市 场经济是不够的，需要政府提供一些公共商品，需要从一个长远的、动态的视野 出发，寻求资源的最优配置，以推动产业和企业的技术创新。在弗里曼的国家创 新系统的框架中，国家创新系统的功能是提高国家竞争力，其构成可用图2 3 。1 表示。 ( 图2 3 - 1 ) 美国的纳尔逊( r n e l s o n ) 在1 9 9 3 年主编出版的国家创新系统：比较分 析5 一书中，将技术变革的存在及其演进特点当作研究的起点，将重点放在变 革的必要性以及制度结构的适应上，比较了经合组织十五各国家和地区的国家技 术创新组织和机制，进而强调了科学和技术发展中的不确定性，并在此基础上提 出了多种可能的战略选择。 佩特尔( p a t e l ) 和帕维蒂( p a v i t t ) 在1 9 9 4 年所写的一些文章中对国家创新 系统的研究作了贡献。a 他们认为国家创新系统理论可帮助一国确定应如何对技 术进行投资，根据这种投资的效果，去理解不同国家在这种投资上的差异和不同 模式。由此，他们把国家创新系统定义为“决定一个国家内技术学习的方向和速 4 克里斯托弗弗里曼：日本：一个新国家创新系统? ，g 多西等主编：技术进步与经济理论，经济科学出版社 1 9 9 2 s n e l s o nr ，n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ：ac o m p a r a t i v e a n a l y s i s ，n e wy o r k ：o x f o r du n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 9 3 6 p p a t e la n dkp a v i t t ，t h en a t u r ea n dk p a t e la n dl p a v i t t i ，t h en a t u r ea n de c o n o m i ci m p o r t a n co f n a t i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e m ，o e c d ，s t i1 9 9 4 ，n o1 4 8 第二章高校科技创新能力评估的基本理论问题 度的国家制度、激励结构和竞争力。” 以丹麦本特阿克伦德瓦尔( l u n d v a l l ) 为代表的一批学者主要是通过考察 用户与厂商的相互作用研究国家创新系统的各组成部分，因而属于国家创新系统 研究的微观学派。他的结论是：在一个经济的技术基础迅速变化的时期，已经建 立起来的有组织的，制度化的现状可能对完全潜在的新技术的开发是最大的障 碍。在这种时期内社会创新对国家财富创造来说可能比技术创新更为重要。7 他 将国家创新系统定义为“一个创新系统是由新的、由经济价值的知识的生产、扩 散和使用上互相作用的要素和关系所构成的”。研究创新系统的关键是理解学习 和探索是如何在经济系统中展开和完成并产生经济效益的。其构成可用图2 3 3 表示。 波特发表的国家竞争优势( 1 9 9 0 ) 对国家间相互作用的这一因素进行了 具体深入的分析。他研究的特点是将国家创新系统的微观机制与其宏观运行实绩 联系起来。在经济全球化的大背景下考察国家创新系统。因而属于国家创新系统 研究的国际学派。波特认为一个国家的优势决定于以下四个要素：要素条件、需 求条件、相关的支持产业及企业的战略与竞争状况，这四个要素的作用可用一个 类似钻石的图表示( 图2 3 4 ) 。 7 伦德瓦尔：“创新是一个相互作用的过程”，g 多西主编技术进步与经济理论t 经济科学出版社，1 9 9 2 9 第二章高校科技创新能力评估的基本理论问题 较早期的关于国际创新系统的研究，其实质是国家技术创新系统的研究，而 未能针对整个创新系统进行研究，由于技术创新只是创新活动的一部分而非全 部，因而，这种研究具有一定局限性。 经济合作与发展组织( o e c d ) 在1 9 9 7 年国家创新系统报告中明确了“对国家 创新系统的研究着重于知识的流动，其分析越来越直接面向提高知识经济的绩 效。”( 图2 - 3 5 ) 专家们试图通过收集和分析系各种指标使其实用化，认为：国 家创新系统的概念是建立在这样一个假设的基础之上的，即创新过程中各主体 ( a c t o r s ) 之间的联系对于改进技术实绩至关重要。8 并以四种类型的知识或信息的 流动为主要指标对系统运行实绩进行测度与评估：a 企业之间的相互作用，b 公私相互作用，c 知识和技术的扩散，d 人员流动。 可见，国家创新系统已从单纯的技术创新研究模式中跳了出来，从单纯强调 技术创新的国家创新系统走向包括技术创新在内的整体创新系统是目前研究的 一个重要转变。 中国科学院1 9 9 7 年编写了“迎接知识经济，建设国家创新系统”的研究报 8 o e c d ：n a t i o n a ll n n o v a t i o ns y s t e m 1 9 9 7 p p 1 0 第二章高校科技创新能力评估的基本理论问题 告，其中提出的国家创新系统也是按o e c d 的国家创新系统是推动“知识的生 产、扩散和使用”的说法，将国家创新系统划分为四个子系统，可用下表表示9 ： 表2 3 1国家创新系统的结构及其主要功能 名称核心部分其他部分主要功能 国立科研机构( 国家科其他高等教育机构、企业 知识的生产、传播和转 知识创新系统研机构和部门科研机科研机构、政府部门、基 移 构) 、教学科研型大学础设施 科研机构、教育培训机 学习、革新、创造和传 技术创新系统企业构、政府部门、中介机构 播新技术 和基础设施 高等教育系统、职业培政府部门、其他教育机 知识传播系统传播知识、培养人才 训系统构、科研机构、企业等 知识应用系统社会、企业政府部门、科研机构等知识和技术的实际应用 2 3 2 创新系统中的高校定位 创新系统中强调最多的是知识的流动和学习的过程，这种重视知识的生产、 储存、转移和利用的研究趋势反映了经济运行知识化的趋势。我们依中科院研究 报告的分类，分析高校在其中的功能定位。在国家创新系统中，创新活动的主体 包括企业、研究机构、教育培训机构和政府的。在发达国家，企业是技术创新的 主体，是国家技术创新系统和知识应用系统的核心，而高校、科研机构则是国家 知识创新系统的核心。在我国，由于企业自身实力、意愿及一些其他原因，企业 尚未承担技术创新主体的功能，高校的作用主要体现在知识创新系统、知识传播 系统和技术创新系统之中。目前高校承担着一部分知识的生产、传播、转移、技 术创新和人才培养的功能和任务，这些功能和任务又具体体现在高校的科技创新 过程之中。 在这样一个网络化的系统中，高校正在与更大的群体洽谈新的社会契约。以 前的契约是以线性创新模式为论据，且认为学术研究、知识对经济只能发挥长期 作用，现在，从生物技术和信息技术发展实例来看，发挥短期作用和长期作用都 是可能的。为了在知识资本化不同阶段建立多方面的联系，需要一种创新的螺旋 模型，即高校一产业界一政府关系的三重螺旋。” 在三重螺旋模型起始阶段，高校、产业界和政府可采取体制分化的传统形式。 随着时间的推移，这些领域的相应融合导致高校一产业界一政府关系上的技术发 展模式。体制之间相互作用的增强对于在每个体制内产生新结构具有影响，这些 相互作用以网络的形式在现存的各领域之间导致了整合机制的形成。我国创新系 统的组成要素中，高校具有科技人员多，人员层次高的特点，同时，高校学科门 9 路甬祥主编：创新与未来，科学出版社1 9 9 8 年 1 0 【美m u u c r b a c k 著，把握创新，清华大学出版社，1 9 9 9 年 第二章高校科技创新能力评估的基本理论问题 类齐全；学科专业几乎囊括了科学技术的各个领域，多门类、多层次的学科结构， 有利于科技领域的互相渗透，产生新的学科思想和成果，从而有利于承担和组织 重大的、综合性的、开拓新领域的研究和开发工作，也有利于实现高新技术的产 业化：高校信息资源丰富，既与国际科技界、教育界有着广泛而密切的关系，把 握着当代最新科技发展的脉搏，又通过数以万计的毕业生和政府、科研部门、产 业部门有着广泛联系并日趋密切。我国高校是科( 科技，包括科学研究和科技产 业开发，后者属于经济领域，是科技与经济的结合点) 教( 教育、尤其是高层次 人才培养) 结合最为密切的社会系统，在创新系统中高校更成为人才培养、科学 研究和高技术产业开发三位一体的基地。 因此，本文认为高校在技术创新的新形势下，应重新调整自己的战略定位， 建立起新的科技创新大系统。( 图2 3 6 ) 这是一个具有自适应性、自组织性和高度协同性的开放系统。高校和企业组 成的这种技术创新结构组织，能够在与周围环境不断进行信息、物质和能量的交 换中，维持其旺盛的生命力。在这里，高校和企业各是一个由市场和信息反馈系 统紧密联接起来的子系统，各自都具有技术创新的关键部分，创新思维系统和各 自的开发研究体系。 与旧系统下高校与企业串联的技术创新过程相比，这种新系统具有如下特 点：1 高校加强了与市场及企业的密切结合，企业增强了独立创新思维功能和 第二章高校科技创新能力评估的基本理论问题 开发研究的能力。2 高校的创新思维偏重于对高新技术产品的创新，而企业的创 新思维是包括产品创新、生产工艺创新、市场刨新、供应渠道创新和组织管理创 新的全方位技术创新思维。它高度概括了企业创造高效益和高利润的技术创新终 极目标。还有十分重要的一点，即高校永远是企业创新的技术支撑，是高新技术 创新的源头。企业没有高校的技术支持难以进行高收益的技术创新活动。而企业 的需求则是高校技术创新的原动力，没有企业的有效需求，高校的技术创新活动 只能是空中楼阁。 2 4 科技创新能力有关概念的界定 2 4 1 科学、技术及其相互关系 巴伯在其科学与社会秩序一书中讲到：“科学不是要素与活动的杂乱无 章的组合，而是一个具有凝聚性的机构，其各部分在功能上有互相依存的关系”。 从这一角度，科学首先是一种特殊的思想和行为，在不同历史时期的社会中， 人们实现这种思想和行为的方式和程度也不同。因此给科学下一个永世不变的定 义也难以做到，下面是从众多的科学定义、解释加以概括提出的共同概念。” 1 科学是人对客观世界的认识，是反映客观事实和规律的知识。1 8 8 8 年， 达尔文在达尔文的生活信件中提到：“科学就是整理事实，以便从中得出普 遍的规律或结论。” 2 科学是反映客观事实和规律的知识体系。大部分辞书给科学下的定义都 强调“科学是知识体系”，认为“科学是关于自然、社会和思维的知识体系”。 3 科学是一项反映客观事实和规律的知识体系相关活动的事业。自战后科 学活动进入国家规模以来，人们已把科学看成“大科学”，认为“科学是一种建 制”，即科学已成为一项国家的事业，从而使企业和政府都直接参与了科学事业， 实现了科学家与企业家、政治家的结合。 1 7 世纪，英国培根( 1 5 6 1 1 6 2 6 ) 提出要把技术作为操作性学问来研究。德 国哲学家康德( 1 7 2 4 1 8 0 4 ) 也曾在判断力批判中讨论过技术，而后人们提 出了“技术论”。到1 8 世纪末，法国科学家狄德罗( 1 7 1 3 - 1 7 8 4 ) 在他主编的百 科全书条目中列入了“技术”条目，指出：“技术是为某一目的共同协作组成 的各种工具和规划体系”。2 0 世纪下半叶，关于技术比较一致的定义是“人们力 求改变和控制其环境的各种手段或技能”。n s f 在1 9 8 3 年的技术创新文集评论中 以引用科恩( s c h o n ) 的定义，认为技术是“扩展人类能力的任何工具或技能， 包括有形的装备或无形的工作方法”。此外，费里拉( j f r i a r ) 等人在1 9 8 6 年的 定义得到许多学者认可，费里拉认为，技术“是指一种创造中可再现性方法或手 段的能力，这些方法或手段能导致产品、工艺过程和服务的改进”。我国辞海 “巴伯著，科学与社会秩序 ，现代西方学术文库，1 9 9 1 ”宋健主编，现代科学技术基础知识，科学出版杜，1 9 9 4 1 3 第二章高校科技创新能力评估的基本理论问题 的定义是：“根据生产实践经验和自然科学原理而发展成的各种工艺操作方法与 技能等。除操作技能外，广义地讲，还包括相应的生产工具和其他物质设备，以 及生产的工艺过程或作业程序、方法”。技术也是一种知识，是人类如何改变或 控制客观事物以实现自己的目标的知识，劳动手段、工具等，都是这种知识的物 化，这样，技术和科学就不是截然不同的，而是互相关联，互相贯通的。 科学与技术是辨证统一的整体，但二者毕竟存在差异，它们是不同的范畴。 科学与技术最一般的关系是，科学先于技术，科学是技术的基础、动力，科学为 技术提供基本的理论原则，为技术的开发打开思路，即技术进步有赖于科学知识 的积累和更新。 在人类历史上，在科学技术发展的漫长过程中，曾存在过“生产一技术一科 学”的系统，现代科学技术进步，既表现为科学理论的重大突破，又表现为技术 上的重大革新，同时又表现为传统生产部门的根本性的技术改造和一系列新兴产 业的产生，这是囊括整个“科学一技术一生产”的系统。这两个系统是有实质性 差别的，前者意味着科学的地位、作用还不那么重要，更非决定性的，而后者意 味着科学的巨大的、决定性的作用。 2 4 2 创新概念的内涵 在英语里，创新( i n n o v a t i o n ) 是更新、制造新东西或改变。在汉语的日常用法 中，可用这个词来指提出一种新的思想，作出一项新的科学发现，构想出一种新 的组织形式、政策体系、决策机制、制度框架，或者有了一个新的发明创造等。 这是广义的创新概念。我们在将其重新放入国家创新系统研究中，或是制订和实 施技术创新政策中所涉及的是狭义的，经济学上的创新，这种创新概念已经丰富 成一种技术经济学理论，追溯根源，创新理论的始作俑者是2 0 世纪初、奥地利 经济学家熊彼特。 1 9 1 2 年，熊彼特第一个从经济学角度系统提出了创新理论，他认为，创新 就是建立种新的生产函数，即实现生产要素的一种从未有过的新组合。熊彼特 的创新概念包括以下内容：( 1 ) 引进新产品；( 2 ) 引用新技术；( 3 ) 开辟新的市 场；( 4 ) 控制原材料的供应来源；( 5 ) 实现工业的新组织。” 显然，熊彼特的创新概念含义相当广泛，它是指各种可提高资源配置效率的 新活动。当然，与技术相关的创新( 新组合( 1 ) ，( 2 ) ) 是其创新的主要内容， 但他并没有明确区分出现组织创新和就此展开论述，这也为后来技术创新理论和 制度创新理论研究的进一步补充和发展留下了空间。 后来的经济学家对经济学意义上的创新提出了不同的看法。美国当代著名管 理学家德鲁克在2 0 世纪5 0 年代将“创新”概念引入管理领域，从而进一步发展 了创新理论。他定义的创新指的是赋予资源以新的创造财富能力的行为，他认为 创新有两种，一种是技术创新，一种是社会创新。 现代创新研究始于英国经济学家弗里曼对日本技术创新体系的研究。通过对 ”j a s c h u m p e t e r ：经济发展理论，商务印书馆北京，1 9 9 1 1 4 第二章高校科技创新能力评估的基本理论问题 日本案例的研究，他认为，在现代社会，虽然企业是创新的主要参与者，但由于 创新所需要的要素日益增多和复杂化，所以相当部分的创新并非仅靠企业自身就 可以完成，还涉及到政府、研发机构、中介组织、金融机构等，乃至有助于创新 的政策体系和制度框架。w 当代著名技术经济学家，同时也是国际上研究仓u 新理论的权威纳尔逊和卢森 伯格的创新概念包括企业管理，产品设计和制造过程等一切新的东西，不管这些 新的东西以前在世界上或本国是否存在。因此，创新就不仅包括技术的第一次引 入，还包括技术的扩散。 伦德华尔进一步发展了创新的概念，他认为创新不仅包括生产技术创新和产 品创新，还应包括新的组织形式和制度创新。1 5 2 4 3 高校科技创新能力界定 前述创新概念的发展是从技术创新出发，着重企业技术创新的内涵提出的。 那么对于高校而言，其科技创新固然与企业有相同和不同的表现。因此，概念界 定上也应有所不同。 1 高校科技创新过程 通过前两节理论分析，高校职能演变至今，兼顾教学、研究与服务社会，在 社会系统中作为重要创新源，承担主要的研究开发和部分成果转化职能。由此， 我们可界定高校的科技创新主要包括知识创新、技术创新和培养高素质人才。下 图较直观地描述了高校科技创新的全过程。( 见图2 - 4 。1 ) 。 2 高校科技创新能力的构成 1 4f r e e m a n ，c ( 1 9 9 8 ) j a p a n ，a n e w s y s t c m o f i n n o v a t i o n 1 5l u n d v a l l ，b a ( 1 9 9 8 ) i n n o v a t i o nb i n t e r a c t i v ep r o c e s s ：f r o mu s e r - p r o d u c e ri n t e r a c t i o nt ot h en a t i o n a l s y s t e mo f l n n o v a t i o n 第二章高校科技创新能力评估的基本理论问题 从创新系统的角度，应构建一个适应知识经济发展要求的现代科技创新系 统。将高校的科技创新置于整个科技创新系统也可看出其与整个创新阶段是相辅 相成的。因此我们界定高校科技创新能力重在培养人才、知识创新能力和成果转 化能力两方面。其构成如下图2 - 4 - 2 所示。其中科技创新实力是知识创新能力和 成果转化能力的基础，贯穿于整个创新过程，我们用人才