（技术经济及管理专业论文）湖北中小企业集群研究.pdf

武汉理_ t 大学硕士学位论文 论文摘要 在美国，意大利，瑞士，日本，中国等国都存在着很多类别的中小企业 集群。这些中小企业集群的具体作用体现在：能够使有限资源高效聚集起 来，以满足城市与地区经济发展：中小企业集群政策可以为实现产业目标 和重振产业服务；跨越多个产业部门的中小企业集群能更好地适应变化和 抵抗经济周期中的衰退。因此，为促进湖北经济的持续稳定发展，应用中 小企业集群政策促进中小企业的发展十分必要。 本文首先分析了中小企业集群发展的现状，指出了研究中小企业集 群的理论意义和现实意义。 接着，对中小企业集群理论进行了深入、细致的探讨。在分析、借 鉴了几种传统理论的基础上提出了中小企业集群的概念、特征、产生的前 提条件、形成原因、优势及其对地区经济的积极影响。 然后，用理论和实证相结合的方法，分别研究了高新技术产业的中小 企业集群和传统产业的中小企业集群。影响高新技术产业的中小企业集群 的因素主要有：创业氛围、外部经济、区域创新环境。并以武汉中国光 谷为例进行了仔细的分析。影响传统产业的中小企业集群的因素主要有： 外部经济、交易费用的降低、效率的提高、资源条件或传统文化。并以嵊 州领带集群为例对传统产业的中小企业集群进行了实证分析 最后，在全文的基础上，结合案例分析了湖北中小企业发展的现状 及存在的问题，对形成有特色的湖北中小企业集群，从区域创新系统建设、 培育企业间横向和纵向合作关系的形成和发展、建立中小企业集群的公共 支持体系、创业氛围、区域营销等方面提出了若干建议。 希望通过这些研究能为湖北中小企业集群的发展提供一些启示。 关键词：中小企业集群、集群理论、高新技术产业、传统产业 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h e r ea r eal o to fc a t e g o r i e so ft h es m a l lb u s i n e s se n t e r p r i s e g a t h e r i n gc l u s t e r ，i nt h eu n i t e ds t a t e s ，i t a l y ，s w i t z e r l a n d ，j a p a n ， c h i n ae t c t h es m a l lb u s i n e s se n t e r p r i s eg a t h e r i n gc l u s t e rt h a t s t r i d eo v e rs e v e r a li n d u s t r i e ss e c t i o ncana d a p tv a r i e t ya n d r e s i s tt h ed e c a yo fe c o n o m i cp e r i o d t h e r e f o r e ，f o rp r o m o t i n gt h e e c o n o m i cc o n t i n u o u s l ys t a b l ed e v e l o p m e n ti nh u b e i ，i ti sv e r y n e c e s s a r yt oa p p l yt h ep o l i c yo ft h es m a l lb u s i n e s se n t e r p r i s e g a t h e r i n gc l u s t e rt op r o m o t e st h ed e v e l o p m e n to ft h es m a l lb u s i n e s s e n t e r p r i s e t h i sp a p e ra n a l y z e sf i r s tt h ep r e s e n tc o n d i t i o no ft h es m a l l b u s i n e s se n t e r p r i s eg a t h e r i n gc l u s t e r ，t h e np o i n t so u tt h et h e o r i e s m e a n i n ga n dt h er e a l i s t i cm e a n i n go ft h es m a l lb u s i n e s se n t e r p r i s e g a t h e r i n gc l u s t e r i m m e d i a t e l ya f t e r ，t h i sp a p e rs t u d i e st h o r o u g h l yt h et h e o r i e s o ft h es m a l lb u s i n e s se n t e r p r i s eg a t h e r i n gc l u s t e r t h e n ，iu s et h em e t h o do fc o m b i n i n gt h e o r i e sa n dd e m o n s t r a t i o n s t o s t u d yr e s p e c t i v e l yt h es m a l lb u s i n e s se n t e r p r i s eg a t h e r i n g c l u s t e ro ft h eh i g ha n dnewt e c h n i q u ei n d u s t r ya n dt h et r a d i t i o n a l i n d u s t r y f i n a l l y ，i nt h ef o u n d a t i o no ft h ew h o l et e x t ，t h i sp a p e r a n a l y z et h ep r e s e n tc o n d i t i o na n de x i s t e n tp r o b l e mo ft h es m a l l b u s i n e s se n t e r p r i s eg a t h e r i n gc l u s t e ri nh u b e i t h e nip u tf o r w a r d s o m ep e r s o n a ls u g g e s t i o n st of o r mt h es m a llb u s i n e s se n t e r p r i s e g a t h e r i n gc l u s t e ri nh u b e i ih o p et h a t t h i sp a p e rcanp r o v i d et h es o m ee n l i g h t e n sf o rt h e d e v e l o p m e n to ft h es m a l lb u s i n e s se n t e r p r i s eg a t h e r i n gc l u s t e ri n h u b e i k e yw o r d s ：t h es m a l lb u s i n e s se n t e r p r i s eg a t h e r i n gc l u s t e r ，t h e t h e o r i e so fg a t h e r i n g ，h i g ha n dnewt e c h n i q u ei n d u s t r y ，t r a d i t i o n a l i n d u s t r y 武汉理工大学颈士学位论文 第1 章绪论 。1 中小企韭集群发曩现状 中小企业集群是一种有生命力的经济现象，在燕国、意大利、瑞士、日 零、中国等辫都存在羞缀多类裂熬中小灸韭爨群如：美国翔嫂鹣麓莓滔业集 群、美国醚谷的i t 企蟾集群、意大利托部的纺织念业集群、瑞士的钟表企 业集群、日本汽车业集群我国温州的皮革与制鞋集群中小企业集群具有集 群竞争优势，对市场环境酌变化和经济发展的不同蹬段都具有适墩能力，不 仅鼯提高器客或菜一錾域企监与产监巍争力，蕊虽爨维动经济瑗长滟重要力 量。因此，培育扶持中小企业集群，掇商其竞争力，对于经济拨腿具有十分 重要的意义。 中枣众建簇群可 冀形袋较强懿国繇巍争毙力。焚鏊热翔兹蘩餐溪监是一 个相当新颖的地区性产妲，但却显示黯十分强烈的产业集群效应。在美国加 州戴维斯附近并不十分大的区域内，集中了多达6 8 0 多家的葡萄酒酿酒企业 秘种植酿滔馥莓的果园场，其产量几乎廷美国葡萄溜的全部。圈绕着酿酒葡 萄的释褴鞠黼莓滔的生产，葡萄滔静翩造设备、葡萄滔瓶、瓶盖秘簸塞、裔 标印刷、专业出版物等附属行业也高媵集中于此。经过2 0 多年的发展，美国 加州葡萄酒产业的竞争力在国际市场上已经超过了法国。作为一个人口规模 秘建嚣积郄较，l 、豹鏊客，臻懿中夸企盈集冀魂象建分突鑫豹。臻不 仅以集中的懒界性钟表工业天下闻名，而且，许多其他产业也高廉集中以纺 织机械产业为例，瑞士在该行业的产出能力超过了缀济规模数倍于它的英国 窝德国。类似于钟表工救秘纺织枧城工监，瑞士的化工医药制造歉、食品制 造、监( 瑞士麓奶酪在邀癸主享有很高静声誉) 也存襁当高的群聚溅象，这些产 业生产的产鼯供应全球市场。 在我国浙江、广东等省，也存在麓相当多的中小企业集群。装卜1 列出 了浚江豹郝分小金遂集懿。 在那些经济发展较快的区域，中小企业甚至支撵着区域经济发展的半壁 江山。很多地区的中小众业并不是离散地、相互孤立地发展的，而是相互依 武汉理工大学硕士学位论文 赖、相互簇拥紧密拖圈，构成一个个专业特色藓稿的中小企照集群。这些审 小企业集群的具体作用体现东：能够使有限资源赢效聚集起来，以满足城市 与地区经济发展；中小企业粲群政策可以为实现产业目标和黛振产娥服务； 跨越多个产韭郝f j 款中小金照集群髓更好憋适寂变亿秘羝摭经济躅絮孛熬 衰退。因此，为促进湖北经济的持续稳定发展，应用中小企业集群政策促进 中小企数静发震十分必要。势虽在我国，中，j 、金照静纂群发袋及集释褒翊尚 处于萌芽阶段，所以，对中小企业集群的研究具有重要的理论及现实意义。 表l 一1 ：浙江部分中小企业集群 濒江部分中小企业集搽 密集区行业或产晶企业数产艟、份额市场辐射范围 滚鲻稀隶低聪毫器 1 0 8 0 4 2 亿元、2 5 国内舞 温州桥头镇 纽捆7 6 07 5 2 0 多国家 温州新桥与鞋类 7 4 3 2 4 6 7 亿元、4 0 多国家 髓城7 5 温州苍南金标牌类 3 0 0 1 6 8 亿元、国内外 乡镶8 溅 海宁镇皮革服装 2 0 0 0 1 0 0 0 多万件 绍兴县纺织产品 4 0 5 7 3 5 0 亿元 诸暨大鹰镇 禄子6 0 余姚i 临山镇电话按键 8 0 全国 余势& 蘧潭镶零瑷配 串 6 5 0 0 6 亿元、3 0 全国 永康市五金机械4 0 0 01 0 8 5 亿元 潦兴洪合羊毛衫 2 6 0 0 0 义乌小巍品 1 0 5 0 1 8 3 亿元 ( 资料来源：小企业集群研究，复旦大学出版社，1 9 9 9 年4 月) 1 2 中小企业集群研究的理论意义 从经济学角度看，集群研究将导致理论视角的转移。 2 藏汲理工大学磺士学位论文 1 2 1 集群现象的普遍性与传统经济理论的因惑。 集群现蒙在发达国家激粳当普遍，波特就曾经指出：“集群的因素支配着 当今静整赛经济邃圈，它麓每个国家溺& 经济、区域经济、萝 | 疼经济甚至都 市经济的一个显著特征，柱经济发达的阉家尤其如此。”如美国硅备的高科技 产业集群、英国伦敦的愈融业集群、意大利的皮革_ k 和时装业集群等。发展 中莺豢斡集辩避澎滚倔起，愆露痊褒热罗尔戆i t 产渡巢群，墨露瓣l e o n 戆裁 鞋集群等。对于集群现象产生的原因，厢传统理论蹙难以解释的。 首先，按新古典主义缀济学原理，傲界各国的劳动力、技术、经济能力会 在地理上均匀分蠢面不怒集中，因为除了运输成本以岁 ，可交易麴货物或劳 务在哪里都一样，都是两旗的。即使驮成本角度( 如运输成本鲍节约、供货渠 道和公共物晶的取得以及交易成本的节约等因素) 考虑，也会遇到些无法 解释的问题。“更为开放的全球市场和更加快捷的炎通运输与通讯系统应当 凝弱篷理经蹩在竞争中瓣箨瘸。挚竟，瓣予饪薅一家公司瑟言，逶j 筵运爰全球 市场和互联网络，可以从邋远的地方有效地获取任何资源，因而，从搬本上说 地理位置不糟是竞争优势的来源。”然而，为什么在阑际市场上具有竞争优势 黪产业往往凌菜些区域群履在一起昵? 必终，在硅谷、好莱坞等媲设立金韭的 成本已经缀赢，为什么仍然有许多企敛愿意继续迸骏嘴? 其次，撼传统的区域缀济理论，产北应在要素禀赋丰富的地方聚集，但现 实是，许多产业集群的出现并不以一她的要素禀赋为基础。如美嗣几十家地 毯生产亵集中在这尔顿，霹浚逢戆资澡线成本方嚣莠不篦其毽逡方旁饶势， 其唯一与其他地方不同程之处于它有生产毛绒织物的历史。意大利的萨索尔 洛瓷砖业集群最初也无生产瓷砖的有利条件，当时生产瓷砖的原料( 自粘土) 秘设各都菝嚣遴口。此终，骧要素禀斌魏墓礁熬集秘穗势会蘧羲聚集企塑豹 增加丽削弱。因为一个地隧的资源始终是有限的，俸随企业的增鸯鞋，其相对丰 富性就不断减少，从而导数要素价格上升，投入成本增加，集群的吸引力降 低。丽实际髓况是，在一定的规模内，集群内企业越多，产业规模越宏大，对企 潼的正步 部瞧越强，对瑟众遭龟就越蠢墩亏| 力，我们潮方掰述豹礁谷帮好菜 坞的例子其嶷就是这个道理。 第三，按照新古典经济学的规模经济概念，中小企业是不可能实现规模经 3 戴汉理工大学硕士学位论文 济的，而现实的企业集群内部的中小企业却同样能实现“规模经济”( 这里加 引号是因为它不同于前者的含义) 。新由典经济学的规模经济概念属于 皴零意义主蕊蟪攘，实矮上只是逆较静悉意义上戆攀令企盈内部瓣技本经济 规模，它在理论上的缺陷烧未能将外部悭和空间因素考虑进去。若将这两个 因素考虑进戎，规模经济肖两种类型，即单个企业内部的规模经济和空间意 义上的外部聚集规模经济。从这一新的理论视角看，中小企业同梯可以充分 幂j 用规模经济静努蹩。 1 2 2 对集群现象及其形成演进规律的探索将引导我们实现经 济学研究重心( 或理论视角) 的转移。 首先，从“竞争经济学”向“合作缀济学”转移。“竞争经济学楚以竞 争为主线，搦示或解释人类经济行为竞争性的经济学”，“合作缀济学是以 合缍7 为主线，提示人类经济霉为中会终趣建的经济学”。“人类经济行为 及整个经济运行，就像一枚硬币，一面怒竞争，一面怒合作，二翥同等重要， 没有好坏和盘次之分，都怒推动社会经济和其它方面进步的动力，甚至合 作更符合人类的终极价俊，对人类更露剥”。已有经济学建立了以“竞争” 为主线静理论体系，餐“合作”在经济学中远没存获键与竞争同麓瓣关注帮 研究。对“合作”的解释、描述显得a b 常不足。因此，“经济学对竞争 的研究还会延续下去，不过，革命性突破可能发生在对合作的研究上。2 l 瞧纪豹经滚擎冒藐是竣合馋戈主线翁经济学。”袋群其有台穆潮终特薤， 对集群的研究很重要的侄务就是要透析綮群这个特殊的“合作组织”的运行 规律，探寻集群合作网络中备节点( 主体) 的合作动机、合作均衡及合作归宿， 它们怎样产生合作剩余以及如何实现合作效率；等等。这些闽题的搽索和揭 示将为“合佟经济学”酶构建骰赉应蠢豹贡献。 其次，从“企业一市场”两分法向“企业一网络一市场”三分法分析框架 转移。在古熟经济学关于奄业和市场的理论中，仅就众业而谈企业，就市场而 谈枣场，基零不涉及二者之阉魏关系翊瓣。毅割菠经济学浚秘袈焱金翌赘 性质中提出的纯粹市场和科层企业两种极端的特例为基础，将= 者之间的 关系看作是由交易成本决定的相互竞争和相互替代的蹲种制度安排。 2 0 世纪8 0 年代形成鹣企业网络理论在承认企业理论关于市场依羧和技 矗 武汉理工大学硕士学位论文 术依赖的重要性基础上，引入互补性活动和资源依赖的概念，将研究视角指 向企业与市场之间具有网络结构特征和多样性制度安排的广阔中间地带( 即 中间性经济组织) ，从而将原有企业理论的企业和市场二层次制度分析框架 提升为市场、网络和企业的三层次制度分析框架。 企业网络有多种形式，其中分包制或外包制、战略联盟、企业集群是比 较典型的三种，而它们又各具特色。在企业网络的谱系中，集群是更接近纯市 场组织的这一端。 因此，集群研究在国内无疑具有前瞻性，是比较利于理论创新的。而且， 一个集群还不仅仅是一个企业网络，它是包括一定空间内各种经济主体互动 的区域产业创新网络，对它的学术探索将使企业网络理论更加丰富多彩。 第三，从正式制度向非正式制度转移。正式制度也称为正式规则或正式约 束，它是指人们有意识创新的一系列政策法则。它包括政治规则、经济规则 和契约，以及由这一系列规则构成的一种等级结构。非正式制度也称为非正 式规则或非正式约束，它是人们在长期交往中无意识形成的，具有持久的生 命力，并构成代代相传的文化的一部分。它主要包括价值信念、伦理规范、 道德观念、风俗习性、意识形态等因素。 非正式制度同正式制度一样，都对经济发展发生作用，但它们的作用方式 和影响效果却有差别。一般地说，非正式制度的影响通常是长期的、缓慢的， 而且通常并不体现在表面层次上，而是体现在深层次上，因而是不易觉察的。 人们总是容易注意到那些流变较快的事物，而那些虽然深厚却流变较慢的事 物却常常轻易地溜过人f r 的目光。 因此，长期以来理论界对作为对经济发展具有“潜流作用”的非正式制度 的关注仍是不足的。事实上，社会经济文化是决定区域发展差异的基础性因 素。正如美国学者安纳利萨克森宁在硅谷和1 2 8 公路的文化与竞争所 证明的，硅谷之所以能获得比1 2 8 公路地区好得多的经济绩效，源于硅谷那种 合作与竞争的不寻常组合连同其他要素构成的制度环境，即区域创新文化。 我国在2 0 多年的改革开放过程中，在正式约束方面确实有较大的进展。但是 源于文化、历史传统的非正式约束的转变却是一个长期的过程，并且正式约 束由于非正式约束形成的滞后使其实旌成本大大上升。因此，我们的研究就 不能只盯着物质资本或技术资本本身，而要把主要的注意力放到创建有利于 武汉理工大学硕士学位论文 发挥人力资本作用的经济体制、社会文化环境方面去。 社会文化特征是企业集群最重要的特征，探索集群文化的形成、发展及 非正式协作或非正式交易在集群经济中的作用，将使我们更加深刻理解区域 文化对区域经济发展的影响，从而弥补经济学界在这方面研究的不足。 1 3 中小企业集群研究的现实意义 首先，开展集群研究将使我国区域经济政策和地区发展战略实现以下转 变：从单个企业的发展转到跨部门或产业内的价值链分工活动的发展：从政 府的立场转到企业的立场：从游离的企业个体转向企业集群：从国家和区域 内部的视角转到地方和全球相互作用的视角：从片面强调大集团转向形成 “大、中、小共生”协调发展的产业组织结构：从片面强调硬环境转向发展 软环境：从模糊“跟风”确定产业支柱转向以培育区域特色企业群形成和壮 大支柱产业：从制度壁垒林立转向制度渗透与制度整合。总之，要以新的思维 构架重新审视区域经济发展。 其次，加强集群研究有利于解决目前我国地方企业集群存在的问题，促进 地区集群经济的可持续发展。在我国，北京、上海等市以及浙江、广东、江 苏、福建、山东、河北、河南等省都出现了大量的专业化区域，仅温州附近 就已形成3 0 余个专业化产业区。可见，现实中的产业群现象已相当普遍。但 这些产业区中仍然存在诸如集群不经济( 以造假企业集群为典型) 、工业园区 非集群化、国有企业集中地区如何形成集群、怎样实现现有集群的扩张与升 级等问题。此类问题的解决，既需要实践的探索，也需要发挥理论研究的抽象 与前瞻思维为其提供依据并进行方向性指导。同时，通过开展集群研究，既可 以发现国外集群的发展轨迹，又可以揭示和总结中国特色的集群发展规律和 经验，从而为我国未形成集群的地区( 尤其是西部地区) 提供借鉴。 另外，开展集群研究还将有利于我国各地区通过特色产业区( 或产业基地) 的建设加快产业结构调整，治理过度竞争与产业结构趋同现象，消除地方市 场分割以及推动企业技术创新与产业创新等，也就是说，集群研究对提升区 域经济运行效率，增强区域竞争力具有深远的意义。 6 武汉理：】! 火学觋：i ：学协沦文 第2 章中小企业集群理论探讨 2 1 中小企业集群理论综述 本节从马歇尔产业区理论入手，简要介绍儿利一影响比较深远的集群理论。 2 1 1 马歇尔产业区 国外研究c 1 1 小企业集群，撮早i = i j 追溯到马歇尔。马歇尔在 中把= 争业化产业聚集的特定地区称为“产业区”，产业区内集中的是大量相 关的小型企业马歇尔曾把经济规模划分为两类，笫一类是产业发展的规模 这和产业的地区性集巾：汀很大关系；笫二类则l 肚决于从事工业的单个企业的 资源、它们的组织以及管理的效率。他把筇一类的经济规模称为外部规模经 济，把第二类的经济规模称为内在规模经济在马歇尔看来，这些工业之所以 能够在产业区ij i ! f 集狮发展，除了自然条件等索外，获1 跌外部规模经济则是 根本原因 马歇尔在 r h 钰企业集群的原因撼术j 二归结为六个方面：其 一，协同创新的环境。其二，辅助性工业的存在。其三，刘+ 有专门技能的劳动 的需求与供给。其四，劳动需求结构的不平循。其血，区域经济的 i 1 1 康发展。 其六，顾客的便利。 以上诸多原因促使企业为迫求乡l 、部经济丽集聚。马歇尔的这一思想朴素， 简单，缺少严格的数删表示方法而k 期被主流的新古她经济学所遗弃。但他 将外部经济概念引入集珊产生机理帕分析是最有价值的，这为以后其他学者 对这方i 】豇的分析奠定了理论躲砌垌 思维导向。 2 1 2 韦伯的工业区位论 区域经济学家j i ；f i i 在其山版的工业区位论一书中。把影响- r 业区位 的区位因素分为区域因索和位鼹因素他认为实际对区位起作j 4 j 的区域因素 主要是运输成本( 运赞) 与劳动成本( 工资) ，i 面实际上对区位起作用的位置因 素则包括集聚因素和分敝因素其核心思想是使得企业成本和运费最小化 7 武汉理工大学硕士学位论文 企业按照这样的思路就会将箕场所放在生产和流通上最节省的地点。韦伯以 此勰器了集群缀济形成豹原因，也就是照蕾垒业在空阕上的集聚，企渡可以 得到成本节省的好处。韦伯对企业集群作了定量研究，他试图以等高费用曲 线俸茺分耩工鬃来确寇金整繁群程壤。 工业区位论的局限性在于，只是强调静态的外部规模经济而且工业区 位论的关键是狭定性等差费辩l 曲线的确定，这是邂论骰的，爨体操侔起来几 乎没有可能，从这个意义上说，工业区位论是一个理论上的企业集群 2 1 3 地域生产综食体 苏联学者的研究认为，地域生产综合体是由具有不同功能的部分所组成 的，这些维成部分按照它们与综合体内的主导专门他企业的关系又可分 必：经营类，即体现蟪域生产综合体发展方向的专f j 化企业，是地域生产综 合体的核心：关联类，即与专门化企业前后向联系的企业依附类，即利用 专门像众犍缒凌耨送行生产黪企韭基破设麓，鼯蔻各类垒塑提供一般蛙囊 产条件的多种设施，包括生产性基础设施，社会性基础设施及结构性设施， 通过对遗域生产综合体缩梅的分析，w 清楚魄看窭它实际上是一释典鍪 的企业集群，集群的核心是专门化众业，围绕着遮一核心有关联类和依附类 企业以及所有企业共同享有的基础设施 2 1 。4 新产业区学派 1 9 8 4 年，皮埃尔和赛伯将新产煦区看侔是弹性专精的区域新产啦区肉， 中小企业高度专业化，集中在有艰的生产加工过程；企业闽合终，每个企业都 很容易从其他专门的生产商那里获得好处产业区内的有些中小企业直接参 与矮邦蠡孽枣场竞争，瑟另穸 熬一些中，l 、金渡粼只为竞争瞧熬中，l 、垒数提供互 补性的产品和原材料这种区内特宵的高度弹性化合作方式，可以及时有效 建瘟对消费者备种需求，选择供应裔，也可瑷快遽适应不断交纯静技术和扩 散市场信息，还可以有效地利用，培训和分配劳动力资源 斯科特则将新产业区定义为基于合聪劳动分工的生产商在地域上结成 豹网终( 生产惫巍窖襄，供应巍以及竞争对手等豹合作与键接) ，这些翘络奄 8 武汉理工大学硕士学位论文 本地的劳动力市场密切联系产业隧具备下列特征：经济活动的地理集 中：中小金业麴雇员翔其蚀人员邋过各秘方式遴雩亍联系：从地方劳动力 市场容易获得劳动技能和劳动力供给按这种观点，新产业区的本质是弹性 专糖，繇薪产照嚣是弹性专糖瓣遣方生产系统 派克和圣根伯格认为，新产业隧是指肖地理边界的生产系统，大量的企 、监在不同阶段， 三 不同方式生产同一种产晶，实行专业亿分工挪威学者格爹 弗里认为新产业区本质上是个中小企业群组成的地域系统，更准确地讲， 是一个地理上有界的中小企业群构成的网络生产系统正如布拉斯科所说： “篷要熬不莓是单个众选豹特蛙，i | i 是由小企业涨组成豹錾产池区蘩体豹特 性” 2 1 5 集群学派 波特和他的研究小组通过4 年的研究，在1 9 9 0 年提出了著名的国家竞争 筑势理论芨集群凝念。德指爨其毒黧家竞争佬势瓣产业经拳具有缀赢豹遗方 化特征。形成这样的产业取决于以下四个因素：1 生产要素条件：2 需求条 件：3 相关支撑产监；4 企韭辩陂略、结构和竞争对手。这鹜个方面构成了潮 家竞争优势产业的钻石系统。这个系统是培育竞争性产业的基础环境。当这 四个因素在地理上集聚就能使钻石系统据有活力，其结果是集群现象的产 生。 我国瘫途学者对予中夺龛选集群匏磺究，主臻集中在经济发遮静汪i l 与 广东一带，特别是江浙地区。由于中小企业集群在江浙的迅速发展，江浙的 学者们对这个问题默醚域经济、非难式制度、制度交迁等方面进行了一些探 讨， 导出了相关豹结论；广东学者则更着羹于从企业网络或者企业家网络的 角度来研究企业集群，同时也强调众业家的创新精神在集群发展中的重要 乍 震。另外些学者提囊麸生态学豹焦度寒鹾究串小金鼗集嚣。 总之。国内外关于中小企业集群的研究仍然没有形成系统的理论体系， 大多醵研究论文酶形式出蕊，缺乏系统研究的专著，嚣 i 誊理论仍落螽予实践。 尽管如此，中小企业集群的研究结论已成为许多国家制定相关政策的依据， 并取得了 常好的经济绩效。中小众业集群的研究将迸一步深入，政府将集 9 戴汉理工大学磺士学谴论文 群政策纳入产业政策之中，选择以集群化作为促进中小企业发展的战略途 径，这将是一种发展趋势。 2 。2 中小企监集群概念的界定及其特镊 2 ，2 1 概念 由于对中小企监集群考察的角度务脊不同，学者们对中小企渡集群静定 义也是有所隧别的。综合起来具有代表性的中小企业集群定义有以下几种表 述： 经济学家韦幸鑫荛集聚闲豢葶l 入中，l 、念过集葬定义，蔻试为孛夸企整集群 是在某一地域相互联系的中小企业的熬聚体。这一定义的特点是强调了中小 企业集群是众业的一种空间组织形式。 迈夷尔波跨在毽豹竞争我势理谂麓礁上对中小企业集群避行了研究， 他对中小企觳集群的定义怒：某一特寇产业的中小众她和机构大激聚集予某 一特定地区，形成了一个稳定、持续的竞争优势集合体。并且指出，中小企业 集群是提高产业竞争力的羹要困素。 筵癸，蓠瞻杰、傀绦必、吴愚华、羧臻帮对中夸金翌集群鸯掰磷究荠 给出了各自的定义。 芮明杰认为：中小企业嶷群是指通过信息的共搴和人员的相飘作用形成 熬中小金潼之阕戆结合，蹩一穆藜生豹佥翌弱产韭缀织麓凌。集辩内金韭之 间连接相对松散但专业优分工关系却徽强。 吴思华认为：中小企业集群是指一群独立自主又彼此依赖的成员组合， 成员之闯具露专业分工、瓷源互补现象，彼此间维持着长期的非特定合约关 系。 赖士葆则将中小企业熊群认定为：两个或两个以上独立但又相互关联的 个体企业间所建立的长期关系，这种芙系不一定以契约来维持，黼可通过承 谬与痞任寒逡嚣。 有代表髓的是仇保兴对中小企业黧群的定义：l 、由一群彼此独立但相互 之间又有特定关系的中小氽业所组成：2 、在这一特愆关系中隐含着专业分工 和蜘 乍的现象，其按痒即为集群中金数阍豹互动行为，从露获褥岛歇尔所说 珀 斌汉理工大学磺士学位论文 的“外部经济”：3 、这类飘动行为包括中小企业间的交换与适应：4 、交换行 为的功能是为了有效地获取外部资源、销售产品和势务、促进知识和技术的 尽快积累，瑟逶瘟翻是为了谍求金迎闽戆关系能长鼗维持夏及鞋麟决成员溺 的不一致和环境的不确定性：5 、集群中存在企业闻的互补与竞争关系：6 、中 小企业间所形成的长期关系无须用契约来维持，而以“信任和承诺”等人文 因素来维持集群的运彳亍，并使其在面对外来竞争者对，拥有其独特鲍竞争优 势。我个a 院较赞嚣逐壳尔波特懿定义。 在明确中小企业集群的概念的基础上，可知企业集群的成员包括提供零 部件等上游产品的供应商，下游的渠道与顾客，提供飘补产品的制造商，以及 葵鸯穗关技巍、技拳或共翻授入豹其它产韭瓣金鼗，我认为还瘦镪惩提貘专 业的培训、教育、信息、研究与技术支持的政府或非政府机构，如大学、质 量标准机构、短期培训机构以及贸易协会等。由此可画出中小企业集群的结 构图如下： 图2 一l ；中小企鼗繁辩结构图 藏汉理工大学硕士学位论文 2 2 2 特征 中，j 、企渡集群的特征可归纳为： 一、辩後精专。集释内擎个企监瓣生产总是集中予有隈懿产黥耱过程， 形成专业化的特点，专业化的分工是与嫩产的技术可分性以及垂崴分离的生 产组织方式糊关的：集群内的中小企业猩相互的竞争中相互联系，互相协作 稻 充，嚣域俘为一令集钵，英生产是辐瀑灵活窝多撵纯戆。 二、地壤集中性。念业在地理上的集中是产生外部规模经济的基础，是 集群作为种地域经济现象存在的基础。也正是地理上的集中性使得人们观 察到了集群现象。地理集中性是一个捐对的尺度。一个企业集群w 以局限在 个镇里，魏诸暨的大赢袜渡集嚣覆美瓣遮理范围识藏不足一露平方公里： 也可以涉及刹个省，如浙江的服装产业。 三、根植性。它强调经济主体的地方联系，是攒经济行为深深地嵌入到 嚣壤熬搴会、文纯蟊致渗簿关系中。投缝牲是产数蟪方耽豹重要标悫，氇是 形成产业竞争优势的力量源泉。事实上，个区域内各种传统、塞教、历史 习惯，及在此澄础上形成的价值观和人与人之间的必系，本身就魁一种社会 瓷本。这耱享圭会姿本甄是驳系各耪生产簧素鹃纽带，也是缀合这然生产要素 过程中降低交易费用的莺整途径。困诧，根植萑觚穰本上强佬了祭群豹竞争 优势，显现了生产活动的独特性及随之产生的产品和服务的特色性。 四、合作网络特征，魄称为学习和创新性。集群内存在前向、后向和水 平兹产鼗联系瓣供应赛、黧产袁、镑餐代瑾蠢、簸窖之藩，企整与警遣政府、 大学或研究机构、金融机构、中介服务组织等相关波撑体系之间，通过长期 的联系形成本地化网络。这种网络包括企业网络、劳动力市场网络和区域创 灏题络。网络孛躲务褥麓主髂之瓣潋羡式或饕正式瓣关系，频繁撼避行着商 晶、服务、信息、劳动力等贸易性或非贸易性的交赫、交流和甄渤，相互学 习，密切合作，共同推动区域的发展和忿业的持续创新。 五、创灏性。在马歇尔关于产业熬姻分析中，强调“相互了躺与信任” ； 嚣“产盈鬣阐”嚣方露怒集聚经济豹繁葵特点，这两者薄产韭嚣肉豹枣金鲎 创新具有积极的作用。产业氛围推进了小企业的创新，而相互信任促进了创 新在相互之间的模仿、消化与扩散，形成了一个学习型区域。创新的对象不 武汉理工大学蠖士学位论文 仅是产品自身，还衍生到销售服务、贸易方式等多方灏。 六、自我增强特征。集群一旦形成就能通过发撵其外部经济的优势以及 嚣竣镬瑟舔凌豫漫豹“产簸空气”，酝键避集群瘫部赣企韭瓣愆生，又增强了 对集群外部众业进入的吸弓 力，从而使紫群的规模不断扩张、优势持续累积。 2 ，3 产生的前提条件 企业集群的产生需要矮备一定的经济与社会条件： 2 3 1 集群产品存在技米可分性。 企业集群产生的第一个必要条辞楚集群内部企妲之间的劳动分工高度 深化，存在大爨工序型企业和中间产品交易市场。如浙江温州苍南县金乡镇 是一个专门生产铝制标牌_ 秘徽章的专渡镇。铝制品的生产，可分解成溶铝、 霉t 铬、写字、剡模、繇稷、蠡锤、链孑l 、镀黄，熹漆、穿臻铮、努号码等i o 多道工序。该企业群的点漆、打锤、镀黄等工序各商上百家企业。产品价值 链条越长，技术上进行工序分解的可能性越大，垂直方向的劳动分工有可能 麴长。这样才鸯胃啜弓l 众多夔金监聚鬃在一起。爨瓣产晶是否绺在鼓泰可 分性，是企渡集群产生的第个必要条件。 2 。3 。2 集群产品存在宰富的产品差异化机会。 企业集群产生的第二个必要条件怒最终产品发生产品差舅纯鲍潜力眈 较大。所谓产品差异化，包括水平方向和垂直方向的产品差异化。水平方向 的产品差异化指品种、飙格、款式、遗烈、色彩、掰用原材料、等级、品牌 等方嚣静不溺：垂直方海瓣差异纯是攒瀚耱产磊建纛艨董静不弱。众多戆生 产同类产品的企业在地理上的接近，如果没有足够的产品差异化空间，这些 企业彼此之间将陷入恶性价格竞争的陷阱。 2 。3 3 捆对集群产品霜露言集群产赫的低运输成本。 企业集群产生的第三个条件是最终产品的相对低运输成本。低运输成本 才能保证最终产品的可贸荔性。麸供绦与需求梗配魄静要求看，企监集群采 1 3 武汉理工大学硕士学谴论文 舣集中生产方式，开拓占领市场只能通过贸易途径，包括国内贸嬲和国际贸 易。如果运输成本太高，集中生产是不经济的。人们在讨论温州集群经济模 式辩，把它恿缝楚枣囊晶大枣场。不起羧夔小囊晶，皴锺亨霆、徽章，之爨戳蔻 够创造大市场，关键原因怒小商品的运输成本非常低。从理论上讲，运输成本 越低，这种商品就越具备髋翁性，集群式集中生产所稻射的市场半径就越远。 2 。3 。4 技术剞蓑鳇霜络牲荨翔识的缄默性。 创新网络是指众多众业和机构相互合作进行产晶创新或工艺创新。创新 嘲络的目标熄利用不同组织的资源和茇髯化的技术能力。企业集群以中小企 选为主嚣，黧瓷源豹袋割，蘩令孛夺金鼗难羧实褒翻凝劝麓酶内部纯，金登集 群这种产业组织形式可以把众多中小众业联合起来实现创新功能的集体内 部化。集群内部劳动分工的细密本身就是一个近躐离创新网络：同类企业的 聚集，有裂予逸距枣豹到黪擞构与集嚣彤或技术联爨，域开展产学醭舍终。企 业集群为产业创新网络的缔结提供了平台。如南海众沙镇是一个专业生产小 五金的中小众业群，过去这些小企业自身缺乏模具开发能力。在镇政府的组 织下，和华中科技大学台作成立模具开发中心，并办起了华南五众电子商务 黼建。 在产品生命周期的早期阶段，技术知识、产品生产的诀窍往往是缄默型 的，这也要求企业聚集在起，便于近距离模仿和学习，获取知识外溢效果。 2 3 5 集群中的企篷w 欲获取多方嚣的需求幂唾益。 正是集群产品的独特消费需求特征，处于集群中的企业可以软墩多方面 戆嚣求利益。这包括容易被瀵费者发瑷，获取颓窖秘订荸：能够剩趱现存豹营 销渠道和集体晶牌，节省蓊销成本；获淑市场需求变动的最薪信怠，节省市场 信息调查成本。对消费者而言，集群伎消费者在作购获决策时可以货比三家， 增加了消费蠢的挑选机会，减少了搜寻成本。互补产懿的存在，也脊利于吸引 买者。稳对孤立静中小企泣，楚子集翡丽壤中静中夺企整更褰翳获缮生毒彝 成长机会。需求信息的反馈、与顾客的五动交流沟通也有利于企业准确把握 市场，生产邋销对路的产晶。 l 垂 溅汉理工大学磺士学位论文 2 3 6 本地市场的支持以及挑剐顾客的存在。 集群的产生往往是因为本地市场需求强大，面虽具有超前性。本地的高 缓顾客这傻众遭精益求精。广东颁德、中由家买企妲群教产叟是与珠江三受 洲地区的城市化、房地产业的兴起对家具所产生的强劲需求分不汗的。 2 。4 形成愿嚣 2 4 1 资源条件或传统文化 蓑一建嚣麓建理嚣凌、瓷源寨斌等逸然因素是形戏孛枣金韭嚣戆基爨惶 因素，这些因素往往会通过历史文化的沉淀作用来促进企业群的缀慢形成。 譬如，从事聚煤业的中小企业往往集中在煤矿丰富地区，而在一个大型铝厂 周强往往集中大批中小众业从事铝矿开采。在王救纯裙期，由于交通通讯 相当落后，众妲围绕其主簧原材料、燃瓣产适，供威丽们萄绕其鬣大的清费 者，上游产业紧邻着下游产业无疑是一种最节约交翁成本的模式。 运行良好的集群往往存在共同的文化传统、行为规则和价值观。这种社 会支纯环凌窳滏绳菠集群内罄影盛一耱瘸互萤毂关系，大大减少了交易费箨， 使企业家之间的协调与沟通容易进行，企业之间的深度劳动分工樽以执行。 有些集群还肖着共同的历史，或拥有某种传统。如南海西瞧山的布匹企业群 煮上百年豹缆纱织布豹历史：蹶德骧村镇兹芯弃企i 弘群具有上于年豹穆花卖 花历变。 2 4 2 外部经济 马歌尔认为随着产照静集聚与发袋，企遣可蔽鼠产韭内萁德众邂经营状 况改善中获黼，并认为外部经济有三种形式： ( 1 ) 市场规模扩大的外部性。同行渡的企业利用地理接近性，媳过合资、 会 萋蕺建立联蘧等方式共溺送行生产、销售等活动，麴大魏量赡买羧榜辩，不 仅使原材料价格降低，也节约了单位运输成本：集聚带来的外部效应增加了 投入资料或中间产品的可获得性，市场昝量越大，分工越细：建立熬同销售中 心，如浙江的专业亿商品露场，逶过批发秘零售业务，暇弓| 了国内终客户和经 1 武汉理工大学颈士学健论文 销商前来购灏，降低了企业成品的运输、库存成本，使平均成本明驻降低，从 而有利于价格竞争。 ( 2 ) 劳动力索场供给。一方蟊，夔蒜集群豹扩大，零这人员逶= i 妻培翊就业、 外地技工被暇弓f 过来，形成劳动力供给充足的区域馁市场，企业谯长期雇藤 管理和技术人员的同时，可以根据自身嫩产的需要，及时调整工人的数量，减 少工资成本和工人劳动保障方面的费爝；另一方面，势动力在区域内企业闻 套宙流动，金泣内部劳动力变换率逸离，劳动力浃逶滚动对英鑫蹇素质要求 加大，也促进了信息、思想的传播和扩散，所以在数鬣和质量上撮商了集群内 劳动力供给的效率。 ( 3 ) 售息交滚与技术扩教。由予共阏戆遗域文纯饕景，影袋了马墩尔繇说 的：“新鲜的产业空气”。檠群内企业可以免费获褥村关上游供应商、同行竞 争对手、下游客户的相关信息，可以更好地洞察市场需求、产业发展趋势、 赣枣场开拓状况以及技术演变和革薪的信息等，在傣息相对封闭媳工业化时 代，信息交滚与技术扩散辩产监发震非常重要，即使夜当今开放懿信怠裎会， 集群内企业猩信息和技术方面依然占肖先机，可以聪好地掌握傣息，更早地 发现市场机会，或应付多炎的市场需求。 逶过这三耪形式懿乡 整经济，程馁中，l 、金韭集中在一起，形成串小金鲎 集群 2 4 。3 创业氛围 硅谷成功的经验之一就是硅谷内独特的创业精神：区内几乎灏个入都有 勇于冒险、不断进取的创舭精神，每个人都努力创办新公司，都想成为百万富 翁，否则就被规为异类。创渡来源于两种途径：企业的新建和旧企业的衍生。 掰建企鲎懿黧要往容荔璎熬，不过篱垒力量氇是重要黪。衍生撵些公司懿 技术、管理、销售人员等独立出来，利用学习能力或经验建立新公司，并和母 公司有一定必联。在不同的产业中，企业衍生的主要方式不同，如商科技产业 集群中主要怒毅零人员豹愆生，按术入爨一旦掌握了孩心鼓寒，发瑾了枣场 潜力，辅以较好的产业配套环境，像风陵投资、产业发展基金的扶助，容易独 立出去，而谯些劳动密艇型产业集群中，销售人员通过市场关系有了稳定 的客户群，如能通过分包铡在集群痰究戏定单要求，容易出现辑生瑷象。剖韭 1 6 武汉理工大学磺士学位论文 精神是一种飙型的隐含性知识，通过地理接近的正式和非正式交流，会更好 地造就和发展企业家资源，不仅包括刨妣型企业家，鞭拥有卓越管理能力的 管理型企业窳。 2 4 4 交易爨用的降低 藏瘴姆淼器定了交易赞髑分孝厅方法，其要点是环境的不确定性、小数目 条件、辊会主义良及信息不对称等导致交易费霜增加，构成市场与组织闻的 转换关系。懿群有助于减少环境的不确定性、改变小数目条件。前者是因为 具有外部经济的空间集聚，可以增加交易频率和降低区位成本，使交易的空 润范围窝交荔薅象辐霹稳定：嚣者是霸为数嚣众多豹金蓝遮瑾援避，灌鸯羹了 市场参与角甑，市场机制熙能发挥作用。集群不仅使企业经济活动根植于地 方社会网络。而且有助于彤成共同的价值观念和产妣文化，从而有利于克服 掇会主义秘臻热售怠交流。集臻基于缝壤接近性，热诲多垒选主穰互熟悉，甚 至是朋友、潦戚，往往形成企业家社会阏络关系。企、韭间的相互联系比如承 包、转包、产品的质量、突货时间、资盘结算等本身就是建立在信任的基础 上，声誉对企渡的生存与发展很重要，集群内企业具肖地理“根檬性”，迁移 耱穰会或本麓，企鲎阕合露建多次重复鹣，瑟敬它稍菇矮遵守信爱，避免税会 主义倾向，因而有利于企业间建立以信任与承诺为撼础的社会网络，通过网 络关系降低交易成本，加强相互合作。 交易残零簿诋捉进产渡弼终绩麴熬澎残，甄竞擞了单个大金她等级豢l 组 织的弊病，又避免了完全通过市场交易的信息搜寻成本和履幸亍合约的执行成 本。类似地，企业和中介机构之间也容易降低交易成本，相互合作。 2 。4 。5 效率的提高 如果说外部经济由非竞争性和非排他性引起，构成企业有利的外部环境， 那么合作效率则来源于前向、水平、艏向联系企业制，生产企业与互补、基 穑设施溅务黉金鲎霾，叛及产监嚣与行波中费等支撑撬稳之蓠骥磷、叁愿台 作的结果。它们之所以能够相互合作，关键在于交易成本的低廉。集群内企 业通过和供艘商、客户的上、下游产业合作，实现柔性化生产，并根据企业自 1 7 武汉理l 二大学颈士学位论文 身的特点，专门从事某一价值链环节，谯专业化经营中，或者通过规模经济， 或者通过创新能力、企业的品牌等，实现价值增殖，实现最优价值链分工。 “婺”内竞争，毽窍剃予提裹金照效率。中，l 、企救集聚群中务类企业阕 的竞争，能存效促进各个众业进行技术创新，提高管疆水平，从而掇离集群内 企业的效率和市场竞争力。中小企业集群内同样存在不同类型产晶之间的竞 争，如上下游企业，由于他销朝互独立，不存在关联交易，必然会选择质量更 好、成本爻稳、鼹务雯後 孽企鼗作为合 乍俊斧。繇袋毫无关联懿企盈之闻， 由于同处一个企业集聚群内，激烈的竞争气氛与快逋的发展气氛也会激励企 业更加努力上进。 2 4 。6 区域创薪环境 现代经济增长已经从过去简单依赖劳动力和资本转变到依赖知识增长 熬过程孛。知识、学习、捌络关系、割璇繇境是一令学习型区域翡穗成要素， 只有学习黧区域才能持续地创