（技术经济及管理专业论文）电力工业体制改革与反垄断研究.pdf

学位论文独创性声明 y5 6 1 3 7 3 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加咀标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名： 关于学位论文使用授权的说明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 签名：导师签名：日期： 电力工业体制改革与反垄断研究 摘要 相对于银行、电信、民航等行业不断深入的改革进程，电力工业的体制改革 较为滞后，其中重要的原因就在于电力行业的自然垄断性。长期处于垄断的电力 行业缺乏竞争力，这不仅不利于行业的壮大和发展，而且制约了电力市场的成长 和成熟。既然我国选择了市场经济体制，那么打破电力垄断就势在必行。按照园 电公司“打破垄断，引入竞争，提高效率，降低成本，改善服务，促进发展”的 战略改革思路，借鉴世界各国的成功经验，本文对电力工业体制改革进行了深入 的研究，从反垄断的角度提出了电力行业的改革措施。 本文先以市场经济理论、企业发展理论和反垄断理论作为电力工业体制改革 和反垄断的理论基础，深入探讨了电力工业反垄断的理论渊源和依据。随后着重 探析了英国、美国和澳大利亚等三个国家的电力体制改革实践和经验，并由此得 出有利于我国电力体制改革和反垄断的几点启示。由于我国的电力工业在现阶段 存在着明显的垄断特征，不利于产业的健康发展，在立足我国电力工业体制现状 之上提出了改革的总体思路、目标和反垄断的任务，并针对当前的改革重点一一 “厂网分离”的运行缺陷，提出了“全国联网”、“健全监管体系”的详细建议。 我国作为一个发展中国家，电力行业改革必须立足于发展，故雨本文对发达 国家的电力改革经验进行了选择性的吸收，既摒弃了“电力行业存在规模经济， 从而适合于自然垄断”的旧概念，也不赞成急于实施电力期货市场等高风险方案， 提出了以市场调节为主，国家实施严格监管比较容易的建议。既注意了管理创新、 市场经济理论与电力行业现实的结合，也充分考虑了我国的电力工业体制改革的 可行性。 关键字：电力工业体制改革反垄断 电力工业体制改革与反垄断研究 a b s t r a c t w h e nt h ei n d u s t r i e ss u c ha st h eb a n k ，t h et e l e g r a p h ya n dt h ec i v i la v i a t i o na r eb e i n g r e f o r m e dg r e a t ly ，t h es y s t e mr e f o r m a t i o n si nt h ee l e c t r i cc o r p o r a t i o n sc a r r i e ds l o w l y o n eo ft h e m a i nr e a s o n si st h a tt h ee l e c t r i ci n d u s t r yh a sb e e nm o n o p o l i z e df o ral o n gt i m e b e c a u s eo ft h e m o n o p o l i z a t i o n s ，t h ee l e c t r i ci n d u s t r yi ss c a r c eo fn o r m a lc o m p e t i t i o n s ，w h i c hm a k e sa g a i n s tt h e g r o w t ho fi n d u s t r ya n de m b a r r a s s e st h em a t u r a t i o no fe l e c t r i cm a r k e t s i n c eo u rc o u n t r yc h o o s e t h em a r k e ts y s t e m ，i t sr l e c e s s a r yf o ro u te l e c t r i ci n d u s t r yt ob r e a ko u tt h em o n o p o l i z a t i o n s 。 a c c o r d i n gt ot h eb a s i ci n n o v a t i o ng u i d e sa n db a s i n go nt h es u c c e s s f u le x p e r i e n c e so fo t h e r c o u n t i e s ，t h i st h e s i ss t u d i e st h ec u r r e n ts y s t e mr e f o r m a t i o n si no u re l e c t r i cc o r p o r a t i o n sc a r e f u l l y a n d p r e s e n t st h en e w m e a s u r e sf r o mt h ep o i n to f c o u n t e r - m o n o p o l i z a t i o n i nt h i sa r t i c l e ，t h ea u t h o ra n a l y s e st h ec h a r a c t e r so fe l e c t r i ci n d u s t r y c o m b i n i n gw i t hm a n y t h e o r i e s ，s u c ha st h em a r k e t - o r i e n t e dt h e o r y ，t h ed e v e l o p m e n tt h e o r yo f e n t e r p r i s ea n dt h e t h e o r yo fa n t i m o n o p o l i z a t i o n ，a r eq u o t e da st h eb a s i co f r e f o r m a t i o na n da n t i - m o n o p o l i z a t i o n f o rt h ee l e c t r i ci n d u s t r y a n dt h e ns o m es u c c e s s f u le x p e r i e n c e sf o re l e c t r i ci n d u s t r yr e f o r m a t i o ni n e n g l a n d ，t h eu n i t e ds t a t e sa n da u s t r a l i aa r ea n a l y s e dt oe n l i g h t e nt h es a l n ew o r ki nc h i n a ，t h e t h i r dp a r to ft h ep a p e rf o c u s e so nt h ec u r r e n ts y s t e mr e f o r m a t i o n sa n dt h en o t a b l ec h a r a c t e r so f m o n o p o l i z a t i o nf o rt h ee l e c t r i ci n d u s t r yi no u rc o u n t r y , a r e rt h i sd i s c u s ss o m ev a l u a b l ea d v i c e s a r ep r e s e n t e di nt h el a s tp a r to ft h es t u d y t h e p a p e rc o n s i d e ri tt h a tw e s h o u l dp o s i t i o nc o r r e c t l y t h ec h a r a c t e r so ft h r e e d e p a r t m e n t so fe l e c t r i ci n d u s t r y ，w h i c ha r et h ee l e c t r i c i t y g e n e r a t i n g ， p o w e r - t r a n s p o r ta n dp r o v i d i n gd e p a r t m e n t s a tt h es a l i l et i m e ，a i m i n ga tt h ek e yo f r e f o r m a t i o n s ， t h ep a p e r p u t sf o r w a r ds o m ed e t a i l e dm e a s u r e so nt h er e f o r m a t i o n si ne l e c t r i ci n d u s t r y i no r d e rt od e v e l o po u re l e c t r i cc o r p o r a t i o n s ，w es h o u l dd i s c a r dt h eo l dc o n c e p t i o n st h a to u r e l e c t r i ci n d u s t r yh a ss i z e d e c o n o m ys oi ts u i t sw i t ht h em o n o p o l i z a t i o n a tt h es a m et i m e ，o u r e l e c t r i cf u t u r e sm a r k e th a sn o tg r o w n u pc o m p l e t e l y s oi nr e c e n ty e a r s ，t h er e f o r m a t i o n si no u r e l e c t r i ci n d u s t r ys h o u l db ec a r r i e do a tm a i n l yw i t ht h e a d j u s t m e n to fm a r k e t ，a n dt h eg o v e r n m e n t s h o u l dm o n i t o rm a c r o s c o p i c a l l ya n ds t r i c t l y a l lt h e s ei d e a ss h o wt h ep r i n c i p l ec o m b i n i n gt h e t h e o r yo f t h e m a r k e te c o n o m y w i t h t h er e a l i s m o f e l e c t r i c i n d u s t r y , a n dp r o v i d ea n e w p a t h f o r t h e r e f o r m a t i o ni no u re l e c t r i ci n d u s t r y k e y w o r d s ：e l e c t r i ci n d u s t r y r e f o r m a t i o n a n t i - m o n o p o l i z a t i o n 2 电力工业体制改革与反垄断研究 绪论 2 0 世纪8 0 年代术，美国和英国率先进行了电力工业管理体制改革，成功地 把过去对发电、输变电和供配电环节上传统的一体化垄断型管理体制改变为竞争 体制，取得了巨大的经济效益和社会效益。 既然电力是一种商品，那么作为这种商品生产者的电力部门就必须遵守和适 应市场经济的发展规律，在提高产品质量和服务水平的同时，根据市场的变化和 信息，灵活地制定和调整其价格，使电力资源得到有效的配置。否则，价格偏离 电力价值、服务水平和人民的收入状况，不仅不利于保障消费者的利益，同时也 不利于电力行业竞争力的提高和长远的发展。 改革开放后，我国电力工业以电力建设投资体制改革为突破口，打破了中央 统一办电的模式，实行多渠道、多形式的筹集资金进行电力建设，极大地调动了 各方办电的积极性，有力地促进了电力结构的调整和电力建设步伐的加快。当前， 我国电力工业改革正从过去以集资办电为主要内容的投资体制改革，进入到打破 垄断、引入竞争、开放市场为主要内容的管理体制改革的新阶段。 经过几十年来特别是改革开放以来的艰苦努力，我国电力供需紧张的矛盾在 “九五”中期有所缓和。在买方市场逐渐建立的情况下，电力工业许多新的矛盾 特别是结构性的矛盾开始显现出来。很突出的一点就是在市场和电价等因素制约 下，一些新建电厂发电能力不能得到较好的发挥，以致局部电网内“公平、公正、 公开”调度的矛盾十分突出，尽管狠抓内部管理，但许多企业仍无力摆脱亏损严 重、缺乏偿还能力的状况。解决这些问题，只有靠深化电力体制改革，打破垄断， 在更大范围内实现电力资源的优化配置；也只有通过电力体制改革，才能建立起 竞争有序的电力市场，促进我国电力企业加快现代企业制度建设，加强企业经营 管理，促进我国电力工业的全面健康发展。 r 也力t 业体制改革1 j 反垄断研究 第一章电力工业反垄断的理论渊源及依据 传统的经济学理论认为，电力是公共产品，电力产业是具有自然垄断性经济 特征的公共产业和网络性产业，应浚高度管制和实行垄断经营。人们之所以认为 电力工业具有“天然垄断性”，这是由它的生产系统性和经济规模性所决定的。 然而，在带有自然垄断性的电力行业中，不是所有的环节都是垄断的。电力工业 的垄断现象越来越成为阻碍电力工业发展的绊脚石。让电力企业走向竞争，让电 力工业融入市场经济发展中，已成为了人们的共识。电力工业反垄断的理论渊源 来自三个方面：市场经济理论是反垄断的基本规则；企业发展理论成为反垄断主 体行为的实施源泉；而反垄断理论则为反垄断提供了政策框架。 第一节市场经济理论：反垄断基本规则 1 9 世纪中叶，工业革命在西欧各主要资本主义国家已经完成。现代工厂制 度有力地推动了社会生产力的发展；现代交通工具的出现和广泛运用，加速了国 内和国际市场的形成，自由竞争的市场制度趋于成熟。在生产力迅速提高的同时， 生产过剩的经济危机出现了，人们认识到需求对生产、对整个经济活动的重要意 义。从1 9 世纪7 0 年代开始，西方经济学家从不同于古典经济学的角度，从更加 成熟的市场经济现实出发，深入研究了供给、需求和价格以及它们之间的关系等 市场经济的基本理论问题。到2 0 世纪中叶，建立起了一套比较完整的市场经济 理论体系。 一、市场经济理论的代表性观点 1 9 世纪7 0 年代边际效用学派所提出的边际效用理论为市场经济学说奠定了 基础；1 9 世纪末2 0 世纪初马歇尔的均衡价格理论确立了市场经济的基本内容； 2 0 世纪3 0 年代以后张伯伦和罗宾逊夫人所提出的垄断竞争理论和以此为基础的 厂商理论使市场经济学说正式形成。 1 8 7 1 年奥地利经济学家卡尔门格尔和英国经济学家威廉斯坦利杰文斯 分别发表了国民经济学原理和政治经济学理论，1 8 7 4 年法国经济学家里 昂瓦尔拉斯出版了纯粹经济学原理。三人同时提出了内容相似的边际效用 理论，把对市场经济的分析从生产转向消费，从供给转向了需求。 电力工业体制改革与反垄断研究 英国经济学家a 马歇尔将古典经济学的供给分析和边际效用学派的需求分 析加以综合，形成了以生产成本分析为中心的供给理论和以边际效用分析为中心 的需求理论相结合的新的经济学体系。马歇尔关于市场经济思想的主要内容包 括： 1 、需求理论。马歇尔用边际效用理论来说明需求的决定及其变动规律。认 为，需求就是欲望的满足，欲望是由物品的效用去满足的，并得出需求的一般规 律，即“需要的数量随价格的下跌而增大，并随价格的上涨而减少。”1 2 、供给理论。马歇尔用边际生产费用来说明供给的决定及其变动规律。将 真实生产成本和货币生产成本做了区分，指出真实生产成本包括各种形式的劳动 和资本，借助于货币作测量的尺度，真实生产成本转化为货币生产成本，即生产 费用。供给的一般规律是，供给的数量随价格的上升而增加，随价格的下降而减 少。 3 、均衡价格理论。用供给与需求分析说明了在自由竞争的市场上，商品价 格的决定及变化规律。均衡价格是供给价格与需求价格相一致时的价格，是通过 供求双方的相互冲击和制约达成的。 4 、分配理论。马歇尔认为，因为国民收入一方面是一切生产要素，即劳动、 资本、土地和企业家才能共同合作的结果，另一方面又是各分配份额即工资、利 息、地租和利润的来源。所以，分配问题就是各生产要素份额大小如何决定的问 题。 1 9 3 3 年美国经济学家爱德华哈斯丁张伯伦和英国经济学家琼罗宾逊发 表了垄断竞争论和不完全竞争经济学，提出了具有重大现实意义的垄断 竞争学说和以此为基础的厂商理论，使市场经济理论得以最后形成。 1 9 4 8 年美国经济学家萨谬尔森发表了经济学一书，书中对“市场”及“市 场经济”两个概念做了明确的阐述。“市场( m a r k e t ) 是买者和卖者相互作用并 共同决定商品或劳务的价格和交易数量的机制”2 ，“市场经济( m a r k e te c o n o m y ) 是一酌由个人和私人企业决定生产和消费的经济割度。价格、市场、盈亏、刺激 与奖励的一整套系统解决了生产什么、如何生产和为谁生产的问题”。3 在市场经济条件下，市场对资源配置、经济增长率、产品结构、产业结构 和收入分配等起基础性作用。价格、竞争、供求等各种市场要素相互制约的联系 和作用，推动市场经济的运行。市场价格变动与市场供求变动之间的相互制约作 用形成价格机制：商品生产者之间、商品购买者之间、生产者和购买者之间，随 l 马歇尔：经济学原理上册商务印书馆1 9 9 4 年版第1 i g 1 1 6 页 2 【美】萨谣尔森诺德豪斯。经济学：第1 6 版，萧琛婷译，华夏出版社1 9 9 9 3 【美】萨谬尔森诺德豪斯经济学托第1 6 版，萧琛辱译，华夏出版社1 9 9 9 电力工业体制改革与反垄断研究 着供求关系的变动而展开的三方强弱不同的竞争形成竞争机制。各种机制相互联 系和作用就构成了统一的市场经济的运行机制，并在运行中调节着社会生产活 动，成为一个自动协调经济运行的“看不见的手”。 市场经济是以市场竞争作用为基础来配置社会经济资源的经济方式。这种资 源配置方式是建立在利益主体多元化的基础之上的，其实质是以市场运行为中心 环节来构架经济流程，通过市场机制作用来完成资源的配置和生产力的布局，用 价格信号来诱导和调节社会生产与消费，协调供求关系，按照优胜劣汰的竞争机 制进行国民收入的分配。市场经济是一种精巧的机构，通过价格和市场无意识地 协调着人们的经济活动，它是一部传导经济信息的机器，将千百万不同个人的知 识和行动汇合在一起，它虽然不具有统一的智力，但它却解决着当今最大的计算 机也无能为力、涉及到上百万个未知数和关系的问题。 二、市场经济运行的基本规律 在现代市场经济条件下，存在着很多经济规律，如价值规律、供求规律、竞 争规律等等。其中价值规律是市场经济的基本规律，它存在于商品生产、流通的 全过程，是市场经济运行过程中最基本的基础性经济规律。 价值规律的基本内容是：商品的价值量是由生产商品的社会必要劳动时间决 定的，商品交换要以价值量为基础进行等价交换。社会必要劳动时间的含义是指 “在现有的社会正常条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种 使用价值所需要的劳动时间”。 三、市场经济理论与电力工业反垄断 电力工业是国家重要的基础产业，我国电力工业自改革开放以来取得了巨大 成就，电力供求关系也发生了根本性变化，电力产品进入市场是必然之路。为使 国民经济持续稳定发展，国家制定了新的电力市场运作模式，促使电力企业加强 内部管理、降低生产成本、为社会提供优质价廉的产品。 由于长期受计划经济和垄断性行业优势的影响，电力企业普遍缺乏参与市场 经济和风险意识。因此，在目前状态下只有建立模拟电力市场的管理体制才能打 开电力企业商业化运营的进程，为企业创造一个公平竞争的环境，强化企业自主 经营、自负盈亏、自我发展、自我约束能力，增强企业经营风险意识，迫使企业 加强成本控制和内部管理。实施电力模拟市场，不仅是电力体制的改革，也是电 力管理思想和管理方式的创新与革命。 电力工业体制改革与反垄斯研究 通过电力模拟市场的推进，将发供电企业逐步推向市场，实现商业化运营， 建立真正的电力市场。从电力企业而言，电力市场的本质是引入竞争机制，充分 挖掘各种潜力，千方百计降低成本，竞价上网，提供优质服务，以获得更大的经 济效益。从用户而言，电力市场的本质是提供了更多的选择机会，以便得到更优 质、更便宜的电力。 第二节企业发展理论：反垄断主体行为 企业发展理论是电力企业反垄断的另一种理论解释。企业的发展是其内部经 营和外部环境博弈的结果。电力企业的健康发展，必须由垄断走向竞争，这是市 场的力量作用使然，也是电力企业自身发展的要求。 一、企业发展理论的代表性观点 发展战略起始于美国耶鲁大学教授赫希曼，他在经济发展战略专著中首 次提出这一概念。他将经济发展上升到战略地位的高度，并把经济发展与作为其 必要条件的社会发展诸因素结合起来。4 任何一个企业都生存于一定的外部环境中，都有特定的自身条件：企业的自 身条件是从事生产经营活动的基础，外部环境是企业不能任意左右的生存空间， 二者往往存在一定的差距并且总是寻求协调一致。企业发展战略就是要在正确分 析自身条件和外部环境的基础上，明确企业未来发展方向，以及与这个发展方向 一致的企业未来市场、产品和资源分配的整体方案。 企业发展战略是“关于整个企业的、长期的发展决策，包括企业发展的战略 目标和战略措施，由企业在战略期间的外部环境、企业自身的条件和情况决定”， 5 具有全面性、长远性、抗争性和稳定性。包括经营战略和形象战略两个方面。 企业经营战略体系的构成为经营理念一战略指导思想一总体经营战略一经营分 战略一实施与控制一效果评价。企业形象战略实质上是企业文化战略，从企业的 经营理念出发，即从企业文化的核心一一价值观出发，通过企业文化的最表 层一一象征符号、企业及员工的t 勾j b 部行为、各种媒体传播企业视觉形象，使社 会和消费大众对企业产生认识和认同。 l 、渗透战略。这是指企业在原有的目标市场上，继续经营企业现在正在生 产经营的产品。它主要是通过提高产品的质量、完善和提高产品的性能、降低成 4 许耀桐，中国基本匿情与发展战略 ：人民出版牡，2 0 0 1 5 郭振英，t 走上辩隆之路一一企业发晨战略概说：中国城市经济社会出版杜，1 9 8 9 9 电力工业体制改革与反垄断研究 本、搞好售后服务、在短期内提高企业的市场占有率，使企业的利润有所增加。 2 、市场发展战略。它使将企业现有的产品打入相关的市场，通过扩展企业 的目标市场，寻求新的消费者，增加销售量，提高利润水平。与渗透战略相比， 能促使管理人员打开眼界，拓宽目标市场，重新确定市场营销组合。 3 、产品发展战略。它是指企业利用先进技术在原有目标市场上，增加产品 的品种和种类，这种战略具有一定的开拓性，鼓励企业在原有目标市场上退出新 的产品。为了达到此目的，就会引进人才、技术，提高企业对技术进步的适应能 力。 4 、多角化经营战略。它是指企业向其他行业或市场扩展，以增加生产经营 的弹性，减少经营风险。它要求企业在不同的行业、不同的市场上与不同的消费 者打交道，生产不同的产品，满足不同的消费者的需求。 二、新的企业发展战略 随着企业发展战略思想的不断发展，新的企业发展战略不断涌现，主要有： 1 、产品革新战略。它是产品发展战略的进一步深化。企业的重点是在原有 的目标市场上，通过新技术、新工艺、粝材料的应用开发出新的产品。 2 、产品发明战略。是指企业开发出别的企业从未生产过的新产品，并进入 别的企业的目标市场。 3 、市场转移战略。是指企业将原有目标市场已逐渐饱和的产品，投入到别 的企业尚未进入或待开发的处女市场。这种战略的主要优点在于企业早期投资 少，无需对现有产品作大的改动就可达到目的。 4 、市场创造战略。是指企业在正在兴起的市场上投放别的企业已在相关市 场上经营的产品。因为企业向新兴市场提供的产品是别的企业原已生产的产品， 所以企业不必从头开始进行新的技术开发，可以采取拿来主义，通过购买专利、 生产许可证，与别的企业联合生产或者兼并相关企业来获得该产品的生产能力。 5 、创新战略。创新战略是产品发明战略和市场创造战略的组合，企业向正 在形成的新兴市场创造出自己和别的企业均未生产过的全新产品，它是一种全方 位的发展战略。当市场上消费者的需求发生了根本性的变化时，企业只有运用这 一战略才能立于不败之地。在运用创新战略时，企业应先进行市场调研与预测， 或者先进行技术开发。前者为市场需求拉引型战略，新技术新产品起始于市场需 求，是由市场需求的拉动和牵引的作用而引起的。后者是技术推动型战略，是由 于技术推力的作用而引导出新产品新工艺。技术推力表现为由于科学和技术的重 1 0 电力工业体制改革与反垄断研究 大突破，使科学技术明显走到生产的前面，形成主动创造需求的情形。对于新产 品的需求并不是由用户的自觉意识而提出来的，而是由新的科学技术成果创造出 来的。 三、企业发展理论与电力工业反垄断 从现代企业发展的普遍规律来看，电力企业的新发展，一靠技术，二靠管理， 三靠创新，四靠人的积极性。 1 、引进新技术，提高生产率是电力企业持续发展的关键 提高和挖掘企业素质、提高生产率，用高技术武装企业，充分体现“科学技 术是第一生产力”。不断通过技术革新，以高技术为支持，在发电的能源消耗、 配电设施资源的利用、人力管理资源耗费方面实现最大限度的节约和产品附加值 的最大化，以更高速度生产出质量更好的电能，大大降低生产成本，提高企业效 益，适应不断发展和迅速变化的市场环境，提高自身应变能力和抵御风险能力。 2 、抓好信息管理和从严管理是电力企业持续发展的主题 电力企业的管理完全是以信息流为主导的，建立以计算机为中心的信息管理 系统、办公自动化的应用，令整个企业的管理跃上一个新台阶。 人是一切行为活动的主体，对管理者而言，进行切实有效的管理也是实现企 业战略的根本。现代化的电力工业是高度集中的社会化生产，班组是电力基层企 业最活跃的细胞，是企业生存和发展的基础，是企业各项工作的落脚点。加强班 组管理具有直接的、现实的和根本的意义。 3 、进行制度创新和管理创新是电力企业持续发展的后劲 通过调整和优化企业所有者、经营者和劳动者之间的关系，使各方面的权力 和利益得到充分的体现，不断调整企业组织结构，完善企业各项规章制度，使企 业内部各种要素实现合理配置和最优化，发挥最大效能。将企业建成学习型组织， 注重培植有利于员工发挥创造力的企业文化氛围、民主的空气，建立透明、公平、 民主化的决策机制。 4 、树立正确的目标，发挥人的积极性是电力企业持续发展的源泉 企业首先要确立一个让全体员工为之共同奋斗的美好目标，没有目标的工作 是盲目而又无序的。经营者千方百计调动广大职工的积极性，为电力企业的发展 注入取之不尽的源泉。 电力工业体制改革与反垄断研究 第三节反垄断理论：反垄断政策框架 反垄断理论的提出，为一些“自然性垄断”的企业走向市场提供了理论支持 同时也为其提供了实施反垄断措旋的政策框架。 一、反垄断理论的代表性观点 微观经济学中的市场是指从事某一种商品买卖的交易场所或接触点。市场可 以是一个有形的买卖场所，也可以是一个利用现代化通讯工具进行商品交易的接 触点。任何一种商品都有一个市场，有多少种商品，就有多少个市场。 市场竞争程度的强弱是微观经济学划分市场类型的标准。影响市场竞争程度 的具体因索主要有以下四点：第一，市场上厂商的数目；第二，厂商之间各自提 供的产品的差别程度；第三，单个厂商对市场价格控制的程度；第四，厂商进入 或退出一个行业的难易程度。根据以上四点，微观经济学中的市场被划分为四个 类型：完全竞争市场、垄断竞争市场、寡头市场和垄断市场。 马克思主义认为：垄断是从生产集中产生的。只有在生产和资本的集中经过 漫长的过程达到很高程度时才能具备垄断的条件。具体地说，垄断市场的条件主 要有：第一，市场上只有唯一的一个厂商生产和销售商品；第二，该厂商生产和 销售的商品没有任何相近的替代品；第三，其它任何厂商进入该行业都极为困难 或不可能。在这样的市场中，排除了任何的竞争因素，独家垄断厂商控制了整个 行业的生产和市场的销售，所以，垄断厂商可以控制和操纵市场价格。垄断可以 为企业带来超额利润，它既可以推动市场经济的进一步发展，又会在一定程度上 破坏市场经济秩序。 形成垄断的原因主要有：第一，独家厂商控制了生产某种商品的全部资源或 基本资源的供给。这种对生产资源的独占，排除了经济中的其他厂商生产同种产 品的可能性。第二，独家厂商拥有生产某种商品的专利权。这使得独家厂商可以 在一定时期内垄断该产品的生产。第三，政府的特许。政府往往在某些行业实行 垄断政策，使独家企业成为行业垄断者。第四，自然垄断。有些行业的生产规模 效益需要在一个很大的产量范围和相应的巨大资本设备的生产运行水平上才能 得到充分的体现，以至于只有在整个行业的产量都由一个企业来生产时才有可能 达到这样的生产规模，而且，只要发挥这一企业在这一生产规模上的生产能力， 就可以满足整个市场对产品的需求。在这类产品的生产中，最先达到这一生产规 模的厂商就垄断了整个行业的生产和销售，形成自然垄断。 1 2 电力工业体制改革与反垄断研究 垄断的巨大危害在于，通过种种排他性控制，阻止竞争对手( 含潜在对手) 的进入，限制公平竞争，损害消费者权益，阻碍技术进步，降低经济效率，导致 经济停滞。其中，垄断行为的最典型之处是，人为控制产品生产和供给数量，制 造有利于自己的“卖方市场”状态，维持大大高于竞争性市场的产品垄断价格， 以攫取垄断利润。 二、垄断性经营产生的不良后果 1 、滥用市场优势行为，恶化公平竞争的市场环境。 在市场经济条件下，企业的生产经营必须符合基本经济规律。而垄断性经 营行业，由于在某些产业部门中属于独家经营或少数几家经营的垄断地位，它们 控制了市场，不受外部经济条件和市场因素的影响，难以在机会均等公平竞争的 市场环境中引入竞争机制。它们占据市场有利条件，缺乏完善服务体系和提高产 品质量等方面的动力机制，也难以实现价值规律的调节作用。一些在市场上居于 垄断地位或拥有特权的企业以不合理的垄断高价随意盘剥消费者。 2 、容易造成特权，产生行业不正之风 垄断性经营行业，一般与人民生活息息相关，为了保障国家经济和人民生活 水平的稳定提高，就必须在制度上给一些自然垄断行业确保垄断供应，赋予特定 企业以垄断供给权。但因我国现行社会公共机构缺乏对垄断行业经济主体的有效 监督和约束，一些垄断行业经济主体就利用其经济职能所赋予的权力，膨胀衍生 为自身权利，形成生产流通领域中的特权，产生行业不正之风。象产品质量低劣、 功能档次不高、实用性差及服务质量低下、服务态度恶劣等，种种不良社会行为 在垄断性行业屡见不鲜。 3 、产生自主裁决权，滋生“权力资本” 市场经济条件下，对企业行为规制主要是以法律、政令、命令等形式实施的。 由于我国法制建设不完善，相关监督制约机制不配套，经济政策运行中漏洞间隙 随处可见，因此，垄断性行业于漏洞间隙中就有自主权的余地，随之也就产生了 自主裁决权。有了自主裁决权，从行业或企业的利益出发，垄断性经营行业往往 会想方设法寻求政府法律政令对自己有利的方面，引发寻租行为，形成以权谋私、 权钱交易的腐败现象或滋生出“权力资本”。“权力资本”在市场经济条件下， 表现为一种纯粹的“超经济资本”和“超经济暴利资本”，它对国民经济发展影 响很大，对国家政府经济职能部门具有极强的侵蚀性。 4 、造成收入的再分配和行业分配悬殊扩大 电力工业体弗9 改革与反垄断研究 如前所述，我国现行社会公共机构对垄断性经营行业缺乏有效的监督制约机 制，经济政策和企业规制有诸多的不完善和漏洞。这在市场领域就形成了垄断价 格、差别价格、差别对待和歧视等市场现象。与此同对，也形成了在社会经济生 活中，垄断1 生经营行业与其他行业间分配收入的巨大反差，造成行业间分配收入 悬殊扩大。这种收入差别是建立在垄断行业的特权上，而不是公平竞争的机制中， 因此，日趋严重的社会分配不公现象，势必造成其他行业职工心理失衡，影响人 心稳定和社会环境净化。 5 、垄断行业内部低效问题严重 我国垄断行业、产业的收费水准通常是由正常成本加上合理报酬而得的总成 本计算。尽管这样能实现企业的收支平衡，使经济福利最大化，但却弱化了激励 企业降低成本的倾向。而且，我国垄断性经营行业内部的诸生产要素处于高度垄 断状态，缺乏竞争机制，低效问题严重，形成了资源配置低效化，严重妨碍了国 民经济的稳定发展。 三、反垄断理论与电力工业反垄断 在西方国家，垄断被认为是非法的，社会舆论也认为垄断不是好事。斯蒂格 里茨认为：对垄断的指责可能更多地是出于政治和平等方面的考虑，而不是出于 对他们在经济效率方面影响的关切。 垄断现象和反垄断实践的复杂性在于：第一，资源自然分布不均衡会造成资 本进入困难，形成难以避免的自然垄断：第二，反垄断、维护公平竞争政策同适 度发展规模经济政策之间的矛盾，常常使对具体垄断现象的界定遇到困难，陷入 两难选择第三，一般性经济垄断，也可以由一时技术的或投资起点的原因所引 起，而某些领域由技术原因导致的过高的投资门坎，也很难加以拆除；第四，在 复杂的竞争活动中，往往由于不同利益群体主观意志的分歧，对于同一经济现象 或经济行为是否构成市场垄断，在理论观点、政策主张和法律界定等诸多方面相 去甚远，以致陷入旷日持久的争辩和诉讼之中：第五，行政执法部门在反垄断问 题上能否不受外界干扰，以贯之，“把水端平”，保持公正、效率、廉洁和权威。 反垄断的任务就是保护竞争，反对垄断，但在现代市场经济中，不能把反对 垄断仅仅理解为禁止垄断，对于在经济规律支配下形成的垄断来说，应利用其有 利的一面而限制其不利或过度的面。由一家或少数几家企业垄断或独占某种产 品或服务的市场实非易事，相反，企业规模的扩大，有利于提高企业本身乃至一 国的经济竞争力，垄断性企业只要不滥用实力或垄断性地位，对经济发展来说， 电力工业体制改革与反垄断研究 利大于弊。克拉克在上世纪4 0 年代提出的“有效竞争理论”很好地说明了垄断 与竞争的辨证关系。该理论承认垄断的合理存在性，认为完全竞争过去没有，现 在或将来也不会存在，应该建立一组判断一个竞争经济可行性的最低限度标准。 如果一种竞争在经济上是有益的，而且根据市场的现实条件又是可以实现的，那 么这种竞争就是有效竞争。该理论规定的最低限度标准包括行业结构标准( 厂商 数目、规模、进出壁垒) 、行为标准( 厂商独立性和竞争的公平性) 和绩效标准 ( 利润水平、产品差别、效率、新技术开发应用) 。“有限竞争”模式是一种将竞 争与垄断相协调的不完全竞争，“有效竞争”理论是垄断与竞争力量对比的均衡 点，是反垄断的理论基础。 为了防止企业走向垄断，不少国家以立法形式加以禁止。1 8 9 0 年美国国会 通过了参议员约翰- 谢尔曼( j o h n s h e r m a n ) 提出的“保护贸易于商业不受非法 限制于垄断的危害”的法案，即谢尔曼法。随后，1 9 4 7 年日本制定了反垄 断法，法国于1 9 5 3 年制定反垄断法，联邦德国的反卡特尔法制定于1 9 5 7 年，英国有1 9 6 4 年制定的转售价格法、1 9 6 5 年制定的关于垄断于企业合并法等 法规。反垄断法是现代国家干预和管理社会经济生活的必要手段，特别是在市场 经济体制下，当企业并不直接隶属于政府时，政府更要通过反垄断法来约束企业 的行为。6 对于电力产业而言，笔者认为电力产业具有自然垄断的不完全性。 首先，从电力产业不同业务的技术经济特征看，该产业并非完全具有自然垄 断性特征，其中输电和配电业务具有自然垄断性，而发电和供电业务具有潜在竞 争性。理由是输电业务与配电业务具有典型的网络产业技术经济特征，存在着巨 大的沉淀成本和成本弱增性效应，成本弱增性特征十分明显。即一旦新企业参与 竞争，就必然会提高生产经营成本和消费者价格。由于自然垄断的成本弱增性原 因，竞争的结果必然是一家企业把其他竞争企业赶出市场。但由于巨大的沉淀成 本，行业内的企业事实上很难退出市场，过度竞争必然会导致破坏性的价格战， 因此应由一家或少数几家企业保持垄断经营，并注意保持网络的完整性和统一 性。而发电和供电业务则相对不存在明显的成本弱增性效应和巨大的沉淀成本， 比较符合鲍莫尔( b a u m 0 1 ) 的可竞争市场理论( t h et h e o r yo fc o n t e s t a b l e m a r k e t ) 的假设前提，即企业进出市场是比较自由的，潜在进入者能够根据现有 企业的价格水平评价盈利前景并采取“打了就跑”的策略，具有潜在竞争性。笔 者还认为，发电和供电业务的垄断并非完全由自然垄断性导致，更主要的是因为 现有管制体制难以有效地发现和形成真实、合理的企业成本，这种不透明状况使 8 张瑞萍反垄断法理论与实践探索：、吉林大学出版社，1 9 9 8 1 5 电力工业体制改革与反垄断研究 潜在进入者难以有效地评估市场机会和盈利前景，而制度缺陷导致的人为垄断因 素也是一个重要原因。 再者，决定电力产业自然垄断性的成因不只是规模经济，更主要的是成本弱 增性。如图1 ，假设单个电力企业只提供一种产品或服务( 如电厂只提供发电服 务) ，a c l 和a c 2 分别表示由单个企业和由两个企业提供某种电力业务的成本曲 线，q 和2q 分别表示两条曲线处于最低成本时的产量。显然，当产量处于 q7 和q 的范围内，由一家企业垄断经营这种电力业务比由两家企业共同提供 成本更低，因为它处于成本弱增的范围。尽管在q7 和q 之间，a c l 曲线正处 于规模不经济状态，但考虑到社会效率和外部经济性，由单个企业生产效率最高。 成 本 图1单个企业与双寡头企业成本曲线比较7 因此，规模经济并不是自然垄断的必要条件，而成本弱增性才是描述自然垄 断的最好方法。也就是说，在规模经济与成本弱增性相冲突的时候，应优先考虑 成本弱增性因素，由成本弱增性原则决定具体产业是否具有自然垄断性经济特 征。这一理论的现实意义是：在电力管制体制改革中要打破规模经济教条，避免 将规模经济等同于自然垄断。在发电、配电等虽有规模经济特征但实际上并不具 备自然垄断性的业务领域坚决打破垄断，引入适度竞争。 最后，还要考虑电力产业多业务之间的经济联系。在多业务范围内考察自然 垄断的情况可以发现，成本弱增性与规模经济的区别更为明显，并且表现为范围 经济性。多种产品( 业务) 的总成本往往不是简单地取决于各个产品的规模经济， 而主要是取决于各种产品成本的相互影响，即范围经济性。以t c ( q x ，q y ) 表 示一个企业生产q x 单位的x 产品和q y 单位的y 产品所发生的总成本，而c ( q x ) 和c ( q y ) 分别表示两个不同的企业分别生产q x 单位的x 产品和qy 单位的y 产品。则范围经济性的表述条件是： t c ( q x ，q y ) ( c ( q x ) + c ( q y ) 此时，由一个企业混业经营x 与y 产品比由两个企业分业经营更为经济。范 围经济通常是以一个企业生产多种产品和多个企业分别生产一种产品的相对总 成本来定义的，将它引入电力产业管理体制改革的意义是，在区分不同电力业务 7 齐羽、齐丽雅 “论电力产业自然垄断的不完全与有效竞争的实现”经济问厦探索 2 0 0 2 年第4 期 1 6 电力工业体制改革与反垄断研究 上实行业务经营许可证制和垂直一体化管理时要考虑相关业务间的范围经济性， 既要实现厂网分离和可竞争业务的商业化运营，又要防止对垂直业务和联网业务 分拆过细，造成过度竞争。特别要避免盲目地按成本曲线的规模经济表征判断其 自然经济性，而忽视业务之间的关联性以及处于规模不经济状态下的产品生产对 其他业务乃至整个产业的贡献与影响。 本章小结 现代市场经济本质上是一种竞争经济，竞争与市场是紧密联系在一起的。竞 争的产生和存在依赖于社会分工和多元的利益主体两个基本条件。社会主义市场 经济下的企业间的竞争可以推动企业的发展，给企业带来强大的内部动力和外部 压力，有利于企业提高产品质量，改善经营与服务，更好地满足人民不断增长的 物质文化生活的需要，促进国民经济的增长。在国家宏观控制下实行有限度的竞 争，无论对整个国家还是企业自身以及广大消费者都是有益的。在新形势下，电 力企业应当勇于面对市场竞争，以积极的态度迎接各方面的挑战。通过竞争不断 扩大电能在能源市场上的份额，使电力市场由卖方市场向买方市场转变。 1 7 电力工业体制改革与反垄断研究 第二章国外电力工业反垄断的实践及启示 2 0 世纪8 0 年代以来特别是进入9 0 年代后，许多国家和地区都相继开始了 新一轮的电力工业体制改革，以提高本国电力工业效率与效益。此番改革思路主 要是实行私有化、构建竞争性电力市场。为此，各国根据本国实际情况采用了不 同的改革模式。 第一节英国电力体制及反垄断措施 英国的煤炭、石油和天然气资源都较丰富，水能资源较少。至1 9 9 9 年底英 国发电机装机总容量为7 5 3 0 5 万千瓦，核电1 2 9 5 6 万千瓦，水电4 2 6 5 万千瓦； 1 9 9 9 年发电量为3 6 6 7 9 8 亿千瓦时，其中火电2 5 2 9 8 8 亿千瓦时，核电9 6 2 8 1 亿千瓦时，水电8 2 5 4 亿千瓦时。与反垄断前的1 9 9 0 年相比，装机容量增加了 1 ，发电量增长约1 4 7 。1 9 9 9 年英国