（工商管理专业论文）从总承包商角度对工程索赔原因的分析与方法研究.pdf

中文摘要 工程索赔是一门新兴的学科专业，它是融社会科学、自然科学为一体的边缘 学科，涉及到工程施工技术、合同法律、贸易财会以及公共关系等众多专业学科 知识。 。 我国的工程索赔是在2 0 世纪8 0 年代，云南鲁布革引水发电工程中出现的，该 工程首次采用国际工程管理模式，工程索赔的概念也从此进入我国。在经历了2 0 多年的发展后，国内工程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成 效，但是工程索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节。我国许多 建筑施工企业在对索赔的理解和管理上还存在模糊甚至错误的认识。 本文从承包商的角度出发，结合我国施工合同文本和有关法律依据，对索赔 的原因、分类、作用、条款进行系统的论述，并重点对国内工程索赔存在的问题 进行系统分析。在国内工程索赔存在问题分析基础上，重点对工程索赔存在问题 和对工程索赔的计价方法采取的对策进行研究，并通过工程索赔案例评析，论证 承包商的索赔技巧及合理计算索赔款额是解决工程索赔问题的关键。 关键词：工程索赔；费用索赔；工期索赔；索赔计价 分类号： a b s t r a c t t h ep r o j c c td a i mi sa n 锄e r g i n gd i s c i p i 访es p e c i a l 魄i ti sm e l t st l l es o c i a l i c 嚣， t h c 柏t i i f a l i e n c 懿i sab o d ye d g ed i s c i p l i l l e ，i i 0 1 v 鹤t ot l l ep r o j e c tc o n 曲m c t i 僦h n o l o g 弘1 l l ec 仃a c tl a w ，t l l eh 们e 缅a n c e 狮da c c o 妣曲g 船w c l l 勰t l l ep u b l i c 他晰o na n d o nt h em u l t i t i i d i u ss p c c i a l i z e dd i s c i p l i n el m o w l e d g e 0 i l rc o 雌叫sp r o j e c tc i a i mi si i l1 9 8 0 s ，y u m 衄l ub u g ep i l o t si l lm ee l c c t r i c 时 窘e f a t i o np f o j e c tt oa p p e a t h i sp 蛔e c t 璐e st h ei n t 锄a t i o n a lp r o j e c tm 越a g 锄e n t p a 仕哪f o rt h e 丘r s t 劬e ，t 1 1 ep r o j e c tc l a i l l lc o n c 印ta l h c i l c e f b n h t 哪。盯 c 0 呲略a f i c rt l l e 删o c tc l a i mh 鹤麟p e r i c c dm o f cm 孤2 0y e a 墙d c v c l o p m e 峨t 1 1 e d o l n e s t i cp r o j e c tc l 拙s u p c r 、，i r y 、o r kh 雒o b t a 主i l e dt h ec o m i d e f a _ b l ed e v e l q m l 吼t ， h 雒0 b t a i | l c dam o r cr 锄a r l 【a b l er e s u l t b u ti i lt l l ep r o j c c tc l a i m 锄dt h em a n a g 锄e mo r o 珂搬l 勺叮o n g i l l e 硪n gc o n s l n d o nar e l a 虹y l yw e a ：l ( 1 i r 电。疆c o l u l 舡) 7m a n y c o 虮】c t i o nc 0 i l s ；仃u c 6 0 ne n t e i p r i s ei 1 1t l l em l d c r s t a i l d i n g 舡l dt h em a n a g 啪e ma l s oh 雒 t h ef i l z z ye v w r o n gu n d 盯s t a n d i n gt 0m ec l a i m t h i sa m c l e 锄b a r k s 丘d mc o n 仃；l c t o r ，sa n 目e ，u n i f i o u rc o 岫仃y 姗一k e yc o n t r a c t t 懿t 觚dt h 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乜t h ep r i c e c l a s s n o ： 致谢 值此论文撰写完毕和研究生学习阶段即将结束之际，首先要衷心地感谢我的 导师李清立教授。本文的研究工作是在导师的悉心指导下完成的，从选题、研究、 撰写到修改都得到了导师大量的指导和帮助，作者能够顺利完成学业，首先应归 功于导师毫无保留的关心、理解和支持。导师严谨的治学作风、渊博的学识与宽 以待人的高尚品德给我留下了深刻的印象，使我终生受益。在此，我谨向尊敬的 导师表示真诚的感谢和敬意。 在撰写论文期间，m b a 的同窗好友们在学习和生活中给予的关心和帮助，使 我的论文得以顺利完成。 最后，感谢我的父母与家人多年来对我的关心、支持和照顾，正是他们的理 解与支持使我能够顺利完成学业。 再次感谢所有关心、支持和帮助过我的老师、亲人和朋友们。 感谢各位专家教授在百忙之中批阅此论文，敬请批评指正! 1 绪论 工程索赔是国际建筑市场上承包商保护自身正当利益、弥补工程损失与提高 经济效益的重要手段，许多国际项目通过成功的索赔能使工程收入达到工程造价 的1 0 2 0 ，有许多工程的索赔甚至超过了工程合同额本身，“得标须低价，获 利靠索赔”是许多国际承包商的成功经验总结。但是，在国际工程承包施工领域 中的技术经济管理工作中，施工索赔管理是一项困难的工作，要想在施工索赔工 作中取得成功，需要承包商具备丰富的国际工程承包施工经验，以及相当高的经 营管理水平。因此，工程索赔已经成为我国建筑施工企业走进国际市场的一门必 修课。 1 1 问题的提出及研究意义 1 1 1 工程索赔问题的提出 在建筑工程施工合同( g f - 1 9 9 9 0 2 0 1 ) 1 2 l 条规定，索赔是在合同履行过程 中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失，向对 方提出经济补偿和( 或) 工期顺延的要求。工程索赔是维护施工合同签约者合法权 益的一种根本性管理措施，对于施工合同的双方来说，索赔是维护双方合法利益 的权利，它同各合同条件中双方的合同责任一样，构成严密的合同制约关系。 我国的工程索赔是在2 0 世纪8 0 年代，云南鲁布革引水发电工程中出现的。该 工程首次采用国际工程管理模式，工程索赔的概念也从此进入我国。在经历了2 0 多年的发展后，国内工程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成 效，但是工程索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节，我国许多 建筑施工企业在对索赔的理解和管理上还存在模糊甚至错误的认识。 1 1 2 工程索赔研究的意义 “入世”后，根据政府采购协议，世贸组织1 3 9 个成员国向我国国际工程 承包企业开放了其政府公共项目市场，我国建筑企业进入国际市场的机会增加。 但与此同时，我国的建筑市场也相应地对外开放，其结果将使我国建筑企业面临 着国外市场和国内市场的双重竞争压力，这对于我国建筑企业既是一个机遇，又 是一个挑战。 国际工程承包的实践经验证明：要发展国际工程承包事业，在国际工程市场占 有重要的地位，施工索赔是必不可少的业务，是决定承包施工经济效益的关键环 节。这是因为，当前的国际工程承包业是在激烈的竞争中进行的，包含着政治风 险、经济风险、合同风险和施工风险。承包商通过公开竞争而中标的工程项目， 其合同价往往是在该工程计划成本金额以下，稍有疏忽失误，便面临严重的亏损 局面。因此，为了在国际工程承包领域取胜赢利，关键在于经营管理，而在经营 管理的诸多环节中，施工索赔管理工作具有关键的重要性。 而我国建筑市场由于长期受到计划经济影响，建筑企业适应市场的能力和企 业人才的知识结构存在着很大的缺陷。因此，在工程索赔领域的研究，对于增强 国内建筑施工企业索赔意识，提高企业经济效益和发展我国对外工程承包事业都 是十分必要的，它不仅有重要的理论意义，而且对国民经济也具有重要的现实意 义。 1 2 国内外研究现状 工程索赔是融合了社会科学、自然科学为一体的学科，涉及到工程施工技术、 合同法律、贸易财经以及公共关系等众多专业学科知识。 1 2 1国外研究现状 国际工程承包施工是一项风险事业，它包含着获利的机会，又存在着竞争与 挑战，关键在于从事国际工程承包的企业是否具备足够的经济技术实力和经营管 理水平。在每一个工程项目的实施过程中，承包企业的经营管理水平集中地反映 在它对该工程施工合同的实际管理状况，即合同管理的水平。合同管理的重要组 成部分，就是施工索赔管理。 欧美等经济发达国家对工程索赔的研究已有五十多年的历史，积累了比较丰 富的经验，形成了一定的理论体系和比较完善的程序方法。它有效地使合同双方 风险分担趋向合理，对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。 国际上比较常见的合同条件主要有：国际咨询工程师联合会( f d i c ) 编制出版 的土木工程施工合同条件；世界银行发布的工程采购招标文件样本；英 国土木工程师协会编制的i c e 合同条件和皇家建筑师协会编制的j c t 合同条件； 美国建筑师协会制定的a n 合同条件和承包商总会编制的a g c 合同条件。这些合 同文本在多年的使用过程中得到不断的完善和发展，如f d i c 合同条件，经过4 0 2 多年修改再版，从1 9 5 7 年发布第一版，1 9 6 9 年发布第二版，1 9 7 7 年发布第三版， 1 9 8 7 年发布第四版，直到最新的9 9 版。另外，很多工程和法律方面的专家也这方 面做了有益的研究，积累了相当的经验。 1 2 2 国内研究现状 国内在工程索赔领域的研究时间还不长，研究内容、方法和成果仍然处于引 进或理论研究阶段。从1 9 9 1 年建设部颁布了建设工程示范合同文本( 9 9 年重新 修订) ，以及招投标法和合同法的相继出台，直到2 0 0 3 年工程量清单计 价规范的发布，这一系列的改革措施为工程索赔的研究工作创造了良好的外部 环境。 对于国内工程，讨论其中的索赔问题的文献是非常少的。中国对外承包工程 商会在1 9 9 1 年编写了国际工程索赔实务一书，主要讲述了索赔的具体操作。 中国建设工程总公司培训中心编译了一套丛书国际工程索赔原则及案例分析、 国际合同案例选和国际工程与法律纠纷，该丛书翻译汇集了国外的索赔 案例，对研究索赔问题有较大的帮助，但是书中的案例大多是以英国i c e 和j c t 合 同条件为基础。汪小金的建筑旌工合同索赔管理一书力图全面阐述土木建筑 业施工中的索赔问题，是作者对鲁布革引水系统工程合同管理经验的总结。 从研究内容和方法看，大多数研究成果还仅限于一般的评论，对实际工程中 的索赔问题只作了简单的论述，比较深入细致的研究还很少。一些工程中实际发 生的索赔事例由于缺乏认识和长远观点，未能及时完备地总结记录下来，因此系 统的案例研究很难进行。对索赔问题的研究只有参与过涉外工程或国内外的国际 承包工程的技术人员和大专院校中的学者研究生在进行工作。 1 3 本文研究的目的和内容 1 3 1 本文研究的目的 国内建筑市场目前还很不规范，长期受到计划经济影响，承发包商双方对工 程索赔的认识都不够全面、正确；承包商的合同管理与索赔工作的要求，还有一 定差距；实施索赔的方法、程序及问题处理不够科学、规范等，导致工程索赔存 在一系列问题：工程建设参与主体存在问题、索赔风险防范问题、监理的权利及 处理索赔难点、承包商面临工程索赔机制的困境、仲裁部门对索赔裁决的难点、 索赔证据的资料管理、索赔计价依据存在问题和索赔计价方法。这些问题严重影 响建筑施工企业的经济效益，制约了企业的生存和发展。 针对上面的问题，本论文结合我国法律法规、建设工程施工合同文本、索赔 案例，为我国承包商利用工程索赔这个手段，维护自身合法权益，维护建筑市场 的正常秩序，为解决索赔闯题提出一个具有可操作性的成果和参考。使得承包商 能够更好地掌握索赔计价依据和处理索赔的计价方法和技巧，有利于他们熟悉国 际惯例，有助于提高企业的核心能力，有助于企业的可持续发展。 1 3 2 本文研究的主要内容 本文从承包商角度出发，研究在建筑工程中产生索赔的根本原因，并在此基 础上研究承包商实现工程索赔的方法，以及用实际的案例来展示如何使用正确的 方法来实现索赔。研究的主要内容包括：比较分析国内外工程索赔研究情况：挖 掘产生工程索赔的根本原因，针对原因研究工程索赔的方法；研究在建筑工程索 赔过程中，承包商如何合理地实现索赔。 1 4 本文研究的创新点 作者在建筑行业从业多年，先后就职于总包单位和房地产开发企业，对于工 程索赔领域具有切身的体会。 本文最大的创新点，就是文章中汇集了许多作者在实际工作中总结出来的实 践经验，将这些经验同理论紧密的联系起来，从承包商的角度充分分析工程索赔 产生的原因，在此基础上提出具有操作性的方案，最后运用实际案例来说明具体 的操作效果。因此，本论文的研究成果对于建筑承包企业具有非常现实的重要意 义。 4 2 对我国工程索赔现状的分析 在全球经济一体化浪潮的推动下，世界各国的工程设计咨询和工程承包已经 形成了一个广阔的全球化市场，许多发展中国家充分利用自身劳动力成本低廉的 特点，成为了国际建筑市场上的一股重要力量。我国的建筑承包企业经过多年的 拼搏，在国际工程承包市场已经取得了长足的发展，积累了大量的实践经验，培 养出了一批中坚力量，在国际工程市场上占据了一定的份额。国际工程承包施工 的经验表明，要想在国际工程承包事业中占据主导地位，工程索赔是决定承包施 工经济效益的关键环节。因为在当前激烈竞争的市场环境下，国际工程承包市场 完全是一个买方市场，在竞争中工程承包企业不得不承担着很大的政治风险、经 济风险、合同风险和施工风险。在竞争压力下中标的工程项目，它的合同金额往 往是控制在工程计划成本之下的，在工程实施过程中稍有变化，承包商便要面临 着亏损的困境。所以，要想在国际工程承包领域中获得预期的经济效益，就必须 对我国建筑工程索赔的现状及存在的问题进行充分的分析研究。 2 1 我国工程索赔的现状 2 1 1 计划经济的惯性思维 在长期计划经济体制下，工程价款和工程进度完全按照国家指令性计划行事， 施工企业无须承担工程建设过程中产生的不确定性经济风险，因此主动向发展商 进行索赔的观念几乎没有。当施工企业按指令性计划完成工程建设任务而面临亏 损时，只要如实向作为国家的投资主体的建设单位反映，最终建设单位总会以“调 整概算”的方式对施工企业进行一定的补偿，施工企业不会蒙受太大的损失。因 此，必然导致施工企业不重视对项目经济风险的研究，忽视工程合同管理，忽视 工程索赔管理。 2 1 2 建筑市场环境在经济体制改革下的巨大变化 随着国家基建体制改革和经济结构调整，国内建设市场发生了巨大变化：队 伍过剩，僧多粥少，竞争激烈，迫于买方的建筑市场，存在有发包商在合同约定 中不仅没有设工程预付款，甚至以个别理由要求承包商带资、垫资等问题。此外， 招标文件也基本包含了防止旋工企业索赔的不平等条款。施工企业不响应招标文 件的号召，则根本没有中标的可能。 2 1 3 施工企业对于工程索赔的认识存在误区 很多国内建筑施工企业把索赔定位成对业主的一种惩罚，甚至把索赔作为一 种要挟来达到自己的目的，而不是一种正常的经济补偿行为，这种态度同工程索 赔的基本出发点是相违背的。而且，由于我国建筑市场长期以来“人情扭结”较 为严重，承包商为了自己的后续活源，对于业主一般都是言听计从，很少用索赔 来实现自己合理的利益。所以在国内建筑市场，索赔发生率是很低的。 2 1 4 承包商缺乏索赔意识 承包商缺乏索赔意识，存在着不敢索赔、不会索赔现象。建筑市场僧多粥少， 承包商为争得任务片面地认定“业主就是上帝”，不敢大胆行使正当的索赔权利， 更不敢得罪监理人员。同时，自己本身也没有做好工程索赔工作，如原始资料工 作，没有建立严密的工程施工记工卡片、工程进度报表、每日气象记录、设计变 更、签证、会议纪要、工程验收记录、返工修改记录等资料。以及相应的财会成 本核算记载，没有注重索赔的方式和程序。随着社会化分工的发展，还有技术员 不懂经济、预算员不懂技术，施工员不懂定额。造成施工管理混乱、脱节，使索 赔无从谈起。因此，加强和提高管理人员费用索赔的意识、合同意识、风险意识， 才能在具体工程索赔时得心应手，提高索赔的成功率。， 2 1 5 对于索赔的时限和证据管理不充足 在国际通用的f d i c 合同条件中，对于索赔要求规定的时间是2 8 天，但是在旌 工工程中，很多施工企业对于发生的索赔机会，不能及时把握，错过了合同中规 定的索赔时间。对于索赔证据的采集也比较忽视，很少留下真实全面的影像资料， 没有了确凿的证据支持，索赔要求也就很难能够被满足了。实际上，在工程施工 中更多采用的方法是，仅仅取得了工程师或业主的口头承诺，但是在工程量上却 没有得到及时的确认，这也是国内建筑工程竣工决算漫长的根本原因。 2 1 6 缺乏合同管理的专门人才 合同管理应该是为了工程的总体目标而服务的，应该是一个动态的管理过程。 只有做好开工前阶段、施工阶段和运营阶段的合同管理工作，才能保证整个建设 项目的按期优质完工，实现工程的经济效益。最重要的是，合同管理人才必须具 6 备丰富的施工管理经验，熟悉现场施工的各个环节，同时还要具备财会贸易、法 律法规以及公共关系等多方面的知识。在我国的建筑企业中，合同管理一般是档 案管理和行政管理部门的工作，真正的现场施工管理人员是很少能够见到施工合 同的，这必然造成了现场施工进度控制和成本控制的盲目性。 2 1 7 工程索赔管理方法落后 我国的建筑企业经过多年的实践，已经认识到了进度管理和成本管理是工程 索赔管理的两个关键环节。但是由于建筑企业人员素质的相对落后，所以一些新 的理论成果和先进的管理方法，在很大范围内仍旧只是企业用来装饰门面的摆设。 比如在工程进度控制方面，网络计划法已经被公认为最直观、最有效的工期 控制方法，但是，许多建筑企业只是在投标的时候才做网络计划图，中标之后便 将它裱糊高悬，将它作为一种展示企业能力的标志，而不是依靠这种科学的方法 来进行工程的管理。在成本管理方面，现场施工人员很少能够接触到工程的预算 资料，预算资料在很多工程项目上被看作是一种保密的资料，而预算师对于现场 的施工情况也很少过问关心，按照图纸、变更和洽商做出预算这就算是完成了任 务，所以经常会造成实际情况超过原预算，许多建筑企业都因为这方面而蒙受了 损失 2 2 我国施工企业在索赔管理工作领域需要解决的主要问题 2 2 1 合同管理中存在的问题 我国现在使用的工程建设合同，是参考借鉴国外成熟的建筑工程合同文本而 制定的，比如：国际工程咨询联合会的f d i c 合同条件，美国建筑师学会的a l a 合同条件、英国土木工程师学会的n e c 合同条件。但是，国外成熟的合同文本是 基于一定的经济环境、政治环境和法律环境而产生的，这与我国社会主义初级阶 段的宏观经济环境是不一致的。死搬硬套国外成熟的合同文本，在实践中会经常 体现出合同执行的先天缺陷，导致不必要的经济纠纷。而且，国内大部分合同文 本只是部分借鉴国外合同文本，多为独立的、仅供业主和承包商使用的合同，工 程中的各个分项工程合同没有形成一个完备的体系，对于在工程中出现的复杂多 方关系，在调节过程中很难权衡。 有些施工企业合同意识淡薄，甚至无合同管理。我国的施工企业特别是国有 大中型施工企业是由计划经济体制转轨而来的，企业管理层缺乏市场竞争意识， 7 还不能适应靠合同来维护企业自身利益的市场竞争方式。许多施工企业在出现问 题时不找合同，而是习惯于找领导协调或者请客送礼，更不用谈工程的索赔了。 国内多数工程不设立合同管理人员，合同管理工作基本上都是属于档案管理和行 政管理部分，根本不随工程的进展来进行动态的合同管理，现场施工技术人员也 很难能够知道合同的具体细节当索赔事件发生的时候，往往不知道该事件与合 同约定之间的差异，因而延误了索赔的时机，给企业带来了很大的经济损失。 2 2 2 成本管理中存在的问题 现在国内许多建筑工程都已经开始采用工程量清单的方法来招投标，采用工 程量清单计价使招投标真正站在了“统一量、指导价、竞争费”的平台上，使企 业真正具有了自主定价的权利。工程量清单拟定后，投标各方真正参与的竞争， 主要表现在：企业内部人员素质、企业的经营管理水平、技术生产力水平、劳动 生产率水平、机械化施工水平等几方面的竞争，所有这些都是可以从施工企业定 额中集中反映出来的。 因为受到计划经济体制的长期约束，国内大部分施工企业根本没有自己企业 的施工定额。在过去的招投标中，一直依赖于国家或地方定额，根本没有企业自 身的成本分析。在面临激烈的市场竞争的时候，为了能够中标，费劲周折打探各 方标底。在没有经过工程成本分析的前提下，最后关头只能靠领导拍脑门，随意 改变投标报价。而且，国内的建筑企业在规模和发展水平上存在着很大的差异， 如果单纯依靠社会统一的定额进行报价与投标，会使得企业毫无特色与优势可言。 由于企业没有自已的定额，导致国内企业在工程成本管理上处于比较混乱无序的 状态，而社会统一定额在索赔发生时一般是不被采用的，因此在遇到索赔事件的 时候，国内建筑企业往往就会陷入计价的困境。 2 2 3 进度管理中存在的问题 由于国内施工企业人员文化素质低下的问题，使得工程管理更多的是依靠从 多年实践中取得的经验。在现实工程进度管理中，更多使用的是横道图。横道图 具有绘制简单和清晰易懂的特点，但是它不能反映出工程中的关键工序和关键路 径，也不能反映出各个工序之问在时间上的搭配关系。在工程进度管理方面，最 有效的方法就是网络计划图，因为通过网络计划图可以进行时差分析，具体确定 实际的时间耽搁是否在工程中形成了实质性的延误。如果时间耽搁发生在非关键 路径工序的时差允许范围之内，则该延误是不能进行工期延误补偿的。 8 韭塞銮适太堂童些砸堂焦逾塞越毯国王程塞鲢现迭酸筮短 而建筑施工企业长期以来由于施工技术人员的技术和理论水平较低，网络计 划技术没有得到推广和普及，虽然在许多工程开工之时也绘制网络计划图，但大 多流于形式，没有随着工程实施过程中的变化而及时修改，因此在索赔中很难能 够起到实质性的作用。而传统的横道图是不能作为工期索赔的有效证据的，横道 图是不能计算出具体的时间影响，所以承包商的工期索赔要求往往是不能获得相 应的补偿。 9 3 工程索赔的原因分析 承包商提出的工程索赔应该遵循客观性、合法性、合理性三项准则。索赔事 件的客观性是指事件确实存在，使承包商切实受到了损失，并且具有原始记录证 据、证明。合法性是指索赔要求符合合同条款或法律法规规定。合理性是指索赔 要求符合合同规定，符合实际情况，并且索赔值的计算符合合同规定、符合会计 核算原则、符合工程惯例，实事求是，干扰事件及影响、索赔值之间有直接因果 关系，索赔要求符合逻辑。一个索赔事件，可能符合三项准则，或两项准则，或 一个准则，图3 1 把索赔划分成了7 个区域，清楚地表示索赔三项准则之间的关系。 处于合法性范围的l 4 区索赔相对比较容易获得成功：而处于5 0 区的索赔，不 是不可以提出，但是由于缺乏合法性，一般不容易获得成功，除非有特殊原因， 如道义索赔就可能获得成功。 图l 索赌三准则示意图 f i g 1s u 髂f b r 也i 加a g e st l l r e ec r i 吲o n k 柚a 廿c 由邵i n g s 工程建设项目大多数是规模大、工期长、结构复杂、专业种类繁多。工程项 目差异性大，多元性与综合性极强，是一种协调面广、复杂程度高、政策性强的 工程和社会复合系统，其工程内部状态的不确定性、相互利益的矛盾性和工程外 部环境的随遇性。超出原始合同条件规定的事项层出不穷，决定了工程实施过程 中构成合同原始状态的基础条件不可避免地发生变化和偏移，直接影响到工程质 量、工期、成本等方面。面对这种复杂性与不确定性，任何业主与承包方在订立 合同的初期都不可能对所有的问题做出预见和规定，对工程所有的细节做出准确 的说明。 因此，不可预见和不确定的因素是引起工程索赔的主要原因，按照其发生的 概率总结，主要有6 个方面：合同缺陷、工程延期、加速施工、不同现场条件、工 程变更和其他原因。 3 1 合同缺陷原因引起的工程索赔 l o 合同文件由业主和承包商之间的协议、中标通知书、投标书及其附件、专用 条款、通用条款、投标者须知、技术规范、设计图纸、工程量清单等一系列文件 组成，由于只有有限的时间和经费去准备合同文件，毫无瑕疵是达不到的。合同 文件的缺陷主要包括：合同条款规定用语含糊、不够准确；合同条款存在着漏洞， 对实际可能发生的情况未作预料和规定，缺少某些必不可少的条款；合同条款中 存在矛盾；双方的某些条款隐含着较大风险，对单方面要求过于苛刻，约束不平 衡，甚至发现某些条文是一种圈套。这些缺陷往往是导致索赔的重要原因。 签订一个有利的合同是索赔成功的前提，索赔以合同条文作为理由和根据， 所以索赔的成败、索赔额的大小及解决结果常常取决于合同的完善程度和表达方 式。合同有利，则承包商在工程中处于有利地位，无论进行索赔或反索赔都能得 心应手，有理有利。合同不利，如责权利不平衡条款、单方面约束性条款太多， 风险大，合同中没有索赔条款，或索赔权受到严格的限制，则承包商处于不利地 位，往往只能被动挨打，对损失防不胜防。这里的损失己产生于合同签订过程中， 而合同执行过程中利用索赔进行补救的余地己经很小。所以，为了签订一个有利 的合同而做出的各种努力是最有利的索赔管理。在工程项目的投标、议标和合同 签订过程中，承包商应仔细研究工程所在地的法律、政策、规定及合同条件，特 别是关于合同工程范围、义务、付款、价格调整、工程变更、违约责任、业主风 险、索赔时限和争端解决等条款，必须在合同中明确当事人各方的权利和义务， 以便为将来可能的索赔提供合法的依据和基础。 在合同签订前和合同实施前，通过对合同的审查和分析可以预测和发现潜在 的索赔机会，对其中应对合同变更、价格补偿、工期索赔的条件、可能性、程序 等条款予以特别注意和研究。在合同实施过程中，合同管理人员进行合同监督和 跟踪，首先应保证全面执行合同、不违约，并且监督和跟踪对方合同完成情况， 将每日的工程实施情况与合同分析的结果相对照，如果发现两者之间不符合，或 在合同实施中出现有争议的问题，就应作进一步的分析，进行索赔处理，这些索 赔机会是索赔的起点。业主的变更指令、合同双方对新的特殊问题的协议、会议 纪要、修正案等引起的合同变更，合同管理者不仅要落实这些变更，调整合同实 施计划，修改原合同规定的责权利关系，而且要进一步分析合同变更造成的影响。 在国际工程中，索赔已被看作是一项正常的合同管理业务。索赔实际上是对 合同双方责权利关系的重新分配和定义的要求，它的解决结果也作为合同的一部 分。因此，从这个角度说，工程索赔不仅仅只是产生于合同执行过程中，而是存 在于整个合同管理生命周期中。 3 2 工程延期原因引起的工程索赔 在工程投标报价的时候，承包商为了能够在激烈的竞争中脱颖而出，往往只 是按照完成标书范围内工作需要的时间和成本来计算的，根本不会考虑工程变更、 业主材料供应不及时等原因引起的延期所造成的工程工期拖延和费用增加。因为 工程延期而造成的材料费用、人工费用、办公房屋租赁费、施工机械租赁费、通 讯费用、和管理费等经常性开支的增加，是不包括在承包商的投标报价里面的。 而且，由于工程延期造成的旌工工人劳动效率的降低，也会使得承包商的费用增 加。 引起工程索赔的工程延期主要有三种情况： 1 可原谅的和不可原谅的延期 可原谅的延期是指由于超出承包商控制或一些不可预测的原因引起的，或者 由于业主和工程师原因造成的工程延期，比如：不可预见的地质条件、不利的气 候条件和不可抗力等对于这种工程延期，承包商可以免除造成延期的责任，这 种工程延期不仅是可以原谅的，而且是可以赔偿的。 不可原谅的延期是指由于承包商原因造成的工程延期，承包商应该对这种工 程延期承担责任，业主可以根据合同条款中的误期损害条款，向承包商提出索赔 要求。 2 可赔偿和不可赔偿的工程延期 当在工程合同中没有误期损失赔偿条款或者由于不可预测的原因引起的延期 时，如果承包商有充分确凿的证据能够证明工程延期不是由于自身原因造成的时 候，承包商是可以获得赔偿的 。 如果造成延期的原因超过了合同双方在签约时考虑的范围，或者是另一方的 主动干涉、欺诈和不诚实的行为引起的以及延期的持续时间超过了合同规定的范 围时，即使在合同中的延期无赔偿条款，但是承包商仍然是可以寻求赔偿的。 3 共同延期 如果是因为承包商能够控制的原因导致延期，或是由于不可补偿的共同延期， 业主一般不会接受承包商的索赔要求。因此，承包商应该能够清楚地证明哪些因 素导致的延期是可补偿的，必须证明他和导致工期延期的因素无关。对于业主和 承包商的共同原因导致的延期，并且延期责任很难区分时，承包商通常很难获得 费用补偿，但是，承包商也不用承担误期损害赔偿的责任。 在进行工程索赔的时候，最重要的就是确认工程延期的责任，最基本的方法 是在合同中寻找适用的合同条款根据具体延期的原因，检查延期是否符合工程 合同的不同场地条件条款、误期损失赔偿条款、不造成损失的延期条款，以及任 何相关工程延期的合同条款。如果承包商能够证明费用的增加的确是由于工期拖 延所成的，而且在合同条款下，工程延期是允许的，延期所造成的费用增加是可 以进行索赔的，。则承包商是拥有索赔权利的，计算延期导致的延误天数和费用增 加才是有效的。如果是承包商的自身原因导致延期，或者承包商在索赔的时候没 有履行提供证据责任的时候，承包商是不能从业主方获得补偿的。 3 3 加速施工原因引起的工程索赔 在很多情况下，业主的收益是依赖于项目能够在预期的时间投入使用，也倾 向于多花费一些赶工费用去争取项目按时完工。因此在评标的时候，承包商投标 书中的施工进度计划、完工时间、关键工作的完工时间、关键路线分析等都是业 主评分的关键因素。而且，在签订施工合同的时候，业主一般要规定误期损害赔 偿费来督促承包商按时完成项目。在这方面，承包商也是同样重视的，因为承包 商在项目施工上投入的资源及其预期的利润都与项目的工期密切相关的。通过加 速施工来降低花费和提前完成项目施工，是业主和承包商的共同愿望。但是，加 速施工会增加人员和资源的投入，增加额外的费用。需要承包商采取一系列的技 术措施，来保证工程加速施工的目的实现，比如：承包商会重新安排工序的顺序， 增加劳动力的投入，延长劳动时间，增加额外的设备，加速材料供应速度。 加速施工一般分为直接的加速施工和可推定的加速施工。直接的加速施工是 由业主直接命令承包商在合同规定的工期以前完成工程。业主为了避免在不利于 施工的季节产生延迟，以及为了降低管理费用的支出，或者是在材料涨价是获得 低成本的原材料，向承包商提出加速施工。但是，不管在任何情况下，业主直接 命令承包商加速施工都要对承包商施工费用的增加承担责任。其根本原因在于承 包商在履行合同时，是按照合同规定的工期安排资源，在合同的报价中是不包括 加速施工费用的。业主补偿承包商加速施工的费用，其实就相当于从承包商手中 购买工程提前完工的时间。可推定的加速施工是承包商为由于非承包商原因引起 工期的延误而要求工期延长，然而业主拒绝调整项目的工期，要求承包商在项目 合同初始的工期内完成项目，这就会带来加速施工。因为当业主拒绝承包商可原 谅的工期延误时，承包商被迫按期完成工程，承包商的施工过程就存在可推定的 加速施工。 根据合同的公平原则，承包有权利在合同规定的期限内完成项目，对于由业 主提出加速施工而增加的费用，承包商有权利向业主提出补偿要求。在进行工程 索赔的时候，最重要的是确认加速施工的事实和费用增加合理性的证明，对于一 个承包商是否存在可索赔的施工加速问题，关键是看这个加速施工是自愿还是非 自愿的。 3 4 不同现场条件原因引起的工程索赔 在工程施工过程中，施工现场条件的变化对工期和造价的影响很大，由于不 利的自然条件及人为障碍，经常导致设计变更、工期延长和工程成本大幅度增加， 经常会遇到现场的实际条件与合同条件中描述的存在较大差异的情况，比如：旌 工现场地下有过多的岩石、流沙、地下水、地质断层、地下文物遗址、熔岩空洞 和地下管线等情况，这种差异是无法预料的。不同的现场条件会造成工程延迟、 劳动力和设备效率的损失，会导致施工进度的变化，影响计划中工程的施工、额 外的材料和人工成本以及分包商索赔等多项损失。在现在的许多工程合同中，都 对无法预料的现场条件风险，提供了专门的风险分配条款。 提出索赔要求的时候最重要的就是确认不同现场条件必须存在于合同签订之 前，因为虽然在合同条款中对于不同现场条件没有清楚的阐述，但是在法律上一 般认为只有在合同签订前就有的不同的现场条件，不包括在合同执行和工作开始 时形成的不利的现场条件，承包商才能进行索赔。必须确认现场条件和合同中明 确描述或暗含的现场条件存在明显的差异，必须回答合同条件中业主为投标商提 供了哪方面的信息，明确或暗含的对现场条件的描述都包括哪些内容，依据对图 纸和技术要求的解释获得费用补偿。 3 5 工程变更原因引起的工程索赔 工程变更是施工过程中的常见的现象，在招投标阶段，设计图纸往往不够深 化，在施工过程中，工程师会指示做局部的改动。尤其是大型土木建筑过程，由 于规模大、施工周期长，以及受天时地质等条件的影响，施工中发生变更是不可 避免的，工程变更往往直接导致索赔。工程变更主要是指在合同实施过程中，由 于合同状况的改变，为了保证工程顺利实施而采取的对原合同文件的修改与补充， 同时相应调整合同价格和工期的一种措施。 变更形式主要有合同变更，设计变更和旄工变更三种形式： 1 合同变更是指在合同执行的过程中，为了更好的执行合同和完成合同规定 的义务，对于合同中规定的工作范围的变更、相异的现场条件的变更和质量、技 术规范要求提高的变更、支付条件的改变等。在工程施工中，工作范围变更中最 为普通的工程变更方式就是新增施工项目和规模，主要是指那些完成合同所必不 可少的工程，缺少了这些工程会导致合同项目不能发挥预期的作用，无论这些工 作是否列入项目的合同范围之内，承包商必须按变更指令完成这些工作。对于相 异的现场条件，业主为了工程能够顺利的进行，会要求承包商增加一些必要的工 1 4 作来实现合同规定的条件。另外，在工程实施的过程中，业主出于造价、进度等 考虑会要求承包商提高或降低工程质量的技术标准和改变材料的质量或类型选 择，或者由于工程质量、技术标准的改变和施工、设计法规的改变所引起的设计 和施工变更。 。 2 设计变更是指在设计过程中，由于设计师忽略了对某一部分的设计，或者 设计图纸有缺陷，因此在施工过程中需要进行修改和完善。这种变更会影响承包 商的设计工作流程、施工工艺、施工成本和工作时间等，因此承包商有权利提出 索赔的要求。 3 旌工变更是在施工过程中，由于业主引起的加速施工、工程师现场指令的 施工顺序改变和对施工顺序的调整，或承包商进行价值工程分析后提出的有利于 工程目标实现的施工建议等而引起的工程变更。对于由于承包商自身原因造成的 施工技术、顺序改变或加速施工，业主不以变更的程序进行确认，费用由承包商 自己承担。由业主要求的施工作业调整，承包商的费用和调整可以得到补偿。 工程变更对项目的影响主要表现在直接成本、工期延误和间接成本方面。它 会造成合同价格和工期的调整，不但在变更工程本身直接发生额外费用和工期的 补偿以及实施工程变更导致的效率下降，并且还间接地影响其他未变更工程的顺 利实施。这种影响具体表现为变更干扰、加速施工和生产效率降低等。由于对效 率损失的证明和量化计算比较困难，因此造成业主和承包商对间接成本的合理补 偿很难取得一致意见，从而使得变更的间接影响成为变更索赔的主要难点。 3 6 其他原因引起的工程索赔 除了上述常见的五个原因之外，工程所在国的法律条文或外贸规则发生变更 时，比如提出进口限制、外汇管制和税率提高等等，都可能引起承包商施工费用 的增加，按照国际惯例，承包商都可以向业主提出索赔要求。 1 5 4 实现工程索赔的方法研究 4 1 建立工程索赔组织 4 1 1 工程索赔组织结构 工程索赔是一个系统，索赔系统目标的实现与参加这个索赔系统工作的人、 物资、工作的方法和组织有关。根据组织论的基本原理，目标和组织的关系是： 目标决定组织，组织是目标能否实现的决定性因素。因此，明智的项目经理在工 程开始就应该重视工程索赔问题，在索赔的策划阶段就确立了索赔的目标，分析 索赔的组织，设计一个合理的组织结构，安排合适的人员，明确责任和权力，确 定工作流程和信息流程，同时更应该重视工作中的沟通以及索赔环境的影响。 工程索赔组织结构是指对于索赔工作任务如何进行分工、分组和协调合作， 包括部门化程度、控制跨度、权力分配等几个要素。在进行索赔组织结构设计时， 必须考虑4 个关键因素：工作专门化、部门化、命令链控制跨度、集权与分权。 1 工作专门化因素 工作专门化是描述组织中把工作任务划分成若干步骤来完成的细化程序，其 实质在于每个人只完成任务的一个步骤。通过这种重复性的某步骤工作，可以提 高员工的工作技能和工作效率；通过任务的分解，使培训工作更加容易，即每一 步骤的工作人员可以很快掌握索赔技能；通过任务的分解，可以充分利用现有人 力资源，使员工依据能力和水平的高低各尽其能。在索赔过程中，各信息的搜集 者是按工作专门化的原则来组织和管理。但是对索赔信息处理和输出、决策系统 及决策执行系统，因为项目种类多，若按工作专门化构建组织结构，势必使组织 结构过于庞大，则使信息成本过高，故在这些环节往往是采用聘用专家，降低工 作部门化程度来提高效率。 2 部门化因素 部门化是指工作进行专门化细分之后，就要进行分类分组处理，工作分类的 基础是部门化。索赔组织的部门化可以是对单个施工项目，对索赔工作组织按职 能分类；也可以是对多个施工项目的大型工程，可以按项目合同段或施工区域进 行部门化。通过这种措旄，可以通过把专业技术相近的人分配到一个部门中，来 实现规模经济效益。这是种跨部门的团队分类方法，可以提高工作人员的工作 兴趣和效率。对大型组织，可以综合各自优点、综合构筑。例如在某特大型水利 水电工程中，某施工集团公司取得多个合同项目施工权，其在索赔组织结构部门 化中采用了综合分类方法，即在指挥部按职能设立合同管理部和信息中心，专责 1 6 合同索赔的组织，索赔信息处理，索赔决策，分项目设立索赔责任小组，负责信 息搜集和索赔谈判。 3 命令链控制跨度因素 命令链是要解决“有问题时找谁”和“对谁负责”的问题。鉴于索赔项目的 多样性和索赔问题的复杂性，应鼓励每一个员工都充分发挥自己的智慧去为索赔 成功多作贡献，所以在索赔组织结构中要简化和弱化命令链，充分授权，以便提 高工作成效。 控制跨度是解决一个主管可以有效指导多少个下属，这是一个控制跨度问题， 它决定了组织结构的层次多少。控制跨度窄，优点是可以对下属实行更严格的控 制，缺点是因此管理层次过多，管理成本增加，高层管理人员趋于孤立，决策速 度和决策执行速度缓慢，下属的自主性差。控制跨度过宽，缺点是主管人员没有 足够的时间和精力为下属提供必要的领导和支持，员工的绩效会受到不良影响。 因此，控制跨度的适当加宽可以减少管理成本，加速决策过程，提高灵活性，加 速决策执行过程，充分授权下属，提高下属工作主动性和积极性。为了避免跨度 过宽引起员工绩效降低的问题，目前较常采取的措施是加强员工的培训力度。索 赔过