（技术经济及管理专业论文）科技企业的二次孵化体系构建及运作模式研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 二次孵化的研究能够整合、提升国内现有孵化器的功能，是延伸、优化科技孵化产 业链的需要，能够实现孵化器功能从企业孵化到产业孵化的提升，对二次孵化的建设研 究是帮助创业企业实现产业化和持续快速成长的需要。对二次孵化进行研究，可以为国 内二次孵化的建设提供有针对性的理论指导，从而为在孵企业提供更好的孵化环境，帮 助企业实现产业化和持续的快速成长。在本文中，作者分析了二次孵化的目的，所要解 决的问题，在比较一次孵化与二次孵化的不同之处的基础上提出了二次孵化的概念，并 对其进行功能定位和特点的分析，在分析二次孵化功能要素及运行环境的基础上建立了 二次孵化体系。 二次孵化体系由企业、政府、金融机构、中介服务机构、大学和科研机构以及孵化 器的管理机构等主要功能要素支撑构成，二次孵化体系在自然环境、社会环境和经济环 境的背景下发展。在对产业的孵化过程中，价值由上游企业群落通过中游企业群落、下 游企业群落流向市场，同时信息也在系统内部四通八达的流动。信息和资源的源源不断 的相互流动形成了一个完整的动态的系统。 通过对二次孵化运作流程的分析，本文识别了二次孵化体系的动力因素，并在此基 础上分析了其动力机制。并借鉴一次孵化发展的经验，设定二次孵化体系采用孵化集团 的组织模式，孵化集团是孵化器发展演化的高级模式，以创新孵化为宗旨、以构建高新 区自主创新体系为目标，资源高度集中，配置空前强大的大型综合性企业集团。最后本 文探讨了二次孵化体系的管理机构及管理机制，提出管理团队及发展孵化器文化的重要 性。 关键词：二次孵化；体系构建；运作模式 科技企业的二次孵化体系构建及运作模式研究 r e s e a r c ho nt h ec o n s t r u c t i o na n dt h eo p e r a t i o np a t t e r no f s e c o n d a r y sc i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n c u b a t o r a b s t r a c t t 1 1 er e s e a r c ho ns e c o n d a r yi n c u b a t o rc a ni n t e g r a t ea n de n h a n t ee x i s t i n gf e a t u r e so ft h e i n c u b a t o r ，a n di tn e e d st oe x t e n ta n do p t i m i z et h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n c u b a t o rc h a i n t h e r e s e a r c ho ns e c o n d a r yi n c u b a t o ri sn e c e s s a r yt o h e l pe n t r e p r e n e u r sa c h i e v ei n d u s t r ya n d s u s t a i n e da n dr a p i dg r o w t h t h er e s e a r c hc a nb et h e o r e t i c a lg u i d a n c ef o rd o m e s t i cb u s i n e s s i n c u b a t i o n , a n dt h e nab e t t e re n v i r o n m e n tw i l lb ep r o v i d e df o re n t e r p r i s e st oh e l pa c h i e v e i n d u s t r i a l i z a t i o na n ds u s t a i n e da n dr a p i dg r o w t h i nt h i sp a p e r ，t h ea u t h o ra n a l y z e st h e p u r p o s eo ft h es e c o n d a r yi n c u b a t o ra n dt h ep r o b l e m s ，b r i n g su pt h ec o n c e p to fs e c o n d a r y i n c u b a t o rb a s e do nt h ed i f f e r e n c eb e t w e e nt h ef i r s ti n c u b a t o ra n dt h es e c o n d a r yi n c u b a t o r , a n a l y s i st h ef u n c t i o na n dt h ec h a r a c t e r i s t i c s f i n a l l yt h ea u t h o re s t a b l i s h e st h es e c o n d a r y i n c u b a t o rs y s t e mo nt h eb a s i so f e l e m e n t sa n de n v i r o n m e n t s e c o n d a r yi n c u b a t o rs y s t e mi sc o n s i s to fe n t e r p r i s e s ，g o v e m m e n t ，f i n a n c i a li n s t i t u t i o n s ， s e r v i c ea g e n c i e s ，u n i v e r s i t i e sa n dr e s e a r c hi n s t i t u t i o n sa sw e l la st h ei n c u b a t o rm a n a g e m e n t a g e n c i e s ，d e v e l o p i n gi n t h en a t u r a le n v i r o n m e n t ，s o c i a le n v i r o n m e n ta n de c o n o m i c e n v i r o n m e n t i nt h ep r o c e s so fi n d u s t r yi n c u b a t i n g ，t h ev a l u eo ft h e u p p e rb u s i n e s s c o m m u n i t yt h r o u g ht h em i d d l er e a c h e st ot h el o w e rb u s i n e s sc o m m u n i t y ，a n dt h e nm a r k e t i n f o r m a t i o ns y s t e mi sa l s oa c c e s s i b l e i n f o r m a t i o ni s f l o w i n gi nt h es y s t e m ，a n df o r m sa c o m p l e t ed y n a m i cs y s t e m 、 ，i mr e s o u r c e si nt h es y s t e m b ya n a l y z i n gt h eo p e r a t i o no ft h es e c o n d a r yi n c u b a t i n g ，t h i sp a p e ri d e n t i f i e st h ep o w e r e l e m e n to ft h es e c o n d a r yi n c u b a t o r ，a n dt h e na n a l y s i st h ep o w e rm e c h a n i s m l e a r n i n gf r o m t h ee x p e r i e n c eo ft h ed e v e l o p m e n to fa ni n c u b a t o r ，t h es e c o n d a r yi n c u b a t o rs y s t e mt a k e st h e i n c u b a t i n gg r o u pa si t so r g a n i z a t i o nm o d e l ，b e c a u s et h ei n c u b a t i n gg r o u pi st h eh i 曲一l e v e l m o d e lo fi n c u b a t o ri ni t sd e v e l o p m e n t t h ep u r p o s eo fa ni n n o v a t i v ei n c u b a t o ri st ob u i l da i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns y s t e mo fh i g h t e c hz o n e s ，w i t hah i g hc o n c e n t r a t i o no fr e s o u r c e sa n d u n p r e c e d e n t e da l l o c a t i o no fp o w e r f u ll a r g e s c a l ei n t e g r a t e de n t e r p r i s eg r o u p s a tl a s t ，t h i s a r t i c l ed i s c u s s e st h em a n a g e m e n ts y s t e ma n dt h ec o n t r o lm e c h a n i s ms y s t e mo ft h es e c o n d a r y i n c u b a t o r ，p r o p o s e st h ei m p o r t a n tf u n c t i o no ft h em a n a g e m e n tt e a ma n dt h ed e v e l o p m e n to f i n c u b a t o rc u l t u r e k e yw o r d s ：s e c o n d a r yi n c u b a t o r ；c o n s t r u c t i o ns y s t e m ；o p e r a t i o np a t t e r n i i 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间 论文工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文题目：叠这全些盟三达竖丝体丕抱瘦丞篁堡搓盛珏窒 一一 作者签名： 王盏缸 日期： 递旦年上月l 日 导师签名：辛哗一 日期：业年月丘日 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 作者签名：兰塑盘日期：迦三z 年上月日 大连理工大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 选题背景 科技企业孵化器是一种特殊的经济技术组织形态，是培育企业的机构，以发现创业 者的潜在价值，培育初创企业的市场价值，从而实现科技企业孵化器自身的增值为目的。 科技企业孵化器在推动高新技术产业的发展，孵化和培育中小型科技企业的创业，以及 振兴区域经济，培养新的经济增长点方面都有着极为重要的作用。科技企业孵化器能有 效降低创业成本，提高创业成功率，促进科技成果转化，培育科技型企业和企业家。科 技企业孵化器具有良好的信息融合优势、资源汇聚优势以及整体品牌优势，发挥着知识 辐射功能和统筹组织功能。 在这种社会背景下，科技企业孵化器在我国从无到有、从少到多，呈蓬勃发展态势， 取得了引人注目的绩效。自1 9 8 7 年6 月，我国首家科技企业孵化器武汉东湖新技 术创业中心宣告成立以来，这一行业已经得到了快速发展。有数据显示，截至2 0 0 7 年， 我国科技企业孵化器已超过1 0 0 0 家，纳入科技部火炬计划统计的有6 1 4 家( 国家创业 中心1 9 7 家) ；孵化场地面积1 2 8 0 万平方米，比2 0 0 6 年减少3 6 3 ；累计毕业企业2 3 3 9 4 家，比2 0 0 6 年增长1 7 6 ；在孵企业4 4 7 5 0 家，比2 0 0 6 年增长8 ；孵化基金总额9 7 亿元，比2 0 0 6 年增长8 0 5 ；在孵企业人数超过9 3 万人，比2 0 0 6 年增长1 7 7 ；年收 入过亿元企业超过6 0 0 家，上市企业5 0 多家。目前，每年向国家高新区输送的具有高 成长性企业超过2 0 0 0 家。科技企业孵化器己成为一种有效的区域经济发展工具，从而 得到了广泛应用和推广。我国科技企业孵化器事业在促进科技成果转化、培育高成长性 技术企业和创新人才方面，已经取得了巨大成就。科技企业孵化器作为科技产业化的基 础性服务机构将对全球经济的可持续发展产生极其深远的影响。 然而，对一次孵化毕业企业跟踪调查的结果显示：经一次孵化毕业后的企业其发展 状况并不乐观。毕业企业在离开孵化器后进入高成长期，但在激烈的市场竞争环境中常 常受到资金、场地等资源的限制，企业发展规模无法达到市场的要求，使得毕业企业成 活率非常低。一次孵化后的毕业企业在其发展过程中可能会遇到以下发展障碍： ( 1 ) 融资瓶颈 中小企业由于经营风险较高、信息不对称等原因，其融资困难已经成为世界性难题， 即便对于已经初步实现产业化，处于成长阶段的毕业企业来说，其融资也并非易事。一 方面，企业发展迫切需要资金，处于成长期企业的产品技术不断完善、市场份额逐渐增 加。此时企业在经营上已经逐渐取得业绩，而进一步开发产品、扩大生产能力和加强营 科技企业的二次孵化体系构建及运作模式研究 销力量，需要更大的资金投入；同时还要面对同行业企业甚至是具有垄断优势的公司的 竞争。出于竞争的需要，企业要巩固和强化高新技术产品的研发能力，不断保持创新， 这些都需要大量的资金投入。另一方面，企业融资面临着内源与外源融资瓶颈双重压力。 这一阶段的企业，仍然不具备银行贷款所要求的资信程度、固定资产、担保等条件，因 此很难获得银行贷款；同时，国内创业风险投资市场发育的缺陷，也使这些企业很难获 得风险投资机构的青睐；国家支持政策资金大多集中在自主创新的源头，即从实验室到 产品化阶段，而忽视了创新的经济目标对产业化阶段的关注过少；上述原因都使得毕业 企业一脱离孵化器就面临资金瓶颈。 ( 2 ) 市场化瓶颈 从孵化器毕业的企业成功实现了商品化，为企业带来了第一桶金。然而商品化并非 一步到位，诸多产品或服务需要根据市场反响不断改进。从追踪顾客反映到市场调研， 继而进行市场细分、目标市场定位都依赖于企业成功的运作经验或市场调研机构的协 助。然而毕业企业由于缺乏市场经验很少能成功的自我运作，又由于缺乏资金在调研机 构的广度和深度上有所欠缺。同时，我国的中介服务市场尚不完善，缺乏针对中小企业 的中介服务机构。这就意味着广大毕业企业不得不面对和成熟企业一样的门槛。而刚刚 走向成长期的企业在如此高门槛面前往往是捉襟见肘，更多的是望而却步。这无形之中 就隔断了企业与社会网络的间接联系，使企业面临更高的交易成本。市场化瓶颈严重地 困扰着昔日“成功”的毕业企业，使其在社会大环境中迈不开步伐。 ( 3 ) 资源约束瓶颈 据调查，大多孵化器所在城区都不同程度地存在着地域狭窄、发展受限的问题。毕 业企业的科技成果实现产品化得到市场认同，需要规模化生产时，便遇到了厂房、车间、 生产基地紧缺的困难。多数毕业企业出于已经建立关系网络的考虑不愿迁出本区，各地 区政府则出于涵养税源的考虑也不愿让培育成熟的毕业企业迁出本区域。土地资源瓶颈 将是未来几年内大批“毕业企业实现产业化所面临的重要问题。 因此，从实际发展的角度出发，解决毕业企业成长过程中的瓶颈问题，优化孵化质 量，提升毕业企业成活率至关重要。因此，目前许多学者将目光转移到二次孵化的领域 进行研究，即对一次孵化毕业企业再次进行孵化。目前，国内已经建立起具有二次孵化 功能的孵化器，也在实践中取得了一定的经验，但对二次孵化理论的研究还落后于实践 的发展。目前，学术界对二次孵化的定义并没有明确的表述，对于如何去构建二次孵化 体系的研究也比较少见。 大连理工大学硕士学位论文 1 2 研究意义 目前科技企业孵化器己成为地方发展高新技术产业的重要支撑平台和成果转化基 地，成为科技和经济结合的有效载体。各省：市、自治区政府纷纷出台政策和措施，从 资金、税费、土地、人事、风险承担方面对企业孵化器的健康发展提供支持，使企业孵 化在数量上不断增加，孵化能力不断增强，孵化功能不断完善。企业孵化器显现企业化、 市场化、产业化的发展趋势。企业孵化器如何保障孵化能力，使得经孵化后的毕业企业 在市场中更具竞争力，也成为理论界与实践界共同关注的焦点。因此，对科技企业二次 孵化的研究具有重要的理论意义与现实意义。 综上所述，对科技型企业二次孵化的研究是非常必要的：首先，对二次孵化的研究 能够整合、提升国内现有孵化器的功能；其次，对二次孵化的研究是延伸、优化科技孵 化产业链的需要，能够实现孵化器功能从企业孵化到产业孵化的提升；最后，对二次孵 化的建设研究是帮助创业企业实现产业化和持续快速成长的需要。对二次孵化进行研 究，可以为国内二次孵化的建设提供有针对性的理论指导，从而为在孵企业提供更好的 孵化环境，帮助企业实现产业化和持续的快速成长。 1 3 论文主要内容及创新点 1 3 1 研究的主要内容 全文共分四个部分，第二部分通过对文献的总结论述科技企业孵化器在国内外的发 展现状及二次孵化的理论依据；第二部分提出二次孵化的概念，对其功能进行定位，以 及识别二次孵化的特点；第三部分探讨了二次孵化体系的构建，首先识别出二次孵化体 系的基本功能要素，指出各功能要素在二次孵化体系中的作用，其次分析二次孵化体系 运行的环境，最后在对要素进行分类总结的基础上构建二次孵化体系的框架，分析各系 统的作用形式；第四部分在分析二次孵化流程的基础上，分析二次孵化体系的动力机制、 组织模式及管理模式。 1 3 2 文章的创新点 文章的创新之处在于： ( 1 ) 界定二次孵化的基本内涵，识别二次孵化体系的功能要素并在此基础上构建二 次孵化体系的框架，为我国产业孵化建设提供有针对性的理论指导； ( 2 ) 拓展孵化器及创新孵化产业理论研究的视角和内容对科技企业孵化器的产业发 展原理进行了系统全面的论证。 科技企业的二次孵化体系构建及运作模式研究 2 科技型企业孵化器的研究现状及理论综述 2 1 国内外研究进展 2 1 1 关于科技企业孵化器概念的研究 科技企业孵化器最早诞生在美国，1 9 5 9 年美国人乔曼库( j o s e p hm a n c u s o ) 在纽 约的贝特维亚( b a t a v i a ) 建立了世界上第一家企业孵化器。美国纽约的贝特维亚县经济 发展出现大萧条，当地最大的企业m a s s e yf e r g u s o n 公司破产，工人大量失业，失业率 达到2 0 ，最后只留下一座大楼。m a n c u s o 家族收购了这座大楼，并指派家族中经营五 金生意的j o s e p hm a n c u s o 作为经理。m a n c u s o 在重新启动这座大楼时，发现以前的经营 方式难以取得成效，于是突发奇想，把大楼划分为若干个单元，分别租给不同的企业， 并留下共享办公场地。经理则向承租企业提供融资、咨询等服务来促进承租企业的成长。 对于这种经营创意，j o s e p hm a n c u s o 在其中一家承租企业即养鸡公司从中得到启发，把 它称之为孵化器( i n c u b a t o r ) ，科技企业孵化器也就因此而得名。由此可见，最初的科 技企业孵化器是为了缓解地方的高失业率的状况而创立的。 直到2 0 世纪7 0 年代末期，在美国创办企业孵化器还只是处于探索试验阶段。越南 战争之后，美国出现经济衰退，企业大量裁员，于是产生了大量的创业队伍，出现了新 创中小企业群体。中小企业给美国创造了大量的就业机会，并使经济开始复苏，中小企 业群体的大量出现，为美国科技企业孵化器的发展提供了市场需求。目前，科技企业孵 化器在世界范围内已获得了迅猛的发展。人们给科技企业孵化器确定的目标也在发生变 化，由最初的单纯增加就业扩展到增加就业、技术商品化、地区经济振兴和培育企业家 等多个目标。 由于各国国情及其产业政策的不同，组织机构的性质、运作方式的差异等因素，企 业孵化器的称谓也不尽相同。比较常见的有：技术中心，主要以北美地区为主，如：德 克萨斯大学奥斯汀研究所中心；孵化中心，如位于悉尼的澳大利亚科技园区孵中心 ( a u s t r a l i at e c h n o l o g yp a r k ) ；创新中心( i n n o v a t i o nc e n t e r ) ，如欧洲各国的孵化器； 育成中心( i n c u b a t i o nc e n t e r ) ，如我国的台湾省；在中国大陆，一般称为科技企业孵化 器( s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yb u s i n e s si n c u b a t o r ) 、创业中心( i n n o v a t i o nc e n t e r ) ，以及 现在软件园( s o f t w a r ep a r k ) 、留学生创业园( s t u d e n t sp i o n e e rp a r k ) 、高校创业园( c o l l e g e p a r k ) 等。其他较为常见的还有：科学园区( s c i e n c ep a r k ) 、研究园区( r e s e a r c hp a r k ) 、 企业中心( e n t e r p r i s ec e n t e r ) 、企业与技术中心( b u s i n e s sa n dt e c h n o l o g yc e n t e r ) 、技 大连理工大学硕士学位论文 术中心( t e c h n o l o g yc e n t e r ) 、高技术中心( a d v a n c e dt e c h n o l o g yc e n t e r ) 、技术孵化 器( t e c h n o l o g yi n c u b a t o r ) 、科学中心( s c i e n c ec e n t e r ) ，企业创新中心( b u s i n e s sa n d i n n o v a t i o nc e n t e r ) 、创新发展中心( i n n o v a t i o na n dd e v e l o p m e mc e n t e r ) 等。 科技企业孵化器发展至今己有5 0 多年的历史，国内外学者也对其进行了长期的深 入研究。目前对于企业孵化器有许多种不同的定义，归纳起来主要有两类： 第一类主要以我国学者为代表，强调企业孵化器的孵化空间。 科技部于1 9 9 9 年将企业孵化器描述为：为创业者提供良好的创业环境和条件，帮 助创业者把发明和成果尽快形成商品进入市场，提供综合服务，帮助新兴的小企业迅速 长大形成规模，为社会培养成功的企业和企业家。此后，科技部又于2 0 0 4 年4 月出台 了关于加快高新技术创业服务中心建设与发展的若干意见，其中对科技企业孵化器 的定义是：“以促进科技成果转化，培训高新技术企业及企业家为宗旨的社会公益型科 技服务机构，是高新技术产业开发区的技术创新基础，是高新技术创业服务体系的核心 部分，是技术创新体系的重要内容，是培育高新技术企业和企业家的学校，使解决科技 与经济结合，培育新的经济增长点的有效手段【l 】。 管理专家景俊海( 2 0 0 0 ) 认为：企业孵化器是新生中小企业聚集的含有中小企业生 存与成长所需的共享服务项目的系统空间1 2 j 。 颜振军( 2 0 0 0 ) 认为：企业孵化器是一种专为扶持新建小企业特别是新建科技型小 企业而设计的运作体系，该体系以一些建筑和设施为依托，有一支精干的管理服务团队 将与小企业成长相关的社会资源有效组合，服务于创业企业成长的初始阶段。他认为孵 化器是“为培育新生企业而设计的工作环境”的机构，试图尽可能提供适宜的条件以训 练、支持和培育一些成功的小企业家和盈利的企业【3 l 。 钱平凡( 2 0 0 0 ) 认为：孵化器是一种介于市场与企业之间的新型社会经济组织，是 通过提供一系列新创企业发展所需的管理支持和资源网络，帮助和促进新创企业成长和 发展的经济发展手段或企业运作形式【4 】。 我国学者欧廷高( 2 0 0 1 ) 认为：企业孵化器是专门为促进企业创生和扶持初创企业 成长的设施和相关的服务体制，除了具备有建筑等物理设施外，还有一支精悍的管理队 伍，这支团队将挑选出有发展前途的初创小企业，利用自身和社会资源的优势，集中地 向初创企业提供所需的服务，即创造初创小企业成长的优化“小环境”，使小企业存活 并成功地走向社会“大环境”，并且自身也因此取得发展，走上独立经营的道路【5 】。 第二类以西方学者为代表，他们强调企业孵化器的创新服务功能，认为企业孵化器 主要是培育企业适应市场险恶竞争的能力。 科技企业的二次孵化体系构建及运作模式研究 联合国计划开发署把孵化器定义为专门为培养新生企业而设计的一种受控制的工 作环境。 美国国家企业孵化器协会( n b i a ) 认为：企业孵化是一个商业企业发展的动态过 程；孵化器孵化年轻企业，在他们非常脆弱的启动时期帮助其生存并成长；孵化器为企 业提供内行管理帮助，将企业引向融资之道，为危机企业暴露风险并提供技术支持服务。 企业孵化器重点针对新创立的企业在其早期刚刚成立、最容易受伤的阶段中提供所需要 的帮助，并且促进新生公司的成长、技术转移及当地经济的繁荣【6 】。 美国著名孵化器专家拉卡卡认为，孵化器是一种为培育新生企业而形成的一种创新 工具和手段。孵化就是训练、支持和发展成功的企业家和企业。企业孵化器的工作重点： 谨慎地选择入驻企业；支持商业发展计划与提供种子资金的来源；训练新生企业的管理 技巧；订立企业孵化器的发展规划。企业孵化器是一经营单位，在发展的初期须由政府 提供支持。如提供低租金( 或免租金) 的既有建筑物与一定的经费。其经营以服务为导 向，紧密依赖大学与研究院所的帮助，与社区等非正式组织建立联系【7 1 。 d n a l l e n 认为企业孵化器是由四部分构成：组织或组织网络、提供商业技巧或知 识给创业者、具有相关建筑不动产与经营管理多家租户设施经验、提供商业管理咨询服 务的渠道、提供可共用的办公室服务与可利用出租空间【8 】。 美国的马克p 雷斯博士认为孵化器是一种企业辅助机构，为企业提供合理的建 议、忠告和服务，并根据需要作为其他人和资源服务的转换中心【9 】。 r o g e ra n dc o t e 认为孵化器与四种机构密切相关：高技术企业、处于变化中的成熟 企业、跨国公司的地区总部、研究机构【l 。 r a v is a w h n e y 认为，科技创业将成为国际工业竞争优势的决定因素。孵化器就是扶 持新创企业的具体措施。利用孵化器创业是一项综合性战略，它要求在加快科技创新、 成果转让及商品化的同时，强调团结协作和共同努力的精神，政府、学术机构或私营经 济部门在特定经济领域，尤其是技术相对密集的领域，须共同制定企业孵化或技术孵化 计划，以培育创业阶段的企业】。 德国学者h k r i s t 认为，创新中心( 孵化器) 具有如下特征：创新中心聚集了一些 当地的年轻企业，其中多是新建企业；创新中心的目标是创造一个有利于企业发展的人 工环境，其特点是企业尤其是技术型企业的大量聚集与新企业的快速成长：创新中心在 “内生地区发展战略”( s t r a t e g i e sf o r e n d o g e n o u sr e g i o n a ld e v e l o p m e n t ) 中发挥着重要作 用【1 2 】。 一6 一 大连理工大学硕士学位论文 英国学者e u l f ( 1 9 8 5 ) 认为创新中心就是临近研究或开发机构的、为来自研究机 构或商业机构的个人或团体准备了可以短期使用的工作、生活空间，以使其得以进行战 略研究或原型开发等活动【1 3 】。 r a y m o n dw s m i l o r ( 1 9 8 7 ) 认为孵化器是一个创新系统，此系统是为了协助创业 者的新企业的发展，提供各种不同的服务与支援给新创业或新生公司【川。 上述概念上的差异反映了中西方孵化器性质上的差异。中国孵化器大多是一种准政 府性质的，他们主要靠优惠政策来扶持弱小企业；西方孵化器是企业性质的，他们主要 通过提供创新服务帮助企业起步。 从上述概念中也可以看出中国企业孵化器的诞生有两个鲜明的特点： 其一，中国企业孵化器的扶持对象非常明确，即科技创业企业和创业者。中国企业 孵化器在后来的发展过程中，虽然其使命逐渐扩大，包括加速科技成果转化、培养科技 企业、培养企业家、促进产业结构调整、吸引高层次留学归国人员等等，但是始终没有 离开科技创业的主旨。中国孵化器绝大多数分布在科技较为密集的发达地区。 其二，中国企业孵化器最需要解决的问题是科技创业的环境问题。早在1 98 7 年， 孵化器的建立者就深刻地认识到环境对于创业成功的重要性，解决中国科技事业的发展 首先就要进行科技体制的改革。当大范围的改革难以推进时，小环境的创建就成了一个 比较可行的方式。 通过对以上文献的总结，我们可以对孵化器概念的本质特征进行如下归纳： 孵化器是一个为初创企业提供必要服务的一个社会经济组织。从经营的角度来看， 由于它的服务都是有偿的，因此，它是一种智力型的服务性企业。事实上，现在很多孵 化器都是以公司制的形式出现了。从经济发展战略来看，它可以作为振兴地方经济发展 的战略工具，以公益性孵化器模式存在；也可以作为企业的投资战略工具，以战略投资 性孵化器模式存在。而孵化器的功能是为在孵的初创企业提供必要的资源和服务，为初 创企业创造价值，降低创业成本，提高创业成功率：并通过投资与服务创造利润实现自 我增值。孵化器的作用是拓展孵化资源，整合孵化网络资源，实施增值孵化服务，培育 创业人才。孵化器的目的是培育中小企业和企业家，创造就业岗位，促进科技成果转化， 繁荣地方经济。 2 1 2 国内外研究现状 国内外专家及学者主要从孵化器的发展、孵化器的结构、在孵企业的发展、孵化器 的孵化功能、孵化理论等五个方向对科技企业孵化器的发展进行了研究，以下将对各个 方向的研究情况加以归纳总结。 科技企业的二次孵化体系构建及运作模式研究 ( 一) 科技企业孵化器发展的相关研究 f r y ，k u r a t k oa n dl a f o l l e t t e ，l u m p k i na n di r e l a n d ，m a r k l e ya n dm c n a m a r a ，r i c e 及 u d e l t 等提出这样的观点：科技企业孵化器是提供就业机会的经济发展工具，它最基本 的价值体现在一种共同的信念，即科技企业孵化器的运营将培养更多的中小企业，并降 低其经营风险【l5 | 。此外，a l l e n 和r a h m a n 提出：孵化器的目标就是为了使在孵企业或 公司经过孵化后能提高成活率。a l l e n 还指出科技企业孵化器的生命周期理论，将科技 企业孵化器的生命周期划分为创建期、发展期、成熟期【1 6 】。 国内的学者也一直紧跟国外科技企业孵化器发展的进程。景俊海于2 0 0 0 年在科 技企业成长与企业孵化器上文书中指出，面临新经济带来的机遇与挑战，全球都应加 快科技企业孵化器产业的发展，并在新经济的推动下实现科技企业孵化器的七个转变； 龚伟认为，科技企业孵化器在我国己有18 年历史，科技企业孵化器不仅要实现被孵企 业的产业化，更要实现科技企业孵化器自身的产业化【 】。 吴寿仁于2 0 0 2 年发表于同济大学学报( 社会科学版) 的企业孵化器与孵化 企业之间关系的探讨一文中，分析了科技企业孵化器市场化运作的充分条件与经济学 基础，并指出科技企业孵化器的发展，实行投资主体多元化、孵化服务社会化、收入来 源多样化的市场化运行机制，才能推动科技企业孵化器步入良性发展轨道【1 8 】。 ( 二) 孵化器结构的相关研究 c a m p b e l le ta l 于1 9 8 7 年明确界定了孵化器框架，说明孵化器价值创造的四个方面： 分析在孵企业的需要，选择和监督孵化设施的使用，筹措资金，提供孵化器网络系统【1 9 1 。 如图2 1 所示，s m i l o r & g i l l ( 1 9 8 6 ) 进一步提出了创业网络的框架。他们认为这 种关系网越强、越复杂、越多样性，则创业者就越容易获得机会。正是因为提高了解决 问题的及时性，所以才使得创业企业有更大的成功性。他们所提出的创业网络有6 个组 成元素：( 1 ) 大学：( 2 ) 政府支持；( 3 ) 专业支持；( 4 ) 新创企业；( 5 ) 主要企 业；( 6 ) 其它支持 2 0 l 。 ( 三) 在孵企业发展的相关研究 通过考察s t l o u i s 技术中心的五家客户，s c h e r e r 和m c d o n a l d 于1 9 8 8 年得出结论： 被孵企业用长远的目光快速调整应对市场的反馈信息策略时获利最大【2 。s m a r t a b e t t i 于1 9 8 7 年考察了若干个孵化器机构和科技园内的数家新创公司，主要研究了其成功的 决定性因素。他们将其归纳为企业家必须保持对企业的高度集中领导【2 2 1 。 大连理工大学硕士学位论文 f r y 对n b i a ( 美国全国企业孵化器协会n a t i o n a l b u s i n e s si n c u b a t o ra s s o c i a t i o n ) 的孵化对象做了调查，于1 9 8 7 年得出的结论是：与非孵化企业相比，在孵企业是更积 极的企业策划者，并主张孵化器经理应积极鼓励被孵企业开展有计划的经营活动2 3 1 。 商业联合会 政府部门 立法委员会 关键的个人 顾问 社会和公共团体 融资( 银行：风险投资) 图2 1s m i l o r 和g i l l 的孵化器网络模型 f i g 2 1n e t w o r ki n c u b a t o rm o d e lo fs m i l o r & g i l l ( 四) 孵化功能的相关研究 当考虑孵化器的功能时，研究的基本问题是：“孵化能使被孵企业的成活率发生什 么变化? ”a l l e n 和m c c l u s k y 深入地研究了这个问题，于1 9 9 0 年结果表明：由孵化器 提供的、与新创企业发展息息相关的知识与指导( 如组织学习) 可能是最重要的因素。 a l l e n 和m c c l u s k 同年提出的观点认为：孵化器的成长、规模、孵化管理政策的效 率，提供综合服务的能力等标志了孵化器的发展水平1 2 4 j 。a u t i o 和k l o f t s e n 于1 9 9 5 年指 出：孵化器所提供的服务与当地市场需求吻合程度是衡量孵化成功的另一个方面。从绩 效标准角度1 2 5 1 ，b e a r s e 于1 9 9 8 年提出：通过定期收集连续性数据，按照孵化器产业的 标准与其他孵化器比较，由此衡量孵化是否成功【2 6 1 。 2 0 0 6 年1 2 月科技部在科技企业孵化器( 高新技术创业服务中心) 认定和管理办 法中指出科技企业孵化器的主要功能是以科技型中小企业为服务对象，为入孵企业提 供研发、中试生产、经营的场地和办公方面的共享设施，提供政策、管理、法律、财务、 融资、市场推广和培训等方面的服务，以降低企业的创业风险和创业成本，提高企业的 成活率和成功率，为社会培养成功的科技企业和企业家。 ( 五) 企业孵化器运作模式的相关研究 科技企业的二次孵化体系构建及运作模式研究 西方学者通常将科技企业孵化器分为四种类型：b i c s ( b u s i n e s si n n o v a t i o nc e n t e r s ) u b i s ( u n i v e r s i t yb u s i n e s si n c u b a t o r s ) 、i p i s ( i n d e p e n d e n tp f i v m ei n c u b a t o r s ) 、c p i s ( c o r p o r a t ep r i v a t ei n c u b a t o r s ) ，他们认为管理模式的研究应该因类型而异，同时，因 为现实远较理论模式复杂，因此在模式的选择和应用上应该考虑到以下一些因素：各孵 化企业的类型、所属门类、投资主管方的不同；入驻企业的不同；市场的目标区域不同； 企业成长阶段的不同；盈利方式的不同等等差异，并在构建的服务平台内进行整合、优 化。所以运作模式的研究通常是就以上四种科技企业孵化器的一种或几种分别做出了详 细地论述。 我国现阶段的科技企业孵化器管理模式研究，多为在实证研究的基础上，对具体的 区域性实践经验进行对比和分析，对实践操作进行提炼和推广。顺应科技企业孵化器自 身的演变和所处社会环境不断发展的大趋势，我国近年来涌现出大量新的追求盈利的公 司制运营模式。比较有影响有特色的包括：以孵化项目为基础建立内企的清华同方的技 术创新模式；拥有孵化器专家系统的大连永兴生物医药孵化器模式；我国唯一的以无园 区孵化器体系建设为特征的孵化模式一一重庆“峡光模式”；武汉市科技企业孵化器产 业与房地产相结合的产权式孵化器模式s b i ，另外还有生物医药孵化器的合同研究机构 模式c b o 。 伴随着这些科技企业孵化器实践轰轰烈烈地展开，我国关于科技企业孵化器的实证 研究成绩也非常显著，以张景安、颜振宁、马凤岭、龚伟、景俊海、王德禄、欧庭高等 为代表，已有十余本专著问世，就科技企业孵化器在我国发展的历史背景、经历阶段、 发展现状、发展成效、发展动向、运行机制以及存在问题进行了深入探讨【2 7 3 3 1 。 综上所述，国内外目前对科技企业孵化器的研究已经有一些著作和论文，为我国各 地的科技企业孵化器运作模式提供了参考，具有极高的研究价值。但通过研究发现，目 前对科技企业孵化器的研究至少存在以下方面的问题：许多研究只是停留在表面现象， 更多描述科技企业孵化器的硬件设施，而较少关心在孵企业以及其寻求的技术创新的成 果的扩散、科技企业孵化器的孵化成果，从政策角度来关注和思考不够；现有成果往往 注重实证研究，而对各类科技企业孵化器产生和发展的机理，缺乏全面、系统、深入的 理论研究；准政府机构的孵化器占主导地位，过度注重孵化器的硬件建设而忽略了其软 件配置。致使一次孵化基地不能很好的满足企业成长的需求，根据调查( 中国科技企业 孵化器问题研究报告) 显示企业最迫切需要的投融资服务、信息与中介服务以及合作与 交流服务与在孵企业的期望还相去甚远。在投融资服务方面基本满意度仅为4 8 。8 ，在 信息与中介服务方面基本满意度为5 3 。7 ，在合作与交流方面基本满意度为5 0 。4 ； 大连理工大学硕士学位论文 另外，根据对毕业企业的跟踪调查发现，毕业企业成活率较低，孵化资源浪费现象严重， 而现有的研究很少关注毕业后的企业，所以不能着眼于实际情况对孵化机制进行完善。 为了更好地理解科技企业孵化器的孵化现象，关注孵化过程，提高孵化质量，需要我们 关注在孵企业在科技企业孵化器中生存并发展的基本原因，从更全面的角度构建并完善 企业生存与发展的孵化空间。 2 2 理论依据分析 2 2 1 区位优势理论 区位优势是指某一地区客观存在的有利于产业发展与布局的区域有利因素。区位优 势理论源于英国古典经济学家亚当斯密的地域分工学说( 绝对优势) 和大卫李嘉图 的国际分工理论( 相对优势) 。“区位优势理论 认为，每一个地区具有生产某一特定 产品的绝对有利或相对有利的条件，即区位优势。如果每一个地区或国家根据自身优势 发展特定产品生产，可以降低生产成本，提高劳动生产率，使地区资源、劳动力和资本 得到最有效的利用。区位优势由资源条件、社会经济条件和产业发展基础等部分因素构 成，而且其特点和性质制约着工业化的发展【3 4 】。 二次孵化的区位优势是伴随高技术产业的蓬勃发展而兴起，与工业发展的优势相 比，其区位优势体现在工作和学习环境、资本的获得、与高等学校的合作及基础设施的 保障等方面。二次孵化体系选择入孵企业时，可以根据当地经济环境、资源优势进行评 估，挑选成长性好、有产业发展前途的企业进入二次孵化体系。这样既发挥了一个地区 的区位优势，又促进了地区内优势行业的产业化。 二次孵化的目的是孵化产业，宗旨是为企业服务，因此其区位优势具体体现在以下 几个方面： ( 1 ) 人才获取优势。大学或科研机构等是产业化系统的组成部分之一，为企业孵 化器和创业企业提供各种高级人才； ( 2 ) 技术优势。区域创新系统成为新技术或新理念的源泉，从这里输出最新的科 技成果，成为重要的潜在创业资源； ( 3 ) 政策优势。为了促进科技成果的转化，培育和扶植高新技术企业的发展，地 方政府从政策上( 政策倾斜、启动资金、法律保障、融资等) 向企业孵化器和创业企业倾 斜，扶植企业孵化器