（技术经济及管理专业论文）电力投资项目后评价研究及应用.pdf

ab s t r a c t a b s t r a c t b a s e d o n t h e n e e d o f e s t a b l i s h m e n t o f h a r m o n i o u s s o c i e ty a n d p e r s i s t i n g d e v e l o p m e n t , o u r c o u n t ry p a y s mo r e a t t e n t i o n o n p o s t - e v a l u a t i o n o f i n v e s t m e n t p r o j e c t . b u t i n t h e e l e c t r i c p o w e r i n d u s t r y , p i l o t s t u d y i s c a r r i e d o n i n r e c e n t y e a r s , a n d r e c o g n i z e d r e s e a r c h r e s u l t s a r e l e s s . t h i s p a p e r s t a rt s f r o m s t u d y m e t h o d s s y s t e m o f p o s t - e v a l u a t i o n , d i s c u s s e s t h e p o s t - e v a l u a t i o n i s s u e o f e l e c t r i c i t y i n v e s t m e n t p r o j e c t , a n d t a k e s a n e x a m p l e c o m b i n e d w i t h p r a c t i c e t o p r o v i d e s o m e r e f e r e n c e s f o r d e c i s i o n - ma k i n g d e p a r t me n t . t h e m a i n s t u d y c o n t e n t s a r e : i n t h e f i r s t c h a p t e r , t h e d e v e l o p m e n t s t a t u s a n d s t u d y l e v e l o f p o s t - e v a l u a t i o n o f i n v e s t m e n t p r o j e c t i n s i d e a n d o u t s i d e c o u n t ry a r e r e v i e w e d , a n d t h e m a i n c o n t e n t s a n d s t u d y t h o u g h t s a r e p u t f o r w a r d a i m i n g a t p r o b l e m s i n e x i s t e n c e . i n t h e s e c o n d c h a p t e r , c o m p r e h e n s i v e a n a l y s i s a n d r e s e a r c h a r e o p e n e d u p a r o u n d t h e i n d e x s y s t e m o f p r o j e c t p o s t - e v a l u a t i o n . i n t h e t h i r d c h a p t e r , s t a r t i n g f r o m t h e e l e c t r i c n e t w o r k p r o j e c t a n d p o w e r s u p p l y p r o j e c t , t h e f o u r m a i n p a r t s o f p o s t - e v a l u a t i o n o n e l e c t r i c i t y i n v e s t m e n t p r o j e c t a r e a n a l y z e d i n t h e f o u rt h c h a p t e r , t h e t h e o ry, me t h o d s a n d mo d e l s o f c o m p r e h e n s i v e p o s t - e v a l u a t i o n a r e s u m m a r i z e d a n d c o n c l u d e d , a n d r a t i o n a l p r o b l e m s o f c o m p r e h e n s i v e p o s t - e v a l u a t i o n a r e d i s c u s s e d . i n t h e f i f t h c h a p t e r , p o s t - e v a l u a t i o n o n a c t u a l e l e c t r i c i t y i n v e s t m e n t p r o j e c t i s c a r r i e d o n a s t o p r o v e t h e v a l i d i t y a n d s c i e n t i f i c q u a l i t y o f d o i n g r e s e a r c h o n p o s t - e v a l u a t i o n s y s t e m . i n t h e s i x t h c h a p t e r , t h e f u l l p a p e r i s s u m ma r i z e d , i n n o v a t i v e p o i n t s a r e c o n c l u d e d , a n d t h e s t u d y d i r e c t i o n f o r t h e f u t u r e i s b r o u g h t f o r w a r d . t h e m a i n i n n o v a t i v e p o i n t s o f t h i s p a p e r a r e : 1 . t h e n a t u r e a n d f e a t u r e s o f p o s t - e v a l u a t i o n o n e l e c t r i c i t y i n v e s t m e n t p r o j e c t a r e p r o b e d i n t o i n t h e v i e w o f e p i s t e m o l o g y a n d a x i o l o g y . 2 . o n t h e b a s i s o f a d v a n t a g e s a n d d i s a d v a n t a g e s o f r o u t i n e f o r e c a s t m e t h o d s o f p o s t - e v a l u a t i o n o n e l e c t r i c i ty i n v e s t m e n t p r o j e c t , a u t o - a d a p t a b l e t r e n d s i m u l a t i o n 华北电力大学博士学位论文 f o r e c a s t m o d e l i s p u t f o r w a r d 3 . a h p m e t h o d i s i m p r o v e d d u r i n g t h e e s t a b l i s h m e n t o f i n d e x w e i g h t m o d e l , a n d a fl e x i b l e w e i g h t m o d e l i s a d v a n c e d c o m b i n e d i m p r o v e d a h p w i t h e n t r o p y m e t h o d . 4 . g r a d i e n t t h e o ry i s i n t r o d u c e d i n t h e p r o j e c t e v a l u a t i o n f o r t h e f i r s t t i m e . t h i s p a p e r a d v a n c e s t h a t g r a d i e n t t h e o ry c a n b e u s e d t o c h o o s e i n d e x e s s e t u p w e i g h t s . 5 . b y s t u d y i n g t h e c o r r e l a t i v e p r o b l e m s o f s p e c i a l p o s t - e v a l u a t i o n a n d c o m p r e h e n s i v e p o s t - e v a l u a t i o n , t h e m e t h o d s y s t e m o f p o s t - e v a l u a t i o n o n e l e c t r i c i t y i n v e s t m e n t p r o j e c t i s e s t a b l i s h e d 6 . t h e c o m p l e t e p o s t - e v a l u a t i o n i s c a r r i e d o n a c t u a l e l e c t r i c i t y i n v e s t m e n t p r o j e c t , i n c l u d i n g t h e e s t a b l i s h m e n t o f i n d e x s y s t e m, s e t u p o f w e i g h t s , e s t a b l i s h m e n t o f e v a l u a t i o n m o d e l , a n d c h o o s e o f e v a l u a t i o n m e t h o d c o m b i n e d w i t h q u a l i t a t i v e a n d q u a n t i t a t i v e a n a l y s i s . k e y wo r d s : e l e c t r i c i t y i n v e s t m e n t p r o j e c t , p o s t - e v a l u a t i o n , i n d e x s y s t e m , ev a l u a t i o n m o d e l t o口 尸a明 本人郑重声明: 此处所提交的博 士学 位论文 电 力投资项目 后评 价研究及 应用 ， 是 本 人在华北电力大学 攻读 博士学位期间， 在导 师指导 下， 独 立进行研究 工作所 取得的 成 果. 尽我所知， 除文中已 经 注明 引用的内 容外， 本学位论文的研究成果不 包含任何他人 享 有著作权的内容。 对本论文 所涉及的 研究工 作做出贡献的其 他个人和集体， 均己 在文 中以明确方式标明。 签名:日期: 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了 解华北电 力大学 有关保留 、 使 用学位论文的规定， 即: 学校有权保管、 并向 有关部门 送交学位论文的原 件与复印 件; 学校可以 采用影印、 缩印或其他复制手 段复制并 保存学位论文; 学校可允许学 位论文 被查阅 或借阅 ; 学校可以 学术交流为 目的，复制赠送和交换学位论文:同意学校可以用不同方式在不同媒体上发表、传播 学位论文的全部或部分内容。 潜密的学 位论文 在解密 后 遵守此 规定 ) 作者签名: 日期: 导师签名: 日期: 华北电力大学博士学位论文 第一章 绪论 1 . ， 引言 电力行业是国民经济基础产业，关系到国家安全和国民经济命脉，它为工业、 农业、城市、农村、交通运输和人民生活等方面提供方便、灵活、经济、洁净的最 终消费能源，成为国民经济各部门实现技术改造和提高劳动生产率的物质基础。电 力发展和应用的程度是衡量一个国家或地区现代化水平，以及物质文明和精神文明 高低的重要标志之一。近几十年，我国电力工业得到了空前的发展。截至 2 0 0 5年 底， 我国电力装机容量5 . 1 2 亿千瓦， 年发电量2 4 7 4 7 亿千瓦时，两项指标位于世界 第二的水平。 近几年，我国电力建设呈现投资结构不合理的现象。一方面是电源建设投资过 剩， 在建规模很大; 另一方面是电网投资不足。 2 0 0 6 - 2 0 0 7 年，电源投资将受政府 宏观调控的影响，增长会缓慢一些，趋向于理性投资，而电网投资将保持增长的趋 势。 我国目 前仍然处于资源消耗粗放型发展阶段，电力供给稳定增长，但仍然不能 充分满足需求。以 “ 十一五”期间g d p增长8 %和电力弹性系数为 1 计算，发电量 年均增长8 %, 2 0 1 0 年发电量将达到3 . 4 万亿千瓦时， 相应需要装机7 . 5 亿千瓦， 其 中水电1 . 7 2 亿千瓦，核电1 5 0 0 万千瓦，风电4 0 0 万千瓦，气电3 5 0 0 万千瓦。十六 大提出到2 0 2 0 年我国g d p在2 0 0 0 年基础上翻两番的目标，而目前我国年g d p的 电力消耗保持在0 . 1 6 千瓦时/ 元左右，按这个数字预计，到2 0 2 0 年我国年电力需求 将达到 6 4 0 0 0 亿千瓦时，总装机容量将达到 1 2 . 8 7亿千瓦。电力装机容量的增长速 度应该长期维持在 7 % 左右。因此从长期来看，电力需求的波动是暂时的，持续增 长的趋势是必然的。 进行项目评价是所有项目投资者都十分关注的重要问题。不同经济体制下，人 们关注的重点和评价标准与方法不尽相同.传统经济体制下，对投资项目的评价往 往是政治第一，一切都服从于巩固政权、政治斗争的需要，经济标准、社会标准皆 放在从属地位:市场经济条件下，人们往往更关注经济标准、投资回报。项目 投资 主体不同，关注的重点也不一样，企业家往往注重企业效益，近期利益; 政府则更 多地关泣社会效益和长远利益。 随着社会主义市场经济的建立，我国 越来越重视投资项目的综合后评价，从上 世纪 8 0年代开始，我国通过世界银行从国外引进了 项目 的后评价研究，先后在交 通运输、能源利用、农林水利等项目 进行了初步尝试。但在电力行业，近几年才开 第一章绪 论 始初步研究， 公认的研究成果并不多见。 本文拟对电力投资的后评价问题作些探讨， 以便为决策部门提供可能的参考。 1 . 2 电力 投资项目 后评价的概念、特征及研究意义 评价是人类的 一种认识活动川 。它与认识世界“ 是什么” 的认知活动不同， 它 是一种以把握世界的意义或价值为目的的认识活动，即它所要揭示的不是世界是什 么，而是世界对于人意味着什么，世界对人有什么意义。从哲学意义上讲，所谓价 值就是在评价主体与评价客体相互关系中，评价主体对评价客体所具有的效用、意 义和满足主体需要程度的认识。由一般到特殊，电力投资项目 评价就是为了发现该 投资对于人类世界的意义和作用是什么，这种意义和作用究竟有多大。 1 . 2 . 1 项目后评价的内涵 项t-1 后评价徒对己经完成的项目或规划的目的、执行过程、效益、作用和影响 所进行的系统客观的分析。项目后评价主要包括过程评价( 又叫执行情况评价) 、效 益评价( 包括经济效益和社会效益) 、影响评价( 包括经济影响评价、环境影响评价、 社会影响评价) 和持续性评价等项内容。 通常项目后评价是在项目竣工后运行一段时间( 基础设施行业一般是在竣工后 5 年) 或投资的直接经济效益发挥出来后进行。 在此时点进行评估， 可以检查确定投 资项目 达到理想效果的程度;总结经验教训，为新项目的宏观导向、政策和管理反 馈信息，为完善己建项目、调整在建项目 和指导待建项目 服务。 1 . 2 . 2 电力投资项目 的特点 对电力投资项目 进行后评价研究，首先应该从分析电力项目的投资特点入手， 通常电力投资项目具有以下特点: 第一、建设周期长，投资额巨大 在各类投资活动中，时间因素始终是需要认真考虑和妥善处理的。一般而言， 建设项目周期长、投资持续时间长，资金的回收是逐步进行的，所以投资效果相对 滞后。由于资金存在时间价值，投资者还不得不承受通货膨胀、资金贬值的风险。 一般建设项目 均含有一定的工程量及设备购置，并且要经过若千年建设才可以完 成， 所以 对资金的筹措和资金投放提出了 更高的要求。 第二、投资效果持续时间较长 这是指资金占用时间较长， 项目 建成对项目 所在地的社会、经济、技术、环境 等方面均有不同程度正面及负面的影响。 第三、影响投,(,i 效果的因素多 华北电 力大学博士学位论文 电力建设项目投资效果取决于建设项目 实施运营全过程的工作质量与效率，受 到社会、政治、经济、技术、自 然等多种条件的制约，在任何一个环节的失误，都 可能导致投资效益下降，甚至投资失败。 第四、投资转移与替代性差 由于建设项目 投资是在一定时期内对特定领域的投资，是在特定地点形成的固 定资产，这种相对固定的建设方式决定了电力项目 投资不像其他投资活动一样具有 比较灵活的转移性。一旦发现投资有误或有新的投资机会，在短期内调整投资行为 能力比较差，或者说投资替代性差，发现投资有误就很难用其他方法来弥补，而投 资所形成的固定资产与生产能力很难转作其他用途。 第五、投资决策复杂，难度大 由于电力投资项目 涉及方方面面，各种因素都对项目 的实施与进展有影响，许 多分析计算都是建立在对未来情况的预测估计判断的基础上;同时项目也对各有关 方面产生一定影响，而这一切都是在一个较长时期内持续存在的，未来的各种变化 因素、各种不确定性使得建设项目 投资决策变得复杂和困难。由于人们对投资效果 与影响的期望以及各自内定目 标的差异，导致各自内定的目标的不同，使得投资决 策在使用有限资源满足不同目 标时的困难程度、复杂程度大大增加。 1 . 2 . 3 电力投资项目 后评价的本质及特点 1 . 2 . 1 . 1 电力 投资项目 后评价的 本质 在现实中人与世界的关系具有三种基本类型，即认识与被认识、改造与被改造 和利用与被利用. 世界是人认识的对象、 改造的对象， 同时又是人赖以生存的对象。 在这三重关系中，认识是改造的前提，改造是认识的目的，而认识与改造都是利用 的手段，利用是认识与改造的目的。换而言之，进行电力投资项目 综合后评价就是 为进一步的电力投资服务，为了更好的利用有限的资金，推动电力投资可持续性的 实现。 人类的生存方式与人类生活的特点就是合规律合目 的 地改造客观世界12 1 ，以 满 足人类的需要。人类对于客观世界的利用是以改造为前提和手段的，人类所利用的 世界，实际是人类为了满足自己的需要而改造和在原有基础上创新了的世界。正因 如此，人对世界的认识就不仅要认识世界本身是什么，世界的运动规律是什么，而 且要掌握世界对人的意义，掌握哪些是对人有利的，可以被利用的，而哪些是对人 有害的，应当避免的，哪些是经过改造后可利用的，以及在现有的基础上我们可以 创造一个什么样的价值世界为人所利用，等等。 人的认识有两种不同的取向，一是揭示世界的本来面目，二是揭示世界的意义 或价值，前者曾是认识论全神贯注的问 题， 后者是认识论未曾关注，但却应加倍关 3 第 一 章绪 论 注的问题。对前者可称之为认知，对后者可称之为评价。可以这样说，电力投资项 目综合后评价是:人类一种揭示现有电力投资行为对人类客观世界的作用和意义， 构建合理有效电力投资观的认识活动。 因此，在人类的活动系列中，电力投资项目 综合后评价是一种较之认知更接近 于实践活动的认识活动。电力投资项目 综合后评价是以认知客观世界规律为基础 的，将认知包含于评价自身的，更高一级的认识活动.实践既基于对客观规律本身 的认识，又基于对满足人的需要的价值关系的认识。电力投资项目 效果作为人类认 识世界规律的实践活动，有着两个基本的尺度:其一称之为合规律，其二称之为合 目的。 电力投资项目 后评价不是 一 种本能活动，尽管它是由本能活动而来，并以本能 活动为基础的。最为基本的评价活动是趋利避害，这可以说是评价的前形式.人类 仍然保持了这种前形式，而且，在与人的身体有直接关系的方面，这种准评价仍然 起着重要的作用。但是，人类的活动己远远超出了生理需要的范围，同样电力投资 项目 效果也不仅仅从电力供应的目的出发，更多的是应该考虑电力投资的社会综合 效益，因为人的生理需要也大部分或说绝大部分都社会化了，具有了社会的形式， 同人的社会活动紧密地联系在一起了，因此，仅以身体的感觉器官来反应客观世界 的活动己成为人类活动中非常少的一部分，电力投资项目综合后评价应更多地从宏 观、综合的角度出发。人类活动领域的拓展，使评价活动远远地超出了本能，超出 了生理需要的局限，换言之，电力投资项目 综合后评价活动也不能停留在项目建设 本身的评价上，应更多的从把握社会效益和经济效益并举，实现电力投资可持续的 角度出发，以更好的掌握客观人类世界的本质。 1 . 2 . 1 . 2 电力投资项目后评价的特点 评价的目的是要揭示主体与客体之间的价值关系，在价值理论中较有代表性的 三种假说是:直觉主义假说、自 然主义假说和情感主义假说。三种假说对于把握评 价的特点都颇有启发，但它们也各有明显的局限。在现实电力投资综合后评价中， 直觉的确是把握客体价值的一种方式，但它却不是唯一的方式，只看表面工夫是很 难真实地反映电力投资效益。自 然主义的假说也说出了评价的一个重要特点，即评 价的确与主体的需要息息相关，但仅仅强调这一点显然又是不够的。更为关键的是 在明确自身需要的同时，要明确知道如何来满足这样的需要，这其实就是进行评价 的关键所在。电力投资由于目的不同，对于投资效益的要求可能是完全不同的，但 进行电力投资综合后评价的目的，并不是为了知道不同的电力投资对投资效益的要 求，而是针对现有的结果看己有投资是否很好的满足先前电力投资的需要。同样， 情感主义的假说 也有其可取之处， 说出了 评价的一个特点， 即评价表达情感。 但是， 同样更为重要的是评价必须能够通过这样一种行为告诉后来者，什么是值得追求 华北电力大学博士学位论文 的，什么是能够追求的，而不仅仅按照偏好来进行投资，以期通过该评价来指导将 来的投资行为。 基于上述对现有评价思想的认识和综合，结合电力投资项目自身的特点来具体 分析电力投资项目后评价的特点，可以分为以下几个方面: 第一，评价内容广泛，具有动态性、复杂性 一般的评价仅从单方面的指标入手，内 容较为单一;而电力投资项目的投资效 果由于影响因素多，在后评价过程中需要涉及到经济、社会和环境等诸多方面，其 评价内容比较广泛。 电力投资项目后评价是在特定的评价环境下进行，这个环境是动态的，人们对 客体的历史和现状进行评价，都是为了更全面更深刻地认识预见客体未来的结果及 价值，从而确定主体的实践目 标。由于人们受各种历史条件和主客观条件的限制， 不可能把握全部影响因素， 所以评价的预测性应该不断充实与完善， 不能一成不变， 一劳永逸，而是一个动态过程。 随着社会经济发展和科学技术不断进步，需要评价的客体日趋复杂，评价主体 的需要与追求日 趋提高，评价的主客体之间、主客体与其他环境之间的相互作用关 系也变得非常复杂，评价的复杂性也就愈加明显和突出。 第二，调查、分析工作量大 由 于评价内容的广泛和复杂性，使得调查、分析的工作量较大。特别是大量的 社会和环境指标所需要的社会资料和社会环境信息都要通过深入的社会调查取得。 在调研分析过程中，评价人员对社会和环境情况的把握程度直接影响甚至决定分析 的结果，因此，为了实现电力投资项目后评价的客观性，要把握好调研和收取资料 的工作，对存在问题进行认真科学的分析。 第三，评价指标的多样性 电力投资项目的目的是多样的， 有的是以社会效益为主， 如解决山区居民用电、 城市道路照明等;有的是以经济效益为主，兼有一定的社会效益，如农业生产、排 灌等。对于具有不同效益和影响的电力投资项目，评价指标也有所不同。综合各类 指标，有的可以定量计算，有的则不能或难以定量计算，既有定性指标又有定量指 标;从指标的数量关系来看，有的指标越大越好，有的指标越小越好，而有的指标 又具有区间性。所以说，电力投资项目 的后评价指标具有多样性，对指标进行处理 时要具体问题具体分析。 第四、评价结果的非唯一性 评价是认识评定价值的一种主体性活动，它随主体的不同而不同。由于评价是 主体性活动，而评价主体在利益、需要、价值观念、选择、情感、意志等方面干差 5 第一章绪 论 万别，不断变化，所以，评价总是随着评价主体的变化和发展而改变，评价结果也 就必然表现为非唯一性。 具体来说，由于电力建设项目 投资额大、建设期长、固定资产比例大，使得电 力投资项目的社会效益和经济效益具有投资效果持续时间长、体现的速度慢等特 点，这就决定了在不同的时间对同一个项目进行后评价工作，结论可能不相同。 第五、后评价工作具有区域性 这个特点是由中国的基本国情决定的。我国幅员辽阔，各地的资源储备、能源 消耗及经济发展水平有很大差别，相同投资的电力建设项目 在不同地区实施，投资 效果可能会存在差异。 1 . 2 . 4 论文研究的必要性和意义 1 . 2 . 4 . 1 电力 投资项目 后评价研究的 必要性 我国的电力工业具有较强的发展势头，主要表现在以下几个方面: ( 1 )电力供需平衡十分脆弱， 较低的用电水平仍需要电力发展。目 前我国发 电装机总容量和发电总量已跃居世界第二，但是人均用电水平仍比较低。我国现有 的用电水平距我国的经济整体发展要求相差甚远，在将来十几年中的发展任务仍然 很重。 ( 2 )电源的机组结构不合理，需要调整。一方面，现有的电源装机容量不合 理。在现有火电机组中，百万千瓦机发电设备总容量占全国 6 0 0 0千瓦以上装机总 容量的3 7 .3 %， 但发电量占全国全部发电量的4 2 .0 1， 这就说明大容量机组的效益 逐步显现。单机 3 0万千瓦及以上机组总容量占单机 6 0 0 0千瓦及以上机组容量的 4 7 %， 装备水平明显提高。 但单机 1 0 万千瓦以下机组接近 1 . 0 1 亿千瓦， 占单机6 0 0 0 千瓦及以上机组容量的 2 3 . 7 %，除去部分热电联产机组外，老机组、小容量机组所 占比重仍很大。很多小机组己经运行多年，技术安全可靠性差，经济性不好，煤耗 高，环境污染严重，必然会有步骤的退役淘汰，由大容量机组来替代。某些省如广 东、山东、江苏、浙江等 1 0万千瓦及以下容量比重较高的省，以大代小、以煤代 油、淘汰关停小火电机组的任务还很艰巨。另一方面，现有的电源结构尚不能很好 的满足符合用户的特殊要求， 例如， 日益突出的峰谷差和急需发展的集中供热工程， 都需要投资者能因地制宜地研究当地的电力市场供需现状，规划建设适当类型，适 当规模的机组，使电源结构更趋向 合理化、经济化，并获得更好的社会效益。 ( 3 )电力建设区域不平衡，这种不平衡需要有所改善。目前，从总体上说， 电力的供需矛盾基本解决，但各地区的发展不平衡。从地域划分对比，东北等工业 基地由于经济不景气出现电力相对过剩，广东等经济快速发展地区，政策灵活、资 金实力强，电力资源丰富。而有些地区电力供应仍然不足，需要解决。从城乡角度 6 华北电力大学博士学 位论文 看，广大城市人口密集，经济发展快，电力建设也较快，而在农村，仍有很大市场 尚未开发。 强劲的发展势头使电力投资项目后评价研究具有必要性和紧迫性，因为随着电 力行业的市场化改革，投资主体发生转变，投资者比以前更加关注投资效益的实际 水平，而后评价正是用来衡量投资综合效益的最好工具。 后评价工作具有针对性，能结合项目 存在的问题和症结所在进行分析评价。在 评价过程中如果把项目建设实施的结果与规划的目 标相比较，和同期、同类项目 实 际结果相比较，与国内外的同行业先进水平相比 较，就能找出差距，判断决策实施 是否正确，衡量项目成败得失的程度。项目后评价的反馈功能，可以作为新项目的 立项和评估的基础，以及调整建设工程规划和政策的依据，这也是后评价的最终目 由此可见，研究电力投资项目的后评价是十分必要的。 4 . 2 研究的理论意义 俗话说: “ 无规矩难以成方圆” ，项目后评价也需要有规则，但是它的具体规则 0，j 标t 在不断地变化。无论是站在评价理论的角度，还是电力行业自身发展的角度，都需 要尽快树立科学观念，掌握正确的认识方法。首先，后评价理论与方法是不断变化 发展的，并没有一套标准的模式可以直接套用在电力部门。各行业之间的具体差异 实际上非常大，不可能也无法照搬，所以必须具有相当的识别能力，才能找出最合 适本行业的规则.其次，为了实现在其他投资项目后评价经验基础上的提高，创造 出适合电力行业所需要的具有特色的办法，更需要遵循科学的规律进行创造，这也 需要有科学的方法进行指导。电力投资项目的综合后评价实质上是科学方法论在电 力行业的一种具体反映，理论研究与实践操作都离不开科学方法，但是，掌握科学 的方法这一点说起来容易，做起来难。 项目 后评价的理论和方法的基础是项目 可行性研究和技术经济评价理论，并完 全建立在实际发生数据的基础上。正确选择、处理和应用实际数据是后评价的核心 内容。本文拟将定性与定量相结合，“ 专项”与 “ 综合”相结合的评价体系应用于 电力投资项目的后评价中，为该领域的研究添砖加瓦，这个研究也是市场经济条件 下电力投资的内在需求。 1 . 2 . 4 . 3 研究的现实意义 由于电力行业每年固定资产投资占 全国固定资产投资的比 例很大，因此，电力 行业的投资效果如何，将直接影响我国固定资产投资的投资效果，从而影响整个国 民经济的增长。长期以来，我国的电力供应都很紧张，缺口很大，人们的注意力一 直放在如何把发电量尽快提上去。在电力紧缺时期，经常只注重研究投资总量对国 第一章绪 论 民经济的作用，而忽视了投资效果对国民经济的贡献，因而造成电力行业面临着诸 多问题，其中比较突出的是电网布局、电压等级、电源结构以及日益严重的环境污 染等问题。 电力投资项日 涉及面广，投资巨大，开展电力投资项目的综合后评价，可以为 该类项日的投资决策提供科学依据，有利于提高项目 投资决策的科学性，有利于管 理部门提高决策和管理水平，进而促进经济和社会发展各类目标的实现，有利于减 少投资中的盲目 性和短期行为，增强投资的全局观念，树立长远利益目 标，从而有 利于全面实现投资项目 对地区经济发展和社会发展目 标的贡献。 1 . 3 投资项目后评价的研究现状 1 . 3 . 1 国外项目 后评价的发展 国 外项目 后评价( p r o j e c t p o s t e v a l u a t i o n ) 与项目 前 评估( p r o j e c t a p p r a i s a l ) i l 乎同 时产生 3 -5 1美国在2 0 世纪3 0 年代首 先开始项目 后评价活动， 这可以 称作是项目 后 评价的川端。当时主要是对山政府控制的投资计划即在经济大萧条时期进行的新分 配计划所进行的后评价。与此同时， 3 0 年代瑞典的国家审计机关和一些援外机构也 开始对国家和自己投资的项目进行效果检查，并将检查结果公布于世，这种做法与 现今的后评价有诸多相似之处。在 6 0年代在美国动用巨额公共资金投入 “ 向贫困 宣战”计划实施中，进一步采用项目后评价，特别是运用后评价手段进行有效的监 督，使项目后评价的理论和方法得到发展和完善。到了 7 0年代中后期，后评价纷 纷被许多国家和国际援助机构所使用，采用的国家主要有美国、加拿大、英国、瑞 典等，发达国家的后评价主要是对国家的预算、计划和项目进行评价，美国为促进 社会和经济的发 展， 对两次 主要由 政府 控制的 投资 计 划进行过后评价 6 1 ，是 后评 价 做得比较好的国家之一:采用的国际援助机构主要有世界银行( wo r l d b a n k ) 、亚洲 开发银行( a s i a n d e v e l o p m e n t b a n k ) 、 联 合国的教科文组织( u n e s c o ) 等， w b 和 d b 由于投资贷款领大、后评价任务重，在项目执行评价方面积累了大量的经验。这些 国家和组织为了保证援助资金的合理使用和提高投资的效益，纷纷建立和健全了他 们的评估和后评价体系，创造和发展了评价的理论和方法。近年来，发展中国家的 后 评 价 有了 很 大的 发 展。 据 联 合国 开 发 署 ( u n d p ) 7 . 1 1 的 资料 介绍， 8 5 个 发 展中 国 家 己经成立了中央评价机构，大多从属或挂靠政府的下属机构，相对独立的后评价机 构体系尚未真正形成。 目 前，项目后评价已得到世界各国和国际金融组织越来越广泛的重视与采用， 并成为西方发达国家以及一些发展中国家管理的必不可少和不可分割的一个组成 部分，成为政府政策和宏观管理的一种重要工具。国外项目 后评价已 经形成了较为 完善的体系 5 1 8 华北电力大学博士学位论文 1 . 3 . 2 国外项目 后评价的研究成果 项目 后评 价的 方法 是随 着多目 标决 策技 术(m u lt i o b j e c ti v e d e c is io n m a k in g , m o d m ) 发 展而 发 展的。 法国 经 济学 家帕 累 托(p a r e t o ) 9 于1 8 9 6 年 首次 从 数 学角 度 提 出多目 标优化问题，引进了p a r e t o 最优的 概念，本质上不可比的目 标转化成一个单 一的最优目标进行求解.1 9世纪末 2 0世纪初，康托尔( c a n t o r ) 和豪斯道夫 (h a u s d o r 均10 咖有 序 空间 理 论的 建 立， 为 多目 标决 策 理论 打 下了 数 学基 础。 1 9 4 4 年， 冯 诺 伊 曼 ( v o n n e u r n a n n ) 与摩 根 斯 特恩 (m o r g e n s t e r n ) 从 对策 论中 均 衡的 概 念， 提出 多 人决策、彼此相互矛盾的多目标决策问题，多目标决策的理论和方法 自 此开始逐步 发展起来。 5 0 年代初期多目 标决策问 题的研究， 分别在三个学科内展开。 在运筹学领域内， 1 9 5 1年库恩( k u h n ) 和塔克(t u c k e r ) 两位学者求解了有效解存在的最优条件 l1( o p t im a li ty c o n d i t io n s ) ， 为多目 标理 论 奠 定了 研 究基 础。 在经 济学 领 域， 库 普曼 ( k o o p m a n s ) 1z 首 次 使用 了“ 有效向 量 ” (e f fi c i e n t v e c to r ) 这个 概 念， 在生 产 和 分 配的 过程中考虑资源最有效分配的多目 标问题。 德布鲁( g . d e b r e u ) 与马克威茨( m a r k o w i t z ) 的 研究 成 果， 均涉 及到了 决 策的 评价 和优 化问 题。 t o r g e n s o n (13 1于1 9 5 2 年 提出 了 许 多 “ 标度方法”用以帮助个人进行决策，从心理学的角度研究如何从多维方案中找 出个人的选择。 6 0 年代， 多1 1 标决策的理论及应用研究有较大进展。 1 9 6 1 年， 查恩斯( c h a r n e l ) , 库 伯 ( c o o p e r ) 出 版的 管 理 模型 及 线性 规 划的 工业 应用 14 】 一 书中 曾 简 要 讨论 含多 个冲突目 标问题的求解方式。 1 9 6 4 年美国 兰德( b a n d ) 公司的赫尔默( h e l m e r ) 和戈登 ( g o r d o n ) 发表了 “ 长远预测研究报告”，专 家们为 避免集体讨论存在的屈从于权威 或 盲目 服从 多 数的 缺陷 提出 一 种 定性 预 测 方 法 德尔 菲 ( d e l p h i ) 法。 1 9 6 4年， 奥 曼 博士 (a u m a n n ) l把效 用函 数的 概 念引 入 到 解 决多目 标 决策问 题中。 1 9 6 8 年， 杰 佛 里恩 ( g e o f fr io n ) 1 6 1从数 学 规 划角 度提 出了 向 量优 化问 题的 真 有效 解的 概 念， 并 给 出 了 该 解 的 必 要和 充 分条 件; 1 9 6 8 年詹 森 (j o h n s o n ) 撰写了 关 于多目 标 决 策 模型 的 研究报告，这是该学科开始大发展的一个转折点。 到2 0 世纪7 0 年代， 多目 标决策技术得到快速发展，己 成为运筹学 / 管理科学中 的 一 个 最 有 动力的 并且 广 泛应 用的 领 域 之 一。 1 9 7 6 年肯 尼 ( k e e n y ) 和 瑞瓦 (r a i f fa ) is 1 的研究发展了多属 性效用评估的理论和方法: c h a r n e l , c o o p e r 和罗兹( r h o d e s ) 以相 对效率概念为基础，根据多指标投入和多 指标产出对相同 类型的单位进行相对有效 性 或 效 益评 价 的 数据 包 络分 析 法 9 1( d e a 法 ) ， 是又 一 种多目 标综 合 评价 方 法， 其 准 则是使目 标值和实际值两者之间差的绝对值之和达到最少;美国匹兹堡大学运筹学 家 萨 迪(t .l .s a a ty ) z 。 一 教 授 提出 了 可以 把 定 性目 标 定 量化 的 层次 分析 法 ( a h p法 ) ， 第一章绪 论 同时对多 准则问 题的准则 优先排序，或 对mo d m方案或策略的优劣进行排序。 2 0 世纪 8 0 年代以 后决策分析研究基本模式和内 容如图 1 - 2 所示，多目 标决策 理 论 和 方 法得 到 进一 步 发展 完善。 泽莱 尼 ( m .z e le n y ) 24 1詹 康(v . c h a n k o n g ) 2 5 1 ， 汉 姆 斯 ( y . y . h a i m e s ) 2 6 1等 有关 专著 的出 版， 极 大丰 富了 多目 标决 策 理论 体系 和 技 术手 段。 8 0 年 代初 ， h w a n g 2 7 1提出了 基于 理 想 点 原理 的t o p s is 法; 模 糊 集理 论与 决 策 理论的结合，形成了模糊决策理论， 成为当前最优发展前景的方法之一 2 8 , 2 9 1 ;而神 经网 络则在近年来被应用于多目标决策问题 3 0 , 川。 目 前， m o d m的研究和应用还在继续， 交互式规划、 描述式决策模型、 与d s s 和判断 心理学的接口、多维风险分析以 及在战略管理和经济方针制定等方面的应用 代表着主要的趋势。 1 . 3 . 3 我国项目后评价的发展 我国建设项目后评价发端于 1 9 8 8 年。1 9 8 8 年 2 月 中国基本建设杂志第一 次开设了 “ 后评 价”专栏，发表了 “ 武 钢一米七轧机工程后评价报告”。这是国内 公开发表的第一份项 目后评价报告。1 9 8 8 年 6月， 中国基本建设杂志发表了王 五英的“ 建立项目 后评价制度的思考” 一文， 文章对我国 项目 后评价的内容、 方法、 组织等问题进行了探讨。这是国内 最早发表的系统探讨建立后评价制度的文章。 1 9 8 8 年 1 1 月，国家计委下发了 “ 关于委托进行利用国外贷款项目后评价工作的 通 知”，要求选择重点项目 进行后评价， 取得经验后形成后评价制度，并提出了 后评 价的重要内容和具体做法，这是我国政府下达的关于推行后评价工作的第一个文 件。在其指导下，国家计委，国 家审计署，中国人民建设银行以及交通部、农业部 和卫生部等部门率先对 9 个利用国外贷款的国家重点建设项目 进行后评价 3 2 - 3 4 1 ， 获 得了 理想的成效，其中世界银行贷款项目6 个、o e c f贷款项目2 个，其他政府贷 款项目1 个。1 9 9 0 年 1 月计委 f 达了 关于开展 1 9 9 0 年国家重点建设项目后评价 工作的通知。 1 9 9 0 年4 月， 国家计委在北京召开了“ 重点建设项目 后评价工作会 议”，会上部署了对大庆 3 0力吨乙 烯工程、山东莞州矿区鲍店立井、北京中央彩 电工程等 1 4 个项目 进行后评价的任务。 1 9 9 1 年 7 月， 国家计委在哈尔滨召开了“ 全 国重点 建设项目后评价座谈会”， 会上交流了 1 4个重点建设项目 后评价工作的经 验， 讨 论 修改 了“ 国 家重 点建 设项目 后 评 价工作 暂 行办 法 ( 讨论 稿) ，