（技术经济及管理专业论文）资源型城市可持续发展中的政府行为研究.pdf

大庆石油学院硕士研究生学位论文 资源型城市可持续发展中的政府行为研究 摘要 资源型城市是我国城市经济、区域经济乃至整个国民经济的重要组成部分，同时也是 国家经济建设所需自然资源和原材料的主要供应基地。资源型城市在区域经济发展中起着 “增长极”的作用，由于资源型城市的辐射与带动，在很大程度上改善了我国区域经济格局， 促进了区域经济的协调发展。但是，由于自然资源特别是矿产资源具有不可再生性和优势 递减性，资源型城市伴随着资源的开采，原有的资源优势将会逐渐消失，从而将严重地制 约与资源开采有关产业的发展，最终将引起资源型城市经济出现衰退现象。今后乃至相当 长的时期内如何避免我国资源型城市因资源枯竭而衰退的结局，是资源型城市可持续发展 面临的重要课题。 资源型城市的可持续发展受经济、社会、环境、资源的现状及未来变化趋势等多种因 素的影响，其复杂性决定了政府是推动其可持续发展的主要力量。本文首先分析了我国资 源型城市可持续发展问题；其次，阐述了政府的主要职能，建立了政府行为绩效水平的模 糊综合评价模型：第三，对日本北九州、德国鲁尔、法国洛林、美国体斯敦和俄罗斯巴库 政府制定资源型城市可持续发展政策的经验和教训进行了深入的研究；最后，结合国内外 的理论研究，以大庆市为例，进行了实证分析并提出了相关政策建议。 关键词：资源型城市；可持续发展：政府行为；绩效评价 a b s l r a c r t h eg o v e r n m e n tb e h a v i o rr e s e a r c ho ns u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t o fr e s o u r c ed r i v e nc i t y a b s t r a c t r e s o u r c ed r i v e nc i t i e sa r et h ei m p o r t a n td e p a r t m e n to fo u rc o u n t r y sc i t ye c o n o m v ld i s t r i c t e c o n o m ya n de v e nt h ew h o l en a t i o n a le c o n o m y ；m e a n w h i l et h e ya r et h em a i ns u p p l y i n ga r e a s o ft h en a t u r a lr e s o u r c e sa n dm a t e r i a ln e e d e db yt h en a t i o n se c o n o m yc o n s t r u c t i o n b e c a u s eo f t h ei n f l u e n c ea n dd r i v i n go fr e s o u r c ed r i y e nc i t i e si m p r o v e dt h es t r u c t u r eo fo u rc o u n t r y s d i s t r i c te c o n o m ya n dp r o m o t e di t sc o r r e s p o n d e dd e v e l o p i n g ，t h er e s o u r c ed r i v e nc i t i e st a k et h e r o l eo f “i m p r o v i n gp o l e i nt h ed e v e l o p m e n to ft h ed i s t r i c te c o n o n qv b u t ，b e c a u s en a t u r a l r e s o u r c e se s p e c i a l l yt h em i n er e s o u r c e sa r en o tr e p r o d u c i b l ea n dh a v et h ea d v a n t a g er e d u c i n g c h a r a c t e r , d u r i n gt h ee x p l o i t i n go ft h er e s o u r c et h ei n i t i a t er e s o u r c ea d v a n t a g e so fr e s o u r c e d r i v e nc i t i e sw i l ld i s a p p e a rg r a d u a l l y t h e r e b y , t h ei n d u s t r ya s s o c i a t e dw i t hr e s o u r c ec a l lb e s e r i o u s l yr e s t r i c t e da n di tb r i n g se c o n o m i cd e p r e s s i o n h o wt oa v o i d 也ed c c l i n eo fo u r c o u n t r y sr e s o u r c ed r i v e nc i t i e sb e c a u s eo ft h er e s o u r c e sd r y i n gu pi nal o o n t i m ei s a n i m p o r t a n tt a s k i nt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fr e s o u r c ed r i v e nc i t i e s t h ed e v e l o p m e n to fr e s o u r c ed r i v e nc i t i e sa r ei n f l u e n c e db yt h ea c t u a l i t ya n df u t u r et r e n d o fm u l t i f a c t o r ss u c ha se c o n o m v s o c i a l ，e n v i r o n m e n ta n dr e s o u r c e t h ec o m p l e x i t i e s d e t e r m i n e dt h a tt h eg o v e r n m e n ti st h em a i nf o r c ef o rp r o m o t i n gt h ed e v e l o p m e n to fr e s o u r c e d r i v e nc i t i e s f i r s t l y , t h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fo u rc o u n f f y sr e s o u r c ed r i v e nc i t i e s ； s e c o n d l y , t h em a i nf u n c t i o no fg o v e r n m e n tw a se x p l a i n e da n dt h ef u z z ye v a h i a t i o nm o d e lo ft h e g o v e r n m e n tp e r f o r m a n c ew a sd e v e l o p e d ；t h i r d l y , t h ee x p e r i e n c ei nm a k i n gp o l i c i e s f o r s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fr e s o u r c ed r i v e nc i t i e so fk y u s h ui nj a p a n ，r l l l l rj ng e r m a n ， l o r r a i n ei nf r a n c e ，h o u s t o ni na m e r i c aa n db a k ui nr u s s i aw a ss t u d i e , dd e e p l y ；a tl a s t ， c o m b i n i n gt h et h e o r ys t u d yi na n do u to fc h i n a ，t a k i n gd a q i n gc i t y f o re x a m p l e ，t h e d e m o n s t r a t i o n a la n a l y z ea n dp o l i c ya d v i c e sw e r eg i v e n k e yw o r d s ：g o v e r n m e n tb e h a v i o r ；r e s o u r c ed r i v e nc i t y ；s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ； p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n u 大庆石油学院硕士研究生学位论文 1 1 论文的写作背景 第1 章绪论 可持续发展是人类2 1 世纪的主题，是全世界面对的最重要的中心问题之一，是世界各 国人民共同关注的焦点，它关系到人类社会的发展进程，更关系到人类文明的延续。可持 续发展意味着数百年工业文明的大转变，这种转变是艰难的，又是必然的。 经过数十年的发展历程，可持续发展的思想己深入人心，全球纷纷探寻可持续发展的 良策。2 0 0 2 年9 月2 日，继1 9 9 2 年里约热内卢联合国环境与发展大会后的第二届地球首脑会 议可持续发展世界首脑会议在约翰内斯堡正式开幕，这是联合国迄今就可持续发展问 题召开的规模最大的会议。这次大会参与人数之多、声势之大，足以说明全世界对可持续 发展问题的重视。包括1 0 4 个国家元首和政府首脑在内的1 9 2 个国家的代表济济一堂，共商 全球未来可持续发展大计。会议的重点集中在人类与自然资源之间的关系上。而在我国经 济快速发展过程中占据突出地位的资源型城市可持续发展问题尤为突出，成为我国社会经 济理论研究的前沿课题之一。诸多学者致力于这一课题的研究，力求在资源型城市面对新 世纪资源短缺状况进一步加剧，其生存与发展面临新挑战时，探寻一条资源型城市可持续 发展之路。 据调查，目前我国共有资源型城市1 5 0 多个，约占我国城市总数的w ，大部分面临资 源枯竭的威胁，发展缺乏后劲。同时，资源型城市环境建设滞后，废石、废水、废气给环 境造成严重污染，一些城市因资源开采而形成的地面塌陷危及人民生命财产安全。在此背 景下，本文以政府行为为研究对象，探讨资源型城市可持续发展问题，期望解决资源型城 市可持续发展中所面临的主要问题。 1 2 国内外研究现状 资源型城市面对新世纪资源短缺状况进一步加剧的新态势，其生存与发展面临新挑 战，资源的不可再生性决定了资源型城市走可持续发展之路存在着很多问题与障碍。体制 改革带来的阵痛，资源型产业逐步退出带来的失业，单一的产业结构导致经济发展严重受 挫，这些都成为制约我国经济发展的绊脚石。从国外资源型城市的实践来看，资源型城市 可持续发展中政府在这方面也起着举足轻重的作用。 国外对资源的开发较早，因此很多城市也较早的进入了衰退期。针对这一问题，国外 对资源型城市的可持续发展进行了深入的研究，并都制定了相应的政策。研究的重点集中 在资源型城市的产业转型、产业结构的合理转变、资源链的延伸以及针对各种社会问题政 府所应采取的应对措施等。如伊恩- 莫法特的可持续发展原贝和政策分析。 从2 0 世纪8 0 年代以来，经济学家逐渐认识到环境污染同样也是制约资源型城市可持 续发展的关键因素，对这一方面进行研究的代表人物有西蒙库兹涅茨、竞鲁蒂拉等。 同时，国外资源城市的研究主要集中在以下四类城市中：( 1 ) 在人口密度上和我国相 似的日本北九州；( 2 ) 以德国鲁尔和法国洛林为代表的欧盟；( 3 ) 地广人稀的美国和澳大 利亚等国的地区：( 4 ) 转型失败的地区如俄罗斯的巴库和委内瑞拉的波力瓦尔。 国内的研究主要可以分为两个阶段：( 1 ) 二十世纪8 0 年代至9 0 年代末，这一时期研 究的重点在于如何解决资源型城市资源衰竭后的产业转型问题，如资源的急剧下降使城市 第l 章绪论 的后续发展严重受阻，城市的失业给社会稳定造成了严重的威胁。同时这一时期的学者针 对这些问题提出了很多宝贵的意见，如高良谋的东北老工业基地发展接续产业的模式选 择、武春友的资源型城市产业转型问题初探。( 2 ) 二十世纪9 0 年代末至二十一世纪 初，我国的研究学者一致认为在资源型城市的发展中，政府行为对资源型城市可持续发展 有着重要的影响。这一时期主要以2 0 0 3 年1 1 月中国( 海南) 改革发展研究院( 中改院) 提出的资源型城市加快建设公共服务型政府的观点为代表。但是，关于我国资源型城市可 持续发展的政府行为领域还没有学者作专门、细致的研究工作，本文f 是为填补这一空白 选取了此课题进行研究，希望能达到预想的目的。 1 3 论文写作的意义 我国政府一直关注并高度重视可持续发展闯题。1 9 9 2 年6 月，联合国环境与发展大会 后，我国政府从我国国情出发，编制了中国2 1 世纪议程，为全国人民描绘了一幅可持 续发展的宏伟蓝图，是我国走可持续发展道路的纲领性文件。 资源型城市是国家经济建设所需各种自然资源和原材料的主要供应基地，提供了 9 3 6 的煤炭、9 0 以上的石油、8 0 以上的铁矿石、7 0 以上的天然气。资源型城市还 是我国现代工业体系的重要组成部分，它们以占全国2 4 7 的人口提供3 2 7 的国内生产 总值，对我国经济社会稳定和发展、对增强国家经济实力具有举足轻重的作用。但是，我 国绝大多数资源型城市都存在不同程度的资源耗竭问题，实现资源型城市可持续发展是我 国当前乃至今后相当长一段时间着力解决的主要问题。 在资源型城市的发展过程中，政府行为具存重要的不可替代的作用。主要表现在以下 三个方面：一是发展目标由政府来制定；二是市场行为由政府来制定政策和措施去引导和 管理：三是教育公众和制定公众行为的准则也由政府来完成。地方政府作为介于国家宏观 管理和企业微观经营之间的中观层次，是国家宏观调控政策的执行者，在国家宏观调控下 担负保持经济稳定运行，促进经济不断发展的任务。地方政府承担的宏观调控豹职能主要 体现在“掌握政策”和“运用政策”上，通过实旌国家宏观财政政策、货币政策、投资政策、 产业政策等来促进城市经济发展和进步。因此，研究资源型城市可持续发展中政府的行为 具有一定的现实意义。 本文从政府行为及其对资源型城市可持续发展的影响入手，建立政府行为指标体系并 对政府行为绩效进行综合评价，探讨了政府在资源型城市可持续发展中的作用，因此，本 论文的研究工作完善了资源型城市可持续发展的理论，具有一定的理论价值。 1 4 论文总体思路及内容结构 本文研究的是资源型城市可持续发展中的政府行为问题，以政府行为、可持续发展、 资源型城市的相关理论为基础。本文首先对相关概念及理论进行概述，并有针对性地探讨 了地方政府各项职能及其在资源型城市发展中的地位和作用，为分析和评价资源型城市可 持续发展奠定了理论基础；其次，引入模糊综合评价模型对城市可持续发展政府行为绩效 水平进行评价；第三，研究了国外一些典型资源型城市可持续发展中政府行为的成功经验 和失败教训：最后，以大庆市为例，对其可持续发展进行了实证研究，从政府行为的角度 对其提出若干对策建议。 2 大庆石油学院硕士研究生学位论文 1 5 创新之处 ( 1 ) 本文将可持续发展理论与政府行为理论有机结合，并应用于资源型城市可持续 发展的理论研究之中。 ( 2 ) 引入模糊综合评价模型对城市可持续发展政府行为绩效水平进行评价。 ( 3 ) 本文对大庆市可持续发展进行了研究，针对其具体情况提出城市可持续发展的 政府行为。 3 第2 章蛰源型城市可持续发展分析 第2 章资源型城市可持续发展分析 2 。1 可持续发展理论 2 1 1 国际上对可持续发展理论的探讨 “可持续发展词，最初出现在2 0 世纪8 0 年代中期的一些发达国家以及国际组织的文 献中。“布伦特兰报告”以及经济合作发展组织的一些出版物，较早地使用过这一词汇。到 目前为止，可持续发展作为一个完整的理论体系正处在形成的过程中。对于可持续发展的 概念，众说纷纭，其中最有代表性，也是影响较大的凡类可持续发展概念，可以概括为以 下几个方面； ( 1 ) 着重从自然生态属性定义可持续发展。1 9 9 1 年，国际生态学联合会( i n e c o l ) 和国际生物科学联合会( i u b s ) 联合举行关于可持续发展问题的专题研讨会。该研讨会 的成果发展并深化了可持续发展的自然属性，将可持续发展定义为“保持和加强环境系统 的生存和更新能力”【“。即可持续发展是不超越环境系统再生能力的发展。1 9 9 1 年，世界 自然与自然保护联盟对可持续发展给出了这样的定义，即“改进人类的生活质量，同时不 要超过支持发展的生态系统的负荷能力”。f o n n a n 勋j 认为可持续发展是“寻求种最佳的生 态系统，以支持生态系统的完整性和人类愿望的实现，使人类的生存环境得以可持续”。 r o b e r tg o o d a n d 等人则将其定义为叼；超过环境承载能力的发展”1 2 1 。 ( 2 ) 着重从社会属性定义可持续发展。1 9 9 1 年由世界自然保护同盟( i u c n ) 、联合 国环境规划署( c u n e p ) 和世界野生生物基金会( w w f ) 共同发表保护地球：可持续 生存战略，将可持续发展定义为：“在生存不超出维持生态系统承载能力的情况下，改善 人类的品质”【刘。并且提如人类可持续生存的9 条基本原则。指出人类的生存方式与生活方 式要与地球承载能力保持平衡，保护地球的生命力和生物多样性，同时提出了人类可持续 发展的价值观和1 3 0 个行动方案，着重论述了可持续发展的最终落脚点是人类社会，即改 善人类生活质量，刨造美好的生活环境。 ( 3 ) 着重从经济属性定义可持续发展。这类定义共同特点是都认为可持续发展的核 心是经济发展。巴伯( b a r b ) 在其著作中，把可持续发展定义为“在保护自然资源的质量 和其所提供服务的前提下，使经济发展的净利益增加到最大限度” 4 1 ，还有的学者提出了 可持续发展是“今天的资源使用不应减少未来的实际收入”。当然，定义中的经济发展已不 是传统的以牺牲资源与环境为代价的经济发展，而是不降低环境质量和不破坏世界自然资 源为基础的经济发展。英国经济学家皮尔斯( d p c a t c e ) 提出的可持续发展的定义为“当 发展能够保证当代人的福利增加时，不会使后代人的福利减少”1 5 】。 ( 4 ) 着重从科技属性定义可持续发展。实施可持续发展，除了政策和管理因素之外， 科技进步起着重大作用。没有科学技术的支撑，人类的可持续发展就无从谈起。因此，1 9 8 9 年詹姆斯从技术选择的角度扩展了可持续发展的定义，认为可持续发展就是转向更清洁、 更有效的技术。尽可能接近“零排放”或“密闭式”工艺方法，以此减少自e 源和其t l 然资源的 消耗。还有的学者提出“可持续发展就是建立极少产生废料和污染物的工艺或技术系统”。 他们认为污染并不是工业活动不可避免的结果，而是技术水平差，效率低下的表现。他们 主张发达国家与发展中国家之间进行技术合作，缩小技术差距，提高发展中国家的经济和 生产力。 4 大庆石油学院硕士研究生学位论文 ( 5 ) 国际社会普遍接受的可持续发展概念。可持续发展一词己被当今社会广泛接受， h _ 1 9 8 8 年以前，可持续发展的概念并未正式引入联合国的“发展业务领域”。1 9 8 7 年，挪威 首相布伦特兰夫人主持的世界环境与发展委员会，在对世界重大经济、社会、资源和环境 进行系统调查和研究的基础上，提出了长篇专题报告我们共同的未来。本报告采 纳了“可持续发展”的概念并进行推广，对可持续发展给出了定义。这份报告对可持续发展 提出了这样的定义：可持续发展是指即满足当代入的需要，又不损害后代人满足需要能力 的发展1 6 】。尽管就可持续发展的含义在全球达成共识并非易事，但是，“布伦特兰报告”中 给出的概念，由于其表达简洁、清晰而得到了广泛的接受和认可，并在1 9 9 2 年联合国环境 与发展大会上得到全球范围的共识。 2 1 2 我国学者对可持续发暴理论的探讨 ( 1 ) 冯国瑞等人认为，可持续发展包括资源、环境、经济、社会四大系统的协调发 展；陈义平则认为，可持续发展是由人口、经济、社会、资源、环境五个子系统组成的巨 型复合系统。1 9 8 4 年，我国著名生态学家马世骏提出了“社会一经济一自然复合生态系统” 理论，并进而提出效率性、公平性与可持续性三者组成复合生态系统的生态序，高的生态 序是实现系统可持续发展的充分必要条件，也是生态规划的主要目标1 7 。从自然一社会一 经济复合系统理解可持续发展是深刻而有远见的。可持续发展既不是单指经济发展或社会 发展，也不是单指生态持续，而是指自然一社会经济复合系统的可持续。因此，从三维 结构复合系统出发，可持续发展可定义为能动地谣控自然一经济社会的复合系统，使入 类在不突破资源与环境承载能力的条件下，促进经济发展，保持资源持续利用和提高生活 质量f 8 】。这些论断是我国学者对可持续发展理论形成所做出的重大贡献。 ( 2 ) 叶文虎、奕胜基将可持续发展定义为，不断提高人民生活质量和环境承载能力 的，满足当代人需求又不损害子孙后代满足其需求能力的，满足一个地区或一个国家人民 需求又不损害别的地区或国家的人民满足其需求能力的发展删。贾华强提出的可持续发展 定义为，在人类社会的运行中，无论现在还是未来，都能够保持社会进步，体制优化，人 与自然相互交融的经济、社会发展道路1 ”l 。 ( 3 ) 李丹在论述人地系统和生态系统的基础上，提出可持续发展的理论框架：即人 类的一切经济与社会活动的发展，必须从地球空间系统的支撑能力出发，既考虑到地球空 间系统所能提供的资源与能量，又要考虑到在这种能量的基础上，社会经济活动可能造成 地球空间系统的压力状况1 1 1 1 。 ( 4 ) 刘玉春则从确定生态文明观的哲学思考出发。提出建立立足于生态文明的现代 科学技术体系。以人类与生物圈的共存为价值取向发展生产力，从以入类自我为中心转向 人类社会与自然界相互作用为中心，建立起生态化的生产关系和经济体制，从而保证人类 的世代延续和可持续发展1 1 2 l 。 由以上国内外各种观点的浅析可见，由于人们对可持续发展的时空定义不同，其理解 也是各有侧重的。 综上所述，可以归纳出可持续发展理论的几个特征： ( 1 ) 可持续发展鼓励经济增长，因为它是国家实力和社会财富的体现。可持续发展 不仅仅重视增长数量，更追求改善质量，提高效益，节约能源，减少废物，改变传统的生 产和消费模式，实施清洁生产和文明消费。 ( 2 ) 可持续发展要以保护自然为基础，与资源和环境的承载能力相协调。因此，发 展的同时必须保护环境，包括控制环境污染，改善环境质量，保护生命支持系统，保护生 物多样性，保持地球生态的完整性，保证以可持续发展的方式使用可再生资源，使人类的 第2 章资源型城市可持续发展分析 发展保持在地球的承载能力之内。 ( 3 ) 可持续发展要以改善和提高生活质量为目的，与社会进步相适应。当代社会发 展不可回避的一个事实是世界大多数人仍然处于半贫困或贫困状态，可持续发展必须与解 决大多数人口的贫困联系在一起。对于发展中国家来说，贫困与不发达是造成资源与环境 恶化的基本原因之一。只有消除贫困，才能构筑起保护和建设环境的能力。世界各国的发 展阶段不同，发展的具体目标也各不相同，但发展的内涵均应包括改善入类生活质量，提 高人类健康水平，并创造一个保障人们平等、自由、教育、人权和免受暴力的社会。 以上三大特征可总结为：可持续发展包括生态持续、经济持续和社会持续，它们之间 相互关联而不可分割。生态持续是基础，经济持续是核一瞳社会持续是目的。人类共同追 求的应该是自然一经济社会复合系统的持续、稳定、健康发展。 2 1 3 可持续发展的基本原则 ( 1 ) 可持续性原则 可持续性是指生态系统受到某种干扰时能保持其生产率的能力。人类的经济活动和社 会发展必须维持在自然资源和生态环境的承受能力的范围之内，以保证发展的可持续性。 人类坚持这一原则，不仅必须约束自己对资源的浪费和环境污染行为，而且必须保护和加 强资源基地建设，恢复环境质量。这就要求人们在开发和利用自然资源的同时，要补偿从 生态系统中所取得东西，使自然生态过程保持完整的秩序和良性循环。 ( 2 ) 共同性原则 鉴于世界各国历史、文化和发展水平的差异，可持续发展具体目标、政策和实施步骤 不可能是唯一的。但是可持续发展作为全球发展的总目标，所体现的公平性和可持续性原 则是共同的。并且，实现这一总目标，必须采取全球共同的联合行动。从广义上说，可持 续发展的战略就是要促进人类之间及人类与自然之间的和谐。如果每个人在考虑和安排自 己的行动时，都能考虑到这一行动对其他人( 包括后代人) 及生态环境的影响，并能真诚 的按“共同性”原则办事，那么人类内部及人类与自然之间就能保持一种互惠共生的关系， 也只有这样，可持续发展才能实现1 ”j 。 ( 3 ) 公平性原则 可持续发展强调：“人类需求和求得满足是发展的主要目标”【1 4 】。然而，在人类需求 方面存在很多不公平因素。所谓的公平是指机会选择的平等性，可持续发展所追求的公平 性原则，包括二层意思：一是代内公平，二是代际公平。 ( 4 ) 自然资源价值性原则 在城市发展过程中，自然资源都是有价值的旺引。这是一种全新的观念。我们应该抛 弃只有能换成货币的东西才是有价值的陈旧观念，世界上绝对没有“免费的午餐”，自然资 源的破坏，环境的污染，生态的失衡，物种的灭绝等带来的损失是无法用货币度量的。 ( 5 ) 公众性原则 可持续发展关系到每一个人，只有每一个人真正树立了可持续发展观，并且付之于行 动，才能实现可持续发展。 由此可见，可持续发展不仅要求实现当代人之间的公平，而且也要实现当代人与未来 各代人之间的公平，向所有的人提供实现美好生活愿望的机会，这就是可持续发展与传统 发展模式的根本区别之一。公平在传统发展模式中，没有得到足够的重视。传统经济理论 是为了生产而生产，没有考虑或很少考虑未来各代人的利益。可持续发展要求当代人在考 虑自己的需求与消费的同时，也要对未来各代人的需求与消费负起历史的道义和责任。 6 大庆石油学院硕士研究生学位论文 2 2 资源型城市可持续发展理论 资源开采地区由于具有资源优势而得以发展，但是，由于资源，特别是矿产资源具有 不可再生性和优势递减性，资源开采地区伴随着资源的开采，原有的资源优势将会逐渐的 消失，从而将严重地制约与资源开采有关产业的发展，最终将引起资源开采地区的经济逐 渐出现衰退。 为此，资源开采地区自资源优势得到发挥之时，便存在着潜在的地区衰退因素，即资 源的开采能力逐渐下降，资源的开采成本提高，资源开采企业竞争优势降低，外部资源由 于价格优势而逐渐涌入，原有的产业结构将会受到极大的破坏，资源开采地区经济实力下 降，资源开采企业竞争优势降低，其循环过程如图2 1 所示。 源 优 附加值低 利润流出 引攀 资源耗竭l 一成本上升 其它地区 积累能力 上升 本地区 积累能力 下降 市场分 工 初级 市场地位低 创新能力弱 图2 1 资源型企业的经济循环 c h a r t2 - 1t h ee c o n o m i cc y c l eo fi c s o u i c cd r i v e nc o r p o r a t i o n s 因此，资源开采地区自然资源得到开采时起，便为地区的经济发展埋下了衰退的种子。 从图2 2 中可以看出资源型城市存在两种不同的发展结果，vc 1 ，表示城市经济不受资源衰 竭的影响，走出低谷，走上可持续发展之路，vc 2 ，表示城市因资源的衰竭而走向衰退。 褂 出 期 蟾 毁 皇 t ( 生命周期) 图2 2 资源型城市生命周期模型 c h a r t2 - 2t h el i f e c y c l cm o d e lo fr e s o u r c cd r i v e nc i t y 7 第2 章资源型城市町持续发展分析 综上所述，资源型城市的可持续发展可定义为在城市充分合理的利用自身资源以谋求 当前发展的同时，还要考虑资源消耗的过程中以及耗竭后的持续发展【矧。资源型城市的 可持续发展是立足于资源型城市，着重体现资源、人口、环境、经济、社会在这种特殊城 市中发展的持续性。资源型城市的可持续发展以城市经济的可持续发展为核心；以资源的 合理和高效的利用为保障：以兼顾环境的保护为前提；同时力求推动社会的整体进步f 2 4 1 。 8 大庆石油学院硕士研究生学位论文 3 1 政府行为的内涵 3 1 1 政府职能 第3 章政府行为分析 所谓政府，即国家机构或国家机关，包括立法机关、行政机关、司法机关以及作为国 家政权支柱的军队。从层次结构上看，政府包括中央政府和各级地方政府。政府职能，是 国家行政机关根据经济和社会发展的需要，在行使权力的过程中所承担的职责和功能。相 应的，政府职能也分为国家政府职能和地方政府职能。 现代市场经济中的政府具有双重身份：首先它是一个社会经济管理者，充当着裁判的 角色，担负着干预调节经济运行过程的任务；其次它同时又是市场主体之一，直接参与经 济运行过程，对市场的供给和需求都有重大影响作用。政府的这种特殊身份表明了现代市 场经济中政府占据的重要地位。可以说，没有政府的作用，市场经济是不能自行运转的。 具体的讲，政府的地位主要体现在下述几个方面： 第一，政府是经济活动秩序的制定者和维护者。市场经济是竞争经济、法制经济，而 竞争必须有秩序、规则。政府通过设定监督机构，维护正常的经济秩序，规范市场主体的 行为。 第二，政府是制定经济活动规则的仲裁者。市场经济运行的过程中，市场主体都应遵 循既定的规则，如果有“违规”行为，政府有权给予违规者以惩罚。经济运行过程犹如体育 比赛，政府不但制定赛程、比赛规则，而且它还是裁判，监餐比赛的进行。政府的裁判地 位，要求它自身必须公正、严格，具有权威。政府作为市场主体之一，也不能违反规则。 第三，政府是经济运行过程的调解者。政府对经济运行过程的调节，从调节方式上看， 分为直接调节和间接调节；从调节对象上看，分为微观调节和宏观调节。除此之外，政府 还要对市场分配结果进行调解，以保证经济发展和社会发展过程的协调，促进社会进步。 第四，政府是经济运行过程的直接参与者。政府通过生产和提供社会公共产品，成为 市场供给者，通过向私人企业订货、采购，成为市场需求者。在这种情况下，政府成为一 个市场主体，其行为对市场供求状况有巨大影响。政府作为市场主体，也必须遵守市场规 则，置身于市场竞争之中，而不能凭借自身的特殊地位任意行事。 第五，政府是经济发展和社会发展的规划者。政府要根据国内、国际经济发展状况， 为本国的经济发展和社会发展做出规划，制定发展战略目标，提出中期、长期发展计划。 这一方面是为微观经济主体提供宏观经济的信息、发展前景和趋势，另方面也为政府干 预调节经济提供依据和准则。 中共中央关于城市经济体制改革的决定指出：“地方政府应该集中力量做好城市 的规划、建设和管理，加强各种公用设施的建设，进行环境的综合整治，指导和促进企业 的专业化协作、改组联合、技术改造和经营管理现代化，指导和促进物资和商品的合理流 通，搞好文教、卫生、社会福利事业和各项服务事业，促进精神文明的建设和良好的社会 风气，搞好社会治安。【2 5 】”具体地说，地方政府履行职能的重点是：行使宏观调控、基础 设施建设、文化建设、市场建设、城乡一体化建设、搞好社会治安保障等。 ( 1 ) 行使宏观调控，建立良好的投资环境，促进地方经济发展。宏观调控主要体现 在制定城市经济和社会发展的战略、规划、方针和政策，制定产业的政策，发展特色经济。 对于地方政府来说，为了促进地方经济的发展，应加强对城市经济和社会发展的指导，创 9 第3 章政府行为估析 造良好的投资软硬环境，以吸引国内夕 的投资者来本地投资，使本地区的企业具有良好的 市场环境和社会环境 ( 2 ) 基础设施建设。城市功能与基础设施是密切相关的，基础设施是城市功能的“硬 件”系统，是提高城市综合效益的前提条件，城市大型基础设施是影响城市经济发展和人 民生活的重要环节，城市设施是否完善化、高效化、现代化，关系到城市功能的强弱。可 以说，没有完善的基础设施，就不可能有完善的城市功镗。城市基础设麓系统主要有能源 供应设施、交通运输设施、邮政通讯设施、供排水设施、市政服务设施、环境保护设施、 市民居住设施、社会服务设施、安全防灾设施等等。由于这个系统具有开发的统一性、建 设的超前性、运营的整体性、效益的间接性等特点，因而是一般企业不愿或难以承担的， 只有政府出面统一规划、组织、建设和管理，才能够完成。因此，基础设旅建设就成为地 方政府的一项重要职能。城市政府作为外部经济的维护者，必然具有承担基础设施和产业 建设的职能，包括建设道路、桥梁等交通运输设施，煤气、自来水、大气监测等各种设施， 电厂、通讯等基础产业。 ( 3 ) 公共服务和社会保障。与人民生活密切相关的社会公共事业，虽然也有经济效 益的问题，但更多的要考虑其社会效益。从社会接体利益出发，地方政府应当义不容辞地 承担这一责任，包括义务教育、公共卫生事业、文化事业、防灾救济、安居工程等公用事 业。大力加强社会保障事业，逐步形成与现阶段经济发展水平相适应的包括社会保险、社 会救济、社会福利、优抚安置和社会互助、个人储蓄积累保障等相配套、相协调的社会保 障体系。多渠道提供就、监岗位，推动下岗职工再就业。 ( 4 ) 文化建设。城市是一定区域的政治中心，又是生产、传播、应用、储存各种精 神产品的主要基地，是各种文化、教育、科技、体育设施较为集中的区域。文化建设及其 精神文明成果，既是城市功能健全健康的重要标志，又是各项城市功能的“软件”系统。城 市的整体功能从某种意义上说就是物质文明和精神文明有机结合的综合体。城市经济越发 展，吸纳的劳动者越多，对文化建设的需求也就越强烈，从而直接推动文化建设的发展； 文化建设越发展，劳动者的素质越高，对发展生产力的促进作用也就越大，相应地也就推 动了经济建设。进行文化建设，各行各业都有责任，但地方政府应把它当作自己的一项重 要职能。地方政府进行文化建设有自己特有的优势，可以运用法律的手段、行政的手段、 教育的手段、舆论的手段等等，使文化建设落到实处，不至于流于空泛的说教。城市是人 口高度聚集的地方，有了健康文明的高素质的市民，城市功能的发挥也就有了有力的精神 和智力支撑。 ( 5 ) 保障城市安全和城市正常秩序。创造良好的城市社区治安环境，打击各种经济 犯罪行为和刑事犯罪活动，维护社会公平和各种正常秩序，保护入民生命和财产安全，确 保社会稳定、人民安居乐业。 ( 6 ) 市场体系建设。从城市功能的发展趋势看，市场中心的功能将逐渐在城市诸功 能中占据核心地位。因此，在塑造地方政府职能过程中，地方政府管理经济的职能应针对 过去政企不分、市场发育不健全的状况，从重点抓企业转向重点抓市场体系建设，把企业 推向市场，让企业在市场竞争中自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展。地方政府则 主要是按照国家宏观经济政策，通过对市场的调控和管理来引导企业行为，规范企业行为， 达到宏观调控的目的。市场体系建设的总目标是逐步形成结构合理、层次分明、功能齐全、 统一开放、竞争有序的市场体系。市场体系建设包括方方面面，如生产资料市场、生活资 料市场、金融市场、证券市场、技术市场、劳务市场、信息市场、建筑市场、房地产市场、 文化市场等，各种市场互相联系、互相促进，形成一个综合市场体系p j 。 ( 7 ) 城乡一体化建设。根据城市功能的开放性特点，城市虽然具有相对固定的空间， 大庆石油学院硕上研究生学位论文 但城市功能的笈挥却是不受空间限制的。地方政府管理的空间虽然是固定的，但不是封闭 的、孤立的。城市政府必须根据城市功能的客观要求，在塑造政府职能的过程中，针对旧 的计划经济体制造成的条块分割和地区封锁给城市发展带来的不利影响，把扩大开放作为 政府的一项重要职能，主动敞开城门，实行全方位开放。城市作为区域中心的功能主要是 相对于周围中小城镇和农村地区而言的，城市中心功能发挥的好坏，在某种意义上说也表 现为城市对周围中小城镇和农村的辐射力和牵动力的强弱。因此，地方政府不仅为本城市 服务，也要为周围农村服务，为它所联系的整个经济区服务。 当然，地方政府的职能不只上述七个方面，但以上几点是相当长一段时期中比较薄弱 的环节，是城市实现可持续发展急待解决的问题，对于全面转变政府职能，建立适应城市 可持续发展需要的城市管理机制，具有重要意义。地方政府的职能与城市的功能有着必然 的联系，合理的地方政府职能，能够促进城市的功能不断完善，不断增强，从而在社会主 义现代化建设中发挥日益重要的作用。 3 1 2 政府职能与政府行为 政府作为上层建筑的重要组成部分和活动主体，其职能必须适应和服务于经济体制， 并受其制约。政府职能是政府体制的一个基本要素，一般而言，是社会制度规定的政府所 具有的职能。任何现代国家的政体都具有社会管理和经济协调的双重职能，这是现代社会 发展中政府职能的共性，其差别不外乎是有一些国家的政府主要承担杜会管理职能，经济 协调的功能较弱，有些国家的政府则不仅履行社会管理义务，而且特别强调政府对经济的 协调功能，目前已经没有一个国家的政府仅履行单一职能了。政府职能的实现依赖于政府 体帝l j 的构造，政府职责是政府职能得以发挥作用的有效载体。研究政府职能，不能不了解 政府体制，而政府体制问题的解决，最终又表现在政府职能的履行上即政府行为。所 谓政府行为，简单说就是政府职能的具体运作i 朋。政府职能是适应国家的根本目的而形 成的政府活动的基本方向和基本内容。政府职能是比较抽象的、相对稳定的；而政府行为 是比较具体的、相对多变的。政府行为对政府职能的行使得当。可产生积极作用，反之， 会产生消极作用。甚至造成巨大损失。所以，政府行为操作机制的规范化至关重要。政府 行为具有以下特点： ( 1 ) 政府行为涉及范围较广。政府行为一般是通过政镶的制定、修改、变更来进行 的，这种政策小至一个部门或产业，大到整个国家经济生活，它不对个别企业或个人实施。 ( 2 ) 政府行为影响深远i 硎。政府在经济领域的行为可以通过三种方式表现出来，一 是强制性的行政命令，强迫企业按照政府的意志经营。二是指导性政策，通过政策引导企 业向政策所指方向投资和经营。三是颁布法规，规范企业经营活动。政府行为有时采取这 种方式，有时采取那种方式，有时几种方式并用，但是无论采取哪种方式，其影响都是深 远的。政府行为在很大程度上规范、引导和推动着城市的发展。 3 2 资源型城市政府面临的特殊问题 资源型城市既具备一般城市的共同属性，又有特殊属性。建国以后，自然资源的开 发一直是国民经济的“瓶颈”，国家始终把自然资源的开发作为国民经济的重点，集中人力、 物力、财力进行会战。正是在这个大背景下导致大批资源型城市兴起，与一般综合性城市 相比，其成长过程有着鲜明的特色，有着更为浓厚的计划经济色彩。国家对资源型城市从 建设、投入一直到产出都实行高度集中的指令性计划，这对资源型城市迅速建设有着十分 重要的作用，也给企业以及由此发展起来的整个城市打上了深深的“计划经济”的烙印。 】1 第3 章政府行为分析 3 2 1 文化问题 文化是市场经济主体发挥主观能动性的精神基础，对经济的发展具有巨大的作用。奋 发向上、勇于开拓的文化能够促进经济增长；封闭守旧、不思进取的文化阻碍地区经济的 发展。文化与地区经济发展有着一定联系，也有着一定独立性。快速的经济增长和繁荣的 经济可以为文化向有利于经济方面发展提供财力和制度基础。而低速的增长则可能产生限 制文化发展的作用。资源型城市在一定程度上说，受制于传统文化和经济发展中某些因素 的作用，形成了文化与经济发展之间的恶性循环状态。 从历史上看，任何个走向衰退的地区和国家几乎都有一些共同的行为特征，这些特 征集中地体现在衰退的文化对经济发展的反向作用上： 第一，掌握经济资源的决策者守成、求稳。 国内外的经验表明，一个曾经有过辉煌历史的地区，总是在第一代创业者奋发图强的 不懈努力下，促使落后地区经济发展走向快车道；第二代铋业者再接再厉，终于使原来的 落后地区彻底摆脱了落后的帽子，成为经济发达地区：第三代守业者站在前人的基础上， 由于远离第一代创业者面对经济落后所产生的奋发图强的强大精神动力的历史环境，产生 不了奋发图强的精神动力，又没有第二代创业者面临的事业尚未成功，仍需努力的重托， 以及较少的地区以外的经济发展压力，坐享其成，缺乏进取精神，转而求稳怕乱，使经济 发展停留在原来的水平。人们进取精神的三个阶段具有一般性的规律，即使这些规律尚未 占据统治地位，也潜在地表现在人们的思维和观念中，使决策不自觉地逐濒带上保守的印 迹。 而资源型城市的员工有着很浓厚的计划经济思维方式，社会的主流普遍是第三代人， 他们经历过辉煌的时代，当面对资源的枯竭，不敢或者不愿承认走向衰退的事实，不是主 动去谋求发展道路，更多的是抱怨、等、靠、要。经济发展如逆水行舟，不进则退，随着 资源的衰竭，倒退有可能是普遍现象，过多的保守必然会丧失发展的机遇，从而导致地区 经济发展的衰退。 第二，经济发达时期培育起来的自我肯定意识存在着负面作用。 当一个地区经济达到顶峰、占据有利的地位时，会培养地区内人们的优越感，形成自 我肯定的意识和思维上的固定模式。资源型城市特别是那些趋于衰退的城市，曾经的经济 快速发展，很给人们一种优越感，始终认为困难是暂时的，往往看不到竞争对手的压力， 而失去努力奋斗的方向和创新进取的动力，由于自我肯定、夜郎自大，缺乏接受新鲜事物、 虚心向外部学习的动力。 如果自我肯定和相对僵化的思维与外界变化的环境相遇，可能会暴露出那些潜在的衰 退因素，加速地区经济的衰退。当前中国正面临一场巨大的变革，这些地区会逆潮流而动， 阻碍改革，最后导致了地区的落后。 第三，强烈的虚荣心，使劳动