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供应链协同管理的方法分析与研究 研究生：赵棣华导师：优向洋孔庆善东南大学 摘要 随着企业竞争程度的日益加剧以及信息技术静发展，供应链管理实践已成 为具有战略意义的重要竞争手段。供应链管理理论的本身也随着市场环境的变 化得到发展与补充，它已经从单个企业部门职能级战略发展为跨企业的协同管 理战略。本文在供应链理论发展的第三阶段( 集成阶段) 基础上，从信息手段 和制度安排入手，讨论供应链上下游企业间的协同管理的对镶问题。 首先本文从供应链失调带来的不良后果出发，对产生失调的原因进行分析， 提出了这失调问题最终是由于信息传递扭曲和制度安排不当导致的。根据这个 分析，提出了本文的基本分析框架，即通过信息手段和番9 度安排的调整解决导 致供应链失调的原因，进而促进供应链的协同管理。在信息传递手段方面，建 议实旖c p f r ( c o l l a b o r a t i v e p l a n n i n g ，f o r e c a s t i n g a n dr e p l e n i s h m e n t ) 来迸行协 同预测，通过实施v m i ( v e n d e rm a n a g e di n v e n t o r y ) 管理项目来实现协调补货， 进而解决因为批量订货引起的供应链失调：在制度安排方面，就产权安排，稳 定订单规模和合同策略进行了讨论，从而解决生产商价格波动和短缺博奕等问 题。 关键词：供应链协同管理，c p f r ，v m i ，供应链管理制度安排 s u p p l y c h a i nc o l l a b o r a t i v e m a n a g e m e n t s o l u t i o n a n a l y s i sa n d r e s e a r c h g r a d u a t e ：z h a od i h u a s u p e r v i s o r ：q i ux i a 珏g y a n gk o n g q i n g s h a n s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t a st h ec o m p e t i t i o nb e t w e e n e n t e r p r i s e sb e c o m e sm o l ea n dm o r ef i e r c ea n dt h e d e v e l o p m e n t o fi n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y , s c m ( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ) h a sb e e n t u r n e di n t oas t r a t e g i cm e a s u r et og a i nc o m p e t i t i o na d v a n t a g e s s c mt h e o r yi sa l s o d e v e l o p i n gr a p i d l yi nt h ec h a n g i n gm a r k e t i n ge n v i r o n m e n t i th a se v o l v e df r o ma d e p a r t m e n t l e v e is t r a t e g y t oai n t e r - e n t e r p r i s es o l u t i o n 而ep a p e rd i s c u s s e st h e c o l l a b o r a t i v em a n a g e m e n tb e t w e e nt h ee n t e r p r i s e so nt h es u p p l yc h a i ni nt h ea s p e c t o f t h ei ts o l u t i o na n di n s t i t u t i o na r r a n g e m e n t ，b a s e do nt h et h i r d d e v e l o p m e n tp e r i o d o fs c m t h e o r y ( i n t e g r a t i o np e r i o d ) f i r s t l y , t h ep a p e ra n a l y z e st h er c a s o no f t h em a 8 国u s 栅攒蛙o fs c mo nt h e b a s i so ft h ec o n s e q u e n c el e db yt h em a l a d j u s t m e n t t h e nt h ep a p e rp m 辨n t st h e v i e w p o i n tt h a t t h e m a l a d j u s t m e n t i sc a u s e db yt h e p r o b l e mo ft h e i n f o r m a t i o n t r a n s f e ra n dt h ei n s t i t u t i o na r r a n g e m e n t b a s e do nt h i sv i e w p o i n t , t h ea u t h o r p r e s e n t s t h eb a s i ca n a l y z i n gf r a m e w o r kt h a tt h e s u p p i y c h a i nc o l l a b o r a t i v em a n a g e m e n t s h o u l db ei m p l e m e n t e dv i ai ta p p l i c a t i o na n de f f e c t i v ei n s f i t n t i o n i nt h ea s p e c to f i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya p p l i c a t i o n ，t h ep a p e rs u g g e s t st h ei m p l e m e n t a t i o no fc p f r ( c o l l a b o r a t i v ep l a n n i n g ，f o r e c a s t i n ga n dr e p l e n i s h m e n t ) v m i ( v e n d o rm a n a g e d i n v e n t o r y ) i sa l s ob er e c o m m e n d e d 幻ag o o ds o l u t i o nt o r e a l i z et h ec o n t i n u o u s r e p l e n i s h m e n t i nt h e f i e l do fi n s t i t u t i o n a r r a n g e m e n t ，t h ep a p e rd e s c r i b e s t h e p r o p e r t ys y s t e m ，c o n t r a c tp o l i c ya n dt h ew a yo fp r o t e c t i n gt h ev e n d o rf r o mt h e f l u c t u a n to r d e r s k e yw o r d s ：s u p p l yc h a i nc o l l a b o r a t i v em a n a g e m e n t , c p f r ，v l v l i ， s u p p l yc h a i n 期姨n a g e m 毗n ti n s t r r u t i o na r r a n g e m 哐n t h 东南大学硕士学位论文 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我本人在孔庆善导师的精心指导下所撰写的 研究成果。该论文除了特别加以标注的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书 而使用过的材料。 签名：幺丝堡日期：巡兰：三 关于学位论文使用授权的说明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学 位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复糕手段保存论文。 本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密勰内的保密论文外， 允许论文被查阅或借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文 的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 签名： 缉 东南大学硕士学位论文 引言 引言 随着经济的全球化、市场的国际化和信息技术的发展，企业所处的竞争环 境发生了根本性的改变，企业独立地进行生产和销售已经不再能适应快速发展 的市场和不断变化的顾客需求。各个行业的优秀企业都越来越清楚地认识到保 持长远领先地位的优势和重要性，同时也意识到竞争优势的关键在于战略伙伴 合作关系的建立。供应链管理所强调的战略合作、快速反应市场需求、战略管 理、高柔性、低风险、成本一效益目标等优势，众多的企业界与学术界人士正 在研究和实践它。供应链管理是2 1 世纪的企业适应新竞争环境的种有效途 径，任何一个企业只有从供应链管理的角度来考虑企业的整个生产经营活动， 形成这方面的核心能力，才有可能提升企业竞争力，取得竞争的主动权。2 j 世 纪的市场竞争将不是企业和企业之间的竞争，而是供应链和供应链之间的竞争。 供应链管理的最终目的是发挥供应链上各个企业的能力优势及核心竞争 力，降低成本扩大利润，提升整条供应链的竞争力，从而为最终客户提供比竞 争对手更令人满意的服务。因此，用怎样的机制和方法把供应链成员协调起来， 发挥1 + 1 2 的效果，将是供应链管理的重中之重。供应链协同管理的研究与实 践成为企业界与学术界的热点问题。 东南大学硕士学位论文第一章文献综述 第一章文献综述 第一节供应链管理概述 所谓供应链( s u p p l yc h a i n ) 是指材料供应商、制造商、物流企业、批发商、 零售商、顾客等成员，通过与上下游成员的连接组成的链状结构或网状结构。 供应链管理( s u p p l y c h a i n m a n a g e m e n t ，s c m ) 是在满足服务水平需要的同时， 为了使得供应链中成本最小而采用的把供应商、制造商、物流企业、批发商和 零售商有效地结合成一体来生产销售产品，并把正确数量的商品在正确时间配 送到正确地点的一套方法。 供应链管理的基本内容可概括为：从获得原材料到产品最终销售到顾客手 中的整个过程的所有活动，包括获得原材料、生产、装配、库存、订单管理、 渠道配送管理、销售给顾客的所有物流过程、相关的资金流活动以及管理这些 活动的信息流过程。在供应链运作过程中，各个成员之间的协同程度是决定供 应链整体绩效的最为重要的因素之一。 供应链管理思想主要包括： 1 、系统思想 供应链管理不是封闭孤立地看待企业的生产、采购和销售等经营活动和过 程，而是突破企业界限束缚，将企业的产、供、销活动与其它市场经济实体及 其活动建立外部联系，将供应商、生产商、分销商以及消费者视作一个有机联 系的整体，建立统一的集体日标，协调所有成员的信息流、物流和资金流，达 到企业之间以供应链的整体形式，超越组织界限，通过相互连接、依存、渗透 和互动，形成合作式的网络系统，在夸组织的整体运作中实现所有成员共赢的 共同目标。 2 、合作思想 供应链管理在本质上是建立在合作和共赢的理念上的。它认为，建立在互 信、互利及长期发展基础上的合作行动，会将最终消费者的需求转化为所有参 与者的集体行动。每一个经济主体从事产品制造和销售过程所必须的一部分活 动，不但可以在相互支持、配合和协调中实现整体利益最大化，也会使每一个 2 东南大学硕士学位论文第一章文献综述 参与者从中受益。因此在供应链中，经济主体之间合作化的战略伙伴关系代替 了传统的你死我活或两败俱伤的竞争性关系，参与各方的决策与行动目标不是 完全集中在短期目标，而是集中在行动协调一致、提高整体效率和产品质量、 维系灵活性和整体竞争力等方面的团结合作与共同利益等长期目标，以更好地 响应消费者需求、更好地服务于消费者，致力f 共赢前景的真正实现。 3 、集优思想 供应链管理是具有一定专长和市场竞争力的企业之间的一种合作性安排， 是一种集优高效的价值共同创造活动。供应链系统的各个节点将集聚最具有市 场竞争力的经济资源，通过相辅相成、和谐共融的企业资源和能力的整合，发 挥整体效能，将单一企业的核心竞争力融合为整体竞争力，极大地提升了市场 竞争优势。 按照内华达大学( u n i v e r s i t yn e v a d a ) 的k a hc h o o nt a n 教授在论文a f r a m e w o r k o f s u p p l y c h a i nm a n a g e m e n tl i t e r a t u r e ) ) 中的观点，供应链管理理论的 发展经历了三个典型的阶段： 第一阶段，单纯地从采购和供应的观点看待供应链管理。在此阶段，供应 链管理被看做是供应商集成管理的同义词，其所研究的范围主要集中在传统的 采购和供应管理职能上。供应链管理被看做是部门级的基础战略问题。 第= 阶段的供应链管理的着重点是集成物流与运输问题。此时，物流职能 首次被认为是贯穿于整条价值链中的重要战略决策问题。因此，供应链管理主 要讨论的问题自然就是如何实现高效的供应链上下游企业的集成物流。 第三阶段是供应链的高度集成阶段，即如何在现代信息技术基础上的使能 技术( e n a b l i n gt e c h n o l o g y ) ，实现价值链上企业的高度协同管理，使得供应链 真正成为能够以更令人满意的成本为客户提供同样令人满意的服务的体系。 当前学术界和企业界的供应链管理研究的范围主要就是围绕以上三个阶 段的讨论重点进行展开的。本文主要立足于上述的第三个供应链管理理论发展 阶段，重点探讨如何实现供应链协同管理，以及怎样通过供应链协同提升企业 本身和供应链的竞争力。本文将从供应链管理的基本思想出发，对如何将这些 基本思想通过合理技术及决策方法体现在供应链的竞争活动中，为供应链的整 体绩效提供帮助，进行分析。 东南大学硕士学位论文第一章文献综述 第二节供应链失调的后果及原因分析 在集成供应链管理思想中，协同是管理的核心，也是供应链管理的最终目 的，供应链协同管理表现为供应链的组织成员间互相配合来完成价值创造的某 种工作，甚至供应链成员一起实现共同的战略构想。如果供应链企业无法实现 协同管理，各自为战，就会丧失合作带来的优势，也就是出现了供应链失调的 问题。 2 。1 供应链失调对经营业绩的影响 供应链失调的一个重要后果是产生牛鞭效应。在供应链管理中，每个成员 在决策时都是利用来自直接下游企业的需求信息进行预测并向上游企业订货， 每个企业都面临着前趋和后继间的订货问题然而当下游需求发生变化时，由 于供应链的固有属性会产生信息曲解，而且曲解的信号会沿着供应链自下而上 ( 顾客一分销商制造商一供应商) 逐级放大，这种现象被称为供应链中的牛鞭 效应( b u l l w h i pe f f e c t ) s t e r m a n 设计了一个非常著名的“啤酒销售游戏” 实验。在实验中，4 个独立的实验者彼此只根据其下游实验者的订单来进行库 存决策。实验结果表明往供应链上游方向，订单的波动程度有逐级增大的现象， 这汪实了供应链中存在着牛鞭效应。斯坦福大学的h a w l e e 等人采用数学模型 也证明了牛鞭效应的存在，并提出是由于供应链成员理性行为的结果。 供应链失调将导致供应链整体利润的降低，削弱供应链的竞争力。其主要 问题体现在以下几个方面： 1 、造商生产成本增加 牛鞭效应歪曲了需求信息，容易给人造成需求增加的错觉，使制造商为了 满足其实并不存在的峰值需求而扩大生产能力，从而加大了制造商在设备、人 力等各方面资源的投资，但事实上这将出现生产能力利用率不高或者产品产量 大于订货量的情况，这样最终增加了产品的生产成本，进而削弱了产品的竞争 力。同时由于存在牛鞭效应，制造商面临的需求的波动性很大，这给生产计划 带来许多问题。制造商的生产平稳性差，有时生产处于停顿状态，有时为了及 时满足突然增加的需求必须加班加点、仓促生产，这无法很好地保证产品的质 量。生产的平稳性差导致生产成本的增加。 4 东南大学硕士学位论文第一章文献综述 2 、供应链库存的增加 供应链中的各个成员为了获取规模经济，降低成本，不丧失销售机会，都 具有储备库存的动力。但由于物流在供应链上游节点流向下游节点的过程中出 现逐级缩小的现象，各节点储存的许多库存是不必要的。这类库存完全是由于 需求信息传递过程中的信息噪音干扰所引起的，并不起需求缓冲的作用。因此， 牛鞭效应所引起的大量库存，一方面积压了大量资金；另一一方面，又由于顾客 需求的不断变化而面临库存陈旧的风险。当库存增加时，不可避免地出现运输 成本、订购成本、存储成本等一系列的成本支出的增加。 3 、制造商的产品供应水平的降低 信息的传递滞后以及供应链成员间的博奕决策会导致订单的大幅波动， 而制造商如果根据这些失真的订单需求信息安排生产计划，将会出现零售商库 存积压，影响下期销售或者产品供不应求，丧失销售机会的情况。这种制造商 无法快速按照市场的真正需求确定自身的供应水平的现象将使供应链利润降 低。 4 、补给供货期延长，从而导致市场反应延迟。 市场反应延迟主要是由于信息延迟而造成的。供应链上各成员的需求( 订 货量) 是波动变化、逐级放大的，而且各成员对市场需求变化的响应存在不同的 时间延迟。从顾客需求首次开始变化直至信息传递至制造商处时，信息已经与 市场的现实需求有所不同，丽制造商再根据这些有一定程度失真的信息安排生 产计划、产品设计以及物流配送的话，终将出现产品生产与市场需求不相符的 情况。所以供应链绩效将受到很大影响。 5 、不利于稳定、巩固供应链中各环节之间的关系 以经济批量为基础的传统的库存管理方法已经不能很好地解决牛鞭效应 和相关的供应链失调这类问题，所以只有从供应链的整体出发，通过建立成员 间良好的战略伙伴关系，实现信息共享，才能获得关于整个供应链中的库存水 平、订单、生产和交货情况的准确信息，减少供应链中需求的变动性，使得供 应链整体利益最大化。而当供应链中的企业成员之间长期处于种缺乏协同的 环境中时，他们将倾向于以零和博奕的方法处理与供应链中伙伴的交易行为。 这种方式将会导致一种恶性循环，即越为自身考虑，利润越低；反之利润越低， 东南大学硬士学位论文第一章文献综述 越要为自身考虑。这无疑会一方面使整个供应链便得低效，同时更会削弱供应 链管理的最为重要的基础一一信任，从而使所谓的供应链管理变为空中楼阁。 而成员间良好的合作伙伴或战略伙伴关系将会产生越来越稳固和离效的供应链 协同机制，这将是一种高效的良性循环。 2 2 供应链失调的主要原因 根据斯坦福大学的h a w l l e e 教授的分析，引起供应链失调以及牛鞭效应的 主要原因有4 个方面：需求预测、批量订货、价格波动、短缺博奕。 a )需求预测。 在供应链中，上游管理者总是将来自下游的需求信息作为自己需求预测的 依据，并据此安排生产计划或供应计划。这一需求信息的产生过程是导致产生牛 鞭效应的主要原因：譬如，作为一位决定订单数量的管理者，可使用一种简单的 方法来进行需求预测，如指数平滑法。使用此法，当每日的新数据出现时，未来 需求将呈现连续变化，送给供应者的订单既反映了需要重新满足来自需求的库存 数量，也反映了必要的库存安全量。未来需求与相关的安全库存可通过平滑技术 而得以再现。在交货期里，保持数周的安全库存是习以为常的，其结果是预期的 订单数量将比需求数量变化更大。置于供应链中，作为供应商的管理者，来自管 理者的原有状态的每臼订单就构成其需求。如果也使用指数平滑法来计算需求预 测值及安全库存，那么供应商提供的订单将会有巨大波动。由于大量的安全库存 产生牛鞭效应。因而使供应链中的重要供应交货时间越长，波动则更为剧烈。 b )批量订货 在供应链中，每一个企业通常使用某种方法以控制库存。当库存耗尽时， 下游企业会立刻向上游供应商发出订单，提出定货。定货批量有周期批量和即刻 批量两种形式。从订单的频率看，理论上讲需方可以月、句、周、日，甚至时制 定，然而由于供应和需求往往存在空间距离和时间的矛盾，连续订单几乎是不可 能的。况且，供应商不可能处理即刻订单，因为处理单一订单的时间和成本是相 当大的。许多制造商在运作材料需求计划m r p 系统时、常常是按月运行，即按月 向供应商发出订单。 供应商常会面对变化无常的订单情况：现在假设供应商每月只有一次订单 6 东南丈学硕士学位论文 第一章文献综述 的情况，即每月在某一段时间的订单是稳定的，而紧接着在这个月的其他时间无 任何订单。当然，周期订单的制定和执行扩大了需求变化范围并产生牛鞭效应， 这一变化远比公司自身的需求量大得多。 在供应链中，一个共同的问题就是频繁的订单下的运输经济性问题。在满 负荷运输与低于最低起运量运输之间的经济差距是巨大的。因此，当从供应商处 定购材料时，其强烈的愿望就是要满负荷运输，有时，供应商对大量或批量定货 结出最优惠的定价。对大多数公司来说，批量定货通常是一个月的供应量或者更 多。 在即刻订单中、公司表现出需求的规则波动。如果供应商得到需方按季、 按年的需求量，那么这将产生在季末或年末的订单波动。所以，需方可以将按季、 按年的需求量有规则地分配于一定的间隔期，而供应商也可据此签订订单。 这样，当一个公司面临周期性定货时，牛鞭现象就发生了。如果所有消费 者定货周期均匀地分布在各周期，那么牛鞭效应达到最小；一些消费者的周期需 求变化不明显、因为并非所有订单都在同一时问内产生，这种理想情况是较少出 现的、订单极大可能地被偶然传播损失或重叠。当订单周期重叠时、大多数周期 定货的消费者在同一时期均做同样的事。其结果是：定量需求波动产生、来自牛 鞭效应的变化将达到最大。 如果一+ 些采用m r p 系统的公司在月初或月末产生购买订单时，那么定货周期 将发生重叠、m r p 的周期实旋对牛鞭效应将起促进作用。 c )价格波动。 据估计，零售业中制造商与代理商之间交易的8 0 是在需求估计的前提下 预先成交的，这通常是因制造商结出了一个极具吸引力的价格，使零售业中的预 先购买导致较多的存货。 在目标市场中，预先购买由价格波动而产生，制造商和分销商周期性地使 用特殊促销方式，如价格折扣、数量折扣和特殊奖励等。此外，制造商还向分销 商、批发商提供交易特权、如特别折扣、价格条款与分期付款等，它们均为价格 折扣的间接形式。在供应链中，这些特殊促销方式的运用在促进消费者在大量购 买的同时产生未来库存。 这种促销与供应链密切相关，如果预先购买成为种惯例那么可以预见， 东南大学硕士学位论文第一章文献综述 当商品价格低时，消费者所购买的比实际需要的要多；当价格处于中性或偏高时， 消费考将停止购买行为直到耗尽存货。其结果是，消费考的购买模式无法反映实 际的消费模式，并且购买数量的变化大于消费数量的变化牛鞭效应。 尽管许多公司认为高低价格交叉策略有利于刺激购买。增加销售，但其负 面效应也是显而易见的。实际上，由于牛鞭效应，在供应链中，从消费者反馈到 制造商的订单差别是巨大的。当面临这一大幅度变化时，制造商一方面不得不在 某一特定时间超负荷，超时生产和运输，而在其他时间闲置无事；另一方面制 造商还不得不设置高额库存以满足需求的巨大波动。在供应链中，除制造商以外、 这种营销手段也加大了供应链中的各级库存。 d )短缺博奕。 当需求大于供给时，制造商常常会对消费者定量提供产品，即制造商按订 单定量分配产品。例如，如果供应量只是需求量的8 0 ，所有的消费者只能接受 订单的8 0 。由于人们都能理解当产品的供应处于短缺时、制造商将实行配给制， 往往消费者在定货时就夸大了其真正需求。此外，当需求旺盛时，定货可能突然 消失或取消定货。当组织或个人制定了经济批量决策、并实施定货时，由消费者 的预期短缺的过分行为就产生了博奕效应。它就是消费者无法给供应商准确、真 实的需求信息，这一点是制造商特别头痛的。例如、在8 0 年中期我国许多商品 短缺，如钢材供应十分紧张，各生产经营企业订单骤增，国家也花大量的外汇从 国外进口了大量钢材以缓解市场供应状况。但事后发现，这些进口钢材的绝大部 分并没有真正被消耗掉，而是进了供应链中的各级仓库。这就说明这种订单激增 的现象并非由于消费实际增长，而是一种预测。消费者可以拥有来自不同供应商 的重复订单，并且从第供应商处购买，然后取消所有的其他重复订单。当这种 现象成为一种让会行为时，可以想象，定货模式和消费模式的差距将是巨大的， 牛鞭效应也就产生了。 在订单波动的情况下，许多制造商无法辨别是否产生了真正的需求或仅仅 是一种来自分销商所期望的产品分配的抽象需求。常常是制造商为这些抽象需求 信息而付出超量存货、增加生产能力或赶工等引起成本增加的代价。 东南大学硕士学位论文第一j 章文献综述 第三节本文研究的主题及基本框架 根据上节的分析，供应链失调将对企业产生极为不利的影响，那么如何避 免供应链失调，达到协同管理的目的呢? 这将是本文的研究主题。 不同类型或者不同特征的供应链，其协同管理的方法和重点也会有所不 同。各种文献对供应链进行了各种各样的分类，分类依据各不相同，这就导致 了各种供应链的协同管理核心也不一样，因此分析重点也就会有所区别。例如 以d e l l 公司为核心的供应链( 以生产商为核心的供应链) 协同管理重点与以 w a l m a r t 为核心的供应链( 以零售商为核心的供应链) 协同管理重点肯定是不 一样的。 本文分析的重点主要是以以零售商为中心的多级供应链为分析对象，对其 进行供应链协同策略分析。这种类型的供应链的特点是有大型零售企业存在， 那么如何通过大型零售商获得的市场需求情况，以此为导向，实现终端零售企 业与上游制造商的协同管理，以最优的成本为最终客户进行产品和服务的交付 是本文的讨论重点。例如，在以沃尔玛为核心的供应链体系中，如何能够通过 现代信息技术的支持实现沃尔玛与制造商的信息共享，从而降低供应链中的循 环库存量并同时提高其供应水平( 包括数量、交付时间的准确性、价格等因素) ； 怎样通过与生产商间的制度安排来实现在供应链利润最大化的前提下，沃尔玛 与供应商的利润也同时最优等等问题将是本文的论述焦点。 供应链协同的涉及范围较广，协同按其层次分，有操作和业务流程协同、 管理和业务标准协同、战略协同；如按内容分，有订单协同、财务资金协同、 需求预测协同、计划协同等。本文将主要从订单、预测、计划及价格协同的角 度，对零售商以及制造商的循环库存削减和供应水平提高进行策略分析( 最终 客户以及制造商的供应商的协同分析将在一些有效策略的基础上进行拓展而获 得) 。 从h a w l l e e 的研究成果可以得出，供应链失调的主要原因主要来自于需 求预测、批量订货、价格波动以及短缺博奕四个方面，如果能有针对性地对这 四个问题进行解决，那么供应链失调的问题将会得到有效的缓解。本文认为， 隐藏在供应链失调的四个原因之后的根本问题来自于以下两个方面： 一是供应链上下游的信息传递出现扭曲，即在链中流动的信息并不能真正 9 东南大学硕士学位论文第一章文献综述 反映市场需求情况，它们经过了各个成员的过滤与加工。而真正有效的准确的 信息却无法在成员间共享。 需求预测的偏差以及逐级的递增是典型的由于市场需求信息传递不畅而 导致的问题，通过基于e d i 或i n t e r n e t 的c p f r 供应链管理的实施，将会促进 需求信息在供应链企业中平滑快速地传递，从而通过减小需求预测误差来缓解 供应链失调。连续补货将是缓解批量订货带来的成本压力的有效手段，那么有 助与提升补货效率的v m i 项目可以为零售商和制造商提供一种切实可行的实现 连续补货的手段。 二是供应链成员出于自身利益最大化的考虑而制定的理性决策导致了整 体绩效的下降。即供应链的一部分利润被上下游成员间交易成本所抵消，因此 “游戏规则”的重新制定将有利于提升供应链整体绩效。 本文认为，通过零售商和供应商之间的制度安排，可以设计出供应链利润 最大化的同时实现企业利润最大化的合约安排。这对解决产品价格波动导致的 需求波动，以及由于上f 游短缺博奕导致的过量循环库存都具有现实的实践意 义。 综h 所述，本文的研究主题和基本框架是：以零售商为中心的多层供应链 作为分析对象，在h a w l l e e 的供应链失调的原因的分析成果基础上，从信息 手段和制度安排两方面提出有效解决四大失调原因的对策建议。基本分析框架 如下图所示： 1 0 东南大学硕士学位论文第一章文献综述 供虑链失调原因分析 成员问信息传递问题导致 的供应链利润降低 利用c p f r 解决 信息共享和协同 预测补货问题 ( 详见第i 章) 利用v m l 解决 协同计划和及时 补货删题 ( 详见第j 章) 建立合作伙仆关 系的基础分析 股权州供应链 协同的影响 成员从自身利益最大化出发的博 奕决策导致的供应链利润的降低 解决成员间 信仟度不高 的问题 ( 详址第四 壶第节) 折丰u 政繁的设 训与分折 价格政策刘订 单规模的影响 配给方案刘订 单规模的影响 图1 ：论文基本分析框架 第四节小结 通过稳定订 单规模提升 供应链绩效 ( 详址第四 童第二节) 回购台同 策略分机 弹性数母合同 策略分析 本章对供应链管理理论的产生、发展及当前主要研究问题进行了概要 的介绍，并对供应链协同的概念以及失调产生的主要后果和原因进行了阐 述。经过两个层面的分析，得出供应链失调的两个根本性原因是：供应链 失调主要是由于信息传递和成员博奕决策引起的。在此分析基础之上，提 出了本文的基本分析框架。以下三章将通过各种对策分析对h a w l l e e 提 出的失调四大原因进行解决，缓解供应链失调问题。 堪过合同策 略促进供应 链协同 ( 洋地第四 豇第一节) 东南大学硕士学位论文第二章c p f r 管理项目分析 第二章c p f r 管理项目分析 供应链管理的研究与实践表明：加强供应链节点企业间的联系与合作，消 除供应链成员之间信息传递的障碍，减少内耗，提高信息共享程度，以形成由 顾客需求驱动的无缝供应链，实现良好的协调，降低供应链成本，缩短各环节 的时间延迟，消除信息波动的放大效应，是供应链管理高效运作的关键。采用 先进的信息技术( 如i n t e r n e t ，e d i 等) ，实现供应链成员间高效的信息共享，能 够有效地对上下游企业进行协同管理。 通过对供应链失调的原因的分析，建立成员问的信息共享机制，将会在供 应链协同方面起到相当大的帮助。它可以在以下两方面减少供应链的不确定性： 1 、衔接的不确定性( u n c e r t a i n t yo fi n t e r f a c e ) 。 衔接的不确定性集中表现在供应链上企业之间的信息共享程度差，产生信 息孤岛现象，企业各部门之间和企业之间缺乏足够的交流和沟通。供应链中的 信息是逐级传递的，上游供应链企业根据下游供应链企业的需求信息做生产或 供应决策。因而建立一个信息资源共享系统，使供应链的每一阶段企业都可使 用顾客实际需求数据来进行更加准确的预测，而不依赖前一阶段企业发出的订 单来预测。这样使供应链上的企业生产计划或库存计划更加精确、可行，进而 降低衔接的不确定性。 2 、运作的不确定性( u n c e r t a i n t yo f o p e r a t i o n ) 。 运作的不确定性集中表现在供应链上企业之间的信息共享程度差，企业组 织内部缺乏有效的控制和供应链系统的稳定性差。建立一个信息资源共享系统， 集中需求信息，提高供应链中各主体之间的协调性和系统运作的稳定性，减少 获得信息的时间延迟。 2 0 世纪8 0 年代中期，从美国纤维行业发起的q r ( q u i c kr e s p o n s e ) 活动 就是通过信息技术进行供应链协同的开始。沃尔玛( w a lm a r t ) 与服装生产商 塞米诺尔公百 ( s e m i n o l em a n u f a c t u r i n g ) 和面料生产商尼肯公司( m i l l i k e n ) 结成 了供应链管理体系，建立并制定了纤维行业统的e d i 标准代码a n s i x l 2 以 及u p c 商品条码，使得业务信息得以在供应链成员问实现共享，大大提高了 东南大学硕士学位论文第二章c p f r 管理项目分析 各个成员的经营绩效和产品的竞争力。 随之而来的是2 0 世纪9 0 年代初，在美国食品加工行业展开的e c r ( e 伍c i e n t c u s t o m e tr e s p o n s e ) 活动，它把有效、连续的商品补货( e f f i c i e n tr e p l e n i s h m e n t ) 和促销( e f f i c i e n tp r o m o t i o n ) 作为实施的重点，通过一系列的信息手段为食品 加工行业的成本削减做出的相当大的贡献。随着近年来的经济环境的变迁，信 息技术的进一步发展以及供应链管理逐渐为全球所认同和推广，供应链管理开 始进一步向无缝连接转化，促使供应链的整合程度进一步提高，上下游企业的 协同程度得到有效的提升。c p f r ( c o l l a b o r a t i v ep l a n n i n gf o r e c a s tr e p l e n i s h m e n t ， 协阿计划、预测和补货) ，这种通过高度供应链整合来达到供应链协同的项目， 应运而生。 第一节c p f r 概述 c p f r ( c o l l a b o r a t i v ep l a n n i n gf o r e c a s tr e p l e n i s h m e n t ，协同计划、预测和补 货) ，它应用一系列的处理和技术模型，提供覆盖整个供应链的合作过程，通过 共同管理业务过程和共享信息，改善零售商和供应商的伙伴关系，提高预测预 测和补货计划的精度，最终达到提高供应链效率、减少库存和提高消费者满意 程度的目的。c p f r 是供应链管理的高级进化阶段，企业利用一定的通讯标准 进行规划沟通和业务调整，可以和与成员企业共同识别和建立高附加价值的市 场机遇，从而使供应链更具有效率和市场应对能力。 c p f r 是现代企业供应链整合的发展概念，c p f r 具有以下三条指导性原 则： f 1 ) 合作伙伴框架结构和运作过程以消费者为中心，面向供应链进行运作。 ( 2 1 合作伙伴共同开发单一、共享的消费者需求预测系统，该系统驱动整个供应 链计划。 ( 3 ) 合作伙伴均承诺共享预测并在消除供应过程约束方面共担风险。 其本质特点表现为： l 、协同 从c p f r 的基本思想看，供应链上下游企业只有确立起共同的目标，才能 时双方的绩效都得到提升，取得综合性的效益。如果零售商的所谓j i t 只是建 东南大学硕士学位论文第二章c p f r 管理项目分析 立在供应方持有商品，而自己需要时由供应商及时补充的基础上，或者供应方 的商品供应是建立在今年的销量要高于去年的销量基础上，那么它是以牺牲双 方中的一方、由对方持有较高库存为代价，其结果建立的不是一神双赢的局面， 而是“我赢，你自己考虑如何赢”的状况。相反，c p f r 这种新型的合作关系要 求双方长期承诺公开沟通、信息共享，从而确立其协同性的经营战略，尽管这 种战略的实施必须建立在信任和承诺的基础上，但是这时买卖双方取得长远发 展和良好绩效的唯一途径。正是因为如此，所以协同的第一步就是保密协议的 签署、纠纷机制的建立以及共同激励目标的形成( 例如不仅包括销量，也同时 确立双方的盈利率) 。在确立这种协同行目标时，不仅要建立起双方的效益目 标，更要确立协同的盈利驱动性目标，只有这样，才能使协同性能体现在流程 控制和价值创造上。 2 、计划 c p f r 中的计划( p l a n n i n g ) 是对c f a r ( c o l l a b o r a t i v ef o r e c a s t i n ga n d r e p l e n i s h m e n t ) 做出的补充。1 9 9 5 年沃尔玛和w a r n e r l a m b e r t 在供应链管理 方面进行了办同预测与补货的尝试，并在消费品行业取得了良好的双赢局面。 c p f r 的标准制定机构v i c s ( v o l u n t a r yi n t e r in d u s t r yc o m m e r c es t a n d a r d ) 在 c f a r 的基础之上提出了协同计划，认为需要在已有的结构基础上增加p ， 即合作计划( 品类、品牌、分类、关键品种等) 和合作财务( 销量、订单满足 率、定价、库存、安全库存、毛利等) 。此外，为了实现共同的目标，还需要 双方协同制定促销计划、库存政策变化计划、产品导入和终止计划等。 3 、预测 c p f r 强调买卖双方必须做出最终的协同预测，限季节因素和趋势管理信息 等对供应方和销售方都是十分重要的，基于这类信息的共同预测能够大大减少 整个供应链体系的低效率、死库存，促进更好的产品销售、节约使用整个供应 链的资源。与此同时，最终实现协同促销是实现预测精度提高的关键。c p f r 所 推动的协同预测还有一个特点是它不仅关注供应链双方共同做出的最终预测， 同时也强调双方都应参与预测反馈信息的处理和预测模型的指定和修正，特别 是如何处理预测数据的波动等问题，只有把数据集成、预测和处理的所有方面 都考虑清楚，才有可能真正实现共同的目标，是协同预测落在实处。 1 4 东南大学颁士学位论文 第二章c p f r 管理项目分析 4 、补货 销售预测必须利用时间序列预测和需求规划系统( e r p ) 转化为订单预测， 并且供应方约束条件，如订单处理周期、前置时间( l e a dt i m e ) 、订单最小量、 运输计划以及零售方长期形成的购买习惯等都需要供应链双方加以协商解决， 而这些因素在协同补货环节都是非常重要的限制因素。因此，这就更加需要供 应链成员以一种开放的企业心态，与其他上下游企业进行积极互动协同，形成 一种真正的由市场需求驱动的供应链管理流程，这对提升供应链整体绩效至关 重要。 从以上的c p f r 的本质特点可以看出，c p f r 相对于q r 、e c r 要发展了许多， 如它有一个可以贯穿多个供应链成员的业务流程，实现了供应链的集成、将协 同行为渗透到作业层次等等。c p f r 将通过确认贸易伙伴从事关键业务的能力来 决定哪家公司主持核心业务活动，零售商与制造商从不同的角度收集不同层次 的数据，通过反复的数据及业务情报的交换改善制定需求计划的能力，最后得 到基于p o s 的消费者需求的单一共享预测。这个单一共享需求计划可以作为零 售商和制造商品类管理活动的基础，从而发现和利用许多商业机会、优化供应 链库存和改善客户服务，最终为本企业和伙伴带来收益。 同前企业在经营绩效方面的一些数据将有力地说明现行的企业管理在c p f r 所涉及的领域是有改进的空间的。( 以下资料主要来自于著名的供应链系统供 应商s y n c r as y s t e m 的调查结果，主要数据样本源自欧美国家，对于中国企业 而言，问题将更加严重) l 、就预测精度本身而言，提高预测精度是c p f r 的重要目标，而从目前企 业经营预测的状况看，6 3 的样本企业预测精度不到9 0 ，1 8 的企业精度超 过9 0 ，1 9 的企业不知道企业的预测精度，这些数据表明大多数企业在预测 精度对于客户服务和成本的重要性方面缺乏足够认识。另一方面，小企业的预 测精度明显要好于大企业，有2 6 的销售额超过1 亿美金的企业预测精度不到 6 0 ，而只有1 6 的小企业( 销售额低于l 亿美金) 预测精度低于6 0 的水平。 2 、预测不足对企业所产生的影响，主要表现在对企业的市场影响力、市场 份额、边际利润、销售额以及顾客服务水平上。大多数零售商认为存货管理是 一个重要问题，4 0 以上企业存在由于预测精度不足而造成存货不足、库存成本 东南大学硕士学位论文第二章c p f r 管理项目分析 影响利润、由于没有有效应对市场而造成销售损失、由于缺乏应变而降低了客 ，：，服务水平的状况；而绝大多数制造商则在高额库存成本和断货中挣扎，他们 同样表现出了零售商所关注的问题。正因为如此，3 4 的样本企业相信提高预 测精度和运作计划预测将对企业产生较大的影响，其中，4 5 的企业认为提高预 测精度至关重要，5 1 的企业认为重要或有作用，只有4 的企业认为这并不重 要。 3 、在顾客服务水平方面，预测精度影响企业经营的一个重要领域就是客户 服务，对零售商而言，这意味着当客户走到卖场时，他能在恰当的时间、恰当 的货架、以恰当的价格获得他所需要的商品；对于制造商而言，这表明他在指 定的时间、将正确的品类组合和数量、加以诈确的履行和配送。在零售商中， 客户服务水准的常常是将库存水准即顾客购买的满足看作是最为重要顾客服 务，有数据表明，约有3 5 的企业认为顾客服务水准达不到8 0 ，即存在大约 2 0 的销售机会的损失；在制造商中，完美订单( p e r f e c to r d e r ) 的履行被看 作是最重要的客户服务，约有2 3 的企业认为自身的客户服务水平达到9 0 ， 但这些较高的客户服务水平有以部分是以高额库存为代价的。从供应链角度讲， 这种方式并没有对供应链利润最大化产生帮助。 从以上三个方面的资料来看，即使在西方国家，具有较高运作水平的企业 问的预测、计划与订单协同仍存在相当的问题，有效的c p f r 协同项目将对供应 链协同以及绩效提高产生很大帮助。而在中国，由于多年的粗放式经营导致企 业普遍缺乏数据信息意识，数据以及各种商