（管理科学与工程专业论文）EPC模式下通信建设工程项目风险管理研究.pdf

e p c 模式下通信建设工程项目风险管理研究 摘要 随着3 g 牌照的发放，各电信运营商为应对激烈的市场竞争，纷 纷加大投资提高网络覆盖，并积极进行网络设备的升级换代。在通信 建设工程领域，无论是设备商，还是通信运营商，都在实际工程项目 中主动或被动地在应用项目管理的技术方法和工具进行管理，但是这 些管理大都是针对工程质量、进度和投资，针对风险管理的研究和实 践非常少。随着我国通信建设进入高速增长期，技术的发展和竞争以 及对于市场的竞争也随之进入白热化程度。通信建设项目复杂程度也 越来越高，不仅涉及面广泛，包括投资方、业主、总承包商、分包商、 监理商以及政府部门等，而且各参与主体之间的互相影响也使得项目 管理愈加复杂。再加上项目所处外部环境的不确定性，使得通信工程 项目建设风险不断增加。面对复杂的宏观环境和更多的参与主体，如 何提升企业风险管理能力和效率，确保稳定安全的建设环境，降低项 目建设风险是当务之急。风险管理是项目管理的一个重要方面，虽然 风险管理研究的成熟度很高，但是风险管理在通信行业的应用和发展 比较晚，针对通信建设工程方面的研究和应用也非常少，所以其管理 水平相比其他行业还比较落后。目前的很多通信工程项目在实践中都 是依据项目负责人的经验来决策，细节缺乏科学的数据和管理流程。 e p c 模式在国际上应用广泛，是我国通信工程建设项目管理模式的发 展方向。所以对e p c 模式下的通信建设工程项目风险管理进行研究具 有一定的前瞻性。 本文的研究是从通信建设工程项目管理实践出发，通过对以往通 信建设工程项目历史资料进行归纳和总结，构建风险因素结构，并在 对已识别出来的风险因素进行定性和定量分析和评估的基础上，提出 相应风险对策，从而为风险管理者提供风险数据和理论模型，并期望 可以进一步指导实践。通过这种“从实践中总结并上升到理论，再用 理论去指导实践，最后把改进后的实践效果再回归促进理论研究 的 螺旋式上升的理论和实践相统一的原则，期望能够为风险管理者在复 杂情况下的风险管理和决策提供有借鉴意义和参考价值的理论依据、 判别标准和实施法则，从而进一步推动风险管理的研究和发展。从建 设工程领域的研究发现，大量的项目风险分析和评估，都是从定性角 度去分析和阐述，定量评估非常少，更不用说通信建设工程领域了。 本文在研究现有文献和工程实践资料的基础上，从通信建设工程实践 出发，对以下方面进行了研究和创新： 1 、目前对于风险管理的定量研究，大部分是基于二维变量。本文 在对风险内涵和特点进行综述的基础上，提出二重四维风险变量。 此外在对e p c 模式下业主和总承包商风险因素进行具体分析和深入 阐述的基础上，构建三层次风险结构，并提出项目风险清单以及本 文的风险管理脉络。 2 、在a h p 方法基础上运用模糊综合评价法进行风险分析和评估； 并在文中提出的风险四维变量的基础上，将其中的风险损失分解为风 险对进度、质量和成本的影响，从而构建六维不均衡功效函数。最后 通过实证部分对这两种方法进行应用研究和比较，提高风险分析和评 估的全面性。 3 、从招投标、三方以及总分包三个角度对e p c 模式下通信建设工程 项目风险博弈进行深入的分析和研究，并得出结论( 详见第四章) 4 、对风险应对策略进行深入分析和比较，就其前提条件、具体方 式、结果、手段和适用风险类型构建p c 风险策略图以及风险应对分 析表。 本文采取的主要研究思路是定性和定量相结合、理论和实践相结 合的原则。本文技术路线的核心是建立两个数学模型：基于a h p 方法 的模糊综合评价模型以及基于风险四维变量的六维不均衡功效函数， 并从三个角度进行风险博弈的研究。本文重点运用模糊数学、功效函 数、博弈论、管理学等理论与方法进行研究。 本文共分六章：第一章主要是对风险和风险管理的内涵及其研究 背景以及通信建设工程风险管理研究现状进行了分析和阐述；第二章 主要是对e p c 模式下通信建设工程项目风险因素进行识别；第三章对 e p c 模式下通信建设工程项目风险因素进行分析和评估；第四章建立 通信建设工程项目风险计划并提出其风险监控和应对措施，本章还针 对e p c 模式下三种风险博弈进行研究并得出结论；第五章在前几章理 论分析的基础上进行实践验证，最后在此基础上提出具体应对措施； 第六章对全文的研究工作进行总结，提出主要研究成果，并指出研究 的不足以及未来的研究方向。 关键词：e p c 风险风险管理通信建设模糊博弈功效函数 r i s km a n a g e m e n tr e s e a r c ho f c o m m u n i c a t i o n sc o n s t r u c t l 0 np r o j e c t u n d e re p cm o d e a bs t r a c t w i mt h ei s s u a n c e o f3 g1 i c e n s e s ，t h et e l e c o mo p e r a t o r s i n c r e a s e i n v e s t m e n tt oi m p r o v et h en e t w o r kc o v e r a g e ，a n dc a h yo u tt h eu p g r a d m g o fn e t w o r ke q u i p m e n ti no r d e rt oc o p ew i t ht h ef i e r c em a r k e tc o m p e t i t i o n a c t i v e l v i nt h ef i e l do fc o m m u n i c a t i o n ，b o t he q u i p m e n tm a n u f a c t l l r e r s a n dt e l e c o mo p e r a t o r sa r ea c t i v e l yo rp a s s i v e l ya p p l y i n gt h et e c h n o l o g y m e t h o d sa n dt o o l so fp r 巧e c tm a n a g e m e n ti nt h e i rp r o c e s so fm a n a g m g ， b u tt h e s ea r ef o rt h em a n a g e m e n to fp r 巧e c tq u a l i 够、s c h e d m ea n d i n v e s t m e m ，r e s e a r c h e sa i l dp r a c t i c e sm a t a i mf o rt h er i s km a n a g e m e n ta r e q u i e t f e w w i t ht h e e n t e r i n g t ot h er a p i di n c r e a s i n gp e r i o do f c o 眦m n i c a t i o n sc o n s t m c t i o no fo u rc o u n t 】吼t e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n t a n dc o i n p e t i t i o na sw e u 弱c o m p e t i t i o ni nt h em a r k e ta l s oc o m ei n t ot 1 1 e w h i t e _ h o te x t e n t c o i n p l e x i t yo ft h ec o m m u n i c a t i o nc o n s t m c t i o np r o je c t s i sb e c o m i n gm o r ea n dm o r es o p h i s t i c a t e d ，1 1 0 to n l yi nt h ea s p e c to fs o m a l l vs i d e si t i n v o l v e d ： i n v e s t o r s ，o w n e r s ，g e n e r a ic o n t r a c t o r s ， s u b c o m r a c t o r s ，s u p e r v i s i o na sw e l la sg o v e m m e n td 印a n m e n t s ，b u ta l s o t h ei n u t u a l i n f l u e n c eo ft h ep a r t i c i p a t o rm a k e sp r o je c tm a n a g e m e n tm o r e c o m p l e x 1 1 1a d d i t i o n ，m eu n c e n a i n t yo ft h ee x t e m a le n v i r o n m e n ti n p r o ie c t sm a k e st h e s ki n c r e a s e f a c i n g w i t ht h em o r ec o l p l e x m a c r o e c o n o m i ce n v i r o 衄e n ta n dm o r ep a r t i c i p a n t s ，h o wt oe n h a n c et h e e n t e r p r i s er i s km a n a g e m e n tc 印a b i l i t i e sa n de 珩c i e n c yt oe n s u r eas t a b l e s e c u r i t vc o n s t r u c t i o ne n v i r o n m e n ta i l dt or e d u c er i s ki sap r i o r i t yt h i n g s km a n a g e m e n ti sa ni m p o r t a n ta s p e c to fp r o j e c tm a n a g e m e n t ，a l t h o u 曲 t h es m d yo fr i s km a n a g e m e n th a sb e c o m eah i g hd e g r e e ，b u tm eu s ea n d d e v e l o p m e n ti nt h ec o m m u n i c a t i o n si n d u s t 巧i s1 a t e ，a n dt h er e s e a r c h e s a n da p p l i c a t i o n sa r ea l s ov e 巧l i t t l e ，a n dt h em a n a g e m e n tl e v e lc o m p a r e d w i t ho t h e ri n d u s t r i e si s r e l a t i v e l y b a c k w a r d a t p r e s e n t ，m a n y c o m m u n i c a t i o np r o j e c t si np m c t i c ea r em a k i n gd e c i s i o nb a s e do nt h e e x p e r i e n c eo ft h ep r o j e c tl e a d e rs ot h a tt h e ( i e t a i l sa 1 el a c ko fs c i e n t i 6 c d a t aa 1 1 dm a n a g e m e n tp r o c e s s e s e p c 瑚d d e l i sw i d e l yu s e di nt h ev 撕o u s c o u n t r i e s ，i ti sa l s ot h ef h t u r ew a yo ft h ec o m m u n i c a t i o n sc o n s t l l l c t i o n p r o j e c tm a n a g e m e n tm o d e l so fo u rc o u n t 够t h e r e f o r e ，t h er e s e a r c ht ot h e r i s km a n a g e m e n to ft h ec o m m u n i c a t i o n sc o n s t m c t i o nu n d e re p cm o d e l h a saf o 刑a r dl o o b n g t h ea i mo ft h i sa n i c l ei s 疗o mt h ep r a c t i c eo fp r o je c tm a n a g e m e n to f c o m m u n i c a t i o nc o n s t r u c t i o n ，t h r o u g hs u m m a r i z et h eh i s t o c a ld a t ao f c o m m u n i c a t i o nc o n s t r u c t i o n p r o j e c tm a n a g e m e n t ， b u i l dr i s kf a c t o r s t m c t l l r ea n dp u tf o m a mr e l a t i v er i s ks t r a t e g yb a s i n go nm ea n a l y s i s w h i c hw i t hs o m eq u a l i t a t i v ea 1 1 dq u a n t i t a t i v em e t h o d s ，s oa st os u p p l y d a t aa n dt h e o r e t i c a lm o d e lt or i s km a n a g e ra n dh o p et o 如r t h e ri n s t m c t p r a c t i c e t h r o u g ht h em e t h o do fs u m m a d z i n g 舶mp r a c t i c et ot h e o 巧a n d t h e nu s i n gt h i st h e o 巧t og u i d ep r a c t i c e ，f i n a l l yu s i n gt h ei m p r o v e d p r a c t i c et op r o m o t et h er e s e a r c ho ft h e o r y e x p e c t i n gp r o v i d es o m e e x a n l p l e sa n dr e f e r e n c ev a l u et or i s km a n a g e r s a n di m p r o v et h e i r d e c i s i o n l e v e l ，t h e r e b yp r o m o t e t h es t l l d ya n d d e v e l o p t h er i s k m a n a g e m e n t f r o mt h er e s e a r c ho fc o n s t r u c t i o n ，w ec a nf i n dt h a tm a n y a n a l y s i sa n de v a l u a t i o no fp r o j e c tr i s ka r ea l la n a l y z e 丘o mq u a l i t a t i v e ， q u a n t i t a t i v ea n a l y s i si sv e 巧l i t t l e ，n o tt om e n t i o nt h ec o m m u n i c a t i o n c o n s t n i c t i o ne n g i n e e r i n gf i e l d t h i sa r t i c l ei sb a s e do nt h e e x i s t i n g l i t e r a t u r ea n d e n g i n e e r i n gp r a c t i c e ， s t a r tw i t ht h e p r a c t i c e o f c o m m u n i c a t i o nc o n s t r u c t i o ne n g i n e e r i n g ，r e s e a r c ha n di n n o v a t i o n 行o m t h ef o l l o w i n ga s p e c t s f i r s t ：m a j o r i t ) ，q u a n t i t a t i v es t u d yo fr i s km a n a g e m e n tn o wi sb a s e d o n 觚o - d i m e n s i o n a lv 撕a _ b l e s i nt h i sp a p e r o nt h eb a s eo fi l l u s t r a t i n gt h e r i s k sc o i u l o t a t i o na 芏1 dc h a r a c t 耐s t i c s ，ip u tf o 州a r dt h ed e f i n i t i o no fd s k b a s e do nt h e 俩o1 e v e la n df o u rd i m e n s i o n a lv 撕a b l e si na d d i t i o n ，o nt h e b a s i so f c a r 咖n go u tt h es p e c i f i ca 1 1 a l y s i sa n dd e 印i 1 1 u s t r a t i n gt ot h ed s k f a c t o r so fb o t ho w n e r sa n dt h eg e n e r a lc o n t r a c t o ru n 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nc o n s t m c t i o np r o j e c t s u n d e re p cm o d ef i o mt h eb e l o wt h i e ew a y s ：t h et e n d e r i n ga n db i d d i n g ， t h r e e - s i d e so ft h eo w n e ra n dt h eg e n e r a lc o n t r a c t o r sa n dt h es u p e i s i o n ， t h eo w n e ra n dt h eg e n e r a lc o n t r a c t o r a “a s tw ed r a wt h ec o n c l u s i o n f o u n h ：w ec o n d u c ta ni n - d 印t hr i s ka i l a l y s i sa n dc o u n t e rm e a s u r e s ， t h e nb u i l dap cr i s ks t i l t e g ya r i i o wd i a g r a ma n dp cr i s ks t r a t e g yr e s p o n s e a n a l y s i st a b l ef 硒mp r e r e q u i s i t e ，s p e c i f i cw a y ，r e s u l t ，t h em e a n sa n dt h e 印p l i c a t i o no ft h er i s kt y p e i nt h i sp a p e r t h em a i nr e s e a r c hi d e a sit a k ei st h ep r i n c i p a lo f c o m b i n i n gq u a l i t a t i v e a n d q u a n t i t a t i v e ， a n d c o m b i n i n gt h e o 巧 a n d p r a c t i c e i nt h i sp 印e r t h ec o r et e c h n 0 1 0 9 yi st ob u i l dt w om a t h e m a t i c a l m o d e l s ：如z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm e t h o df o rr i s ka n a l y s i sa n d a s s e s s m e n tb a s e do na h pm e t h o da n ds i x d i m e n s i o n a lu n e v e nv a r i l b l e s p o w e r 如n c t i o nb a s e do nr i s kf o u r d i m e n s i o n a lv a r i a b l e s ，a n ds t u d yt h e r i s kg a m eo ft h ec o m m u n i c a t i o nc o n s t m c t i o np r o j e c t su n d e rt h ee p c m o d ef r o mt h r e ew a y sm a i n l yu s i n gt h em e t h o do f 如z z ym a t h e m a t i c s ， p o w e r 如n c t i o n ，g a m et h e o r y ，m a n a g e m e n tt h e o r ya n dm e t h o d s ，e t c t h i sa n i c l ei sd i v i d e di n t os i xc h a p t e r s ：c h 印t e rii l l u s t r a t e sa n d a n a l y z e t h e c o n n o t a t i o n ， r e s e a r c hb a c k g r o u n da n dc o m m u n i c a t i o n p r o j e c t s d e v e l 叩m e n to ft h er i s ka n dr i s km a n a g e m e n t ；c h 印t e ri ii st o i d e n t i 矽r i s kf a c t o r so fc o m m u n i c a t i o nc o n s t m c t i o np r q e c t su n d e re p c m o d e l ； c h a p t e ri i ii st h ea n a l y s i sa 1 1 da s s e s s m e n to fc o m m u n i c a t i o n s c o n s t m c t i o np r o j e c tr i s kf a c t o r su n d e rt h ee p cm o d e ； c h a p t e ri vi st o e s t 2 l b l i s hc o n l n l u n i c a t i o nc o n s t m c t i o np r o l je c tn s kp l a na n di t sr i s k m o n i t o r i n ga n dr e s p o n s em e a s u r e s t h ec h a p t e ra l s os t l l d i e st h er i s kg a m e o fc o m m u n i c a t i o n sc o n s t n l c t i o np r o j e c tu n d e rt h ee p cm o d e 丘o mt h r e e w a y sa n dd r a wt l l ec o n c l u s i o n ；c h a p t e rv i st h ep r a c t i c ev a l i d a t i o no nt h e b a s eo fp r e v i o u sc h 印t e r s ，f i n a l l yp u t ss o m es p e c i f i cm e a s u r e s ；c h 印t e r v is u i n m a r i z e st h e 旬l lt e x tc o n c l u d e dt h a tt h em a i nr e s e a r c hr e s u l t sa n d p o i n t e do u tt h el a c ko fr e s e a r c ha n d 允t u r ed i r e c t i o n s v k e yw o r d s ： e p c ，r i s k ，r i s km a n a g e m e n t ，c o m m u n i c a t i o nn e t w o r k p r 巧e c t ，如z z ym a t h ，a h p ，g a m e ，p o w e r 如n c t i o n 声明 独创性( 或创新性) 声明 本人声明所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京邮电大学 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究 所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 本人签名：蒸查益日期：垃2 垒妥旦 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京邮电大学有关保留和使用学位论文的规定，即： 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京邮电大学。学校有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许学位论文被查阅和借 阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它 复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 本学位论文属于保密在年解密后适用本授权书。 本人签名： 导师签名： 同期：型呈重妥旦 r 期：型生呈6 北京邮i 乜人学博i ：学位论文e p c 模下通信建设t 程项目风险管理 1 ) f 究 第一章绪论 本文主要是针对e p c 模式下通信建设工程项目风险管理进行研究，目的 是为通信建设项目风险决策提供依据。鉴于目前对于通信建设工程项目风险 管理的研究非常少，而我国通信建设己逐步走向国际化的发展趋势，所以本 文具有很大的理论意义和实践价值。 本章主要是对风险和风险管理的内涵及其研究背景以及通信建设工程风险 管理研究现状进行分析和阐述。首先对风险的内涵进行综述并归纳总结风险的特 点，在此基础上提出基于二重四维变量的风险定义，并构建三层次风险结构。然 后还对风险管理内涵进行阐述，并提出本文的风险管理层次。本章还对通信建设 工程风险管理研究和应用状况进行了具体阐述，最后提出论文的研究目的和意 义，并对本文的技术路线和逻辑结构进行构建。 1 1 研究背景 1 1 1 风险管理内涵及发展现状 1 1 1 1 项目和项目管理 在阐述风险管理的内涵之前，我们先简单概括一下项目和项目管理的定义。 所谓项目就是创造独特产品、服务或其他成果的一次性工作任务。作为美国项 目管理协会( p m i ) 的标准和指南性出版物项目管理知识体系2 0 0 4 版( p m b o k 2 0 0 4 ) 中给出如下定义：“项目管理就是把各种知识、技能、手段和技术应用 于项目活动中，以达到项目的要求。通过一个临时性的专门组织，对项目进行计 划、组织、执行和控制，力求达到预期目标的一种系统管理方法”。项目管理独 有的知识体系和方法工具是项目管理内容中的核心。现代项目管理知识体系主要 包括九个方面：质量、时间、成本、风险、范围、人力资源、沟通、采购以及集 成管理。这九个方面分别从不同的管理职能领域，描述了现代项目管理所需要的 知识、方法、工具和技能。小塞缪尔瞳3 认为，项目有3 个相关的目标：符合预算、 按时完成、符合客户满意要求。其中包含的就是普遍认为的质量、时间和成本管 理这项目管理的三大主要目标，质量管理是项目管理的核心部分：而时间管理常 被引述为项目冲突的主要根源，原因是绝大多数项目的完工时间超出了进度计划 范畴；成本管理则一直是项目管理的弱项。 北京邮l u 人学博i ：学位论文 e p c 模式下通信建设t 程项日风险管理研究 项目管理通常被认为是第二次世界大战的产物，在上个世纪四十年代到六 十年代，主要应用于国防和军工以及工业民用工程建设项目。八十年代开始进入 现代项目管理阶段，随着全球性竞争的同益加剧，项目活动的范围同益扩大和日 趋复杂，项目数量急剧增加，团队规模不断扩大，项目利益相关者冲突不断增加， 降低成本的压力不断上升，迫使政府和企业投入大量的人力和物力去研究和认识 项目管理的基本原理，并开发和使用项目管理的具体方法。9 0 年代后，随着项 目管理理论和方法的不断发展，其应用领域也逐步扩展到了社会生产以及社会生 活的各个领域。 1 1 1 2 风险的内涵、特点和分类 风险作为一种普遍的社会现象，在我们的r 常生活中经常被谈论，但是从理 论角度对风险下一个科学的定义很不容易。目前在经济学、统计学、决策理论和 保险学中尚无一个适用于所有领域的、可以被接受和一致公认的定义。目前关于 风险的内涵主要有以下几种观点：以研究风险问题著称的美国学者a h 威雷特 认为风险是关于不愿发生的事件发生的不确定性之客观体现；美国经济学家奈特 认为风险是可测定的不确定性；美国人c i l i c k e n 和p o s n e r 提出风险应是损害和损 害暴露度两种因素的综合，并给出了表达式风险= 损害暴露度；我国学者杜端 甫认为风险是指损失发生的不确定性，是人们因对未来行为的决策及客观条件的 不确定性而可能引起的后果与预定目标发生多种偏离的综合；我国学者郭明哲认 为风险是指决策面临的状态为不确定性产生的结果；日本学者武井勋认为风险是 在特定环境中和特定期间内自然存在的导致经济损失的可能性3 ；比较经典的关 于风险的定义h 1 是美国人韦氏所提出的一风险是遭受损失的一种可能性，其基本 内涵是损失的不确定性。综上所述我们认为，风险具有以下特征： ( 1 ) 客观性和偶然性：风险是客观存在的，同时大多数风险的发生具有偶 然性。人们无法完全回避和消除，只能通过各种方法去应对。 ( 2 ) 确定的“不确定性 ：我们识别风险时往往还要判断风险发生的概率。 风险的发生概率如果是1 0 0 则不叫风险，而是确定事件了。风险的发生是不确 定的，但是这种不确定性是客观存在的啼3 ，也就是说这种不确定性是确实存在的， 而不是凭空产生的，所谓不确定性的“确定”性。 ( 3 ) 可预测性：风险具有不确定性，但是随着社会的进步，人们预测风险 的能力在逐渐增强，并可以采取种种手段控制和消除部分风险的存在， ( 4 ) 可控性：我们可以根据过去的统计资料进行风险识别，判断某种风险 发生的概率与造成不利影响的程度，因而风险也是可控的。可控性也指可以通过 2 ，北京邮i u 人学博l j 学位论文e p c 模式下通信建设t 程项目风险管理研究 适当的技术来面对或回避风险，减少或避免损失的发生。 ( 5 ) 风险的成本与收益：进行风险管理需要成本。而风险程度与收益程度 是辩证统一的关系。风险有可能会带来损失，但是如果进行有效管理，则有可能 会转为收益；否则只会带来风险成本和损失的增加。 ( 6 ) 规律性：风险事件的发生及其后果虽然具有偶然性，但是经过长期的 实践发现，许多事件的发生都遵循一定的统计规律。也就是说，风险也是具有规 律性的。 此外风险还有可转移性和可分担性等特性。从以上关于风险特征的阐述可以 知道：对于风险，首先我们认为造成潜在损失的可能性是客观存在的，其次这种 可能性有大有小( 发生概率) 然后我们可以预测到部分风险的发生，最后对于这 些风险人类在一定程度上可以通过采取合理措施进行规避和控制。 综上所述在普遍认可的关于风险定义的基础上，本文对风险一词的内涵扩 展为“风险是所有可能对项目成果造成损失的潜在因素，在一定范畴内具有不同 程度的可控性和可预测性，而且风险因素的识别程度与实际结果的相差程度同风 险的大小成正比”。同时我们给出基于以上分析的本文对于风险定义描述的数学 公式为：r - f ( p ，c ，c 木，p 木) 其中r 代表风险，p 是风险事件的发生概率，c 是风险 事件产生的后果( 损失) ，c 是风险因素可控程度；p 幸是风险因素的可预测程度。 陈伟珂砸3 认为风险有三个要素，即风险因素，风险事故和风险损失。在此基础上， 本文进行了扩展，进一步提出风险四要素的概念，即风险是由风险源、风险因素、 风险事故和风险损失构成的，它们共同作用决定了风险的产生和发展。 ( 1 ) 风险源：风险因素的起源； ( 2 ) 风险因素：引起或增加风险事故发生可能的条件； ( 3 ) 风险事故：造成损失的事件； ( 4 ) 风险损失：指风险事故造成的有形或无形的损失，也可以分为财产损 失和人员损失。 举例说明四者之间的关系。因地震灾害的发生导致机械设备翻置，该事件的 后果造成设备损毁。那么这里的风险源是自然环境，风险因素是地震灾害，风险 事故是指机械设备翻置事件，而风险损失则是设备损失带来的财产损失，也有可 能连带发生人员损失。 对风险进行分类不仅是对风险研究的需要，更重要的是它是风险管理和风险 决策的基础。目前对于风险的分类方法非常多，比较常用的分类方法有： ( 1 ) 按风险产生的原因分类：可分为自然风险和人为风险。自然风险是指 由于自然现象所导致的风险，如洪水、地震、风暴等；人为风险是由于人们的行 为及各种政治和经济活动导致的风险。 北京邮i u 人学博i j 学位论文 e p c 模式下通信建设t 程项目风险管理研究 ( 2 ) 按风险的损益分类：分为纯粹风险和投机风险。纯粹风险是指只有损 失机会而没有获利可能的纯损失风险。投机风险口1 是指既有损失机会又有获利可 能的j x l 险，这是由风险和收益的辩证关系决定的。 ( 3 ) 按风险的可控程度分类：可分为可控风险和不可控j x l 险。可控风险是 指由人为因素造成的，在一定程度上可以控制或部分控制，主要是对应微观风险， 即企业层面风险和项目层面风险；不可控风险是指基本无法左右和控制的风险， 主要是指宏观风险。 ( 4 ) 按风险后果的承担者划分：可分为业主风险、总承包商风险、分包商 风险( 设备材料供应商、施工分包商) 监理商风险等。 本文中对于风险源和风险因素的分类，遵循两类三层面原则。两类是指宏观 风险和微观风险。宏观风险包括政治和社会风险、经济法律风险、技术风险、市 场风险和自然风险。微观风险包括企业层面风险和项目层面风险。进一步的分类 和具体分析请参考论文第二章第五节部分。下面建立本文的风险层次图： 1 1 1 3 风险管理的内涵和结构 图1 1 风险三层次图 前面我们介绍了项目的定义、项目管理的体系以及风险的内涵和特点，提出 了风险四维变量公式以及风险四要素，并构造了风险层次图。在此基础上，本小 节我们提出风险管理的内涵。美国的特雷德韦委员会对风险管理定义如下：风险 管理是一个过程，受实体董事会，管理人员和其他人员的影响，适用于整个企业 4 北京邮l l l 人学博l ：学位论义 e p c 模j = 下通信建设t 程项目风险管理研究 的战略的制定，目的是确定可能会影响实体潜在的事件和管理其风险偏好，以提 供实现实体目标合理的保证。d a v i 矿1 和d a l ec o o p e r 阳1 认为风险管理由资料收集 与整理、风险因素识别、风险后果估计以及j x l 险对策构成。欧洲质量管理基金会 对风险管理定义为：有系统地使用组织的全过程，以识别，评估，管理和监测风 险，这种综合的信息可以用来保护，释放，并创造价值n 引。简言之，风险管理就 是指风险管理的主体( 业主、总承包商、分包商、监理等) 通过风险识别、风险 分析和评估，提出风险管理计划，并采取合理措施回避、减少、分散或转移风险 损失，通过有效控制手段妥善处理风险事件造成的不利后果，以实现预期目标的 过程。风险管理是项目管理的重要内容，涵盖项目决策、设计、投资、实施、运 行的各个阶段。风险管理作为项目管理不可或缺的组成部分，在项目管理中具有 举足轻重的作用。风险管理是一种应对风险的科学方法，它通过预测可能的损失， 设计实施一些流程使这些损失发生的可能性最小化；而对确实发生的损失，则最 小化这些损失所造成的经济损失。其实企业的一般管理活动都可以被认定为范围 更大的风险管理。风险管理的目标是控制和处理项目风险，防止和减少损失，减 轻或消除风险的不利影响，主要从质量和进度着手，从而保障项目的顺利进行。 风险管理的目的是识别潜在的问题，以便筹划处理分析的活动，并进行实施1 。 风险管理中对风险进行识别、分析和控制的活动并不是孤立的，而是系统化、持 续化的过程n 羽风险管理应遵循经济性原则和满意性原则。所谓经济性原则就是风 险管理也要考虑成本，以合理经济的成本把控制损失的费用降到最低；而满意性 原则是任何项目都有不确定性，我们在风险管理的过程中无法做到最优，只要能 在理想控制范围之内即可u 3 i 。 美国系统工程研究所( s e i ) 把风险管理的过程归纳为：风险识别、风险分 析、风险计划、风险跟踪、风险控制和风险管理沟通。美国项目管理学会( p m i ) 制定的p m b o k ( 2 0 0 4 版) 中定义风险管理过程为：风险管理规划、风险识别、 风险控制、风险定性分析、风险量化分析、风险应对设计、风险监视和控制。我 国学者余建星u 铂认为j 风险管理包括两大部分：风险评估和风险控制。风险评估 包括风险分析和风险评价，而风险控制则包括决策、实施和监控。风险分析是对 风险进行辨识和估计，风险评价则是给出风险标准及其可接受性。 在前人研究的基础上，本文认为风险管理包括风险识别、风险评估和风险控 制三个部分。风险识别是风险管理工作的起点和基础，本文主要是从业主、总承 包商角度进行风险因素识别，并提出整个项目的风险因素清单；风险评估是风险 控制的理论基础，主要是对识别出来的风险因素进行定性和定量的分析和评估； 风险控制是在此基础上对风险源、风险因素、风险事件和风险后果进行控制，作 出实施决策，并在风险管理过程中进行连续控制的过程。本文中的风险管理层次 北京邮l u 人学博i ：学位论文 e p c 模式下通信建设_ t 程项日风险管