（工商管理专业论文）华能吉林100MW风电工程建设项目风险管理研究.pdf

t1 - ：i t ， ? 一- 原创性声明 本人卢明：所牛交的学位论文是本人在导帅的指导卜进行的研究i ：作及取得的研究成 果。除本文已经注明引刚的内容外，论文中不包含其他人已经发表或撰乍j 过的研究成果，也 不包含为获得凼墓直太堂及其他教育机构的学位或证1 5 而使川过的材料。与我一同1 ：作的同 志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：指导教师签名： 在学期间研究成果使用承诺书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：内蒙占人学有权将 学位论文的全部内容或部分保留井向国家有关机构、部i 、j 送交学位论文的复印仆和磁盘，允 许编入有_ 芙数据库进行检索，也可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编学位论文。 为保护学院和导师的知识产权，作者在学期间取得的研究成果属丁内蒙古人学。作者今后 使川涉及在学期间土要研究内容或研究成果，须征得内蒙古人学就读期间导师的同意；若件j 丁发表论文，版权单位必须署名为内蒙古人学方可投稿或公开发表。 学位论文作者签名： 日 指导教师签名： 期： l 墨辄 o , i 一、- 、 ， 中文摘要 华能吉林1 0 0 m w 风电工程为2 0 0 4 年国家首批1 0 0 m w 大型风电场特许权 项目。作为大型风电工程项目，由于项目实施过程中经济、技术、时间、人员 和环境等因素的制约，存在着不确定性的风险，这些风险对项目建设的质量、 投资、进度、安全和环境目标顺利实现、对建成后的安全稳定运行产生重大的 影响。 本文首先介绍了国内大型风电项目建设风险管理普遍存在的问题，其次从 本项目背景入手，介绍了国内风电发展的现状、特点，分析了本项目背景、建 设特点和潜在的风险因素。然后以项目的项目质量、投资、进度、安全和环境 目标等关键成功因素为出发点，以人、机、料、方法、环境、信息等关键绩效 指标为参照，运用目标管理、系统分解法、核对法等风险管理理论方法，建立 了本项目风险识别和分析模型，划分了风险区域、识别主要风险因素，分析并 确定风险等级、制定风险管理和监控措施。最后，本文对开展本项目风险管理 的实践效果进行评估并阐述了今后的研究方向。 本文将风险管理理论和方法运用到具体风电工程项目建设过程的实施阶 段，为有效预防和控制项目风险，提高项目风险管理效率，提供了有力支持。 同时。本文运用在建风电工程建设项目风险管理的案例分析方法，为开展项目 风险管理研究提供了一种可借鉴的模式。 关键词：风电工程，关键成功因素，风险识别模型，风险管理 a b s t r a c t w i t ht h ep r o j e c t e dc a p a c i t yo f10 0 m w ，h u a n e n gj i n l i nw i n d p o w e rp r o j e c ti st h e f i r s tl o t so fl a r g ew i n d p o w e rp r o j e c tl i c e n s e db yt h ec o u n c i lo fd e v e l o p m e n ta n d r e f o r m a t i o no fp r c h i n ai n2 0 0 4 b e i n ge n g a g e do n e s e l ft oe c o n o m i c a l ，t e c h n i c a l ， t i m e ，h u m a nr e s o u r c ea n de n v i r o n m e n t a lf a c t o r s ，t h ep r o j e c tw i l lf a c ew i t ht h ev a r i o u s u n c e r t a i nf a c t o r sd u r i n gt h eo v e r a l lc o n s t r u c t i o np e r i o d r e g a r d i n gt os u c hk i n d so f r i s k s ，i tw i l li n f l u e n c eo nt h ec o n s t r u c t i o no b j e c t i v e so fq u a l i t y ，c o s t ，s c h e d u l e ，s a f e t y a n de n v i r o n m e n to ft h ep r o j e c t m e a n w h i l e ，i tw i l la l s oa f f e c to nt h es a f e ，s t e a d y o p e r a t i o no fp r o j e c td e e p l y i nt h ep a p e r , i tf n 篙t l yp r e s e n t st h er i s km a n a g e m e n tp r o b l e m so c c u r r e dd u r i n g t h ec o n s t r u c t i o np r o c e s so ft h el a r g ew i n d p o w e rp r o j e c t si nc o u n t r y s e c o n d l y ， s t a r t i n g 诵mt h eb a c k g r o u n do ft h ep r o j e c t ，i td i s c u s s e st h ec u r r e n t s t a t u sa n d c h a r a c t e r so ft h ew i n d p o w e rp r o j e c ti no u rc o u n t r ya n dt h e na n a l y s i st h eb a c k g r o u n d ， c o n s t r u c t i o nf e a t u r e sa n dp o t e n t i a lr i s kf a c t o r so ft h ep r o j e c t r e f e r r i n gt ot h eh u m a n r e s o u r c e s ，m a c h i n e s ，m a t e r i a l s ，w a y sa n dm e a n s ，e n v i r o n m e n ta n di n f o r m a t i o nf a c t o r s r e g a r d e da s t h ek e yp e r f o r m a n c ei n d e x e s ( k p i ) ，t h ep a p e ra d o p t st h et h e o r e t i c a l m e a s u r e ss u c ha so b j e c t i v em a n a g e m e n t ，s y s t e md e c o m p o s i t i o na n dc h e c k l i s te t c t o m a k eai d e n t i c a la n da n a l y t i c a lm o d e lo ft h ep r o j e c tr i s k so nt h eb a s i so ft h e o b j e c t i v e so ft h ep r o j e c tq u a l i t y ，c o s t ，s c h e d u l e ，s a f e t ya n de n v i r o n m e n t ，w h i c ha r e r e g a r d e da st h ec r i t i c a ls u c c e s sf a c t o r s ( c s f ) a n dt h e ni tm a r k so f ft h er i s ks c o p e s f i r s t l y ，i d e n t i f i e st h ek e yr i s kf a c t o r s ，a n a l y s i sa n dd e t e r m i n e st h er i s kc l a s s ，p r e p a r e a n dt a k e st h er i s km a n a g e m e n ta n dc o n t r o lm e a s u r e s f i n a l l y ，i te v a l u a t e st h ea c t u a l e f f e c t so ff i s km a n a g e m e n tm e a s u r e sa n dl i s t st h er e s e a r c h i n ga s p e c t si nt h ef u t u r e i tu t i l i z e st h er i s km a n a g e m e n tt h e o r ya n dm e a s u r e st od i r e c tt h ea c t u a l e x e c u t i o no ft h e w i n d p o w e rc o n s t r u c t i o np r o j e c t ，w h i c hc o n f i r m st h a tt h ep r o j e c t r i s k sw o u l db ec o n t r o l l e da n dp r e v e n t e de f f e c t i v e l ya n dt h er i s k m a n a g e m e n t e f f i c i e n c yi m p r o v e db yt h em e a n so ft h ep r o j e c tr i s km a n a g e m e n t a l s o ，t h ep a p e r p r o v i d e sak i n do ft h ec o n s u l t i n gp a a e mf o rt h ep r o j c o tr i s km a n a g e m e n t ，w h i c hh a s n s u c c e e d e di nt h ei n t r o d u c e dc a s eo ft h ep a p e r k e yw o r d s ：w i n d p o w e rp r o j e c t ，c r i t i c a ls u c c e s sf a c t o r s ，i d e n t i c a la n da n a l y t i c a l m o d e l ，r i s km a n a g e m e n t 1 1 1 目录 第一篇绪论1 1 1 问题的提出1 1 1 1 项目风险管理概念1 1 1 2 我国工程项目风险管理研究的现状2 1 1 3 风电建设领域风险管理存在的主要问题3 1 1 4 本文研究的目的和意义4 1 2 本文研究思路5 1 2 1 从项目关键成功因素展开项目风险的识别与分析5 1 2 2 建立项目建设过程风险管理模式一5 1 2 3 建立项目风险估计标准6 1 2 4 根据风险分析结果，制定风险管理和监控措施一7 1 3 本文研究方法及工具一7 1 4 本文内容安排8 第二篇实践项目华能吉林1 0 0 m w 风电工程项目背景9 2 1 当前风电建设工程现状和特点一9 2 1 1 中国风电项目建设的现状9 2 1 2 当前风电建设特点和存在的问题1 1 2 2 项目背景13 2 2 1 项目概况13 2 2 2 项目建设特点15 2 3 项目存在的潜在风险17 2 3 1 项目潜在风险分类17 2 3 2 风险与风险事件分析18 第三篇华能吉林10 0 m w 风电工程建设目标体系构成和c s f 2 5 3 1 项目建设目标体系构成2 5 3 1 1 本工程项目建设目标2 5 3 1 2 工程项目建设目标结构体系构成2 6 i v 3 1 3 工程建设目标分解2 8 3 2 项目关键成功因素c s f 和项目关键绩效指标k p i 考核体系一3 2 3 2 1 项目关键成功因素( c s f ) 3 2 3 2 2 项目关键绩效指标k p i ( k e yp e r f o r m a n c ei n d e x ) 考核体系3 2 第四篇华能吉林1 0 0 m w 风电工程项目风险识别分析3 9 4 1 风险筛选标准3 9 4 1 1 风险考核指标确定和级别划分3 9 4 1 2 风险可能性判定的基本原则4 0 4 1 3 风险严重性判定的基本原则4 1 4 1 4 风险可控性判定的基本原则4 2 4 1 5 风险级别判定的基本原则一4 2 4 1 6 风险量化判定标准4 3 4 2 项目质量风险识别和分析4 4 4 2 1 项目质量风险识别4 4 4 2 2 项目单位、分部工程质量风险分析一4 6 4 3 项目投资风险识别和分析4 8 4 3 1 项目投资风险识别4 8 4 3 2 施工合同投资风险分析4 9 4 4 项目进度风险识别和分析5 0 4 4 1 项目进度风险识别一5 0 4 4 2 单位、分部工程进度风险分析一5 2 4 5 项目安全风险识别和分析5 3 4 5 1 项目安全风险识别5 3 4 5 2 单位、分部工程安全风险分析5 5 4 6 项目环境风险识别和分析一5 6 4 6 1 项目环境风险识别一5 6 4 6 2 单位、分部工程环境风险分析一5 8 4 7 风险因素清单5 9 4 7 1 人的因素风险( k p i h ) 清单一5 9 4 7 2 施工机械、设备因素风险( k p i m 1 ) 清单5 9 4 7 3 原材料、设备和半成品因素风险( k p i m 2 ) 清单一6 0 v 4 7 4 施工方法或工艺因素风险( k p i p ) 清单6 0 4 7 5 施工方法或工艺因素风险( k p i p ) 清单6 0 4 7 6 信息因素风险( k p i c ) 清单6 2 第五篇华能吉林10 0 m w 风电工程项目风险管理和监控措施一6 3 5 1 概述6 3 5 2 项目质量风险管理措施和监控6 4 5 2 1 质量风险管理措施的选择一6 4 5 2 2 原材料、设备和半成品因素风险( k p i m 2 ) 质量风险管理和监控措 施6 5 5 2 3 人的因素风险( k p i h ) 质量风险管理和监控措施6 5 5 2 4 施工机械、设备因素风险( k p i m 1 ) 质量风险管理和监控措施6 6 5 2 5 施工方法或工艺因素风险( k p i p ) 风险管理和监控措施6 7 5 2 6 施工环境因素风险( k p i e ) 质量风险管理和监控措施6 8 5 2 7 信息因素风险( k p i c ) 质量风险管理和监控措施6 8 5 3 项目进度风险管理措施和监控6 9 5 3 1 项目进度风险管理措施的选择6 9 5 3 2 施工方法或工艺因素风险( k p i p ) 进度风险管理和监控措施7 0 5 3 3 人的因素( k p i h ) 进度风险管理和监控措施7 1 5 3 4 施工环境因素( k p i e 进度风险管理和监控措施7 2 5 3 5 施工机械、设备因素( k p i m 1 ) 进度风险管理和监控措施7 3 5 3 6 原材料、设备和半成品因素风险( k p i m 2 ) 进度风险管理和监控措 l f l i 7 4 5 3 7 信息因素风险( k p i c ) 进度风险管理和监控措施7 5 5 4 项目投资风险管理措施和监控7 5 5 4 1 项目投资风险管理措施的选择7 5 5 4 2 施工环境因素( k p i e ) 投资风险管理和监控措旆7 5 5 4 3 原材料、设备和半成品因素( k p i m 2 ) 投资风险管理和监控措施 8 i ) 5 4 4 人的因素( k p i h ) 投资风险管理和监控措施8 0 5 4 5 施工机械、设备因素( k p i m 1 ) 投资风险管理和监控措施8 1 5 4 6 施工方法或工艺因素( k p i p ) 投资风险管理和监控措施8 2 v l 5 4 7 信息因素风险( k p i c ) 投资风险管理和监控措施8 3 ， 5 5 项目安全风险管理措施和监控8 3 5 5 1 项目安全风险管理措施的选择_ _ 一8 3 5 5 2 人的因素( k p i h ) 安全风险管理和监控措施8 4 5 5 3 施工环境因素( k p i e ) 安全风险管理和监控措施8 4 5 5 4 施工方法或工艺因素( k p i p ) 安全风险管理和监控措施8 7 5 5 5 施工机械、设备因素( k p i m 1 ) 安全风险管理和监控措施8 8 5 5 6 原材料、设备和半成品因素( k p i m 2 ) 安全风险管理和监控措施8 9 5 5 7 信息因素( k p i c ) 安全风险管理和监控措施8 9 5 6 项目环境风险管理措施和监控9 0 5 6 1 项目环境风险管理措施的选择一9 0 5 6 2 施工方法或工艺因素( k p i p ) 环境风险管理和监控措施9 0 5 6 3 人的因素风险( k p i h ) 环境风险管理和监控措施9 1 5 6 4 施工环境因素风险( k p i e ) 环境风险管理和监控措施9 2 5 6 5 施工机械、设备因素( k p i m 1 ) 环境风险管理和监控措施一9 4 5 6 6 原材料、设备和半成品因素( k p i m 2 ) 环境风险管理和监控措施 9 4 5 6 7 信息因素( k p i c ) 环境风险管理和监控措施9 4 5 7 应对措施的相互影响评估9 5 5 7 1 项目关键成功因素相互影响评估一9 5 5 7 2 项目关键绩效指标( k p i ) 相互影响评估一9 7 5 7 3 项目应对优先权的确定9 8 第六篇华能吉林1 0 0 m w 风电工程风险管理实旅效果评价1 0 1 6 1 工程建设情况回顾1 0 1 6 1 1 单位工程开工建设情况1 0 1 6 1 2 工程建设完成情况10 1 6 2 项目风险管理实施效果评价1 0 3 6 2 1 项目质量风险管理实施效果评价1 0 3 6 2 2 项目投资风险管理实施效果评价1 0 4 6 2 3 项目进度风险管理实施效果评价10 6 6 2 4 项目安全和环境风险管理实施效果评价1 10 v l i 6 2 5 项目风险管理实施效果总体评价1 1 2 6 3 需要改进和完善的方面1 1 3 6 3 1 设计风险应对措施估计不足1 1 3 6 3 2 主机设备质量风险应对措施估计不足1 1 3 6 3 3 调试质量风险应对措施估计不足1 13 6 3 4 主机设备供货进度风险应对措施估计不足一1 1 3 第七篇结束语11 4 参考文献116 致 射11 7 附录：风险级别计算书1 18 1 工程质量风险计算。1 1 8 2 项目投资风险计算1 2 1 3 进度风险级别计算1 2 2 4 项目安全风险级别计算1 2 5 5 环境风险级别计算一12 7 v i l l 第一篇绪论 1 1 问题的提出 第一篇绪论 随着全球经济的发展，风能作为一种清洁的可再生能源，越来越受到世界 各国的重视，风能市场也迅速发展起来。预计未来2 0 2 5 年内，世界风能市场 每年将递增2 5 。2 0 0 5 年，随着可再生能源法在中国的实施，中国的风电 建设进入高峰，国内的5 大发电集团和地方及私人投资风力发电的态势迅猛发 展，出现了风电投资热。 华能吉林1 0 0 m w 风电工程为2 0 0 4 年度国家首批i o o m w 大型风电场特许 权项目，工程于2 0 0 6 年6 月开工建设，计划于2 0 0 7 年1 1 月3 0 日竣工。作为 大型风电工程项目，由于项目实施过程中经济、技术、时间、人员和环境等因 素的制约，存在着不确定性的风险，这些风险对项目建设的质量、投资、进度、 安全目标以及建成后的安全稳定运行产生重大的影响。 我国项目风险管理的起步较晚，无论是风险管理意识还是技术手段都比较 落后，特别是风电建设行业刚刚起步即高速发展，相比电力建设其他领域尚缺 少成熟的项目风险管理实践经验，切实提高大型风电工程建设的项目风险管理 水平，对高速发展的风电建设行业具有重大的意义。 1 1 1 项目风险管理概念 工程建设项目是指在一定的约束条件( 限定时间、资源、质量) 下，具有特定 明确目标的一次性工程建设事业。由于工程建设项目具有限定性、单件性、系 统性等特点，决定了工程项目建设实施过程中存在着很多的不确定性因素，这 些不确定性因素无疑会给工程项目带来一定程度的影响，而这些影响有时是灾 难性的，有时是人们不希望的，我们把工程项目可能出现的灾难性事件和不合 意的结果称为工程项目的风险。 项目风险管理主要目的是系统识别与项目有关的风险，评价和改善项目的 执行效果。改善项目的执行效果意味着试图利用机会或有利的可能性，为此把 项目风险管理看成是常规项目管理的一种重要内容，它对项目建设的成败具有 1 第一篇绪论 重要影响。 项目风险管理就是对项目风险实施管理，一般分为四个步骤：风险识别、风 险分析、制定风险应对措施、风险反馈与监控。风险识别是根据风险分类或风 险区域，从风险产生的原因入手，找出影响项目实现的主要风险，识别引起项 目风险的主要因素，并对项目风险后果作初步定性估计。风险分析是对项目风 险及其后果进行的定量分析和评估，风险分析包括风险估计与评价。进行项目 风险估计时，项目风险可表达为r = f ( p ，l ) ，p ，l 分别代表风险的概率和后果的 严重程度。 风险应对措施和方法制定是根据风险识别和风险度量的结果制定消灭或减 少风险事件的可能性，或造成的损失，突出事前控制。风险的反馈和控制是依 据风险应对措施进行的，采取的风险措施主要有：风险回避、风险控制、风险转 移、风险自留。 1 1 2 我国工程项目风险管理研究的现状 我国对于风险管理问题的研究是从风险决策开始的，起步较晚。1 9 9 1 年， 顾昌耀和邱苑华在航空学报上首次将嫡扩展到复数并且用于风险决策研究。 通过发展，我国有关风险分析、风险决策的论著已经有一些，但是讨论工程项 目风险的著作并不多，讨论工程项目管理的则更少，从出版的著作和发表的论 文方面看，我国的工程项目管理着重于工程项目进度、费用的控制。由著名的 数学家华罗庚教授倡导，于2 0 世纪6 0 年代初我国开始对网络技术方面进行研 究，并在一些部门进行试点应用，华罗庚教授将网络计划技术概括为统筹法， 后来称为统筹学。同时，钱学森也从系统工程的角度倡导科学管理，并把计划 协调技术应用于我国国防建设的重要工程项目中，取得了冷人满意的结果。工 程项目风险分析在我国也曾经应用于如三峡工程、上海地铁建筑工程项目、大 亚湾核电站工程项目等实践。 国外关于工程项目风险管理的研究起步较早，英国学者j r t u r n e r 所著的 ( t h eh a n d l o o ko fp r o j e c t b a s e dm a n a g e m e n t ) ) 有一章专门讨论工程项目风 险管理的问题。经常刊登有关工程项目风险管理文章的期刊较多，论文主要集 中在技术方面的开发和理论体系的完善上。在西方工业发达国家，工程项目风 险管理的应用范围很广，已经从最初的国防、航天等部门广泛应用到矿山、石 油等部门。英美等国许多部门制定工程项目风险管理手册，从而保证了采用工 2 第一篇绪论 程项口风险管理的科学化、规范化和制度化。 比较国内外这方面的研究可以看出：在工程项目风险管理方面，无论是理 论研究还是实务应用，我国与西方发达幽家相比，有很大差距。目前我幽的工 程项目风险管理水平仍然处于引进、吸收和消化阶段。为了尽快缩小与国外的 差距，并争取有所创新，不仅要求我国的工程项目经理针对工程项目风险问题 进行对策研究，也要求经济管理学者针对现实工程项目风险问题，提出适合中 国国情的工程项目风险管理理论去解决现实问题，同时还要对各种历史和现实 问题进行细致的实证分析，用丰富翔实的经验材料对各种理论的科学性和各种 方法的有效性做出检验，并不断地拓宽应用范围，这是摆在我国工程项目风险 管理理论研究工作者和实践管理人员面前的一项重要课题 1 1 3 风电建设领域风险管理存在的主要问题 作为中国政府大力推进的洁净、可再生能源项目，自2 0 0 5 开始，中国风力 发电项目建设的进入高峰期，预计这一趋势延续到2 0 10 年前后，其中2 0 0 7 2 0 0 8 为第一个建设高峰。目前，风力发电项目的建设凸现以下特点： 装机和单机容量大、建设和考核周期长、涉及的参建单位多、工程建设地 点环境恶劣、施工和管理人员素质参差不齐、国产大容量机组处于商业运行起 步阶段等特点。 目前大型风电项目管理突出的问题是项目风险管理意识比较薄弱，缺乏成 熟、有效的风险管理经验，主要表现在： 1 1 3 1 风险管理观念方面的问题 项目的风险管理是一个完善的系统，对项目进行风险管理时离不开对风险 深刻的认识、充分的分析、合理的方案措施和有效的监控。从项目开始建设起， 项目风险因素己经客观存在并发挥作用。 很多项目在建设过程中，对项目风险识别缺少足够重视，风险分析时缺少 理论支持，制定防范措施时方案缺少协同性，风险控制缺乏力度，出现这些问 题的原因首先是对风险管理认识不足。特别是当出现行业投资热潮时，在项目 管理过程没有足够地重视风险问题，制定的针对性措施不利，造成项目风险事 故发生，还有另外一种情况是把风险看的过于神秘，出现机会项目不敢抓，过 于求稳而失去机会，风险管理力度薄弱。 1 1 3 2 风险管理实施方面的问题 3 第一篇绪论 1 ) 风险管理流于形式。 风险管理往往限于投资决策时的形式工具，对项目风险的管理没有延伸到 项目建设实施过程，因此也难以起到明显的管理效果。作为项目建设的质量、 投资、进度、安全和环境五大目标，为相互联系形成系统又具有各自的独立性。 一旦某个目标出现危机，应急预案启动常常顾此失彼、设置不协调，造成管理 效率低下。 2 ) 缺乏明确、统一风险标准。 作为大型风电建设工程，由于涉及建设、施工、设计、监理、调试、制造、 运输等多家单位，相关单位从事项目管理的项目经理的经历经验、知识背景、 个人的兴趣偏好、工作习惯各不相同，对一个项目可能会有不同的风险识别标 准和不同的应对风险态度。针对具体项目实施的风电项目，缺乏操作性强、针 对性强、目标明确的统一风险评价标准。 3 ) 风险识别困难、风险量化困难。 大型风电建设过程中，不确定性因素多，风险因素错综复杂，造成项目风 险识别困难，风险难分主次、急缓。尤其是项目的管理、参建单位的诚信、项 目经理的领导力等涉及主观方面的风险因素对实施起着举足轻重的作用，而这 些风险因素却难于量化，造成无法深入进行综合的风险分析，这是项目风险管 理的难点。 4 ) 缺乏成熟、动态和有效的风险管理模式 大型风电工程的建设具有非常强的政策指导性，由于国内大型风电项目自 2 0 0 5 年开始大规模建设，尚缺乏足够的风险管理实践。随着项目工程建设的不 断深入，具体项目的风险也发生不断的变化，质量、进度、投资、安全和环境 目标也发生变化，在建设的不同阶段，五大目标的关联程度也在不断变化。但 是，目前在电力建设领域可以参考的风险管理模式不能反映风力发电工程建设 过程的自身特点，在动态实施、有效管理上存在差距。 1 1 4 本文研究的目的和意义 当前大型风电建设项目的风险管理相对薄弱，风电工程建设高风险特性使 得风险管理成为项目管理必不可缺的一部分，成为项目管理的重要的课题。 随着大规模风力发电工程建设高峰的来临，目前国内大型风电建设的项目 管理尚没有形成完整的风险管理体系，建设过程中缺少具体、可实施、可操作 4 第一篇绪论 的风险管理。但是，建设过程中的项目风险管理，对风电项目的按期、保质、 安全和高效投产至关重要，直接关系到建设项目的成败。 因此，基于华能吉林10 0 m w 风电工程建设项目管理实践的风险管理研究具 有以下目的和意义： 1 )从具体项目建设实践角度，研究风电项目建设的项目风险管理，探讨 建立具有风电工程建设特点的、具有一定操作性和有效性的风险管理模式。 2 ) 从项目建设目标出发研究建设阶段项目风险管理，识别、分析出项目 建设阶段的主要风险，针对性地制定出应对措施和监控方案，利于项目有效地 实施过程控制和建设目标实现。 3 ) 为同类项目建设，提供可以借鉴的经验 1 2 本文研究思路 1 2 1 从项目关键成功因素展开项目风险的识别与分析 风电项目建设是一个将资金、设备、材料和人力投入等资源，按照规程、 标准和设计要求的地点、时间和质量，转化为工程产品，实现从风能转化为电 能输送，产生经济效益、社会效益的转化过程，从而实现业主或投资方项目价 值最大化。 项目价值最大化的必要条件是项目建设结束时项目关键成功因素c s f ( c r i t i c a ls u c c e s sf a c t o r ) ，即项目的建设目标实现，因此，将项目c s f 作为项 目风险区域进行风险管理。根据工程建设的实践，本文将项目c s f 分类为：质量、 投资、进度、安全、环境等五个方面。 每个方面又包括不同的考察指标，这些指标称为项目关键绩效指标k p i ( k e y p e r f o r m a n c ei n d e x ) 。按照项目管理要素管理的理论，本文将项目建设所需要投 入的人力、施工机械和设备、原材料，半成品和设备、施工方法、施工环境因素 和信息等六个要素，作为项目关键绩效指标k p i ( k e yp e r f o r m a n c ei n d e x ) 并依据 k p i 建立项目风险分析和识别模型。 1 2 2 建立项目建设过程风险管理模式 有效的项目建设风险管理过程是一个不间断的识别、评估、预防、控制的 5 第一篇绪论 过程。在项目建设过程中，随着施工阶段进度的变化，风险性质会发生变化， 甚至会有新的风险因素出现。风险管理需要对整个项目建设风险通盘考虑，全 面分析项目风险的严重性和关联性，制定综合的应对防范措施。本文按照项目 施工建设阶段主要任务，将风险管理深入到建设过程并从逻辑关系上层层深入， 确立风险管理的主要内容。( 见图1 1 ) 。 图1 1 项目建设过程风险管理循环 1 2 3 建立项目风险估计标准 项目风险量值是一个动态值，按照一般风险、较大风险、严重风险、灾难 风险四种等级对项目风险进行分类评价。 在本工程建设实践中，风险保证金的额度在合同中规定为5 1 0 ，本文 据此制定了相应的本工程风险估计标准( 见表1 1 ) 。 6 第一篇绪论 表1 1 本工程风险估计的标准 等级量值r标准 风险发生的可能性不大，或即使发生造成的损失较小， 一般风险r 5 一般不影响项目建设目标。 风险发生的可能性较大，或发生后损失较大，项目损失 较大风险5 专业队伍和设备制造水平提高，具备大规模发展风电的条件 经过多年的实践，培养了一批专业的风电设计、开发建设和运行管理队伍， 大型风电机组的制造技术我国已基本掌握，主要零部件国内都能自己制造，设 备制造水平不断提高。目前，我国已经具备了设计和制造7 5 0 k w 定桨距定转速 机型的能力，相当于国际上二十世纪9 0 年代中期的水平。与国外联合设计的 1 2 m w 、1 5 m w 和2 m w 级风机已经开始进入商业试运行。 3 ) 风力发电成本逐步降低 随着风电产业的形成和规模发展，通过引进技术，加速风电机组本地化进 程以及加强风电场建设和运行管理，我国风电场建设和运行的成本逐步降低， 初始投资从1 9 9 4 年的约1 2 0 0 0 元j k w 降i e n 目前的约9 0 0