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v o i p 管制政策探讨 摘要 自从1 9 9 5 年以色列公司研制出可以通过i n t e m e t 打长途电话的软件产品 “i n t e m e tp h o n e ”以来，v o i p 凭借低廉的价格和日益提高的质量分流了传统 电话运营商的大批用户，对电信业的传统结算体系和普遍服务基础造成了剧 烈的冲击，同时也对电信管制政策提出了挑战。 一方面，一些新兴v o i p 服务提供商，尤其是p 2 p 技术，利用i p 网络进 行“套利”行为。他们利用互联网的低资费向用户提供服务，对传统语音业 务尤其是作为交叉补贴基础的国际、国内长途语音业务进行分流，绕过传统 电话结算体系，对电信运营商的收入以及普遍服务政策形成了巨大的挑战。 另一方面，电信运营商在长期的国家垄断政策下，仍然存在着效率低下、 激励不足的情况，新技术和新业务的引入可以将竞争引入电信市场，促进电 信行业竞争局面的形成。 电信管制政策的目标应该是实现长期社会福利的最大化，政策的制定应 该保证电信运营商的合理利润、消费者净剩余与新兴v o i p 服务提供商的社会 总福利最大化，在网络成本补偿和促进市场竞争之间取得平衡。本文在电信 经济特点以及激励管制理论的基础上探讨v o i p 管制政策问题。 本文第一章主要对电信行业相关管制理论进行了简要的介绍。第二章则 对国内外v o i p 市场发展状况进行概述，包括目前国际上最为流行的p 2 p 通话 软件s b p e 的运营模式，探讨利用p 2 p 模式提供v o i p 服务对于社会福利的影 响。在该章的最后部分则结合市场状况以及传统电信运营商的反应提出了 v o i p 在中国发展面临的主要问题及管制困境，这些因素都是管制机构在制订 管制政策时必须考虑的因素。第三、四章结合国外发达国家的v o i p 管制实践， 针对我国的管制实际情况提出相应的管制建议。 关键字：自然垄断v o i p 激励性管制s l 呻e r e s e a r c ho fv o i pr e g u l a t i o n a b s t r a c t si n c et h ee m e r g e n c yo fi m e m e tp h o n es o f c w a r ef r o mai s r a e lc o m p a n y ，、厂o i p d i v e r t sn u m e r o u st r a f 矗c 疗o mt r a d i t i o n a lt e l e p h o n es e r v i c e sa n ds e q u e n t l yi n c u r s g r e a ts t m c t u r a lc h a n g e st om ei n d u s t 够a sac o r r e s p o n d e n c e ，t h e r en e e ds o m e a d a p t a t i o ni nt h er e g u l a t i o np o l i c i e s a sas u b s t i t u t e ，、两i pp r o v i d e r s p r e c e d ea r b i t r a g e b e t w e e nu n p r o f i t a b l e i n t e m e ta n dp r o f i t a b l et e l e c o m m u n i c a t i o n sn e m o r k ，e s p e c i a l l yp 2 ps o 脚a r e s b y t r a n s p o r t i n gt r a 伍ci n t h ei n t e m e t 讹c hb y p a s s e sc u r r e n ts e t t l e m e n ts y s t e mo f p s t n ，、，o i ps e i c ep r o v i d e r sa v o i dc o s tc o h l p e n s a t i o na n d 如r t h e rs n a t c hr e v e n u e e s p e c i a l l y 仔o m l o n g d i s t a n c ep h o n e c a l l sw h i c hp e r f o mt h ef o u n d a t i o no f u n i v e r s a ls e r v i c e s 0 nt h eo t h e rh a n d ，t 1 1 et r a d i t i o n a lo p e r a t o r si nm o n o p 0 1 yp o s i t i o nc o n c e mt h e p o s s i b i l i t i e so fc o m p e t i t i o n t h a t st h er e a s o nt h e yr e p e lt h ei n t r o d u c t i o no fn e w t e c h n 0 1 0 9 i e ss of i e r c e l y t h a t st h es o u r c eo fg a m ep l a yb e 帆e e nv o i ps e i c ep r o v i d e r sa n dt r a d i t i o n a l o p e r a t o r s a n dt h et a r g e to fr e g u l a t o ri st or e a l i z em a 越m u m o fl o n g t e n ns o c i a l p r o 缸a n dk e e pb a l a n c eb e t w e e np r o mo fs e r v i c ep r o v i d e r sa n ds u 印l u so f c u s t o m e r s ，c o s tc o m p e n s a t i o na n dm a r k e tc o r n p e t i t i o n t h i sp 印e ri st od i s c u s s r e g u l a t i o nr e s 0 1 u t i o nt os o l v em e s ep r o b l e m s i nc h a p t e ro n e ，im a d ea 雠e fi 嘶o d u c t i o nt om er e g u l a t i o nt 1 1 e o r ya i l dt h e p r a c t i c e s i nt h et e l e c o m i n d u s t t h e ni nt h e f o l l o w i n gc h 印t e r ， a r e rm e d e s c r i p t i o no f 、厂o i pd e v e l o p m e n ti nm e i n t e m a t i o n a lm a r k e t ，m c l u d i n gm eb u s i n e s s m o d e lo ft h em o s tp o p u l a rp 2 ps o f 时a r es k y p e ，i 孤a l y z e dt h ec h 锄g e so fs o c i a l w e l f a r ei ns e c t i o n2 4a n d 如n h e rp o i n to u tt h er e g u l a t i o ne m b r a s s m e n tc h a l l e n g e d b yt h e 、厂o i pw h i c hs h o u l db ec o n s i d e r e di nt h er e g u l a t i o n 疗a m e w o r k i nm e t h i r d a n df o u r t hp a r t so ft h i sp 印e r ，im a d es o m er e c o m m e n d a t i o no nt h eb a s e o f r e g u l a t i o ne x p e r i e n c ei no t h e rc o u n t r i e s k e yw o r d s ：n a t u r a im o n o p o l i z a t i o n v 0 i pi n c e n t i v er e g u l a t i o n s k y p e 独创性( 或创新性) 声明 本人声明所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我 所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京邮电大学或其他教育机构的学位或证书而使用 过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 本人签名：邋照j ! 嫠 日期： 丝坌厶：圣 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京邮电大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生在 校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京邮电大学。学校有权保留并向国家有关部 门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文 的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。( 保密 的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密在一年解密后适用本授权书。非保密论文注释： 本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 本人签名：邈蔓选重 日期：逸旦：2 导师签名：日期： 北京邮电大学经济管理学院研究生毕业论文 v o i p 管制政策探讨 第一章研究方法及理论依据 1 1 电信产业管制理论 2 0 世纪以来，西方国家相继出现严重的垄断现象，导致社会的资源配置缺乏效率，社 会消费的公正原则遭到破坏，帕累托最优在生产领域和消费领域都无法实现。为了解决这 些问题，上个世纪7 0 年代，西方经济学界发展起了管制经济学，从理论上探讨在市场经济 条件下针对市场失灵引起经济失调的管制方法。 1 1 1 电信行业经济特点 电信行业具有许多传统产业所没有的新的经济规律和特点，通信生产不具有实物形态， 其生产过程和消费过程同时发生而且是不可分的，信息的传递需要全程全网联合作业。这 些特殊的经济规律对电信资费政策、资费结构将产生深刻影响。 外部经济性( e x t e m a l 时e c o n o m i e s ) 。外部经济性是指经济主体( 个人或企业) 的生产 或消费活动受到其他经济主体活动的直接影响，使其生产函数或消费函数的值发生了改变， 因而该经济主体的生产或消费的决策发生了改变，甚至其他经济主体活动的这种影响成为 影响其决策函数的最重要的变量因素1 。 电信业的经济外部性体现在电信业为整个社会的发展而做出的贡献，以及其他产业由 于电信业提供的服务而获取的效益。通过快速、高效的电信服务，可以优化整个社会经济 系统的运行，加快社会发展。资料显示，社会经济越不发达、电话普及率越低的国家，发 展电话对国民经济的贡献越大。改革开放以来，我国大力发展电信事业，有力地促进了我 国国民经济的发展，充分说明了电信业外部性的显著作用。 普遍互联性( u m v e r s a li m e r c o n n e c t i o n ) 。电信产业的全程全网特性要求所有运营商建 立互联互通的网络，以便实现有效通信。这种互联带来的一个世界难题就是互联费用的结 算问题。不同的网络、不同的经营者共同完成一项信息服务，新增接口成本如何分摊? 结 算方案和结算标准如何确定? 计费和收费谁来负责，共同收入又如何分配? 这是传统商品 经济所没有的问题。未来的发展方向是全球一网，互联互通，信息网络可能是这个世界上 最大的社会化系统，普遍接入、统一兼容是这个全球系统的生命。 自然垄断性( n a t u r a lm o n o p o l i z a t i o n ) 。自然垄断最初是指以自然条件为决定因素形成 原文引自通信经济学，吴洪等编著，第3 7 页 1 北京邮电大学经济管理学院研究生毕业论文 v o i p 管制政策探讨 的垄断性事件。后来自然垄断主要指依赖独特的资源优势，在规模经济( e c o n o m yo fs c a l e ) 和范围经济( e c o n o m yo fs c o p e ) 显著的条件下使得由一家企业或极少数企业经营比多家企业 经营这类产品或服务的效率更高的现象。一般认为铁路、公路、通信、自来水、电力、煤 气均属自然垄断行业。 另一方面，电信行业虽属于自然垄断产业，但并非所有电信业务都具有自然垄断性质。 自然垄断性业务一般是那些固定网络性操作业务，如电信产业中的有线通信网络业务等。 因此，要区分自然垄断性业务和非自然垄断性业务，进而实行区别对待的监管政策。对于 自然垄断性业务，由于这些业务需要大量的固定资产投资，如果由多家企业进行重复投资， 不仅浪费资源，而且每家企业的网络资源不能得到充分利用；对于非自然垄断性业务，可 以放松进入壁垒，允许多家企业充分竞争。 边际成本递减性( c o s td e s c e n d i n g ) 和边际收益递增性( i n c o m ei n c r e a s i n g ) 一般工业 企业的成本曲线呈u 字型，产量超过一个适度规模以后，随着产量继续增加，平均成本和 边际成本开始上升。而信息在理论上可允许无限多的人同时共享，软件可以几乎零成本复 制。同样，一个电话局建成以后，不论每天打电话的次数多少，消耗的成本基本不变，即 具有成本递减特性，进而做到收益递增。 1 1 2 电信行业管制原因 如前所述，自然垄断性是电信网络的重要特性之一，它的存在直接涉及到政府管制与 市场竞争的问题。自然垄断产生的根本问题是配置效率与生产效率的不一致。根据现代自 然垄断理论，自然垄断意味着具有成本的弱可加性( s u b a d d i t i v 埘o fc o s t ) ，因此一家企业 独立生产是符合效率原则的，即要实现生产效率，必须保证独家垄断的市场结构。而在独 家垄断的情况下，垄断厂商具有了市场势力，容易成为价格的操纵者。由于没有竞争者， 垄断厂商就可能将价格提高到远远高于边际成本，从而引起配置非效率。另外，在独家垄 断的情况下，垄断者没有竞争的压力，不会积极地降低成本，也不会为了降低生产价格而 主动改进技术，因而不能实现生产效率。 从上述矛盾出发，政府在具有自然垄断生的电信业实行进入和价格管制就是为了实现 配置效率和生产效率的统一。一方面，防止垄断企业利用其垄断地位谋取高额利润并损害 消费者的利益，确保垄断企业的产出进而价格达到社会最优水平，从而实现配置效率，同 时使消费者能得到由规模经济性和范围经济性带来的低成本的好处。另一方面，实施价格 管制也是为了避免垄断企业因边际成本定价而亏损，使其价格水平确定在需求曲线与平均 成本曲线相交之处，既可保证厂商实现以最低的价格提供最大可能产量，又能补偿其成本， 并将超额利润控制为零。这就是说，政府实行价格管制的目的就是在自然垄断厂商与社会 2 北京邮电大学经济管理学院研究生毕业论文 v b i p 管制政策探讨 公众利益间寻求一个平衡点，使垄断厂商的利润保持在合理而不是过高的水平上。 1 1 3 自然垄断管制理论 管制应以追求社会整体经济效率最优，实现社会福利最大化为导向，同时要兼顾企业 利润，否则福利极大化的目标不能实现。因此管制的实质就是在几乎不存在竞争或竞争很 弱的自然垄断产业中，政府通过一定的管制政策措施，建立一种类似于竞争机制的刺激机 制，以指导垄断企业的经济决策。因此管制的目标可归结为：达到资源有效配置、确保企 业内部效率，避免收入再分配及企业财务的稳定化。 管制的具体内容包括进入管制、退出管制、投资管制、价格管制、质量管制以及普遍 服务等，其中以价格管制和进入管制为最重要的管制项目。因为在自然垄断产业，政府一 方面要维持行业内独家垄断的局面，以保证公众享有最低的生产成本，另一方面又要防止 垄断企业滥用垄断权力来攫取超额利润，损害公众利益，因而进入管制和价格管制是政府 管制的重点。 但是由于信息的有限性、管制的不确定性等制度缺陷等问题，增进社会福利的最优管 制目标往往达不到，而管制机构反而有被被管制企业俘获的可能，这就是政府管制俘虏理 论的现实来源。在这种理论的影响下，上个世纪7 0 ，8 0 年代英、美等国出现了放松管制的 运动，在市场中引进更多的竞争机制以提高效率。 竞争不仅能给企业提供外部刺激，而且通过不同企业间的竞争而能克服管制者的信息 劣势。因此，有学者提出了在保持原有管制结构的条件下，给与被管制企业提高内部效率 刺激的激励性管制理论。经过实践证明，这种竞争与管制结合的方法在很多产业都能产生 良好的刺激功能。 一个好的管制策略应能打破被管制企业对信息的垄断，利用比较绩效而开发信息，从 而促进有效竞争。而在自然垄断性产业制定促进竞争的管制政策的基础在于正确认定自然 垄断的业务领域，把自然垄断业务从其它业务中独立出来，作为政府管制的重点，而对其 它非自然垄断性业务则放松政府管制，逐步实行竞争性经营。 从政府管制的实质看，管制者总是想建立一种激励机制，以优势企业在给定的现实成 本状态下，按照公共利益制定价格、产量和投资等决策，而企业不管是受哪一种管制制度 的约束，都要追求利润最大化，即管制者的追求目标是由消费者剩余和企业利润所构成的 社会福利，而企业的目标是企业利润最大化，管制者希望企业能选择一个价格等于边际成 本的产出水平，以实现最优结果。这就是目前广泛应用于垄断产业管制的激励性管制理论。 北京邮电大学经济管理学院研究生毕业论文v b i p 管制政策探讨 1 2 激励性管制理论 激励性管制理论，是2 0 世纪9 0 年代以来，将博弈论( g 锄et h e o r y ) 、信息经济学和 机制设计理论等微观经济学前沿理论和分析方法引入产业经济学研究的产物。 “ h 从博弈论和信息经济学，我们可知，管制机构和被管制企业之间存在着信息的不对称 ：i 性，即管制机构知道的有关企业的信息要远少于企业自身所知道的相应信息，主要表现为： 被管制企业对以最低的成本来满足产量目标要求的生产技术更为了解；只有被管制企业自 己知道自身为减低成本付出了多少努力，且这种努力往往是不可测量的；即使管制这与被 管制企业就成本达成共识，被管制企业的所有者也可能是风险规避型的，因而会用效率收 益与管制者交换一部分风险；管制者所特别关注的产品或服务供给的质量、产量等变量， 常常无法直接测量或观测，管制机构难以完全把握等等。 除了存在以上信息的非对称外，在管制过程中，管制机构与被管制企业的行为目标也 存在一定的差异，表现在：管制机构主要关注企业效率和社会福利( 消费者剩余和生产者 剩余之和) 最大化的实现，而企业则主要追求自身利润的最大化。由于信息的非对称性 ( a s v m m e t r i ci n f o m l a t i o n ) 以及管制双方行为目标存在的差异，自然垄断产业的管制问题 “ 就可以作为一个委托一代理( p r i n c i p a l a g e n t ) 问题来加以处理。在这种委托代理关系中， 管制机构是委托人，被管制机构是代理人。 激励管制理论以信息不对称为立论前提，把管制问题当作一个委托代理问题来处理， 借助于新兴的机制设计理论的有关原理，通过设计诱使企业说真话的激励管制合同，来提 高管制的效率。这就使自然垄断管制的理论和思维方式发生了根本性变革。 建立在激励管制理论基础上的管制方式所要解决的核心问题是信息不对称条件下的最 优激励问题，关键是管制者要设计出一组既能为企业提供适度激励，又能有利于实现社会 福利最大化的机制。下面章节主要对拉丰和泰罗尔的理论进行简要的概述。 1 2 1 信息不对称f 激励管制机制的设计 建立在激励管制理论基础上的管制方式所要解决的核心问题是。 一、信息不对称下管制合同设计的两难选择 在拉丰和泰勒尔看来，政府对自然垄断产业的管制可以看作是具有不同激励强度的成 本补偿机制。假定管制机构对被管制企业可以利用转移支付的工具进行补偿，则管制机制 的设计实际上就是要确定一个适当的成本补偿规则，以便能够按企业的实际成本和努力水 4 北京邮电大学经济管理学院研究生毕业论文 v o i p 管制政策探讨 平给予其相应的货币补偿。 如果管制机制对企业成本、技术和努力水平等有完全信息，它就可以通过制定一个固 定价格合同，使价格等于边际成本，并提供给企业一个等于固定成本的补贴。这样的合同 既可以为企业提供充分的激励，又能使企业以社会最优的产出水平进行经营。 但是在信息不对称条件下，激励管制合同的设计面临着合同的激励强度与企业所得超 额利润( 信息租金) 之间的权衡关系，即提高合同的激励强度将产生大量的归企业所有的 信息租金；而要减少企业的信息租金，则必须降低合同的激励强度。高激励强度合同是指 在边际上企业承受较高比例的成本，即企业得到的总货币补偿随实际成本的变化而变化， 如近年来英国使用的价格上限合同。低激励强度合同是指企业的利润不受成本变动的影响， 企业的成本将完全得到补偿，如服务成本和报酬率合同( 都属于成本加成合同) 。高激励强 度合同能够保证每当企业因增加努力水平而降低一个单位的成本时，企业都会得到一个单 位的收益；而当企业由于某种外部原因降低一个单位的成本时，它也会得到一个单位的收 益。这样，企业相对于无法控制的外部因素而言就成为剩余的索取者，由此便获得较大量 的信息租金。低激励强度合同不会留给企业过多的信息租金，但同时也不能给予企业较强 的降低成本的激励。在不完全信息条件下，管制合同的设计就面临着提高激励强度与企业 信息租金获取之间的两难选择。 二、 激励管制机制的设计原则 根据信息经济学和机制设计理论，面临以上两难选择，激励管制合同的设计需考虑两 个基本约束：参与约束( p a n i c i p a t i o nc o n s t r a i m ，p c ) 与激励相容约束( i n c e m i v ec o n l p a t i b i l i t y c o n s t r a i n t ，i c c ) 。其中，参与约束又称为个人理性约束( i r c ) ，它意味着管制机构所设计的 合同必须能够保证被管制企业得到的最低效用不能少于其保留效用或机会收益；而激励相 容约束则意味着管制者所设计的合同必须能够有效地甄别被管制企业的不同成本类型，使 谎报成本者无利可图，这要求管制者必须给予说真话的企业一定量的信息租金作为补偿。 在不完全信息条件下，管制面临如何在激励强度或效率( 生产效率、配置效率) 与信息 租金之间进行权衡的问题。只要这种权衡关系达到一定的均衡，激励合同的实施最终所得 到的将是一种帕累托次优状态。 1 2 2 激励性管制在电信行业的应用 电信业是具有高额固定成本的行业，某些业务领域从技术角度看存在自然垄断。几十 年来，电信业务一直由一个绝对的垄断者提供，在世界上大部分国家中由国家经营，在一 些由私人经营的国家也受到严格的规制。这是因为电信网络存在着大量的固定成本，重复 北京邮电大学经济管理学院研究生毕业论文v o p 管制政策探讨 建设一个网络对个人和社会而言都无利可图，电信业被视为一个“自然垄断行业”。2 近年来，放松管制的呼声在行业内被日益接受。这是因为电信业务的垄断经营无可避 免的导致了在位垄断者的效率低下。一方面，垄断者缺乏降低成本的动力。降低成本的动 力是未来定价的基础：如果垄断者无节制的花钱，为了补偿收入的不足，他必然会相应的 调整价格。另一方面，不仅仅是价格水平，价格结构同样是扭曲的，各类业务的成本决定 非常随意，不能反映企业真实合理的商业活动。 放松管制和私有化浪潮将竞争引入了电信领域，在发展新技术以及提高企业生产效率、 扩大消费者福利方面起到了积极的作用。 但是引入竞争后的电信企业同样也面临很多管制问题。如果在一定程度上只有一个或 者少数几个运营商提供电信业务，对于其他运营商而言，为了能参与竞争就必须有接口， 于是这些部分将成为进入者的瓶颈。互联政策必须改革以便允许有效的进入者能够进来而 将无效者拒之门外。进入者应该得到正确的价格信号以便他们做出是“制造还是购买”的 决策，即建造自己的设备还是从瓶颈拥有者处租赁。互联政策还必须给瓶颈拥有者提供合 理的补偿，以使他们有积极性建造并维护瓶颈，同时又不拒绝竞争对手的接入要求。最后， 互联定价必须对网络的有效使用。 提供一种电信服务需要多种要素的综合。传统电话系统中的长途电话要途经市话交换 公司的本地环路、交换机、始发端和终结端的局间传输设备，以及长途电信公司的中继干 线。同样的，互联网服务也需要使用电信基础设施，并且很多服务还要使用其信令和与呼 叫相关的数据库设备。 为了达到有效竞争，互联资费必须考虑多重目标：必须促进电信网络的有效利用，鼓 励网络的所有者进行投资，同时最大限度的降低成本，以有效的投入进入公共设备和服务， 并在一个合理的管制成本下完成所有这些工作。 较高的互联费将构筑进入壁垒，并使在位者保持在潜在竞争市场中的垄断地位，还可 能产生低效率的市场绕道或者扩大在位者的瓶颈。 而较低的互联费会导致低效率企业的进入，这也会导致在位者剥夺竞争者介入他们瓶 颈的权利，使他们不愿意对自己的网络进行维护和升级。此外，过低的互联费还是进入者 放弃建设自己的设施的想法。 总之，一个不适当的费率结构会给在位者的基建投资决策和进入者的市场进入提供错 误的信息。3 2 引自拉丰，泰勒尔，电信竞争，人民邮电出版社，2 0 0 1 ； 3 参见拉丰，泰勒尔，电信竞争第三章，2 0 0 1 年，人民邮电出版社： 6 北京邮电大学经济管理学院研究生毕业论文 v 0 i p 管制政策探讨 在对传统电信业务领域的管制研究中，拉丰的激励管制理论认为，互联互通的批发价 格与零售价格一样，也应该补偿这些网络的固定成本。如果只按边际成本制定接入价格， 进入者就无法从提供的服务中获利并相应增加在位者利润，也就破坏了进入者和在位者之 间平等的竞争关系，这种做法的结果是效率低下。即，假如在位者在竞争领域的零售价格 与进入者并不一致，完全让在位者自己补偿所有固定的网络成本，而让进入者大这一公共 商品的便车，就会扭曲消费者对进入者提供的服务的选择。 一一 而边际成本的接入定价理论将成本回收的重担全部压在现有公司的市场垄断领域，从 而使这些市场存在巨大的价格扭曲。 7 北京邮电大学经济管理学院研究生毕业论文 v o i p 管制政策探讨 2 1v b l p 定义 第二章v o i p 发展概述 目前国际上对于v o i p 尚无统一的定义，术语的使用也比较混乱。国内经常使用的关于 v o i p 的术语包括“v o i p ”、“i p 电话”、“网络电话”、“宽带电话”等，本节首先对这些术语 进行定义，并且限定本文主要讨论的对象。 v d i p 在2 0 0 1 年3 月i t u 举办的世界电信政策论坛( w t p f ) 上，“v o i p ”被定义为在全部或部 分基于以i p 协议为基础的分组交换网络上传送融合语音、传真和相关业务的业务。因此， 除了语音业务，v 0 i p 也可能包括其他形式的通信如文本、数据和多媒体。 i p 电话 i p 电话业务是明确列入电信业务分类目录第一类基础电信业务的服务形式。 目录规定i p 电话业务泛指利用i p 网络协议，通过i p 网络提供或通过电话网络和 i p 网络共同提供的电话业务。i p 电话业务在此特指由电话网络和i p 网络共同提供的 p h o n e p h o n e 以及p c p h o n e 的电话业务，其业务范围包括国内长途i p 电话业务和国际长途 i p 电话业务。i p 电话业务在整个信息传递过程中，中间传输段采用i p 包方式。 i p 电话业务包括以下主要业务类型： 端到端的双向话音业务； 端到端的传真业务和中、低速数据业务； 与智能网共同提供的国内和国际长途智能网业务； i p 电话业务的经营者必须自己组建i p 电话业务网络，无国际或国内通信设施服务业务 经营权的运营商不得建设国际或国内传输设施，必须租用有相应经营权运营商的国际或国 内传输设施。所提供的i p 电话业务类型可以是部分或全部。提供国际i p 长途电话业务， 北京邮电大学经济管理学院研究生毕业论文v o i p 管制政策探讨 必须经过国家批准设立的国际通信出入口。提供一次i p 电话业务经过的网络，可以是同一 个运营者的网络，也可以由不同运营者的网络共同完成。 网络电话 网络电话是通过公众互联网传送语音的一种特殊的i p 电话，主要由一些v o i p 软件或 者v o i p 提供商提供。 宽带电话 宽带电话，即“v o b ”( v o i c eo v e rb r o a d b a l l d ) ，是基于v o i p 技术，采用i p 终端，在 宽带网络上传送的语音业务，其提供者可以是运营商、i s p 、宽带接入提供商或者用户利用 v o i p 软件自主实现。 本文所讨论的v o i p 服务以对运营商提供的传统语音业务构成威胁或潜在威胁为标准， 包括电信业务分类目录中定义的i p 电话，如运营商提供的i p 电话1 7 9 0 9 、1 7 9 1 1 ， 新兴或非法运营商通过租用网络资源提供的i p 电话，以及目录之外通过p 2 p 软件提供 的语音通信以及宽带电话服务。 对于即时通信软件提供的语音通信服务本文不作讨论，虽然目前即时通信软件能够提 供语音甚至视频通信，但是通信的质量尚不稳定，对于传统运营商话音业务的威胁很小， 国际管制机构普遍倾向于将其视作互联网业务，不做管制规定。 此外，对基于i p 网络传递文本和多媒体信息的业务也不属于本文探讨的范围。 作为参考，下表列出了典型的国外管制机构对于v o i p 的定义。 表2 1v o i p 定义比较 国家或地区v o i p 定义涉及的业务 美国互联网电话，也称v o i p ( v o i c eo v e r 互联网p r o t o c 0 1 ) ，是一语音业务 种可以让用户通过宽带互联网连接而非常规( 或类似) 电话线打 电话的技术。 日本语音服务的网络部分或者全部使用i p 网络技术。语音业务 加拿大v o i p 是指在基于i p 协议的网络上( 包括互联网或可管理的业务集合 9 北京邮电大学经济管理学院研究生毕业论文v o i p 管制政策探讨 网络等) 传输语音、视频和数据等信息的标准化方法。 澳大利亚基于i p 协议，以数据包交换为传输方式的语音通信业务。语音业务 香港利用i p 技术传输语音、以及数据、文本、图像、视频和多媒业务集合 体的业务。 英国利用i p 技术传输语音。v o i p 传输可以在私人经营的网络上语音业务 和公共互联网( 互联网t e l e p h o n y ) 或者两者联合的网络上进行。 新加坡使用i p 技术传输语音业务。v o i p 业务可能在私有网络或者语音业务 公用互联网或者同时通过二者来传输。 欧盟 通过互联网提供电话服务。语音业务 i t u 部分或者全部通过分组交换i p 网络提供的融合语音、传真和业务集合 相关服务的业务。 中国i p 电话特指由电话网络和i p 网络共同提供的p h o n e p h o n e语音业务 以及p c p h o n e 的电话业务，其业务范围包括国内长途i p 电话业 务和国际长途i p 电话业务，在整个信息传递过程中只是中间传输 段采用i p 包方式。 2 2v 6 i p 服务分类 根据不同的分类方法，可以对v o 口服务进行分类： 一、根据提供主体来分类：这是国际电信市场上的主流分类方式，分为如下五种： 1 基础运营商模式：即由传统电信运营商提供的v o i p 业务，如a t t ，v r e r l z o n 和 中国网通等。 1 0 北京邮电大学经济管理学院研究生毕业论文v o i p 管制政策探讨 图2 一l 基础运营商模式提供v o i p 服务 夕收入流 ，电信流量 ( 资料来源：v o i pd is c u ss i o np a p e r 4 ) 终端设备提供商 这种模式中，用户a 和b 都位于p s t n 上，但是两者之间的呼叫采用的是i p 技术。 该模式与现在的p s t n 商业模式事实上是相同的，只是两个电信网络运营商之间的互联节 点利用了v o i p 技术。在该点，互联互通的结算费用需要重新确定。 运营商模式中的运营商既包括传统的本地电话公司，也包括长途电话公司，以及经营 电话业务的有线电视提供商。 2 独立的i n t e m e t 接入模式：即由互联网i s p 利用接入资源，通过和本地环路运营 商合作提供v o i p 业务，这些提供商包括v b n a g e 、p a c k e t 8 和n e t 2 p h o n e 。 4n t c ( n a t i o n a l1 e l e c o m m u n i c a t i o n sc o m m i s s i o n ) ，a d i s c u s s i o np a p e r0 nv o i c e0 v e ri n t e f u 4 e tp r o t o c o l ( v b i p ) ，2 0 0 4 7 2 3 ： l l 北京邮电大学经济管理学院研究生毕业论文 v o i p 管制政策探讨 图2 2i n t e r n e t 接入方式提供v o i p 服务 歹收入流 ，电信流量 ( 资料来源：v o i pd is c u ss i o np a p e r ) 电 图中，用户a 呼叫位于p s t n 网上的用户b 。用户a 需要为此向p s t n 网络支付因呼 叫而产生的费用，其中一部分作为向用户b 所属的电信网络运营商支付终端接入费用。用 户b 则需要支付线路租赁费，还有可能支付来电接听费用( 例如，在移动网络中处于漫游 情况时) 。 这种模式中，用户与独立的i n t e m e t 业务提供商( i s p ) 签署商用协议，利用提供商的 网关与p s t n 相连。用户利用自己已有的i p 连接和独立i s p 提供的、具有i p 电话功能的 设备( 如配有模数转换接入设备( 触阪或i a i ) 的传统话机、安装电话软件的p c ) 建立与 其他i p 电话用户或p s t n 的呼叫。这些提供商包括、，o n a g e 、p a c k e t 8 和n e t 2 p h o n e ，在美 国已拥有数十万用户。v 0 n a g e 的目标是到2 0 0 5 年年底用户数超过1 0 0 万。 1 2 北京邮电大学经济管理学院研究生毕业论文v 0 i p 管制政策探讨 对于终端用户，较低的价格以及和接入虚拟号码等新业务是使用该业务的主要驱动力； 对于业务提供商，这一商业模式实际上提供了一种发起电话呼叫、非直接接入传统通信网 络的方式。这种模式的特点在于：发起业务流量的终端用户向i s p 支付i p 接入费用，独立 的i s p 以批发价格与电话提供商结算，因此用户的电话呼叫费率可能会低于他自己从传统 运营商那里获得的电话价格。 独立的i s p 可以提供各种形式的价目表，基本上不限制本地和国内的呼叫，一般采用 包月制，从而降低用户的平均通话费用，但有最低资费要求( 如月租费) 。这类提供商需要 拥有互联链路、网关和号码资源，其用户群主要是已有宽带接入、拨打国际电话的固定用 户以及拨打固定电话的w i f i 用户。 3 宽带接入提供商模式：即由新兴宽带运营商通过期宽带平台提供的v o l p 业务，例 如日本y a h o o ! b b 的b bp h o n e 。 北京邮电大学经济管理学院研究生毕业论文 v 0 i p 管制政策探讨 图2 3 宽带接入模式提供v o i p 服务( 资料来源：v o i pd is c u ss i o np a p e r ) 用户付费获得宽带接入、网关服务、 付费协 号码类型 夕收入流 ，电信流量 图中，用户a 呼叫位于p s t n 网上的用户b 。用户a 需要为此向p s t n 网络支付付费， 一部分作为向用户b 所属的p s t n 网络运营商支付t e n i l i n a t i o nc h a r g e 。用户b 则支付线路 租赁费，还有可能支付来电接听费用( 例如，在移动网络中处于漫游情况时) 。 在这一模式中，用户与i p 电话提供商( 为用户提供i m e m e t 接入和宽带接入业务) 签 订商用协议，提供商利用网关与p s t n 相连，控制端到端的网络，因此可以提供有服务质 量保证的i p 电话业务。 用户利用i p 连接和具有i p 电话功能的设备( 如p c 上的软件电话应用程序或a r a 及 电话机) ，可以建立到p s t n 或其他i p 电话用户的呼叫。对于终端用户，其吸引力在于低 廉的价格；对于接入提供商， 电话提供了新的收入来源。这一模式中比较成功的是日本 1 4 北京邮l 乜大学经济管理学院研究生毕业论文 v o i p 管制政策探讨 m o o ! b b 的b bp h o n e ，主要以更低的价格提供接近p s t n 的服务。它与传统电话功能依 然有差别，如断电时无法呼叫、仅可以呼出电话到p s t n 以及从p s t n 到i p 话机呼叫设 备的业务资费很昂贵等。提供的典型业务有：同一网络提供商用户间的免费呼叫以及与 p s t n 和其他i p 电话用户间费用低廉的呼叫，其中的许多业务都有不同类型的最低月租费 ( 如号码租用费) 。 这类运营商有较高的进入门槛，其接入网和基础设施比较昂贵，而且要求用户的分布 相对集中才更容易收回投资。 美国的有线电视公司也开始利用现有网络经营i p 电话业务，他们把i p 电话业务与有 线接入以及电视业务捆绑，利用低价格策略，推出多种业务计划供用户选择。同时，他们 还与传统电信运营商结盟，共同推出v o i p 业务。 4 用户自助( d i y ) 模式：用户下载聊天软件，通过互联网进行通话。这种方式一般 视为互联网业务，但是目前一些通话软件也可以实现与固话网络的连接，如s k y p e ， 因此这里也把d i y 方式纳入我们讨论范围。 图2 4 用户自助提供v o i p 服务 ，万 收入流 ，电信流量 ( 资料来源：v o i pd is c u ss i o np a p e r ) 北京邮电大学经济管理学院研究生毕业论文 v o i p 管制政策探讨 在d i yi p 电话业务模式中，没有业务提供商，用户自己利用一个i p 连接和具有i p 电 话功能的设备( 如用户p c 上的软件电话) ，就可以基于i n t e m e t 与使用相同设备的用户建 立免费的通话( 如果用户的i n t e m e t 接入费率是包月制的话) 。有电话呼入时，要求p c 是 开机的且与i n t e m e t 连接，并有相应的应用软件。 终端用户利用d i y i p 电话服务可以进行国内或国际长途呼叫( 仅限于对等或会员用 户) 。它对用户的吸引力在于话费低廉，实际附加成本几乎为零。但因为不可用于p s t n 呼 叫，这类业务仍无法替代传统电话业务，对传统电信运营商的影响有限，用户数也无法统 计。目前最典型的v o i p 软件提供商s k y p e 公司提供一种对等通信服务，截至2 0 0 4 年1 月 其客户端软件已被下载6 0 0 万次；2 0 0 4 年2 月，s k ) ，p e 又宣布推出免费提供最多五人的电 话会议服务，只要有i n t e m e t 连接即可，该服务对用户所处的地点没有任何限制。 这种模式的利润来源是电话软件或附加硬件( 如耳麦) ，以及可能获得的广告收入。它 对用户的不便之处是使用i p 电话时更多地依附于p c ，而且不能与p s t n 互通。 5 基于商用l a n ，w a n 的公司内部应用模式：商业用户使用i pp b x 提供基于l a n 和v v a n 的内部电话。一般如果使用c e n t r e ，则视为公司内部使用的宽带电话业 务。 图2 5 基于商用l a n w a n 的公司内部应用v o i p 模式 ( 资料来源：v o i pd i s c u ss i o np a p e r ) 终端用户管理服 夕收入流 ，电信流量 该模式中，用户a 和用户b 在同一组织工作。用户a 在公司的电话网络上呼叫用户b 。 大部分成本来自于用户所属的组织直接购买l a n 设备以及其他的i p 设备。 1 6 北京j 电大学经济管理学院研究生毕业论文 v b i p 管制政策探讨 如果使用集中用户小型交换机( c e m r e x 或p b x ) ，则视为公司内部使用的i p 电话模式。 在这种情况下，商业用户使用i p p b x 提供基于l a n 和w a n 的内部i p 电话。 对于终端用户，这一模式的驱动力在于较低的成本和新业务的方便接入，它提供包括 各种功能的p b x 业务。这类业务主要由大公司运作，尤其是跨国公司。以这种模式使用i p 电话，实际上可视作公司内部数据网络上的增值业务开发。它的发展依赖于公司内部网络 设备的使用情况以及对新业务的需求情况，如果仅仅是资费便宜，其吸引力很可能要受到 设备更新费用的困扰。 二、根据目前各种v o i p 电话业务在演进中的位置和质量的差别，v b i p 则可以分为 以下三类： 1 基础( 低质低价) v o i p 电话业务 主要是最初的v o i p 电话业务，包括p c 到p c 的免费v o i p 呼叫，以及面向对价格敏感、 旁路话费的话机到话机用户的业务。如今，基于i n t e m e t 的m s n 、q q 等即时通信软件中 的话音通信功能其实也是一种廉价的v o i p 电话