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南京河西新城区建设模式研究 研究生：沈瑾导师：徐康宁教授学校：东南大学 摘要 随着经济建设的快速发展和城市化进程的加快，我国大多数城市都在进行大 规模的城市建设，尤其表现为城市新区的开发建设。一方面，新区已经成为城市 空间扩散、人口疏散、产业与城市功能转移的发展基地和城市经济的新增长极； 另一方面，城市蔓延、无序发展、环境污染、非持续性增长等问题已成为当前城 市新区发展过程中的结构化矛盾，直接制约了城市空间本身的良性发展，并影响 到城市和区域社会经济发展进程。 本文以南京河西新城区为研究对象，探讨城市新城区的建设模式和运作规律。 南京河西新城区于2 0 0 2 年2 月由南京市市委、市政府批准正式启动建设，作为南京 市“一城三区”发展战略的重中之重，河西新城区被寄予了厚望。经过多年的建设， 河西新城已经从最初的开发建设期进入到了全面的建设发展期。处在这一时期， 开展对新城区建设模式的研究，对于引导新城区合理开发，实现可持续发展，具 有一定的现实意义。 本文采用理论研究和实证研究相结合的研究方法。一方面，通过对国内外相 关文献资料的收集、整理和分析，了解新城理论研究进程，总结国内外新城建设 的实践经验。另一方面，通过资料收集整理、访谈等对南京河西新城区建设模式 做了基本的分析，得出以下结论：一、南京河西新城区开发建设采用的管理模式 属于政府主导型管理模式。二、南京河西新城区开发建设采用的开发模式是以功 能为主导，运用城市经营理念，重点以产业发展和居住发展为主的开发模式。三、南 京河西新城区采用的融资模式是运用经营城市的融资思路，以经营城市土地为主 的融资模式。在对河西新城区建设模式做了基本分析之后，本文针对河西新城区 建设模式中存在的问题提出建议对策。 关键词：南京；河西新城区；建设模式； r e s e a r c ho nc o n s t r u c t i o nm o d eo f n a n ji n g h e x in e wt o w n s u p e r v i s o r ：x uk a n g - n i n g s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t a l o n gw i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fe c o n o m i cc o n s t r u c t i o na n dt h ea c c e l e r a t i o n o fu r b a n i z a t i o np r o g r e s s ，m o s td r i e si nc h i n ah a v ec a r r i e do u tl a r g e s c a l eu r b a n c o n s t r u c t i o n ，a n de s p e c i a l l yt h ed e v e l o p m e n t c o n s t r u c t i o no fn e w l yb u i l tu r b a n d i s t r i c t s o nt h eo n eh a n d ，n e w l yb u i l td i s t r i c th a sa l r e a d yb e c o m ead e v e l o p m e n tb a s e f o ru r b a ns p a c ed i f f u s i o n , p o p u l a t i o ne v a c u a t i o n ，a n dt r a n s f e ro fi n d u s t r ya n du r b a n f i m c t i o n s ，a n dan e wg r o w t hp o l eo fu r b a ne c o n o m y ；o nt h eo t h e rh a n d ，u r b a ns p r a w l ， o u t - o f - o r d e rd e v e l o p m e n t ，e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o n , a n dn o n - s u s t a i n e dg r o w t h ，e r e h a v e b e c o m es t r u c t u r a l i z e dc o n f l i c t si nt h ed e v e l o p m e n tp r o c e s so fn e w l yb u i l td i s t r i c ta t p r e s e n t ，d i r e c t l yr e s t r i c t e dt h eb e n e f i c i a ld e v e l o p m e n to fu r b a ns p a c e , a n da f f e c t e dt h e d e v e l o p m e n tp r o g r e s so fu r b a na n dr e g i o n a ls o c i e t ya n de c o n o m y t h i sp a p e rt a k e sn a n j i n gh e x in e wt o w na sr e s e a r c ho b j e c t , a n dd i s c u s s e st h e c o n s t r u c t i o nm o d ea n do p e r a t i n gr u l e so fn e we i t yz o n e s n a n j i n gh e x in e wt o w nw a s f o r m a l l yc o m m e n c e dt oc o n s t r u c ti nf e b r u a r y2 0 0 2w i t ht h ea p p r o v a lo fn a n j i n g m u n i c i p a lp a r t yc o m m i t t e ea n dn a n j i n gm u n i c i p a lg o v e r n m e n t a st h em o s ti m p o r t a n t t a s ki nt h ed e v e l o p m e n ts t r a t e g yo f o n ec i t ya n dt h r e ed i s t r i c t s i nn a n j i n g , h e x in e w t o w nh a sb e e ng i v e ng r e a te x p e c t a t i o n s a f t e rm u l t i p l ey e a r so fc o n s t r u c t i o n ，h e x in e w t o w nh a se n t e r e df r o mt h ei n i t i a ld e v e l o p m e n t &c o n s t r u c t i o np e r i o dt ot h e c o m p r e h e n s i v ec o n s t r u c t i o n & d e v e l o p m e n tp e r i o d i nt h i sp e r i o d ，d e v e l o p i n gr e s e a r c h o nt h ec o n s t r u c t i o nm o d eo fn e we i t yz o n e sh a ss o m ec e r t a i np r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ef o r g u i d i n gt h er e a s o n a b l ed e v e l o p m e n to fn e wc i t y z o n e sa n dr e a l i z i n gs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t t h i sp a p e rc o m b i n e st h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n de m p i r i c a ls t u d y o nt h eo n eh a n d ， t h r o u g hc o l l e c t i n g , s o r t i n go u t ，a n da n a l y z i n gd o m e s t i ca n do v e r s e a sr e l a t e dd o c u m e n t s a n dm a t e r i a l s ，t h i sp a p e rm a k e sc l e a rt h ep r o g r e s so ft h e o r e t i c a lr e s e a r c ho nn e wc i t i e s ， a n dc o n c l u d e st h ep r a c t i c a le x p e r i e n c e si nn e wc i t yc o n s t r u c t i o na th o m ea n da b r o a d o nt h eo t h e rh a n d ，t h r o u g hm a t e r i a l sc o l l e c t i n g & s o r t i n g - o u ta n di n t e r v i e w ，e t c ，t h i s i i p a p 臂c o n d u c t sb a s i c 觚a l y s i s0 1 1t h ec o n s t r u c t i o nm o d eo f n a n j i n gh e x in e wt 0 w i l a n d0 b a i n st h e 内l l o w i n gc o n c l u s i o n s ：1 ) t h ed e v e l o p m e n t a n dc o n s 咖c t i o no f n 锄j i i l g h 跚n e w i 溉础 p t sg o v e r n m e n t - d o m i n a n tm a n a g e m e n tm o d e ；2 ) t h e d e v e l o p l l l 钮t m o d ea d o p e df o rt l l ed e v e l o p m e n ta n d c o n s t r u c t i o no fn 画i n gh e x in e wt 0 w n 址髓 n l n c t l o i l s 嬲d o m i n a n t ，a p p l i e sc i t yo p e r a t i o nc o n c e p t , a n dg i v e sp r i o r i t yt 0i n d u s t r i a l d e v e l o p m e i l ta n dr e s i d e n t i a ld e v e l o p m e n t ； a n d3 ) t h ef i n a n c i n gm o d ea d o p t e df o r n a q l l 培h e x in e wt o w na p p l i e st h ef i n a n c i n gt h o u g h to f c i t yo p e r a t i o 玛a n d 西v e s p n o n t yt oo p e r a t i o no fu r b a nl a n d a f t e rb a s i ca n a l y s i s o nt h ec o n 咖c t i o nm o d eo f h e n e w 1 0 w n ，t h i sp a p e rb r i n g sf o r w a r ds u g g e s t i o n sa n de o u n t e r m e 籼r e sa i m j i l g a t t h ep r o b l e m sp r e s e n ti nt h ec o n s t r u c t i o nm o d e o f h e x in e wt o 姗 。 k e yw o r d s ：n a n j i n g ；h e x in e w t o w n ；c d n s 奄m c t i o nm o d e i i l 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的 学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 期： 东南大学硕士学位论文 第一章导言 第一章导言 1 1 论文背景和研究目标 目前我国正处于工业化快速发展阶段，城市规模增长迅速。但是，快速城市 化的同时也引发出各种社会及经济问题，城市人口和经济社会活动的过度密集， 给城市的运行造成巨大压力；原有的城市结构和城市规模已经成为城市化发展进 程中的严重束缚。因此，缓解老城的人口增长压力，拓展新的城市发展空间，优 化城市结构，提升城市的综合竞争能力，己成为目前大城市规划建设和城市进一 步拓展的重要问题。 纵观国外城市发展轨迹，很多大城市都采用了“新城”建设模式来拓展新的城市 发展空间，优化城市结构。在我国，近年来新城的规划和建设也在不断升温，相 当多的特大城市、大城市采取另建新城的模式，以适应高速城市化与工业化的需 要。一方面，“新城 已经成为城市空间扩散、人口疏散、产业与城市功能转移 的发展基地和城市经济的新增长极；另一方面，城市蔓延、无序发展、环境污染、 非持续性增长等问题已成为当前城市新区发展过程中的结构化矛盾，直接制约了 城市空间本身的良性发展，并影响到城市和区域社会经济发展进程。所以开展对 新城区建设模式的研究，对于引导新城合理开发，实现可持续发展，具有一定的 现实意义。 本文研究的对象南京河西新城区。2 0 0 2 年2 月市委、市政府批准成立市河西建 设指挥部，正式启动河西新城区建设，并计划用8 1 0 年时间，基本建成河西新城区。 河西新城作为“一城三区”发展战略的重中之重，被寄予了厚望，河西新城的规划建 设已不仅仅是城市空间布局的调整、城市中心的扩大，更上升到增强南京综合竞 争力、提升城市功能和增强南京未来发展后劲的战略高度。 本文通过对新城建设的相关理论的研究及对河西新城区的实证研究试图达到 以下研究的目标：1 、对河西新城区建设模式做基本的分析。2 、通过对河西新城 区建设模式的优势与不足进行分析，并提出改进新城建设模式的对策建议。 东南大学硕士学位论文第一章导言 1 2 国内外研究现状 国内研究现状：目前关于城市新区建设的理论研究尚未全面展开，国内的研 究多集中于三大方面： 其一，对于国外新城建设的经验总结与反思。这类研究多从某一特定的角度 出发，从西方发达国家的新城运动中得出一定的启示。如杨东峰( 2 0 0 7 ) 等著的 ( 1 9 9 0 年以来国际新城建设趋势探讨对1 9 9 0 年以来世界范围内众多新城随着所 在大城市地区发展战略的转变，而进行的自身功能定位的调整，并逐渐呈现出一 系列新的建设趋势进行了研究。 其二，对某个城市新城建设实证研究。这类研究多从城市发展战略的角度， 或是具体的新城规划的技术层面，对某一具体城市新城建设进行研究。如郭湛 ( 2 0 0 0 ) 在锡山市的新城建设及若干问题分析一文中对江苏省锡山市新城建 设的原因及面临的问题进行了论述，得出只有从城市体制的改革入手才能解决这 一系列问题的结论。贾艳杰( 2 0 0 2 ) 分析了1 9 9 3 - - 2 0 0 0 年间天津滨海新区开发的 有关资料，认为城市新区开发相当程度上取决于政府的作用，中央政府为新区开发 提供政策支持和投资环境保障，地方政府为新区开发战略提供决策并通过促进经济 增长带动新区开发，地方开发环境是新城早期开发中最关键的因素等。 其三，对某一特定类型的新城研究。新中国的新城建设虽然只经历了五十多 年的历史，但我国新城的类型多样。如邢海峰( 2 0 0 3 ) 在新城有机生长规划论 一书中，以天津市泰达开发区为实例，探讨了以开发区为原型的“工业开发先导型” 新城的有机生长过程及规划方法的优化。 国外研究现状：新城建设在西方社会有着较为长久的历史。针对1 9 世纪末工业 革命带来的大城市无序蔓延、环境恶化等问题，霍华德基于社会改良目标提出了 “田园城市”理想空间模式，这一理论模式引发了英国人对传统城市“单核”结构的反 思进而成为针对“城市病”的结构调整良方。其后，随着芒福德城市区域思想和沙 里宁“有机疏散”理论的渗入，新城思想更趋完善，进而成为二战以来西方城市发展 的重要思想模式。作为一种物质性手段，新城模式不仅成为解决城市问题的良方，更 成为城市复兴，区域经济增长和战后城市重建的理性选择。 目前国外在新城建设方面的研究主要从在新城的功能与作用、规划开发、产 业发展等方面进行。 2 东南大学硕士学位论文 第一章导言 在新城的功能与作用上，w i l l i a ma l o n s o ( 1 9 7 0 ) 发表 w h a t a r e n e w t o w n s f o r e ) ) 一文，质疑上世纪六十年代新城建设的目标错位问题。在二战后的区域复兴 过程中，新城战略发挥了特殊的作用，部分新城逐步成长为区域的新增长点，同时 也促进城市和都市区本身的经济复兴。 在规划开发上：r o g e rb i l e s ( 1 9 9 8 ) 在总结了美国国会上世纪六十年代立法开 发的1 3 个新城发现：截止上世纪八十年代，那些光通过政府财政拨款给开发商开 发的新城成功者寥寥。因而新城规划建设仅靠政府一厢情愿是不够的，必须从内 在机制上培育政府、开发商的共同兴趣。 在产业发展上：伊朗s i s t a n a n db a l u c h e s t a n 大学的h a s s a na f r a k h t e h 在( 2 0 0 1 ) 首届世界规划院校大会上提交了题为发展中国家的城市增长与新城规划：德黑兰 大都市区案例一文。文章总结了德黑兰大都市区人口增长历程和新城规划建设 史，论述了德黑兰大都市区新城规划是人口扩张、交通拥挤、住房问题的对策选择。 认为其新城规划缺乏公众参与，缺乏与大都市区空间结构、城市管理、社会经济的 协调，在当前的新城发展中，主要问题在于如何促进产业、生活设施和商业的整体发 展。c h r i sg r a t t o n ( 1 9 9 8 ) 也通过回归分析方法对大不列颠2 8 个新城进行了实证研 究，结果表明：新城产业分布及发达程度同新城的人口规模之间存在正相关，这表明 新城人口增长离不开产业支持，同时产业空间选择更趋向于人口已达一定规模的新 城。 以上为国内外对于新城建设的研究现状。 1 3 论文结构 本文分为六个部分： 第一章导言，介绍本研究的背景及意义，研究内容和目的以及研究方法和研 究框架。 第二章理论综述。总结了城市新区建设的相关理论。 第三章对国内外城市新区建设模式进行介绍，并对国内外城市新区建设模式 的异同进行比较，得出城市新区建设的一些启示。 第四章对南京河西新城区的含义进行了界定，对南京河西新城区建设模式 做出基本的介绍，并对河西新城区建设模式的优势与不足进行分析。 第五章河西新城区建设的对策建议。根据对南京河西新城区建设模式的系统 3 东南大学硕士学位论文第一章导言 分析，从而有针对性地对南京河西新城区下一步发展提出对策与建议。 第六章结论与展望。对全文的研究工作进行总结。 1 4 论文的主要研究方法 本文采用理论研究和实证研究相结合的研究方法。一方面，通过对国内外相 关文献资料的收集、整理和分析，了解新城理论研究进程、探索研究的方向，总 结国内新城建设的实践经验。另一方面，对南京河西新城区的建设模式进行调研， 通过资料收集整理、访谈等对南京河西新城区建设的状况和存在的问题进行研究。 4 东南大学硕士学位论文第二章理论综述 第二章理论综述 2 1 城市新区建设传统规划理论 2 1 1 田园城市理论 霍华烈u ( h o w a r d ) 于1 8 9 8 年出版了明天：通往真正改革的和平之路，提出 了田园城市的理论。他针对当时城市尤其是像伦敦这样的大城市面对的拥挤、卫 生等方面的问题，希望通过在大城市周围建设一系列规模较小的城市来吸引大城 市的人口，从而解决这些问题。他提出了一个兼有城市和乡村优点的理想城市的 设想田园城市：为健康、生活以及产业而建设的城市，它的规模足以提供丰富 的社会生活，但不应超过这一程度：四周要有永久的农业地带围绕：城市土地归公众 所有，由委员会托管。霍华德着重指出，田园城市是一个有完整社会和功能结构 的城市，有足够的就业岗位维持自给自足，空间合理布局能保障阳光、空气和高 尚的生活，绿带环绕，既可以提供农产品，又能有助于城市的更新和复苏。霍华 德进而对田园城市建设的资金来源、土地规划、城市收支、经营管理等方面都提 出具体的建议。工业和商业不能由公营垄断，要给私营企业以发展的条件，要最 大限度地吸引私人企业或政府机构来田园城市投资；鼓励制造业和其它工业从内城 迁至田园城市地区，通过私人企业与政府机构合股经营的方式，提供足够的就业 岗位，提供标准化的住宅：城市政府应该对地租进行管理，并将所得利润用于改善 城市基础设施：通过总体规划对田园城市人口规模进行限制，避免城市过大产生的 问题，等等。 2 1 2 有机疏散理论 有机疏散理论是芬兰城市规划师伊利尔沙里宁( 1 9 4 2 ) 针对大城市过分膨胀 带来的种种弊端，而提出的关于城市发展及其空间布局结构的理论。他在1 9 1 7 年 着手大赫尔辛基新区明克尼米哈格的规划方案时，发现当时己经在城市郊区开始 建造的卧城型卫星城镇，因为仅承担居住功能，而导致生活与就业不平衡，使卫 星城于中心城市之间发生大量交通，并引发一系列社会问题。他主张在赫尔辛基 附近建设一些可以解决部分居民就业的“半独立”城镇，以此缓解与城市中心区通勤 1 1 l 霍华德【英】明日的田园城市 m 金经元译：北京：商务印书馆，2 0 0 2 1 7 2 3 5 东南大学硕士学位论文第二章理论综述 的矛盾。在沙里宁的规划思想中，城市是一步步逐渐离散的，新城不是脱离中心 城市，而是“有机地”进行着分离的运动。整个理论体系集中体现在他发表的城市： 它的成长、衰败和未来( 1 9 4 2 ) 一书中。沙里宁认为城市与自然界一样都是有 机的集合体，因此“有机程序的原则是大自然的基本规律，所以这条原则也应当作 为人类建筑的基本原则”。他用对生物和人体的认识来研究城市，认为城市也是一 个有机体，是和生命有机体内部秩序一致的。城市也是由许多“细胞”组成，细胞间 有一定的空隙，有机体通过不断地细胞繁殖而逐步生长，它的每一个细胞都向邻 近的空间扩展，这种空间是预先留出来供细胞繁殖之用，这种空间使有机体的生 长具有灵活性，同时又能保护有机体。城市也应该按照有机体的功能要求，不能 聚集成毫无章法的块体，城市人口和工作岗位不能凝结在一块，而是应该分散到 可供合理发展的、离开市中心的地域上去。有机疏散理论认为重工业和轻工业都 应该从城市中心疏散出去，腾出的大片用地可以用于增加绿地，以及提供给那些 必须在城市中心地区工作的技术人员、行政管理人员、商业人员作为居住地之用， 让他们就近享受家庭生活。而原本拥挤在城市中心地区的许多家庭也应疏散到更 适合居住的新区环境，很大一部分设施，尤其是日常生活部门，将随着城市中心 的疏散而离开拥挤的城市中心，这样中心城市的人口密度得到很大降低。沙里宁 ( 1 9 4 2 ) 在城市：它的发展、衰败和未来一书中详细地探讨了城市发展思想、 社会经济状况、土地问题、居民参与和教育、城市设计等方面的内容，认为“对日 常生活进行功能性的集中”和“对这些集中点进行有机的分散”这两种组织方式，是 使原来密集型城市实现健康发展所必须采用的两种最主要的方法。前一种方法能 带来城市的生活便利和居住安静，后一种方法能使整个城市提升功能上的秩序和 工作上的效率。因此，h 有机疏散”就是把大城市目前的拥挤区域，分解成若干 个集中单元，并把这些单元有机组织成为“在活动上相互关联的功能集中点”，这样 原来密集的城区分裂成一个一个的集镇，他们彼此之间用绿化地带隔离开来。 2 2 新城管理变革相关理论 2 2 1 政府行为理论 经济学对政府的认识，经历了从守夜政府、有限政府到能动政府不断演进的 口， 城市规划原理中国建筑工业出版社全国注册城市规划师考试制定用书之一 6 东南大学硕士学位论文第二章理论综述 过程。n 31 守夜政府。亚当斯密把政府的作用归结为守夜政府，政府作为守夜 人，是履行国家社会事务管理的组织，除了征用赋税以外不存在任何经济职能， 不参与任何经济活动。经济活动具有自然秩序，政府部门不得干预这个秩序，而 且要保证这种秩序的主体的权利不受侵犯。【5 】政府在自由市场条件下的最好办法 就是无为，政府的任何干预都会导致资源配置的恶化。在自由市场经济条件下， 斯密所塑造的政府形象也不是完全消极的。政府的最大作用是保护：一是保护社会， 二是保护社会的每一个成员。政府还有一个能动的作用就是建设公共事业及某些 公共设施。萨伊( 1 8 0 3 ) 提出了著名的萨伊定律：“供给能自动创造对自身的需求”， 将政府作用限制在守夜人的角色上，经济活动按照个人的利益动机，由市场机制 自发调节，在市场经济的自由竞争下优胜劣汰，本质上反映了市场经济发育早期 的客观经济规律。2 有限政府。政府的职责就是创立和维护有效的竞争机制，创造 各种条件使竞争更加有效。在不能使竞争更加有效发挥作用的情况下，为社会提 供公共物品。基于理性经济人的事实，政府的行为往往为特殊利益集团的政策制 定者所表现出来：一种是运动型政府缺陷，另一种是制度型政府缺陷。因此，某种 情况下，政府失效所导致的效率损失超过市场失效所导致的效率损失，所以必须 选择有限政府干预。现代社会的发展，其中一个重要的标志就是信息传播的快速 和对称。只有在政府占有充分的信息时，政府的政策才可能有效。但是，现代社 会发展己经使得公众能够获得和政府相当的信息。因此，政府的干预是无效的也 是有害的。政府对经济活动的干预越少，经济效益就越高。3 能动政府。在经济活 动中，政府的一个重要职能就是监护，充当市场监护人，重商主义者就提出了政 府积极干预经济的政策主张。能动政府体现的是，国家在经济上越是发展，立法 和行政方面的干预就越发显得必不可少，并且需要政府的干预正确有效。政府在 “混合经济”中的作用是：建立并完善法律机制，决定宏观经济政策，影响资源配置， 建立影响收入分配的合理机制政府的经济职能主要是弥补市场缺陷，政府的进入 和活动应以法律为依据，以收益补偿成本为限，而不应以盈利为目的。政府组织 作为一个整体，它总是存在自我膨胀的倾向，政府的自身利益是任何一个社会都 必须面对的难题。 黄小晶城市化进程中的政府行为 m 北京：中国财政经济出版社，2 0 0 6 ：1 5 1 - 1 5 5 i s ! 亚当斯密 英卜国富论 m 郭大力、王亚南译北京：商务印书馆，1 9 8 3 ：3 0 - 3 8 7 东南大学硕士学位论文第二章理论综述 2 2 2 城市管理理论 2 0 世纪5 0 年代以来，不论是工业化较发达的国家还是发展中国家，研究城市 管理问题的专家学者越来越多。城市学者们纷纷将2 0 世纪以来的城市规划、设计 以及经济学理论与新兴的行为理论和管理科学相结合，深入研究现代城市发展中 的各类具体问题，在城市管理学领域发表的研究成果及论著的数量与日俱增，质 量不断提高。美国城市管理学发展最为迅速，其学者、论著也多于各国，并由此 而涌现出各不相同的学术观点和理论学派，美国加州大学的城市社会学教授h 孔 兹在城市社会学理论和方法一书中曾将之归纳为六大学派，即管理方法学派、 管理经验学派、行为学派、社会学派、决策学派和数量学派。以上各学派的看法， 都各自倾向一个管理的重点，而没有将城市管理的全貌，作综合的考虑。城市管理 对象的多元化、多样化，所包含的具体内容随着历史发展和城市时空的变换而不断 演进，因而含义丰富。这样，对城市管理就存在着多种不同的认识，这些认识是 因不同的视角而形成，并不存在孰是孰非的问题。当前作为一种理论的城市管理 学由政治学、经济学、社会学、管理学、地理学等多学科交融而成，其原因也在 于此。按照中外城市知识辞典的定义，城市管理( u r b a nm a n a g e m e n t ) 是指“对人 们所从事的社会、经济、思想文化等方面活动进行决策、计划、组织、指挥、协 调、控制等一系列活动的总和。或者说，是对城市中人的因素和物的因素进行整 体管理。”这一定义比较准确地描述了城市管理的含义，具有普遍意义。 2 2 3 城市经营理论 借鉴西方城市治理理论，结合对“城市经营”内涵的理解，“城市经营”的具体内 容主要有以下三个方面：一是经济资本经营。就是将城市资产视为可经营开发的资 产，把城市建设作为资本经营而非公益事业，城市政府通过大力引入市场机制改 善基础设施，充分利用城市经济发展的有关优惠政策，不断提高城市土地资本及 地域空间运作的效益，在完善经济功能、创造发展环境的过程中发展城市经济。 经济资本经营的目标在于降低投资成本，广纳生产要素，发展市场主体，以城市 经济发展带动社会进步。城市经营理念认为，城市是重要的国有资产，城市有价 值。城市的资产性质和价值特点表现在城市的竞争能力、城市的吸引能力、城市 市民素质等效用水平上，既包括有形的资产和价值，又包括无形的资产和价值。2 人文资本经营。区域经济社会发展总是与当地的文化传统、生活方式、人文特色 紧密联系的。著名学者钱穆说，各地文化精神不同的根源起初是由于自然环境的_ 东南大学硕士学位论文第二章理论综述 区别，而影响其生活方式，进而由生活方式影响到文化精神。古建筑研究专家彭 守仁也指出：城市发展应该从过去的历史中走来，城市是各代历史的展现：有过去、 现在，而且相互包容地对比，即是强调城市业已存在的精神文化、物质文化、制 度文化的“资本性”意义，如城市自身的物质文化遗存、流芳千古的人物及精神价值， 以及城市自身创造的一系列文化象征与文化符号，都具有鲜明的资本属性和资本 意义。 7 1 城市本身就是文化积累的过程，文化资本涵盖的不仅仅是历史底蕴、城 市精神，还应包括市民的行为文化、城市时空表现出的现代文明理念等。进行文 化资本经营，城市一方面要挖掘城市文化资本性的意义，另一方面在此基础上发 展独具特色的城市文化，使城市产生与时俱进的价值。通过文化的经营，使城市 更具人文和历史的意蕴。3 社会资本经营。社会资本是指“公民的民间参与网络， 以及体现在这种约定中的互惠和信任的规范”。 8 3 社会资本的核心问题是在人与人 交往中产生的社会信任、社会规范以及互惠合作的基础上的社会关系。社会资本 的经营可提高政府的效率，增进社会结构的协调，建立良好的社会安全网络，更 为重要的是社会资本的成长可以整合政府和市场之外的力量在诸如环保、医疗、 教育、社区领域内发挥重要作用，增进城市社会的福利，促进社会的公平。 2 3 新城产业发展相关理论 2 3 1 产业集群理论 产业集群是在地理或者空间上具有接近性，能够产生集聚效应并且形成强劲 竞争优势的同质或相关产业，并且有其他辅助和服务等机构来支撑的聚集体。产 业集群的特点主要表现在以下几方面：一是区域特性，二是产业特性，三是机构的 协调性，四是合作竞争特性。产业集群理论主要基于聚集经济，聚集经济包括规 模经济、范围经济和外部性经济。2 0 世纪9 0 年代，新古典经济学家克鲁格曼( k r a g n a n ) ( 1 9 9 1 ) 将空间经济思想引入对产业集群的研究之中，设计了产业集群模型，证 明了企业和产业活动倾向于空间集聚；m a r k u s e n ( 1 9 9 6 ) 提出四种典型的产业区类型： 马歇尔式工业区、轮轴式产业区、卫星平台式产业区和国家力量依赖性产业区。 3 张雁鸿城市资本与“城市文化资本”论 j 南京社会科学，2 0 0 2 年第六期 n 3 罗伯特普特南使民主运转起来现代意大利的公民传统 m ，江西人民出版社 2 0 0 1 年版，第一页 9 东南大学硕士学位论文第二章理论综述 中国学者王缉慈教授( 1 9 9 4 ) 在现代工业地理学一书中介绍了新产业区的概 念，还结合国内各区域发展的实际进行了实证分析和探讨：李小建教授也发表文章， 对新产业区的来龙去脉进行阐述，提出从区域的形成时间、规模部门结构、联系 程度和根植性等方面来判别新产业区；仇保兴对中小企业集群的发展进行了研究， 认为中小企业集群是一种新的产业组织形式。波特( 1 9 9 8 ) 在研究国家竞争优势 时提出影响产业竞争力的四要素：生产要素条件、需求条件、相关支撑产业以及厂 商结构、战略与竞争，这四要素构成了波特的“钻石体系”。1 波特认为，集群是 企业在特定区位扎堆的现象，强调了政府的促进作用以及公司参与集群的营造作 用。集群的竞争力来自于它可以通过靠近专业的物质投入和信息、设施互补等提 高生产率；能够改善激励和绩效的评估：降低新企业形成的障碍；更重要的是在提高 创新率和创新成功方面的作用，它不仅仅以传统的最小成本理论为核心，还在于 能够交流信息、减少费用、互补、激励，以及从公共和私营部门投资获得公共物 品。 2 3 2 主导产业理论 美国著名经济学家赫希曼( h i r s c h m a na o ) ( 1 9 5 8 ) 最早提出主导产业的概念。 赫希曼主张，在资源有限的发展中国家，应采取不均衡求均衡的发展战略，认为 供应与需求不一致是经济增长的促进剂。因此，政府有必要主动加大这种不均衡， 对特定产业的重点投资，势必造成该产业的供应过剩，即市场不足，这种不均衡 因素对关联产业形成一种拉力，促进其发展，而关联产业的发展将使产业整体趋 于均衡：然后在新的层次上确定新的主导产业，进行重点投资。这种战略模式可以 概括为：不均衡投资需求不足均衡新的不均衡。n o1 美籍奥地利著名 经济学家熊彼特( s e h u m p t e rj a ) ( 19 11 ) 的创新理论提出了研究主导产业理论的 非均衡动态分析的思路，对主导产业发展的基本规律做出了一种阐释。对主导产 业理论进行明确、系统研究的是2 0 世纪美国发展经济学家罗斯托( r o s t o ww ) ，罗 斯托是主导产业理论的奠基者，他早年受德国历史学派和美国制度学派的影响， 并且受到熊彼特的创新理论的熏染。在吸取熊彼特创新理论和赫希曼的不均衡发 展理论的基础上，罗斯托从经济史的研究出发，探讨经济发展的理论，强调主导 波特迈克尔 美 国家竞争优势 m 李明轩，邱如美译北京：华夏出版社，2 0 0 2 ：1 8 9 2 2 7 “。艾伯特赫希曼 荚 经济发展战略 m 曹征海，潘照东译北京：经济科学出版社，1 9 9 1 ：5 5 5 7 l o 东南大学硕士学位论文 第二章理论综述 产业的作用，并用来解释现代经济增长。他把经济成长的各个阶段划分为：传统社 会、为起飞创造前提阶段、起飞阶段、向成熟推进阶段、高额群众消费时代及追 求生活质量阶段。罗斯托认为，经济成长的各个阶段都存在相应的起主导作用的 产业部门，即通常所说的主导产业，它在产业结构中占有较大的比重，对整个国 民经济发展和其他产业发展具有强烈的向前拉动或向后推动作用，对一个国家的 经济发展起带头作用：经济成长阶段的演进又以主导产业部门的更替为特征，主导 产业部门通过投入产出关系来带动整个经济增长，以及主导产业部门并非固定不 变，而是与发展阶段相联系，是一个有序更替的过程。这实际上说明了产业结构 成长过程的现实表现就是主导产业的更替过程。 东南大学硕士学位论文 第三章 国内外城市新区建设实践及其启示 第三章国内外城市新区建设实践及其启示 本章从对国内外城市新区建设模式的介绍入手，对比分析国内外城市新区建 设模式的异同，得出城市新区建设的一些启示，为下一章分析河西新城区的建设 模式做铺垫。 3 1 建设模式的含义界定 模式是某种事物的标准性形式或固定格式，表述了一种标准、一种规范、一 个系统，它是由一些局部的形式在发展中按照一定的价值观和标准，对其内在规 律性的系统的解释与整合。简单的说，模式是从特定的管理理念出发，在管理过 程中固化下来的一套操作系统。 在研究新城区的建设模式之前，首先要分析参与城市新区开发建设的主体， 这个主体主要有：政府、城市新区开发建设的管理机构和开发总公司三个，其它 还有一些中介服务型机构。所以，建设模式是对新城建设理念、系统结构、运作 过程等方面系统的解释与整合。 本文对新城区建设模式的研究主要侧重于对新城的管理模式、开发模式、融 资模式等三个方面的运作理念、系统结构及运作方式进行分析。所以在以下对于 国内外城市新区建设模式的比较也从这些方面展开。 3 2 国外新城建设模式介绍 “新城”( n e wt o w n 这一概念源自英国，系相对于“卧城”概念发展而来。卧 城是上世纪2 0 年代开始，发达国家围绕大城市外圈建设的一种城镇模式，主要分 布在大城市周边、以居住为主要职能的卫星城镇。而新城则是经过科学规划，强 调居民居住、就近就业、商业服务三方面职能平衡，具有相对独立的综合功能的 区域。新城是城市区域开发的节点和城市集聚人口的分流点，二次大战后日渐兴 盛。本节对于国外新城建设模式的介绍主要集中在英国、美国、法国等国家。 3 2 1 国外新城建设的目的 ( 1 ) 英国的新城建设是在二战后大规模开展起来的，因而，新城建设在很 大程度上承担了战后国家重建的功能。其主要目的在于解决三个问题： 1 2 东南大学硕士学位论文 第三章国内外城市新区建设实践及其启示 第一，适应战后重建的形势变化，创造居住、就业条件并预留发展用地； 第二，适应战后全球经济发展的趋势，调整英国中部工业发达地区产业结构： 第三，疏解战后伦敦和英国东南部地区急剧增加的城市人口。 ( 2 ) 法国的新城建设则主要是为了解决大城市人口和产业过度集中的问题。 法国通过建设副中心来缓解巴黎的“大城市病”，沿巴黎城市切线方向建构两条由东 南向西北平行的发展轴，布置新城以解决城市未来的发展问题。 ( 3 ) 与其他国家不同，美国的新城建设并不是为了解决大城市人口和产业 问题。二战后，美国城市郊区化速度加快，城市急速扩展，以低密度平房和小汽 车交通为主体的近郊发展带来了诸多问题，诸如交通堵塞、空气污染、土地浪费、 内城破坏和邻里观念淡薄等，为了控制城市向郊区的盲目扩展，构建合理的区域 城市空间布局，美国有针对性地进行了新城建设。 ( 4 ) 总的来说，国外新城建设的目的可以归结为以下几个方面： 第一、大城市地区中心城市人口快速增长造成城市膨胀的压力，建设新城主 要是为了疏解大城市人口过密的问题。 第二、城市产业升级，城市功能转变。当城市产业升级后，原有的产业盈利 能力下降，对地价的承受能力也大大降低，但这些产业的发展可以为郊区发展带 来活力，因此，产业向效区迁移就成为必然的趋势。这些产业在郊区聚集新的资 源，形成新的经济增长点，并逐步成长为具有各种产业功能的新城。 第三、对自然健康的环境和良好住宅条件的追求。人口和产业的迅速增长对 中心城市的环境造成巨大压力，降低了城市的居住质量，恶化了城市生活环境， 因此在郊区建设环境优美的新城就成为大城市解决住宅问题的重要手段。 3 2 2 国外新城的管理模式 国外新区管理模式存在着政府或其代表机构、以从事经济活动为主体行为的 企业或民间组织、银行以及教育科研机构等主体。这些活动主体在新区管理中究 竟以谁为主，直接影响着对新区管理模式的选择与效率发挥。按这个活动主体的 标准进行划分，国外新区管理模式可以分为以下三类： ( 1 ) 政府直接管理型、产学共生式管理型和综合管理型。政府直接管理型 指政府统一规划、集中管理和直接干预下的一种开发管理模式。政府的管理形式 是设立专门的管理机构，在这种管理模式下，政府往往给新区发展提供大量资金、 土地，主管其日常运营，负责园区基础设施和服务设施建设，并制定一系列政策 1 3 东南大学硕士学位论文第三章国内外城市新区建设实践及其启示 吸引公司到新区来，有时还提供新区赖以生存的基础研究和培训所需的设施。在 必要的情况下，政府还直接参与工业生产，和私人资本一起建立合资公司。采用 政府直接管理型的例子在国外很少。 ( 2 ) 产学共生式管理型建立的一种科研和生产密切结合的管理模式，管理 形式为新区内设立服务性机构，执行新区的各项规定，并为新区内成员公司提供 技术开发所需的各种条件，不干涉企业内部事务。新区规模有大有小，大到以园 区为辐射中心的巨大开发区，如美国“硅谷”，小到以套间为单位的一栋或几栋楼房。 国外采用这种管理模式的新区较多，如美国的斯坦福研究园区、法国的索菲亚安 蒂波利斯科学城。 ( 3 ) 综合管理型，也叫基金会管理型，是由政府、企业、大学、银行和其 他机构组成联合管理机构，共同承担管理职能，主要形式是由各方成立基金会( 或 董事会、公司、管理局) 的一种非赢利法人机