（管理科学与工程专业论文）不确定性下的供应链协调机制及其应急管理研究.pdf

摘要 摘要 供应链管理是对整个供应链进行计划、协调、操作、控制和优化的各种活动 与过程，其目标是在满足客户服务的基础上使系统成本最小化。减小风险使供应 链协调是供应链管理的首要任务。契约协调机制作为供应链协调的重要手段早已 广受关注。而随着竞争的加剧，外部不确定性因素的增多，供应链应急管理和伙 伴关系研究又逐渐成为新热点。虽然这三方面的研究已经得到了长足的发展，但 仍然存在一些尚未解决的问题。目前仍有很多学者和科研机构在积极探索这三方 面的新理论和新动向，并取得了许多有价值的研究成果，这些成果将使供应链管 理的研究更加深入。 本论文基于不确定性事件的可预测性及其影响，将其分为常规不确定性和异 常不确定性。并分别以契约协调机制、供应链应急管理、供应链伙伴关系建设为 视角，对两类不确定性条件下如何降低风险、提高供应链绩效进行了深入细致的 探讨。主要研究内容如下： 1 对目前简单报童模型中缺乏讨论批发价议定的问题进行了探讨，提出了基 于双向拍卖机制的供应链回购契约模型。该模型运用静态贝叶斯方法，刻画了供应 商和零售商的价格议定过程，给出双方的线性策略空间，并运用回购契约从供应 链利润最大化的角度实现了供应链的协调。通过对模型的理论分析和研究表明， 批发价格随供应商的议价能力增大而同步变化，而双方的交易效率则随供应商议 价能力的增大而降低。 2 针对目前的文献多研究单产品供应链问题，研究了供应链在多产品销售情 形下，手机市场中出现的间接广告现象。建立了非对称信息下多产品的批发价与 订货量的s t a c k e l b e r g 博弈模型，给出了供应商和零售商在集中决策和分散决策下 的博弈均衡，并利用成本估算法得到新品的最优成本。模型研究表明分散决策下 零售商的订货量明显低于集中决策下的订货量。同时，通过使用线性价格折扣共 享契约( p r i c e d i s c 0 姐ts h a r i n g ) 可以协调该供应链，并能在供应商与零售商之间任 意地划分利润。 3 对目前供应链应急管理中很少涉及的供应链应急机理问题展开研究。运用 非线性动力学中研究流体同步的方法，建立了供应商和零售商在多周期销售中运 作协调的动态模型，对供应链应急机理作出讨论。该模型从定量的角度描述了供 摘要 应商和零售商从运作协调到发生应急事件的全过程，并给出了供应链保持运作协 调或发生应急的区间。模型研究表明：在一定的运作范围内，供应链具有自我恢 复能力；一旦超出了这个范围，供应链就可能会发生应急事件。并迸一步运用锁 相原理，给出了应急事件持续时间的求解方法。 4 对目前供应链应急管理主要针对事后恢复，很少涉及预案管理的问题，构 建了基于新消费者行为理论和分级思想的供应链应急预案管理。该预案提出了估 计供应链应急损失的新方法通过该方法能够比较容易地算出供应链应急损失 值。然后把该值与应急预案的阀值进行比较，可确定供应链应急预案的启动时机。 模型研究表明：随着供应链应急事件的逐步升级，消费者应急时间的投入量与损 失都在增加。这会影响消费者的购买能力，从而使得供应链的期望损失变大。当 供应链的期望损失超过某一阀值时，供应链应从当前的预案跃升到下一级预案， 以加大监控力度和应对能力，减小供应链损失。 5 针对目前供应链管理中，对不确定性风险的控制主要还是借助于外部手段 这一局限，提出从供应链的内部结构着手，通过加强供应链伙伴关系建设，以减 小不确定性对供应链的负面影响。从资产专有性的角度出发，利用微分对策论， 构建了合作状态下，供应链伙伴关系与其利润分配的动态模型。并运用博弈论方 法对“供应链伙伴关系 与“契约执行力 间关系进行了讨论。研究表明：策略 组合( 建立良好的伙伴关系，按照约定执行契约) 是该博弈的一个占优均衡，这 暗示建立良好的伙伴关系对于提高供应链绩效，抵抗不确定性带来的风险有重要 作用。 创新性成果包括：1 ) 运用双向拍卖机制来刻画供应商与零售商的议价过程， 并构建了基于双向拍卖机制的供应链回购契约。2 ) 针对手机市场中出现的间接广 告现象，研究了多产品销售条件下，供应链新产品成本估算以及协调问题。3 ) 应 用非线性动力学中研究流体同步的方法，建立了供应商和零售商在多周期销售中 运作协调的动态模型。该模型从定量的角度描述了供应商和零售商从运作协调到 发生应急事件的全过程，并给出了应急事件持续时间的求解方法。4 ) 利用应急管 理中的分级思想和新消费者行为理论，提出了应急事件下，估计供应链损失的新 方法。并在此基础上，构建了具有动态管理特征的供应链应急预案。 关键词：不确定性，供应链，契约，应急管理，伙伴关系 i l a b s t r a c t s u p p i yc h a i nm a n a g e m e n ti sr e l a t e dt ov a r i o u sa 蜊f i e sa n dp r o c e s s e st 0 p l a i l ， c o o r d m a t e ，o p e r a t e c o n t r o la n do p t i m i z et h ew h o l es u p p l yc h a i n ，a l l di t sa i mi s t 0 m l n l m l z et 1 1 ec o s to f s y s t e ms u b j e c tt om e e t i n gc u s t o m e rn e e d s i ti st h em o s ti m p o n a i l t t a s kt or e d u c er i s k si no r d e rt o c o o r d i n a t es u p p l yc h a i n t h ec o n t r a c t c o o r d i n 撕n g m e c h 锄s ma so n eo ft h ei m p o r t a n tm e t h o d st o c o o r d i n a t es u p p l yc h a j nh a sb e e l l d r 确哑ga t t e n t i o nw i d e l y w h i l et h ee x t e r n a lu n c e r t a i n t i e sh a v eb e c 0 m em o r e a n dm o r e a sm ec o m p e t i t i o ng r o w s ，d i s r u p t i o nm a n a g e m e n ti n s u p p l yc h a i na 1 1 dp a m l 砌i ph a s b e c o m en e wh o ts p o t sf o rs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t a l t h o u g ht h e s e 缸e ep 柏h a v e o b t a n l e d 仃锄e 1 1 d o u sp r o g r e s s ，t h e r es t i l le x i s tm a n y u n s o l v e dp r o b l e m s m 觚ys c h o l a r s 觚dr e s e 盯c h1 n s t i t u t i o n sa r ea c t i v e l y e x p l o r i n gt h er e s e a r c ho nn o v e lt h e o r i e sa n d 扛e i l d s f o rt h et h r e ep a r t s t h e yh a v ea c h i e v e dm u c hv a l u a b l e h a r v e s t ，w h i c hp r o m o t e st 1 1 e r e s e a r c h e si ns u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t m u c h 如n h e r 1n e r e 躺t w ol ( i n d so fu n c e r t a i n t i e si nt h i sd i s s e r t a t i o nb a s e d o np r e d i c t a b i l i t ya n d e t l l m z to fu n c e f t a i ne v e n t s o n ei s ac o m l t l o nu n c e r t a i n t y ；t h eo t h e ri s a i la b n o 姗a l 蝴i 嘶t 1 1 i sd i s s e r t a t i o ni n - d e p t hf o c u s e so nh o wt or e d u c er i s k sa n dt oi m p r o v e p e n o 肌a 1 1 c eo fs u p p l yc h a i nu n d e rt h et w o k i n d so f1 1 1 1 c 嘶a i n 饥b a s e d o nm e p e r s p e c t i v e so fc o n t r a c t c o o r d i n a t i n g m e c h a n i s m , d i s r u p t i o nm a i l a g e i i l e n t觚d r e l a t i o n s h i pb u i l d i n gi ns u p p l yc h a i n s p e c i a l l y , t h em a i nc o n t 咖sa r e a sf o l l o w s ： l lm sd l s s e r t a t i o np r o p o s e sam o d e lo f a b u y - b a c kc o n t r a c ti ns u p p l yc h a i nb a s e d o nd o u b l ea u c t i o nm e c h a n i s m , w h i c hs o l v e s t h ep r o b l e m so fn e g o t i a t i n gw h 0 1 e s a l e p n c cm 廿1 es m l p l en e w s b o ym o d e l i nt h i sm o d e l ，as t a t i cb a y e s i a n m e t h o di sa p p l i e dt o d c s c n b et l l ep r o c e s so f s e t t i n gap r i c eb e t w e e nas u p p l i e ra n da r e t a i l e r , a n dt h ed e a l i l l g s p a c eo f1 m e a rs t r a t e g yb e t w e e nb o t hs i d e si s p r e s e n t e d s u p p l yc h a i nc o o r d i n a 廿o n c o u l db er e a l i z e d i nu s eo fb u y - b a & c o n t r a c tf r o mt h ep 贸s p e c t i v eo fm 双i m i z i n g s u p p l yc h a i np r o f i t t h et h e o r e t i c a la n a l y s i sf o rt h em o d e lh a ss h o w nt l l a tm e w h o i e s a l e p n c el n c r e a s ea st h eb a r g a i na b i l i t yo fs u p p l i e r d o e s ，b u td e c r e a s e sa s 缸a 1 1 s a c t i o n a l e f f i c i e n c yb e t w e e ns i d e sa u g m e n t s 厶t h ed i s s e r t a t i o ns t u d i e si n d i r e c t a d v e r t i s i n gp h e n o m e n ai nt h em o b i l ep h o n e i i t a b s t r a c t m a r k e ti nt h ec o n d i t i o nt h a tm u l t i p l ep r o d u c t sa r es o l di ns u p p l yc h a i n ；h o w e v e r , s i n g l e p r o d u c ti sr o u t i n e l yr e s e a r c h e di nc u r r e n tl i t e r a t u r e s as t a c k e l b e r gg a m em o d e li sb u i l t a b o u tm u l t i p l e p r o d u c t s w h o l e s a l ep r i c ea n do r d e rq u a n t i t yu n d e ra s y m m e t r i c i n f o r m a t i o n t h e nt h er e s p e c t i v eg a m ee q u i l i b r i u m sa r ep r e s e n t e du n d e rt h ec o n d i t i o no f c e n t r a l i z e da n dd e c e n t r a l i z e dd e c i s i o nm a k i n go fs u p p l i e ra n dr e t a i l e r , a n dt h eo p t i m a l c o s ti so b t a i n e db yc o s te v a l u a t i n gm e t h o d i n v e s t i g a t i o no nt h em o d e ls h o w st h a tt h e r e t a i l e r so r d e rq u a n t i t yu n d e rd e c e n t r a l i z e dd e c i s i o nm a k i n gi ss i g n i f i c a n t l yl e s st h a n t h a tu n d e rc e n t r a l i z e d m e a n w h i l e ，s u p p l yc h a i nc a nb ec o o r d i n a t e da n dp r o f i to f s u p p l y c h a i nm a yb ea l l o c a t e da r b i t r a r i l yw h e nl i n e a rp r i c e - d i s c o u n ts h a r i n gc o n t r a c ti sa p p l i e d 3 t h em e c h a n i s mo fd i s r u p t i o ni n s u p p l yc h a i ni sr e l a t i v e l yl e s sc o n c e r n e di n p r e s e n ts t u d i e s o nd i s r u p t i o no fs u p p l yc h a i n a p p l y i n gt h em e t h o di nw h i c h s y n c h r o n i z a t i o no nt h ec i r c l ei si n v e s t i g a t e di nt h en o n l i n e a rd y n a m i c s ，ad y n a m i c m o d e lo fo p e r a t i o nc o o r d i n a t i o ni se s t a b l i s h e da b o u tm a n u f a c t u r e r sa n dr e t a i l e r s m u l t i - p e r i o ds a l e si no r d e r t oe x p l o r em e c h a n i s mo f d i s r u p t i o n i nt h i sm o d e l ，t h ew h o l e p r o c e s sf i o mo p e r a t i o nc o o r d i n a t i o nt od i s r u p t i o ni sp r e s e n t e dq u a n t i f i c a t i o n a l l yi n s u p p l yc h a i n ，a n dc o o r d i n a t i o no rd i s r u p t i o ni n t e r v a li sp r o v i d e d t h em o d e ls h o w s s u p p l yc h a i nh a ss e l fr e p a r a b i l i t yi nt h ec e r t a i nr a n g e ，b u ti tc o u l db ed i s r u p t e dw h i l eo u t o ft h a tr a n g e t h i sd i s s e r t a t i o np r o v i d e st h ew a yt h a ti su s e dt os o l v et h ed u r a t i o no f d i s r u p t i o nu s i n gp h a s el o c kp r i n c i p l e s 4 c u r r e n ts t u d i e so nt h ed i s r u p t i o nm a n a g e m e n tm a i n l yf o c u so nr e c o v e r i n ga f t e r t h ee v e n ti ns u p p l yc h a i n ，b u tl e s so ni g n o r i n gc o n t i n g e n c yp l a n s t h i sd i s s e r t a t i o n p r o p o s e st h ec o n t i n g e n c yp l a no fs u p p l yc h a i n ，w h i c hi sb a s e do nb o t ht h en e wt h e o r y o fc o n s u m e r sb e h a v i o ra n dt h et h o u g h to fc l a s s i f i c a t i o n t h el o s sv a l u eo f s u p p l yc h a i n d i s r u p t i o nc a nb ee a s i l yw o r k e do u tb yt h i sm e t h o d t h e nt h es t a r t i n gt i m eo ft h e c o n t i n g e n c yp l a nc o u l db ed e t e r m i n e dt h r o u g hc o m p a r i n gt h i sl o s sv a l u ew i t ht h e t h r e s h o l do ft h ec o n t i n g e n c yp l a n t h em o d e la n a l y s i ss h o w st h a tt h et i m ea n dl o s so f c o n s u m e r si n c r e a s ea l o n g 谢mt h ee s c a l a t i o no fs u p p l yc h a i nd i s r u p t i o n t h i sw i l l i m p a c tp u r c h a s i n gp o w e ro fc o n s u m e r s ，w h i c hl e a d st oi n c r e a s eo ft h ee x p e c t e dl o s so f s u p p l yc h a i n w h e nt h ee x p e c t e dl o s se x c e e d ss o m ec e r t a i nt h r e s h o l d ，t h ec u r r e n t c o n t i n g e n c yp l a nw i l lj u m pt ot h en e x ts t a g ei no r d e rt op r o m o t et h ec o n t r o lc a p a b i l i t y , a n dr e d u c el o s so fs u p p l yc h a i n 5 t oc o p ew i t ht h eu n c e r t a i n t yr i s lt h i sd i s s e r t a t i o np r o p o s e so nm e t h o dt h a ti s a b s t r a c t a b l et ol e s s e nt h en e g a t i v ee f f e c to fu n c e r t a i n t yb ys t r e n g t h e n i n gp a r t n e r s h i p sf r o mt h e i n t e r n a ls t r u c t u r eo fs u p p l yc h a i ni ns t e a do fe x t e r n a lw a y s p r o c e e d i n gf r o mt h et h e o r y o fa s s e te x c l u s i o n , a n du s i n gd i f f e r e n t i a lg a m et h e o r y , t h i sd i s s e r t a t i o ns e t su pd y n a m i c e v o l u t i o nm o d e l sb e t w e e ns u p p l yc h a i np a r t n e r s h i pa n da l l o c a t i o no fp r o f i t su n d e rt h e s t a t eo fc o o p e r a t i o n t h er e s e a r c hs h o w st h a tt h es t r a t e g yp r o f i l et oe s t a b l i s hg o o d p a r t n e r s h i p ，c a r r y i n go u tt h ec o n t r a c ti s ad o m i n a n ts t r a t e g yt h r o u g hg a m et h e o r y m e t h o d i ti m p l i e st h a ti th a sa ni m p o r t a n te f f e c to ni m p r o v i n gp e r f o r m a n c eo fs u p p l y c h a i n ，a n dr e s i s t i n gr i s kf r o mu n c e r t a i n t yt ob u i l du pg o o dp a r t n e r s h i p t h ei n n o v a t i v ea c h i e v e m e n t sa r ea sf o l l o w s ：1 ) u s i n gd o u b l ea u c t i o nm e c h a n i s m ， t h i sd i s s e r t a t i o nd e s c r i b e st h eb a r g a i n i n gp r o c e s sb e t w e e ns u p p l i e r sa n dr e t a i l e r s ，a n d b u i l d st h eb u y - b a c kc o n t r a c to fs u p p l yc h a i nb a s e do nd o u b l ea u c t i o nm e c h a n i s m 2 ) t h i sr e s e a r c ha i m sa tt h ei n d i r e c ta d v e r t i s i n gp h e n o m e n o ni nt h em o b i l ep h o n em a r k e t i t sr e s e a r c hp u r p o s ei st oe s t i m a t et h ec o s to fn e wp r o d u c t sa n dc o o r d i n a t i o ni ns u p p l y c h a i nu n d e rt h ec o n d i t i o nt h a tm u l t i p l ep r o d u c t sa r es o l d 3 ) t h i sd i s s e r t a t i o na p p l i e st h e m e t h o dw h i c hw a su s e dt oi n v e s t i g a t es y n c h r o n i z a t i o no nt h ec i r c l ei nt h en o n l i n e a r d y n a m i c s ，a n db u i l d sad y n a m i cm o d e lo fo p e r a t i o nc o o r d i n a t i o na b o u tm u l t i p e r i o d s a l e sb e t w e e nm a n u f a c t u r e r sa n dr e t a i l e r s t h i sm o d e ld e s c r i b e st h ew h o l ep r o c e s sf r o m o p e r a t i o nc o o r d i n a t i o nt od i s r u p t i o nq u a n t i t a t i v e l y , a n dg i v e st h ea p p r o a c ht os o l v et h e d u r a t i o no fd i s r u p t i o ni ns u p p l yc h a i n 4 ) i tm a k e su s eo ft h et h o u g h to fc l a s s i f i c a t i o ni n t h ed i s r u p t i o nm a n a g e m e n ta n dt h en e wt h e o r yo fc o n s u i n e r sb e h a v i o r , a n dp u t s f o r w a r dt h en e ww a yt h a te s t i m a t e st h el o s so fs u p p l yc h a i ni nt h ed i s r u p t i v ei n c i d e n t s f u r t h e r , i te s t a b l i s h e st h ec o n t i n g e n c yp l a nw i t hd y n a m i cc h a r a c t e r i s t i c si ns u p p l yc h a i n k e yw o r d s ：u n c e r t a i n t y , s u p p l yc h a i n , c o n t r a c t ，d i s r u p t i o nm a n a g e m e n t ，p a r t n e r s h i p v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 签名：数垂1日期：研年三月矽e l 论文使用授权 本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权电子科技大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此规定) ， 签名：姚铂 导师签名：南“锚 日期：沏7 年亿月t o 日 第一章概述 1 1 引言 第一章概述弟一早僦迎 进入二十一世纪，国际经济和社会环境发生了巨变，人类社会已步入后工业 时代，并加速向知识经济时代迈进。主要表现为：贸易全球化；生产国际化；信 息技术日益普及；跨国公司飞速发展。由于外部环境的变化，给企业的生存和发 展提供了更多的机遇与挑战：一方面企业将面临更大的市场，也就意味着更多的 商机；另一方面他们将会面对更多的竞争对手。此外，随着市场全球化的进一步 加剧，以及个体消费差异的日益凸显，产品的生命周期呈现出越来越短的趋势， 因此企业或组织面i 临的外部竞争比以往任何时候都要激烈【l 2 】。因为他们已经步入 一个竞争日趋激烈，外部不确定性不断增加的大市场。这使得企业不得不重新审 视自己的发展计划，以及运作策略【3 一。 在这样复杂的局面下，企业决策者逐渐意识到，要想取得竞争优势，仅仅靠 过去的单打独斗已经远远不能适应时代的要求。取而代之的做法是：把企业作为 供应链整体中的一部分去参与这场激烈的竞争。因而市场上的竞争主体已由过去 企业与企业之间的竞争，演变为供应链与供应链之间的竞争。如何在充满不确定 性的市场环境下有效开展供应链管理研究，已成为迫在眉睫的新课题。 1 1 1 供应链 供应链( s u p p l yc h a i n ) 概念的出现在2 0 世纪8 0 年代末，其源头可以追溯到 迈克尔波特( 2 0 0 5 ) 1 5 在竞争优势中提出的”价值链”( v a l u ec h a i n ) 概念， 但到目前为止，关于供应链的定义还没有一个普遍认同的涵义。众多学者从不同 的角度给出了自己的观点。 早期的观点认为：供应链是制造企业中的一个内部过程，它是指企业利用原 材料、零部件，通过生产转换与销售等活动，把产品传递直至最终用户的过程。 如s t e v e n s ( 1 9 8 9 ) 6 1 认为：“供应链是通过前馈的物料流和反馈的信息流，将 材料供应者、产品生产者、配送服务中心和顾客连成一体的系统。 l e e ，b i l l i n g t o n ( 19 9 3 ) 7 1 认为：“供应链是由原材料获取并加工成半成品或成 品，并将成品送到顾客手中的一些企业或部门组成的网络。 1 电子科技火学博士学位论文 l u m m u s ，v o l k u r k a ( 1 9 9 9 ) 【8 】认为：供应链涉及从原材料开始直到将最终产 品送给顾客的所有活动，它包括获取原材料与部件，制造与装配，仓储与库存追 踪观察，订单进入与订单管理，并把最终产品传递到顾客手中等活动。 近年来，随着全球经济一体化步伐的加快，使得供应链更加注重围绕核心企 业来组建网链关系。在这种关系下，供应链中企业间的关系，既不同于传统“纵 向一体化 所导致的上下级关系，也不同于一般贸易所导致的临时伙伴关系，而 是一种基于“横向一体化”，建立在信任基础上长期稳定的战略合作伙伴关系。 如马士华，林勇( 2 0 0 0 ) t 9 】认为：“供应链是围绕核心企业，通过对信息流、 物流、资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由 销售网络把产品送到消费者手中的将供应商、制造商、分销商、零售商、直到最 终用户连成一个整体的功能网链结构模式。 清华大学刘丽文( 2 0 0 3 ) 1 0 】对各种定义进行综合分析之后，提出：“供应链是 由原材料及零部件供应商、生产商、批发商、经销商及运输商等一系列企业及最 终消费者组成的网络系统。原材料及零部件依次通过“链”中的每一个企业，逐 步变成产品，产品再通过一系列流通配送环节，最后交到消费者手中，这一系列 活动就构成一个完整供应链的全部活动。供应链管理的思想，是把整条“链”看 成一个集成组织，把“链”上的各个企业都看作合作伙伴，对整条“链”进行集 成管理。供应链管理的目的，主要是通过“链 上各个企业间的分工与合作，致 力于整条“链”上物流、商流( 链上各个企业之间的关系形态) 、信息流和资金流 的合理性和优化配置，从而提高整条“链”的竞争力，实现供应链整体绩效最优。” 此外，许多国外大公司也从实践的角度，证明了这种围绕核心企业组建的网 链关系。例如：苹果、丰田、耐克、飞利浦、尼桑和麦当劳等，他们的供应链大 多围绕核心企业以网链的方式进行组建，而且这些公司非常重视在供应链中加强 合作伙伴关系的建设。如迟晓英( 2 0 0 0 ) t i t j 在综述中指出，飞利浦公司认为加强 供应链中合作伙伴关系建设是很重要的，通过建立合作伙伴关系，可以在重要的 供应商及客户间更有效地开展工作。 从上面列举的定义和实例可以看出，尽管各国学者探讨的角度有所不同，但 是这些定义中存在着一些共性的东西。那就是供应链中，包括直接或间接满足顾 客需求的所有环节。它是围绕核心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制， 从原材料采购开始，到制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络把该产品送 到消费者手中，并将供应商、制造商、分销商、零售商直到最终用户连成个整 体的功能性网链结构。 2 第一章概述 范林根( 2 0 0 7 ) i t 2 指出在该结构中，合作是前提，契约是供应链网链连接的 纽带。因为供应链中的每个企业作为“理性个体 ，都希望通过合作来增加自己的 收益，同时又必须防范别的企业利用“搭便车的机会 来损害自己的利益。因此， 企业之间的信任和合作不能仅仅建立在道德基础上，必须通过适宜的机制来对企 业的行为加以约束和规范。这种机制不仅影响企业的决策行为，而且决定了企业 间利润和风险的分配关系。目前，这种最适宜的机制就是契约。供应链企业通过 缔结相应的契约，可以规范各自的决策行为，并使之统一在整体最优的框架内。 在一条典型的供应链中，应包括原材料、供应商、制造商、分销商、零售商 和终端顾客等( 如图1 1 ) 。在该系统中物流从顶端的供应商一直流到最终的顾客， 而信息流则在各节点中双向流动，同时伴随着资金流与工作流的流动。 1 1 2 供应链管理 图卜1 供应链组成图 由于供应链中每一个环节都由一些相对独立的企业构成，因此他们在单独决 策时常常具有不同，甚至是相互冲突的目标和策略。例如，供应商通常希望制造 商能够定期、大量地采购，同时又希望交货时间能尽量灵活一些。然而不幸的是， 尽管大多数制造商也希望能实施长期稳定的生产策略，但是他们更需要生产方面 的灵活性，以满足市场不断变化的需求。供应商的目标与制造商对灵活性的期望 在此刻就产生了直接的冲突。面对这种两难局面，供应链要想取得良好的绩效， 就必须通过某种方式，在一定的条件下，把这些不同的目标统一在供应链整体最 优的大目标下。基于这种集成化的管理思想和方法，逐渐地诞生了供应链管理思 想( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，s c m ) 。但在不同的时期，国内外学者对它的理解 有所不同。 3 电子科技火学博士学位论文 例如：t h o m a s ，g r i f f i n ( 1 9 9 6 ) 1 3 】定义为：“s c m 是设施内部和设施之间， 例如供应商、制造商与装配工厂和配送中心，物料和信息的管理。 c o o p e r ，l a m b e r t ( 1 9 9 7 ) 1 1 4 】定义为：“s c m 是从最终用户到提供产品、服务 和信息以及增加客户和其他利害关系者价值的原始供应商关键经营过程的集成。 m o n c z k a ，m o r g a n ( 1 9 9 7 ) 1 5 l 定义为：“s c m 是从外部顾客出发，然后管理所 有的需要提供顾客价值的各种横向过程。 c a c h o n ( 1 9 9 8 ) 【1 6 j 定义为：“s c m 是应用系统的方法来管理从原材料供应商 通过工厂和仓库直到最终顾客的整个信息流，物流和服务流的过程。 m e n t z e r ( 2 0 0 1 ) 【l7 j 定义为：“s c m 是为了改进各个公司和整个供应链的长期 绩效，传统业务功能方面系统的、战略的协调以及某一特定公司内部整合这些业 务功能和s c 内部整合这些业务的策略。 p y k e ( 2 0 0 1 ) i l 列定义为：“s c m 是指对从供应商开始，经制造和配送，到达 最终顾客的穿过整个s c 的物流，信息流和资金流的管理。它还包括售后服务和反 向流动，如处理顾客退货和重复利用包装物和废弃产品。 国内的刘丽文( 2 0 0 3 ) 【10 】在谈论供应链的定义时，也给出了供应链管理的思 想：是要把整条“链 看成一个集成组织，把“链上的各个企业都看作合作伙 伴，对整条“链”进行集成管理。 此外，s t e p h e n ( 1 9 9 6 ) 1 9 】将供应链管理的研究领域划分为：企业供应链管理 ( 如沃尔玛公司的供应链) 、产品供应链管理( 如某类i t 产品的供应链) 和供应 链契约。在实际的研究中，上述三个领域的界限显得非常模糊，常常有重叠或交 叉的部分。 虽然上述定义从集成化的角度反映了供应链管理的特征，但是它们没有凸显 供应链的“竟合 关系，特别是供应链中的个体企业为了使整体绩效最优，就必 须在加强自身核心竞争力的同时，通过协调与优化来整合供应链的资源。所以本 文倾向采用s i m c h i ( 2 0 0 0 ) 1 2 0 l 的定义：s c m 就是对整个供应链进行计划、协调、 操作、控制和优化的各种活动和过程，其目标就是把顾客所需的产品能够在正确 的时间、以正确的数量、正确的质量和正确的状态送到正确的地点，从而实现在 满足服务水平的同时使系统成本最小化。这个定义的前半部分主要体现了集成化 思想，也就是竞合关系中的“合 ，后半部分体现了供应链应该以客户为重，从侧 面强调了企业间的“竞”。 能否在恰当的时间、地点，将质量合格、数量恰当的商品用以满足不确定性 逐渐扩大的市场，这依托于系统的决策，并对供应链能否获得竞争优势至关重要。 4 第一章概述 而供应链系统的决策过程，是一个复杂的过程。它受到供应链自身结构与外部不 确定性的双重影响。其中，外部不确定性的影响将在下一节详细讨论。而供应链 自身结构对决策过程的影响，可从供应链对市场需求的响应过程来进行讨论。下 面通过一个实例来剖析这个过程。 在一条典型的供应链中，上游企业向下游提供产品或者服务以满足下游环节 的需求时，必须经过采购( s o u r c e ) 和或制造( m a k e ) 和或配送( d e l i v e r ) 三个 基本流程( 如图1 2 ) 2 1 】，供应链参考模型s u p p l yc h a i no p e r a t i o n sr e f e r e n c e ( s c o r ) 。 图卜2s c o r 供应链参考模型 由于各个环节提供产品的特性有所不同，这也就决定了各个企业可以采用不 同的采购、制造和配送方式( 如图1 3 ) 【2 1 1 。图中的制造方式：( m a k e t o s t o c k ) 按库存生产、( m a k e - t o o r d e r ) 按订单设计和( e n g i n e e r - t o o r d e r ) 按订单生产，其 余的翻译类似。常用的采购方式包括：按库存产品采购、按单设计的产品采购以 及按单制造的产品采购；配送方式包括：按库存产品配送、按单设计的产品配送、 按单制造的产品配送和按零售产品配送。 不同节点间采购、制造与配送方式的多样性，再加上外部不确定性的影响， 导致供应链的决策非常复杂。这种复杂性将可能引发分岔、混沌等复杂现象己在 许多模型中得到证实。例如：k o p e l ( 1 9 9