（管理科学与工程专业论文）产业空间聚集：基于企业行为的观点.pdfVIP

华中科技大学博士学位论文 摘要 本文主要研究产业在空间聚集的问题，如果从微观层面来理解，这实质是企业 的地理接近性问题。所以我的想法是从企业行为这个角度来阐述、分析产业空间聚 集的机理、特征与动态过程。全文的写作是在企业的知识观基础上进行组织的。我 试图为产业的空间聚集机理提供一个基于微观企业行为的分析框架，这个框架相对 于其它对该问题的分析更具有系统性、创新性。 f 产业的空间聚集是目前理论研究的一个热点问题，它已经激起了新经济地理 一学i 号盘业经济学、创新理论、经济增长理论、社会学等多个领域专家和学者研究的 兴趣。在对一些有代表性的理论、观点进行综述的基础上，本文辨析和梳理了有关 区域聚集的几个有关概念，总结了聚集的特征，并对其从几个不同角度进行了分类。 随后，我从理论经济学( 尤其是新制度经济学) 的角度对产业聚集进行分析。 在现有众多讨论产业聚集的文献中，大都将聚集看作是介于企业和市场中间的一种 组织形态，但这些理论缺少对这种现象的根本性解释或者存在欠缺。应用科斯和威 廉姆森的交易成本观点来考察企业聚集形成的网络存在不足。建立在边际分析基础 上的科斯的企业理论并没有为解释网络( 聚集) 形式的组织提供很好的诠释。按照 他们的理解，产业聚集建立的网络形式应该兼有企业和市场两者的优势，但是实际 上它的激励优势不如市场，合作优势也不如企业内部的部门，因而是一种不稳定的 组织状态。在长期内，它或者滑向市场，或者滑向企业。这一点与现实世界的情况 是不符的。因此，我们尝试运用新制度经济学本身的一些最新进展，对产业空间聚 集进行深入的经济学分析。我们认为，通过对成本和收益两个角度的关注，而不仅 仅站在交易成本的角度，可以更好地解释聚集这种中间形态的组织的存在。 在进行上述理论经济学的分析之后，文章试图从微观的企业角度来分析聚集形 成的机理。 在知识经济条件下，企业竞争力的形成必须依赖于知识的创造和利用。很多企 业不再追求通过降低成本来获得竞争力，而是通过加强学习、强化知识创造来获得 企业的准租金。知识经济开始具体化了，许多企业的竞争优势已经从静态的价格竞 争转变到了动态的、比同伴更多更快地创造知识的能力上。以此为基础，企业就需 要在空间上接近，接近性的收益可以转换成促使交互学习的企业空间聚集的力量。 华中科技大学博士学位论文 如果学习过程的性质包含有可以通过参与者接近而得到增强的成份( 因为涉及到隐 性知识) ，那么就可以合理的认为，这至少可以部分地解释为什么相关企业常常会被 吸引到某些特定地区，从而使得这些地区形成特定的产业环境。在这些地区，知识 具有根植性：知识不仅存在于个人的技能和组织的惯例与程序，而且存在于这种产 业环境不同企业相互联接并且形成更为广泛的制度性联系。 为进一步理解企业战略行为是如何导致企业在地理上集中的，我给出了两个模 型。一个模型是在垄断竞争的市场结构下，建立起企业超额利润、获取的知识流量 以及地理空间距离之间的函数，从而说明了，在利润最大化约束下，企业会选择接 近知识源所在的地区。另一个模型考虑了多厂企业的情况，通过一个两阶段的博弈 分析，我的结论是，只要企业各部分( 分厂) 之间存在着较强的知识溢出，聚集就 会发生。 接着，论文以聚集本身为对象( 但这里必不可少的也需要涉及到企业的行为) 来进行研究。论文详细考察了水平维度的聚集和垂直维度的聚集，从系统的、动态 的角度探讨了聚集的存在、聚集的生长、聚集的边界等问题。所有这些讨论也都是 建立在企业的知识观基础之上的。 最后，我讨论了在产业空间聚集中作用越来越突出的几个因素：根植性、信任 和社会资本，它们之间是相互联系的，共同促进了特定区域内知识的创造、分享和 传播，从而推进了集体性学习和创新。由于这些因素涉及到区域的制度特征，它们 是难以模仿的，所以区域有可能在此基础上建立起独特的竞争优势。7 、 一一 i i 本会社 涨 黪 植靛 识知 集 聚，h j 问厶竹一铹 河键关 a b s t r a c t t h i sd i s s e r t a t i o ns t u d i e st h ei s s u eo fi n d u s t r i a ls p e c i a la g g l o m e r a t i o n i fi t i s u n d e r s t o o dt h r o u g hm i c r ov i e w p o i n t i ti se s s e n t i a l l ya ni s s u eo f f i r m sp r o x i m i t y f o rt h i s r e a s o n ，i 仃yt oa n a l y s i s i n d u s t r i a ls p e c i a la g g l o m e r a t i o nt h r o u g hf i m sb e h a v i o r b y d o i n g5 0 ，1w a n t t oe x p l a i nt h em e c h a n i s mo fa g g l o m e r a t i o n ，a n dia t t e m p tt oi l l u s t r a t e h o wt h ea g g l o m e r a t i o no r i g i n a t ea n dh o w i te v o l v e i n d u s t r i a ls p a e i a la g g l o m e r a t i o ni sah o t s p o tf o rt h er e s e a r c h e r sa tp r e s e n t a n di th a s a r o s et h ei n t e r e s t so fm a n ys c h o l a r sf r o ms o m ef i e l d ss u c ha sg e o g r a p h ye c o n o m i c s ， i n d u s t r ye c o n o m i c s ，i n n o v a t i o nt h e o r ya n ds o c i o l o g y a f t e rr e v i e w i n gs o m ei m p o r t a n t t h e o r i e s ，id i f f e r e n t i a t ea n da n a l y s e ss e v e r a lc o n c e p t sr e l a t i n gt ot h ea g g l o m e r a t i o n ，a n d s u m m a r i z et h ec h a r a c t e r so f i t f i r s t ，ia n a l y s e s t h e a g g l o m e r a t i o nu t i l i z i n g t h et h e o r yo fn e w i n s t i t u t i o n a l e c o n o m i c s a g g l o m e r a t i o ni s c o n s i d e r e da sak i n do fm e d i a lo r g a n i z a t i o nb e t w e e n m a r k e t sa n df i r m s h o w e v e r , i ti sn o ta p p r o p r i a t ew h e nu s i n gc o a s ea n dw i l l i a m s o n s c o s tt h e o r yt oe x p l a i na g g l o m e r a t i o n a g g l o m e r a t i o nw i l lb eu n s t e a d yb e c a u s ei ti sn o t p r i o rn e i t h e rt om a r k e t sn o r t of l h n sa n dt h i si sn o tf i tt ot h er e a l i t y a sn e w i n s t i t u t i o n a l e c o n o m i c sh a sa c h i e v e dap r o g r e s s ，ic a nu s es o m en e wp e r s p e c t i v ei nt h i sf i e l dt o i n v e s t i g a t et h ei s s u eo fa g g l o m e r a t i o n i no u ro p i n i o n i tw i l lb em o r er e a s o n a b l et od o o u rr e s e a r c ho nt h eb a s i so f b o t hc o s t sa n db e n e f i t sr a t h e rt h a no nt h eb a s i so f c o s t so n l y a f t e rt h ea n a l y s i sa b o v et h r o u g hn e w i n s t i t u t i o n a lt h e o r y , t h ep a p e rd i s c u s s e st h e m e c h a n i s m o f a g g l o m e r a t i o n o nt h ec o n d i t i o no f e c o n o m y b a s e do n k n o w l e d g e ，f i r m s c o m p e t i t i o n m u s tr e l yo n k n o w l e d g e c r e a t i o na n dk n o w l e d g e u t i l i z a t i o n m a n y f i r m sn o l o n g e rg a i n t h e i r c o m p e t i t i o nt h r o u g hr e d u c et h e i rp r o d u c t i o nc o s tb u tt h r o u g hs t r e n g t h e n i n gl e a r n i n ga n d i n n o v a t i o n f i r m sm u s tc r e a t ek n o w l e d g em o r ef a s t t h a nt h e i rc o u n t e r w o r k e r s t h u s ， f i r m sn e e dt ob ec l o s et oe a c ho t h e r , f o rt h eb e n e f i tf r o m p r o x i m i t yw i l lc h a n g ei n t ot h e f o r c et oc o l l e c ti nac e r t a i nr e g i o n b e c a u s et a c i t k n o w l e d g en e e d si n t e r c o u r s eb y f a c e - t o f a c e ，s o m er e l e v a n tf i r m sw i l lb ea t t r a c t e dt ot h er e g i o na n dt h i si sb e n e f i c i a lt o i i i 华中科技大学博士学位论文 f o r ma l l s p e c i a lm i l i e uo ft h er e g i o n a n d ，i nt h i sr e g i o n ，k n o w l e d g ei se m b e d d e d ，i t c o n s i s ti nt h ep r o g r a m sa n dr o u t i n e sa n di tc a nb es h a r e db ya l lt h ef i r m sl o c a t e dt h e r e i no r d e rt oe x p l a i nh o wf i r m sb e h a v i o ri n f l u e n c et h ea g g l o m e r a t i o n ig i v et w o m o d e l si nt h ep a p e r o n em o d e li st h a t ，i nam o n o p o l yc o m p e t i t i v em a r k e t ，af i r m s e x c e s sp r o f i ti sr e l e v a n tt ot h ek n o w l e d g ef l u xa n dg e o g r a p h yd i s t a n c e ib u i l daf u n c t i o n t oe x p r e s st h i sr e l a t i o na n dd r a wac o n c l u s i o nt h a tt h ef i r mm a yc h o o s et ob ec l o s et ot h e h e a d s t r e a m t h eo t h e rm o d e li sb a s e do ng a m et h e o r ya n dt h er e s u l to fo u ra n a l y s i si s t h a ta g g l o m e r a t i o nw i l la r i s ei ft h e r ei sk n o w l e d g es p i l l o v e ra m o n gt h ep a r t so ft h i s m u l t i f a c t o r y f i r m i na d d i t i o n ，is t u d ya g g l o m e r a t i o nm o r ep r o f o u n d l y i nt h ep a p e rid i s c u s st h e a l t i t u d ed i m e n s i o na g g l o m e r a t i o na n dh o r i z o n t a ld i m e n s i o na g g l o m e r a t i o na n dg i v ea e x p l a n a t i o nt ot h ee x i s t e n c e ，t h ed e v e l o p m e n t a sw e l la st h eb o u n d a r yo f a g g l o m e r a t i o n i na s y s t e m a t i cw a y a tl a s t ，id i s c u s ss o m ef a c t o r sw h i c h p l a yg r e a tr o l e si nt h ei n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n t h e yc o n s i s to fe m b e d d e d n e s s ，t r u s ta n ds o c i a lc a p i t a lw h i c ha r er e l a t e dt oe a c ho t h e r a n dt h e y p m m o t et h ek n o w l e d g es h a r e , b o o s tt h ei n n o v a t i o ni nt h er e g i o n k e y w o r d s ：i n d u s t r i a ls p a t i a la g g l o m e r a t i o nk n o w l e d g e e m b e d d e d n e s s t r u s ts o c i a lc a p i t a l i v 华中科技大学博士学位论文 1 1 研究的背景 引言 1 ) 现实背景 产业聚集是区域经济中一个较为普遍的现象。 二战以后，世界经济分工的格局开始进行结构性重组。随着跨国企业的兴起以 及资本在全球范围内的流动，全球经济一体化已经成为时代的潮流。另一方面，随 着电子信息技术的飞速发展，各种信息可以通过因特网在全世界范围快速的传播。 在这种背景下，信息和物质生产要素的流动与空间分布已逐渐突破了传统的地域限 制，企业生产所需要的输入要素似乎已经成为遍在性的东西。 在这种情况下，区位因素的作用正在受到不断开放的全球市场和快捷的交通通 讯的削减，区域经济的发展似乎再也没有必要以地理的区位作为经济组织的载体。 因为任何一家公司都可以以很小的成本在全球范围内获得自己所需要的物质资源。 “理论上，更为开放的全球市场和更加快捷的交通运输与通讯系统应当削弱地理位 置在竞争中的作用。毕竟，对于任何一家公司而言，通过运用全球市场和互联网， 可以从遥远的地方有效地获取任何东西。因而。从根本上说地理位置不再是竞争优 势的来源。”1 表面上看，全球化的生产、虚拟企业已经成为一些企业获得竞争优势的一种重 要手段，这里面既有高技术公司也有传统行业的公司。如戴尔电脑公司的全球化生 产策略使得其成为美国最优秀的r r 公司之一：而耐克等从事传统产品制造的企业 也在全球化制造方面具有明显优势。 然而，实际上，随着世界经济分工格局的结构性重组，经济的空间演化体现了 更多的复杂性和特点。区位因素的作用并没有随着经济全球化和信息网络化而消 除，相反t 在一些国家或地区，产业体现出极强的区域特色，其中某类产业在特定 地区的聚集是这种特色中最为显著的现象。按照m a r k u s c n ( 1 9 9 6 ) 2 的说法，生产的本 地化特征并没有消除，产业在空间上聚集程度并没有因为生产过程而分散，在光滑 兰 辈 鎏 华中科技大学博士学位论文 ：= = = = = = = ；= = ；= = = = = ；= = ；= = 自# = = ；= = = = = 目 的产业空间存在着一些粘滞的地点，吸引生产活动在这里聚集。在全球市场上具有 竞争优势的产业，往往具有明显的区域聚集特征。 硅谷是一个著名的案例，尤其是在s a x e n i a n 在将其与1 2 8 号公路进行比较研究 后硅谷独特的产业聚集现象与独特的区域环境引起了人们越来越多的兴趣。 硅谷位于美国西部的加利福尼亚，是一块被太平洋和旧金山海湾环绕的半岛， 面积约5 0 平方公里。当初，这里是一个很不起眼的地方，甚至连地名都没有。但 是随着信息技术创新的涌起，硅谷逐渐成立信息产业的黄金宝地。目前，硅谷是全 美财富和科技人才聚集的地方，在硅谷，驻扎着7 0 0 0 多家高新技术公司的总部， 世界上最大的1 0 0 家高新技术公司中，有2 0 在硅谷安家落户，如著名的惠普公司、 微软公司、英特尔公司、网景公司、雅虎公司等等。硅谷平均每个星期有l o 多家 新组建的公司开业，大批公司都在股票市场具有重要影晌。 在硅谷众多企业中，有3 0 0 0 多家是电子工业公司，电子信息类企业占据了硅 谷高技术制造业2 3 或者1 2 0 0 0 0 个就业岗位，体现了很强的聚集特征。硅谷产业聚 集形成的优势被s a ) 【e l l i 柚进行了深入的分析，她在其著作地区优势中认为，硅 谷是一种建立在网络基础上的区域系统，它促进集体学习，并促使专业生产者之间 在相关技术组成的综合体中作灵活的调整1 。 与硅谷发展具有一定的相似性，同时又具有自身特色的有如我国台湾的新竹科 学工业园区。经过多年的努力，它现已跻身于世界著名高新科技园区行列，有台湾 “硅谷”之称。最近，美国s i t es e l e c t i o n 杂志评选新竹科学工业园区为全球十大发 展最快园区中的第一名。目前，区内共有高新科技企业2 7 2 家，产品销售总额达4 5 5 0 亿元新台币( 约合人民币1 0 0 0 多亿元) ，园区劳动生产率是整个台湾制造业的2 7 倍，人均获利能力是整个制造业的3 倍以上2 。新竹有十几种科技产品销售量居世界 第一。在新竹科技工业园，主导产业是i c 产业，台湾几乎所有的i c 工厂都在这个 园区，i c 产业在新竹形成了聚集的优势。 但是聚集并不仅仅只发生在高技术产业，传统产业也会在特定的地区产生聚 集。 以意大利为例，意大利1 9 9 6 年的国内生产总值世界排位第五，是名副其实的 1 安纳利萨克森宁，地区优势，上海：远东出版社，1 9 9 9 年，p 1 8 0 2 韩正忠个不同于硅谷的发展模式对台湾新竹科学工业园区成功崛起的思考，云南科 技管理2 0 0 2 年第1 期 华中科技大学博士学位论文 = = = ；t # = _ - _ j 2 = _ ；= = ；= _ # _ 口l 目_ m l n p 自# = 目 经济大国。在意大利的中小企业为意大利国民经济的发展立下了汗马功劳。如年出 口额在5 0 0 亿里拉以内的企业基本上是中小企业，中小企业出1 2 1 额占意大利总出口 额5 6 。 意大利中小企业发挥如此重要的作用，与其发展特色是分不开的。意大利中小 企业的特色是地域同业中小企业集群，被称之为第三意大利现象。第三意大利现象 的实质就是中小企业在地理上的集中，从而形成产业的聚集。 根据意大利统计局的评判标准，全意大利专业集群地有1 9 9 个，分布在1 5 个州：西北部5 8 个，占2 9 2 ；东北部4 2 个，占2 1 2 ，中部8 4 个，占4 2 2 ； 南部1 5 个，占7 5 。集群地的产品主要是日用品。其中，纺织品集群地有6 9 个，占3 4 7 ：皮鞋和鞋2 7 个，占2 7 3 ；家具3 9 个，占1 9 6 ：机械3 2 个， 占1 6 5 ；食品1 7 个，占8 6 。此外，还有金属制品集群地1 个，化学制品集群 地4 个，造纸与印刷集群地6 个，首饰集群地4 个1 。在意大利，一种产业上百 家厂商齐聚在同一城镇的现象是很常见的。以瓦伦查坡和阿勒索这两个地方为 例，当地业者的贵金属贸易额约2 亿美元，这个数字已近全球宝石中出口额的半 数。2 在丹麦、瑞典、德国等其它欧洲国家的很多地区，传统产业聚集并不是少数的 现象。传统产业的聚集与高技术产业的聚集应该有很多共性之处，正如萨克森宁所 指出的：“虽然这些不相同的网络体系反映出各国各地区组织机构和历史特点，但 是它们在当地社会和生产上的相互依存性都是与硅谷异曲同工的。3 因此，我认为， 聚集在某种程度是一种普遍的现象，因此不是以某些特定的具体的产业形式( 虽然 这在经验研究中必不可少，并且不同产业会造成聚集特征的差异性) ，而是应该以 一般的产业空间聚集作为命题来进行深入讨论。 在我国大陆地区，区域产业聚集的现象也不少，如广东东莞的电子产业聚集、 河北清河的羊绒产业聚集等，这些聚集一般是自发生成的，地方政府也提供了一些 支持，因此聚集经济的效果比较明显，区域的竞争力也很强。另一方面，我国还建 立了为数较多的的高技术园区，我国现有国家级高新开发区5 3 个，省级高新开发 区5 6 个，除此之外，当时还有很多地( 市) 、甚至县都搞起了开发区。它们基本上 1 池仁勇，意大利中小企业集群的形成条件与特征，外国经济与管理2 0 0 1 8 2 迈克尔波特，国家竞争优势，华夏出版社，2 0 0 2 年，p 4 2 1 3 安纳利萨克森宁，地区优势，上海：远东出版社，1 9 9 9 年，p 5 华中科技大学博士学位论文 = = = = = ；= = = = = = ；= = = = = = = = = = 目= = = = = = = 部是2 0 世纪8 0 年代末9 0 年代初在“开发区热”的浪潮中建立起来的，行政作用 比较明显，由于缺少比较完善的市场基础，企业自身的积极性、主动性不够，因此 大多没有形成具有有机联系的产业聚集体。主要表现在：一是缺乏统一的规划；二 是没有产业分工和产业特色，结构趋同化；三是集聚效果不明显，开发区中的企业 和机构彼此之间的产业和技术关联不强，“产学研”合作机制不完善。我国大多数 高新区邻近大学或研究机构，这些大学和研究机构也都有相当的研究开发能力，但 由于缺乏良好的合作机制和合作氛围，除了中关村等少数高校区钋，这些大学或科 研机构并未较好地成为高新区创新的重要外溢来源和科技创新始发性资源的重要 供应源。 产业的空间聚集极大地提升了区域的竞争力和产业本身的竞争力。它体现了产 业和空间如何结合的问题。但是我国在这方面的研究是很欠缺的，或者说是落后的。 我国对区域发展的认识仍然处在传统的大规模标准化生产阶段，很长时期以来，指 导我国地区发展工作的理论仍然以“增长极”和“地域生产综合体”为主，“在全 球化和信息社会悄然走来的时代，我国的很多区域却停留在用支柱产业来带动 其他产业发展这样一个西方6 0 、7 0 年代的水平上。“这些理论指导与区域发展的 现实出现了越来越多的矛盾，对现实的指导作用越来越弱，这将直接影响我国未来 区域竞争力和区域经济水平的提高。所以，如何总结国内外区域发展的经验，深入 剖析产业空间聚集产生与生长的机理和过程，对指导我国区域经济和产业经济工作 是非常重要的。 2 ) 理论背景 区域产业的空间聚集问题目前已经成为理论界的一个热点问题。之所以热，不 仅仅是某一个学科、某一个别理论对此感兴趣，而是体现在有很多不同知识背景的 理论家都在对此进行探讨。各个专家、学者讨论的角度、方法存在很多差别，但有 些又是可以互补的。在我看来，研究区域产业聚集主要有如下几个方面的理论背景， 这些理论的基本观点或有关内容在我的正文部分的分析中会经常有所涉及。 ( 1 ) 创新理论 很长时期以来，主流经济学家对技术以及技术创新的问题都有所忽视，他们的 很多精力都放在了瓦尔拉的均衡、边际主义和凯恩斯的经济理论上。在主流经济学 家的分析框架中，只有劳动和资本是经济增长的要素，技术被假定为经济系统外生 王辑慈等著，创新的空间：企业集群与区域发展，北京大学出版社，2 0 0 1 年5 月，p 1 1 华中科技大学博士学位论文 给定的因素，并且技术是同质的，使用技术的能力在不同国家、不同地区、不同企 业之间没有区别。在经济增长的正式的新古典数学模型中，创新被作为集合生产函 数的一个剩余变量来对待。即使在“瓤经济增长理论”的模型中，同样存在着不现 实的假设和计量问题的障碍。 从世界各国的经济发展实践中，我们看到，主流经济学的这些关于技术的假定 与分析方式脱离了现实世界的实际情况：随着以信息技术为代表的现代科学技术的 飞速发展，科学技术对经济增长产生了巨大的贡献，人们越来越认识到，经济竞争 力的源泉不是决定于一国或地区的初始资源禀赋，而是技术创新、学习、模仿和扩 散的结果。所以，从这个意义上说，主流经济学对技术创新的重要作用以及技术进 步植入经济增长的复杂性缺乏足够的解释力。 从现代创新理论的奠基人熊彼特开创性的工作之后，经过众多学者的努力，理 论界对技术、知识以及创新的过程逐渐有了更为深入的理解。 熊彼特于1 9 1 2 年出版了德文著作经济发展理论，首次提出了创新的概念。 这本书在1 9 3 4 年译成英文时，表达“创新”使用了i n n o v a t i o n 这一词。在1 9 2 8 年， 熊彼特发表了英文版文章资本主义的非稳定性，提出创新是一个过程的概念。 在这些著作中，熊彼特表达了这样的思想，即不是资本和劳动力，而是技术创新， 才是资本主义经济增长的主要源泉。“发动和保持资本主义引擎运动的基本推动力 来自新的消费品、新的生产或运输方法、新的市场、资本家企业创造的新产业组织 形式。”在熊彼特看来，“创新是资本注意体系的及其发展的核心概念，而且认为， 由于创新是自发的、间断的、质的、革命性的而非数量性的现象，所以，资本主义 经济发展过程是一个动态均衡过程，而不是瓦尔拉以来新古典经济学家着迷的静态 均衡过程。” 熊彼特正是通过分析创新过程的发展来解释资本主义经济繁荣、衰退、萧条和 复苏的周期过程，认为这个周期过程的主要因素便是技术创新。但熊彼特始终将技 术创新作为一个新的独立变量来考察其对经济增长以至社会变迁的影响作用，并没 有对技术创新本身进行专门的研究。 从6 0 年代开始，新熊彼特主义经济学家们对技术创新做了大量富有价值的研 究。 在7 0 年代末以前，研究主要集中在特定创新上。研究的中心问题之一是创新 柳卸林技术创新经济学中国经济出版社，p 1 3 华中科技大学博士学位论文 到底是起源于“技术推动”还是“需求拉动”。在熊彼特本人的理解中，需求拉动 是不重要的，主动权掌握在生产者手中，这种生产者主权说接近于技术推动说。提 出市场拉动说的是美国经济学家施莫克勒，他通过对美国一些产业的实证研究，得 出结论，专利活动，也就是发明活动，基本上是追求利润的经济活动，1 它受市场需 求的引导、制约。施莫克勒的理论被认为是技术创新的市场需求引导模型。其后， 有迈尔斯、马奎斯和厄特巴克等的工作支持施莫克勒的理论。但在7 0 年代末，英 国苏塞克斯大学的沃尔什、汤森和弗里曼等人对塑料、医药、化工产品的研究表明， 这些产业中并没有出现像施莫克勒所说的需求拉动现象。经过较多的争论，学者们 已经基本认同的是，“科学技术作为根本的、发展着的知识基础、和市场需求的结 构，二者在创新中以一种互动的方式起着重要作用。“ 7 0 年代末期以后，研究者研究的目光从特定的个体创新转移到了更广泛的技术 发展上，创新被看作是有联系的，研究的焦点逐步集中在这种联系的结构上，而不 是结构下特定的创新上。纳尔逊和温特用进化论的观点说明了创新是一个学习、搜 寻和( 社会) 选择的过程，他们提出渐进创新呈现出明显的“自然轨道”。多西以 此为基础并借鉴库恩“科学范式”的概念，发展了技术范式与技术轨道的概念。他 认为技术的发展中存在着技术范式与技术轨道。所谓技术范式是指，以一组确定的 自然科学准则和具体技术为基础，对于所选定的某些技术问题的解决模式。技术范 式具有强烈的选择效应，他将技术发展限制在一些相当明确的方向上。每一种范式 都包括许多不同的创新机会，这些机会与外部环境的结合，将导致明确的“技术轨 道”。这些表明，创新与创新之间不是离散的，创新与环境之间的关系极其密切。 8 0 年代初，冯希伯尔研究了技术创新过程中企业闻的相互作用；罗森伯格着 重考察了科学技术基础的作用，同时指出了相当数目的创新产生于“干中学”和“用 中学”。弗里曼在研究大公司中r & d 的组织时发现，社会制度结构是推动技术创新 的关键因素之一。国家的制度网络引发、引进、改革并传播新技术，这些网络不仅 包括直接负责r & d 的活动，还包括国家范围内的管理与组织资源的方式：这些方 式包括r & d 补贴、税收、购买政策、科技教育、专利、标准政策等等。 以上对创新理论的简述显示出，创新是由个体到集体，由线形到综合集成的逐 渐深化、逐步完善的过程。这些理论最终突出了，企业创新的成功不仅依赖于其对 莩 华中科技大学博士学位论文 一= = = = ；= = ；= = ；= = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = r & d 的投资，而且还依赖于r & d 之外的许多其它因素外界关系、培训、集成 设计、环境等。但总的说来，创新的空间特性一直没有得到太多的注意，正如c o o k e 和m o r g a n 所指出的：“创新的空间特性在传统的经济文献中没有受到重视，以致于 人们认为企业的活动是集中在一点上的。在传统的方式中，企业的考察是在产业、 部门和市场的背景下进行的，这意味着企业所处的地域与其创新能力毫无关联。”1 但是，这种情况在最近十几年来发生了改变。由于人们发现大量的创新活动是 以区域块的形式出现的，越来越多的研究者注意到了产业创新的空间背景的重要 性。 伦德瓦尔研究认为，创新是一个生产者一用户交互作用的过程，部门、企业间 的技术互补性、协同性，以及与商品流通不完全对应的技术流动等等，构成了国家 或地区内企业或产业群的集体资产。进一步地，技术瓶颈、技术机会、人和组织的 经验和技能，以及从一种经济活动转移到另一种经济活动的能力和“记忆”等，作 为创新过程中等基本组成部分，他们具有国家特征、地区特征甚至是公司特征。在 对日本经济增长和技术追赶成功的原因进行研究时，弗里曼在其文章中首次使用了 国家创新系统( n i s ) 的概念。弗里曼认为日本的成功源于它的n i s 的作用，他具 体分析了日本n t i s 中政府、产业以及企业等的作用。 无论是可持续发展，还是发展知识经济，都强调知识资产、知识资源的重要性， 同时，大学和科研机构在区域发展中第一次具有了真正的价值，技术资源和智力资 本成为区域发展的最主要因素，创新成为区域发展的最主要动力。在这样的背景下， 随着国家创新系统( n s i ) 研究的深入，尤其是对意大利n s i 的研究中发现区域中 小企业聚集创新的现象后，学者们开始重视区域创新系统对区域经济增长所起的重 要作用。 区域创新系统( r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，黜s ) 概念1 9 9 2 年才开始出现。区 域创新系统理论通过“后福特主义”、“产业群”、“区域的崛起”等经济的实践和经 济理论的展开得到发展，它以系统的、动态演化的观点将新区域科学中的制度、文 化、组织等因素和新马克思主义和新熊彼特主义的创新研究在市场机制起主导作用 的背景下结合起来，以解释区域进行系统化创新的能力和潜力以及对制度、组织等 环境条件的要求，从而建立区域学习创新、地方环境和区域增长之间的有机联系， 组成了一个分析区域创新和区域经济发展有效的理论框架。一般认为区域创新系统 ：! ! 坐里鲤窭! 坠坠z 墅塑竖! ! 塑：堕塾箜堡：型堑墨叁：塑望盔兰堂墼垫：! 竺! 笙：! ! 1 7 华中科技大学博士学位论文 是指一个区域内参加新技术发展和扩散的企业、大学及研究机构、中介服务机构以 及政府组成的，为创造、储备、使用和转让知识、技能和新产品的相互作用的网络 系统；r i s 是国家创新系统的基础和重要组成部分：r i s 的构成主要有主体要素、 功能要素及环境要素等，其中主体要素包括区域内的企业、大学、科研机构、中介 服务机构和地方政府，功能要素包括制度创新、技术创新、管理创新和服务创新等， 环境要素包括体制、机制、政府或法制调控、基础设施建设和保障条件等；区域创 新系统理论目前较为有影响的理论主要有企业群理论、三螺旋理论、区域创新网络 理论等。 因此，无论是在“学习型经济”理论还是现代刨新理论中，学习都被强调为一 个地区性的，而不是与地点无关的过程。波特也支持这样的观点，他认为“竞争优 势是通过高度地区化的过程而产生和保持的。国家经济结构、价值体系、文化、制 度以及历史等的差异对竞争能否取得成功有深刻影响。”因此，波特认为，“在国家 或国家内部区域建立大本营代表着为全球性竞争优势打造组织基础”。 值得提的是，自熊彼特开始，学者们就提出了一个与聚集极为近似的概念一 创新集群。熊彼特曾经说过：“创新不是孤立事件，并且不在时间上均匀地分布， 而是趋于结成集群，成簇地发生，这仅仅是因为，在成功的创新之后，首先是一些， 接着是大多数企业会步其后尘；其次，创新甚至不是随机地均匀分布于整个经济系 统，而倾向于集中于某些部门及其邻近部门。h 熊彼特的集群主要指的是时间意义 上的创新集群。此后，美国经济学家罗森伯格进一步明确地把技术创新集群分为： 时间意义上的技术创新集群( m 型技术创新集群) 和空间意义上的技术创新集群( t 型技术创新集群) 。m 型技术创新集群表现为由于需求或其它有利条件的共同作用， 在同时期集中出现成群的在技术上并无直接联系的技术创新。t 型技术创新集群表 现为当一项或几项重要的技术创新出现后，会随之涌现出一系列在技术上与之相关 的技术创新2 。 我们认为，罗森伯格所指的空间意义上的技术创新集群( t 型技术创新集群) 实 质是技术空间意义上的创新集群。主要表现为当一项或少数几项重要的技术创新出 现后，围绕这些重要的创新，会随之涌现出一系列在技术上与之相关的创新。这些 创新在技术上是相互关联的，从而构成了技术空间意义上的创新集群。例如，电子 转引柳卸林，技术创新经济学，中国经济出版社，t 9 9 3 年，p 9 2 堡塞壁：垫查剑堑堂：i e 塞盔堂当壁鲨：! ! ! ! 生 8 华中科技大学博士学位论文 一一= 自= = = 4 。= = = = = = = = = ；= = = = 目；= = # # 计算机出现后，随着软件、硬件技术的创新不断涌现，计算机软件从机器语言到汇 编语言，再到各种高级语言，硬件在较快的时间内从2 8 6 发展到3 8 6 、4 8 6 再到 p e n t u i m 系列微机，这一系列的创新构成了在技术空间上相互联系的创新集群。 罗森伯格所指的空间意义上的技术创新集群与我们所指的创新空间聚集是有 明显差异的。在本文所研究的产业空间聚集中，必然地交织着企业创新行为在空间 的聚集，所以我们所指的空间主要地理意义上的空间，讨论的主题是企业活动和创 新在地理上的接近性问题。这种聚集是指以专业化分工和协作为基础的同一产业或 相关产业的企业，集中在一定的区域范围内，通过地理位置上的接近，企业与企业 之间以及企业与所在区域政府、大学、中介机构之间交互作用，从而形成一种具有 区域空间特性的创新网络。这种地理空间意义上的创新聚集以美国的硅谷为代表， 典型的还有如苏格兰中部的电子产业聚集、印度班加罗尔的计算机软件业聚集、意 大利北部的纺织服饰产业等。从这些案例看，聚集既可产生于发达国家又可产生于 发展中国家，既有以高技术产业为特征的也有以传统产业为特征的。 ( 2 ) 新经济地理学 在新古典经济理论框架下的西方区域经济理论，主要从规模报酬不变和不完全 竞争出发来研究现实的区域经济问题，把由于规模经济和聚集经济带来的规模报酬 递增看成是一个外生变量。新古典经济理论模型中，要素流动是瞬间、无成本的， 生产要素、商品和劳务不完全流动性、经济活动不完全可分性的存在，使规模经济 和完全竞争假设的矛盾无法解决。随着建模技术的升级，一些原先被忽略的因素可 以重新纳入到自由的框架中，从2 0 世纪9 0 年代开始，西方区域经济理论在不完全 竞争和规模报酬递增的框架下获得新发展。 目前，西方区域经济理论研究最活跃的领域是新经济地理学。迪克斯特与斯蒂 格利茨建立的垄断竞争模型为空间因素纳入西方主流经济学的分析框架奠定了基 础，新经济地理学由此产生。广义地讲，新经济地理学的研究有两个发展方向：一 是用新方法对区位选择进行再研究，二是以新方法为基础，用“空间”观点分析区 际贸易。新经济地理学的主要代表是美国经济学家克鲁格曼( k r u g m a n ) 、藤田 ( f u j i t a ) 、沃纳伯尔斯( a v e n a b l e s ) 等。 1 9 9 1 年，克鲁格曼出版了一系列文章，他自己称之为“地理经济学”。用他自 己的话来说，这一说法是要证明，空间确实对经济行为的研究产生影响。自1 9 9 1 年来，克鲁格曼及其追随者建立了原始的模型，并对经济行为的空间模式提出有别 华中科技大学博士学位论文 于其它理论的解释。克鲁格曼1 9 9 1 年在政治经济学杂志上发表的递增收益 与经济地理( i n c r e a s i n gr e t u r n sa n de c o n o m i cg e o g r a p h y ) 一文通过一个简单的模 型说明了一个国家或区域为实现规模经济而使运输成本最小化，从而使得制造业企 业倾向于将区位选择在市场需求大的地方，但大的市场需求则又取决于制造业的分 布。所以，中心边缘模式的出现依赖于运输成本、规模经济与国民收人中的制 造业份额。克鲁格曼注重一般性的外部经济，而不是特定于某产业的外部经济， 所以，其外部经济概念是与需求及供给关系相联系的，而不是纯粹的技术外溢效应。 此后，克鲁格曼在对经济地理学包括城市经济学和空间经济学的发展过程进行了回 顾分析，做了一个“总结”：“城市经济学文献提供了清晰和明确的分析，但是没有 把城市间的空间关系模型化。传统地理学虽然很有见地，但缺乏微观经济学基础”， 继而提出经济地理学中任何有趣的模型必须反映两种力量之间的较量：使经济活 动聚集在一起的向心力和打破这种聚集或限制聚集规模的离心力”。研究“聚 集”，应该重视研究“向心力”与“离心力”的较量、博弈和交互作用过程。 ( 3 ) 新增长理论 新增长理论强调了知识和创新的重要性，为理解内生的知识如何促进经济的增 长提供了新的思路。随着发达国家从工业化社会向后工业化知识社会的转变，经济 中更多的有形投资流向高技术商品和服务，在研究与开发、教育与培训等方面的无 形投资也越来越重要。古典经济增长理论一方面将技术进步当作经济增长的决定性 因素，另一方面又假定技术进步是外生变量而把它排除在模型之外。为了更好地解 释经济现实，一些经济学家直接把知识纳入生产函数之中，用于说明知识对经济长 期增长的作用，建立了新经济增长理论。阿罗最早用内生技术进步来解释经济增长， 他假定接个经济体系内存在着技术溢出，在不存在政府干预时的竞争性均衡是一种 社会次优，均衡增长率低于社会最优增长率，政府可以采取适当政策提高经济增长 率，使经济实现帕累托改进。此后，罗默在其知识溢出模型中，用知识的溢出效应 说明内生的技术进步是经济增长的唯一源泉，强调知识的外部性对经济的影响。卢 卡斯的人力资本溢出模型则认为整个经济体系的外部性是由人力资本的溢出造成 的。叛经济增长理论