（管理科学与工程专业论文）wto框架下的农产品贸易争端及其解决机制研究.pdf

中国农业大学硕士学位论文 摘要 摘要 贸易争端是贸易自由化进程中的不和谐因素，农产品争端更是贸易争端的重灾区。在 世贸组织争端解决机构( d s b ) 受理的争端中，农产品争端数占了总争端数量的4 0 ，该 比重远大于农产品贸易的比重。研究w t o 框架下的农产品贸易争端及其解决机制对于预 防争端的频繁发生及有效解决争端，从而推动农产品贸易自由化有着现实意义。 作者归纳、总结了世贸组织成立到2 0 0 5 年9 月d s b 受理的农产品贸易争端案例，形 成案例库。其中包括争端的基本事实和指标的测算结果，为本文的研究打下基础。 在农产品贸易争端主要特征的研究中，从产品和成员两个方面进行统计和分析。主要 得出，农产品贸易争端无论在涉及的产品一k 还是成员上都具有集中性强的特点。 在发生农产品贸易争端的主要影响因素研究上，采用了定性分析与定量分析相结合的 方法。其中定量分析是通过建立指标体系，运用因子分析方法完成。无论是起诉国还是被 诉国，经济水平高、第一产业比重低的国家是主要的争端当事国；在争端产品上竞争力较 强的出口国往往对进口国的保护措施更加敏感，也容易提出申诉。 在w t o 协议框架下农产品贸易争端的解决机制研究中，首先选择美欧牛肉争端进行 案例分析。世贸组织协议及争端解决机制的不足也是引发争端的原因之一。另外，采用比 较分析法比较了w t o 和g a t t 时期以及w t o 和其他国际贸易争端解决机制。w t o 的争 端解决机制有其进步性，也有待改进之处。 本文最后提出了我国面对农产品贸易争端的政策建议，主要包括：在制定检疫及技术 标准时，既要向国际标准靠拢。也要依国情而定；警惕反倾销与保障措施争端；制定决策 时，要考虑其他成员可能的反应，防止出现两败俱伤的局面：运用w t o 规则及争端解决 机制维护自身的贸易利益。 关键词；w t o ，农产品贸易争端，影响因素，因子分析，争端解决机制 a b s t r a c t t r a d ed i s p u t e s ，e s p e c i a l l ya g r i c u l t u r a lt r a d ed i s p u t e sa r en o th a r m o n i o u sw i t ht r a d el i b e r a l i z a t i o n a m o n gt h ed i s p u t e st r e a t e db yd i s p u t es e t t l e m e n tb o d y f d s b ) ，a g r i c u l t u r a lt r a d ed i s p u t e s c o u n t e df o r4 0 。6 t h i sp e r c e n t a g ei sm u c hb i g g e rt h a nt h a to f a g r i c u l t u r a lt r a d e a sar e s u l t ，i ti s m e a n i n g f u lt os t u d yt h ea g r i c u l t u r a lt r a d ed i s p u t e su n d e rt h ew t oa g r e e m e n tf r a m e w o r k sa n di t s s e t t l e m e n tm e c h a n i s mf o r t h ep r e v e n t i o na n ds e t t l e m e n to f a g r i c u l t u r a lt r a d ed i s p u t e s f i r s t l y , a g r i c u l t u r a lt r a d ed i s p u t ec a s e sf r o mj a n u a r y , 1 9 9 5t os e p t e m b e r , 2 0 0 5a r ec o l l e c t e d t h e r ea r ed i s p u t et a c ta n di n d e xr e s u l t s e c o n d l y , a n a l y z et h ep r o d u e t sa n dm e m b e r so fa g r i c u l t u r a lt r a d ed i s p u t e s c e r t a i np r o d u c t sa n d m e m b e r sa r eo f t e ni n v o l v e di na g r i c u l t u r a lt r a d ed i s p u t e s t h i r d l y , t h em e t h o d so fb o t hq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa r eu s e dt os t u d yt h e m a i nf a c t o r st ot h eh a p p e n i n go fa g r i c u l t u r a lt r a d ed i s p u t e s ai n d e xs y s t e mi ss e tu pa n dt h e f a c t o ra n a l y s i si su s e d t h ec o u n t r i e sw i t hh i 曲l e v e lo fe c o n o m ya n dl o w p e r c e n t a g eo f a g r i c u l t u r eu s u a l l yr e f e rt om o r ea g r i c u l t u r a lt r a d ed i s p u t e s b e s i d e s ，t h em e m b e r sw h o s e p r o d u c t so nd i s p u t e sa r ec o m p e t i t i v eo f t e nr e f e rt om o r ed i s p u t e s t h e n ，h o r m o n ed i s p u t eb e t w e e nu sa n de u r o p e a nu n i o ni ss e l e c t e df o rc a s e s t u d y t h e d e f i c i e n c yo fw t oa g r e e m e n ta n dd i s p u t es e t t l e m e n tm e c h a n i s mi so n eo ft h ef a c t o r st ot h e h a p p e n i n go fa g r i c u l t u r a lt r a d ed i s p u t e s b e s i d e s ，c o m p a r a t i v ea n a l y s i sm e t h o di su s e dt o c o m p a r et h ew t o a n dg mw t oa n do t h e ri n t e r n a t i o n a lt r a d ed i s p u t es e t i l e m e n tm e c h a n i s m w t o d i s p u t es e t t l e m e n tm e c h a n i s mh a si t sa d v a n t a g e ，b u ti ts t i l lh a ss o m ed i s a d v a n t a g e f i n a l l y , t h ea u t h o rg i v e ss o m es u g g e s t i o n sf o rc h i n a , i n c l u d i n g ：w h e ne s t a b l i s h i n gq u a r a n t i n e a n dt e c h n o l o g ys t a n d a r d ，w es b o u l dm a k ei tc l o s et ot h ej n t e m a t i o n a ls t a n d a r d a n ds o m e t i m e s w en e e dt oc o n s i d e ro u rc o u n t r y so w nc o n d i t i o n ；g u a r dt h ea n t i - d u m p i n ga n ds a f e g u a r d d i s p u t e s ； w h e nm a k i n gd e c i s i o n s ，t a k eo t h e rm e m b e r s r e a c t i o ni n t oc o n s i d e r a t i o nt o p r e v e n tt h e c i r c u m s t a n c e st h a ta r eb a dt ob o t hs i d e s ；m a k eu s eo fw t o a g r e e m e n t sa n dd i s p u t es e t t l e m e n t m e c h a n i s mt op r o t e c to u rt r a d eb e n e f i t k e yw o r d s ：w t o , a g r i c u l t u r a lt r a d ed i s p u t e s ，f a c t o r s ，f a c t o ra n a l y s i s ，d i s p u t es e t t l e m e n t m e c h a n i s m i i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的蜕明并表示了谢意。 研究生签名丑崔磅 时间：弘j 年f 月刁日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业大学可以用不同方式 在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名：立兹磅 时间：易吖厂 年f1 月巧旧 导师签名： 可杰卜雳 时间： 2 。汁 年1 月。，r 中国农业大学硬士学位论文 第一章引言 1 1 问题的提出 第一章引言 随着贸易自由化的推进，国际贸易争端不断发生，农产品贸易争端一直以来都在贸易 纠纷中占有相当大的比重。世界贸易组织成立至今，农产品争端数约占总争端数量的4 0 ， 成为各国和国际经济组织最为头疼的事情。 引发农产品贸易争端频繁出现的原因很多。农产品和农业是人类生存与发展的基础， 在各国经济发展中占有十分重要的地位。各国进行贸易时，农产品往往是受保护的重点。 比如粮食作物是居民日常生活的必需品，一个国家不可能过分依赖从其他国家进口这些产 品，各国都要为其国内农业的发展提供良好的环境。成员国为维护其自身利益采取的保护 措旋经常会导致农产品贸易争端的出现。 在农产品贸易争端所涉及的成员方面，发达国家提出申诉的数量明显多于发展中国家。 截止到2 0 0 5 年9 月，总共发生了1 3 5 起农产品贸易争端，由发达成员单独提出的争端数为 8 4 起，占总数的6 2 2 ，发达成员提出申诉的争端数量占了总争端数的大部分比例。 在农产品贸易争端中，由美国单独提出申诉的争端最多，达到了2 9 起，占农产品争端 数量的2 1 5 。美国也是自世贸组织成立以来唯一一个每年都提出农产品争端申诉案的成 员，占据着主要起诉成员的位置。另一方面，在被诉成员上，欧盟是被起诉最多的成员， 有3 5 起农产品贸易争端指向欧盟。争端涉及到的这些成员国有哪些特点，变化趋势如何有 待探讨。 农产品贸易争端涉及到w t o 的许多协议。包括1 9 9 4 年关贸总协定、农业协议、 实施动植物卫生检疫措施协议、技术性贸易壁垒协议、保障措施协议、进口许可 程序协议、关于争端解决规则与程序的谅解、服务贸易总协定、反补贴协议、反 烦销协议；、原产地规则协淡、海关估 f 协议、与贸易有关的投资措施协议、与贸 易有关的知识产权协定。具体到每一个协议，争端涉及的条款比较广泛，重点不一。争端 之所以能够产生，是因为被申诉成员的某些措施不符合其在w t o 协议下应履行的义务。 有鉴于此，本文将通过案例分析方法来研究农产品贸易争端经常涉及到的一些协议。 乌拉圭回合将争端解决机制做了进一步完善，为各成员国解决贸易争端提供了谈判场 所和解决程序。同关贸总协定时期的争端解决机制相比，世贸组织的争端解决机制更加具 有合理性和可操作性，也为各成员解决农产品贸易争端提供了更为便捷的途径，使得成员 国越来越倾向于将贸易争端交由争端解决机制处理。 本文将以世贸组织成立后d s b 处理的农产品贸易争端为主要研究对象，分析争端涉及 到的产品和成员方面的主要特征、争端产生的原因以及争端解决机制，最后提出我国可从 中借鉴的经验。中国已成为世界贸易组织的成员，但中国提交到争端解决机构处理的贸易 争端极少。我国在传统上习惯于通过外交手段解决争端，而不是利用法律手段，今后如何 利用争端解决机制来维护自己的利益，从而更加有效、便捷地解决农产品贸易争端是摆在 一1 一 我们面前的一个重要课题。作者对w t o 框架下的农产品贸易争端及其解决机制进行研究， 以便从中得到启示，旨在为我国将来通过世贸组织争端解决机构来解决农产品贸易争端提 供思路及政策建议。 1 2 国内外研究现状分析 农产品贸易争端一直以来都在贸易纠纷中占有相当太的比重。学术界很多研究者都对 农产品贸易争端案例以及争端解决机制做过一些研究。通过国内外文献检索，作者对2 0 0 多篇有关贸易争端及其解决机制的文献进行了大量的阅读和分析，将已有研究归纳为6 个 方面：( 1 ) 国际经济摩擦理论：( 2 ) 世贸组织法律体系与国际贸易法的比较研究；( 3 ) 农 产品贸易争端所涉及的w t o 规则研究；( 4 ) w t o 争端解决机制研究；( 5 ) w t o 争端案 例分析；( 6 ) 我国面对农产品贸易争端的对策研究。下面分别进行综述。 1 2 1 国际经济摩擦理论 传统西方国际经济学理论中的很多内容都对国际贸易的研究有指导意义，而作为贸易 争端的研究，最直接的理论来源是国际经济摩擦理论。国际经济摩擦理论是在运用传统西 方国际经济学理论和对这种理论进行某些修正的基础上，针对现实国际经济中出现的经济 矛盾和经济纠纷所创建的国际经济理论。该理论可分为两种：一种是从微观经济的角度进 行分析；另一种是从宏观经济的角度进行分析。 ( 1 ) 国际经济摩擦的微观理论 国际经济摩擦的微观理论依据其前提条件的不同可划分为以完全竞争市场为前提的理 论和以不完全竞争为前提的理论。以完全竞争市场为前提的理论指出，如果两个国家相互 之间的国际经济交往关系是在完全竞争市场上进行的，它们之间的经济交往则不会出现什 么问题，从而也就不会形成国际经济摩擦。如果出现了国际经济摩擦，那么一定是上述完 全竞争的市场受到某种影响，即出现了某种市场失败的问题而导致的。对于以这种市场失 败为特征的国际经济摩擦问题，西方国际经济学主要是依据贸易和产业调整理论来说明的。 贸易和产业调整理论包含对贸易摩擦问题的研究，因而它也成为有关国际经济摩擦理 论的一个组成部分。在通常的国际贸易的假定条件上，进一步假设短期内生产要素不能移 动，且其价格具有月0 性时，若进口急剧增加，就会造成进口国国内进口品部门生产的减少 和不完全雇用的形成，并相应的导致该国实际收入的下降。当失业和收入减少超过自由贸 易的利益时，该国便会放弃自由贸易，转而通过其他的手段来维持该国进口部门的正常运 行，在这一过程中，该国与其相互进行贸易的国家便会产生啻际经济摩擦问题。显然，如 果该国生产要素在短期内能够自由流动，生产要素的价格能够自由调整，那么即使该国进 口快速增加，该国也能够顺利的进行产业调整，从而不会形成国际经济摩擦问题。与短期 的这种分析相对应，这种理论常常假设长期中生产要素能够自由流动，因而当从短期过渡 到长期后，上述调整便不会构成问题。 中国农业大学硕士学位论文 第一章引言 以不完全竞争为前提的理论假设相互进行交易的国家国内市场不是完全竞争的市场。 就国际经济学目前的研究来看，与国际经济摩擦相关的理论所涉及的领域是：其一，相互 进行贸易的两个国家的企业均为垄断企业；其二，相互进行贸易的两个国家的企业生产活 动中存在规模经济和外部经济。 对第一种领域进行研究的是克鲁格曼等人的战略性贸易理论，国际经济摩擦问题是其 中的一个组成部分。这一理论认为国家的政策介入能够改变各国参与国际贸易的收益后果， 结果便会由于追求收益的重新分配而引起各国之间产生国际经济摩擦。 日本学者广濑宪三主要是在战略性贸易理论中加进了制度因素，强调国家之间经济制 度的不同有可能导致国际经济摩擦。他在战略性贸易理论的框架中，着重对利润极大化企 业和劳动者管理企业这两种不同制度形式企业之间的贸易关系进行分析，得出了许多有意 义的结论。另外，小宫隆太郎、青本吕彦等人均认为日本企业的某些方面类似于劳动者管 理企业，而美国企业的某些方面则与利润极大化企业类似。 我国学者胡方( 2 0 0 1 ) 运用制度经济学理论来分析日美经济摩擦问题。他认为美国企 业最为重视的经营目标是与资本收益相关的指标，面日本企业最为重视的是与企业成长有 关的目标。日本企业倾向于生产较大量的产品，并以较快的速度增长。若市场规模给定， 且有关企业进行经济活动的技术条件等方面一定，那么，在同一个市场上( 假设在美国市 场) 日美两国企业的经济活动中，日本企业有可能因为生产较大产量的产品而获得较大的 市场份额。从而使它的生产和经营目的得以完满的体现出来。同时，由于挤占了美国企业 的市场份额，导致两国之间产生经济摩擦问题。 对第二种问题领域进行研究的理论又可分为两种形式：一种形式是专门分析外部效果 问题；另一种形式是专门分析规模经济问题。对这一领域做出贡献的学者主要有帕那格里 亚、三边信夫和后藤纯一等人。其中帕那格里亚提出了存在外部效果条件下的解释国际经 济摩擦的经济模型三边信夫提出了解释规模经济条件下的国际经济摩擦的经济模型。 帕那格里亚认为各国之间，特别是大国之间应进行经济竞争来消除额外的经济收益( 实 为垄断收益) ；三边信夫则认为回避国际经济摩擦的方法应该是提倡小岛清所倡导的台意的 国际分工强谪福互进行贞易的各函之问进行某神相互协调，使柏互贸易时各国所获得的 收益水平都大于自给自足时的收益水平。 产生国际经济摩擦的原因是多方面的，以上所述的这些理论在微观方面做了比较充分 的分析，对贸易争端的理论研究很有帮助。 ( 2 ) 国际经济摩擦的宏观理论 从国际宏观经济学角度对国际经济摩擦进行解释的基本理论主要有两种：一种是2 0 世 纪8 0 年代末和9 0 年代初期美国对有关美国对外( 特别是对日) 贸易收支和经常收支不平 衡问题的讨论；另一种是以小宫隆太郎教授为主的日本学者的研究。 进入2 0 世纪8 0 年代以来，随着对外贸易赤字的增大。美国成为世界上最大的债务国， 一些学者便对这种问题进行分析，其中值得注意的几种主要研究是：克鲁格曼的维持可能 性理论，布兰查德对经常收支和财政赤字关系的分析，弗兰克等人对税制改革和贸易收支 关系的研究，以及2 0 世纪8 0 年代末期和9 0 年代初期美国国内对曰美经常收支不平衡问题 一3 一 中国农业大学硕士学位论文 第一章 引言 的争论。显然美国学者基本上是从传统的国际宏观经济学的角度来解释日美经济摩擦问题 的。另外，日本学者小宫隆太郎把日美经济摩擦作为问韪进行直接研究，提出的解释也是 从宏观经济的平衡方程式，即对外经常收支和国内财政收支等的关系来进行的。 综上所述，发生国际经济摩擦既有可能是微观经济方面的原因，也有可能是宏观经济 方面的原因，其具体的机制也涉及十分广泛的内容，对经济生活的许多方面均会产生影响。 国际经济摩擦理论对于贸易争端的研究是重要的理论基础。 1 2 2 世贸组织法律体系与国际贸易法的比较研究 世贸组织的各项协议、规则构成了其法律体系。r i c h a r ds ，b e v e r l e ye ，f i l i b e r t o a ( 2 0 0 3 ) 将国际法定义为被国际社会接受为“法律”的那些规则。世贸组织的各项规则、 协议显然属于国际法的一部分。在争端解决实践中，并不是所有类型的国际贸易争端都可 以通过w t o 的争端解决机制处理。依据争端性质的不同，要由国际贸易法的不同相应法 规来解决。 倪建林在阐述w t o 和国际贸易法的关系时指出，国际组织对国际贸易法统一化的发 腱起了很大作用。国际贸易法的统一化不仅只是新商人习惯法概念的提出，同样也不仅是 乌拉圭回合最后文件的签署。国际贸易法的统一在相关国际组织的努力下，已出现了在自 治性质的商事法领域和国家对外贸易管理制度领域齐头并进的局面，体现在大量商事性质 的国际公约和惯例的产生以及世贸组织法律体系的诞生。这是在两个不同领域的统一化结 果。 从世贸组织法律的主体和规范的内容可以看出，世贸组织法律的性质具有国际公法性。 国际法的主要特征有：法律关系的主体是国家和国际组织，国家通过协议来制定规则，其 实施主要靠国际法主体本身。世贸组织法律的主体是国家，规范的是国家对贸易的管理制 度，并依其自身的争端解决机制来保障其运作和实施。世贸组织法律符合国际法的特征， 这有别于现代商人法的自治性。 国际习潢在传统上一直是国际法的一千涌源。道贺组织d s o 第3 2 条规定“依国际公 法解释的习惯性规则，阐明有关协议的条文。”可见国际习惯法在世贸组织争端解决中起一 定作用，但国际习惯法不能使世贸组织协议的明确规定无效。世贸组织的法律渊源不仅限 于世贸组织协议文本本身，习惯、一般法律原则等国际法的其他渊源正成为它的潜在渊源。 另外，专家组和上诉机构的报告和权威学者的学说并不能成为其正式渊源。世贸组织法律 没有必要成为“判例法”体制的沿袭者。 部分国际贸易法学家认为国际贸易法具有自治性，在性质上不同于国际公法，且其统 一也主要体现在私法领域，因此排斥世贸组织法。施米托夫教授指出，如果把国际统一私 法协会国际贸易法典的项目与国际商会的贸易惯例结合在一起，加上联合国国际贸易货 物销售合同公约、国际商会的跟单信用证统一惯例和托收统一规则，再加上联 合国海上货物运输规则和联合国国际贸易法委员会仲裁规则，就已经奠定了世界性的 国际贸易法典的基础。 但随着世界贸易组织协定的签订和w t o 的成立，完整的世贸组织法律体系作为 一4 一 中国农业大学硕士学位论文 第一章引言 国际贸易法重要的组成部分这一事实已不可否认。随着国际贸易的纵深发展，国家对国际 贸易的管理制度越趋增多和完善，国际商业界从事贸易所面临的法律也就不仅是商人自治 法，而包括了众多的国家对贸易的管理法律制度。也就是说，国际贸易法律制度在统一的 商人自治法和统一的贸易管理法律制度两个方面并行发展，前者即是传统的国际贸易统一 法，后者便是为国际贸易勾勒基本法律框架的世贸组织法律体系。因此，世贸组织法律纳 入国际贸易法律体系顺应了当今国际贸易发展趋势的需要。 1 2 3 农产品贸易争端所涉及的w t o 规则研究 农产品贸易争端涉及到了世贸组织的很多协议，其法律文本都可以从w t o 官方网站 直接获得。关于w t o 协议、规则的研究有很多，有些是直接对规则及协议进行解释，包 括石广生主编的中国加入世界贸易组织知识读本系列丛书在内。还有些研究者通过对 规则的深入分析以及案例分析等方法指出了世贸组织规则中有待改进的地方，并指出这些 漏洞如何引发了争端。比如，s p s 协议中没有统一的检疫标准，欧美牛肉贸易争端就涉及 到这个问题，举证责任成为双方争端的焦点。 白光( 2 0 0 2 ) 分析了世贸组织规则、协议漏洞与纠纷案例，包括最惠国待遇原则、国 民待遇原则、公平互惠原则、公平竞争原则、市场准入原则、一般例外原则、安全例外原 则、对发展中国家及最不发达国家成员优惠待遇原则、争端解决机制、农业协议、保障 措施协议、与贸易有关的投资措施协议、反补贴协议、反倾销协议、技术性贸易 壁垒协议、服务贸易总协定等。另外，邓志能( 2 0 0 1 ) 对w t o 规则中的主要例外进 行了较为系统的分析，并提出了中国的应对策略。 1 2 4w t o 争端解决机制研究 许多学者对世贸组织的争端解决机制进行了研究。李居迁( 2 0 0 1 ) 较全面的介绍了世 贸缀织的争端解挟枫常 相对于g a t t 有 可改进，运行状况如何，有何价值，实践中有何发 展，如何评价该机制等。g a t t 的先天不足导致其争端解决机制的缺陷，弥补缺陷的努力 在g a t t 体制之内、之外从来没有停止过。到乌拉圭回合之后，这一机制才得到充分的发 展。 w t o 既保留了专家组和总干事的争端解决职能，又发展了其职能。不仅如此，w t o 还设置了常设上诉机构，在国际法领域内首次有了上诉机构。w t o 的争端解决程序分为非 司法性和司法性两类，前者包括协商、斡旋、调解、调停、仲裁，后者包括专家组程序、 上诉程序、执行程序。各程序都有其适用条件和特性，和g a t t 相比还有其进步性，同时 也有待改进之处。作者以若干有关的典型案件为例，主要说明了w t o 争端解决机制中的 具体解决方法及其规则如何运用。接着作者在比较中论述了w t o 争端解决机制的特色和 价值，以经济全球化为背景，将世界上主要类型的区域经济一体化组织或协定的争端解决 制度进行简要介绍，并将其与w t o 争端解决机制进行比较，指出优劣得失，使世贸组织 争端解决机制在全球区域经济一体化的浪潮中更显其特性。最后作者简要论述了中国“复 一5 一 中国农业大学硬士学位论文第一章引言 关”、“入世”的基本法律问题，主要论述中国将来在w t o 体制内一国“四席”的情况下， 争端解决机制的可适用性问题。 世贸组织争端解决机制既不同于谈判等非司法解决争端，也不同于联合国国际法院那 样的司法解决争端。它是一种司法和政治交融的综合性争端解决机制。争端解决规则与程 序谅解的达成，创设了一套将外交方法与司法方式结合起来的，解决成员国或地区间贸 易政策纷争的新机制。日趋完善的争端解决机制使越来越多的成员国愿意通过它来寻求有 效的解决方案。 1 2 5w t o 争端案例分析 由世界贸易组织和剑桥大学出版社共同出版的争端解决报告是唯一经授权出版的 英文版争端解决报告。该争端解决报告包含了每年的专家小组报告、上诉机构报告以及仲 裁裁决，是研究争端案例的直接资料。另外，从w t o 官方网站也可以获得世贸组织受理 争端的案例报告。 不少学者对世贸组织的争端案例进行整理和评析。韩立余( 2 0 0 1 ) 选取典型案例，提 供基本案情和事实、争端涉及的有关协议条款，突出专家组的结论和建议、上诉中提出的 问题、上诉机构的分析与裁定，上诉机构的结论与建议，并对案例进行评析：张汉林( 2 0 0 3 ) 综合分析了国际农产品贸易领域经贸摩擦概况。并重点对几个典型案例进行了详细的研究， 最后研究中国农业领域的承诺及应对农产品贸易争端的策略。 唐忠和程国强对世贸组织成立到2 0 0 1 年的农产品贸易争端按不同的标准进行统计，包 括按照年份、争端涉及的协议、产品分类、国家及经济类型等标准进行统计，并重点分析 了曾引起媒体广泛关注的美欧牛肉荷尔蒙争端以及美欧香蕉争端。在此基础上，探讨农产 品贸易争端产生的原因、影响因素及发展趋势，并提出了我国面对争端可采取的对策。 其他有些学者对世贸组织的各类贸易争端做了简要概括：白光( 2 0 0 2 ) 总结了g a t t 以及w t o 成立之初几年内争端解决机制受理的争端：杨荣光( 2 0 0 1 ) 按照年度、国别对 w t g 成立到2 0 0 0 年的贸易争端进行了统计，并歹! j 出了争端解决机构处理案件的明细表； 朱榄叶( 2 0 0 4 ) 对1 9 9 5 - - 2 0 0 2 年世界贸易组织争端解决机制处理的贸易争端做了较为全面 的综合统计，其中包括按年度、成员利用d s b 状况、案件类型进行的统计，以及按时间顺 序、争端解决情况、案件类型、产品、各案第三方及专家组解决纠纷所需时间列出的各个 争端概况。 在有关贸易争端的研究中，最多的就是案例分析方面的文献。欧美香蕉战、欧美牛肉 争端等都是经常被用来做案例分析的典型农产品贸易争端。学者们从不同的角度对案例进 行剖析，从而针对w t o 规则、协议、争端解决机制等得出了很多有意义的结论和建议。 1 2 6 我国面对农产品贸易争端的对策研究 从1 9 9 5 年至今，农产品贸易争端一直占据了国际贸易争端的重要地位。有些学者在文 章中重点对一个经典案例进行分析，详细阐述争端的发生经过从而总结出可以借鉴的经验。 6 中国农业大学硕士学位论文 第一章引言 这类文献的特点是沿着从个别到一般的思路，试图从偶然中发现必然规律。不同学者从以 下不同角度进行了研究：分析w t o 某一协议，进而提出我国如何应用此协议，处理争端， 如李志军( 2 0 0 4 ) ；研究某一类农产品贸易争端，提出对中国的启示，如谈毅和冯宗宪( 2 0 0 0 ) ： 研究我国与某一贸易伙伴的争端，从其他成员国的政策中借鉴经验，提出对我国的建议， 如朱俊峰、武拉平和高连云( 2 0 0 3 ) 。 武拉平等学者指出中日农产品贸易战表面上得到解决，但实际上贸易摩擦并没有完结， 因为导致中日贸易摩擦的根源并没有消除。2 0 0 2 年以来中日贸易摩擦呈现出如下特点：第 一，由传统的正面交锋转向隐蔽运作；第二，由国际市场转向国内市场；第三，由过去比 较单一的紧急限制进口，转向比较复杂的多种措施的综合使用；第四，在新的贸易摩擦中， 日本的动植物和食品检疫机构起到极其重要的作用。作者认为日本对其动植物和食品的进 口检疫是逐步加强的，且比较成功的实现了自己的目标保护国内农民免遭国际市场过 快过猛的冲击，并由此提出了对我国的启示。 武巧珍( 2 0 0 1 ) 研究了中日贸易争端，在“从日中贸易战看后w t o 时代中国农产品 贸易政策的选择”一文中对日本限制进口中国蔬菜一案进行分析。指出了引发争端的原因。 当时中国尚未成为w t o 的正式成员，双方没有将争端交由世贸组织争端解决机构处理而 是通过外交手段解决。日本称对中国农产品启动临时保障措施援引的是w t o 保障措施协 议，因此作者也从该协议出发来分析此争端案例，从而引出了对后w t o 时代农产品贸易 环境的分析以及中国农产品贸易政策的选择。 林桂军在“纳什均衡与中美贸易纠纷”一文中通过博弈论中著名的“囚徒困境”例子， 说明为什么中美之间采取合作方式解决贸易纠纷是双方最佳的选择。作者指出，中美两国 之间的贸易具有二重性，两国在贸易上既有共同利益，也有利益冲突，格局近似于两个“寡 头垄断”的情况。由于贸易是互惠的，因此，不断扩大两国的贸易规模，双方均可从中获 利。 另外，唐忠、张汉林等学者对国际农产品贸易领域的经贸摩擦做了综合分析，并结合 我国实际情况研究中国农产品贸易争端解决机制的现状及存在的问题；分析中国履行入世 承诺过程中可能产生的争端；探讨我国农产品贸易争端解决机制的完善及面对争端应采取 的对策。 关于我国面对农产品贸易争端的对策分析，学者们的研究角度不同。有些对策是要制 约争端的发生，从而减少纠纷带来的损失；有些是提出我国如何应对争端，比如针对我国 的反倾销和保障措施争端很多，面对这些争端时哪些途径有利于快速、有效地解决争端也 是学者们研究的一个重点。从不同角度提出的这些对策对于我国入世后处理农产品贸易争 端将会提供依据、策略和方案等基础支持。 1 3 研究内容和方法 作者首先归纳、总结了世贸组织成立1 0 年以来受理的农产品贸易争端，建立起案例库， 作为全文研究的基础。从争端涉及的产品、成员国、争端发生的影响因素、农产品贸易争 中国农业大学硕士学位论文第一章引言 端经常涉及到的协议以及w t o 争端解决机制几个方面进行研究，最后提出对我国的政策 建议。 1 3 1 研究方法和数据来源 建立案例库所需数据数量较大，主要采用了联合国c o m t r a d e 数据库、w t o 网站、 世界发展指标提供的数据。作者全面查阅了大量农产品贸易数据，并对此进行数据处 理和分析。 主要的研究方法 ( 1 ) 归纳、总结w t o 农产品贸易争端案例；对典型争端进行案例分析； ( 2 ) 运用因子分析等定量研究方法研究引发农产品贸易争端的主要原因，将影响因素 按照其重要程度排序； ( 3 ) 采用比较分析法比较w t o 和其他国际贸易争端解决机制、w t o 和g a t t 时期 的争端解决机制，探讨世贸组织争端解决机制更加严格的司法程序和规则如何促进了争端 更加有效的解决。 1 3 2 主要研究内容 论文的研究内容分为7 个部分。 第一部分：问题的提出及文献综述； 第二部分：建立案例库。首先归纳、总结w t o 农产品贸易争端案例，然后根据要研 究的问题建立指标体系； 第三部分：分析农产品贸易争端经常涉及到的产品，找出易发生争端的产品特点及变 化规律。从起诉国和被诉国两个方面来分析经常发生争端的成员国及其经济发展水平。对 争端涉及成员的变化特征进行研究： 第四部分：探讨引发农产品贸易争端的影响因素。主要是根据w t o 农产品贸易争端 所呈现出的共同特征建立指标体系，运用因子分析方法来研究引发争端的原因： 第五部分：对美欧牛肉争端进行详细的案例分析，结合案例分析的结果探讨农产品贸 易争端涉及到的世贸组织协议及争端解决机制： 第六部分：对我国提出政策建议。首先分析我国农产品贸易争端现状，然后结合本文 对w t o 农产品贸易争端的研究提出我国可以从中借鉴的经验和思路。 本文的技术路线如图1 - 1 所示。 一8 一 中国农业大学硬士学位论文第一章引言 1 3 3 拟解决的关键问题 曝1 - 1 论文的技术培缆 ( 1 ) 探讨引发农产品贸易争端的主要影响因素时，本文尝试使用定量分析方法，如何 建立指标体系对因子分析非常重要。 ( 2 ) 在引发农产品贸易争端影响因素的研究中，对各个主因子进行命名，并解释其如 何影响了农产品贸易争端的发生是一个关键问题。 ( 3 ) 研究农产品贸易争端在w t o 协议框架下的解决机制时，主要是通过案例分析方 法进行探讨，因此案例的选择至关重要。 一9 一 1 4 主要概念的界定 ( 1 ) 农产品 乌拉圭回合谈判农产品协议的产品范围包括：h s 的第一章至第二十四章，鱼及鱼制品 除外；h s 2 9 0 5 4 3 ( 甘露糖醇) ；h s 2 9 0 5 4 4 ( 山梨醇) ；h s 3 3 ，0 1 ( 精油) ；h s 3 5 o l - - 3 5 0 5 ( 蛋白类物质、改性淀粉、胶) ；h s 3 8 0 9 1 0 ( 整理荆) ；h s 3 8 2 3 6 0 ( 2 9 0 5 4 4 以外的山梨醇) ； h s 4 1 们- - 4 1 0 3 ( 生皮) ：h s 4 3 叭( 生羊皮) ；h s 5 0 叭- - 5 0 0 3 ( 生丝和废丝) ；h s 5 1 0 1 5 1 0 3 ( 羊毛和动物毛) ；h s 5 2 叭- - 5 2 0 3 ( 原棉、废棉和已梳棉) ：h s 5 3 0 1 ( 生亚麻) ；h s 5 3 0 2 ( 生大麻) 。 本文对农产品的界定采取宽口径的方法，包括乌拉圭回合谈判农业协议的产品范围， 以及鱼和鱼制品。 ( 2 ) 农产品贸易争端 本文所研究的农产品贸易争端指的是世贸组织成员诉诸争端解决机构( d s b ) 请求解 决的，主要涉及到农产品的贸易争端。 一1 0 第二章w t o 成员农产品贸易争端的主要特征分析 随着贸易自由化的推进，国际贸易争端不断发生。w t o 框架f ，贸易争端是指w t o 的一个或几个成员方对某一成员所采取的贸易政策措施发生分歧，认定其违反世贸组织协 议而产生的冲突和抵制行为。1 农产品贸易争端一直以来都在贸易纠纷中占有相当大的比重，这无疑是农产品贸易中 的不和谐因素。这些争端在涉及的产品、成员上呈现出了一些特点，本章通过整理1 9 9 5 - 2 0 0 4 年间w t o 受理的农产晶贸易争端，从产品和成员两个方面进行归纳和统计，进而探讨其 中共同的特征和规律。研究农产品贸易争端所呈现出的主要特征，有利于预防农产品贸易 争端频繁发生以及有效的解决争端，从而推动农产品贸易自由化。 2 1 农产品贸易争端案例库的建立 本文的研究丰要以所建案例库为基础，案例库中收集了1 9 9 5 年1 月到2 0 0 5 年9 月期 间世贸组织受理的农产品贸易争端，共1 3 5 起。案例库的内容包括争端基本事实和指标的 测算结果。这些指标主要依据农产品贸易争端所呈现出的一些共同特征而定，是为后面分 析影响农产品贸易争端发生的因素做准备人部分要放入到因子分析模型中。有些农产品 贸易争端起诉国为多个成员，测算指标时则拆分成不同的争端案例作为样本，总共有1 4 5 个样本( 所选案例为1 9 9 5 年到2 0 0 3 年的农产品贸易争端) 。案例库中所需的相关资料、数 据主耍来源于以r 儿方面； ( 1 ) 世界贸易组织朋站。通过浏览、翻译各个农产品贸易争端案例文本，归纳、总结 出争端的基本事实列入到本文的案例库中；通过翻译、学习w t o 规则、协议的法律文本， 为文章的研究做好知识准备。 ( 2 ) 联合国c o m t r a d e 数据库。案例库巾与贸易相关的指标所需原始数据主要来源于 该数据库，作者通过查找相关数据，进行指标的测算与分析。 ( 3 ) 统计年鉴。案例库中各当事国的经济发展水平、第一产业情况等指标所需数据主 要束源于世界发展指标、世界经济年鉴等文献。 2 2 争端产品统计与特征分析 农产品贸易争端几乎涉及到了狭义农产品的所有类别，但各类农产品的争端数量不同。 其中，畜产品和经济作物争端最多。预计将来较长一段时间内，这两种产品仍将是争端多 其中，畜产品和经济作物争端最多。预计将来较长一段时间内，这两种产品仍将是争端多 发产品。 吴强2 0 0 4 w t o 框架下农产品贸易争端研究北京：中国农业出版社6 7 一l l 第二章w t o 成员农产品贸易争端的主要特征分析 随着贸易自由化的推进，国际贸易争端不断发生。w t o 框架下，贸易争端是指w t o 的一个或几个成员方对某一成员所采取的贸易政策措旌发生分歧，认定其违反世贸组织协 议而产生的冲突和抵制行为。 农产品贸易争端一直以来都在贸易纠纷中占有相当大的比重，这无疑是农产品贸易中 的不和谐因素。这些争端在涉及的产品、成员上呈现出了一些特点，本章通过整理1 9 9 5 - 2 0 0 4 年间w t o 受理的农产品贸易争端，从产品和成员两个方面进行归纳和统计。进而探讨其 中共同的特征和规律。研究农产品贸易争端所呈现出的主要特征，有利于预防农产品贸易 争端频繁发生以及有效的解决争端，从而推动农产品贸易自由化。 2 1 农产品贸易争端案例库的建立 本文的研究主要以所建案例库为基础，案例库中收集了1 9 9 5 年1 月到2 0 0 5 年9 月期 间世贸组织受理的农产品贸易争端，共1 3 5 起。案例库的内容包括争端基本事实和指标的 测算结果。这些指标主要依据农产品贸易争端所呈现出的一些共同特征而定，是为后面分 析影响农产品贸易争端发生的因素做准备，大部分要放入到因子分析模型中。有些农产品 贸易争端起诉国为多个成员，测算指标时则拆分成不同的争端案例作为样本，总共有1 4 5 个样本( 所选案恸j 为1 9 9 5 年到2 0 0 3 年的农产品贸易争端) 。案例库中所需的相关资料、数 据主要来源于以下几方面： ( 1 ) 世界贸易组织网站。通过浏览、翻译各个农产品贸易争端案例文本，归纳、总结 出争端的基本事实列入到本文的案例库中；通过翻译、学习w t o 规则、协议的法律文本， 为文章的研究做好知识准备。 ( 2 ) 联合国c o m t r a d e 数据库。案例库中与贸易相关的指标所需原始数据主要来源于 该数据库，作者通过查找相关数据，进行指标的测算与分析。 ( 3 ) 统计年鉴。案例库中各当事国的经济发展水平、第一产业情况等指标所需数据主 要来源于世界发展指标、世界经济年鉴等文献。 2 2 争端产品统计与特征分析 农产品贸易争端几乎涉及到了狭义农产品的所有类别，但各类农产品的争端数量不同。 其中，畜产品和经济作物争端最多，预计将来较长一段时间内，这两种产品仍将是争端多 发产品。 吴强2 0 0 4 w t o 框架下农产品贸易争端研究，北京：中国农业出版杜，6 7 一l l 中圉农业大学硕士学位论文 第二章w t o 成员农产吕贸品争端的主要特证分析 2 2 1各类农产品争端数量统计与分析 农产品贸易争端涉及到的产品范围相当广泛，包括粮食、畜产品、经济作物、园艺作 物和水产品。这些不同的农产品类别在全部农产品贸易争端中的地位有所不同。畜产品争 端数量最多，总共有3 1 起，在农产品贸易争端中一直处于主导地位，占2 3 7 ；其次是经 济作物，占1 8 3 m ；粮食和涉及多种农产品的案件捧在第三位，各占1 3 7 ；园艺产品、 水产品排在第四位，各占1 1 5 。 寰2 -