（体育人文社会学专业论文）职业运动员人力资本产权制度安排.pdf

凰 北 京 体 育 士 ( 毕 业 ) 学 职业运动员人 力资本产权制度安 排 t he h um an c a p i tal r ig h ts instit u t ion a 打angem ent of pr o f e ssiona l a t h l ete 培养单位 : 北京体育大学 一级学科 : 体 育 学 二级学科 : 体 育人 文社会 学 研 究方 向: 体 育管理 研 究 生: 王永荣 指导教师:袁旦教授 二0 0 七年五月二十八 日 论文 随机验证编 号 : bt200752722 1538.7055475 北京体 育大学 学位论文版权使用授权书 本人完全 了解学校有关保 留、使用学位论文的规定 ，同 意学校对本人递交的学位论文 职业运动员人力资本产权制 度安排 保 留并 向国家有关部 门或机构送交论文 的复 印件和 电子版 ，允许在校 内和与学校有协议 的部 门公布论文并被查 阅和借 阅。. 本人授权北京体育大学可 以将本学位论文 的全部或部分 内容 编入有关数据库进行检索 ，可 以采用影 印、缩 印或扫描等复 制手段保存和汇编本学位论文 。 保密 ，在_年解密后适用本授权书 。 本学位论文属于 不保密 团。 (请在 以上方框 内打 “了” ) 君 守 学位论文作者签名 :王永 岁 日期 : 二 0 0 七年 五 月二十八 日 论文 随机验证编号: bt2007527221538.7055475 北京体 育大学学位论文原创性声 明 本人郑重声明: 本人所呈交 职业运动员人力资本产权制度 安排是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得 的成果 。 除文 中已经注 明引用 的内容外 ，本论文不包含任何其他个人或集 体 已经发表或撰写过 的作 品成果 。对本文 的研究做 出重要贡献 的 个人和集体 ，均 己在文 中以明确方式标 明并致谢 。本人完全意识 到本声 明的法律结果 由本人承担 。 琴扩 !石廿 、水 . 力，沙王 学位论文作者签名 : 日期 : 二 0 0 七年五 月二十八 日 论 文 随机 验 证编 号 : bt2007527221538.7055475 职业运动员人力资本产权制度安排 摘要 本文运用人力资本理论与产权理论 ，分别研究 了运动员人力资本与运动员 人力资本产权 的性质与概念，在众多性质 中，最重要的是运动员人力资本 自身 的依 附性与运动员人力 资本 归属权 的私有性 。这二者是否得到尊重 ，直接关系 到运动员人力资本经营权 的制度安排 以及运动员人力资本效用 的发挥 。在此认 识的基础上 ，分别对 nb a与中国职业篮球运动员人力资本产权制度安排进行 比 较研究 ，通过分析两种制度环境下运动员人力 资本发挥效用 的高低 ，并 比较 由 此导致 的各利益主体 的利益诉求实现状况 ，为 中国职业运动员人力资本产权制 度安排提 出建议 。 在 nb a ，运动员人力资本归属权 的私有性得到公认及尊重 ，俱乐部 的资本结 构是 由投资者 的资本与运动员人力资本共 同形成的劳资关系，而俱乐部经营者 通过对运动员人力资本经营权 的制度创新 ，塑造联盟 品牌 ，在 国际市场上提升 自身的竞争力 ，占有观众市场，从而实现盈利并促进各利益主体达到共赢 。 中国职业运动员人力资本归属权 的私有性在实际上从未得到承认 。因而俱 乐部资本结构实 际上不承认运动员人力资本 的投入 。并且 因为俱乐部 的经营 目 标只是为 了满足地方政府争光需求 。而不是从联赛发展 的角度对运动员人力资 本经营权进行有 效的开发和合理利用 ，实际上有碍运动动员人力资本 的合理流 动 ，进而影 响整个职业联赛 的整体水平 ，既不利于为地方政府 争光 ，也不利于 为国争光 。各利益主体是一个零和博弈 的结局 。 在 国际竞 争环境 中，建立 以围绕顺 利 开展联赛 为基础 的运 动员人 力 资本 产 权制度是重要 的。首先 ，应尊重运动员人力 资本 归属权 的私有性 ; 其 次，建立 运动员 的转会 机 制 ，使运动员得 以 自由流动并形成 市场竞 争 ; 再 次 ，建立联 盟 机制，以均衡各俱乐部的竞技水平，提高比赛的观赏性，赢得观众 。不但能实 现运动员 自身 的价值 与利益 ，也能满足 国家 的争光需求 ，实现俱乐部 的盈利 ， 使各利益主体实现共赢 。为 了讨论方便 ，本文将职业运动员人力资本及职业运 动员人力资本产权简称 为运动员人力资本与运动员人力资本产权 。 关键词:自身依附性; 归属权私有性; 行业竞争 论文 随机验证编 号 : bt2007527221538.7055475 职业运动员人力资本产权制度安排 a b s t r a c t t h e th e s is r e s ea r eh e s th e eo n e ep t ion s a n d t h e e h a r a e t er s o f th e h um an e ap ita l o f a th l e t e a n d . th e p r op er ty r igh t o f a th l e t e h um a n eap ita l w ith th e th eor y o f hu m a n eap ita l a n d th e th e or y o f p r op er ty r ig h t s， t h a t 15 the human eapital of athlete attaehes to himself (herself) and the ow n er sh ip r ig h t s o f h um a n ea p ita l o f a th le t e b e lo n g s to h im se lf . w h e th er th e id e a eo u ld b e a dm it te d n o t o n ly in f lu e n e e s th e in s t itu t io n o f th e m a na g em en t r igh t s o f h um a n ea p ita l o f a th le te b u t a lso in f lu en e e s th e eom p e t it iv e e f fe e t iv e n e s s o f a t h le te in m a t e h .t h er e fo r e ， th e s tu dy e om p ar e s th e a e eom pl ishm en t th a t ob ta in ed fr om t h e tw o in st itu t io n s a rr a n g em en t a n d th e n p r o v id e s th e su g g e s t io n s o f th e in s t itu t io n a r r a n g em e n t o f t h e p r o p er ty r ig h t o f c h in e s e a t h l e t e h u m a n e a p i t a l . a e e o r d in g to t h e r e s ea r e h ， it 1 5 5 0 im p o r t a n t t h a t s e t u p t h e p r o p e r t y r ig h t s in s t it u t io n o f t h e a t h l e t e h u m a n e a p it a l t o o r g a n i z e t h e p r o f e s s io n a l a s s o e ia t e d m a t e h .f ir s t ly ， it 1 5 n e e e s sa r y t o a dm i t t h e eh ar a e ter o f th e ow n er sh ip r igh t o f a th let e h um a n ea p ita l b e lo n g s to himself(herself).seeondly， strengthen the athlete to assign the e o n tr a e t in d if f er e n t t eam w h en th e eon tr a e t h a v e e om p le t e d in th e f orm o f th e e x e h a n g e sy s t em .t h ir d ly ， f or th e p u r p o s e o f im p r o v in g t h e eom p e t it iv e o f a l l th e team s w h ieh eou ld s e t u p th e in st itu t io n o f a sso e ia t in g w ith a l l th e pr o f e s s ion a l sp or t te翎 5 in e er ta in item th a t w i l l im p r o v e t h e o u t s t a n d in g o f t h e m a t e h a n d a t tr a e t m o r e v iew e r s . t h e r e f o r e ， b o t h t h e a t h le t e a n d th e n a t io n e o u l d b e n e f it fr om t h e in s t it u t io n . a s fa r a s b e n e f it to a n a ly s i s ，t h e d i s s e r t a t io n p u t th e h u m a n e a p i ta l o f p r o f e s s io n a l a t h le t e a n d .th e p r o p er ty r ig h t o f th e h u m a n e a p i ta l o f p r o f e s s io n a l a t h le te s h o r t f or th e p r o p e r t y r ig h t o f a t h l e t e a n d th e p r o p er t y r ig h t o f t h e h um a n e a p it a l o f a t h le t e key words : attaeh to himself (herself); the ownership right belongs to h im s e l f . ;t h e t h e o r y o f p r o f e s s io n e o n t e s t 论文随机验证编 号 : bt2007527221538.7055475 万 职业运动员人力资本产权制度安排 目录 1 前言.3 1. 1 选题依据 .3 1. 2 文献综述 .， .5 13研究任务.7 2 研究对象与方法. 3 研究结果与讨论.， . 3 . 1 运动员人力资本 自身依 附性. 3.1.1 运动员人力资本 的性质 .9 3.1. 2 小 结. .1 3 3 . 2 运动员人力资本归属权 的私有性.1 3 3 . 2. 1 运动员人力资本产权 的性质 .1 3 3 . 2 . 2 运动员人力资本产权 的私有 . .1 6 3 . 2 . 3运动员人力资本产权 的结构.1 7 3. 2 . 4 小 结.18 3 . 3 n b a 运动员人力资本产权 的制度安排 . .1 8 3. 3.1 西方职业体育联盟 以私人 品方式提供 的基本 制度 .1 8 3 . 3 . 2 n b a 运动 员人 力资本产权 的制度 安排 .， .2 1 3 . 3 . 3 小结 . 25 3 . 4 中国职业篮球运动员人力资本产权 的制度安排 .2 5 3. 4.1 中国职业体育 以公共 品形式提供的基本制度 .2 5 3. 4. 2 中国职业篮球运动员人力 资本产权制度安排 .2 9 3. 4 . 3 小结 .32 4 结论与建议 . 34 论 文 随 机 验 证 编 号 : bt20071156 13 16.7055475 一 1- 职业运动员人力资本产权制度安排 4.1 结论.34 4 . 2 建议.:. 3 5 4 . 2.1 中国职业体育的国际竞争环境二 ， .35 4 . 2 . 2 中国职业体育的制度创新转变政府职能. 3 6 4 . 2 . 3 尊重 中国职业运动员人力资本归属权 的私有性.， 37 4 . 2 . 4 建立中国职业体育联盟.3 8 5 致谢 .， . 9 6 参考文献.4 0 7 附录 . .42 论文 随机 验证编号 : bt200711561316.7055475 夕 职业运动员人力资本产权制度安排 1 目 叮舀 l l 选题依据 中国体育 自 9 0年代从西方引入体育市场制度 以来 ，在我们职业体育产生不 久 ，就篮球而言，200 1年王治邪签约 n b a ，加盟美 国职业体育 。随后 ，巴特尔 、 姚 明也相继签约 n b a ; 同时，中国其它项 目的运动员也相继加入到国外俱乐部 ， 而 中国部分项 目俱乐部也在吸引外援 ，在整个过程 中出现 了一些 问题 ，这些 问 题甚至引发 了广泛 的社会争议，例如 : 王治邪在没有和 中国篮协达成协议情况 下 ，签约到小牛 队; 田亮在没有得到水上 中心 的允许情况下 ，使用本人 的无形 资产进行 商业活动 ; 他们 的行为被认为是侵害 了国家 的利益 ，从而被 开除 出国 家 队。对 于这一现象 ，人们对此 的评论褒贬 不一 ，但 归根结底都在于运动员 的 人力资本产权不清 晰 与制度不合理造成 的。运动员人力资本产权不清 晰和制度 的不合理，不仅会影 响运动员人力资本在 比赛活动 中的发挥和效益高低乃至整 个社会成本大小 ，还会影响经济利益分配 的公平合理性 ; 同时还影 响整个职业 体育在 国际环境 中的竞争力 。当今世界职业体育 的竞争是各 国体育联赛 间的竞 争 ， t而联赛作 为一种 品牌是 以整体形式推 出的 。在美 国，这一 品牌形式表现 为 联盟 ，职业体育联盟是市场性和企业性 的经济组织 ，就其市场性而言 ，它是一 个产业或行业 ，因为它是 由生产相 同产 品企业 组成 的集合 ，联盟 中的每个俱乐 部生产 的产 品都是表演 ; 就其企业性而言 ，它是 以经营一个联赛作为 品牌 ，联 盟企业 不单 纯是 市场 竞 争关系 ，更 多 的是合作 关系和 管理关系 。因此 ，就其 企 业性而言 ，根据波特 的行业竞争理论 ， l 联盟生存和发展与其它企业 一样 ，必然 面对 以下五种竞争关系 : 1 )与行业 内的竞争关系 (与 国内外联盟 的竞争 ) 2 )与观众 因讨价还价形成 的竞争关系 。 3 ) 与要素提供者形成 的竞争关系 。 4 ) 与可替代产 品形成 的竞争关系 。 5 )与潜在 的入侵者形成 的竞争关系 。 这 五种竞 争 关系 的核心是 与观众 形成 的竞 争关系 ，它决定 了职业 体 育产 生 川 迈克尔 、波特 竞争优势华夏 出版社 20 0 1 论文随机验证 编号 : bt200711561316.7055475 - -一 3一 护 职业运动员人力资本产权制度安排 和生存 的根本动力 。但决定其 内部生存与发展 的是行业 内的竞争关系 ，其在行 业 中的竞争力直接关系到能否在市场 中占有一席之地 ; 为了在市场竞争中获胜 ， 还必须在要素市场 中竞争高度有效 ，得到高质量的生产要素是联盟市场竞争力 的最有力保障。在与可替代 品与潜在入侵者形成的竞争关系中，要看整个行业 是否能创新，并获得足够 的份额而不被取代 。 中国的职业联赛竞争 的关键是行业 内的竞争关系 ，它必须处理与国外联盟 之 间的竞争关系 ，如果竞争不利 ，比赛便无法立足 。今天 中国职业体育面临的 是 国际市场 ，以及在 国际竞争 中生存和发展 的问题 。在 生存和发展 中，就行业 竞争而言，有两个竞争条件是最激烈的: 首先，是观众市场的竞争，即联盟的 品牌能否在市场上立足 ，在此包括两方面 (1 )生产是否高度有效 ，也就是其功 能如何 ?( 2 ) 生产成本是否低廉 ，成本低 ，功能好 ，那么说明商品价值大 ，交 易费用低 ，管理成本低 ，竞争力就强，否则便相反; 其次 ，资源察赋是否优 良， 其 中最重要 的是 高度稀缺 的运动员人力资本 ，这一关键 的来源除了 自身训练和 培养 ，还源 自于市场 ， 由于职业体育是最高水平 的竞赛 ，运动员 的竞技水平是 在使用 中提高和培养 的，而运动员的获得是通过市场转会实现 的，这就构成 了 要素市场 的竞争 ，这一竞争对俱乐部联赛具有重大意义 ，运动员关系到俱乐部 的生存和发展 。尤其顶尖级 的球星对俱乐部 的影 响是 巨大 的，人们往往是 由于 某个球星而认识 了球 队并成为该 队的球迷 ，因而 ，高水平运动员对于俱乐部和 联盟立足 于市场有着举足轻重 的作用 ，在行业 中运动员 的转会在市场竞争 中的 地位是很 高的，因而形成合理清晰的运动员人力资本产权制度颇为关键 ， 因此 ， 研 究运动员人力资本产权及其制度 安排显得很有必要 。在此 ，首先将 国内关于 运动 员人力资本产权 的研 究动态综述如下 。 1. 2文献综述 经过研 究相关领域 的文献 ，发现体育理论界与实践界有关运动员人力资本 产权 的争论不外乎 以下三种观点: 1. 2 . 1 运 动 员人力资本产权 归运 动员本 人所有 论文随机验 证编 号 : bt200711561316.7055475 职业运动员人力资本产权制度安排 2 0 0 3年 ，足协主席谢亚龙在 金牌的产权归谁一文 中， l 明确提 出: 运 动员 的金牌及其无形资产属于运动员 ; 在产权制度安排上他说 : 考虑到我 国体 育体制按照举 国体制模式建构 ，结合运动员训练过程运行机制按照集体主义原 则进行这些原则等国情，对金牌的效用及无形资产的管理，兼顾集体主义劳动 过程 中的各方面的利益 ，金牌无形资产的经营权 、生产过程知识产权 的保护权 、 运动员人力资源在移动时间内的使用权，运动员经济收益的分配权等，可 由主 要国家体育部 门代表 国家行使权力 ，和运动员共 同经管、依法分配 。在此 ，作 者在产权制度上 已经考虑 了产权的各项权利 ，但是，实际运动员人力资本产权 该怎样经营、怎样分配 以保障运动员的产权所有，则没有进一步论述 。200 4年， 北京体育大学教授何世权在 运动员人力资本 的形成和特征一文 中认为: 所 谓运动 员人力资本是指在整个运动生涯和全部生活区间上 能带来现 期和未来收 益 的存在于 自身的知识 、技能和体能。 l 1 显然作者看到 了运动员人力资本是依 附 于 自身的; 同时，他在制度上提 出: 在不 同的经济制度条件下管理 的制度要做 出战略选择 ，例如 : 在计划经济条件下 ，整个投资培养使用过程完全 由国家承 担，国家是高水平运动员的投 资者 、生产者和使用者 ，运动员是一种特殊的人 力资本 ，这种选择和 国家 的经济制度有关 。可见 ，在他看来 ，脱胎于计划经济 条件下专业 队的职业体育必须妥善处理好 国家与个人 的关系 ; 在市场经济经济 条件下 ，他指 出: 运动员人力资本 的市场属性与投资者 的 目标取 向的冲突 ，暴 露 出运动 员人力资本产权性质应进行调整 。否则 ，人力 资本 的特 性会采取关 闭 或部分关 闭。在他看来 ，市场经济条件 下产权制度 的主要矛盾在于经营者与运 动员本 身 。何世权教授 的贡献在于指 出了运动员人力 资本产权在不 同经济环境 下 的不 同表现 ，但作者在 国家 、经营者与运动员本人三者之 间究竟存在什么矛 盾 ，则有待于进一步研究 。 l 2 . 2 运动员人力资本归 国家和运动员两者共 同所有 邹 国防 20 0 4 年在 产权分割竞技体育运 动员人 力资本产权划分 的思考 一文 中指 出 : 作 为一种 提供 弹性及 小人群 的人 力 资本 产权 的分割 ，应 该是 国家 和个人都具有分割权 。如果我们 能够清 楚地意识到竞技体育运动员人力资本产 l 谢亚龙 金牌 的产权究竟归谁体育文化导刊 20 0 5 l 何世权 论我 国运动员人力资本 的形成和特征北京体育大学学报 20 0 4 年第八期 z 邹 国防 产权分割 : 竞技体育运动员人力资本产权 问题 的思考 体育与科学 200 4年 5 月第三期 论 文 随机验 证 编 号 : bt200711561316 7055475一5 - 职业运动员人力资本产权制度安排 权 问题 的存在 ，并 明确产权归属 既不是完全归属 国家 ，也不完全归属于个人 ， 而是 由人力资本形成的各投资主体按投资比率的大小来讨论产权 的分割 。如果 有 了这 种讨论基础就 能减少运动 员人力 资本流动和人力 资本所属 关系等 的纠 纷 。 z 他 的论述显然指 出了运动员作为一种供给弹性极小的资源 ，即提 出了运动 员在社会生活中的高度稀缺性，但在产权制度安排上显然与上述两位作者不 同， 提 出了应该是共有的。李海在 我 国运动员转会经纪 中的产权 问题分析一文 中指 出: 姚 明案例的产权难题是中国体育 向市场体制转型过程 中旧体制遗 留下 来 的后遗症缺乏有效的体育产权制度 ，而正是这种产权 的缺位使我 国运动 员经纪举步维艰 。从理论上讲 ，体育产权制度是体育体制和运行机制的基础 ， 要建立 与社会主义市场经济相适应 的体育体制 ，首先必须建立适应社会主义市 场经济 要求 的体育产权制度 ，我 国体育事业与传统计划经济相适应 的体育产权 制度是一种单一 的高度集 中的产权制度 ，体育产权基本上为 国家所有 ，体育企 事业单位没有产权 ，体育劳动者没有产权 ，公 民没有产权 ，产权不能交易和转 让 。这种体育产权制度 阻碍 了各类体育要素正常合理 的流动 。束缚 了生产力的 发展 。因此，必须建立新的体育产权制度 。 l j 在此，作者看到 了在 中国产权完全 归 国家所有 的计划经济条件与今天职业体育经营管理产生 了尖锐 的矛盾 ，同时， 作者显然 己经注意到 了产权制度对运动 员经纪 的意义 。他还提 出在运 动员人力 资本产权 的界定上始终遵循 “ 谁投资，谁所有 ，谁受益 ”的产权界定原则 。但 是运动 员人力资本形成 的投资者是谁 ? 作者则没有进一步论述 ，是运动员本人 呢 ? 还是运动员和 国家共 同投 资 ? 还是只有 国家投资 ? 伍秀波 、李艳清在 我 国运动 员人 力资本形成 与受益分配 的特殊性 一文 中指 出: 我 国运动员人力资 本 受益 分配 的特 殊性 主要体现在 ， 国家作 为运动员人力资本 的主要投 资者 ，也 是这 种投 资 的主要受益 者 ，运动 员人力 资本 主体多元性决定 了参 与收益分配 的 主体 多元 性 。按 照产权 经济学 “ 谁投 资 ，谁受益 ”的原则 ，运 动 员人 力 资本 的 收益应该在各投 资主体之 间进行分配 。 z 1 这种观 点显然与上述观 点都不一样 ，尤 其是 与第一种观 点相反 ，他认为 ，运动员人力资本 的主要投 资者是 国家 ，产权 的归属者也应 主要归 国家 ，这与 以下第三种观 点是一致 的 。 川李海 我国运动员转会经济中的产权问题分析成都体育学院学报 20 0 6 年，第二期 z 伍秀波 、李艳清在 我国运动员人力资本形成于受益分配的特殊性 s 国家体委文件 19%年 论文 随机 验证 编号 : b t 200711561316.7055475 职业运动员人力资本产权制度安排 1. 2 . 3 运动员人力资本产权归国家所有 1996 年 国家体委文件中还 明确规定 “ 现役运动员的无形资产归国家所有 ” 。 s 在此，运动员的无形 资产实际上指的是运动员的人力资产 。而人力资本是人力 资产的市场现值 。 根据 以上运动员人力资本产权研究的现状及有关政策规定可见 ，今天在运 动员人力资本产权的研究中存在三种观点，第一，运动员人力资本产权归属于 个人; 第二，属于国家和个人共同所有; 第三，主要归属于国家所有 。因此究 竟建立一种什么样的产权制度在理论上还存在分歧。根据以上研究现状，在此 提 出本文 的研究任务 。 ij研究任务 根据 以上文献综述 的研究 以及现实表 明，今天在产权制度上 出现 的不 同意 见 ，都与人们对运动 员人力资本和运动员人 力资本产权这两个基本理论和概念 在认识上 的分歧有关 ，所 以本文第一 ，必须 明确运动员人力资本及运 动员人力 资本产权 的概念 ，使我们有可 能在统一 的理论认识基础上进行 。第二 ， 由于 中 国职业体育 引 自西方 ，而西方职业体育与 中国职业体育生存和发展 的一般 经济 环境有很大差异 ，为 了更清楚地认识 中国职业体育 ，在此对西方职业体育运动 员人力资本产权 的制度安排进行实证研究 ，从而建立起一个分析 比较 的参照系 ; 第三 ，与西方职业运 动员人力 资本产权制度对 比下 ，对 中国职业运动 员人力资 本产权制度 安排进行 实证分析 。第 四，在上述 实证分析和 比较 的基础 上提 出中 国运动员人力 资本产权制度 安排 的建议 。 2 研究对象与研究方法 本文 以运动员人力资本与运动员人力资本产权制度安排为研究对象 ，研 究 了不 同国家职业运动员人力资本 的共性 ，以及运动员人力资本产权 的制度安排 。 在研 究 中，研 究方法 随着研 究对象和研 究任 务 的转移 而变化 ，必须选 择与研 究 论文随机验证编号 : bt200711561316.7055475 职业运动员人力资本产权制度安排 对象复杂性相适应 的方法 。首先根据任务要求 ，用人力资本经济学和产权经济 学理论来研究运动员人力资本及其产权的性质和概念 。第二、用市场经济社会 的公共 品与私人品提供 的一般理论方法对 中西职业体育运动员人力资本产权制 度进行 实证分析及改革的探讨 。中西体育实际的一些体制结构 的感性材料则来 自于文献资料及访 问。总之 ，本文方法上采用 的是理论逻辑，实证分析 ，文献 资料等方法 。 论文 随机 验证编 号 : bt200711561316.7055475 职业运动员人力资本产权制度安排 3 研 究结果与讨论 3 . 1 运动员人力资本 自身依附性 在研 究任务中，我们 已经 明确 : 在研究运动员人力资本产权 的制度安排之 前，必须 明确运动员人力资本产权 的性质与概念 ，而运动员人力资本是研究运 动员人力资本产权性质与概念 的理论前提 ，因而 ，首先应对运动员人力资本进 行理论探讨 以明确其性质与概念 。 3 . 1. 1 运动员人力资本 的性质自身依附性 运动员人力资本作为经济活动 中的一种要素 ，它首先应该是一种资本 ，所 以具有一切资本所具有 的性质 ; 其次，运动员人力资本是人力资本 ，因而也应 具有一切人力资本所具有 的性质 ; 再次，在人力资本 的分类上运动员人力资本 具有与一切领域杰 出人才 的人力资本相类似 的性质 ; 最后 ，在这类人力资本 的 基础上又有其 自身独有 的性质 。因而，运动员人力资本 的性质是这 四种性质 的 综合 。在此 ，首先探讨运动员作为一般资本 的性质 。 3 . l l i 运动员人力资本与一切资本所具有的共性 运动 员人力资本作 为一种 资本 ，因而具有普通 资本所具有 的一般性质 ，要 认识运动 员人力 资本 首先要 明确 资本 的概念 ，在经济 学 中，资本被解 释为 : 一 种被生产 出来 的要素 ，一种本身就是 由经济过程产 出的耐用投入 品，与土地 、 劳动并称为三大生产要素。l 我们应从 以下方面分析这一概念，第一，资本是一 种对经济发展起作用 的生产要素 ; 第二 ，资本是投 资 的产物 ，而其本 身又可 以 用于投资 。根据这一概念 ，我们可 以得 出运动员人力资本作为资本 的一般性质 ， 首先 ，表现为生产性 ，资本是三大生产要素之一，是经济发展离不开的生产要 素 ， z 1 因而具有生产性 ; 运动员人力资本在现实生活 中生产 的是服务产 品体 l 萨缪尔森 经济学第十六版华夏 出版社 199 9年p 2 5一 2 6页 z 萨缪尔森 经济学第十六版华夏出版社 1 9 99 年 p25一 2 6页 论文 随机验 证编 号 : bt2007ll561316.7055475 职业运动员人力资本产权制度安排 育表演 ，因而也具有生产性 。其次，通过投资才 能形成 ， l 物质资本的投资本身 就是投 资的产物 ; 而运动员人力资本 的形成过程本身就是投资，其 中要经过教 育、训练、医疗保健等多种投资。第三 ，收益性 ，在市场经济中，资本主要归 私人拥有 ，从资本 中获得的收入也归个人所有 ，每一种资本都有一份契据或凭 证; 而这些凭证便是获得收益的保障; l 而运动员人力资本作为一种资本主要是 通过参与 比赛打造 品牌，在品牌获得的利润 中分享收益 。因而 ，也具有收益性 。 第 四，风险性 ，由于市场投资存在风险，资本的投资比较 明确 ，比较直接，容 易估量 ; 而运动员人力资本投资有其特殊性 ，即竞争的激烈性和制度安排 的特 殊性 ，因而风险很难定量分析 。第五 ，可变性 ，资本作为投资品在市场上流动 既可 以增值也可 以贬值 ; z 1 运动员人力资本 同样具有可变性 ，一方面运动员人力 资本具有增值性 ，运动员人力资本 的形成是在使用 中不断增加 的; 另一方面运 动员人 力资本也会贬值 。如果运动员 的人力资本不经常使用 、学 习和更新 ，他 的人力资本就会贬值 ，运动员人力资本会 随着 自身时间的有 限性而流逝 ，因为 运动员的运动生涯是短暂的，一旦错过 了开发和利用 的时机就等于浪费。 3 . 1. 1. 2运动员人力资本与一般意义上人力资本 的共性 在研究运动员人力资本与一般人力资本 的共性 的同时，必须 明确人力资本 的概念及其性质 ，现代人力资本理论 的创始人被认 为是美 国经济学家舒尔茨和 贝克尔 ，舒尔茨人力 资本理论 的核心观念主要有 : 舒尔茨运用 古典经济学的资 本概念 ，将 资本分为人力资本和常规 资本 。通过教育 、健康等方面 的投 资，可 以增 强人 的体力 、智力和技 能，使一般 的人力 资源转化为人力 资本 。 s 人力 资本 可 以产 生递增 的收益 ，消除资本和 劳动 要素边 际递减 的影 响 以保证 经 济 的长期 增长 。不 同学者对人力 资本有 不 同的论述 ，根据北京大学 学者 牛 国 良的 人 力 资源 管理 一 书将人 力 资本概 括为 : 人 力 资本 是与物质 资本相对 的一个概念 ， 是通过人力投 资在劳动者身上形成 的、并能为劳动者 的现在和未来 带来 持久 收 入来源 的生产 能力 ，是一种非物质 的资本 。 根据人力资本 的这一概念 ，我们可 以概 括 出运 动员人力 资本与普通人力 资本所 具有 的一般共 性 。首先 ，具有对 自 川萨缪尔森 ( (经济学第十六版华夏 出版社 199 9年 i z 1 萨缪尔森 经 济学第十六版华夏出版社 1999 年 s . 牛国良 人力资源理论北京大学出版社 20 0 2 年 i 1 牛国 良 人力 资源理论 北京大学 出版社 2 0 0 2年 p 2 5 一 2 6 2 6页页 页 页 论文 随机 验 证 编 号 : bt200711561316.7055475 职业运动员人力资本产权制度 安排 身的依 附性 ，从人力资本的概念 中可 以得 出，在人力资本 的形成过程 中人力资 本表现为人的能力和人的素质，而人的素质和能力不可能独立于人体而存在， 因此 ，人力资本是依 附于 自身而存在的，而人本身便是人力资本 的载体 ，且人 力资本 与载体具有不可分性，其支配的主体只 能是 自身 ，必然按照 自身 的意志 支配，正如周其仁所说: “ 经济增长的一种基本要素人力资源连同它的各种 表现是天生附着在个人身上 的资产 。个人在实际上控制着人力资产 的发挥 和生产性供给，这在任何经济制度下都是一样 的，而人力资本是人力资产 的市 场现值 。 ” l 这是人力资本区别于物力资本最显著的性质 ，而物力资本 的载体可 以多种 多样 ，既可 以是货 币和 固定资产 ，也可 以是流动性 的生产要素等 。物力 资本本 身没有意志可言，一旦归属于谁便受谁 的支配 。在运动员人力 资本 中， 运动员 的身体是运动员人力资本 的天然载体 ，运动员 的一切才 能和智 慧都依 附 于他 自身而存在 。运动员人力 资本 与其载体具有不可分割性 ，其意志只 能 由其 自身支配 。因而，运动员人力资本具有依附性 。其次，不可视性和难 以度量性 : 我们难以直接观察到一个个体所拥有的人力资本数量和质量，通常的考试制度 和技能鉴定本身也有缺 陷，很难做到公平与公正; 运动员人力资本 的存量 同样 也无法看到 ，只有通过 比赛才 能鉴别，而 比赛也不是唯一的检测手段 。 z 第三 ， 层次性 ，人 力资本 的层 次性来源于人 的能力不 同，运动员人力资本 的层 次性具 体体现在 ， 由于运动天赋 的差别而导致运动员有不 同程度 的表现 ，从而决定 了 在运动水平上 的层次划分 。 工l 13运动员人力资本与各领域杰 出人才人力 资本 的相似 性 在 知 识经 济条件 下 ，人力 资本被划 分 为 : 知识密集 型人 力 资本和 高度 技 能 型人力资本 ，而运动员人力资本是二者 的结合 ，属于高度知识技能型人力 资本 。 运动员人力 资本 的形成不 同于普通人力资本 ，它和其他行业 的杰 出人才 的人 力 资本 的形成 具有 相似 性 ，各领域杰 出的人 力 资本 的形成 是在激 烈 的竞 争和大 量 的淘汰 中形成 的。由于社会分工 日益精细化 ，各个领域 的杰 出人才要想在众 多 从事该行业 的人才 中脱颖而 出，必然要经历激 烈 的竞 争 ，最后形成 的人力资本 是该领域极为稀缺 的。而运动 员人力资本 自从 1 8 9 1年 ，运动员作为一个职业存 l 周其仁 . 产权与制度创新 .社会科学 出版社出版 。200 2 p 7 页 z 牛 国 良 人力资源理论 ) 北京大学 出版社 20 0 2 年p 8 0页 论文随机验证编号 : bt2007ll561316.7055475 职业运动员人力资本产权制度安排 在时 己经体现这一点，这种竞争始终与竞赛表演的制度 、观众和行家 的评价分 不开 。在职业体育中，经营者在产 品市场 中，同其他经营者进行的竞争是消费 者也就是观众 ，观众 的评价是最重要的，观众 的评价决定 了运动人力资本及经 营者的收益 ，因为运动员表演 的精彩程度决定 了观众 的选择 ，而观众往往将资 本投资给表演最精彩 的比赛 。因而 ，在竞赛表演领域 ，经营者往往打造最好 的 品牌与其他经营者竞争，这必然导致经营者争相购买优秀运动员来塑造 自身的 产品。因此 ，能加盟职业俱乐部联赛的运动员人力资本都具有高度 的稀缺性 。 同时，在高水平竞赛 中，由于竞赛制度高度 肯定前几名运动员创造 的价值 ，而 且 以优胜劣汰 的方式进行选择 ，最后形成 的人力资本 是 以大量 的人淘汰作为前 提的，这就意味着运动员人力资本 的形成具有高淘汰性 ，最终获胜者 的人力资 本便具有 了高度 的稀缺性 。资源 的稀缺性 ，在经济领域必然导致资源价格上升 ， 运动员人力资本 的高度稀缺性 ，也必然导致运动员人力资本的高收益性 。 工l l 4 运动员人力资本 自身所独有的特性 从运动员这一职业的存在和发展的角度来看 ，运动员人力资本具有独立于 其他一切人力资本的特性。任何职业的存在都是 由其 内因和外 因决定的，运动 员这一职业也不例外 。具体表现为: 美学价值 的独特性 以及 由此决定的高度观 赏性，运动员人力资本 的专业性和其他专业领域 的高度稀缺 的人力资本有着根 本的不 同点。其他专业领域高度稀缺 的人力资本如 : 戏剧 、歌剧、演唱、芭蕾 等 ，他们 以身体运动 的方式表现某种外在于身体的身体运动文化意义 。歌唱通 过声音表达 的是歌 曲和歌词所描述 的情景 。芭蕾直接用身体表达爱情 的悲剧和 喜剧 ，而 高水平运动 员所表达 的不是外在 于身体 的文 化意义 ，其所追求 的是 内 在于一定规 范的竞技活动 中人体运动 自身的 内在美 。这种人体运动 自身的美是 与一切人 的本 能运动 需要联系起 来 的。人作 为一个物 种及 作为类存在 ，要成 功 实现其 生存和发展 ，在任何 时代都不能缺少或多或少 的身体运动 。因此 ，一切 人对 于身体运 动所表 现 出来 的健 、力 、美 都有 一种 原始 的崇拜 、体力 的崇拜 、 美 的崇拜 。l 而职业体育运动员的表演在每一个 时代都将其发挥到了极致 ，观众 在观看 比赛 的过程 中所体验到的是 自身作为人存在 的艰难 与存在 的意义 ，这 是 一种无法用其他形式替代 的美 。因而能吸引大量 的观众 ，获得 巨大 的经济收益 。 这是职业体育发展 的逻 辑基 点 。 自从 1891 年职业体育产 生 的那一刻起 ，运动 员 川 出 自于与袁 老师讨论 论文 随机验 证编 号 : bt200711561316.7055475 职业运动员人力资本产权制度安排 人力 资本在职业联赛 中的角色便不可替代 。运动员作为整个 比赛的核心，从来 便凸显其重要价值 。高水平运动员人力资本是联赛保持产 品竞争力的保障，观 众很有可能因为某个 明星而成为某个项 目或某个 队的支持者 ，从而支持整个联 赛，从而促使联赛的发展 。而联赛 的发展也将带动与联赛相关行业 的发展 ，进 而促进整个体育产业 的发展 。由此看来 ，运动员人力资本在整个体育产业链 中 处于核心地位 ，没有 了高度稀缺 的运动员人力资本 ，整个职业体育产业将被其 他表演 艺术文化产业所取代 。因而 ，运动员人力资本无论在美学价值职业 运动产 生的基点上，还是从体育产业发展的角度都具有不可替代性 。 根据 以上运动员人力资本 的性质 ，我们可 以对运动员人力资本作如下小结。 3. 1. 2 小结 运 动 员人力资本 首先作为一种生产要素 即资本应 具有一切 资本所具有 的性 质 ，具体表现为 : 生产性 、投 资才 能形成 、收益性 、可变 性及风 险性等 。而运 动员人 力资本作为人力 资本又具有人力资本 的一般共 性 ，具体表现 为 : 对 自身 的依附性 、不可视性和层次性之外 。同时，它还具有 自身独特 的性质高度 稀缺性和不可取代性