（管理科学与工程专业论文）企业核心能力评判研究.pdf

南京航空航天大学硕士学拉论文 摘要 企业核心能力是目前战略管理研究的热点，而核心能力的评判则是核心能力研究中 的难点和重点，本文选取核心能力评判作为研究内容具有一定意义。 本文从现有核心能力理论出发，结合大量的文献分析和理论探讨，在归纳现有核心 能力理论和方法基础上，提出核心能力评判的一个新思路，就是先进行核心能力的评价， 然后在此评价基础上进行核心能力的识别。文章按此评判次序进行组织，依次对核心能 力的评价和识别进行论述。核心能力的评价是依据一定的标准对企业能力体系进行一个 初步的判定，判断企业有没有可能具备核心能力，并以此作为进一步识别的依据。核心 能力的识别就是在核心能力评价后，在判断企业有核心能力的基础上识别出企业核心能 力的具体表现形式。本文提出了这种新思路力求能更好地解决在核心能力理论应用过程 中企业不知道自己有没有核心能力及不知道核心能力在什么地方这个问题。 关键词：核心能力评判；核心能力评价：核心能力识别 垒些堡尘丝塑堡型塑壅 a b s t r a c t t h e e n t e r p r i s ec o r ec o m p e t e n c ei st h ef o c u sq u e s t i o nr e s e a r c h e di ns t r a t e g i cm a n a g e m e n t a tt h ep r e s e n tt i m e ，a n da s s e s s m e n to f c o r ec o m p e t e n c ei sad i f f i c u l tp o i n ta n df o c a lp o i n to f c o r ec o m p e t e n c er e s e a r c h i th a ss o m e m e a n i n gf o rt h i st h e s i sc h o o s i n ga s s e s s m e n to fc o r e c o m p e t e n c e a sc o n t e n t p r o c e e d i n g f r o m e x i s t i n g c o r e c o m p e t e n c et h e o r y , c o m b i n i n g a l a r g e n u m b e ro f d o c u m e n ta n a l y s i sa n dt h e o r yd i s c u s s i o na n do nt h eb a s i so fs u m m i n gu pe x i s t i n g c o r e c o m p e t e n c et h e o r y a n dm e t h o d ，t h i st h e s i s p u t s f o r w a r dan e wv i s u a l a n g l e o fc o r e c o m p e t e n c e ，t h a ti st oc a r r yo ne v a l u a t i o no f c o r cc o m p e t e n c ef i r s t , t h e nc a r r yo nd i s c e r n m e n t o fc o r ec o m p e t e n c eo nt h i sb a s i s t h i st h e s i si so r g a n i z e da c c o r d i n gt ot h ea s s e s s m e n to r d e r a n dd e s c r i b e se v a l u a t i o no fc o l e c o m p e t e n c e a n dd i s c e r n m e n to fc o r e c o m p e t e n c e s e q u e n t i a l l y e v a l u a t i o no f c o r ec o m p e t e n c yi st og oo nap r e l i m i n a r y j u d g i n gt oe n t e r p r i s e s c o m p e t e n c es y s t e ma c c o r d i n gt oac e r t a i ns t a n d a r d i tj u d g e sw h e t h e re n t e r p r i s e sm a y p o s s e s s c o r ec o m p e t e n c ea n dm a k et h a ta st h eb a s i so fd i s c e r n i n gf u r t h e r d i s c e r n m e n to fc o r e c o m p e t e n c ei st or e c o g n i z et h ec o n c r e t ef o r mo fe n t e r p r i s e s c o r ec o m p e t e n c eo n t h eb a s i so f j u d g i n g t h a te n t e r p r i s e sh a v ec o r ec o m p e t e n c ea _ r e re v a l u a t i o no fc o r ec o m p e t e n c e t h en e w v i s u a la n g l ep r o p o s e di nt h i st h e s i st r i e st os o l v et h eq u e s t i o nt h a te n t e r p r i s e sd o n tk n o w w h e t h e rt h e yh a v ec o r ec o m p e t e n c ea n dw h e r ei sc o r ec o m p e t e n c yi nt h ec o u i 赞o f u s i n gc o r e c o m p e t e n c yt h e o r y k e yw o r d ：a s s e s s m e n to f c o l ec o m p e t e n c e ；e v a l u a t i o no fc o r ec o m p e t e n c e ；d i s c e r n m e n to f c o r ec o m p e t e n c e 南京航空航天大学硕士学位论文 1 1 论文研究背景 第一章绪论 1 9 9 0 年，c k p r a h a l a d 和g h a m e l 在哈佛商业评论上发表了企业的核心能力 一文，标志着企业核心能力理论的正式诞生。在这篇文章中，两位作者对比日美一些企 业在八十年代中市场表现的差异，指出了正是由于日本企业注重于培育自己的核心专长 而美国企业忽略了核心专长的培育导致了他们市场表现的差异。在这种比较的基础上作 者提出了核心能力是企业竞争优势的根源这一说法，得到当时工商企业界的热烈响应。 因为在进入2 0 世纪8 0 年代以来，国外的很多企业战略领域陷入危机，企业的战略规划 部门被大幅度裁员，管理咨询公司则把注意力放在企业作业的改进上如企业重组、流程 再造上，而以往被重视的战略规划却被忽略了。正是由于战略领域对现实问题反应的不 力，传统的战略与组织管理理论对企业如何建立和保持竞争优势阐述很少，实践指导意 义不大，以c k p r a h a l a d 和g 。h a m c l 为代表的战略管理学家在这一背景下提出并不断丰 富和发展了核心能力的理论，使之与实践能更好地结合，为企业发展长期竞争优势提供 强有力的理论支持。 企业核心能力理论一经提出后，不同学者从不同的角度对其进行了研究，包括核心 能力概念的界定、核心能力的识别、评价、培育和管理等等，形成了不同的观点和流派， 出现了不同的方法和思路。由于核心能力理论本身还不成熟，许多领域还处于发展和探 索阶段，有许多问题需要解决。核心能力评判是核心能力从理论向实际应用转化的一个 阶段，也是目前核心能力理论研究的前沿和热点。本文选择企业核心能力评判研究作为 内容，以期有所突破。 1 2 选题意义 1 2 1 企业核心能力是持续竞争优势之源 能否保持持续竞争优势在当今这个企业竞争日趋激烈的时代对于一个企业维持其 生存和发展是至关重要的，是企业战略管理目标的核心。多位作者对核心能力理论发展 研究及实证考核认为核心能力是企业保持竞争优势的源泉，这一观点已得到大多数人的 认同和肯定。所以，核心能力理论与实践研究对于企业保持竞争优势、提高竞争力具有 重要意义。 企业核心能力评判研究 1 2 2 研究企业核心能力评判的意义 核心能力理论是目前战略管理领域研究的前沿与热点之一，而核心能力评判的研究 则是核心能力领域下一步研究的方向和重点，本论文所选题目具有重要的理论及实践意 义。 企业核心能力理论自提出以来经过大量作者的不断研究和发展已成为企业战略管 理的重要内容，关于企业核心能力理论的研究文章在9 0 年代以来的企业战略管理杂志 中占了大量篇幅。虽然研究己有很多，但是集中在核心能力的基础研究上面，对于核心 能力的评判研究还比较少，并且实用性差。尽管一些对企业的实证分析有力地证明的核 心能力的主要观点，但是在实际应用中却缺乏足够的吸引力，结果是企业的管理者虽然 能理解核心能力能给企业带来持续竞争优势，却不知道如何培养、维持和管理核心能力， 因为很多企业根本不了解本企业的核心能力，甚至不清楚本企业有没有核心能力，造成 这样后果的主要原因就是核心能力评判研究的缺乏，核心能力评判是理论与实践之间的 一道桥梁。是核心能力理论向实际应用转化的重要一环。核心能力评判问题的解决，“有 利于企业在对已有核心能力清楚了解的基础上，规划和建立未来的核心能力；有助于企 业在发展过程中，不断监测核心能力的增长，以利于调整和修订战略：有助于企业明确 现有的核心能力，更好地应用和发挥已有核心能力的优势，从核心能力中充分收益” 2 0 l o 所以本文选择核心能力的评判作为研究具有重大的意义。 1 3 论文研究内容及其结构安排 1 3 1 论文研究内容 本文主要包括三部分内容：企业核心能力的评判、核心能力的评价研究和核心能力 的识别研究。当然论文还包括其它一些内容，在论文开头部分是关于现有核心能力理论 的研究与分析，以作为后面部分评判的理论和方法的基础，论文结尾部分是核心能力评 判中一些操作性问题的探讨。主体部分是企业核心能力的评判、评价研究和识别研究。 本文的“核心能力评判”部分主要是在现有核心能力评判研究的基础上，提出了一 个评判的新思路，以期能更好地回答核心能力评判所要解决的问题。它包括核心能力评 判的研究综述、核心能力评判方法评析和核心能力评判的新思路。核心能力的评判是核 心能力评价和识别研究的基础和前奏，是将两者统一在一起的依据，也为两者提供了方 法的基础。 “核心能力评价研究”作为核心能力评判的一部分，是从核心能力的组成及影响因 素出发去考察核心能力的状况，对核心能力进行综合评价，旨在初步判定企业有没有可 能具备核心能力。这一部分内容包括企业核心能力评价指标体系构建、指标的评价和综 2 南京航空航天大学硕士学位论文 合评价模型的建立。 “核心能力识别研究”是核心能力评判的重点。它要解决的是判断企业有没有核心 能力及识别核心能力具体表现在哪的问题。这一部分主要内容是核心能力识别特征的确 定和具体指标的设置。 论文根据核心能力评判的需要将企业核心能力理论分为整体层次和细分层次两类， 在目前核心能力评判研究基础上提出了核心能力评判的一个新思路，并试图在核心能力 评价和识别的指标体系设置中有所创新。 1 3 2 论文结构安排 基于上述研究的内容，本论文的总体结构及其各部分之间的关系如图1 1 所示。 图1 - 1 论文总体结构 蓄 企业核心能力评削研究 第二章关于企业核心能力理论的评析 企业核心能力是管理学与经济学交叉融合的理论成果，是战略管理理论、经济学理 论、创新理论、知识经济理论对持续竞争优势之源探索的共同趋向。1 9 9 0 年c k p r a h a l a d 和g h a m e l 在那篇划时代的文章企业的核心能力中提出企业核心能力是企业持续竞 争优势之源，给正处于困惑于持续竞争优势问题的理论界和实践界指明了方向，同时也 确立了核心能力理论在企业经济学与管理学上的重要地位，成为管理理论界重点研究的 前沿问题之并被广泛关注。许多学者分别从不同的角度对核心能力进行了研究，形成 了各自的理论观点，推动着核心能力理论不断向前发展。 2 1 企业核心能力主要理论观点 企业核心能力的研究正处于发展之中，各种理论百家争鸣，尚没有取得较成熟的 致意见，王裂1 q 综合国内外的研究把核心能力归结为八种主要观点。 2 1 1 整合观 这一流派以和p r a h a l a d 和h a m e l 为典型代表，持相似观点的还有k e s k r 等，强调不 同技能、技术、职能、人员的整合是其显著特点。p r a h a l a d 和h a m e l ( 1 9 9 0 ) 认为，核 心能力是组织中的群体学习，特别是如何协调各种不同的生产技能和整合不同的技术 流。例如，把收音机放到一个芯片上的理论知识本身不会确保公司有生产不到名片大小 的收音机的能力。为了具有这种能力，c a s i o 综合、协调了微型化、微处理器设计、材 料科学和超薄精密外壳等技术和技能。核心能力涉及到各层次人员和企业所有职能核 心能力是对跨组织边界工作的参与、沟通、以及积极奉献。难以模仿是核心能力的重要 特征与判断标准之一，它之所以难以模仿，就是因为它们包含着技术与其它重要技能的 和谐融合。 2 1 2 网络观 k l e i n g e e ，j o n e s ( 1 9 9 8 ) 认为，核心能力没有精确定义，以至数学算法不能运用 他们认为，核心能力是一组技能集合，可以用一个技能网络来表示核心能力。通过找出 公司的技能图( s k i l l m 印) ，通过聚类分析，可以得出公司的技能网，从而识别公司的核心 能力。即：技能图卜技能网卜核心能力，如图2 一l 所示： 一查壅堕窒塾丕查兰堡主兰堡笙壅 2 1 3 协调观 图2 一l 核心能力技能网络 s a n c h e z ，h e e n e - a n dt h o m a s ( 1 9 9 6 ) 指出协调配置资产的能力可以被看作不同性质 的资产因为一个有能力的企业不只是资产、技能与技术诀窍的集合，而需要某种粘合 剂。因此，协调是企业能力中的关键要素。d u r a a d ( 1 9 9 7 ) 提出，能力不仅包括组织中可 以获得的各种资产、才能、知识。技术诀窍、技能与设备，还包括以上资产与技能的协 调配置。协调能力是能力的关键要素，协调配置代表具有整合作用的能力元。他认为， 能力包括以下五个要素：卓越资产，包括各种有形与无形资产，如设备、软件、品解答， 它们不需要转移人力资源或重要的认知输人就可以获得或出售；认知能力，包括个人与 群体知识与技术诀窍、个人技能、技术与专利等，它们部分为明言的，部分为缄默的； 程序与常规，使组织运行的协调机制，把个人行动融合子集体职能之中；组织结构，它 或加强或妨碍企业适应变化的能力；行为与文化企业共享的价值观与信念、习俗、禁 忌等，企业文化融合个人与群体的粘合剂，它也许是企业能力中接受或抗拒变迁作用最 大的因素。从这五个维度可以看出，后三个维度都与协调密切相关，可见协调在能力中 的重要性。 2 1 4 组合观 组合观强调各种技能的组合。p r a h a i a d ( 1 9 9 3 ) 认为，企业核心能力涉及到企业内的组 织管理过程以及不同层次和职能部门的群体学习过程。因此，企业核心能力包括技术， 管理过程，群体学习。c o m m b s ( 1 9 9 6 ) 认为，核心能力是企业能力的一个特定组合。这里 所指的能力包括企业的技术能力以及将技术能力于以有效结合的组织能力。凯文科因、 斯蒂芬霍尔、帕特里夏克里格德( 1 9 9 7 ) 提出。核心能力是某一组织内部一系列互补 企业核心能力评判研究 的技能和知识的组合，它具有使一项或多项关键业务达到业界一流水平约能力。这样定 义的核心能力可以归纳为两组，一组为洞察力、预见力，另一组为前线执行能力。 以企业组合创新过程为载体，郭斌( 1 9 9 8 ) 对企业核心能力进行了系统研究：他认为 企业核心能力是企业在市场竞争条件下，以企业技术创新过程为核心，通过企业战略管 理、制造、市场营销、组织、界面管理过程的支撑和交互作用所具备的获取企业持续竞 争优势的能力，并且，这种能力的强弱在很大程度上受企业所面临的产业技术和市场动 态特性的影响。因此，企业核心能力可以从以下五个维度来进行相应的描述：企业战略 管理能力、企业核心制造能力、企业核心技术能力、企业核心营销能力、企业组织与界 面管理能力。 2 1 5 知识载体观 d o n t h yl e o n a n d - - b a r t o n ( 1 9 9 2 ) 采用企业知识观，认为核心能力是识辨与提供竞争优 势的知识集合。其内容蕴藏于员工的知识与技能、技术系统、管理系统指导、价值与规 范等四个方面。也就是说、核心能力可以分为知识与技能、技术系统、管理系统、价值 与规范四个维度。 魏江( 1 9 9 7 ) 也从知识载体的角度，提出了技术能力的概念，认为企业技术能力是指 为支持技术创新的实现，附着在内部人员、设备、信息和组织中的所有内生化知识存量 的总和。这与核心能力的知识载体观是一脉相承的，也是对知识载体观的发展。 2 1 6 元件一构架观 h e n d e r s o n 和c o c k b u r n ( 1 9 9 4 ) 认为，企业能力由元件能力和构架能力构成。元件能 力是局部能力与知识，是日常解决问题的基础：而构架能力是运用这些元件能力的能力 以新的灵活方式把它们整合起来，发展新的构架与元件能力。例如，在制药研究环 境中，战略性重要元件能力有两个维度：第一、公司可以获得的独特学科专长，如分子 生物学、生理学、生物化学、分析与药物化学。晶体学与药理学等；第二，企业在特定 疾病领域发展的战略性重要元件能力。在制药研究中，有两种构架能力对持续竞争优势 特别重要：从组织边界外部获取新知识的能力；在组织内部跨学科与跨疾病类灵活整合 知识的能力。高绩效与组织积极鼓励公司内跨元件能力进行信息交换的机制有关。 2 1 7 平台观 基于产品族与产品平台，m e y e r 和u t t e r b a c k ( 1 9 9 3 ) 把核心能力分解为四个维度：产 品技术能力，对用户需求理解能力，分销渠道能力，以及制造能力。通过从这四个维度 对核心能力进行评价，他们发现在企业核心能力和市场绩效之间存在因果关系a 6 南京航空航天大学硕士学位论文 m e y e r ( 1 9 9 7 ) 进一步发展了核心能力平台观。平台观是创新能力与核心能力趋同的典型例 证之一。 m e y e r 和l e h n e r d ( 1 9 9 7 ) 认为从能力到市场产品有三个层次，核心能力处于最底层， 它是产品平台产生的动力与源泉；中间层次为产品平台，它是连结市场与能力的纽带， 它以核心能力为基础，而自身又是各种市场应用产品的核心；处于顶层的是能满足各种 市场需要的应用产品。平台观对核心能力与市场如何连接做出了重要贡献。 2 1 8 技术能力观 p a t e l 和p a v i t t ( 1 9 9 7 ) 从技术能力视角，根据美国专利局1 9 6 9 1 9 9 0 别授予专利，对 世界4 0 0 多家最大企业进行了数量分析。他们认为企业专有技术能力有助于解释以下问 题：企业异质性存在的原因、企业随时间的变化以及是否能够保持竞争性等。这些也正 是核心能力所要回答的问题这说明了技术能力与核心能力的趋同。经过对这些专利的 数量分析，他们认为不能把大企业的技术能力简单地限定在某些技术领域，而用能力分 布图来表示。他们提出了一个二维的企业技术分布图。专利份额p s 是企业每一个技术 领域的专利数在这3 4 个技术领域中所占份额，也就是说，它反映这些技术领域对企业 的相对重要性，3 ( 约1 3 4 ) 正好为平均水平。显在技术优势r t a ，用企业在每个技术 领域中所获专利份额，来除以企业在这3 4 个技术领域获得的总专利数占这些技术领域 专利总数的份额得到。核心能力就是企业分配资源较多、相对优势明显的技术。技术能 力观对核心能力的定量研究大有启发。 2 2 核心能力主要观点述评 综观上述核心能力理论，不同的学者从不同的侧面和角度对企业核心能力进行了研 究，这些不同的观点是相互渗透、相互验证的，而不是对立的关系。正是由于不同观点 的相互交叉融合，才使得核心能力的内涵更加丰富研究更加深入。当然这些理论也存 在一些不足之处，首先，以往的研究把企业内部除了技术过程之外盼过程均视为“黑箱” 而未从系统的角度来研究企业内技术过程和其他过程之间相互作用和相互影响的关系， 这在一定程度上削弱了对企业核心能力的解释力；其次，大多数企业核心能力研究都把 注意力集中在技术或技术创新上，这些研究都暗含着这样一个假设：企业在技术上的优 势必然会给企业带来市场竞争优势，但实际上与此相违的不乏其例，研究表明，尽管一 些企业在技术上具有优势，但它却在市场竞争中获得与此不相称的经济绩效，甚至在一 些极端的情况下，企业被迫推出其具有较强技术优势的产业。根据全面性、可分解性、 层次性、系统性和动态性，王毅【1 6 1 对核心能力做了一个简要的比较- 如下表2 l 。 表2 - 1 企业核心能力主要理论观点 一垒些堡：堂堂塑塑兰! 竺塞 关注点 能力表示或维度优点缺点 整合观p r a h a l a d 和h a m e l 不同技能与文字描述，是组织 强调能力整合，便 ( 1 9 9 0 ) ：k l o s t a da n d 技术流的整 的标志，例如s o n y于组织内外良好 分解性差，层 次性不强 c l a r k ( 1 9 9 3 )的缩微化能力交流与沟通 各种技能及根据其 重点不突出， 网络 观 技能网络相互关系所构成的 可分解性强，直接对组织文化 k l e i n ，c e e ，j o n e s ( 1 9 9 8 )深入技能层，直观因素考虑不 网络 够 各种资产与 卓越资产、认知能强调协调配置，因 层次性不强。 协调观s a n c h e z ，h e e r e ，a n d 力、程序与常规、此能力五要素中过多强调组 技能的协调 t h o m a s ( 1 9 9 6 ) d u r a a d ( 1 9 9 7 )组织结构、行为与有三个要素与协织、文化方面 配置 文化调配置有关的因素 企业战略管理能 力、企业核心制造强调能力的组合， 组合观p r a h a l a d ( 1 9 9 3 )各种能力的能力、企业核心技以组合创新过程 层次性不强 c o m m b s ( 1 9 9 6 ) 郭斌( 1 9 9 8 )组合术能力、企业核心为基础具有一定 营销能力、企业组的可操作性 织，界面能力 用各种知识载体指强调能力的知识 更多地强调 知识载体观d o n t h y 示；从不同角度可特性；可以明确能 能力的知识 l e o n a n d - - b a r t o n ( 1 9 9 2 1 魏知识载体 以区分不同的载力载体，具有一定 存量特性，对 体，例如，人员、的可操作性。可以 江( 1 9 9 7 )能力的动态 设备、信息和组织，深入项目与企业 性重视不够 即t h i o 框架进行研究 元件一构架观h e n d e r s o n 和 元件能力与构架能 可分解性和可操 层次性与动 能力构成作性强，具有系统 c o c k b u m ( 1 9 9 4 ) 力态性不够 观 平台观 m e y e r 和 对产品平台 用户洞察力、产品 通过产品平台连 不全面，对组 u a e r b a c k ( 1 9 9 3 1m e y e r 和 的作用 技术能力、制造工 接市场，强调市 织文化因素 场，四个模块中两 l e h n e r d ( 1 9 9 7 ) 艺能力、组织能力 考虑较少 个与市场有关 用专利做指 用专利指示 技术能力观p a t e l 和 专利份额与显在技 标有局限，没 的相对技术以专利定量描述 p a v i a ( 1 9 9 7 ) 术优势 有考虑组织 能力 文化因素 8 2 3 用于核心能力评判的核心能力观点 因为本课题的研究内容是核心能力的评判，所以在这里本文不得不明确评判依据的 理论基础。就像大多数的核心能力评判方面的文章都是基于核心能力的某种观点一样， 核心能力的界定在一定程度上决定了评判的思路和方法，核心能力的评判是对核心能力 界定的进一步深化和补充。然而在这里本文无意去创新一种观点，只是根据评判内容的 需要对现有的核心能力观点进行相应的取择和修改。归纳起来现有核心能力观点可从两 个角度来分类一个是整体层次，一个是细分层次。整体层次的观点注重于综合，细分 层次则注重于分解核心能力。这两个层次之间不是对立的，而是从不同的角度来说明核 心能力。下面依据识别和评价的需要分别对之进行论述。 2 3 1 基于整体层次的核心能力识别 整体层次上的核心能力观点力图描述什么是核心能力，它的具体表现形式是什么， 一般是来源于对现实企业的观察抽象而得。这方面代表的观点就是p r a h a l a d 和h a m e l 为代表的整合观。这一类观点注重于整体上把握核心能力，探讨核心能力特征，对核心 能力的表现形式给予关注，这与本文所要进行了核心能力识别的工作相吻合，为核心能 力的识别提供了理论上的依据。核心能力的识别也是着重于从整体上描述核心能力，判 断企业的独特专长即核心能力的具体表现形式。 这点上本文主要从核心能力的特征出发去识别。王毅在文 5 6 1 q ，提出可以从内部结 构和外部形态两个方面全面认识核心能力。从内部结构看核心能力表现为整合能力，是 由各种能力要素按照一定的关系连接而成的能力系统；外部形态上核心能力表现为对外 可以感知的几种形态，也即核心能力的几个特征。识别核心能力可以从不同的方法和角 度，而从核心能力最易感知的外部形态入手无疑是比较适合的一种方法。这方面整体层 次的观点有关核心能力特征的描述为本文提供了很多的借鉴。p r a h a l a d 和h a m e l 在最初 的那篇文章中提出检验核，t l , 能力的三个尺度，即核心能力提供了可以出入多样化市场的 潜在途径、核心能力悟出了最终产品的用户利益和核心能力应该是竞争对手难以模仿 的，这三个尺度可以简洁为延展性、用户价值性和难以模仿性，由此引出了对核心能力 特征的探讨，大量作者对核心能力的内涵和本质进行了深入研究，比如对核心能力的形 成过程、核心能力发展等。在借鉴它人成果基础上总结出现有文献有关核心能力的特征 描述，它们是价值性、先进性、延展性、刚性、异质性、独特性、路径依赖性、难以模 仿性、缄默性、和动态性。这几个特征从各个方面对核心能力进行了较为完整的阐述和 说明，是核心能力概念的进一步深入，也是本文后面所要建立识别指标体系的依据。考 虑到识别和实际操作的方便同时也考虑到有几个特征之间涵义有所重复，有些特征虽 然对核心能力的某一方面进行了说明，但对于核心能力本质内涵贡献不大，所以本文从 企业核心能力评判研究 识别体系的需要选取三个特征。即价值性、延展性和异质性。价值性表征核心能力在创 造价值、降低成本和实现顾客价值方面的特点，是核心能力最为本质的内涵。延展性表 征核心能力能够延伸不同的产品或产业领域，给企业带来规模优势，支撑企业不同领域 的竞争优势。异质性表征企业异于竞争对手的地方，也是导致企业效率的差异和企业的 异质原因。同时也是对手难以模仿之所在。这三个方面基本上刻画了核，0 能力的基本内 涵，可以把它们作为后面核心能力识别指标体系的维度。 2 3 2 基于细分层次的核心能力评价 细分层次，核心自b 力的很多观点都是属于这类，这类观点着重于去分解核心能力， 考察核心能力的内部组成和层次结构，一般是从几个维度来衡量核心能力。这类观点有 助于了解核心能力形成的原因及制约核心能力发展的因素，这一点与核心能力评价所要 做的工作相吻合，为核心能力的评价提供了依据。核心能力的评价所要做的也是从核心 能力组成方面或者说影响因素出发去分析核心能力的强弱及它的制约因素，所以可以借 鉴这类观点。 本文观察这方面的核心能力的主要观点，有些观点太注重技术因素而忽略了企业文 化管理方面影响因素如平台观和技术能力观，将企业除技术以外的其它过程视为“黑箱” 已被证明是不对了，不能对那些拥有好的技术而市场很差的企业进行有效的说明；有些 观点相反过多强调组织文化方面的因素如协调观，同样有欠缺：有些观点以知识载体去 表现核心能力如知识载体观，应该明确知识和能力还是有所区别，虽然能力本质上是知 识，知识是能力的基础，但能力是知识的运用。更体现在知识中那些方法性的知识和群 体性知识。而这些大都难以衡量和描绘，所以用知识观来描绘核心能力也不准确。在这 里本文主要借鉴组合观和元件一构架观的观点。组合观强调各种技能的组合。代表的有， 郭斌嗍认为企业核心能力是以企业技术创新过程为核心，通过企业战略管理、制造、市 场营销、组织、界面管理过程的支撑和交互作用所具备的获取企业持续竞争优势的能力； c o m m b s 认为核心能力是企业能力的一个特定组合，包括企业的技术能力以及将技术能 力于以有效结合的组织能力。元件一构架观认为企业能力由元件能力和构架能力构成 具有分解性，元件能力是局部能力与知识，是日常解决问题的基础；而构架能力是运用 这些元件能力的能力。王毅【5 7 1 对元件一构架观进行了发展，认为企业核心能力是由能力 元和能力构架组成，蕴藏于企业所涉及的各个层次( 包括经营环境、企业、学科、技术、 产品、核心子系统等) 。 由上分板可以看出组合观和元件一构架观的共同点都是以具体的能力为维度，强调 核心能力是多方面能力整合作用的结果，同时各个能力维度也比较容易刻画和评价。二 者的不同点在于组合观更加看重技术能力在核心能力中的重要性，而元件一构架观层次 性和分解性要好一点。借鉴这两种观点作为核心能力评价的指导思想，同样以具体的能 力为维度，同时考虑到层次性的问题，从市场、技术、管理三个层面来评价核心能力， 南京航空航天大学硕士学位论文 这三个层面下面还有细分的层次。之所以用这三个层面来表示，是因为这三个层面涵盖 了企业核心能力的主要影响方面，企业核心能力反映了企业以技术为中心，通过组织管 理将技术转化为市场竞争优势的这样一个过程，是三个层面能力的有效结合。市场层面 表征企业对市场环境的认知与反应能力，技术层面表征企业获取、消化、应用和创新技 术的能力管理层面是企业的开发处理、组织、沟通和整合能力。这三个层面的具体论 述见后面第四章核心能力评价部分。 2 4 本章小结 企业核心能力处在不断发展之中，归纳起来主要有八种观点。这些观点之间相互补 充，共同组成核心能力理论的研究。本章在对这些观点分析的基础上，同时为了核心能 力评判的需要，将这些观点划分为整体层次和细分层次两类，并依据核心能力识别和评 价分别对这两类观点进行取择和借鉴。 企业核心能力评判研究 第三章企业核心能力评判的综述及新思路的提出 本文命名为企业核心能力的评判研究，显然核心能力的评判是论文的主要内容。那 么，核心能力评判所要解决的闯题是什么，包括哪些内容，它与前面所提到了核心能力 识别和评价是什么样的关系? 在这一章着重进行论述。 3 1 企业核心能力评判的研究综述 核心能力自产生以来已经发展了众多观点，这些观点之间不是互相冲突，而是从不 同的侧面不同的角度对核心能力迸行了说明和补充。前面本文已介绍了核心能力有八种 主要观点，正是因为对核心能力认识的不一样，导致核心能力在具体运用、培育等过程 产生不同的看法。这在核心能力的评判中也是如此。由于研究角度的不同，现有研究在 进行核心能力评判的过程中使用了不同的术语如“评价”、“识别”、“测度”、“审计”等， 这些概念内涵略有区别，研究各有侧重，在这里本文都把它们归入核心能力的评判之中。 本文这样定义核心能力评判的工作；它不但要判断企业有无核心能力及核心能力的具体 表现形式。同时要从核心能力的组成及影响因素出发分析核心能力的强弱和制约因素。 对现有内容的研究归类可以把核心能力的评判分为核心能力的识别与核心能力的评价 两部分。 核心能力识别要解决的是判断企业有无核心能力及核心能力表现在哪的问题。识别 出的结果就是认识核心能力的具体表现形式，了解企业的核心专长，为企业进一步发展 核心能力、保护和管理核心能力做准备。“由于企业核心能力嵌入在企业内部的各个环 节、各个层面、员工之中，具有原因的模糊性、难于模仿性、隐性知识的整合性、长期 内部的积累性、组织的粘附性、形成路径的依赖性等特征，使得核心能力难于认识，也 为核心能力应用带来困难”【9 1 。所以核心能力的识别应该是核心能力评判中最重要的工 作。目前国内外学者对核心能力识别的研究已有很多，有定性方法、定量方法和介于两 者之间的半定性半定量方法。虽然研究方法不同，这些关于核心能力识别的研究要么是 从整体上用文字描绘核心能力，或者是从核心能力的外部形态出发去建立识别核心能力 的指标体系。这种基于整体层次理论的核心能力识别目的是判断企业有无核心能力及核 心能力的具体表现形式，但对于核心能力的组成、影响因素及涉及的层次缺乏分析，而 这些方面是进一步培育维护核心能力以及进一步提高核心能力的基础，所以核心能力识 别对于整个核心能力评判的工作来讲是不够的。 核心能力的评价按现有学者的研究来看主要是对核心能力强弱进行判断，通过对核 心能力的影响因素及组成分析来进行。目前国内学者关于企业核心能力评价的研究采用 的方法基本相同，即运用模糊评价的方法或a i - i p 方法对企业综合素质和能力进行考证， 南京航空航天大学硕士学位论文 从而得出企业在某一方面能力的综合评价。如郭斌1 2 5 1 针对技术型企业，着重于技术创新， 从企业战略管理能力、企业核心技术能力、企业核心制造能力、企业组织截面管理能力、 企业核心营销能力等五个维度共1 0 4 个指标，同时考虑产业动态与企业绩效对核心能力 进行评价。魏江p g j 用t h i o 指标体系，从人员能力、组织能力等五个方面1 4 个指标来 评价企业技术能力。杜纲【2 4 】认为企业核心能力应该从三个层面来评价，分别为市场层面、 技术层面、管理层面，采用a h p 法得到企业评价的总分。从以上具有代表性的研究可 以看出，国内对于企业核心能力评价的研究，主要是引用和移植了企业竞争力研究的体 系和方法，所不同的是在能力维度的选择上，也即能力的聚类上。企业竞争力是外在的、 明显的，其研究重点着重在“评价”；而企业核心能力却是潜在的、模糊的，研究更侧 重于从未知因素中去发现。所以这种基于企业竞争力评价思想的核心能力评价目的是判 断企业核心能力的强弱，同时分析核心能力的组成情况，了解它的制约因素，但它不能 判定出企业究竟有没有核心能力，也无法识别出核心能力的具体表现形式，所以核心能 力的评价对整个核心能力评判工作来说也是不够的。 通过以上核心能力识别与评价研究的分析，可以看出识别与评价所做的工作各有侧 重，对于核心能力评判的目的来说都是不完全的。这两部分内容往往分开来研究很少有 作者对二者之间的关系及如何衔接进行论述。 3 2 企业核心能力现有评判方法评析 文 2 0 】根据企业核心能力评判方法的特点，将其分为非定量描述法、半定量方法、 定量方法、半定量与定量相结合方法等四类方法。 3 2 1 非定量描述法 非定量描述法就是采用文字和图表等对核心能力进行定性描述的方法。其特点是对 核心能力进行总体描述，直观、感性。这类方法主要有文字描述法和图示法两种。 文字描述法主要以p r a h a l a d 和h a m e l 为代表，他 f l i , 为，核心能力是组织中的积累 性学识，特别是如何协调各种不同生产技能以及整合不同技术流的学识据此，他们这 样描述一些企业的核心能力：n e c 公司，数字技术，特别是v l s i 和系统集成能力；h o n d a ， 引擎，为它在轿车、摩托车、剪草机和发电机领域带来独特优势：c a n n o n 公司，光学、 成像和微处理器控制方面这使它进入甚至主导一些看起来很分散的业务领域，如复印 机、激光打印机、照相机和图像扫描仪 d o m t l l vl e n n a r d b a r t o n ( 1 9 9 2 ) 根据公司项目现有开发小组及公司及多数员工的意 见，判断得出五个公司的传统核心能力：f o r d 汽车，车辆总体架构：c h a p a r n a l s t e e l ，铸 模学：惠普。测量技术；c h e m i c a l s ，卤化银技术；e l e c t t o n t i c s ，网络技术。 p r z y b y i o w i c z 等( 1 9 9 3 ) 指出k o d a k 在成像技术方面的核心能力：卤化物成侮材料， 企业核心能力评判研究 非卤化物成侮材料；精密薄胶卷：光机电一体化：成像电子学：成像科学。 k e s l e r 等( 1 9 9 3 ) 一语道出用文字描述核心能力的真谛：“核心能力是组织的标志， 即本文是谁、本文擅长干什么? ”。 图示法代表人物是k l e i n ，g e e ，j o n e s 。他们认为核心能力没有精确定义，以至数 学算法不能运用。他们认为，核心能力是一组技能集合，可以用一个技能网络来表示核 心能力，即核心能力是技能网络。在识别出公司的技能图的基础上，通过聚类分析，找 到各技能之间的关系，可以得出公司的技能网络，从而表示出公司的核心能力。其过程 为： 技能图+ 技能网一- 核心能力 一个一般的核心能力技能网如前面图2 1 所示。技能之间联系的紧密程度可以用 连线的粗细来表示。即连线越粗，表示联系越紧密。 3 2 2 半定量方法 半定量方法就是构造一个指标体系，用主观判断方法对各指标评分，然后综合计算 出核心能力水平。采用这种方法的典型代表有m e y e r 等。 m e y e 等( 1 9 9 3 ) 在产品族和产品平台背景下，从产品技术、对用户需要的理解、分销 渠道、制造能力四个维度评价公司的核心能力。评价的过程是：首先请产品族小组成员 开会，在初次会议上，该小组定义产品族、产品代等。这个过程要经过几次反复，要收 集产品历史与项目的文档资料，同时也要注意该公司及其竞争者的关链产品事件。然后， 在此基础上，第二轮系列会议就是识别总的产品技术、主要用户细分、各时期利用的分 销渠道、产品所要求的关链制造过程。这些就是蕴藏在产品族中的核心能力。确定核心 能力之后，由小组成员用五分制对核心能力的这几个维度评分；然后对这四个维度评分 值平均( 依据重要程度加权或简单平均) ，就可以评出总的核心能力。能力评分表的简单 示例如下： 产品技术能力1 、2 、3 1 9 8 01 9 8 5 产业最高水平 用户需要理解能力，7 = = ! 二、a 产业平均水平 l 一一 分销渠道或制造能力 产业最低水平 d u m n d ( 1 9 9 7 ) 把能力分为卓越资产、认知能力、程序与常规、组织结构、行为与文 化五个维度，并提出一个度量能力差距的测度框架，从研究开发、设计与工业化、采购、 14 南京航空航天大学硕士学位论文 供应。制造、营销、分销、销售、企业总体管理等方面来评价能力差距。 3 。2 3 定量方法 这里所称定量方法为纯定量方法，不涉及主观评分的半定量指标。在技术能力与核 心能力的评价中。常用专利指标来定量测度。例如，p r e n c i p e ( 1 9 9 7 ) 、p a t e l ( 1 9 9 7 ) 等、p r e a s t ( 1 9 9 8 ) 等，都是运用专利指标研究能力问题。 p a t e l 等( 1 9 9 7 ) 从技术能力视角，根据美国专利局1 9 6 9 - - - 1 9 9 0 授予专利，对世界4 0 0 多家最大企业进行了数量分析。经过分析，他们认为不能把大企业的技术能力简单地限 定在某些技术领域，而用能力分布图来表示。他们提出了一个二维的企业技术分布图。 专利份额p s 是企业每一个技术领域的专利数在这3 4 个技术领域中所占份额，也就是说， 它反映这些技术领域对企业的相对重要性，3 ( 约l 3 4 ) i e 好为平均水平。显在技术优 势r t a ，用企业在每个技术领域中所获专利份额，来除以企业在这3 4 个技术领域获得 的总专利数占这些技术领域专利总数的份额得到。核心能力就是企业分配资源较多、相 对优势明显的技术即图3 1 中第一象限所示的那些技术。 专利份额( p s ) i i 背景p s 3 i 核心 显在技术优势 2 r t a o 5 ( r t a 2 ) i 边缘空隙 p s 3 ( r 弘) 图3 - 1 企业技术分布图 用专利计量方法有一定的局限性。专利度量的仅仅是技术能力，忽视了组织结构、 文化、战略等重要影响因素：专利只能度量编码知识，但核心能力大部分是缄默的，这 两种知识互为补充；且专利不能度量软件等技术能力。 3 2 4 半定量与定量相结合方法 半定量与定量相结合方法就是设计的测度指标体系中，既有纯定量的指标，也有通 过主观评价打分的半定量指标。在能力测度方法中，这种方法以其能结合定量与定性测 度的优点而受到欢迎。其中典型的有h e n d e r s o n ( 1 9 9 4 ) 等。 i5 企业核心能力评判研究 h e n d e r s o n 等( 1 9 9 4 ) 认为能力分为元件能力和构架能力。元件能力就是局部能力与知 识，是日常解决问题的基础：构架能力是运用这些元件能力的能力，即对它们有效整合， 并开发所