（企业管理专业论文）我国中小民营企业技术创新问题分析与管理对策研究.pdf

，i lq。i ad i s s e r t a t i o ni nb u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n s t u d y o n a n a l y z e a n d m a n a g e m e n ts t r a t e g i e s a b o u tp r o b l e m so ft e c h n o l o g yi n i l o v a t i o no f c h i n e s es m p e sln l n e s e3 上v l r e s b yl i ux i a o j u n s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rz h a ox i n a n n o r t h e a s t e r nu n i v e r s i 够 j a n u a r y2 0 0 8 i t 独创性声明 恧0 )易 学位论文作者签名洲。l j 後， 日期：彦形彤l 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论 文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和 磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 ( 如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名；否则视为同意。) 鼍 学位论文作者签名：。多“；。i _ ? 导师签名： 签字日期： i i i ，4 ： 签字日期： ， 矿 i j j ， i 0 东北大学硕士学位论文摘要 我国中小民营企业技术创新分析与管理对策研究 摘要 中小民营企业作为市场经济的主体，在我国经济与社会发展中发挥越来越重要的作 用。然而随着经济全球化和区域经济一体化进程的加快，企业之间的竞争愈演愈烈，中 小民营企业的生存和发展变得更加艰难。为了提高企业竞争力，在激烈的竞争环境中获 得生存和发展机会，惟有依靠持续不断的技术创新。然而，我国中小民营企业在技术创 新过程中还存在很多问题，因此，如何加强技术创新管理，提高技术创新能力是中小民 营企业亟需解决的问题。 本文首先在明确了中小民营企业的概念、特征的基础上，对技术创新机理进行了研 究与分析，然后对x 公司太阳能供暖系统项目研发过程及结果进行了介绍，并在另一家 民营企业太阳能供暖系统研制成功事例基础上，对x 公司太阳能供暖系统研发项目失败 原因进行了分析。通过分析，本文认为其失败的主要原因是在项目论证、技术基础、组 织人员、信息搜集及创新过程管理等方面存在不同程度的问题。基于此，本文分析了我 国中小民营企业在技术创新方面存在的问题。最后，针对这些问题，从企业自身和外部 环境两个角度对我国中小民营企业技术创新管理提出了对策建议，希望能够为我国中小 民营企业管理者和政府部门提供参考依据。 关键词：中小民营企业；技术创新；管理对策 一 - - s t u d yo na n a l y z ea n d 僵a n a g e m e n ts t r a t e g i e s a b o u tp r o b l e m so f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o no f c h i n e s es m p e s a b s t r a c t a st 1 1 em a i nb o d yo fm em a r k e te c o n o m y s m a n 锄dm e d i u m s i z e dp r i v a t ee n t e r p r i s e s ( s m p e s ) p l a y 锄i n c r e a s i n 哲yi m p o r t a l l tr o l ei nc h i n e s ee c o n o m i ca i l ds o c i a ld e v e l o p m e n t h o w e v w i ma c c e l e r a t i n go fe c o n o m i c 酉o b a l i z a t i o n 柚dr e 百o n a l i n t e 笋a t i o np m c 懿s ， c o m p e t l t l o n 锄o n ge 1 1 t e 印r i s e si sb e c o m i n gm o r ea i l dm o r ei n t e l l s i f i e d ，s m p e s ts u r v i v a l 锄d d e v e l o p m e n tb e c 0 m e sm o r ed i 伍c u l t i i lo r d e rt oe 1 1 l l a l l c et h e c o m p e t i t i v e n e s so fe n t e 印r i s e si n m en e r c ec o m p e t l t l v e 肌v i r o n m e n tt 0 g e to p p o n l l i l i t i e sf o rs u r v i v a l 孤dd e v e l o p m e n t ，i to n l y r e l i 销0 nc o n t i n u o u st e c h n o l o 西c a li 如o v a t i o n h o w e v t l l e r ea r em a n yp r o b l e m si i ln l e p r o c 船so ft e c l l i l o l o 舀c a li i l l l o v 撕o no fc l i i n 鹪es m p e s ， m e r e 旬r c ， h o wt 0 s 慨舢明 t e c | l l l o l o 母c a l i 舳o v a t i o nm 锄a g 锄e n t a n di m p m v e 吐l ea b i l 时o f t e c t l i l o i o 百c a li 肌o v a t i o no f s m p e si si nu r g 朗tn e e dt 0s o l v et i l ep r o b l e m s f i r s t l y ，t l l i sp 印c rm a l ( e s 觚i n 昀d u c t i o no fp r o c e s s 觚dm er e s u l to fs o l a rh e a t i n g s y s t 锄s 尽& d i nc o m p a n yx ，雒d 锄a l y z ec a m e do u tt i l er c a s o n sf o rf a i l u r co f c o m p 觚yx s o l a rh e a t i n gs y s t 锄r & d p r o j e c t so nm eb 鹊i so fe x 锄p l 骼o fs u c c c s s 如lc 弱eo f 锄o m c r p n v a t e 锄t e 巾r i s ei nt h es o l a rh e a t i n gs y s t 锄7 r 1 啪u g i la l l a l y s i s ，m em a i nr e a s o nf o ri t sf a i l u r e l sn l a t 1 e r ea r ep r o b l e m si nm ep r o j e c tf e a s i b i l i t y p r o v et e c h - n i c a lb 弱i s ，o r g a n i z a t i o n s ， i n t o 肌a t l o ng a t h e r i n g ，i i l i l o v a t i v ep r o c e s sm a i l a g e i t l e n t ，锄d o t h e r 勰p e c t si ns o m ed e g r e e b 嬲e do nt i l i s ，t h i sp a p e rm a l ( 懿r e s e 鲫c ho nm e c h 锄i s mo f t e c h n o l o 百c a li n n o v a t i o no nt h e b a s i so fm a k i n gc l e a ro fm e c o n c 印t 柚dc h a r a c t 舐s t i c so fs m p e ，a 1 1 d 锄a l y s i sp r o b l e m so f c h i n e s es m p e si nt e c h n o l o 百c a li i u l o v a t i o nt h r o u g l lm ec o n t r a s to fa c t u a ls i t u a t i o n f i n a l l y l na i ma tt h e s ep r o b l e l t l s ，“sp 印e rm a k e san 1 瑚b e ro fr e c o m m c i l d a t i o n s o nb o t ht l l e t 唧n s e st h 锄s e l v e sa n dt l l ee x t e n l a l v i r o n m e n t ，a n dih o p et h a ti tc a np r o v i d er e f 确c e f o rc h i n e s es m p e s m 锄a g e r s 锄dg o v e m 】m e i l td e p a r t m e n t s k e yw o r d s ：s m p e ；t e c h n o l o 百c a li 彻o v a t i o n ；m a n a g e m e n ts t r a t e 西e s - j t r 目录 独创性声明i 摘要。i i a b s t r a c t i i i 第1 章引言l 1 1 研究背景1 1 1 1 民营企业在我国经济与社会发展中发挥越来越重要的作用。1 1 1 2 民营企业面临着激烈的市场竞争2 1 1 3 技术创新是我国民营企业发展壮大的必由之路2 1 2 研究意义2 1 3 本文的内容结构3 第2 章中小民营企业特征及技术创新机理分析4 2 1 中小民营企业的界定及特征4 2 1 1 中小民营企业的界定4 2 1 2 中小民营企业的特征7 2 2 技术创新的内涵及机理分析8 2 2 1 技术创新的概念及内涵8 2 2 2 技术创新的特点。l o 2 2 3 技术创新的模式。1 2 2 2 4 技术创新机理分析1 3 2 2 5 技术创新管理的内容及特点1 7 第3 章x 公司太阳能供暖系统研发项目简介1 9 3 1x 公司简介1 9 3 2 太阳能供暖系统研发项目的立项阶段1 9 3 2 1 我国住宅供暖产业分析1 9 3 2 2 我国建筑能耗的基本状况2 0 3 2 3 太阳能供暖产业的国内外发展趋势2 2 3 3 太阳能供暖系统研发项目的设计阶段2 3 3 3 1 设计思想一2 4 3 3 2x 公司设计的太阳能供暖系统组成2 4 3 4 太阳能供暖系统研发项目的实验阶段一2 5 3 4 1 实验过程一2 5 3 4 2 实验结果一2 9 第4 章x 公司太阳能供暖系统研发项目失败原因分析3 l 4 1 缺少太阳能供暖核心技术3l 4 2 忽略了替代品的威胁3 2 4 3 项目组知识结构不完备3 2 4 4 对信息的反应不够灵敏3 3 4 5 片面追求技术上实现的可能，忽略了市场应用3 4 4 6 忽略了技术生命周期：3 4 4 7 对我国中小民营企业技术创新管理的启示。3 5 第5 章中小民营企业技术创新问题分析与管理对策建议3 6 5 1 中小民营企业技术创新中的问题分析3 6 5 1 1 企业自身存在的主要问题一3 6 5 1 2 企业外部环境存在的主要问题3 7 5 2 中小民营企业技术创新管理对策建议3 8 5 2 1 企业自身加强技术创新管理3 9 5 2 2 政府营造有利于中小民营企业技术创新的外部环境4 7 第6 章结束语5 0 6 1 本文的主要工作一5 0 6 2 研究展望5 0 参考文献5 l 致谢5 3 攻读学位期间公开发表的论著及参与科研情况5 4 东北大学硕士学位论文第1 章引言 第1 章引言 1 1 研究背景 1 1 1 民营企业在我国经济与社会发展中发挥越来越重要的作用 改革开放以来，民营经济作为我国经济体制改革中的一个“亮点”迅速崛起，已经 成为维持我国经济高速增长的一支重要力量。以民营企业为主的民营经济，对国民经济 的贡献越来越大。2 0 0 6 年民营经济蓝皮书指出，我国民营经济占g d p 总量的比例 已达6 6 ，预计“十一五 期间将上升至7 5 【。民营经济的快速发展不仅对我国社会 经济持续稳定地发展和经济体制转变做出了积极的贡献，而且在吸引外资、加速高新技 术产业化和农村城市化等方面发挥着巨大作用。作为民营经济主体的民营企业，在中国 的经济舞台上扮演越来越重要的角色。 以民营企业为主体的民营经济在我国国民经济中的重要作用，不仅仅体现在这些与 实体经济相关的有形指标上，而且还体现在其对我国经济体制改革和社会发展的贡献 上。 一方面，以民营企业为主体的民营经济，是建立和完善社会主义市场经济体制的经 济基础。民营企业作为市场经济主体，其经营规模、经营范围和经营行为的合理化程度， 在很大程度上制约着市场的广度、深度和规范化程度，也制约着市场的发育进程和发达 程度。在激烈的市场竞争中，民营企业通过发挥其明显的组织制度优势，可以为国有企 业提供示范效应，增强国有企业的外部竞争压力，有助于推进国有企业的改革。民营企 业参与国有企业的并购，还有助于推进国有企业重组和促进国有企业从一些竞争性行业 中退出。此外，随着国有企业的深化改革，工人下岗造成就业压力的空前增大。而民营 经济通过自身的扩张，提供了大量的新增就业机会，大大缓解了国有企业的改革阻力。 可以说，在目前这个重要时期，不能很好地利用中小民营企业、发挥其特有功能，必然 会影响整个改革的进程和市场经济体制的建设和发展，影响到和谐社会的建设进程。 另一方面，民营经济的发展，有利于推动“三农 问题的解决，进而实现全面建设 小康社会的宏伟目标。由于民营企业大多分散在中小城市及农村地区，一方面可以吸收 大量农村人口就业，另一方面可以为农村人口进入城市提供各种必要的设施条件和生 产、生活服务。同时，以农产品为依托而在中小城镇兴建的农产品运输、加工、仓储、 销售方面的民营企业，可以提高农产品的科技含量和附加值，有助于增加农民收入，促 进传统农业向现代化农业转变：民营企业对农村人口就业的吸纳功能，还有助于促进部 分传统农业转向现代化非农业。 东北大学硕士学位论文第1 章引言 1 1 2 民营企业面临着激烈的市场竞争 进入2 1 世纪以来，国内外宏观经济环境发生了一些显著的变化。在国际上，经济 全球化和区域经济一体化成为一种不可逆转的趋势，各国经济的联系日益紧密，中国也 于2 0 0 1 年顺利加入世界贸易组织，对外开放的步伐在加快，来自国外的竞争压力也越 来越大。在国内，我国市场化进程在加快，基本上告别了短缺经济时代，绝大部分商品 处于买方市场，甚至出现过剩，国内市场竞争日趋激烈，市场变化的速度日益加快，市 场竞争呈现出多维化和动态化的特征。在这种多维化与动态化的竞争环境中，企业不能 仅靠保持原有的竞争优势，还要不断创造出新的竞争优势。 这一系列的变化给中国年轻的民营企业带来重大影响，最严重的是民营企业的短寿 现象日趋严重，据统计，全国每年新生1 5 万家民营企业，同时每年又死亡l o 万多家， 有6 0 的民营企业在5 年内破产，有8 5 的在1 0 年内死亡，中国民营企业的平均寿命 只有2 9 年【，大部分企业还没有在市场上面立稳脚跟就己经退出了市场。造成这种现 象的原因有：第一，中国绝大部分民营企业设立的年限比较短，规模相对较小，实力不 雄厚，根基不牢靠。第二，中国的民营企业面对新的经济形势和经营环境的变化，感到 无所适从。第三，2 0 世纪9 0 年代中期开始，民营企业的数量快速增加，市场竞争越来 越激烈，使得企业赢利空间变得越来越小，生存变得越来越艰难。第四，民营企业在资 金、技术、管理、人才等各方面的劣势，使得民营企业的生存和成长遇到了较多的困难 和障碍。 1 1 3 技术创新是我国民营企业发展壮大的必由之路 技术创新是建立、保持和不断增强民营企业核心竞争力的根本保障。在当前激烈的 市场竞争和国际竞争中，中小民营企业存在各方面的不利因素，面临巨大压力，就如逆 水行舟，不进则退，科技进步使这一现象表现得日益突出。同时，民营企业先天的“四 自”特征( 即自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展) 决定了其惟有依靠持续不断 的技术创新才能长期生存与发展以形成自己的核心竞争力。正如魏杰教授指出的，“民 营企业做强、做大的关键是提高其核心竞争力，而技术创新是提高民营企业核心竞争力 的主要途径”【2 1 。 1 2 研究意义 本文在对技术创新机理进行分析和案例研究的基础上，对我国中小民营企业在技术 创新方面存在的问题进行了分析，提出了我国中小民营企业技术创新管理方面的对策和 建议，对于指导中小民营企业加强技术创新管理、提高技术创新能力具有一定的参考价 东北大学硕士学位论文第1 章引言 值。 1 3 本文的内容结构 论文由六部分组成： 第一部分为引言，主要介绍了本文的研究背景及研究意义，并对本文的内容结构进 行了简要说明。 第二部分为中小民营企业特征及技术创新机理分析。首先对我国中小民营企业进行 了概念和特征进行了明确，然后分析了技术创新机理。 第三部分是x 公司太阳能供暖系统研发项目简介。简要介绍了x 公司的概况、太 阳能供暖系统研发项目的立项、设计、实验过程和结果。 第四部分是x 公司太阳能供暖系统研发项目失败原因分析。在和顶豪集团太阳能供 暖系统研发成功事例对比的基础上，分析了x 公司太阳能供暖系统研发项目的失败原 因。 第五部分是中小民营企业技术创新问题分析与管理对策建议。首先提出了中小民营 企业在技术创新方面存在的问题，然后提出了中小民营企业技术创新管理的若干对策建 议，包括企业自身和外部环境两方面。 最后一部分即第六部分是结束语。对本文的主要工作进行了总结，同时对下一步研 究工作进行了展望。 东北大学硕士学位论文第2 章中小民营企业特征及技术创新机理分析 第2 章中小民营企业特征及技术创新机理分析 技术创新机理分析对企业的技术创新管理具有极其重要的意义，企业应在理解技术 创新机理的前提下，结合企业的自身特点，选择适合自己的技术创新方式，制定相应的 技术创新战略，它是企业技术创新成功的关键性因素。为了更好地对研究中小民营企业 技术创新管理，本章在明确中小民营企业的特征之后，分析技术创新机理。 2 1 中小民营企业的界定及特征 2 1 1 中小民营企业的界定 2 1 1 1 中小企业 中小企业是一个非常复杂的概念，中小企业在不同的国家有不同的规定，即使在同 一个国家，在不同的历史时期、不同的产业部门也有不同的标准。中小企业也是一个相 对的概念。过去被称为大企业，现在可能只是中等企业。随着生产力发展水平的提高。 企业规模的标准不断变化。但是，作为总的变化趋势。中小企业的数量、规模不断扩大， 素质水平也日益提高。 一般来说，中小企业是一个概念。它是指相对于大企业而言，资产规模，人员规模 与经营规模，都比较小的单位。从统计学角度来看，各国对中小企业的规定也是各不相 同。几乎所有的国家和地区都使用从业人员数、资产总额和销售额中的一个或几个指标 来界定中小企业。有的只用一个指标简单划分，有的用两个指标复合界定，有的分行业 复合界定，还有的加上定性的界定。美国、欧盟、日本和台湾省对中小企业的定义参见 表4 1 【3 1 。 我国目前对中小企业的划分标准为2 0 0 3 年国家经贸委、国家计委、财政部、国家 统计局研究制订的中小企业标准暂行规定。该标准是根据企业职工人数、销售额、 资产总额等指标，结合行业特点制定的。按照规定，不同行业的中小企业应该按照以下 标准认定【4 】： ( 1 ) 工业，中小型企业须符合以下条件：职工人数2 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 l o o 万元以下，或资产总额为4 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数3 0 0 人 及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 ( 2 ) 建筑业，中小型企业须符合以下条件：职工人数3 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下，或资产总额4 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数6 0 0 人及 以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 一4 东北大学硕士学位论文第2 章中小民营企业特征及技术创新机理分析 表2 1 美国、欧盟、日本和台湾省中小企业划分标准 t a b l e2 1s t a 】【l d a r d sf o rs m e si i la m e r i c a ，e u ，j a p 锄锄dt a i w 强 国家、地区或国际组织 划分标准 美国雇员人数不超过5 0 0 人 中企业：雇员人数在2 5 0 人以下且年产值不超过4 0 0 0 万欧元、或者资 l i 年度负债总额不超过2 7 0 0 万欧元、且不被一个或几个人企业持有 欧盟2 5 以上的股权。 小企业：雇员少于5 0 人、年产值不超过7 0 0 万欧元，或者资产年度负 债总额不超过5 0 0 万欧元，并且有独立法人地位的企业。 制造业：从业人员3 0 0 人以下或资本额3 亿日元以下 1 + 批发业：从业人员1 0 0 人以下或资本额l 亿日元以下 “7 零售业：从业人员5 0 人以下或资本额5 0 0 0 万日元以下 服务业：从业人员1 0 0 人以下或资本额5 0 0 0 万日元以下 制造业：经常雇员人数在2 0 0 人以下或资本额在8 0 0 0 万元新台币以下。 ：。冰，h 矿业与土石开采业：经常雇员在2 0 0 人以下或资本额在8 0 0 0 万元新台 百。冯二自 币以下。 服务业：经常雇员人数在5 0 人以下或营业额在l 亿万元新台币以下。 ( 3 ) 批发和零售业，零售业中小型企业须符合以下条件：职工人5 0 0 人以下，或销 售额1 5 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数l o o 人及以上，销售额1 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。批发业中小型企业须符合以下条件：职工人数2 0 0 人以 下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数l o o 人及以上，销 售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 ( 4 ) 交通运输和邮政业，交通运输业中小型企业须符合以下条件：职工人数3 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数5 0 0 人及以上， 销售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。邮政业中小型企业须符合以下条件：职工 人数1 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数4 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 ( 5 ) 住宿和餐饮业：中小型企业须符合以下条件：职工人数8 0 0 人以下，或销售 额1 5 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数4 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上：其余为小型企业。 2 1 1 2 民营企业 改革开放以来，“民营企业”在理论界、实业界、政府以及老百姓那里被频繁提到， 已经成了一个耳熟能详的词汇。但“民营的具体确切含义却又显得十分模糊，理论界 也存在许多的争议。“民营”是非常具有中国特色的一个词汇，它是在中国经济体制改 革过程中产生的，并且曾经非常流行。但是，概念流行的民营企业，并没有相应的法律 地位。我国先后制定的中华人民共和国公司法、中华人民共和国个人独资企业法、 中华人民共和国合伙企业法等，这些法律对相应的企业在各方面都做了具体的法律 东北大学硕士学位论文第2 章中小民营企业特征及技术创新机理分析 规定，基本上涵盖了现阶段我国各种类型的企业，但没有“民营企业”。 显然，民营是从经营机制角度说的，只是存在于学术理论上的说法，尽管实际运行 中人们常说这个，但在工商部门是没有民营的统计口径的，只是在科技部门有民营科技 企业的统计而已。正因为如此，我国现在在这个问题上才显得混乱和模糊。 对于民营企业和民营经济，国内的研究者对它们的含义存在着不同的界定。尽管有 些学者认为民营的含义早在几年前理论界就已经取得了共识，但是，对其范围和界定仍 然存在一些争议。争议产生的原因，很大部分归因于我国民营企业和民营经济是在计划 经济时代曲折成长起来，是政策、制度等外部因素和观念认识等内部因素交互作用的结 果。 对于民营企业的界定，必须注意以下几个方面。首先是民营概念的特点，民营概念 具有时代特点、具有社会制度特征、具有层次性。其次，民营企业范畴的界定标准，可 以从所有权、控制权、经营权考虑，不同研究需要可以有不同的侧重点。最后，随着人 们认识和社会经济发展，民营企业的含义和范围也会发生改变。对民营企业的界定，国 内学术界主要有四种划分方法( 见表2 2 ) ，李亚将它们分别称之为宽派、次宽派、中 派和窄派【5 】，而其本人认可中派的分类方法。 表2 2 民营企业划分方法分类表 企业 派别 种类 宽派次宽派中派窄派 l 私营企业私营企业 私营企业私营企业 2 个体企业个体企业个体企业个体企业 3 非国有控股民营企业非国有控股民营企业非国有控股民营企业 4 城乡集体企业城乡集体企业城乡集体企业 5 国有民营企业国有民营企业 6 国有控股民营企业国有控股民营企业 7 三资企业 资料来源：李哑民营企业公司治理 m 】中国方正出版社，2 0 0 3 年1 月，第6 5 页 民营企业是中国特有的概念。在资本主义国家，如美欧日等西方发达的市场经济国 家，其经济制度的基础是财产的私人所有制，与私人财产所有制相一致的是私有企业制 度，除了铁路、邮政、电信等公共事业部门以及金融、烟草、盐业等行业的部分企业是 国有的以外，私有企业几乎涵盖了整个国民经济，几乎所有的企业都是民间经营的，因 而国外一般不提“民营企业”之称谓，只有主流经济学意义上的私有企业。因此，西方 东北大学硕士学位论文第2 章中小民营企业特征及技术创新机理分析 最新出版的教科书将企业解释为“私人拥有及经营并从事专业化生产的组织 。在中国， 很早就有“官营 概念，民营概念的出现主要是意识形态的原因。“民营”的基本含义 是指“民间经营 ，即非官方的组织运营活动。“民营企业 就是非官方组织运营活动 的企业。它是与“国营 、“官营 相对应的经济组织。但是自2 0 世纪5 0 年代中国全 面推行公有制经济之后，中国经济几乎全部为政府计划控制下的经济，当时企业不用特 指就是公有制企业。直到2 0 世纪8 0 年代改革开放以后，出现了大量由自然人自愿组合 并经营的企业，民营企业相对于国营企业的概念而重新出现。 客观地来说，目前民营企业的含义尚没有一个一致的观点，多数争议围绕以下三个 关系展开：其一，民营企业与私营企业的关系；其二，民营企业与集体企业的关系；其 三，民营企业与“三资企业 的关系。 本文认为界定民营企业应把握以下关键界限：第一，民营企业不是所有制层面上的 概念，而是经营体制或组织形式的概念；第二，民营企业的含义比之私有企业更为宽泛； 第三，民营企业的界定，虽应注意产权归属，但更应侧重“经营机制”特征。 本文所指的民营企业指在我国境内依法设立，不属于国有及国有控股、集体及集体 控股、外商投资的企业。包括股份合作制，非国有联营、集体联营、国有与集体联营的 联营企业，非国有独资的有限责任公司、股份有限公司，私营企业、个人独资企业、个 人合伙企业。 2 1 1 3 中小民营企业 根据以上的分析，本文所指的中小民营企业就是指在我国境内依法设立，不属于国 有及国有控股、集体及集体控股、外商投资的且符合我国中小企业标准暂行规定划 分标准中属于中小企业的那部分企业。包括股份合作制，非国有联营、集体联营、国有 与集体联营的联营企业，非国有独资的有限责任公司、股份有限公司，私营企业、个人 独资企业、个人合伙企业。 2 1 2 中小民营企业的特征 和其它类型企业相比，中小民营企业兼有中小企业的特点以及民营企业的特点，因 此显得更加特殊。中小民营企业的具有以下特征： ( 1 ) 自主经营、自我发展，管理层次少，对市场变化反应迅速 自主经营表现在：自主决策，无上级主管干扰，主要依据价值规律、竞争规律和供 求关系决定企业的生产、供销、产品价格等。所有权和管理权紧密结合。企业内部管理 权、经营权高度集中在投资者、尤其是企业主手中。 自我发展体现在：企业生产经营方向最主要取决于市场需求，但在市场发展尚不成 东北大学硕士学位论文第2 章中小民营企业特征及技术创新机理分析 熟的今天，各种社会关系网络是民营企业发展不可或缺的条件，此外受国家政策导向影 响很大。在不违背国家政策法令的情况下，民营企业有权参与国际资本合作；有权与内 资形成混合所有制经济；有权参与国际市场竞争。 管理层次少，对市场变化反应迅速。据s f h u i n 调查发现，中小企业平均的结构层 次为3 1 3 3 层【6 】。中小民营企业在我国经营范围十分广泛，除个别特殊行业外，几乎涉 及到所有竞争性的行业和领域。它们广泛分布于第一、第二和第三产业的各个行业，尤 其在农业、加工制造业、建筑业、运输业、批发零售业、餐饮和其他服务业等。对每一 个中小型企业来说，职工人数少，管理层次低，决策灵活，对市场变化反应迅速，有利 于工作效率的提高。 ， ( 2 ) 自负盈亏、自筹资金、资金短缺 自负盈亏表现在：民营企业一般没有经济上的后台和靠山，无国家“大锅饭，生 产经营决策后果、风险集于企业一身。 自筹资金体现在：大多数民营企业在企业开办时资金的来源大多是经营的积累，大 概只有三分之一的民营企业在创办时，得到过银行或者农村信用社的信贷支持，国家自 始至终没有向这些企业注入过财政拨款。 由于中小民营企业资金短缺，所以只能动用较少的财力开展市场活动。 ( 3 ) 技术及人才严重短缺。一般来说，中小民营企业的生产规模小、设备简陋、 技术陈旧、科研创新能力薄弱、产品档次低，大部分靠模仿进行产品开发。此外，中小 民营企业人才匮乏，组织不健全，缺乏现代管理观念和知识。 ( 4 ) 生产经营灵活，应变能力强。一方面中小民营企业无需较大的资金投入和技 术力量便可开业；另一方面中小民营企业可组织小规模生产，弥补大中型企业产品结构 的空隙。中小民营企业所提供的产品或服务大多品种单一、产量小，因此可根据市场行 情的变化随时调整产品结构，改变生产方向，适应不断变化的国内、国外市场。 2 2 技术创新的内涵及机理分析 2 2 1 技术创新的概念及内涵 2 2 1 1 技术创新的概念 在1 9 1 2 年德文版经济发展理论一书中，美籍奥地利经济学家约瑟夫阿罗斯熊 彼特( j o s 印ha l o i ss c h u m p e t e r ) 首次提出了“创新( i i u l o v a t i o n ) 这个概念。2 0 世纪 5 0 年代以来，随着科学技术的迅速发展，技术变革对人类社会和经济发展产生了极大的 影响，人们开始认识到技术创新( t e c l l i l o l o g yi 皿o v a t i o n ) 对经济增长和社会发展的巨 大作用，随之而来的技术创新研究活动就从未停止过。 东北大学硕士学位论文 第2 章中小民营企业特征及技术创新机理分析 2 0 世纪7 0 年代和8 0 年代，有关技术创新的研究进一步深入，开始形成系统的理论， 并对企业经营活动和政府管理政策产生了直接的积极影响。技术创新的理论研究经历了 以明确技术创新的概念、类型、特征等基本方面到重点研究企业技术创新成败的主要因 素和过程，注重研究内容和成果对社会经济技术活动的指导作用，并力求将技术创新的 研究成果直接运用到社会经济技术活动计划中去。弗里曼( c f r e 锄a 1 1 ) 在1 9 7 4 年发表 的工业创新经济学中认为“技术创新是技术的、工艺的和商业化的全过程，其导致 新产品的市场实现和新技术工艺与装备的商业化应用”【7 1 。在创新管理中，我们把对现 行技术和生产系统的改进、产品质量的提高与特性的改进以及企业更新也看成是创新。 1 9 9 8 年，我国学者傅家骥提出“技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商 业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生 产经营系统的活动过程 川。2 0 0 0 年，我国学者吴贵生总结为“技术创新是指由技术的 新构想，经过研究开发或技术组合，到获得实际应用，并产生经济、社会效益的商业化 全过程的活动 【9 】。 总之，从管理学角度看，技术创新是企业以市场为导向的一种技术经济活动，它包 括从一种新的技术设想的产生，到研究、开发、试制、生产制造并首次商业化实现的全 过程。技术创新强调以效益为中心，即创新活动的结果必须能给企业带来经济收益，特 别是长期盈利能力的增长。这是一个不同于研究、发明、创造、技术改造等我们熟知概 念的复杂过程，它始于技术构想，而终于市场，在其中任何一个阶段停滞或终止，都会 导致技术创新的失败。 2 2 1 2 技术创新的内涵 技术创新不等同于发明或创造，它与发明创造有较大的区别，其概念的外延明显大 于发明创造。 ( 1 ) 技术创新是基于技术的活动【9 】 “技术 创新与“非技术 创新的区别在于基本手段，在企业经营活动中和经济、 技术、社会活动中，存在组织创新、管理创新和制度创新等，它们都可能产生经济效益， 但为避免混淆，应将技术创新与非技术创新区别开来。这并不是说技术创新不涉及管理、 组织、制度的变动，相反，技术创新往往要有相应的组织、管理甚至制度的变动相配合， 加以保障。 ( 2 ) 技术创新所依据的技术变动允许有较大的弹性 在所给出的定义中未强调技术突破( 根本性变动) ，允许将技术的增量性变动包括 在技术创新的概念之中，在概念的外延上，不仅包括新产品、新工艺，也可以包括对产 品、工艺的改进；在实现方式上，可以是在研究开发获得新知识、新技术的基础上实现 东北大学硕士学位论文 第2 章中小民营企业特征及技术创新机理分析 技术创新，也可以将已有的技术进行组合( 并没有新知识和新技术的产生) 实现技术创 新。 ( 3 ) 技术创新是技术与经济结合的概念 技术创新不是纯技术活动，而是技术与经济结合的活动，从本质上说，技术创新是 一种经济活动，是一种以技术为手段，实现经济目的的活动。因此，技术创新的关键在 于商业化，检验技术创新成功与否的基本标准是商业价值( 在有些情况下也包含社会价 值) 。 源于人们关于科学技术和经济发展的探求。从社会角度看，我们也可以对技术创新 做出如下解释：技术创新是由创新主体( 企业) 所启动和实践，以成功的市场开拓为目 标导向，以新技术的设想的引入为起点，经过创新决策、研究与开发、技术转化和技术 扩散等环节和阶段，从而在高层次上实现技术和各种生产要素的重新组合及其社会整 合，并最终达到改变创新主体的经济地位和社会地位的社会行动或行动系统。 ( 4 ) 市场是技术创新的源动力 开展技术创新工作，强调从市场上获取技术、经济和商业等信息，开发新产品、新 工艺，形成具有竞争力的商品，再进入市场以实现商业利润。在市场竞争日趋激烈的情 况下，企业必须不断研究、分析市场，顺应市场需求，适应市场竞争。企业赢得市场的 最强有力的武器就是竞争力强的产品，而这必须经过技术创新才能得以实现。正是市场 的无形压力迫使企业不断地开展技术创新活动，同时，市场实现程度也成为衡量技术创 新成功与否的标志，而非技术完善的程度。 2 2 2 技术创新的特点 ( 1 ) 技术创新需要有人、财、物的较大投入和较长的周期 技术创新从投入到产出需要一个很长的时间，到见到创新效益可能还要滞后很久 【1 0 】。而投入却是巨大的，需要各方面的高素质人才、各类物质资源和耗费大量的资金。 彼得托拉克在他所著的经营管理工作、责任与实践一书中曾介绍：“一般而 言，如果产生一种想法要花l 元钱，则必须花l o 元钱来研究使其变成一种新的发现或 发明；花l o o 元进行发展，又必须花l o o o l o o o o 元钱将此产品引进市场”，足见技术 创新要有相应的经济实力。因此，进行技术创新活动必须要有雄厚的人力、物力、财力 的准备，还要有相应的心理承受能力，任何急功近利的思想都会阻碍技术创新的顺利进 行。技术创新的失败并不完全都是由于技术上的失败，有的可能因为缺乏后续资金投入 而偃旗息鼓，或者因为巨额支付而不能及时回收失去耐心半途而废，或者市场开发的人 才不济、资金不足而前功尽弃等等一些原因。 东北大学硕士学位论文第2 章中小民营企业特征及技术创新机理分析 ( 2 ) 技术创新综合性强，是一项系统活动 技术创新总体上说是一个过程，是一个在市场需求和技术发展的推动下，将发明的 新设想通过研究开发和生产，演变成为具有商品价值的新产品、新技术的过程。技术创 新过程是复杂的，必须要用系统的思想去指导。 首先，技术创新要重视对环境的研究。技术创新的始端新构想，或来源于需求变化， 或来源于科学技术的发展，创新活动的终端创新成果在市场的商业化实现，表明技术创 新始终与环境相联系。如果说创新的实施过程在企业内部进行，企业就必须随时对影响 其活动的外部环境进行研究，只有适应环境变化的创新，才具有商业化价值。因此，技 术创新系统一定是一个开放系统。其次，从技术创新实施的企业来看，它要求高层决策、 中层管理及基层执行之间的控制与协调，涉及研究与发展部门( 环节) 、生产制造部门 ( 环节) 、营销部门( 环节) 的有效配合和协同，存在人、财、物、信息的合理使用等。 只有从整体的观念出发，建立起技术创新系统组成要素之间的良好相互关联关系，创新 活动才有可能达到预期目的。 ( 3 ) 技术创新强调技术与经济、技术与市场的结合 与发明创造、科学研究不同，技术创新不是纯粹的技术活动。技术创新的目的是为 创新主体带来收益的增长，是一种以技术为手段，实现经济目的的活动，本质上是一种 经济活动。实际上在创新的技术活动中非常重视商业价值、注重成本一效益分析、关心 财务指标的变化。技术创新往往还需要有相应的组织、管理甚至制度的变化相结合，经 济因素都是制约全部活动的关键因烈】。 技术创新的关键在于商业化，检验技术创新成功与否在市场，因此技术创新过程必 须是技术与市场的整合过程。技术创新不能只考虑技术，它要将技术方面的知识与市场 需要结合起来，用创新形成的新颖技术来扩大市场占有，来创造新的市场。能否具有技 术与市场的整合能力，是区别发明家与企业家的重要标志，爱迪生一辈子有数百种发明， 由于缺乏必要的商业意识，他始终只能是一位伟大的发明家，而不是成功的企业家。 ( 4 ) 技术创新有很大的风险性 技术创新是一种“非连续性事件”，是一个动态过程链，这个过程虽然有很大的风 险，但却不是一个随机的过程，而是一个有组织的过程。尽管对这一过程的各个环节， 国内外学者各持自己的观点，但目前国内学者基本赞同的观点是，技术创新的过程链应 包括五个环节：技术开发设想阶段，即根据科