（管理科学与工程专业论文）产业集聚与城市化互动发展研究——以唐山为例.pdf

摘要 摘要 关于对产业集聚、城市化的研究，长期以来人们主要致力于在单独某一个体 的研究，往往忽视两者之间的必然联系。使两者在同时发展的过程中出现了不协 调发展的现象。没有最优化的促进两者的和谐发展，走了许多的弯路，损失了大 量的财力物力。近代城市是产业集聚最集中的地方，而产业的空间集聚是城市化 形成和发展的动力。因此，本文将产业集聚与城市化联系起来，探求两者之间的 互动关系。 为了说明产业集聚与城市化互动发展的机理作用。本文从微观和宏观两个方 面进行了研究。在微观方面：通过引入万有引力定律对产业集聚效益的分析，说 明了产业集聚会带来自身量的发展，在此基础上，又把生态学的思想引入到了产 业集聚与城市化的互动发展研究中，从本质的角度研究了两者的关系。产业集聚 与城市化的互动发展，在发展的过程中需要相互的协调，不能盲目的去自身发展， 那么会出现两种极端：产业集聚区内盲目的投资、建厂，忽视了城市现在的承载 能力、城市自身的特点和城市发展规划。错误认为城市化水平的高低取决于城市 人口的比重，许多城市中出现只有“城”没有“市”的现象。表现的“弱”城市 能力现象。城市化和产业集聚在发展中不仅都要有“量”的积累，而且还要达到 “质”的变化，这样两者才会互相促进发展。从生态学的角度很好的解释了一个 现象，并探求一条可持续发展的道路。在宏观方面：在理论分析的基础上，本文 进行了实证分析。分析的实证选取了经过大地震洗礼的，在废墟中建立起来的以 工业发展为导向的一“新”唐山。一方面通过大量的数据和具体的实例证明了唐 山产业集聚与城市化之间存在双向互动。另一方面，唐山的产业集聚正在进行二 次升级，来促进和调节城市化的发展，从宏观的角度证明了上面微观分析的可行 性。同时，通过对比分析也指出了两者发展过程中的所存在的问题。 通过对产业集聚与城市化的机理分析以及唐山实例的分析，我们发现政府在 其中会起到一定沟通和引导的作用。本文最后从政府同产业集聚、城市化两个角 度，分析了三者之间和谐的发展关系。使本文的研究没有脱离现实意义，并给出 了合理性的建议，能够更好的解决产业集聚与城市化互动发展中存在的问题，促 进两者的发展。 本文打破了原来研究的视角，从两者的微观角度进行了系统的分析和研究， 北京工业大学管理学硕士学位论文 并通过对具有代表性的例子的研究分析，给两者之间微观分析作了充分的回答和 验证。建立了两者之间的动态模型，有利于研究产业集聚与城市化之问可持续性 的发展的问题。在实际的例子中也说明了产业集聚的衍生和转移对城市化的发展 具有可持续性的特点。 关键词：产业集聚城市化互动发展 a b s 咄t a b s t r a c t 0 n t h cs t l l d y o f 岫湖血a l i 盈咖卸d l b m 删呱p e 叩1 c p a y 脚甜o f 岫a l i e 嘶协 雠8 t u d yo fs 毗础b u t 撕a y s 咖m 血e i r 删叫。砌c h 删t e d 抽u n b a l a i 蒯 d e v e l o p m 斌b e 【w 嘲缸时m 删彻d 词蒯i l lt h e 脚嬲so f t h c i r 帕m e n l d c 例0 p i 姗ta n dl e dt ol o 鼹o f al a 眵卸删o f 础湖黼b e c 卸p 即p k d i d n t0 p 胁i 出e 枷邮d e v e l 删n i c l l lm o d mc i 幽mt h e 删tc e r 删i z e dp l 蛳s 妇 j n d 嘴岫e s ，锄ds p a n 呦d i z 撕f 缸j n d l l s yi st h em 嘶v i i yf b rl | r b a n i 盈d o 札t h e r e 硒嗡i b c a u t i l o r 鹤c i a t c s 妯d l l g 时幽i i 盟虹w i m 毗k 皿i 翻嘶0 nt o 唧i o 坤t h e i fm u t 岫l ”蜥s h i p s m o 坩盯幻e 印l a i n 血ee 丘乩坞o f 如u t i l a ld e v e l q p l r i j e n tb c t l j 嘲i n d 璐扛y 劬c a l i 砑妇a n d u r b i 刎0 n i b ea u t h o r 咖m e s t w oa s p c c t s ：t b c l i l i 啪a l l d t b e 删m t h c l l l i c f oa 渺 i 咖d 睇i n go fn 虻l a wo fg f a 硼yl 嘲甜t o 柚a i y k n e f i 协o fi 柚哦叮咖扛a l 删帆e x p l a i 地 t h a t 诹也e b 鼹i so fs e l 蹦e i o p m t o f q u 锄姆o f 酞l 啦时铡衄i 蛐也c n c e p t o f e c o i o g y i si n 魄l d l l c c d 血1 t ol l l es t i i d yo fm 岫ld e v e l o p 呦to fi n d u s 虹yc c n t 脚i z a c i o n 柚dl i i b 卸i z 撕o n b a l 锄c e 咖j l i d u s 缸y m m l i z a d o l l 柚d 呱b a n i 砑咖i s 越司e d j nt h e i r 删t l l a ld c 帅l 唧咖e n t ， 柚d 缸i l l e 鲳鲥翻c v e l o p 黼ts h o u l db e 删d c do f 砚i tm i 班1 c a dt d 协oe x 如i i l i b 搴s ：b _ i i l l d f o 蛆 姗e s 劬肋t s 舶dp l 锄bb l l i l d i n gj n 面d i | s n y 咖蛔1 i 砑t i m 删si g 邮犯t h e 川慨c 印a c i 劬 c b 甜t c r i 鲥c s 粗dd e 代1 0 p i n gp i a 邶o fc 阱咖c i 廿；m i s t a k l y 邶矗猖协1 | d j l l gi h a tl e w lo f 讪a n i z 瞰i o nd 印e n d s 缸脚) p c 而o fd t y 脚u l 撕o n 柚di t 煳l 忸i n “p o 矿c 崎 c 印a c i 忡i t i 岛w i m o u tm a 幽e 略u 】h m i z a 虹蚰a n di n d u s h y m r a 】j z 撕o n q 咖i 哦伽l y a c c i 删l l a d o l lo fq u a 埘t yb u ta i s oq i l a l 姆c h 锄g 峨a n d 啪d c ff h o 辩c i 坝l 蟠咖嘟n m t i l a i d 州d o p m e i i t u l dkp r o 姗蹴d n l i s 恤嘲l 鲫肋i sw e l l 唧l a 砌丘蚴t l l e 讥f o f 0 1 0 盱 a n d a 卯s t a i 】阻b l e 抓1 0 p l 啪t p a m i s 戤c b c d 勰w e n h lt h em a c 锄i c 嬲p 。c 褐es n i d yi so 丘硎l l l eb a 菌so f t h r y 锄椰i s n e w i n d l l s 仃y - d e v e l o p 蛐m 细r i 衄t e dt 锄g s h 柚c i t yi 8c h 0 8 吼鹳t h e a l 珥，l eh a 岛础c ho l 雠 州蚰c e da t a 曲l e 坩l q l 出a l l da f t e i 傩w 铀删t 0 n 坨h c s o nd 碡佃e l l a n d ，l o t so f 出粗a n d 懿锄中l 船m 吣仃a i t et h eb i _ m o v 髓b c t w 啪j n d i l s 时蛐嘲i 翻虹o n 柚dl 】r b a l l 洲蛐缸 1 锄g s l l 缸c 时；柚d f h eo m c rh 锄d i n d u g 仃yc e 劬f a l 删妯t 如g s h 眦i se x p 耐蛐c j l l gl l l e s 伽d 廿m eu p g m d c ，枷c hc 姐p f 硼t ea n d 喇u s tt b ed e v e 蛔瑚棚to fu l b 锄i z 撕叽a n dp 埘侣 t h ep 傩s i b i l i t yo f 瑚i c r o 锄a 1 ”i si n 朗石o n e da 的v e m n w i ：l i l c ，p r o b l e m sc 妇n gi l ll h ep r e 龉o f i 北京工业大学管理学硕士学位论文 d e v e l o p i n e n ta 砖f o l l i ，do u tb yc 0 棚p a r i s o no f i n d u g 时c a m a l i z 甜o na n d 埘k m i 臻蛞。儿 b ya l l a l y z i l l gm h a i l i s mo fi i i d u s “y 啪岫l i z 嘶o n 雏d b a 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本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外。论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名： 日期：芈 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：驰导师签名；鞋日期：业 第1 章绪论 1 1 研究背景及意义 第1 章绪论 关于对产业集聚、城市化的研究，长期以来人们主要致力于在单独某一个体 的研究，往往忽视两者之间的必然联系。使两者在同时发展的过程中出现了不协 调发展的现象。没有最优化的促进两者的和谐发展，走了许多的弯路，损失了大 量的财力物力。 城市化在经济学中的基本含义是指由于工业化而引起的人口向城市集中的 过程。对城市化的研究并不是一个新的问题，已有众多学科的学术积累。一般认 为，城市是人类经济和社会发展的结果，城市化是经济发展的空间集聚与分化过 程。从城市化的生成机制和发展演变的过程来看，城市化和经济发展的密切相关 性，归根结底取决于一个国家和地区的工业化水平和经济结构程度。工业化的发 展的直接结果是带来了产业结构的演变，表现为产业结构的多元化和高度化，而 产业结构的高度化的标志是第二、第三产业的比重大大超过第一产业的比重。由 于第二、第三产业的共同特点表现为它们都需要人口的聚集，以形成劳动力人口 的集聚和消费品是市场的发展，因此入口向城市集聚就有一个经济发展的内在机 制作为动力，由此，城市化过程就应运而生。在对城市化的研究上，人们往往关 注是城市的具体规划建设和管理的研究，但是从经济学的角度，往往研究是从工 业化和城市化，特别是工业的发展而引起的农村人口向城市转移，如何使其两者 更加协调的发展。 近几年，不同的专家、学者对城市化的研究进行了多方面、多角度的研究， 并取得了大量的研究成果。而这里我们为什么还要老问题做新研究呢? 原因在 于，尽管中国的城市化滞后问题已为人们所认识，但在实践过程中，许多省区把 “造城”看作是推动地方经济发展、提高本地城市化水平的主要突破口。不可忽 视的是，如果只是单纯地，人为地造城，没有产业和就业的支撑加以“托市”， 城市就缺少了活力。缺少了持续发展的动。因为从根本上讲，城市化的过程就是 产业化的过程，当前我国实现城市化目标的主要约束就是城市核心产业缺乏有力 的支撑，突出表现在：产业集聚和城市化互动发展不够，城市化规划中，人口集 聚目标“好定”，人口集聚的产业、投资依托“难做”。城市化的目标很难实现。 中国是个农业大国，目前农民的非农化是发展韵必然趋势。非农化程度的 高低取决于城市化发展的快慢，城市化的进展又依赖于工业化。从这个意义上讲， 产业集聚是解决中国农民非农化的一个重要途径，也是城乡发挥、区域发展的有 效实现形式。在我国非农化转变最好就是“长三角”和“珠三角”地区，但是现 在许多地区，往往都是有“市”无“业”，根本上制约了非农化的发展。 北京工业大学管理学硕士学位论文 因此，本文以产业集聚与城市化互动发展为研究对象，以“互动式发展”为 核心概念，力求探寻产业集聚与城市化之间存在一种什么样的关系，并以唐山产 业集聚与城市化互动发展为例加以分析说明，同时提出促进产业集聚和城市化在 同一个层面上互动发展的政策建议。 2 1 世纪，我国作为一个发展中国家，城市化的发展进入了快速发展的阶段。 本文的研究，对产业集聚与城市化的发展提出了一个新的研究思路。研究产业集 聚对城市化的促进作用，将有助于发挥城市的集聚经济效益，改变以往城市化进 程中集约程度低的特点，提高城市化的质量，缩短城市化进程。 在文章的实证部分，对唐山产业集聚与城市化互动发展的研究，有利于提高 唐山城市竞争能力和产业集聚程度。对唐山未来的发展提出了合理的建议。有利 于唐山城市化在一个良性循环条件下发展。 1 2 研究内容及方法 1 2 1 研究内容 本文对产业集聚与城市化的互动发展研究共分为五个部分。其中，第一部分 为绪论部分，主要介绍了本文的研究目的，研究内容以及研究方法，并对产业集 聚和城市化的基本概念作了一个界定说明。 第二部分为“产业集聚与城市化相关理论综述”，包括三节。第一节主要对 城市化及城市化特征进行了描述。第二节简要介绍产业集聚概念，并对产业集聚 主要经典理论的简要评述。第三节主要对过去国内外产业集聚与城市化研究进行 了述评，为后面的研究作好铺垫。 第三部分为“产业集聚与城市化互动发展的机理分析”，共有三节，是全文 的重点部分。第一节指出集聚经济是产业集聚和城市化发展的纽带，通过引入万 有引力定律，从微观的角度说明了集聚效益。第二节主要研究了基于生态模型的 产业集群发展阶段与城市化的互动发展，探讨了产业集群在静态和动态衍生下的 发展轨迹，进而探讨了各个阶段与城市化演绎的关系。当产业集群处在静态阶段 时，我使用了一维的逻辑斯蒂方程对其描述：当产业集群处于动态衍生时，我们 用二维的l o t k 矿v o t e r r a 模型对产业集群发展进行了描述。当产业集群在全球价 值链中衍生时，城市化呈现一个倒u 型的可持续的发展。第三节分析了城市化与 产业集聚的协调发展关系，从宏观的方面对上面的模型进行了文字的补充。 第四部分为“产业集聚与城市化互动发展的实例分析以唐山为例”，共 有四个部分，也是全文的重点部分。第一节主要介绍了唐山产业集聚和城市化现 状，产业集聚取了三个代表型的例子进行了描述，这也是唐山产业集聚发展的一 2 第l 章绪论 个趋势，并对唐山城市化的现状进行了分析，这部分也是对上章动态模型的实证 补充，增加模型的可行性。第二节从唐山钢铁产业集聚和地区产业集聚两个方面 对促进城市化进程进行了实证分析和研究，用详细的数据和s p s s 统计软件进行 了拟合，证明了两者之间的观点。第三节主要从唐山人力资源和唐山城市化的发 展方向两个方面，对城市化为唐山产业集聚的发展提供条件进行了描述和说明。 最后一节主要提出了唐山产业集聚与城市化发展之间遇到的问题，并对问题提出 了自己的建议和方法。 第五部分为建立产业集聚与城市化和谐发展的政府导向机制。共两节。第一 节为政府与城市化的和谐发展。从政府建立完善的市场机制和城市化中政府的角 色位置两个方面进行了描述。第二节为政府与产业集聚的和谐发展。从培养人才、 产业结构的优化及城市文化和产业集聚的匹配三个方面了分析。 本文的研究框架如下( 如图卜1 ) ： i 产业集聚与城市化互动发展机理 f r l 唐山产业集聚与城市化互动发展 l 实证分析 。 一 + 图1 1 论文研究思路 f i g m1 l1 k 蛳h c l u c “m e p 印e f 目罗罗囝矽 北京工业大学管理学硕士学位论文 1 2 2 研究方法 ( 1 ) 理论分析和实证研究相结合的方法 本文除了论述产业集聚和城市化相关理论以外，并对产业集聚效益进行了经 济学分析，从生态模型的角度分析了产业集聚与城市化的互动发展关系。通过实 例分析论证了产业集聚与城市化的互动关系。 ( 2 ) 定性分析和定量分析相结合 定性分析说明了两者之间的必然联系。定量分析用详细的数据证明了两者之 间的联系是必然的。本文在定量分析的过程中利用了 i a t l a b 软件对两者在现实 中进行了线性回归，使定性分析和定量分析相结合，充分说明两者之间的互动发 展是十分必要的。 ( 3 ) 纵向比较和横向比较相结合 纵向研究是对事物在不同时间节点上的情况进行分析，通过利用二维的 l d l i ( a w b t e m 模型动态模型，使产业集聚的演变与城市化两者的发展联系起来。 在横向的比较上，切入了政府的引导作用，使产业集聚和城市化的和谐发展更具 有现实性，针对性。准确掌握研究对象在社会实际中的作用。 1 3 创新点 在过去学者、专家对城市化，产业集聚的研究中，往往只停留在独立个体的 研究，使两者的联系分开去考虑。少数的学者只对两者的研究停留在静态宏观的 描述上，所举的例子也是千篇一律，没有代表性。 本文打破了原来研究的视角，从两者的微观角度进行了系统的分析和研究， 并通过对具有代表性的例子的研究分析，给两者之问微观分析作了充分的回答和 验证。 本文建立了两者之间的动态模型，有利于研究产业集聚与城市化之间可持续 性的发展的问题。在实际的例子中也说明了产业集聚的衍生和转移对城市化的发 展具有可持续性的特点。 1 4 概念界定 1 4 1 产业集聚与产业集群 在国内外文献中，对企业在特定区域内大规模聚集形成的专业化产业区域， 由于研究角度不同，用词也各不相同，主要有企业集群、产业集群、产业集聚、 第l 章绪论 聚集经济、新产业区、新产业空间、产业综合体、地域生产综合体等。这些概念 在经济意义上各有侧重，在应用上也不尽相同。在笔者看来： 产业集聚( 聚集) ：产业集聚是指某个领域内相互关联( 竞争、互补) 的企业与 公、私机构在一定的地域内集中连片，形成上、中、下游结构完整( 从原材料供 应到销售渠道甚至最终用户) 、外围支持产业体系健全、具有灵活机动等特性的 有机体系。 产业集群：产业集群是由与某一产业领域相关的相互之间具有密切联系的企 业及其他相应机构组成的有机整体。产业集群至少应包括如下几个因素：首先， 与某一产业领域相关：其次，产业集群内的企业及其它机构之间具有密切联系： 第三，产业集群是一个包括企业以及相关的商会、协会、银行、中介机构等的复 杂的有机整体。 本文根据研究需要，主要使用产业集聚这个概念，在引用文献和描述具体现 象时则用产业集群替代。本文认为，产业集聚的概念范围广于产业集群，西方学 者则将两者等同起来。 1 4 2 城市化与城镇化 在许多场合下，城市和城镇这两个概念有严格的区分。只有那些经国家批准 设有市建制的城镇才成为城市，不够设市条件的建制镇才称为镇，市和镇的总称 才叫做城镇和市镇，即城镇是城市和镇两个概念的组合体。在我国的人口统计中， 对应有市入口、镇入口和城镇人口( 或市镇入口) 之分是最明显的例子，这时的 城市作狭义理解。在不严密的情况下，又常常把城市作广义理解，代表城镇居民 点的合称。例如，我国城市规划法所称的城市就包括国家按航政建制设立的直辖 市、市、镇【1 1 。 由于城市和城镇这两个概念有着严格的区分，因此城市化和城镇化的概念也 必然存在着相应的差别。农村城镇化作为整个城市化过程的一个重要侧面，是城 市化体系中的一个重要的组成部分，它主要是指以乡镇企业和小城镇为依托，实 现农村人口的工作领域由第一产业向第二、第三产业变化的职业转换过程和居住 地由农村区域向城镇区域( 主要为农村小城镇) 迁移的空间集聚过程，其最本质 的东西，就是农民生活水平的提高，生活质量的改善和整体科技文化素质的增强， 使农民过上与城镇居民无多大差别的生活。城市化的实质含义是指人类进入工业 社会时代，社会经济发展了，农业活动的必重逐渐下降、非农业活动的比重逐步 上升的过程。 在中国还广泛使用“城市化”和“城镇化”这两个术语。严格的来讲，“城 镇化”这个术语是我国自己创造出来得，不符合国际标准的一个“衍生概念”。实 5 北京工业大学管理学硕士学位论文 际上，“城市化”和“城镇化”两者在中国现阶段所包含的意思基本相同，只是 后者更强调镇的作用而已。 1 5 本章小结 本章主要描述了论文的研究背景及意义，对研究内容及方法进行了详细的说 明，并对本章的创新点进行了概括，最后对本文的研究对象：产业集聚和城市化 做出了严格的概念界定。 6 第2 章城市化与产业集聚相关理论综述 第2 章城市化与产业集聚相关理论综述 2 1 城市化理论综述 2 1 1 关于城市化的描述 城市不是人口、物质、空间等要素的简单叠加，而是一种以入为主体、以自 然环境为依托、以人们的经济社会活动为载体的有机系统，它既是自然实体、经 济实体，也是社会实体、文化实体和信息实体，它具有集约性、高效性、功能综 合性、开放性和系统性等本质特征【2 】。人类从有城市开始已有数千年的历史，城 市化( u r b a n i z a t i o n ) 是人类社会发展的必然趋势，是我国经济发展的必经途径。 城市内涵的多元性决定了城市化定义内涵的多样性，关于城市化的概念，学 术界歧见纷呈，莫衷一是，不同学科强调城市化的不同侧面，对城市化的定义各 不相同。这是因为城市化作为一种复杂的社会和经济现象，涉及经济学、地理学、 社会学、入口学、人类学、历史学等众多学科，各学科从各自的研究角度、研究 领域提出了适合本学科特点的城市化定义。 1 、经济管理学强调从乡村经济向城市经济的转化，一定地域( 居民点) 的人 口规模、产业结构、经济成分、运营机制、管理手段、服务设施、环境条件以及 人们的生活水平等要素由小到大、由粗到精、由低到高，由分散到集中，由单一 到复合的一种转换或重新组合的复杂的动态过程。美国的沃纳认为，城市化是指 从以人口稀疏并相当均匀遍布空间、劳动强度很大且个人分散为特征的农村经济 转变成为只有基本对立特征的城市经济的变化过程。英国的巴顿认为，城市化是 人口、社会生产力逐渐向城市转移和集中的过程。”国内学者认为“城市化是个 变传统落后的乡村社会为现代的城市社会的自然历史过程。 2 、地理学强调城市经济和人文关系的变化。认为城市化是由于社会生产力 的发展而引起的农业人口向城镇人口、农村居民点形式向城镇居民点形式转化的 全过程。并有城市发展的形态一般分为四个阶段，即城市化阶段，郊区化阶段， 逆城市化阶段，再城市化阶段的说法啪。 3 、历史学认为城市化就是入类从区域文明向世界文明过渡中，城市的社会 动力作用越来越加强的历史发展过程。 4 、社会学强调社会生活方式的主体从乡村向城市转化。库采夫认为，城市 化是随着工业革命的发展，大机器工业的出现，劳动分工的深化，交换范围的扩 大，社会从一种形态转向另一种形态的世界历史性过程。国内学者认为，城市化 是指农村人口向城市人口转变、农业劳动方式向非农业劳动方式转变以及城市生 活方式创立、采用和普及的过程。米切尔指出，所谓城市化就是聚落成为城市， 7 北京工业大学管理学硕士学位论文 向城市移动，原来的农业转变为城市所通常具有的职业，并逐渐向上述情况相适 应的类型变化的过程。沃思也认为，城市化不仅意味着人们被吸引到那些称为城 市的地方，并被编入到它的生活组织中去的过程，还意味着随城市发展而出现的 实有城市特色的生活方式的不断强化【4 】。 5 、人类文化学注重从乡村文化向城市文化的过渡，认为城市化并非简单地 指越来越多的人居住在城市和城镇，而应该是指社会中城市与非城市地区之间的 来往和相互联系的日益增多的这种进程。 6 、人口学强调人口从乡村到城市的流动。 7 、王学山( 2 0 0 1 ) 认为应放弃“城市化”的称谓，改用适合我国国情的“农 村城市化提法。所谓农村城市化，是指一定国家或地区的农村，其资源配置( 含 人力资源) 、社会模式及其运作和发展达到当时世界城市先进水平的一种社会状 态。 8 、各国百科全书对城市化的界定也是千差万别。中国大百科全书“城市化 通常指人口向城市地域集中和乡村地域转化为城市地域的过程。”苏联百科全书 “城市化是指城市在社会发展中作用日益增大的历史过程。城市化影响人口的社 会结构、就业结构、统计结构、人们的文化和生活方式、生产力的分配以及居住 模式。”日本百科全书：“城市化是一个社会城市人口与农村人口相比数量绝对增 大的过程。”不列颠百科全书：“城市化是人口集中到城市或城市地区的过程。这 种过程有两种方式：一是通过城市数量增加，二是通过每个城市地区人口的增 长。” 9 、另有美国新版的世界城市一书的定义是：“都市化是一个过程，包括两个 方面的变化。其一是人口从乡村向城市运动，并在都市中从事非农业工作。其二 是乡村生活方式向城市生活方式的转变，这包括价值观、态度和行为等方面。第 一方面强调人口的密度和经济职能，第二方面强调社会、心理和行为因素。实质 上这两方面是互动的。” 2 1 2 城市化特征 2 1 2 1 城市化发展具有阶段性规律英国学者l 范登堡研究发现，城市化分为 三个阶段：城市化、市郊化和逆城市化，与之相适应的是农业工业第三 产业第三产业成熟发展的转变。城市化的发展进程具有阶段性规律，全过程 呈一条拉平的“s ”型曲线( r a y m n a r t h 鲫，1 9 7 5 ) 。城市化进程要经历发生、 发展、成熟三个阶段嘲。第一阶段为城市化初期，即城市化水平低于3 0 ，城市 化发展速度缓慢。第二阶段为城市化的发展阶段，即城市化水平超过3 0 9 6 ，城市 化进程迅速加快。第三阶段为城市化的成熟阶段，城市化水平超过7 0 9 6 ，城市化 发展趋于平缓。正确认识城市化进程所处的阶段，对于了解处于不同阶段的城市 f 8 第2 章城市化与产业集聚相关理论综述 在产业结构、主导产业的选择和经济发展驱动力等方面的差异性具有重要意义。 7 0 3 0 初始阶段发展阶段成熟阶段时间 图2 - l 城市化进程的阶段性 f i g i l r e2 - lt h e 讪邮i co f u 【b a i n j z c dp m 2 1 2 2 大城市超先增长性“差异城市化”理论模型嗍但s g e y 盱& t m k o n 埔r y ， 1 9 3 3 ) 根据大、中、小城市净迁移量的变化，将城市化进程分为城市化、极化逆 转和逆城市化阶段，其内容涵盖了城市域的分散、城市布局、交通以及循环经济 的内容。其中体现的大城市超先增长规律对我国现阶段城市化发展政策具有一定 的意义。大城市的集聚效益、规模效益、外部效益等要比中小城市体现得更加显 著，发展速度也更快，因而必然会成为城市化的主导力量和重要增长极，并能够 通过辐射效应带动周边区域城市化的进程。 2 1 2 3 城市化的空间集聚与扩散功能经济集聚既是城市产生的根源，又是城 市扩张的基本动力。城市的集聚功能表现在：城市是重要的工业中心、商业中心、 金融中心、交通中心、信息中心和科技中心。而当生产要素、产业和人口的集聚 达到一定规模时，城市化就会进入扩散阶段，表现为：生产要素、产业等向周边 地区的转移和扩张，构筑更大空间的经济协作体系以及扩散城市的资金、技术、 管理、加工体系等优势，从而确立城市的主导地位及其对周边地区的吸引力同。 城市化的进程并不是均衡推进的，在城市化早期阶段，大区域分散小区域( 城镇 点) 集中，发展到中级阶段以后，整个区域则表现为大区域集中小区域分散。 2 2 产业集聚理论综述 2 2 1 产业集聚的概念 产业集聚是一种世界性的经济现象，它是大量的相关企业按照定的经济联 9 北京工业大学管理学硕士学位论文 系集中在特定的经济地域范围，形成一个类似生物有机体系统的产业群落，这个 群落包括在这个经济区域内生产某种产品的若干个同类企业，以及为这些企业配 套的高密度地聚集在一起的上下游企业和相关服务业，即其成员企业包括上游的 原材料、机械设认、零部件和生产服务等投入供应商：下游的销售商及其网络、 客户：侧面延伸到互补产品的制造商、技能与技术培训和行业中介等相关联企业、 基础设施供应商等。这种产业群落将通过多种途径，如降低成本、刺激创新、提 高效率、加剧竞争等，提升整个区域的竞争力，有助于形成区域性的产业竞争优 势，并形成一种集群竞争力，这种竞争力是非集群的集群外企业所无法拥有的嘲。 集群除了具有专业化的特征，还具有地理集聚的特征，产业关联及其支撑企 业、相应支撑机构，如地方政府、行业协会、金融部门与教育培训机构在空间上 集聚，是一种柔性生产综合体，往往代表着区域的核心竞争能力。从经济学的角 度来看，本地的企业集群可以带来外部经济。包括外部规模经济和外部范围经济， 不同企业分享公共设施和专业技术劳动力资源，大大节约了生产成本，促进了企 业之间的分工和生产灵活性。从社会学的角度看，本地的企业相互靠近，可以在 长期的交往中，逐渐建立起人与人之间的信任关系和保障这种信任关系的社会制 度和安排，从而积累社会资本，降低交易费用。产业集聚，由于具有节约搜索信 息的成本、容易接近客户、始终追踪先进的技术、利于内部的专业化分工等特点， 其结果都会改变所在区域的产业生成条件。 2 0 世纪7 0 年代以来，随着意大利北部传统产业群的迅速发展及其在国际竞 争中显现出来的比较优势，产业集聚现象引起了人们的关注。8 0 年代以后，随 着美国硅谷和1 2 8 公路电子产业群、华尔街的金融业、好莱坞的娱乐业、加利福 尼亚的酿酒业、华盛顿的炼铝业、明尼阿波利斯的医学设备产业群、马萨诸塞的 制鞋产业集群、德国图特林根的外科器械产业集群、巴黎森迪尔区的网络产业集 群的蓬勃发展，更使产业集群成为各国政府和学术界关注的亮点。在我国，近年 来随着改革开发的不断推进以及市场经济体制的逐步完善，按照专一业化原则形 成的各种产业集群现象也日趋明显，如北京中关村电子产业集群、重庆的摩托车 产业集群、浙江的小商品集群、广东的家具产业集群、电器产业集群、云南的烟 叶加工产业集群等。这些产业集群在各自的区域经济增长中扮演着越来越重要的 角色，产业集群的经济现象也己成为我国区域经济学界关注的焦点。 产业集聚在一个国家经济发展中具有重要作用。正如经济学家、美国哈佛商 学院教授波特( m i c h a e le p o r t e r ) 教授所说：“贫困国家由于缺乏发展完善的集 群，他们在世界市场上，凭借廉价的劳动力和自然资源参与竞争。要超越这一阶 段，发展功能完善的集群是必不可少的。对于那些欲从中等收入转入发达经济行 列的国家来说，集群是一个尤其重要的制约性因素”嘲。风行世界的高新技术开 发区、高科技园区、创业园区等形形色色的园区无不是产业的集聚创造一个全新 第2 章城市化与产业集聚相关理论综述 的产业集群，从而获取更高的生产率和持续的竞争优势。 2 2 2 产业集聚主要经典理论的简要评述 2 2 2 1 阿尔弗雷德马歇尔( ( a m a r s h ai ) ) 对产业集聚的解释阿尔弗雷 德马歇尔是第个较系统研究产业集聚现象的经济学家，他从新古典经济学的 角度，通过研究工业组织，间接表明了企业为追求外部规模经济而集聚。他曾把 经济规模划分为两类。第一类是产业发展的规模，这和产业的地区性集中有很大 关系：第二类则取决于从事工业的单个企业的资源，包括其组织以及管理的效率。 他把第一类的经济规模称为外部规模经济，把第二类的经济规模称为内在规模经 济。马歇尔发现了外部规模经济与产业集群之间的密切关系，他认为产业集群是 外部规模经济所致。即企业为追求外部规模经济而发生产业集聚，并且指出这种 外部经济给集聚企业带来如下几个方面的好处： 1 技术的外溢。由于马歇尔时代信息的流动是按距离衰减的，所以知识在当 地的传播要比远距离流动更容易。“对于机械、流程和企业一般组织的发明和改 进，人们很快进行研究：如果一个人有一个好的思想，会被别人采纳，这个思想 又与他们自己的建议结合起来，因此它又成为新思想的源泉”。这样就营造了一 种协同创新的区域环境，知识信息的扩散是创新的源泉，不断的创新使这些产业 区的经济持续增长，更加激励着相关产业的新企业的加盟。 2 提供一个专业技术工人共享的劳动市场。产业区内集聚了许多潜在的劳动 力需求和潜在的劳动力供应。“雇主们往往到能找到他们听需要的有专门技能的： 工人的地方去( 办厂) ，同时，找工作的劳动者，自然也到有许多雇主需要像他们 那样技能的地方去找职业”、所以这种集聚既降低了工人的失业概率，也确保了 厂商无论是在“好时光”还是在“坏时光”的劳动力供应。这种潜在的供需关系 又加强了既有的产业集聚。 3 提供共享的中间投入品。产业集聚可以支持该产业专用的多种类、低成本 的非贸易投入品的生产。众多使用中间投入品的企业集中在起才使辅助性工业 能够使用专业化的、高成本的机械设备，以较低的生产成本来供应众多的消费者。 他提到，企业内部的规模经济一般比较容易被人们认识到，厂商也会尽可能 使生产规模进一步扩大，而企业外部的规模经济同样是十分重要的，产业持续增 长时，尤其是集中在特定的地区时，会出现熟练劳工的市场和先进的附属产业， 或产生专门化的服务性行业，以及改进铁路交通和其他基础设施。马歇尔还用产 业规模扩大而引起知识量的增加和技术信息的传播来说明产业集群这种现象。 因此，有人认为马歇尔产业集聚理论的3 个关键因素是劳动市场共享，专业 性附属行业的创造和技术外溢( t e c h n o l o g ys p i l l o v e r ) 但是，马歇尔理论中没有 考虑区域内企业的成长和区域间企业的迁入、迁出等动态因素的变化，也忽视了 北京工业大学管理学硕士学位论文 区域产业组织的外部连接与创新【3 i 】。 2 2 2 2f 佩鲁( f p e r r o u s ) 增长极理论继马歇尔之后区域经济学家f 佩 鲁的增长极理论对产业集聚做出过较深入的研究。他认为，区域的经济增长源于 区域的增长极，区域增长极是位于某些区域或地区的一组扩张中的，诱导其区域 经济活动进一步发展的一组产业，并通过产业的集聚效应促进区域经济的增长。 即认为在区域经济发展中“增长极，在经济增长和发展中具有举足轻重的作用， 它形成了一个强大的磁场，具有技术的创新与扩散，资本的集中与输出，规模经 济效益，凝聚经济效果四大作用，将资金、技术、劳动等经济资源向自己集中， 成为一个生产中心、交通中心、服务中心、物流中心、信息中心、金融中心和 创新中心，这就是所谓吸附效应，它强化了资源的优化配置和分工合作，提高了 劳动生产率和经济效益，使创新速度得以加快，经济增长的效果也更加明显。“增 长极”发展到一定程度，就会产生“涓流效应”，包括技术创新、制度创新在内 的各种创新活动和部分资金、劳动开始向四围地区扩散和输出，带动非“增长极” 地区共同发展。“增长极”实际上扮演着区域经济发动机的作用【3 2 l 。 2 2 2 3 熊彼特( j s c h u m p e t e r ) 的创新产业集聚论经济学家熊彼特将技术创新 与产业集聚的发展结合在一起进行研究，他在解释经济周期或经济波动时认为， 除了战争、革命、气候等外部因素之外，技术创新的产业集聚和增长的非同期因 素是经济波动的主要原因。熊彼特认为：创新不是孤立事件，并且不在时间上均 匀地分布，而是相反，它们趋于群集，或者说，成簇地发生，这仅仅是因为，在 成功地创新之后，首先是一些，接着是大多数企业会步其后尘：其次，创新甚至 不是随机地分布于整个经济系统，而是倾向于集中在某些部门及其邻近部门。可 见，熊彼特主要是从创新角度来说明产业集聚现象的，认为产业集聚有助于创新， 创新有赖于产业集聚，创新并不是企业的孤立行为，它需要企业问的相互合作和 竞争，需要企业集聚才得以实现。 2 2 2 4 阿尔弗雷德韦伯( a w e b e r ) 的工业区位论阿尔弗雷德韦伯是工业区 位论的创立者，他从工业区位理论的角度阐释了产业集聚现象。韦伯认为，产业 集聚分为两个阶段：第一阶段是企业自身的简单规模扩张，从而引起产业集中化， 这是产业集聚的低级阶段：第二阶段是靠大企业以完善的组织方式集中于某一地 方，并引发更多的同类企业出现【3 3 j ，这时，大规模生产的显著经济优势就是有效 的地方性集聚效应。 他把产业集群归结为4 个方面的因素： 第一个因素是技术设备的发展，随着技术设备专业化的整体功能加强，技术 设备相互之间的依存会促使工厂地方集中化： 第二个因素是劳动力组织的发展，韦伯把一个充分发展的、新颖的、综合的 劳动力组织看作是一定意义上的设备，由于其十分“专业化”，因而促进了产业 1 2 第2 苹城市化与产业集聚相关理论综述 集聚化： 第三个因素是市场化因素，韦伯认为这是最重要的因素，专业集群可以最大 限度地提高批量购买和出售的规模，得到成本更为低廉的信用： 第四个因素是经常性开支成木。产业集聚会引发煤气、自来水等基础设施的 建设，从而减少经常性开支成本，此外，韦伯还从运输指向和劳动力指向两个不 同的途径去分析产业集群能够达到的最大规模f l l j 。韦伯探讨了产业集聚优势的因 素，量化了集聚形成的规则，研究成果具有相当的价值，但是日于韦伯的工业区 位论是以古典经济学为基础、以成本分析为依据来研究自由竞争资本主义的产业 地域结构，所以他没有考虑垄断价格给企业带来的超额利润，也没有考虑政府的 作用、当地社会文化的影响，他只从资源察赋的角度考虑资源型产业的集聚，所 以不具有一般性。 2 2 2 5 保罗克鲁格曼( c l ( r u g m a n ) 新经济地理学理论刚新古典经济学家保 罗克鲁格曼把空间经济思想引入正式的经济分析，运用报酬递增的正式分析工 具来研究产业集聚，其产业集群模型是基于以下事实：企业和产业一般倾向于在 特定区位空间集中，不同群体和不同的相关活动又倾向于集聚在不同的地方，7 空 问差异在某种程度上与产业专业化有关。这种同时存在的空间产业集聚和区域专 业化的现象，是在城市和区域经济分析中被广泛接受的报酬递增原则的基础。当 企业和劳动力集聚在一起以获得更高的要素回报时，本地化的规模报酬递增和空 间距离带来交易成本之间的平衡，被用来解释现实中观察到的各种等级化的空间 产业格局的发展。他设计了一个模型( d i g i t 一书t i 9 1 i t z 模型) ，假设一个国家有 两个区位，有两种生产活动( 农业和制造业) ，在规模经济、低运输费用和高制造 业投入的综合作用下，通过数学模型分析，证明了工业集聚将导致制造业中心区 的形成，工业生产活动的空问格局演化的最终结果将是集聚。这从理论上证明了 工业活动倾向于空间集聚的一般性趋势，并阐明由于外在环境的限制，如贸易保 护、地理分割等原因，产业区集聚的空间格局是可以是多种多样的，特殊的历史 事件将会在产业区形成的过程中产生巨大的影响力。 保罗克鲁格曼还是第一位把产业集聚与国际贸易因素紧密联系起来研究的 知名经济学家，他认为，产品的贸易活动实际上间接地起到了生产要素贸易的作 用，无论生产要素最初的分配状态如何，通过贸易活动，总会使某些产品的生产 集中于某些工业区，从而形成产业集群。 克鲁格曼将贸易理论和区位理论相结合，用模型化的方法通过严密的数学论 证从深层次上揭示了产业集聚发生的机制，弥补了马歇尔和韦伯观点的不足。但 是，他比较强调