（管理科学与工程专业论文）供应链管理中供需信息变异的错误研究.pdf

摘要 摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，供应链管理逐渐成为企业增强竞争力、更有效地参与市 场竞争的重要途径。供应链管理可以使企业有效地降低生产成本，快速响应客户 需求，充分利用外部资源，最大程度地避免投资和经营上的不确定性。为了使供 应链上的企业实现共赢，必须对链上可能出现的错误进行研究和消除。供应链管 理中的供需信息变异( 牛鞭效应) 问题就是一个一直是让企业非常头疼的问题， 它容易造成库存积压、使企业生产计划变化加剧，造成需求增加的错觉，使制造 商设计的生产能力大于实际的需求、客户需求不能及时满足，服务水平差等问题。 本论文主要围绕供应链上需求信息的错误消除问题进行研究，根据供应链上 需求信息变异的特征，引入消错理论的思想和方法。在分析了供应链的矛盾以及 由这些矛盾引发的供需信息传递过程中的变异现象的基础上，提出供需信息变异 的错误根源在于信息的传递出错，而信息传递过程中最容易出错的三要素为信息 源、信息传递渠道和信息接收者。并且由于整条链过长导致需求信息在链上传递 时出现错误源的扩展，从而促进了牛鞭效应的形成。同时，本文提出了供应链上 信息物元和信息场的概念，定量地描述了供应链上信息的相互交叉，体现了供应 链上复杂的网链结构。 在分析了供应链上信息的错误出现的原因后，本文从消错理论的知识出发， 分析供应链的需求信息系统，根据国家政策、经济法规、行业规范、操作指南等 建立起判别错误的规则系统。然后，依据研究的对象与规则建立错误函数，写出 并分析错误集，依据错误集及错误值情况去分析错误传递情况及错误消除的途 径。对于供应链这样一个错综复杂的大系统，则利用系统论的观点，对大系统进 行分解。将复杂大系统分解为多个子系统后，对导致大系统错误的子系统错误进 行识别和研究。通过对子系统错误的模糊运算及其整合，逐步实现整个大系统的 无错误。 关键词：供应链管理，信息，信息场，错误，错误消除，牛鞭效应 至三兰全兰耋竺兰竺! ：兰堡兰三 a b s t r a c t s i n c et h e1 9 9 0 s ，s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ( s c m ) h a sb e e nb e c o m i n ga u i m p o r t a n tw a yt os t r e n g t h e ne n t e r p r i s 。c o m p e t i t i o n s c m c a l lh e l pt or e d u c e p r o d u c t i o nc o s t 。g i v er e s p o n s eq u i c k l yt oc u s t o m e r s n e e d s ，m a k ef u l lu s eo fe x t e r i o r r e s o u l c e ，a n da v o i dt h eu n c e r t a i n t yi nas e n s e w em u s tr e s e a r c ha n de l i m i n a t et h e e r r o 璐i ns c mi no r d e rt om a k ea l le n t e r p r i s e sa c h i e v eaw i n - w i ns i t u a t i o n t h e p r o b l e mo fi n f o r m a t i o nv a r i a b i l i t y i ns u p p l ya n dd e m a n d ( b u l l w h i pe f f e c t ) i sa h e a d a c h ef o re v e r ye n t e r p r i s ei ns c m i tm a k e si n v e n t o r yb a c k l o g ，p r o d u c t i o np l a n s c h a n g e s a d d i t i o n a lc o s t si n c r e a s e s a n di ta l s oi l l a k c st h em a n u f a c t u r i n gc a p a c i t y g r e a t e rt h a nt h ea c t u a ld e m a n do rc a n tm e e tt h ec u s t o m e r sd e m a n d sa n dg i v e sp o o r s e r v i c eb e c a u s eo ft h ee r r o ri n f o r m a t i o nf r o mt h ev a r i a b i l i t y t h i s p a p e rm a i n l yr e s e a r c h e s t h ee l f o re l i m i n a t i n go fs u p p l ya n dd e m a n d i n f o r m a t i o n w eb r i n gt h ei d e a sa n dm e t h o d so fe l i m i n a t i n ge r r o rt h e o r ya c c o r d i n gt o t h ec h a r a c t e r i s t i co fb u l l w h i pe f f e c t b a s e do nt h ea n a l y s i so ft h ec o n f l i c t si ns u p p l y c h a i na n dt h eb u l l w h i pe f f e c tf r o mt h e s ec o n f l i c t s ，i ti n t r o d u c e st h ee r r o ri n f o r m a t i o n m a i n l yc o m e sf r o mt h ee r r o ro fi n f o r m a t i o nt r a n s f e r a n dt h et h r e ee l e m e n t si n t r a n s f o r m a t i o n p r o c e s s a r ei n f o r m a t i o ns o u r c e s ，i n f o r m a t i o nd i s s e m i n a t i o na n d i n f o r m a t i o nr e c e i v e r s i tm a k e sb u l l w h i pe f f e c ta sl o n gs u p p l yc h a i na n dt h ee r r o r s e x p a n d e dw h e nt h ei n f o r m a t i o nt r a n s f e r a tt h es a n l et i m e ，t h i sp a p e rp r e s e n t st h e c o n c e p t si n f o r m a t i o nf i e l da n di n f o r m a t i o nc o n t e n t s ，d e s c r i p tt h ec r o s si n f o r m a t i o ni n s u p p l yc h a i n ，a n dr e f l e c t st h en e t w o r k s t r u c t u r eo ft h es u p p l yc h a i n t h i sp a p e ra n a l y s e st h es y s t e mo fs u p p l ya n dd e m a n df r o mt h ek n o w l e d g eo f e l i m i n a t i n ge r r o rt h e o r ya f t e ra n a l y z i n gt h er e a g o n so fe r r o ri n f o r m a t i o n i tm a l sa r e g u l a rs y s t e ma c c o r d i n gt ot h en a t i o n a lp o l i c y ，l a wo fe c o n o m i c s ，t h er e g u l a t i o n so f p r o f e s s i o nf i e l da n dt h eo p e r a t i o nm a n u a lo fm a c h i n e s t h e nw ee s t a b l i s ht h ee r r o r f u n c t i o nb a s e do nt h er e g u l a ra n do b j e c t sw es t u d i e d a n dw r i t et h ee r r o rs e ta n d a n a l y s e si t ，t h e nf i n daw a y t or e d u c et h ee r r o ri n f o r m a t i o na c c o r d i n gt ot h ee r r o rv a l u e f o rt h eb i ga n dc o m p l e xs y s t e ma ss u p p l yc h a i n ，w es h o u l df i r s tu s et h ek n o w l e d g eo f s y s t e mt h e o r yt od e c o m p o s et h i sb i gs y s t e mt os e v e r a ls u b s y s t e m s a f t e rd e c o m p o s i n g t h i sb i gs y s t e m ，w er e s e a r c ht h ee r r o ro ft h es u b s y s t e m s w h e nt h es y s t e m sw e r e i d e n t i f i e d ，w el i s tt h e i re r r o rf u n c t i o na n de r r o rs e t ，t h e ng r a d u a l l ya c h i e v e st h e o b j e c t i v eo fe l i m i n a t i n gl 珊 o r i nw h o l eb i gs y s t e mb yt h ef u z z yo p e r a t i o na n d i n t e g r a t i o no fa l ls u b s y s t e m s k e yw o r d s ：s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，i n f o r m a t i o n ，i n f o r m a t i o nf i e l d ，e r r o r , e r l o l - e l i m i n a t i n g ，t h eb u l l w h i pe f f e c t m 独创性声明 秉承学校严谨的学风和优良的科学道德，本人声明所呈交的论文是我个人在 导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以 标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或者撰写过的研究成果，不 包含本人或者其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明，并表示了谢意。 本学位论文成果是本人在广东工业大学读书期间在导师的指导下取得的，论 文成果归广东工业大学所有。 申请学位论文和资料若有不实之处，本人承担一切相关责任，特此声明。 一：售缈、， 论文作者签字。橼 毋铆7 年g 月j 日 第一章绪论 1 1 选题背景及意义 第一章绪论 自2 0 世纪初到2 0 世纪7 0 年代企业管理理论发生了相当大的变化，从最早 的泰勒式科学管理方法到物料需求计划m r p ( m a t e r i a lr e q u i r e m e n t sp l a n n i n g ) 、 制造资源计划m r p ( m a n u f a c t u r i n gr e s o u r c e sp l a n n i n g ) 等，从最早的将人看作 是会讲话的机器到强调人在管理中的重要作用等等。但是所有这些管理理论都只 着眼于企业这个系统内部，研究的都是企业内部的优化问题。即通过组织、计划、 指挥、协调和控制来优化企业的性能，达到以最小的投入获得最大的利润的目的。 由于种种条件的限制，企业无暇顾及自身以外的东西，而只是统统将它们视为给 定的环境参数，在此条件下来寻求自身的优化。但是2 0 世纪8 0 年代以来，整个世 界发生了巨大的变化。全球经济一体化是近些年国际经济发展的一个主要趋势， 这给企业带来了难得的机遇和严峻的挑战，企业面临着急剧变化的市场需求及缩 短交货期、提高质量、降低成本和改进服务的压力。企业经营环境变化，使得原 来各个分散的企业逐渐意识到，要在竞争激烈的市场中生存下来，必须与其他企 业建立一种战略上的伙伴关系，实行优势互补，发挥各企业的核心能力，并且在 一种跨企业的集成管理模式下，使各个企业能够统一协调起来。供应链管理思想 就是在这样的背景下产生的。 2 0 世纪9 0 年代以来，供应链管理已引起人们的广泛关注，并逐渐成为企业增 强竞争力、更有效地参与市场竞争的重要途径。在实践中，一些国际知名的企业 如h p ( 惠普公司) 、w a l - m a r t ( 沃尔玛公司) 和d e l l ( 戴尔公司) 等在实施 供应链管理中都取得了惊人的业绩。1 9 9 8 年3 月，著名的国际信息咨询公n p i t t i g i l o r a b i nt o d d & m c g r a t h 通过调查发现：企业实施完整的供应链管理后，交货能力提 高1 6 一1 8 ；库存量减少2 5 一6 0 0 5 ： 2 5 - 8 0 0 5 ；总体生产率提高1 0 - 1 6 ； 提高2 0 一3 0 0 , 6 ；产量提高1 0 一2 0 0 5 。 订货周期缩短3 0 n 5 - 5 0 n 5 ；预测准确性提高 运作成本降低2 5 - 5 0 ；补给率( f i l lr a t e s ) 供应链管理可以使企业有效地降低生产成本，快速响应客户需求，充分利用 广东t 业犬学管理学硕 学位论文 外部资源，最大程度地避免投资和经营上的不确定性。英国著名的供应链专家马 丁克里斯多夫( m a r t i nc h r i s t o p h e r ) 预言：“2 1 世纪的竞争将不再是单个企业 之间的竞争，而是供应链与供应链之间的竞争”。这预示2 l 世纪的市场竞争将 从企业之间的竞争上升到更高层次的“扩展的企业”供应链之间的竞争0 1 。 供应链管理对于传统的经营管理方式来说，是一种本质上的重大创新，表现为产 销之间通过信息的共享和能力的积累，反过来触动双方在经营管理理念、方式、 流程和决策方面的仓口新，做到j i t 采购、j r r 生产、j i t 销售，实时响应市场上随 时出现的消费动向。 然而任何新生事务的发展都是曲折的，供应链亦如此。供应链是一种创新的 管理模式，正处于不断深入和优化的过程当中。但是，在这个过程中，也伴随着 众多的冲突和矛盾。在其实践运作过程中，由于供应链各环节之间缺乏信息共享， 在信息传递过程中出现错误，削弱了整条链的运作效能。在供应链的整个环节中， 预测是一个非常重要的环节。企业通过对市场需求的预测来对自己的生产进行计 划、组织、控制等活动。而在预测的过程中，为了减少可能的缺货、延迟等影响 客户关系的情况出现，决策者总是过分响应顾客需求的变化，导致向上游订货过 量，而且供应链成员之间的阶段延迟更加剧了这种动态性。这样就导致了供需信 息的变异，从而使得各个节点企业不能实现同步运行，引发缺货、库存等诸多问 题。显然，这是供应链各节点企业所不愿看到和急需解决的问题。 1 2 供应链供需信息变异研究现状 供应链管理中的需求信息变异也称长鞭效应或牛鞭效应，这是一种对需求信 息扭曲的形象描述。最早对牛鞭效应这种现象进行分析的是美国麻省理工学院斯 隆管理学院的f o r r e s t e r 教授。他通过一系列案例研究，发现该现象普遍存在于季 节性商品中。f o r r e s t e r 之后，美国著名的供应链管理专家h a u l l e e 教授通过“啤 酒分销的博弈实验”对需求的信息扭曲在供应链中传递的现象进行了描述，证明 了牛鞭效应存在的普遍性0 1 。后来的许多实证研究与企业调查发现，这种现象广 泛存在于制造业的供应链结构中。当信息流从最终客户端向原始供应商端传递 时，由于各个节点企业无法有效地实现信息的共享，使得信息扭曲并且逐级放大， 导致了需求信息出现越来越大的波动，从而使各个节点企业不能实现同步运行， 2 第一章绪论 引发缺货、库存等诸多问题嘲。很显然，这种现象将会给企业带来严重后果，产 品的库存水平提高、服务水平下降、供应链的总成本过高以及定制化程度低等问 题，这必然使得供应链企业的整体竞争力下降。这样，生产厂商和要素供给方很 难合理安排当前的生产计划并规划未来的生产能力。而销售商或者大量库存商品 堆积，或者没有货物供给消费者，导致了原料供给、生产、销售环节的混乱和资 源的巨大浪费，从而很容易造成供应链中的供需矛盾。因此，无论是供应链上 的核心企业，还是链上错综复杂的合作伙伴都希望在管理的过程中有一套切实可 行的信息纠错方法来指导决策者对供需数量的正确决策。 目前，在世界范围内供需信息的变异越来越受到人们的关注。这是因为一方 面，一个企业对供需的准确预测，在很大程度上直接影响自己或其他合作企业的 兴衰。另一方面，供需信息的正确预测，牛鞭效应的有效预防，对一个行业都将 产生深远影响。如在欧洲日杂公司的生产和供应环节发生着这样的现象：从渔场 码头得到原材料，经过加工、配送到产品的最终销售需要1 5 0 天时间。管理者做 了一个数据对比后，感到非常惊愕，他的产品加工的整个过程仅仅占用了1 5 0 天 中的4 5 分钟。为什么供应链条被拖得这么长，而真正最有价值的只有4 5 分钟， 大部分时间被如何浪费掉了呢? 美国著名的供应链管理专家h a ull e e 教授是最 早将这种现象称为“长鞭效应( b u l l w h i pe f f e c t ) ”的，他解释b u l l w h i pe f f e c t 为： 尽管特定产品的顾客需求变动不大，但是这些商品的库存和延期交货波动水平却 相当大。 1 2 1 国外供需信息变异研究现状 早在2 0 世纪6 0 年代初，f o r r e s t e r 教授在研究系统动力学时就发现了这种信息 变异的现象。他利用工业组织动力学即后来的系统动力学的原理对供应链中序贯 决策的行为进行了分析，指出信息在供应链中传递时普遍存在变异( 失真) 现象 并第一次给出了信息在供应链中变异传递的理论描述，指出这是系统动力学的结 果。 s t e r m a n 在著名的“m r r 啤酒游戏”研究中，也指出过度的反映出现在供应链 的上游，造成系统的总费用高于执行最优化策略产生的费用。参与者表现出一种 普遍的行为：趋向于根据自己的现有库存减去未交付的需求来决定下期订单数 广东t 业大学管理学硕l ：学位论文 量，然而忘记了考虑自己的在途订货。这种非理性的决策在良好管理的企业中是 不允许存在的，针对在“m r r 啤酒游戏”中暴露出来的非理性决策问题，s t e r m a n 提出通过培养参与者的“系统思维”来解决这类问题。 而l e e 等学者则提出长鞭效应是供应链中成员企业在不了解最终市场需求信 息的情况下其理性行为决策的结果。 当前对供应链中供需信息变异问题的研究主要集中在以下几个方面： 1 从供应链动态性的角度进行研究关于供需信息变异现象的研究，以 f o r r e s t e r 为代表的案例研究者和以s t e r m a n 为代表的模拟实验者，都是从供应链动 态性的角度考虑，认为供应链个体成员的非理性决策和供应链本身的阶段延迟问 题是牛鞭效应产生的最根本原因。t b w m ( 1 9 9 1 ) 等还提出了几种减少供应链动态 性的策略，包括减少一个或更多的中间成员，鼓励供应链成员之间的合作，对真 实市场需求实行信息共享，缩短供应链的时间延迟以及改变订货策略等。 2 从供应链结构和运作过程角度进行研究不同于以往的研究者，斯坦福 大学的h a u lll e e 教授等( 1 9 9 7 ) 在分析牛鞭效应的原因时，更关注供应链的结构 和相关的运作过程，他认为牛鞭效应是供应链成员在供应链结构下进行理性决策 的结果，需求预测、批量订货、价格波动和配给短缺博弈是牛鞭效应的四个主要 原因。 3 从量化角度对牛鞭效应的研究牛鞭效应的量化就是指对于供应链中供 应、制造、销售各个环节订货波动的定量描述。主要分为以下三个方面： ( 1 ) 网络设计方法：它主要是强调供应链的信息设计网络的建立和相关流的 协调。例如使用两阶段法解决供应链的网络构造对信息变异的影响0 1 。 ( 2 ) 基于模拟的研究：它主要是用系统模拟的方法分析全面的供应链模型。 系统模拟描述了供应链设计的不当之处所造成的相关流的不平稳，有助于管理者 作出进一步的改进。另外还有一些学者应用模糊模型模拟在不确定性环境中供应 链信息控制的运作情况0 1 。 ( 3 ) 近似方法：近似方法从供应链库存管理的角度处理问题，主要研究在同 时考虑多级库存情况下建立库存控制策略及确定控制参数”1 。 4 从其他角度进行研究还有一些学者从其他角度补充了牛鞭效应的原 因，如w i l d i n g ( 1 9 9 8 ) 着重讨论三方面的因素：确定性混沌、平行交互作用和需求 4 第一章绪论 放大；t a y l o r ( 1 9 9 9 ，2 0 0 0 ) 提出，机器故障、产出波动和产品质量差异加剧了供应 链的波动性。在牛鞭效应产生的原因这个问题上，以f 0 r 鼯t e r 和s t e r m a n 等为代表 提出了非理性根源说，l e e ，p a d m a n a b h a n 和w h a n g 支持经济学家的理论，认为 牛鞭效应起源于管理者追求利润最大化的“理性”决策，并结合运作管理研究中 的系统思维，提出牛鞭效应产生的四种具体原因：需求信号处理( i ) e m a n ds i g n a l ) 、 订单批量( o r d e rb a 洲n g ) 、价格波动( f l u c t u a t i n gp r i c e ) 和短缺博弈( s h o r t a g e g a m e ) ，并针对每种情景讨论了解决策略。还有一些其他学者都从各自的角度分 析了牛鞭效应的原因“。 1 。2 2 我国供需信息变异研究现状 国内对牛鞭效应的产生和影响也越来越关注。 陶文源、寇纪淞、李敏强针对供应链中制造商与两个供应商不同的信息共享 方式，分别建立基于随机需求的制造商订单最优分配的数学模型。 傅少川，张文杰，施先亮等人分别从管理学角度、经济学理论、系统论分析 了供应链信息风险形成的机理；并根据信息风险的机理，通过利用现代信息技术， 建立激励机制，签定合同以防范牛鞭效应，防范供应链中的逆向选择和败德行为 的发生。 王峰介绍了“牛鞭效应”的概念并给出了其数学描述，从“博弈论”的角度对 其进行了详细的解释。 谢范科等人还建立了信息搜索模型以规避由于信息失真造成的信息风险。 着重研究实例的一些学者也分别结合企业实际从改善性行为和预防性行为 方面对制造型企业如何更有效地削弱“长鞭效应”的影响进行了研究。同时，经 济学家的注意力正从。不完全信息博弈”和“拍卖理论”逐渐向“行为经济学” 领域持续发展，人的心理行为因素越来越受到众多学者的高度关注。 1 3 主要内容及创新 1 3 1 主要内容 经济全球化下剧烈的市场竞争使得企业面临着严峻的生存和发展挑战，基于 “协作”与“双赢”的企业供应链管理越来越受到重视，而如何获得完全的信息 5 广东t 业人学管理学颐一i ：学位论文 从而进行正确决策是企业管理者最为关注的问题之一。本文简要介绍了供需信息 变异( 牛鞭效应) 的概念及其形成过程，以及它在供应链管理中带来的重大影响。 从定性与定量的角度分析企业内外环境和非信息对称所引发的问题，研究错误与 失败的机理和信息高度正确的必要性，在此基础上还进一步研究科学逻辑中的转 化逻辑，建立一个较为完善的企业获得完全信息进行决策的消错逻辑体系。运用 错误源扩展理论对牛鞭效应的成因进行了分析。同时，对供应链上的信息场和信 息网络结构进行了量化分析，将信息网络分解为多个单条信息链。从对这些单条 信息链的研究来发现和消除整个信息网上的错误。并提出了利用错误系统的转换 来弱化牛鞭效应的策略。 需求信息的放大效应使得供应链各个节点企业不能实现同步运行，从而引发 缺货、库存等诸多问题。本文用错误逻辑理论来分析企业决策中由于信息失真所 引发的需求决策问题，帮助企业领导层更好地决策，更有效地处理好系统之间的 矛盾，提高整个企业的竞争力。同时，为供应链节点企业同步运行提供了一套更 为可行、合理的方法。从而使得供应链各方获得双赢。本文将现代数理逻辑运用 到物流与供应链管理中，更好地体现了理论的实用性。 1 3 2 本文创新 国内外对牛鞭效应的研究具有两个典型的特点：1 大部分的工作仍仅仅局限 于定性分析、实证观察和计算仿真上。2 相关研究对牛鞭效应的关键导致因素之 一：决策者的信息接收及传递的偏误和有限理性行为研究不足。 本文的创新之处在于利用系统论和信息论的观点，把消错理论应用到供应链 管理的领域。运用错误放大分析牛鞭效应的成因，并且基于供应链上各个节点企 业的信息错误向正确的变换建立了数学模型，把一种定性、定量的数学方法应用 于供应链管理领域，对于提高企业决策者的经营水平具有积极的促进作用。 6 第二章供应链管理及牛鞭效应的产生 随着社会经济的发展，买方市场的基本形成，以生产和产品为中心的管理模 式已经不能适应现代市场竞争的需要，取而代之的是以顾客为中心的供应链管 理，企业之间的竞争也变为供应链之间的竞争。谁的供应链能够对顾客的需求做 出快速反应，提供高质量、个性化的产品及优质的服务，谁就能在这场竞争中取 胜。因此，供应链管理成了当今企业中的热门话题之一。 2 1 供应链和供应链管理 2 1 1 供应链的概念 供应链( s u p p l y c h a i n ，s c ) 是在美国哈佛商学院迈克尔波特( m i c h a e l p o r t e r ) 教授2 0 世纪8 0 年代初期提出来的价值链理论基础上发展而来的，至今只有2 0 多年的历史嘲。其内涵却随着人们对供应链理解的不断深入而逐步深化和扩展。 许多学者和机构从不同角度阐述供应链，但目前尚未形成一个公认的、统一的定 义。 早期的观点认为供应链是制造企业中的一个内部过程，它是指把从企业外部 采购的原材料和零部件，通过生产转换和销售等活动，再传递到零售商和用户的 一个过程。传统的供应链概念局限于企业的内部操作层上，注重企业自身的利益 目标。有些学者把供应链的概念与采购、供应管理相关联，用来表示与供应商之 间的关系，这种观点得到了研究合作关系、j r r 关系、供应商行为评估和用户满 意度等问题的学者的重视。但这样一种关系也仅仅局限在企业与供应商之问，而 且供应链中的各企业独立运作，忽略了与外部供应链成员企业的联系，往往造成 企业间的利益冲突。 后来供应链的概念注意了与其他企业的联系，认为它应是一个通过链中不同 企业的制造、组装、分销、零售等过程将原材料转换成产品，再到最终用户的转 换过程，这是更大范围、更为系统的概念嗍。h a n d f i e l d 和n i c h o l s 认为所有企业 是一个或多个供应链的一部分，供应链不仅是一个内部过程，同时也应该包括与 7 广东t 业大学管理学硕卜学位论文 之有业务联系的外部企业，通过供应链使不同企业的制造、组装、销售等活动联 系起来，将原材料转化成产品，最终满足客户的需要“”。s t e v e n s 认为通过增值过 程和分销渠道控制从供应商的供应商到用户的用户的流就是供应链，它开始于供 应的源点，结束于消费的终点1 1 1 。 随后，供应链的概念更加注重围绕核心企业的网链关系，此时对供应链的认 识形成了一个网链的概念，像丰田、耐克、沃尔玛和苹果等公司的供应链管理都 是从网链的角度来实施的。英国克兰菲尔德物流与运输中心的h a r r i s o n 教授进而 将供应链定义为：“供应链是采购原材料、将它们转换为中间产品和成品、并且 将成品销售到用户的功能网链“”。”这些概念同时强调供应链的战略伙伴关系问 题。菲力浦( p h i l l i p ) 和温德尔( w e n d e l l ) 认为供应链中战略伙伴关系是很重要的， 通过建立战略伙伴关系，可以与重要的供应商和用户更有效地开展工作“”。 最近，供应链的概念进一步包括了供应链中的反向物流。供应链委员会在 2 0 0 1 年发布的供应链运作参考模型( s c o r ) 5 0 版中定义了5 种基本业务流程， 即计划、采购、制造、发送和退回“”，比以前版本增加了退回流程。 2 0 0 1 年，我国发布实施的国家标准物流术语( g b t 1 8 3 5 4 2 0 0 1 ) 对供 应链的定义是：“生产及流通过程中，涉及将产品更新换代或服务提供给最终客 户的上游或下游企业所形成的网络结构。” 在研究分析的基础上，华中科技大学马士华教授给出一个供应链的定义：供 应链是围绕核心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材料开始， 制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中的将供应 商、制造商、分销商、零售商、直到最终用户连成一个整体的功能网链结构模式。 通过对文献的分析和综合，我们认为供应链的概念可从广义和狭义两方面来 定义： 广义的供应链面向所有需要协作的共同完成的活动，即具有共同目标，处于 不同环节的不同实体的业务流程、物流、资金流、信息流的集成。 狭义的供应链是围绕核心企业，由自主或半自主的企业实体构成的网络，这 些企业实体共同负责与一类或多类产品相关的采购、生产并最终将产品送达顾客 等各项活动。 8 第二章供鹿链管理及q + 鞭效应的产生 2 1 2 供应链的结构 一般说来，供应链由所有加盟的节点企业组成，一般有一个核心节点企业( 可 以是产品制造企业，也可以是大型零售企业) ，节点企业在需求信息的驱动下， 通过供应链的职能分工与合作( 生产、分销、零售等) ，以资金流、物流和信息 流为媒介实现整个供应链的不断增值。所以，供应链的基本结构模型可如图2 - 1 所示。 - - - - - - - - _ - - - - - - - - - 这样个供应链的网链结构，主要是由围绕核心企业的供应商、供应商的供 应商、用户以及用户的用户组成。而核心企业在这里只是一个相对的概念，依赖 于供应链的目标而定，在一个供应链中某企业是核心企业，在另一个供应链中可 能只是一个供应商或分销商。例如，沃尔玛可以是以其为中心的购销网络中的核 心企业，也可以是以宝洁公司为核心企业的供应链中的零售商。一个企业可以是 多个供应链中的成员，众多的供应链就通过企业间的纵、横向联系形成交叉复杂 的网状结构。供应链中的成员共同服务于一个总目标，它们形成相对稳定的战略 伙伴关系，当目标完全实现或赖以存在的外部环境变化时，供应链的相对稳定关 系就会被打破，新的供应链和伙伴关系随之形成。从这一点上讲，供应链是相对 稳定的动态组织。同时，供应链的形成、存在与重构都是基于一定的市场需求而 发生的，并且在供应链的运作过程中，用户的需求是拉动供应链中信息流、服务 9 广东丁业大学管理学硕卜学位论文 流、资金流等运作的驱动源。 2 1 3 供应链管理的概念 “供应链管理”一词在2 0 世纪8 0 年代中期的一些物流文献中开始使用时， 它着眼于面向削减在库产品的流程改善，以及供给者与需求者之间的供需调整， 特别是对于像零售业、食品行业等需要较多在库的产业，通过上下游企业的整合， 集中管理整个流通渠道的物质流，可以取得强大的竞争优势“”。 此后，供应链的概念逐渐向计算机等各种行业延伸。作为管理学的一个新概 念，供应链管理已经成为管理哲学中的一个新元素，但在相关文献中，并没有关 于供应链管理的明确定义。对供应链管理的含义，有多种不同的理解。以下是几 个经典的对供应链管理定义的描述“”。 哈兰德( h a r l a n d ) 将供应链管理描述为对商业活动和组织内部关系、直接采 购者的关系、第一级或第二级供应商、客户关系和整个供应链关系的管理。 伊文斯( e v e n s ) 认为：供应链管理是通过前馈的信息流和反馈的物料流及信 息流，将供应商、制造商、分销商、零售商，直到最终用户连成一个整体的管理 模式。 菲利浦( p h i l l i p ) 认为供应链管理不是供应商管理的别称，而是一种新的管 理策略，它把不同企业集成起来以增加整个供应链的效率，注重企业之间的合作。 华中理工大学马士华教授给的定义是：对整个供应链中各参与组织、部门之 间的物流、信息流与资金流进行计划、协调和控制，其目的是通过优化提高所有 相关过程的速度和确定性，最大化所有相关过程的净增加值，提高组织的运作效 率和效益。 2 0 0 1 年我国发布的国家标准物流术语( g b t 1 8 3 5 4 2 0 0 1 ) 将供应链管 理定义为：利用计算机网络技术全面规划供应链中的商流、物流、信息流、资金 流等，并进行计划、组织、协调与控制等。 总部设在美国俄亥俄州立大学的全球供应链论坛也将供应链管理定义为：为 消费者带来有价值的产品、服务以及信息的，从源头供应商到最终消费者的集成 业务流程。 l o 2 1 4 供应链管理的思想体现 作为流通中各种组织协调活动的平台，将产品和服务以最低的价格迅速向顾 客传递为特征的供应链管理已经成为竞争战略的中心概念。供应链管理的思想可 以从以下五方面理解。 1 信息管理知识经济的到来使信息取代劳动和资本成为劳动生产率的主 要因素。在供应链中，信息是供应链各方的沟通载体，供应链中各个阶段的企业 就是通过信息这条纽带集成起来的。可靠、准确的信息是企业决策的有力支持和 依据，能有效降低企业运作中的不确定性，提高供应链的反应速度。因此，供应 链管理的主线是信息管理，链上的企业需要将供需信息及时、准确地传达到供应 链上的其他各个企业，在此基础上进一步实现供应链的管理。 2 客户管理在供应链管理中，客户管理是起点，供应链源于客户需求同 时也终于客户需求，因此供应链管理是以满足客户需求为核心运作的。然而，客 户需求千变万化，而且存在个性差异，企业对客户需求的预测往往会有偏差，一 旦预测需求与实际需求差别较大，就很有可能造成企业库存的积压，引起经营成 本的大幅增加，甚至造成巨大的经济损失。因此，真实、准确的客户管理是供应 链管理的重中之重。 3 库存管理库存管理是企业管理中最难处理的问题，因为库存量过多或 过少都会带来损失。一方面，企业不得不持有一定量的库存以避免缺货带来的损 失。另一方面，库存占用了大量资金，既影响了企业的扩大再生产，又增加了成 本，还可能造成巨大的浪费。因此，一直以来，企业都在为确定适当的库存量而 苦恼。传统的方法是通过需求预测来解决这个问题。然而，由于需求信息变异现 象的存在，需求预测与实际情况往往并不一致，因而直接影响了库存决策的制定。 如果能够及时地掌握客户需求变化的信息。做到在客户需要时再组织生产，那就 不需要持有库存，即以信息代替库存，实现了库存的“虚拟化”。因此供应链管 理的一个重要使命就是用及时、准确的信息取代实物库存，减少需求预测的误差， 从而降低库存的持有风险。 4 关系管理何畔在战略联盟：现代企业的竞争模式一书中认为面对日 趋纷繁复杂的社会环境没有哪个公司敢自认能只凭自己的力量向所有顾客提供 最高水平的价值，也没有哪个公司的技术能在所有方面都居世界领先水平。企业 广东t 业大学管理学硕卜学位论文 需要竞争对手但更需要合作伙伴，为竞争而合作，靠合作去竞争。在以利益为驱 动力的商场上双赢的概念是取得最佳业绩的唯一选择，一个为获得利润最大化而 做出的理性选择。现代供应链管理理论提供了提高竞争优势、降低交易成本的有 效途径，即通过协调供应链各成员之间的关系，加强与合作伙伴的关系，在协调 合作关系的基础上进行交易。从而有效地降低供应链整体的交易成本，使供应链 各方的利益获得同步的增加，实现供应链的全局最优化。 5 风险管理国内外供应链管理的实践证明，能否加强对供应链运行风险 的认识和防范关系到预期效果的实现。由于信息不对称、信息扭曲、市场不确定 性以及其他政治、经济、法律等因素的变化，供应链企业之间的合作存在各种风 险。为了使供应链上的企业都能从合作中获得满意结果，必须采取一定的措施规 避供应链运行中的风险，例如提高信息透明度和共享性、优化合同模式、建立监 督控制机构等，尤其是必须在企业合作的各个阶段通过激励机制的运行，采用各 种手段使供应链企业之间的合作更加有效“”。 2 2 牛鞭效应及其产生 牛鞭效应，是经济学上的一个术语，指供应链上的一种需求变异放大现象， 是信息流从最终客户端向原始供应商端传递时，信息扭曲而逐级放大，导致了需 求信息出现越来越大的波动，此信息扭曲的放大作用在图形上很像一根甩起的牛 鞭，因此被形象地称为牛鞭效应。可以将处于上游的供应方比作梢部，下游的用 户比作根部，一旦根部抖动，传递到末梢端就会出现很大的波动。 信息变异是供应链产生问题的根本原因，也是导致牛鞭效应的主要原因。“牛 鞭效应”是供应链管理中一直引起企业关注的问题。最早提出牛鞭效应现象的是 美国麻省理工学院斯隆管理学院的f o r r e s t e r 教授。在其1 9 6 1 年出版的工业动 态学一书中，列举了一系列出现牛鞭效应现象的例子，并从工业动态学的角度 讨论和分析了牛鞭效应产生的原因及其可能的缓解措施。他认为一个组织所采用 的基本形式和政策导致供应链中牛鞭效应的产生。在实践中，许多供应商和零售 商也发现了这种现象，尽管某种商品的最终市场需求的变动不大，但供应链中的 库存和延期交货水平的波动程度却非常严重。例如，在2 0 世纪9 0 年代初，美国 宝洁公司发现了一个很有意思的现象：他们发现其产品“帮宝适”的最终市场需 第二章供麻链管理及牛鞭效应的产生 求虽然很稳定，但从零售商到批发商的订货波动却很大，而向供应商定购原材料 的波动更加惊人。进一步研究发现，零售商根据对历史和现实销售情况的预测确 定个较客观的订货量。但为了能应付客户需求增加的变化，他们通常会将预测 订货量进行一定的放大后向批发商订货。而批发商也出于同样的考虑，会在其订 货量的基础上再进行一定的放大后向分销中心订货。就这样，虽然顾客需求 量并没有大的波动，但经过零售商、批发商和分销中心的订货放大后，订货量便 一级一级地被放大了。供应链的信息流从末端( 最终客户) 向源端( 原始供应商) 传 递时，需求信息的波动会越来越大。从此，这种供需信息传递过程出现变异的现 象被人们广泛关注，由于这种信息扭曲的放大作用在图形上很像一条甩起来的牛 鞭因此被形象地称为牛鞭效应( b u l l w h i pe f f e c t ) “”。 对牛鞭效应的研究工作主要集中在这样几个方面：即牛鞭效应的存在性、牛 鞭效应的量化、牛鞭效应的成因分析以及牛鞭效应的减弱和控制。在牛鞭效应研 究的初始阶段，主要是对供应链企业进行市场、顾客、销售、生产、库存等方面 的实际调整，以实证方法研究和确认牛鞭效应的存在。对牛鞭效应问题的进一步 研究，则主要集中在牛鞭效应的量化，考虑利用统计分析方法和控制工程方法量 化牛鞭效应。牛鞭效应问题的最新研究进展则是考虑在供应链中如何减弱和控制 这些效应的影响。f o r r e s t e r ，b u r b i d g e ，s t e w a r t 和l e e 等人的工作成果被称为牛鞭 效应研究的四个里程碑。不仅证明了牛鞭效应的存在性，分析了其产生原因及影 响因素，更在此基础上提出了解决措施。 2 2 1 供应链中的矛盾 供应链强调的是整条链的战略伙伴关系。链中的各个节点按照最优化链的要 求来从事自己优势部分的经营，彼此相互获益，共同与其他的供应链进行竞争。 只要有利益便会存在矛盾，一条供应链的内部各个单元之间，整条链和外部空间 都存在着矛盾。 供应链中的矛盾主要有以下几点：供应和需求的矛盾；链上节点企业之间的 利益冲突矛盾；整体利益最优化和个体利益最大化的矛盾。有效地解决这些矛盾 并使各方的关系协调是一条供应链竞争力大小的体现。在市场经济中，供给和需 求的矛盾是一对主要矛盾，它们时刻伴随在经济发展的全过程中。供求双方都想 广东- r = 业大学管理学硕十学位论文 按照对自己最有利的条件进行交易，进而实现自身利益的最大化。供应链亦如此。 正是由于诸多矛盾关系的存在，导致了牛鞭效应的产生。 1 供应和需求的矛盾关系在市场经济中，供应和需求的矛盾是一对主要 矛盾，它时刻伴随在经济发展的全过程中。供求双方都想按照对自己最有利的条 件进行交易，进而实现自身利益的最大化。一条供应链亦是如此。一条供应链要 和其他的供应链竞争来争夺消费者，供应链的供给和消费者的需求便成了供应链 整体和外部环境之间的矛盾，这个矛盾决定了一条供应链的产品能否受消费者的 欢迎，供应链管理和成本是否有优势，即该条供应链是否具有竞争力。显然，这 个矛盾也决定了该供应链的生死存亡。而且在全球经济一体化、竞争激烈的现代 市场环境中，供需过程中的供需双方之间的关系并不仅仅是简单的供应和需求的 静止关系，而是合作之中有竞争、竞争之中有合作、竞争与合作并存的复