（管理科学与工程专业论文）关于企业均衡管理理论与方法的探讨.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 本文通过对均衡概念的探讨，进而探讨了企业均衡管理理论和方 法。均衡是客观世界一切事物、一切过程的普遍属性的反映。所谓均衡， 一是指构成事物的各要素在量的方面一定比例的保持；二是指构成事物 的各要素在关系方面相互协调、相互适应的保持。就均衡的性质而言， 均衡的各要素是对立统一的，均衡是动态的，均衡不是平均或折衷，平 均是均衡的一个特例。而且均衡关系具有应交功能，不会因某些发生有 限度的变化而解体，但是信息是均衡关系的灵魂。 均衡思想源远流长，均衡管理由来己久。均衡管理就是指通过对企 业的各种关系的现象及其特征的研究，把握其均衡关系的本质，利用均 衡管理的职能、方法，保持企业内部各要素构建的均衡关系和均衡机制， 使其内部各要素在量的方面保持合理的比例，在结构方面保持稳定，在 关系方面保持相互协调、相互适应，为实现企业的顺利发展、持续发展、 和谐发展而研究探讨的一种管理理论和管理方法。 均衡管理是动态管理，具有目的性。既不是平均管理。也不是折衷 管理，而是强调系统性、全面性，也尊重“时机”作用的科学管理理论 和方法。企业均衡管理的职能除具有一般职能特点外，还具有均衡特征。 可用于企业均衡管理的方法很多，可根据企业均衡关系性质的不同 而选择适合于企业不同均衡关系的管理方法，如等比例扩大法、线性方 程法、投入产业均衡法、最少元素限制均衡法、定性均衡法、图表法、 网络法、树枝图法等等。 目前，铁路建筑施工项目存在着几个突出问题，如绩效评价问题、 超常赶工投入问题、创精品工程投入问题、施工安全和维护施工环境投 入问题，都可以应用均衡管理理论和方法进行很好的解决。 关键词：均衡均衡关系均衡管理均衡方法 西南交通大学硕士研究生学位论文第1i 页 a b s tr a c t b a s e do nt h ec o n c e p to fe q u i l i b r i u m ，t h i sp a p e rh a saf u r t h e rd i s c u s s i o n o nt h et h e o r ya n dm e t h o d so fe n t e r p r i s eb a l a n c e dm a n a g e m e n t e q u i l i b r i u m i st h er e f l e c t i o no ft h eu n i v e r s a la t t r i b u t eo fa l lt h i n g sa n dp r o c e s s e si nt h e o b j e c t i v ew o r l d w h a ti ss o - c a l l e de q u i l i b r i u m ，o nt h eo n eh a n d ，i st h a ta l l e l e m e n t s c o n s t i t u t i n gt h i n g s m a i n t a i nac e r t a i n p r o p o r t i o n o nt h e q u a n t i t a t i v ea s p e c t ；0 nt h eo t h e rh a n d i st h a ta i le l e m e n t sc o n s t i t u t i n g t h i n g s m a i n t a i nm u t u a l h a r m o n y a n d a d a p t a t i o n o nt h e a s p e c to f r e l a t i o n s h i p a sf a ra st h ea t t r i b u t eo fe q u i l i b r i u mi sc o n c e r n e d ，t h e r ea r e n o to n l yu n i t i z e db u ta l s oo p p o s i t er e l a t i o n sb e t w e e nd i f f e r e n te l e m e n t so f e q u i l i b r i u m ，a n de q u i l i b r i u mi sn o ta v e r a g eo rc o m p r o m i s e db u tad y n a m i c p r o c e s s a v e r a g ei so n l yas p e c i a lc a s eo fe q u i l i b r i u m t h ee q u i l i b r i u m r e l a t i o n s h i pc a nd e a lw i t ht h ec h a n g e s ，a n dw i l ln o td i s a s s e m b l ed u et o s o m el i m i t e dc h a n g e s h o w e v e r ，t h ei n f o r m a t i o ni st h es o u lo fe q u i l i b r i u m b o t ht h ei d e ao fe q u i l i b r i u ma n dt h eb a l a n c e dm a n a g e m e n th a v eal o n g h i s t o r y b a l a n c e dm a n a g e m e n ti sak i n do fm a n a g e m e n tt h e o r ya n dm e t h o d s b a s e do nt h er e s e a r c ho nt h ep h e n o m e n o no fv a r i o u sr e l a t i o n s h i p sa n di t s c h a r a c t e r i s t i c s ，b a l a n c e dm a n a g e m e n tr e f e r st og r a s p i n gt h en a t u r eo f b a l a n c e dr e l a t i o n s h i p ，m a i n t a i n i n gt h eb a l a n c e dr e l a t i o n s h i pa n dm e c h a n i s m o fb u i l d i n go nv a r i o u si n t e r n a le l e m e n t su s i n gt h ef u n c t i o n sa n dm e t h o d so f b a l a n c e dm a n a g e m e n t i nt h i sw a y ，a l lk i n d so fi n t e r n a le l e m e n t sc a nk e e pa r e a s o n a b l e p r o p o r t i o n o nt h e q u a n t i t i v ea s p e c t ，h o l ds t a b i l i t y o nt h e s t r u c t u r e ，a n dm a i n t a i nm u t u a lh a r m o n ya n da d a p t a t i o no nt h ea s p e c to f r e l a t i o n s h i pi no r d e rt o r e a l i z et h es m o o t h ，s u s t a i n a b l e ，a n dh a r m o n i o u s d e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e s b a l a n c e dm a n a g e m e n tw h i c hh a st h ec h a r a c t e r i s t i co fp u r p o s ei sak i n d o fd y n a m i ca n ds c i e n t i f i cm a n a g e m e n tt h e o r ya n dm e t h o d i ti sn o ta v e r a g e o r c o m p r o m i s e dm a n a g e m e n t b u t e m p h a s i z e s o n s y s t e m i c a n d c o m p r e h e n s i v ee f f e c ta n df o l l o w st h ee f f e c to fo p p o r t u n i t y i na d d i t i o n ， b a l a n c e dm a n a g e m e n to fe n t e r p r i s e sh a sn o to n l yt h eg e n e r a lf u n c t i o n sb u t 西南交通大学硕士研究生学位论文第1ii 页 a l s ot h ec h a r a c t e r i s t i co fe q u i l i b r i u m a c c o r d i n gt od i f f e r e n tc h a r a c t e r so fb a l a n c e dr e l a t i o n s h i p ，t h e r ea r e m a n yd i f f e r e n tm e t h o d s ，s u c ha se n l a r g i n gw i t ht h er a t i o ，l i n e a re q u a t i o n s ， e q u i l i b r i u mo fi n p u ti n d u s t r i e s ，r e s t r i c t i n ge q u i l i b r i u mb yl e a s te l e m e n t s ， q u a l i t a t i v eb a l a n c e ，c h a r t s ，n e t w o r k ，b r a n c hc h a na n ds oo n a tp r e s e n t ，t h e r ea r es e v e r a lh i g h l i g h t e di s s u e so fp r o j e c t s d u r i n g r a i l w a yc o n s t r u c t i o n ，s u c h a s p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n ，t h ei n p u t o f e x t r a o r d i n a r yh u r r y i n gw o r k ，t h ei n p u to fc r e a t i n ge x c e l l e n tp r o j e c t s ，t h e i n p u to fs a f ec o n s t r u c t i o na n dm a i n t e n a n c eo fw o r k i n ge n v i r o n m e n ta n de t c a l la b o v ec a nb ew e l ls o l v e du s i n gt h et h e o r ya n dm e t h o d so fb a l a n c e d m a n a g e m e n t k e y w o r d s ：e q u i l i b r i u m ；b a l a n c e dr e l a t i o n s h i p ；b a l a n c e dm a n a g e m e n t ； t h em e t h o d so fe q u i l i b r i u m 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 1 1 问题的提出 追求最大利润，实现最佳经济效益是企业管理的最终目标。为此， 企业的管理者们总是千方百计地苦心经营，但总是免不了失误，以致造 成重大损失。是何原因呢? 综观众多案例你会发现，无非是管理行为的 片面性所致。要么是管理行为犯“左”的管理失误。不顾客观现实，在 决策时采取“人定胜天”的思维定势，夸大人的主观能动性，在经营管 理实践中超越风险限度，追求企业“大跃进”式发展；要么是管理行为 犯“右”的管理失误，墨守成规，不能与时俱进，丧失机遇。要么是在 解决企业矛盾时。忽视问题的联系性、系统性、顾此失彼。正是由于企 业管理中存在着这些问题，才导致企业内部各要素之间关系失调，比例 失当，结构失稳。均衡管理就是针对企业管理中存在的这些闯题，就如 何解决或避免这些问题，树立均衡发展观，从而实现企业的最佳经济效 益而探讨的一种管理思想，管理原理和管理方法。它符合“可持续发展 观”和“科学发展观”，及“构建和谐社会”的要求。 1 2 本文研究的目的和意义 “巨人”倒了、“亚细亚”垮了、“长虹”滑坡了等等企业的衰败教 训并没有引起企业家们的足够重视，而今许多企业为追求产值、追求规 模仍然在片面的管理企业，这必然会重蹈“巨人”的老路，重演“亚细 亚”的悲剧，重现“长虹”的无奈。这种管理思想和方法与党中央要求 的持续发展观、科学发展观、和谐发展观不符。应该探索一种能使企业 管理者避免管理行为片面性，克服管理过程中“左”的“右”的极端行 为，使企业通过均衡管理，实现企业的均衡发展、持续发展和和谐发展 的管理办法。 在中国历史上，关于均衡管理的思想是源源流长的。中国古代儒家 思想讲“中庸之道”。孔子日：“无欲速，无见小利欲速则不达，见 小利则大事不成”，反对“过犹而不及”，他不赞成偏激行为，不论是左 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 偏还是右偏，主张中和而不倚。因此，论语日：“允执其中”，“叩 其两端”中庸日：“执其两端，用其中于民”总之，“中庸” 是讲事物的两端，讲“中和”，讲“平衡”，讲“对称”，不等同于“折 中主义”所以，毛泽东说：中庸“是肯定质的安定性反对过与不 及。”“过的即是左的东西，不及的即是右的东西。” 荀子王制篇有一句名言：“君者，舟也；庶人者，水也；水则载 舟，水则覆舟。”正是这句要求政治行为保持均衡的致力名言，历史上 汉朝依此创造了“文景之治”、唐朝创造了“贞观之治”，清朝创造了 “康乾盛事”。在商业管理中出现了“不独吞利益”的胡雪岩、李嘉诚 等商业举人。“辨证的观点”、“对立统一”的观点也是保持均衡反对 极端的思想。而当今按照科学发展观、持续发展观、和谐社会观，更需 要对企业实行均衡管理 1 3 国内外研究现状 经查阅有关资料，就均衡的概念有较多的研究和论述，但是，就均 衡与平衡的关系、均衡关系的弹塑性概念、均衡内部支点效应的提出。 还未见著作和系统论述。尽管均衡概念的利用，论述也较多，如凯恩斯 市场均衡、企业管理中的均衡生产、博弈均衡、系统性均衡等，但将为 均衡用于管理思想、系统为理论和方法还未见著作和系统论述。不过， 但有些概念接近的论述，比如“中庸之道”在管理中的应用，“双赢”、 “共赢”在决策管理中的应用等。 1 4 本文的研究内容 本文主要研究了均衡理论，企业运作中的关系均衡、企业的均衡管 理、企业均衡管理的职能和企业的均衡关系及均衡管理，以及铁路工程 施工项目管理中的几个均衡管理的问题。 全文共分7 章，论述了2 6 个问题。具体是：第一章绪论，对写作 背景、目的和意义做了交待；第二章介绍了均衡理论、均衡的含义和性 质以及均衡和信息的关系；第三章主要阐述了企业运作中的关系均衡， 指出企业关系不但要内外均衡，而且还要每一项子关系内部、子关系与 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 子关系、子关系与总体关系保持均衡，而且企业的均衡关系是动态的均 衡：第四章研究了企业均衡管理的概念、性质、目的，以及均衡管理中 “时机”的利用：第五章探讨了企业均衡管理的职能。指出了企业均衡 管理的职能除具备一般管理的职能特点外，还具有均衡特征，并逐项分 析了计划职能、组织职能、领导职能、控制职能的特征；第六章研究了 企业的均衡关系及均衡管理。首先对企业均衡关系进行分类，又结合分 类后的均衡关系的性质和特征具体研究了均衡管理的方法；第七章是将 均衡管理理论与方法用于铁路工程旌工项目管理，对目前存在的几个突 出问题进行了尝试性的均衡管理研究。 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 第2 章均衡理论介绍 人体生理系统失调人要生病，家庭关系失调可导致家庭破裂，国民 经济系统失调将爆发经济危机，社会矛盾系统失调能引发社会动乱，大 自然系统失调会发生自然灾害。企业又何尝不是如此，其内部关系失调 就会导致企业经营危机，甚至倒闭。当然，这是指企业内部关系系统严 重失调的结果。显然，失调就是没能保持系统关系的均衡，所以，保持 系统关系的均衡是非常重要的问题。保持各种关系均衡关乎到人体健 康、家庭和睦、经济协调发展、社会繁荣昌盛、自然风调雨顺、企业稳 步发展，持续发展，和谐发展。 2 1 均衡的含义 均衡的哲学含义：一是指构成事物的各要素“在量的方面一定比例 关系的保持”；二是指构成事物的各要素在结构方面保持稳定：三是指 构成事物的各要素在关系方面保持相互协调、相互适应。均衡的问题是 普遍存在的，它“是客观世界一切事物、一切过程的普遍属性的反映。” 事物内部或与外部这种各要素间：“在量的方面一定比例的保持”、 “在结构方面稳定的保持”、或“在关系方面相互协调、相互适应的保 持”的均衡关系，关系到事物的生存和发展。确系如此，没有宇宙结构 的均衡，就难有时间和空间的恒动发展，没有原子结构或分子结构的均 衡，同样也难有事物的存在，没有社会结构或要素的稳定，就难有社会 的良性发展，没有经济结构或要素均衡比例的保持，也难有经济的持续 发展，即使是夫妻关系如果不能保持均衡，也难以白头到老。 均衡的社会含义：人类社会也是如此，必须保持均衡状态。因而， 国家发展战略思想从“发展是硬道理”完善为“科学发展观”和“可持 续发展观”以及构建和谐社会的要求，都具有重大的历史意义和现实意 义，是共产党人结合现实社会实践的需要，其哲学思维从主张斗争哲学向 主张同一哲学的重要历史转折。其实，均衡的实质就是“科学发展观”和 “可持续发展观”的体现，只是“科学发展观”和“可持续发展观”较均 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 f 积+ 砂+ c z = m q x + p y + 舻= n 【船+ 痧+ 跖= “ 西南交通大学硕士研究生学位论文蔓6 更 图( 2 一1 ) 所以，我们不能无视均衡问题的存在，而应该认真分析和研究各种 均衡关系的特征和本质。正确认识和把握事物内部之闻或与外部环境各 要素之间的均衡关系，对于保持或促进事物的健康发展具有十分重要的 意义。显然，企业也是如此。正确认识和把握企业内部各要素之间的均 衡关系，对于搞好企业管理和促进企业的健康持续的发展是十分必要 的。 2 2 均衡的性质 在谈均衡的性质之前，我们首先谈一谈均衡与平衡的关系问题。辞 海中释：“均衡就是平衡”。但是，通常并非如此，也就是说均示衡 并不完全等同平衡。它们的区别是平衡是均衡的一个特例，且平衡一般 多指两要素关系状态。均衡常指多要素关系状态。均衡较平衡的内涵和 外延要多的多，且常常是系统概念。即均衡是指系统内各要素关系的均 衡，是系统概念。但是，无论是平衡还是均衡，都是针对事物各要素关 系的外部形态而言的，而非仅指各要素的平等或相等。以往，对平衡的 解释是：平衡是指一一“衡器两端承受的重量相等”。而事实上并非如 此，当衡器平衡时，是衡器支点两端的力矩相等，而非衡器支点两端的 重量相等。显然，均衡也是如此，只是均衡的形态较之平衡更为宽泛而 已。也正因为如此，均衡才被赋予了更丰富更科学的内涵。那么，均衡 的性质是什么呢? 既然均衡是指多要素关系，是系统关系，系统概念，那么，均衡关 西南交通大学硕士研究生学位论文 第7 页 系就指系统的均衡关系。因此，均衡的性质即是系统均衡关系的性质。 我们知道，“系统是指一个事物的相互联系、相互作用的各个组成部分 或要素按一定方式的具有特定功能的统一整体，是标志事物整体性的哲 学范畴，事物都是作为系统而存在的”，而且“每一个系统都同其他系 统处于相互联系、相互作用之中”，即使每一系统内部的各要素之问也 是如此。总的来说，均衡与平衡一样是相对的，是暂时的，是各要素暂 时的相对统一，只是这种体现事物质的安定性概念的均衡关系形态较平 衡态更为宽泛而已。不均衡是必然的，是绝对的，二者是对立统一的辩 证关系。显然，企业内部各要素之间均衡关系的性质也是如此，具体有 如下表现。 2 2 1 均衡各要素的对立统一性 如果我们将构成企业的诸要素划分为两类：一类为有形体特征的 “硬件”部分，如企业的厂房、设备、资金、人员、组织机构等；另一 类为无形体特征的“软件”部分，如企业的生产技术、管理技术、人员 的素质、知识产权等。可想而知，在企业的生产与经营过程中，“硬件” 与“软件”是相互联系、相互依存、相互作用、不可分割的。资金、设 备等“硬件”离不开管理和技术，离开管理和技术，资金和设备等“硬 件”就是死物一堆。同样，管理和技术等“软件”也离不开资金和设备 等“硬件”载体，否则，管理和技术就是苍白的理论，难以创造价值。 只有二者高度的统一，才能最大限度限度的发挥各自的作用。否则，就 会像计算机一样，无论多么高级的硬件，如果没有相应的软件支持，就 不可能发挥硬件的应有作用；反之，亦然。但二者又是对立的，高技术 设备“硬件”排斥低水平管理方法和生产技术等“软件”；同样，高水 平管理和生产技术等“软件”也排斥低水平的生产设备“硬件”。它们 又是可以相互促进、相互转化的。管理和技术等“软件”的发展能拉动 设备等“硬件”的进步，设备等“硬件”的进步又会促进管理和技术等 “软件”的发展。总之，设备等“硬件”必须适应于管理和技术等“软 件”，即二者必须保持均衡发展，企业才能健康发展，否则。只发展设 备等“硬件”而没有管理和技术等“软件”的相应提高，设备等“硬 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 件”的发展最终要受到制约，甚至失败：只发展管理和技术等“软件” 不提高设备等“硬件”的相应水平，管理和技术等“软件”的发展最终 会失去基础。 2 2 2 均衡的动态性 平衡是均衡过程中的一个特例。是暂时的，是暂时的静止状态。绝 大多数情况下均衡是一个动态的过程，在这一过程中，保持均衡关系的 各要素。或依原约定的比例关系相应发展，或依原结构建构关系同比例 相应地扩张，或保持原相互适应的关系。如在构成企业实力的诸要素中， 必然有许多活的要素存在，因而由这些活的要素参与构建的均衡关系系 统必然是动态的。它的运动与发展符合联系规律、量变质变规律、否定 之否定规律、对立统一规律或矛盾规律 但是，均衡关系在不同条件下又具有差异性。为便于区别，我们规 定：当均衡关系内部各要素完全适应时，我们称之为准均衡；不完全适 应但相对适应时，我们称之为非准均衡；当完全不适应时。我们称之为 失衡。同时，将其相应的均衡状态分别称之为准均衡态、非准均衡态、 和失衡态。另外，我们把均衡关系由准均衡态到非准均衡态，再到准均 衡态或失衡态，称之为均衡关系运动。均衡关系的运动是由参与均衡关 系的各要素的发展变化，引起均衡关系失稳而导致的。注意，均衡关系 的失稳不等于失衡。均衡关系失稳以后可以通过均衡关系运动或外部协 调作用恢复到原均衡状态或达到新的均衡状态；而均衡关系失衡后，则 无法恢复到均衡状态，而是预示着均衡关系的解体或消亡。 均衡关系的运动是由参与均衡关系的要素的变化引起的。依据诸要 素的变化对均衡关系运动的影响方式，可将均衡关系运动的方式划分 为： 冲击作用一一震荡式均衡关系运动。如亚细亚集团跃进式的规模发 展终因实力不济而被压跨；巨人集团也因暴风骤雨般的“三大战役”而 催毁了巨人大厦 均衡作用一一线性式均衡关系运动。如企业持续稳定地长期发展运 动。 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 可变作用一一非线性式均衡关系运动。如企业发展过程中的大起大 落现象。 重复作用一一振动式均衡关系运动。如企业周期性的发展过程现 象。 现实表明，震荡式均衡关系运动不利于企业均衡关系的保持和发 展。该均衡关系运动过程中各要素表现出很不协调，内耗大，效益差， 往往造成对均衡关系的摧残，是一种非常的均衡关系运动，是某一种或 某些要素极端行为的结果。如长虹集团的5 0 0 强之梦，均衡管理的目的 之一就是要避免这种现象。线性式均衡关系运动是一种最好的均衡关系 运动，过程中各要素保持着充分的协调，内耗小，效益好，是理想的均 衡关系运动，是科学管理的结果。如海尔集团的拓疆之路，符合企业规 模收益原理。非线性均衡关系不如线性均衡关，但是企业管理过程中最 常见的关系，符合企业要素收益原理。周期性均衡关系也不乏其例，如 房地产企业和空调企业的发展过程。 如果依据事物运动发展过程的三个阶段一一发生、发展、消亡来划 分均衡关系运动的过程，那么，伴随事物运动过程的均衡关系运动，也 可相应地划分为三个阶段，并称之为： 均衡关系的发生阶段一一各要素构建均衡关系的阶段。如企业的组 建阶段。 均衡关系的发展阶段一一各要素在初期构建的均衡关系的基础上， 通过各要素的矛盾运动，使均衡关系由准均衡态发展到非准均衡态，又 有非准均衡态发展到准均衡态的不停的发展阶段。如企业投产后的发展 阶段。 均衡关系的失衡阶段一一各要素均衡关系的解体消失阶段。如企业 的倒闭阶段 当然，在这三大阶段中，还可以根据具体情况或均衡关运动的特征， 对每一个大阶段划分为若干子阶段，以便更进一步详细地研究企业均衡 关系的运动情况。 西南交通大学硕士研究生学位论文塑! 里夏 2 2 3 均衡的互适性 均衡不是各方的平均或折衷，而是各要素“在量的方面一定比例的 一一保持”，或是“在结构方面稳定的 匝型竺纠保持”或是“在关系方面互相适 l ll 2 应的保持”。即各要素成比例，结 图r 2 2 、 构稳定，关系协调。显然，均衡与 平均和折衷是难以截然区分的，它 们既有联系又有区别。例如，如果我们用m 定量地表示构成企业实力的 “硬件”用n 定量地表示构成企业势力的“软件”，且“硬件”与 “软件”保持均衡，那么，“硬件”与“软件”的关系就可以用图( 2 - 2 ) 表示。由图( 2 - 2 ) 可知，如果m 、n 保持平衡关系，那么就有m l ，= n l ： 显然，m 与n 的平衡关系并非只有当m - - - - n 、l 。= l t 时才成立，而是当m n 、 l l 。时，只要m l 。= n l 。，m 、n 就可以保持均衡一一平衡。这就是管理 杠杆的实质。支点a 是均衡管理技术( 政策、机制) ，l 、l ：是要素权重 系数或效用系数，二者的有机结合就能有效地解决问题m 、n 的均衡问 题。比如，企业发放奖金一事，各类人员的奖金额是不同的，如果合理 大家基本都能接受，从而，保持分配关系的均衡。这里，奖励政策就是 支点a 一一效率，l 、l ：是奖励参数一一时间。显然，用时越长，效率越 低，奖励额越少；反之，亦然。由此可见，均衡绝非折衷，也非平均。 从均衡是结构稳定的保持来说，像一个人在成长过程中一样，他的健康 成长表现为人体各组织的均衡发展，但不是各组织的平均发展。否则， 将是一个奇人。从均衡是关系的相互协调和相互适应来说，就像夫妻关 系和谐一样，但和谐绝非是平等，平等也绝非是和谐。作为企业的各类 组织和各种关系也是如此。 2 2 4 均衡关系具有应变能力 现实表明，均衡关系并非总是处于准均衡状态，而是多处于非准均 衡状态。即各要素总是存在着一定程度的不协调。但是，均衡关系中存 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 1 页 在的这种一定程度的不协调，并不至于导致均衡关系的失衡，而仅仅是 导致均衡关系失稳而已。失稳后的均衡关系经过某形式的均衡关系运动 之后，或恢复原均衡状态。或达到新的均衡状态比如，某一单位可能 会因某一次分配不均衡，而导致该企业分配关系失稳。从而引起企业分 配关系的波动，但也仅仅是波动而已，波动以后，通过协调还是可以恢 复秩序的。这表明，均衡关系具有一定程度的应变能力。均衡关系所以 具有这种能力，是由于均衡系统中的某些活要素具有保持均衡关系的愿 望和能动性。这种愿望不希望因此而不顾大局，进而受到更大损失，因 而，会通过自身的能动性，使波动的均衡关系趋于均衡。也正是这种活 要素的能动性，当某一些或某一个主导性活要素发生主导性变化时，另 一些要素为了某种目的而需要保持均衡关系，就会一方面主动利用利己 条件使自己做相应的变化，另一方面主动化解非利己因素以适应均衡关 系的变化。例如，夫妻关系总免不了发生矛盾，但不会因此就必然导致 夫妻关系解体，而绝大多数是通过夫妻双方各自的主动调整，使夫妻关 系或恢复原状态，或达到新的均衡状态。企业关系也是如此，例如，企 业进行某一方面规章制度的改革一事，尽管此事对每位员工的利益来说 不同，不同意见也比比皆是，但很少因此而导致企业关系解体，而是员 工们体现的行为主流一般是趋向适应 根据均衡关系应变能力的特性，我们可将均衡关系的应变能力相应 地划分为三种类型： 弹性应变一一可自动恢复的应变。一方面体现的是均衡关系要素发 生变化的强度，即弹性强度；另一方面反映均衡关系因均衡关系运动而 发生变形的程度，即弹性变形程度。处于弹性应变范围的均衡关系变化， 可通过自我调节恢复愿均衡状态，或达到新均衡状态。 塑性应变一一不可恢复的应变一方面体现的是均衡关系要素发生 变化的强度，即超过弹性强度范围，达到塑性强度：另一方面反映均衡 关系因均衡关系运动而发生变化的程度，即达到塑性变形成度。处于塑 性应变范围的均衡关系，必须通过外部协调作用使其恢复原均衡状态， 或达到新的均衡状态。 解体应变一一即超塑性应变一方面体现的是均衡关系要素发生变 西南交通大学硕士研究生学位论文 第12 页 化的强度，即超过塑性强度范围，达到使均衡关系解体的摧残强度：另 一方面反映的是均衡关系因均衡关系运动而发生变形的程度，即已经超 过了塑性变形的限度，进入了均衡关系解体一一失衡的程度。此时，难 以挽回败局。 为进一步表示这一问题。我们拟例如下； 设有一均衡关系，其均衡关系因均衡关系运动产生的应变，当应变 为发展应变时为e ，当为破坏应变时为一e ，其中，c 和一c 为弹性极 限，：和e ：为塑性极限；引起均衡关系运动的要素。当为促进均衡关 系发展的积极因素时为a ；当为消极因素时为一a ，其中，a ，和一b 。为引起 均衡关系应变达到弹性极限的效用值，a ：和一b ：为引起均衡关系应变达到 塑性极限的效用值。作图( z - 3 ) 表示该关系。 由图( 2 - 3 ) 可知，当某一要素的变化对均衡关系产生影响时，如 果为促进均衡关系发展的积极影响，那么，当其效用值为( o - a 。) 时， 将引起均衡系产生积极的弹性变形，此时，无需对相关因素施加任何作 用，均衡关系即可通过自身的自我调节能力，恢复原均衡状态或达到新 的均衡状态：当其效用值大于或等于a 。小于或等于a ：时，将引起均衡关 系发生积极的塑性变形，此时，必须通过外部对均衡关系实施协调与沟 通，才能恢复原均衡状态或达到新的均衡状态；当其效用值大于a ：时， 将因积极作用过度( 极左) 而导致均衡关系解体一一失衡。如果为破坏 均衡关系的消极影响，那么，当其效用值为( o - b ，) 时，均衡关系也将 产生消极的弹性变形，此时，也无霰对相关因素施加任何作用，均衡关 系即可通过自身的自我调节能力，恢复原均衡状态或达到新的均衡状 态：当其效用值为 曲。- b ： 时，均衡关系将产生更消极的塑性变形， 此时，必须通过外部均衡关系实施协调与沟通，才能恢复原均衡状态， 或达到新的均衡状态：当其效用值为( 一b 。，一一) 时，将因消极作用极 端过度而导致均衡关系解体一一失衡。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 匕 超塑性区 e 2 ? e 1 塑性区 - b 1b 2 弹性区 a 1匏 a 一l ， - 。e ；2 1 一p障 2 - 3 ) 由此，我们可以得出，如果利用均衡过程中的平衡点，求出均衡关 系的平衡点参数m ，以此平衡点参数m 为基点，可通过综合考虑，而设 定均衡关系均衡的参数范围比如：【 f 岛】或【m - t - e 2 】按照均衡关系 的弹塑性性质我们可称【膨毛】为均衡关系的弹性变性域，【m ：l ：s 2 】为均 衡关系的塑性变形域。一般来说【m g j 】是比较良好的均衡态，【m + 9 2 】是 相对较差的均衡态。 可想而知，任何均衡关系的弹性应变能力和塑性应变能力是由构成 均衡关系的要素的性质决定的。不同的均衡关系具有不同的弹性应变能 力和塑性应交能力。即使是同一均衡关系在不同条件下，其弹性应变和 塑性应变的特征也会有所不同。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 2 2 5 均衡关系具有复杂性和层次性 当均衡关系是由若干双因素均衡关系组合或多因素构成的均衡关 系时，均衡关系将表现出复杂性和层次性。方面是因为均衡关系内部 各要素之间或各双因素均衡关系之问，相互联系，相互制约，相互渗透， 相互依存，互相转化，互相对立矛盾关系是错综复杂的。因而必然会 产生一因多果，多因多果等现象。所以均衡关系表现出复杂性。另一方 面是因为构成均衡关系的各要素或各双因素均衡关系具有相对的独立 性。而不会因为均衡关系体系化而抹煞各要素或各双因素均衡关系的相 对独立性。如在组织内部的五个基本要素：人事系统、物和技术系统、 机构系统、信息系统以及目标系统都保持其相对的独立性正是由于这 种相对独立性，均衡关系又具有层次性。事实上，各要素和各双因素均 衡关系的相对独立存在，正是我们研究和探讨均衡关系的着眼点和出发 点。另外，各要素和各双因素均衡关系尽管具有相对独立性，可必须服 从均衡关系的系统化要求。 2 2 6 均衡关系中的“支点”效应 在图( 2 - 1 ) 所示的双因素均衡关系中，如果没有“支点”a 的存在， 那么，其均衡关系是根本不能成立的。所以，我们有理由而且必须假想 在均衡关系中有一个必不可少的具有多种意义的“支点”a 。它的几何 意义是均衡关系的“支点”，它的数学意义是均衡关系解析表达式的 “等号”，它的物理意义是均衡各要素随自变量发生相应变化的边际比 率，它的哲学意义则是各要素保持均衡关系运动的规律，他的行政意义 就是政策，是机制。“支点”是均衡关系的核心。若将支点宽泛为平台， 更能体现均衡关系的实质意义，将使均衡关系更稳定、更和谐，降低其 关系的敏感性，强化均衡关系的基础。 2 2 7 内部要素与外部环境要素的均衡 均衡不仅仅是指事物内部要素的均衡，而且还指事物与外部环境要 西南交通大学硕士研究生学位论文第15 页 素的均衡。任何事物都不是独立的，它总是与其周围环境问存在着千丝 万缕的联系，不但其内部要素的变化会对外部环境产生影响，而且外部 环境的变化也会对事物本身的均衡关系带来十分重要的积极的或消极 的影响。如一个组织，除包括五个内部要素外，还包括九个外部环境要 素：行业、原材料供应基地、人力资源、市场、技术、政治经济形势、 政府、社会文化。所以，一个组织不但是内部五要素要保持均衡，而且 还要与外部环境的九要素保持均衡的关系，因为组织作为社会系统中的 一个子系统，其内部五要素的活动必然要受周围环境要素的影响和制 约。 2 3 信息是均衡管理的灵魂 我们讲，均衡是动态的，是发展的。均衡的动力来自于人的能动性 因素。而入的能动性如果没有充分的信息作基础，那某。人的能动性就 不可避免地导致盲目性，所以，信息是均衡管理的灵魂：信息是重要的， 但是，信息对于各要素的均衡性更为重要，更为关键。否则，系统内部 要素就会因为信息不均衡、不对称，而引起不均衡行为、不对称行性。 因此，均衡管理必须建设良好的信息流通基础。 2 4 均衡管理与纳什均衡 所谓纳什均衡简单说“就是一策略组合中，所有的参与者面临这样 的一种情况：给定你的策略，我的策略是我最好的策略：给定我的策略， 你的策略也是你最好的策略。即双方在对方给定的策略下，不愿调整自 己的策略”。由此可知，纳什均衡是一种被动均衡方法：而均衡管理则 是一种主动求取均衡的方法，是主动建立一种均衡体制、机制、行动、 思想和方法。他不要求对方先给定策略，但会考虑对方可能会出局的策 略，而主动依据各方面可贡献的资本( 含劳动、资金、环境资源等) 份 额拟订自己的，能使整体局势均衡的策略，以期实现双赢、多赢的局面。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 6 页 第3 章企业运作中的关系均衡 企业作为组织的一种，包括五个基本的内部要素，即人、物和技术、 机构、信息、目标和九个外部要素。即行业、原材料供应基地、人力资 源、市场、技术、政治经济形势、政府、社会文化。这些内、外部要素 统一于一体，就形成了一个错综复杂的企业关系体系。在这一关系体系 内部的各种关系之问，客观上要求彼此保持均衡，即或在量的方面保持 比例，或在结构方面保持稳定，或在关系方面保持相互协调、相互适应。 只有如此，企业才能顺利发展，均衡发展，持续发展，科学发展，和谐 发展。企业的各种关系相互间保持均衡，是企业健康发展的前提条件。 很难设想一个内部关系混乱的企业能够实现均衡发展，持续发展，科学 发展，和谐发展。只有各种关系保持充分的协调，才能避免无效的内耗， 实现高效运转。高效发展，否则，就会因其内部关系失调，或与外部环 境发生摩擦而影响或制约企业的发展。 3 1 企业内外关系均衡 我们知道，在一个组织内部，其内部各要素按其在组织内部的不同 作用或功能，可将其划分为核心构件、重要构件和辅助构件。因而，它 们在企业结构中的地位也就相应地处于核心地位、重要地位和辅助地 位。但是，无论处于何种地位的构件，对企业的整体高效运转和均衡发 展来说，都是必不可少的。只有核心构件、重要构件、辅助构件之间在 量上保持既定的比例，在结构上保持稳定的架构。在关系上保持相互协 调、相互适应，才能保证企业的高效运转、均衡发展和持续发展的目标。 任何要素发生故障，都会影响或制约企业的整体高效运转。比如企业的 供、产、销关系。如果某产品需要的原材料为a 、b 、c 三种，其构成比 例为a ：b ：c = l ：2 ：3 ，那么，在原材料供应时必须按照这个固定的比 例供应，只有如此，才能实现企业的规模收益。否则，就会因缺少某种 原材料而出现企业要素收益递减，或因某种原材料多供而浪费。所以， 备种关系必须在总体上保持均衡。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 7 页 3 1 1 企业的每一项子关系均衡 不但企业供、产、销关系本身需要保持自身的均衡。其它每一项子 关系也需要保持自身的均衡。财务关系要保持收、支的均衡；管理者与 被管理者要保持均衡，劳动与报酬要保持均衡，责、权、利要保持均衡， 计划要保持均衡，组织机构要保持均衡，企业与外部环境也要保持均衡 等等。比如，劳动与报酬的均衡关系：要想提高劳动者的效率，就必须 相应地提高劳动者的报酬率，包括精神范畴只有二者保持均衡，才能 实现提高劳动效率的目的，否则，就是空谈。即使提高了劳动效率，也 会产生许多消极影响。当然，提高劳动率不能仅仅是提高劳动的报酬， 其它各相关因素都要傲相应地调整，且符合科布一道格拉斯生产函数和 边际技术替代率。 3 1 2 企业子关系的均衡与总体关系的均衡 企业的各种关系不但要在总体上保持均衡，而且也要求每一项子关 系保持自身的均衡。企业的每一项予关系自身的均衡，是企业关系在总 体上保持均衡的基础。没有每一项子关系自身的均衡，就没有企业关系 在总体上的均衡。但是，企业每一项子关系自身的均衡不等于企业关系 在总体上的均衡。总体均衡是主要的，是主导的，它是实现企业目标的 保证，因而，企业每一项关系的均衡必须自觉地服从企业关系在总体上 保持均衡的要求。反过来，企业在总体上保持均衡的同时，也必须照顾 每一项子关系保持均衡的要求 3 2 企业关系的动态均衡 3 。2 1 企业关系的动态均衡要求 在企业内部要素和外部要素中，有许多活的要素，如人、市场等。 所以。企业的均衡关系必然会因这些活的要素的存在，而不停地运动着。 发展着。如因市场发生变化，企业会主动修订目标要素，进而物和技术 要素都必须发生相应的变化，以适应新的企业关系的均衡要求，因而， 西南交通大学硕士研究生学位论文第18 页 企业的均衡关系是动态的，是发展的。在均衡状态下，是一种发展运动， 向更高级的均衡态发展，实现更高级的目标。在失衡状态下，会向着毁 灭的方向运动，使得企业关系的原均衡体系破裂。 企业均衡关系的各要素并非平均。在一个处于均衡关系状态的企业 内，在物的要素方面是量的比例关系，如资产比例、产销比例等；在结 构方面有核心机构、重要机构、辅助机构之分；在关系方面有内部关系 和外部关系之分：同时，在内、外部关系中，又有直接关系和间接关系 之分，所以，企业均衡关系的各要素并非平均。而是按照各自要素价值 的大小、作用、性质、功能按照特定的比例、特定的架构和特定的联系 形成均衡关系。 3 2 2 保持企业关系均衡的必要性 惊悉“商业恐龙亚细亚”的轰然跌倒，不免又想起。巨人”的倾 覆。这两个伴随着改革开放堀起的明星企业。在企业发展的道路上，“亚 细亚”不但没能实现让“野太阳”光辉普照神州的宏图大业，反被“它 的庞大而又沉重的身躯压断了自己脆弱、畸形的骨骼”，“巨人”也以 其“八大军区”的的覆没，及“三大战役”的失败而身陷四面楚歌，摇 摇欲坠。统观“亚细亚”和“巨人”的兴衰历程，人们不难发现，导致 “亚细亚”和“巨人”败走麦城的根本原因是：在资本急剧扩张的道路 上，他们的实力根本无法驾驭他们近乎疯狂扩张的经营规模。有文载： “但仅这十几家大型连锁店，也已经十几倍甚至几十倍地超越了亚细亚 当时的具备的经营能力和资源水平。”房地产对“巨人”来说，是它完 全陌生的一个领域，时值“巨人”倾覆之时，“但是“巨人大厦”已经 超过了