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分群理论在组织仿生研究中的应用 摘要 本文将生物分群理论引入组织生态学，试图采用生态系统仿生的研究方式， 探询组织系统在竞争环境中的有效的生存发展和延续机制。文章首先阐述了生态 理论的演进过程。接着对企业组织系统的生态特征做深入剖析，论证了仿生理论 引入的可行性。然后探讨社会性昆虫的分群理论，提出两种分群模型。给出了组 织分群的定义，通过生物分群与组织分群的类比，将生物分群模型引入企业组织 系统，提出并建立了分群决策的基本模型和分群决策的补充模型，以及分群决策 矩阵。最后，通过分析通信产业内企业组织分群的实例，阐明了分群理论在解决 电信运营商规模、效率、专业化等重要问题中的应用，为公司分立提供一定的理 论支撑和实践思路。 企业组织的成功实际上是内外部均达成了生态平衡，是系统化的成功。过度 竞争会打破产业生态系统的平衡，牺牲的是整个产业的利益和发展前景。 企业组织系统与生物系统一样，是一个复杂的开放系统，具有稳态，耗散结 构，协同效应，自组织和分时段平衡等开放系统共有的特征。因此，企业的分群 可借鉴社会性生物的分群模型。 组织分群是指组织内部模块的分立，即组织将其原有的某些内部相对独立的 子系统及相应的资源，从其主系统中分离出来，独立成为一个或几个新的组织实 体的过程。 组织收益决定了企业分群决策的时机；规模与最佳产量决定了企业如何划分 子群的规模；业务和领导人因素决定了企业如何制定分群的具体方案。企业文化 也是影响分群决策的重要因素。 分群决策矩阵综合了各方面的决策因素，具体解决企业是否分群、怎样分群 的问题。分群可分为战略型分群和策略型分群。企业的战略型分群是企业根据内 外部环境变化，主动实施分群决策。正确的分群决策可以迅速有效地解决企业规 模与效率的矛盾。将组织规模、业务因素与领导人因素结合考虑，是分群决策的 关键。 希望本文的探索能够对企业组织的完善和发展提供有益的启发。虽然文中的比较分 析和研究难免其局限性。但有一点是肯定的，那就是组织系统的仿生研究必将不断从理 论研究走向实际应用，人类组织系统和生物生态系统之间的某些神秘而微妙的联系将得 到进一步揭示。 关键词分群组织理论组织生态系统企业规模 t h ea p p l i c a r i o no fg r o u p d i v i s l 0 n t h e o r y i no r g a n i z a t l o nb i o n i c sr e s e a r c h a b s t r a c t t h i st h e s i si n t r o d u c e st h e b i o l o g i c a lg r o u p d i v i s i o nt h e o r yi n t oo r g a n i z a t i o n b i o n i c sr e s e a r c h a n da t t e m p tt oa p p l yt h eb i o n i c sw a yo f e c o l o g i c a ls y s t e m t oe x p l o r e t h ee f f e c t i v em e c h a n i s mo f o r g a n i z a t i o n a ls y s t e m ss u r v i v i n ga n dd e v e l o p m e n ti nt h e c o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n t i te x p o u n d st h e e v o l u t i o n so fe c o l o g i c a ls y s t e mt h e o r y f i r s t l y ，m a k e s a d e e p l y a n a l y s i s i nt h e e c o l o g i c a l f e a t u r e so f e n t e r p r i s e s o r g a n i z a t i o n a ls y s t e m ，a n dd e m o n s t r a t e s t h ef e a s i b i l i t yo fb i o n i c s t h e o r y sa p p l i a n c e s ， t h e ni td i s c u s e st h es o c i a l i n s e c t s g r o u p - d i v i s i o nt h e o r y a n ds e t s u p t o v 7 g r o u p d i v i s i o nm o d e l s i tg i v e so u tt h ed e f i n i t i o no fo r g a n i z a t i o n a lg r o u p - d i v i s i o n s a n da p p l i e st h eb i o l o g i c a l g r o u p d i v i s i o nm o d e l si nt h er e s e a r c ho fo r g a n i z a t i o n a l s y s t e mb ya n a l o g i z i n g t h e b i o l o g i c a lg r o u p - d i v i s i o n s a n d o r g a n i z a t i o n a l g r o u p d i v i s i o n s ， a n ds e t s u p t h e o r g a n i z a t i o n a lg r o u p - d i v i s i o n m o d e la n d o r g a n i z a t i o n a lg r o u p d i v i s i o nm a t r i x f i n a l l yb ya n a l y z i n g t h ec a s e so f , o r g a n i z a t i o n a l g r o u p d i v i s i o n i nt e l e c o m m u n i c a t i o n i n d u s t r y ，i t s h o w su sh o wt ou s et h e g r o u p d i v i s i o nt h e o r yt o s o l v et h eh a r m o n yo fo r g a n i z a t i o n a ld i m e n s i o n ，e f f i c i e n c y a n ds p e c i a l i z a t i o na n dg i v e st h ea c a d e m i cs u p p o r t sa n df u l f i l l si d e a st oe n t e r p r i s e s d i v i s i o n s i nf a c t ，t h es h c c e s so fe n t e r p r i s e o r g a n i z a t i o ni s o nt h eb a l a n c eo fi n s i d ea n d o u t s i d e ，i st h es y s t e m a t i z e ds u c c e s s o v e r l yc o m p e t i t i o nw i l l b r e a kt h eb a l a n c eo f e c o l o g i c a ls y s t e m ，a n dt h ew h o l ei n d u s t r yw i l lb e c o m et h ev i c t i m l i k et h eb i o l o g i c a ls y s t e m ，e n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o n a ls y s t e mi sac o m p l e xe x o t e r i c s y s t e mw i t h t h ef e a t u r eo f s e l f - o r g a n i z i n ga n ds u b p e r i o db a l a n c e s ou s i n g t h es o c i a l l i v i n gb e i n g sg r o u p d i v i s i o n m o d e lf o rr e f e r e n c eo f e n t e r p r i s e 7 sd i v i s i o n si sa v a i l a b l e o r g a n i z a t i o n a lg r o u p - d i v i s i o n i st h es c h i s m so fe n t e r p r i s e t h eo r g a n i z a t i o n p r o f i td e c i d e st h ed i v i s i o n so p p o r t u n i t y t h ed i m e n s i o na n db e s to u t p u td e c i d e st h e s c a l eo fs u b g r o u p s t h eh a r m o n yo fs p e c i a l i z a t i o na n dl e a d e r sd e c i d e sh o wt om a k e t h ec o n c r e t ed i v i s i o n p l a n s t h eg r o u p - d i v i s i o n i n c l u d e s s t r a t e g i c d i v i s i o na n d t a c t i c a ld i v i s i o na n dw ec a nu s et h eg r o u p - d i v i s i o nm a t r i xt os o l v et h em o s tp r o b l e m s o f g r o u p - d i v i s i o nd e c i s i o n h o p i n g t h i st h e s i sc a r lc o n t r i b u t em o r ei d e a s t ot h e o r g a n i z a t i o nt h e o r y d e v e l o p m e n t k e y w o r d s ：g r o u p d i v i s i o n ，o r g a n i z a t i o nt h e o r y ，o r g a n i z a t i o n a le c o l o g i c a l s y s t e m ，e n t e r p r i s ed i m e n s i o n 独创性( 或创新性) 声明 本人声明所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京邮电大学或其他 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 本人签名 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京邮电大学有关保留和使用学位论文的规定，即： 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京邮电大学。学校有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许学位论文被查阅和借 阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它 复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密在一年解密后适用本授权书。非保密论 文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 本人签名： 导师签名： 日期：2 鲤垒! 兰：星 日期： 扫雏，主：2 北京邮电大学硕士研究生学位论文第1 页共4 7 页 前言 企业管理学研究正越来越多地借鉴人类自然科学先进的研究成果，诸如生物 学、生态学、人类学、系统学、复杂性科学等，来充实和丰富自己的理论体系。 管理学研究的主要对象是企业。企业是一个非常复杂的超有机体1 ，目前其研究相 对于自然科学的研究还非常短暂和浅显，无论从深度、广度，还是科学性方面， 都存在很大不足。 案例分析是研究企业运作规律的重要途径，然而即使采取案例研究这样针对 性极强的个体研究方法，也无法完整地描述一个企业，甚至对于同一个明确的事 实，不同的研究也会产生不同的结论。我们只能找出那些可能起作用的因素，而 无法得到一个科学公式型的解决方案，再按照这个公式去“复制”成功。 随着全球化程度的日益加深，企业必须面对全球范围的激烈竞争和新拓展的 竞争领域，必须考虑到日益庞杂的各种影响因素，必须时刻准备着应付突如其来 的变故，必须正确对待亦敌亦友的竞争伙伴，同时也必须在整个产业链条和生存 环境中对自身有一个恰当的定位。这些生存与发展的决策对于人类来说应当是相 当复杂和难以把握的，然面在生物界，最低等的动植物甚至不需要通过智能，仅 靠本能就可以应对自如。它们成功地生存、繁衍于复杂多变的生态竞争环境中， 并且通过遗传等方式将这种成功“复制”于子代身上。 因此，我们尝试将企业组织置于庞大的生态系统之中，来探寻其行为模式和 调控机制的进化规律。 实际上，仿生角度的研究已经成为组织行为研究特别是生态型组织的重要手 段。生物学、生态学的迅速发展也为仿生研究提供了更多有力证据，使得组织生 态学在组织学研究领域异军突起，组织的生态理论开始获得认可。包括目前广为 关注的种群生态学组织研究、学习型组织、大脑型组织、神经系统型组织等。此 外还包括企业的生命体模型研究和类生物化模型研究等。这些都为组织理论研究 提供了全新的角度。特别是在对学习型组织不断深入研究的同时，已经出现了专 门指导企业向学习型组织转变的管理咨询机构。而且许多大型知名企业正在经历 这种变革和尝试，如微软、i b m 、摩托罗拉、壳牌石油公司、3 m 、施乐、罗福、 联想等。 组织生态学刚刚起步，尚存在大量的研究空白。目前研究主要集中在理论阐 述方面，只有学习型组织的研究成果正在尝试应用于实践，而其效力也有待于时 间的检验。有些研究虽然采用生态理论建立了生态模型，但这些模型不可避免地 以有机体或者有机系统构成的复杂系统，其系统结构、机制、功能的复杂性远超过有机个体。 分群理论在组织仿生研究中的应用 北京邮电大学硕士研究生学位论文 第2 页共4 7 页 存在相当的机械性和局限性。 本文将生物分群理论引入了组织生态学，试图采用生态系统仿生的研究方式 探询组织系统在竞争环境中的有效的生存发展和延续机制。首先阐述了生态理论 的演进过程；接着对企业组织系统的生态特征做深入剖析，论证了仿生理论引入 的可行性：然后探讨社会性昆虫的分群理论，提出两种分群模型：最后将生物分 群模型弓l 入企业组织系统，建立了企业组织分群的决策矩阵。最后，通过分析通 信产业内企业组织分群的实例，阐明了分群理论在解决电信运营商规模、效率、 专业化等重要问题中的应用，为公司分立提供一定的理论支撑和实践思路。 本文的主要观点和创新如下： 企业组织系统与生物系统一样，是一个复杂的开放系统，具有稳态，耗 散结构，协同效应，自组织和分时段平衡等开放系统共有的特征。因此， 企业的分群可借鉴社会性生物的分群模型。 组织分群是指组织内部模块的分立，即组织将其原有的某些内部相对独 立的予系统及相应的资源，从其主系统中分离出来，独立成为一个或几 个新的组织实体的过程。 组织收益决定了企业分群决策的时机，规模与最佳产量决定了企业如何 划分子群的规模，业务和领导人因素决定了企业如何制定分群的具体方 案。企业文化也是影响分群决策的重要因素。分群决策矩阵综合了各方 面的决策因素，具体解决企业是否分群、怎样分群的问题。 分群可分为战略型分群和策略型分群。企业的战略型分群是企业根据内 外部环境变化，主动实施分群决策。正确的分群决策可以迅速有效地解 决企业规模与效率的矛盾。将组织规模、业务因素与领导人因素结合考 虑，是分群决策的关键。 希望本文的探索能够对企业组织的完善和发展提供有益的启发。虽然文中的 比较分析和研究难免其局限性。但有一点是肯定的，那就是组织系统的仿生研究 必将不断从理论研究走向实际应用，人类组织系统和生物生态系统之间的某些神 秘而微秒的联系将得到进一步揭示。 分群理论在组织仿生研究中的应用 垄壅塑童查兰堡主堑壅竺兰垡堕苎 苎! 墨苎垡 第一章生态组织理论的发展 1 i 组织理论的演进过程2 从历史渊源上看，组织理论大致分布于三个阶段：古典组织理论阶段、科学 组织理论阶段和现代组织理论阶段。 1 1 1 古典组织理论 古典组织理论形成于1 9 世纪末至2 0 世纪3 0 年，主要特征是强调“正式组 织”的作用，其主要代表人物包括泰勒、法约尔、韦伯等。 古典经济理论的核心是组织结构的稳定、合理。其要点包括：组织是指挥统 一、分工明确、权责分明的多层次结构；组织是依据法规和制度而组成的，组织 中每个成员都受到法规、制度的控制；组织具有目标性：组织要有协调性；企业 组织是一个封闭的系统。 在这个阶段，组织理论研究者多数是用静态、封闭的观点来研究组织，将组 织视为一个经济一技术线性的机械结构系统，强调结构分工而忽视人际关系。这 种理论使公司缺乏创造性，缺乏对人力资源、组织资源的开发与利用，并缺乏对 不可预见的环境变化所做出的智能化反应。 1 1 2 科学组织理论 科学组织理论起始于2 0 世纪2 0 年代至5 0 年代，其主要特征是强调“非正 式组织”的作用，其主要代表人物包括梅奥、麦格雷戈、马斯洛、卢因和布莱克、 穆顿等。 科学理论对组织理论的发展包括：开始注重组织心理；人是考虑社会和心理 因素的“社会人”；组织是均衡的，个人能在组织发展中得到满足，组织的存在 和发展也依靠个人的努力；组织有正式组织和非正式组织之分；除了要研究职位、 层次等组织结构之外，还应了解能力、沟通等组织功能，解决冲突也是组织的基 本功能。 科学组织理论仍用封闭的观点来研究组织末涉及组织的外部环境，这是其 最大的历史局限性。 2 尹涛，基于信息技术地企业组织变革机制的研究，北京邮电大学博士学位论文，2 0 0 36 分群理论在组织仿生研究中的应用 北京邮电大学硕士研究生学位论文第4 页共4 7 页 1 1 3 现代组织理论 这一阶段是从2 0 世纪中叶到现在。 现代组织理论的主要原则是组织的价值观、系统观和权变观，并认为组织是 开放的社会技术系统。 这里主要介绍具有一定代表性的社会系统论、现代决策理论和新制度组织理 论。 1 1 3 1 社会系统论 卡斯特( f e k a s t ) 基于贝塔朗菲( l b e r t a l a n f y ) 的一般系统论提出了社会 系统。社会系统论的进步，对现代组织论具有不可忽视的影响作用。 社会系统论提出了权变理论的思想，强调应根据具体环境条件，采取灵活的 组织结构、管理机制和领导模式。权变理论的产生，标志着组织理论从静态走向 动态。 社会系统论提出了自组织系统的概念。自组织系统是指在与变化着的环境的 相互作用过程中，作为控制主体的系统，不仅对既定规则进行调整和更新，而且 具有能动地改变自身秩序和结构的能力。 社会系统论的基本思想可以概括如下： 组织是一个面向外部环境的开放系统。组织从外界输入资源、能源、信息， 经过转换而向外界输出产品或服务。 组织由分工有序的子系统构成的统一体。 组织与环境有界限。作为一个开放系统，其界限是柔性的可渗透的。 组织是一个反馈系统。 组织是负熵系统。组织不断与外界交换资源、信息，而输入负熵流，组织内 部由于不可逆过程而新生内熵流，整个组织的熵变为两者之和。 组织具有维持功能和适应功能。组织的维持功能在于保持组织整个组成环节 的协调均衡；组织的适应性使组织能够快速适应外部环境的变化。 1 1 3 2 现代决策理论 以西蒙为代表的现代决策理论认为：组织是一个决策系统，组织的管理活动 是决策活动，管理过程是决策过程，组织中决策的合理性是管理理论的中心。 西蒙在对传统的完全理性批评的基础上建立了现代决策理论的基础一一有 限理性学说。有限理性认为，现实世界中的人不是一个完全理智的“经济人”， 而是具有有限理性的“管理人”。前者总是试图从切各选方案中选择最优者， 但在现实的操作中却存在着“低限满足”的问题，即方案的选择只要求满足最低 分群理论在组织仿生研究中的应用 j ! 室塑皇查堂翌主堡圣生兰些堡苎 标准的满意解而非最优解。 第5 页共4 7 页 决策理论的重大贡献在于其对组织决策行为和决策标准等方面的研究。在组 织理论方面，它直接继承了系统理论，并从决策行为合理化的角度加以发展e 西蒙认为合理决策需要决策专业化，而专业就是集权化。组织的决策权高度 集中，按职能水平适当分派，而不是沿层次垂直分配，以形成一种扁平的决策结 构。决策理论承认信息沟通是组织运行的基础，而信息散布于组织各处，沟通信 息不仅需要纵向传递，而且依赖于横向传递。决策理论推崇以先进的信息技术和 信息网络支撑的扁平型集权组织结构。 1 1 3 3 新制度组织理论 制度学派把组织看成是自然和有机的系统，从整体角度分析组织特征。制度 学派分析了组织的变异性，这种变异是组织复杂系统的潜在功能和非预期表现； 同时指出了组织在运行过程中，即使脱离了管理者的控制，也存在一种内在的运 作逻辑和趋势，而这并非组织控制的结果。 1 2 生态组织理论 随着现代组织理论的发展，一些组织学家提出了用生态学的理论来解释组 织，从而发展出了组织生态学。 组织生态学起源于对三种组织现象的观察和研究：传统组织常常无法适应不 断变化的环境，组织的丰富多样性，组织不断地产生和消亡。 组织生态学试图解释组织怎样才能适应外部复杂环境的巨变而求得生存和 发展，组织怎样通过学习而拥有智能优势，从而在残酷无情的市场竞争中优胜劣 汰。 组织生态概念来源于对自然生态系统的理解。通过对生态系统的借用，提供 了认识一个复杂组织运动过程的新视角。例如，一个自然生态系统如果有越高等 级的物种多样性，它就具有越强大的遗传变异、物种进化的生命活力和应付变革、 适应环境的生存能力。这一规律同样适用于组织生态系统，组织生态系统的本质 特征是具有某种程度的智能，即具有及时、敏锐地感知所处的外部环境，预测其 变化，并按动态目标采取相应行动的能力。3 组织生态学的主要研究和实践目的是致力于设计和维护有自组织能力的组 织生态系统。 生态组织学的研究分为个体和群体两个层次。群体生态学是在原先一般系统 3 齐振彪、齐振宏，“组织及其智能优势：组织生态学的新视角”，科学进步与对策2 0 0 21 0 分群理论在组织仿生研究中的应用 北京邮电大学硕士研究生学位论文 第6 页共4 7 页 论的基础上分化出来的，是从群体层次对组织进行研究，将组织比拟为生态群落。 它与权变理论、资源依赖理论同构成了当今系统学派的主流。个体生命模型理 论则从个体层次，将组织比拟为生命个体，以研究其生存和发展。本文主要应用 了群体生态理论。 1 2 1 群体生态理论4 群体生态理论也叫自然选择模型，是阿尔瑞契与普费普费弗于1 9 7 6 年提出 的，其代表人物包括米察尔、汉南和费里曼。该理论是把生物学的群体生态理论 应用到组织理论分析中的产物。该理论借用生态学“适者生存”的自然选择原理， 利用竞争理论及生态学理论等研究组织群体与环境更好匹配的演化趋势。主要观 点是组织在环境中生存与否和生物的适者生存规律一样，环境依据组织结构的特 点及其与环境的适应性来选择些组织或淘汰一些组织。群体生态理论强调的是 环境选择作用，而弱化了组织行动者在决定组织命运中的作用。 从种群生态学的研究角度研究组织问题，强调的是组织的群体性研究，而非 组织个体本身。其主要结论是组织类型对环境的适应性决定了组织的存亡。汉南 和费里曼将生物进化的三个过程，即变异、选择和存留用到组织分析中。随着种 群生态学理论的发展，其研究范围扩展到许多新的领域，如组织生命周期的形成， 发展阶段理论及模型，以及技术发展和组织环境的关系等方面。 1 2 2 个体生命模型理论 m i l l e rj g 的生命系统理论认为，生命按其复杂性可分为8 个层次，即细胞 层、器官层、有机体层、群体层、组织层、社区层、社会层以及超国家系统层。 企业组织的构成正反映出这种层次性：企业中人、设备、资源等基本单元构成了 企业组织的细胞层，为完成特定任务组建的工作团队相当于能完成某种生命功能 的器官，由一系列的工作团队组成的企业处于生命系统中的有机体层，企业群落 则相当于生命系统中的群体层。 在生物学上，细胞所处的液体环境叫内环境。细胞要在这里进行新陈代谢， 发挥各种生理功能，这就要求内环境要保持相对稳定一一稳态。但是个体生存在 一个复杂多变的自然环境中，一方面外环境因素的变化，如气温、湿度等将在不 同程度上影响内环境的相对稳定；另一方面，生活在内环境中的细胞需要不断进 行新陈代谢，要通过内环境与外界进行物质交换，也将破坏内环境的相对稳定性。 4 罗珉，“组织理论的新发展一一种群生态学理论的贡献”，外国经济与管理，2 0 0 11 0 分群理论在组织仿生研究中的应用 北京邮电大学硕士研究生学位论文 第7 页共4 7 页 机体如何适应外部环境的变化，保证机体内部环境的相对稳定性，完成一系列的 生命活动过程，依靠的是卓有成效的生理调节功能。 同样，一个组织所处的环境也可分为内环境、外环境。一个组织的运作离不 开外部环境。研究表明，环境与组织形式之间呈现良好的相关关系：稳态的环境 中的组织是稳固的、垂直层级的、塔式的复杂结构；与快速变化的环境对应的组 织是扁平的、弹性的、松散的简单结构。外环境要素具体有：顾客、竞争对手、 供应商、联盟伙伴、政府、市场等。在组织内部也存在着一个内环境，其主要要 素有：团队及其成员关系、企业制度、惯例、企业文化、社会关系等。内外环境 的复杂性使得环境本身难以预测，一个组织面临的环境远远超出了其成员的知识 和控制范围。企业多目标的实现和企业正常生命功能的发挥，均有赖于内环境的 稳定。由于企业组织与生物个体面 l 每的环境和控制目标惊人的相似性，企业的组 织结构、管理控制机制模型的设计可以分别借鉴、参考生物个体的生命层次及生 理机能的调节机制和控制原理。5 1 2 3 企业组织系统的仿生研究 “现代综合进化论”认为社会学和其他社会科学以及人文科学是有待于包括 的现代综合进化论中去的生物学的最后分支。6 仿生学的一个功能，就是以把这些 学科纳入现代综合进化论中去的方式，重组一些社会科学。 生物的历史，从发现的第一块生物化石算起，至今已有几十亿年了，这就是 说，蕴涵于生物之中的组织机制，已经经历了几十亿年的考验。而且，这种生态 机能的调节机制和控制原理多是自发的，无意识的，值得企业组织系统借鉴和参 考。7 组织系统的仿生研究是将生态系统与企业组织系统进行比较性研究，发掘生 态系统有效的调节机制和控制原理等生存发展的规律，最终提炼出对于企业组织 系统具有借鉴价值的机制，应用于企业组织。 对于组织系统的仿生研究易发生两种偏颇： 其一是夸大仿生研究。认为自然界的生物组织形态的丰富性远胜于人类，并 且在长期的自然选择下，已形成了具有高度适应性的组织结构和调控机制。人类 社会只是自然界生态系统的予系统，是漫长历史长河短暂的一瞬。因此，主观地 5 韩福荣、辛彦，“企业仿生化研究综述”，北京工业大学学报，2 0 0 l3 6 e d w a r do w i l s o n 社会生物学新的综合* 7 俞艳苹、龙建成，“基于知识的生态化组织的研究”西安电子科技大学学报( 社会科学版) 2 0 0 2 1 2 分群理论在组织仿生研究中的应用 北京邮电大学硕士研究生学位论文第8 页共4 7 页 认为只要仿生研究足够深入，人类组织系统的所有问题都可在自然生态组织系统 中找到解决途径。 其二是轻视仿生研究。人类的生态位处于整个地球生态系统金字塔的顶端， 具有其他生物形式无法比拟的智能和能动性。无论是人类还是人类的社会系统， 在一定程度上已经超越了自然选择的原始束缚，并且能够创造有异于原始生态系 统的人工自然。因此人类社会的许多问题是自然界低等生物形态所不曾经历的， 自然系统的纯生理机制和低智能的组织行为可被借鉴性相当有限。 组织仿生研究要求我们辩证地思考人类社会与自然系统间的关系，克服两种 偏颇。将人类社会系统置于整个生态系统之中，挖掘共性，在借鉴的基础上，针 对人类组织系统的个性做出调整。 这种辩证观要求我们很好把握以下几点： 1 、以组织理论研究为核心：仿生组织理论仍是一门组织理论，而不是一门 生物学。因此生物学研究是手段，组织研究是目的。 2 、生态组织行为的甄别：并不是所有生物组织系统的组织方法都可借鉴， 需要我们通过有针对性地类比来选择某一些可引入的组织方法，进而不断深入研 究。 3 、策略性引入：组织的生态行为并不是完全按照生物和自然环境之间的关 系来进行类比和模拟，也并不试图用组织达尔文主义来解释组织的生存和发展。 不是照搬，不是片面的引入，而是系统地，有针对性的借鉴。 4 、实证检验：仿生理论必须经过实践的检验。 第二章企业组织系统 2 1 企业组织系统的仿生特征 2 1 1 系统特征 企业组织是有效地配置内部资源的机构，为了实现一定共同目标而按照一定 的规则和程序所构成的一种责权结构安排和人事安排，其目的是在于确保以最高 的效率实现组织目标。 企业组织系统与生物系统一样，是一个复杂的开放系统。 分群理论在组织仿生研究中的应用 北京邮电大学硕士研究生学位论文 第9 页共4 7 页 原材料 人力 信息 资金 2 1 1 1 复杂特征8 图2 1 企业组织的开放系统 产品 服务 1 、开放、动态。系统永远开放的，不断与外界进行能量和物质的交换，保 持一个动态的“无序的边缘”状态；总是处在发生、发展、老化、突变的过程中， 整体特性有时会突然改变，这种变化可能是外力作用导致，也可能是系统中部分 与整体的作用关系的变化。 2 、由互动因子组成。对于一些机械系统或数学模型，其因素大多简单而且 可以被预测。但对于一个由多个互动因子组成的系统而言，系统表现复杂而且难 以预测。例如人群系统，我们不仅难以透彻了解个体的喜怒哀乐、心情、意识、 感受，更谈不上对于人群系统之间频繁复杂的相互作用模式与机理的把握。 3 、自组织。许许多多独立因子在许许多多方面进行着相互作用，如千百万 个蛋白质、脂肪和细胞核酸相互产生化学作用，从而组成了活细胞；又比如由几 十亿个相互关联的神经细胞组成大脑，以及由成千上万相互依存的个人组成的人 类社会。这些过程并没有人为的策划、组织、控制，而是大量的个体在相互作用、 影响下自然演化的结果，这个过程便是自组织。自发性系统的结构不依赖于某个 具体的因子。从个体来看，每个因子对于系统的作用都是有限的，甚至是渺小的。 就像蚂蚁一样，单一个体在整个组织中所起的作用是非常微不足道的，甚至个体 的智力可以非常低。但如果把蚂蚁放在一个彼此间可以互动的群体中，他们就能 创造出一座奇迹般的“宫殿”。更神奇的是，这些工作并不是通过自上而下的指 挥或者计划而建造的。 4 、自适应。系统是动态的维持和改善，不依赖于每个或某些个体。所谓自 适应是指复杂的、具有自组织的系统可以自我调整。在自我调整的过程中，他们 不是被动地对所发生的事件( 刺激) 做出反应，而是积极试图将所发生的一切都 转化为对自己有利。公司在激烈竞争的环境里求生存，政党、政府在变化的社会 环境里调整改变政策等都属于自我调整。 5 、分时段的平衡。它表现为各个相对平静稳定的时期会被狂暴的重组所打 6 周健，“组织、生态和开放系统的复杂性研究”，中国管理科学，第8 卷专辑，2 0 0 0 】1 分群理论在组织仿生研究中的应用 韭室些皇奎兰塑主堑茎兰兰焦丝苎 苎! ! 蔓兰! l 里 断。分时段平衡在各种现象中都有体现，从化石记录的物种大规模生成和灭绝到 股票市场的起伏跌宕，不一而足。突变并不一定是由偶然的外界事件造成的，而 往往是进化过程的一种自然属性。 6 、对初始条件的敏感性和路径依赖。两个具有极相似初始状态的实体可能 沿着截然不同的路径演化，复杂过程行为会对初始条件的微小差异产生十分敏感 的反应，这会导致高度路径依赖行为，偶发事件会使结果走上特定的方向。 2 1 1 ，2 稳态 企业组织系统与生物系统一样，属于开放系统。稳态是开放系统的最重要特 征。稳态是指系统通过内在的调节机制，各组成部分和谐共处，从而使相对的平 衡条件得以保持。当能量和物质的输入和流通发生变化时，系统各组成成分相应 的变化进行自我调整，使系统产生内在的调节，从而保证了系统的平衡。 在稳态的获得和保持过程中，负反馈是共同的也是基本的机制。反馈是指系 统当中的某一成分变化引起其他成分发生系列的变化，而后者的变化最终又回 来影响首先变化的成分。如果反馈的作用能够抑制或减少最早发生的成分的改变 率，那么这种反馈就称为负反馈，反之则成为正反馈。负反馈抑制变化，能够维 持系统的稳态：正反馈加剧变化，使系统更加偏离稳态。 为了在多变的环境中谋求生存，任何有生命力的系统必须在规律的稳定性与 变化的不稳定性之间达成稳态平衡。系统应该是稳定的，但不是固定在一种状态， 也不应该那么不稳定，这样，当它适应的环境产生细微变化时，它会很快转换状 态。 2 1 1 3 耗散结构 企业组织系统作为开放的系统，与错综复杂的生物界一样，也遵循从有序到 无序的自发转变，即具有耗散结构。一个远离平衡的开放系统，当它的某个参量 的变化达到一定的闽值，通过有可能发生的突变，即由原来的无序状态转变为在 空间、时间或功能上的有序状态。 根据普利高律方程，开放系统的总熵是系统自身能量做功产生的熵与环境输 入的能量( 负熵) 之和。因此，开放系统的熵不再是单调增加，而是可能增加、 可能减少、也可能不变。耗散结构在远离平衡态的情况下，通过与外界的物质、 能量或信息的交换，能够在一定条件下形成或维持稳定的有序结构。9 组织的耗散结构观点是从组织内部解释组织与环境的关系，从微观的角度来 分析维持和提高组织效能的途径。熵是系统做功的结果，也可看作系统自有能的 9 高佛佑，“自然科学与社会科学的交叉点一一熵”自然杂志，1 9 卷2 期，1 9 9 6 3 分群理论在组织仿生研究中的应用 北京邮电大学硕士研究生学位论文 第1 l 页共4 7 页 转移。一个组织的生命力取决于该组织的熵。对于组织系统来说，生命力涉及组 织内部的若干关键的因素，诸如应变能力、凝聚力、创新意识和能力、激励和约 束机制、领导方式和协调能力、以及组织氛围等等。而这些因素是可变的，如果 一个组织不注意和外界环境之间的交换，那么所有这些能力将随着时间的推移而 逐步减弱，甚至消失，组织的生命力也就会逐步减弱，甚至解体。换言之，组织 内部的自有能不断的转换为熵，随着熵的增加，组织逐步趋向于无序。 因此，尽量保持和增加组织内部的自有能、抑制或减少熵的增加是维持和提 高组织效能的关键。组织是人构成的，随着时间的推移，组织的知识将逐步老化、 成员之间关系将日益复杂、组织激励和约束机制也会逐渐过时、领导方式也会越 来越不适应，所有这些将不可避免的导致组织内自有能的减少。为保持和增加自 有能，组织应不断和外界保持物质、能量和信窟、的交换，以获得环境自有能的补 充，降低组织内部的熵。具体的说，组织应鼓励其成员不断学习新的知识，形成 合理有序的成员流动，根据环境的变化及时调整组织的目标、结构、激励和制约 机制、改进领导方法，达到提高组织凝聚力、应变能力和创新能力，从而使组织 的生命力得到保持和提高。” 2 1 i 4 协同效应 协同效应揭示了各种系统从无序走向有序的共同规律，即一个开放系统在远 离平衡的状态下，具备必要的环境激励，通过系统内部子系统间非线性相互作用 能够产生一定功能的自组织有序结构。其核心是协同导致有序，有序是协同的产 物。 所谓有序无序，就是指有无整体的协同运动，而形成整体协同运动的一个关 键的条件就是系统内子系统间的有机联系、协作和配合。 开放系统与环境的关系至为密切。首先是环境提供给系统的物质流和信息流 的改变，能够驱使系统远离平衡态；而环境激励达到临界值，系统才能发生非平 衡相变，即从无序到有序，从低序到高序。系统之所以能稳定在有序结构的状态， 仍然是靠环境激励作保证的，否则有序即将土崩瓦解。所以说环境激励是系统有 序发展的必要前提。 从协同学的视角来看，组织系统与生态系统一样，其内部要素之间存在着极 为复杂的非线性相互作用。这种非线性相互作用可能产生协同的效果，形成良性 循环，推动社会向有序化方向发展；也可能产生消极效果，形成恶性循环，甚至 导致原来有序结构的消失，后退到混乱状态。由此可见，组织系统要有序发展， ”宋华岭、刘全顺、刘丽娟，管理熵理论一一企业组织管理系统复杂性评价的新尺度”，管理科 学学报2 0 0 36 分群理论在组织仿生研究中的应用 ! ! 塞堕皇查堂堡主竺塞生堂垡堡苎 墨! ! 戛苎! ! 戛 就必须促使系统内部要素和子系统之间的达成良性的协同合作。1 1 2 1 1 5 分时段平衡 复杂自适应系统的一个重要特点是分时段平衡。表现为各个相对平静稳定的 时期会被狂暴的重组时期所打断。这一特征在各个时期化石记录上物种的大规模 生成和灭绝得到印证。当然，突变可以由偶然的外界事件造成，例如恐龙的突然 灭绝事件，但突变往往是进化过程的一种自然属性。 这些突变可能超出局部感知的限度，因而人们往往无法正确预知；很多企业 甚至无法感知到它的来临，等到企业意识到这种变化再试图调整时，已经无力应 变。 变化 图2 - 2 复杂自适应系统的分段平衡示意图1 2 分时段平衡的特征让参与者很难长时间的存活，因为他们的策略和技能会被 优化以适应稳定期的特点，而当不可避免的突变到来时，这些策略和技能转眼间 就过时了，不再奏效，甚至成为企业变革求生的“包袱”。这也就是很多曾经辉 煌一时的企业难以成功转型从此一蹶不振的重要原因。 当突变席卷某一产业时，原有成员越是成功( 说明他很好地适应旧的规则与 环境) ，其受到的威胁就越大，越不愿意自我改变以适应新环境。旧的规则已经 不再适用，迷恋于过去取得成功的模式，在新的环境下可能就是一场灾难。而突 变对于那些善于使用新方法经营的企业来说，将是一次新的机遇。 虽然单个公司在做出重大改变时困难重重，但整个市场却可以轻而易举地完 成跳跃。新玩家崛起，老玩家衰败，市场不断地而又无情地重新塑造自我，为了 保持长期地昌盛，公司必须和市场一样乃至比市场更善于发展变化。 在一个复杂自适应系统中，一个拒绝改变、拒绝适应的因子是不适应环境的。 反之，一个对环境中的变化过分敏感并产生极端反应的因子也不适应环境的要 1 刘向先、李文清“协同学视野中的企业文化”，晋阳学刊，2 0 0 26 2 邱昭良，学习型组织新思维，机械工业出版社，2 0 0 3 1 分群理论在组织仿生研究中的应用 北京邮电大学颈士研究生学位论文 第1 3 页共4 7 页 求。 有关复杂系统的研究表明，当系统在接近无序的状态下有序运行时，其适应 度最高。在这种情形下，组织兼具稳定的持久性与适应的灵活性，这就是“无序 的边缘”。企业组织系统使自身始终处于无序的边缘，一方面保持相对的稳定性、 计划性和规律性，另一方面制造一定的危机感并不断实施变革和新的尝试，这是 许多百年企业长盛不衰的奥秘。 在无序状态边缘运行，组织系统的特征将与生物的本能、思维机制和神经活 动更为一致。 适 应 性 有序无序 图2 - 3 系统无序的边缘”1 3 创造力与创新行为取决于人和组织对非计划性事务的容忍程度。过度规则和 过度计划的组织会窒息创造力和创新力。在谋求生存和发展的过程中，为了不断 拥有更好、更简单的方式去适应相互联系的系统空间，这些组织坚持不懈地进行 尝试，并采取临时行动，有时互相竞争又是又相互合作。组织需要在计划与非 计划的行动之间达成平衡。 2 1 2 适应与学习 2 1 2 1 适应性 我们用适应性来描述个体或群体对其环境变化的反应而做出的调节，以维持 一个不变的内环境。 自然界的动物能适应现有的食物供应状况；人的免疫系统能适应以前从未得 过的疾病和传染病；从低地生活到高山生活地变化将导致红细胞增加，以保持高 山稀薄空气对细胞有恒定的供氧量：感到冷时会发抖，感到热时会流汗，这是不 管气温如何不同，个体总保持恒定体温的反应。 企业的组织系统具有类似的适应性。企业会根据外部政治、经济、法律环境 3 邱昭良，学习型组织新思维，机械工业出版社，2 0 0 3 1 分群理论在组织仿生研究中的应用 北京邮电大学硕士研究生学位论文 第1 4 页共4 7 页 的变化做出相应的调节，如宏观经济趋缓，产业市场萎缩，企业通常会缩减开支， 保存实力；相反，如市场经济繁荣，企业通常会扩大投资，实施企业扩张计划。 此外，在组织创新过程中，企业会根据新的业务流程不断调整组织结构。 适应可分为基因型适应和表现型适应两种。基因型适应的调整发生在进化过 程中，是可遗传的。对于企业组织来说，表现为固化在组织系统中的调节机制， 如行业惯例、法律法规、公司章程等。这种适应性可以理解为本能。 表现型适应则发生在生物个体上，具备非遗传的基础。包括可逆的和不可逆 的两种类型。许多生物能够通过学习以适应环境的变化。它们不仅能够通过学习 什么食物最优营养、什么场所是最佳的隐蔽地等等，来调整对环境改变的反应， 而且能够学习如何根据环境的改变来调整自己的行为。学习基本上是属于不可逆 的表现型适应，学习所产生的内在改变是永久的，这种内在改变只能被随后的学 习所修改。企业组织系统的学习过程也是同样道理。 可逆的表现型适应涉及一些有助于生物适应环境的生理过程。气候驯化是在 自然条件下，生物对多个生物因子长期适应以后，其耐受