（管理科学与工程专业论文）北京市建筑节能经济激励政策研究.pdf

北京建筑工程学院硕士毕业论文 摘要 随着北京市经济的发展，其对能源的需求量与日俱增。因此，能源紧缺的现状成为制约 北京市未来发展的关键问题。而建筑业是北京市的能源消耗丈户，建筑能耗的降低，可以有 效的缓解北京能源紧缺的状况。与此同时，实施建筑节能还将对改善北京市的生态环境，提 高居醅住宅的舒适度起到积极的影响。 本论文分析了北京市建筑节能工作开展的现状，在此基础上对制定相应的建筑节能经济 _ 激励政策的现实条件进行评估，针对不同类型的建筑，制定相应的激励手段，最后对所提出 的经济激励政策进行可行性分析，进晰为北京市政府制定相关政策提供理论支持。 关键词：建筑节能经济激励政策节能收益 北京建筑工程学院硬士毕业论文 a b s t r a c t w it ht h ed e v e l o i m e n to fb e i j i n g se c o n o m y ，i t se n e r g yc o n s u m p t i o ni si n c r e a s i n g d r a m a t i c a l l y t h u s ，e n e r g ys h a r a g ei sb e c o m i n gac r i t i c a lf a c t o rt h a ti n f l u e n c e s f u t u r ed e v e l o p m e n to ft h ec i t y b u i l d i n ge n e r g yc o n s u m p t i o na c c o u n t sf o ral a r g e p a r to fb e i j i n g sw h o l ee n e r g yc o n s u m p t i o n ，a n dt h ed e c r e a s eo fb u i l d i n ge n e r g y c o n s u m p t i o nc a na l l e v i a t ep r e s e n ts t a t eo fe n e r g ys h o r t a g ee f f e c t i v e l y m e a n w h i l e i m p l e m e n t i n gb u i l d i n ge n e r g ye f f i c i e n c ya l s op l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei ni m p r o v i n g e n v i r o n m e n ta n dp r o m o t l a gc o m f o r to fr e s i d e n t i a lb u i l d i n g t h e t h e s i sa n a l y z e sp r e s e n ts i t u a t i o no fb u i l d i n ge n e r g ye f f i c i e n c yw o r ki n b e i j i n g ，a p p r a i s e sp r e s e n ts i t u a t i o nf o rd r a f t i n ge c o n o m i ci n c e n t i v ep a l i c y m a k e s o u tp r o p e re c o n o m i ci n c e n t i v e sp o l i c i e sn c c o r d i n gt od i f f e r e n tt y p eb u i l d i n g s a n dd o c sf e a s i b i l i t yr e s e a r c hf o rt h ep a l i c i e s t h ea i mo ft h et h e s i si st os u p p l y t h e o r e t i e a ls u p p o r tf o rc e r t a i nn u t h o r i t i e st od r a f te c o n o m i ci n c e n t i v e sf o r b e i l d i n ge n e r g yi nb e i j i n g k e yw o r d ：b u i l d i n ge n e r g ye f f i c i e n c ye c n a m i ci n c e n t i v ep a l i c y b e n e f i t so fb u i l d i n ge n e r g ye f f i c i e n c y 北京建筑工程学院硬士毕业论文 北京市建筑节能经济激励政策研究 1 1 问题的提出 1 引言 节能源于全球性的能源危机。2 0 世纪年代末，一个关注全球共性问题的组织j 罗 马俱乐部”的第一部研究成果增长的极限使人们意识到，我们赖以生存的许多资源是不 可再生的，能源就是其中一种。能源是社会经济发展不可缺少的动力，但它又是有限的，并 非使之不尽，崩之不竭。愈演愈烈的能源危机使节能成为全球的共识。 在我国，随着城乡建筑业的迅譬发展，建筑用能数茸激增，建筑能耗在垒社会总能耗中 的比重也越来越大。目前，建筑能耗晕已达到全国能耗总量的l ，5 。随着人民生活水的不断 提高，如果当前这种建筑用能的状况得不到及时改变的话其结果必然会造成能源的巨大消 耗再加上人口的不断增长，将会导致巨大的能源需求与严重的能源短缺的矛盾，后果不堪 设想。因此，加强对我国建筑节能方面的研究势在必行 针对到北京市，北京是一个特大型资源消费城市能源对外依存度高，所需能源中9 6 的煤炭，l o o 的原油，天然气，6 0 的成品油和7 0 的电力靠外地提供。其次，经过新中 国成立5 0 多年来的建设，特别是近几年基础设施建设的高速发展，北京城市面貌发生了巨 大的变化。截止到2 0 0 3 年，全市既有房屋建筑面积已达4 7 5 亿- z 其中3 8 3 亿一为民用 建筑，民用建筑用能已占刊全市终端能耗的3 0 以上可见北京市能漩稀缺与建筑巨大能 耗之间的矛盾十分突出。因此，对建筑节能工作及其相关经济激励政策的研究是十分必要的。 i 2 国内外建筑节能经济激励政策现状 1 2 1 国外建筑节能经济激励政策现状 国外的建筑节能工作起步较早，一些发达国家已经制订了系统的经济激励政策。 日本：( 1 ) 贷款优惠：对能源镦率投资提供低息贷款，贷款条件是：现有设备的能源或 石油消耗减少2 0 ，新项目的能源或石油消耗减少4 0 。属于节能和资源再生利用的设备更 新改造和技术开发项目，其投资享受国家规定的特别利率优惠。特别利率分为特i 至特5 五等。今后的利率标准，规定长期贷款最优惠的利率为3 跳。大型【：厂节能及资源再生利 用或节能建筑项目投资的利率为3 6 ；中小型企业喊下业炉、锅炉更新改造项目的利率为 35 。( 2 ) 贴息：工厂安装节能设备、建筑节能、余热利用及热能有效利用设备贷款，以及 节能技术开发项目政府补助金，给予0 4 的贴息。( 3 ) 贷款担保：工厂安装节能设备、建筑 物节能、节能技术开发、余热利用及热能有效利用设备贷款中向商业银行借公共汽车的金额， 政府通过产业基础整备基金为这些项目的贷款提供担保。“) 税收优惠：工厂安装节能设备 ( 国家指定的2 3 2 种) ，节能设备所有人按设备的购置费，从麻缴所得税额中扣除7 。或 者在头年按设备购置费的3 眦提取特别折旧；节能技术开发项目扣减傩。 北京建筑工程学院硬士毕业论文 美国：( 1 ) 1 9 7 8 年的能源税法规定住宅节能改造可享受l o 1 5 的税收减免。f 2 ) 2 0 0 1 年的安全法案规定超过国际节能标准的住宅和商业建筑可享受税收减免。( 3 ) 为商业建筑、 新建住宅、住宅改造、建筑朋能醍备和产品及热电联产系统提供减免税支持， 法国：( 1 ) 对建筑物保温、供热系统控制及锅炉节能给予税收优惠。( 2 对部分节能领域 采取加速折旧方式。( 3 ) 对节能项目提供贷款支持。( 4 ) 对低收入家庭的住宅和用能设备的常 能改造提供补贴 德国；( 1 ) 对热屯联产提供补贴。( 2 ) 为节能、建筑改造、热泵等节能技术提供财税激励 政策。( 3 对节能灯实施减免税。( 4 ) 为建筑节能和高教节能技术的研发和信息传插提供补贴。 ( 5 ) 为节能投资提供低息贷款。【6 ) 为可再生能源的利川提供优惠贷款。 1 2 2 国内建筑节能经济激励政策现状 所谓建筑节能是指在建筑物的设计、建造和使用过程中，执行建筑节能的标准和政策， 使用节能型的建材器具和产品，提高建筑物的保温隔热性能和气密性能。提高暖通、空调 系统的运行效率，以减少能源的消耗。 我国建筑节能工作主要经历了以下几个阶段： 第1 阶段( 1 9 8 0m - 1 9 8 7 年) 技术研究与技术标准研究制定阶段在1 9 8 6 年8 月1 日 颁发了我国第一部民用建筑节能设计标准( 采暖居住建筑部分) 。 第二阶段( 1 9 8 8 年一1 9 9 4 年) 开展建筑节能试点实验和扩大示范阶段这些试点示范 对于推动总体的建筑节能工作提供了成功的经验和非常好的效粟。 第三阶段( 1 9 9 4 年一1 9 9 6 年) 有组织的翻定建筑节能政镱并组织实施建筑节能：r 作阶 段。1 9 9 4 年，为了促进人类住区的可挣续发展，根据我国政府关于加强节能工作的要求， 建设部成立建筑节能办公室。还专门成立了建筑节能工作协调组。从而开始了我国政府有组 织的制定建筑节能政策并组织实施的新阶段。 第四阶段( 1 9 9 6 _ 今) 全面实施节能5 0 第二步目标的宴旃工作阶段。至此，建筑节能 工作在我国的城市与乡村普避开展起来。 具体到北京市，北京市相关的建筑节能能经济激励政策有： 1 9 9 4 4 1 2 北京市节能住宅管理暂行办法规定了节能住宅的审批、监督和检查，不 符合节能住宅标准的需交纳周定资产投资方向调节税。 2 0 0 2 7 2 9 北京市节能管理评优奖励办法对在节能工作中做出贡献的单位和个人给 予表彰和奖励。 从以上找国建筑节能工作的发展历程，主要内容以及北京市已经出台的相关激励政镱 来看，我国的建筑节能j 二作还处于初级阶段尚来在全国推广。因此，相关的经济撤励政策 还是零散的，没有相成与节能建筑全生命周期的经济激励政策体系。 2 北京触工程学院硬士毕生论文 1 3 论文研究的内容、且的及意义 1 3 1 主要研究内容 本论文的主要内容包括以下几个部分 1 激励政策制定环境的理论基础分析 该部分主要从经济学的角度阐述建筑节能市场的特性即该领域的外部性和市场部分失 灵性。从而指出仅仅依靠市场机制是不能有效的推动建筑节能一i 作的开展政府需要运用行 政职能引导该市场的发展。进而证明，经济激励政策对当前的建筑节能工作的开展是弘不可 缺的。 2 经济激励政策的基本分析 该部分主要介绍经济激励政策的基本形式和各自的特点与作用。从经济学的基本理论出 发，将几种基本形式进行陈列并做出必要的对比，进而总结归纳出各种激励手段的适用情况 以及在使用时所应该注意的事项 3 建筑节能工作分析 该部分主要对我国建筑节能工作的开展情况做出陈述。分列山所取得的成绩和不足之 处。进一步真对到北京市节能二e 作开展的具体情况，主要通过对r 节能- 作实施障碍的分析， 指明实施经济激励政策的基础条件 4 北京市建筑节能经济激励政策的基本分析 该部分主要结合l 述的北京市建筑节能工作的情况，根据对经济激励政镱基本形式的分 析，总结出适合北京市自身情况的建筑节能经济撤励政策，并对其可行性进行适当的分析与 说明。 1 3 2 论文研究的目的 本论文试图在研究国内外建筑节能经济激励政策的基础上，通过对建筑能源市场的经济 特性分析，结合北京市目前的建筑节能工作的开展状况，提出各种可供政府选择和实施的经 济激励政策措施，从而更加有效的推动北京市建筑节能工作的开展，提高节能丁作的实旆效 率，进而符合我国长远的能源发展战略 1 3 3 论文研究的意义 i 3 3 1 理论意义 本论文通过对建筑能源市场的经济特性的研究，分析了政府在建筑节能：i ：作开展过程中 所麻发挥的作用，并提出了适台的经济激励政策，为北京市出台相关的建筑节_ 能经济激励政 策提供理论支持。 1 3 3 2 现实意义 本论文的现实意义如下 3 北京建筑工程学院磺士毕业论文 ( 1 ) 符合我国发展战略的要求，党的十六届五中全会提出的“十一五”时期经济社会发 展的主要日标中明确指出，要在优化结构、提高效益乖i 降低消耗的基础上，实现2 0 1 0 年人 均国内生产总值比2 0 0 0 年翻一番；资源利_ 【 i 效率显著提高，单位国内生产总值能塬消耗比 “十五”期末降低2 0 左右。可见，党中央已经将全社会的能源节约作为一项基本国策， 并从以前对g i p 数目的单纯追求的粗放式发展向更加合理、可持续性发展的道路转变。鉴于 开展建筑节能一i ：作可i ；l 通过对建筑运行的优化管理，提高建筑运行水平节约建筑的运行成 本，降低社会的能源浪费，进一步提高对环境的保护能力。因此，这项j ：作符合党中央提出 的建立节约型社会的要求符合找幽可持续能源的战略决策。 ( 2 ) 为北京市相关建筑主管部门拟订建筑节能经济激励政策提供参考资料。鉴于建筑节 能市场的外部性和市场部分失灵性，本论文通过对该市场的经济特性分析，结合当前北京市 建筑节能一r 作的升展情况，拟订出各种经济激励政策的实施方案，从而为政府颁发相关的经 济激励政策奠定基础。 ( 3 ) 有助于推动北京市建筑节能工作的开展。目前，建筑节能相关产品由于其价格与同类 非节能产品相比较高，因此，如果仅仅依靠市场规律的作用，市场很难完成对该领域的赉源 配置。这就需要政府颁发一系列的经济激励敢簧，如财政补贴、税收、信贷等。从行政手段 上采取措施来弥补市场资源配置的不足，降低因生产、使用建筑节能相关产品所产生增量成 本，进而增强各个相关主体对节能建筑的接受性，最终推动建筑节能工作的开展。 ( 4 ) 有助于改善生存环境，提高人们的生活质晕。由于建筑采暖和交通尾气排放是造成大 气污染的两个主要因素。因此，推广节能建筑可以减轻对大气的污染。缓解灰尘和酸雨对空 气的污染程度。同时建筑节能可以提高建筑热环境的质最，随着现代化建设的发展和人民 生活水平的提高，节能建筑可以满足人们对舒适的建筑热环境臼益增长的要求。 4 北京建筑工程学院硕士毕业论文 1 3 4 论文框架图 图1 1 论文框架图 5 北京建筑工程学院额士毕业论文 2 激励政策制定环境的理论基础分析 2 1 能源市场的特征外部性与市场失灵 2 1 i 外部性定义 1 9 2 0 年著名经济学家庇古在其福利经济学一书中对外部性理论给与明确的阐述，并 为其解决提供了明确的经济学分析思路。此后，外部性问题成为当代经济学的一个重要研究 领域。按照外部性理论，市场机制在环境资源配置问题上存在失灵，失灵的原因在于与环境 资源配置有关的经济活动有着显著的外部性。所谓外部性是指经济活动中的私人成本与社会 成本或私人收益与社会收益的不一致现象，又有负外部性与正外部性之分，正的外部性是指 一个经济主体的经济活动导致其它经济主体获得额外的经济利益，也称外部收益；负的外部 经济性是指一个经济主体的经济活动导致其它经济主体蒙受的额外经济损失，也称外部成 本。从社会的角度来看，外部性会导致资源配置的失误。因此，无论是正外部性还是负外部 性的存在，都不利于市场产生最优的结果 幺1 2 建筑节能外部性原理 2 1 2 i 建筑节能具有正的外部性 用户或企业对建筑进行节能改造或投资的行为，不仅可以提高居民的舒适度，减少房屋 运行费用，还可以为整个社会节约资源，改善环境。无论从个人还是社会的角度来看，节能 工作都会带来巨大的经济和环境嬗益。但是社会并不会因此面向采取节能行为的人支付报 酬，这时节能行为所带来的社会收益大于节能主体的个人收益。因此，用户或企业的建筑节 能的行为具有止的外部性。假定用户购买新的节能建筑或采取措施对既有建筑进行节能改造 时，其私人收益为m r ，私人成本为m c ，而节能活动所产生的社会收益为m s r 。由于建筑节能 行为具有正的外部性，建筑节能的边际社会收益m s r 大于用户的边际私人收i 盏脉其差额为边 际外在收益眦r 。从个人收益晟大化的角度来讲，用户愿意使用节能建筑的均衡量q - 由其私 人的边际收益曲线慨与边际成本曲线l i c 的交点而决定；而从社会的角度来看，社会最优的节 能建筑的均衡量应该是由螨r 曲线与l l c 曲线的交点所对应的q 。因此。在白发的市场机制下 用户使用节能建筑的均衡最q 小于社会最优的均衡鼍o ，其存在一定的差额。显然，存在外 部收益的情况下。私人活动的水平常低于社会要求的蜢优水平，帕累托最优状态没有实现， 还存在帕累托改进的余地。 6 北京建筑工程学院硕士毕业论文 o i o 节能建筑量口 圈2 t 建筑节能的市场外部性 2 1 2 2 建筑节能领域的市场配置 在市场机制条件下，节能建筑与非节能建筑的配置由“经济人”的收益最大化原则决定， 而外部收益或外部成本不在其决策的收益或成本内，因此外部性的存在往往导致市场失灵 即居民是否进行节能改造或购买节能房屋的决定由其自身的边际收益与边际成本所决定，而 并没有考虑到节能行为的社会边际收益，也就是说，节能的外部收益不能够内部化，所以。 由于节能建筑的价格较高，加以相对于居民的经济激励政策缺失，导致在市场机制条件下， 节能住宅的滞销或节能改造行为的被动性，因此，由建筑节能外部性的存在引发该市场失灵， 进而使节能建筑与非节能建筑的市场配置不能达到社会的最优水平。所以需要政府进行干预 与调控。 2 1 3 建筑节能外部性消除的经济学解释 按照经济学的观点，外部性的存在将造成社会脱离最有效的生产状态，使得市场经济机 制不能很好地实现其优化资源配置的基本功能。解决外部性的基本思路是：让外部性内部化， 即通过制度安捧将经济主体的经济话动所形成的社会收益或社会成本，转为私人收益和私人 成本。典型的处理策略有三种：税收和补贴，企业合并，产权界定。根据建筑节能= 作的特 点及实际情况，应重点考虑用第一种处理方式即制定并实施相关经济激励政策，来消除建筑 节能的外部性。即对建筑节能的各方主体给予一定的税收优惠政策或财政补贴。鉴于市场失 灵产生的原因，可以看出，相关的经济檄励政策的主要作用点应该为业主或潜在购房人- 即 采取需求侧管理( d e m a n d s i d e m a n a g e m e n t ) 。也就是让政府所给的经济补贴，与其节能行 为所带来的外部性保持一致，进而保证其节能积极性。 2 ，2 节能政策类型比较分析 从政府政策发挥作用的动力机制来看大体可以分为两类。一类是龠令控制型政策 ( g a c ) ，另一类是以市场为基础的经济激励型政策( 鹳i ) 。前者主要通过政府的行政命令 及制定法律法规对当事人的行为旌加影响其主要表现形式是各种各样的能耗标准，如在我 7 价格p 北京建筑工程学院礤士毕韭论文 国目前的建筑节能工作中的各种建筑设计标准和节能技术标准。而后者则是利用市场力量以 经济澈励的方式来影响当事人的行为，主要形式包括能源税( 费) 、补贴等。卜- 面就两种政 策的特点及作用机理分别给予阐述。 2 2 1 节能收益差异模型的描述 假设政府的能源消耗目标是将总的能源消耗簧限制在某特定的水平上，每个耗能建筑 的面积置是给定的rx 是所有n 个耗能建筑的总面积，耗能建筑的使用者在政策约束下选 择的能耗量为q l ，每个使朋者对“能源消耗”的需求是能源价格与建筑面积的线性函数， 表示为； 呸_ ( q 一屏，) t ( 式2 - 1 ) 其中，a ，和且及 是反映耗能建筑使用者i 的边际能耗控制收益参数。q 可以理解为 当能源价格为0 时每单位建筑面积的能耗密度，即在没有任何政府对能源的管制控制措施 时，业主自愿选择的基准能耗水平。届则可以理解为在能源价格为p 时，业主改变其每单 位建筑能耗密度的比率。进一步假设q 和鼠及而的分布是相互独立的，其均值分别为a ，b ， x ，从( 1 ) 式中求出p ，可以得到t p i 云( 嘶一詈l 。c r 和鲧玉) ( 式抛 其中c l 叮l ，q ，虞，置) 表示业主的节能措施收益函数，而c 1 ( 呸，q ，廖，鼍) 则代表边际节 能收益。从( 式2 - 2 ) 中可以看出，屏与边际节能收益成反向变动的关系，不同的声值影响 边际节能收益函数的效率。对( 式2 - 2 ) 对吼进行积分，并且假设基本能耗水平下的能源价 格为0 ，则可以得出相应的节能收盏函数为： c 岳，q 属毛) = ，c b ，q 以而) 一去i 弛g f a k 一譬l 拭拍) 因此。从( 式2 - 3 ) 可以发现，节能收益是能源消耗量的二次函数( 实际上这也保证了 边际节能收益的逐步上升) 。有了节能收益函数现在分别计算不同政策在同一政策目标下 的节能收益。 2 2 ，2c c 政策与岫i 政策节能收益的计算 考虑两种比较典型的政府政策，郾单一能耗标准或单一能耗减少比率限制标准、最高能 耗定额标准。同时规定能源政策目标为总能耗量为q ，耗能建筑的面积为x o 2 2 2 1c c 政策下节能收益的计算 1 单一能耗标准政策下的节能收益 单一能耗标准的制定通常是由建筑能耗总量与建筑面积的比率来决定，叩能耗率；呈， 在这种情况下，单个业主的建筑允许的能源消耗量为： 幻。口+ 口 ( 式2 - 4 ) 进一步假设每个业主完全遵守所规定的能耗标准，那么，将( 式2 - 4 ) 代入收益函数( 式2 - 3 ) ， 8 北京建筑工程学院磺士毕业论文 吼，一耕q 一如一三( 射i 斌 对( 5 ) 式求期望值，则可得出平均每个业主的节能收益： c ( 磊) 】一j 1 e ( z ) ( 吉) l z e ( 。) ( 要) 一e ( a 2 ) 一( 导) l c 式z 击， 根据前面的假设。e ( a ) = a ，e ( 声) = b ，e ( x j ；i ，那么。可知。e ( a 2 ) - a 2 + y 忙) t 取e ( 吉) 蝴阱i 1 + 字一式撇瞩 叩】- 护学m 寸y 】 t 其中，v l p ) 是能耗耍素需求函数斜率的方差，v ( 口l 是基准能耗的方差。将( 式2 - 7 ) 蓝l i ：i 持可阱：盟鞠l 堕一能妇；羟准下丘珈剧f 击自套替目坛n 的荫精督 l 时菡凹 僻斗字】f ( 纠叫。) i 将( 式2 b ) 乘以乓并进行相应的转换就得到： c ( 孬) - 斟+ 字 一字】 ( 式2 - 8 ) ( 式2 - 9 ) 其幅掣是一咖下基准度的减少崦警是 卢的方差系数，! 笋则是a 的方差系数，方差系数则是反映随机变量与变量均值的差异 程度的指标，把上述方差分别用v 、n 来表示井代入( 式2 - 9 ) 简化，可得： c ( 孬) = 普m 】 r 2 - u 】 2 单一能耗量较少比率标准下的节能收益 假设政府规定每个业主的建筑物的能耗减少比率为r 奇一( 一砒。( ，一砒墨- ；( 墨) ( 式2 - 1 0 ) 那么建筑的能源消耗量将为： ( 式2 - 1 1 ) 将( 式2 - 1 1 ) 代入收益函数( 式2 - 3 ) 。并求出期望值化简，则可以得到相应的单个业主节 9 北京建筑工程学院硕士毕业论文 能的平均收益： 叩】t 平警 + 掣心一n ) 2 ( 式2 - 1 2 ) 将( 式2 - 1 2 ) 乘以n ，并将i t 、v 、r 代入，则单一能耗量减少比率标准下的总节能收益即为l c ( 毋) 一蔷【】【l 叫胄2 乞2 2 2m b i 政策下节能收益的计算 ( 式2 - 1 3 ) 在实行m b i 政策条件下，无论是对耗能建筑采取用能超定额加价，还是对业主购买节 能房屋给予优惠以及对非节能住宅业主的节能改造给予财政补贴，这都将促使业主以使自 身节能收益最大化的行为来降低对能源的使用，因此，对“能源要素”需求的函数可以表示 为； 虻一( q - 岛p + ) ( 式2 1 4 ) 其中，p 是在能源政策目标确定为0 时使市场出清的“能源”价格，在理论上为实现能 源政簧总目标，既可以通过对单位能耗量课以p 的税率的方式，也可以采用以o 为总能耗 量的能耗定额交易方式( 总能耗定额是指对于建筑所设定的其最高非绿色能源的消耗量上 限。所谓绿色能源即能源的供给由太阳能，风能，潮汐肫等可再生、环保的方式实现，而非 传统的能= i | i f 供给形式) ，而且课税和限定能耗定额这两种方式在理想条件下的效率应该是一 样的。因为，事实上如果确定税率为p + 时能实现能耗总目标o ，那么，p 也一定是使能耗 总量为o 的能耗定额市场出清的能耗定额价格，换句话说，在同样政镱目标下，最优税率 与最优能耗定额价格总是一致的。正暖为如此，业主追求自身收益最大化昀行为最终将会使 其节能边际收益与能源税率或能耗定额价格保持一致。现在，计算在m b i 能源政策下的总 节能收益。首先，对( 式2 - 1 4 ) 求期望值即可得到业主的平均节能量： ；一e q ( p ) 】一( n 一纠j 从( 式2 - 1 5 ) 中可以推导出： d 一旦d 一旦 p - 上。- 上 do 将( 式2 - 1 6 ) 代入( 式2 - 1 4 ) 可以得到m b l 政策下单个业主平均节能量 - 卜z 。小学h 。 ( 式2 - 1 5 ) ( 式2 - 1 6 ) ( 式2 - 1 7 ) ( 式2 - 1 8 ) 将( 式2 - 1 5 ) 的期望值乘以n ，便得到通过m 1 b i 政策实现能源政策目标o 的总节能收益： 北京建筑工程学院硬士毕业论文 c ( q - ) 一丢( n 一妒等r 2 2 2 3 船i 能源政策的潜在收益节约 ( 式2 1 9 ) 通过上面对m b i 能源政策与c a c 肯皂源政策的经济效率进行比较，从二者节能总收益差 异可以看出二者的静态经济效率著异 2 2 3 1 单一能耗标准与船i 政策的收益差异 用( 式2 - 1 9 ) 减去( 式2 - 1 0 ) 得： 配- c ( q ) 一c ( 百) - 等忡2 + “) + 叫 用( 式2 - 2 0 ) 去除( 式2 - 1 0 ) 得； ( 式2 - 2 0 ) 南。堡2 b 似t 小涕2 b 协南譬硒 ( 式2 - 2 1 ) 2 2 3 2 单一能耗量减少比率标准与蛐i 政策的收益差异 用( 式2 - 1 9 ) 减( 式2 - 1 3 3 得： 虻一c ( 口) 一c 位) 一百x a 2 r 2p + v ( 1 + “) 】 ( 2 - 2 z ) 用( 式2 - 2 2 ) 除( 式2 - 1 3 ) 得： 南。百x a z r 2 m 1 ，面x t i 2 1 + v ) ) l l 一丽1 丽 ( 式2 - 2 3 ) 2 2 4 模型分析与结论 1 上面的分析结果表明，m b l 政策与c a c 政策的总节能收益差异的大小主要取决于 不同耗能建筑主体之间的节能控制收益差异桴度，这种差异主要表现在两个方面：一是基准 能耗密度的差异( 上面公式中的值的大小) ，它决定了每个业主在既定政策约柬下所要减 少的单位房摧面积能耗的幅度大小；二是边际节能收益函数斜率的差异( 上面公式中的v 值的差异) ，这一差异决定了业主增加能耗时节能收益增加的速度。这两个因素通常是相互 独立的，但当二者同时存在时义彼此强化。如果各耗能建筑的业主之问不存在节能收益差异， 即v 值与u 值为0 。那么，显然不同政策的静态效率将是一样的，因为此时。( 式2 - 2 0 ) 到 ( 式2 2 3 ) 的值都为0 ，这意味着m b l 政策比c a c 政策无任何节约收益的优势，所以，正 是由于各业主之问节能收益差异存在的普遍性，才使得m b i 政策的效率优势得以显现出来。 l l 北京建筑工程学院磺士毕业论文 业主的节能收益差异主要取决于当地的经济发展水平，建筑节能相关技术是否成熟节能市 场的完善程度以及政府政策等。同时，可以进一步发现，通常情况下，c a c 政策不会比m 脚 政策更具静态效率优势，因为( 式2 - 2 0 ) 剑( 式2 - 2 3 ) 的值均大于0 。此外耗能建筑面积 因子( 置) 并没有包含在( 式2 - 2 0 ) 到( 式2 - 2 3 ) 中，这说明不同业主问的房岸建筑面积 差异并不会对社会总节能收益产生影响。困此表明m b l 政镱在促使拥有建筑面积大的业主 在节能改造方面与拥有建筑面积小的业土相比并不具有节能积极性。 2 虽然从( 式2 - 2 1 ) 与( 式2 - 2 3 ) 的表达式来看，m 劭政策比c a c 政镱更有静态效 率优势只与不同业主的基准能耗密度及边际节能收益函数的斜率这两个因录的差异程度相 关，即公式只与u 、v 相关而与其它因素无关。但这并不意味着在选择能源政策时只需对u 、 v 的太小进行比较。因为，从( 式2 2 0 ) 、( 式2 - 2 2 ) 的表达式可以看出m b i 政策与c a c 政策之闻的绝对总节能收益差异与房屋建筑面积x ，基准能耗密度均值a 、边际节能收益函 数斜率均值b 以及能檬政策目标q 的大小都有关系而且上述变最的绝对值越太，m b i 政策的静态效率优势也越明显。显然这特点对我们进行能源政簟的选择有非常秘板的指 导意义，即在其他条件一致的情况下，房屋建筑面积越大，建筑能耗量越大，能源政策目标 越严厉，那么，选择m b i 政策就越有意义。 3 进一步可以发现，上述关于能源目标越严厉，m b l 政策的绝对效率优势就越明显的 结论是建立在不同业主的基准能耗密度与边际节能收益酶数斜率存在筹异的基础之上的。如 果w 0 且u 昌0 ，那么能搪政镶的严厉与否都不会导致m 刚政策更有效率，也就是说，撕 果u 、v 不同时为0 ，那么政策目标对m 瑚政策效率优势的影响就会被不同业主之阃基准能 耗密度及边际节能收益差异放大，这说明它们之间的影响是相互强化的。也就是说，在业主 的生活方式越发多样性及生活水平层次越为复杂的地区，对建筑节能_ 作采取实行m b i 政 策就越为有莉。 2 3 建筑节能投资引导分析 2 3 1 我国建筑节能投资引导政策研究现状 我国在建筑节能方面所进行的研究主要集中在三个方面 1 墙体革新政策方面的研究。墙体革新政策的前提是各类新撄高性能墙体技术 的发展，特别是对各类有较好保温龋热效果墙体的技术经挤评价分析己有了一些研究成 果。许文发教授的建筑节能论文集对这类课题有深入研究，其中部分成果已在东北 一些地区进行试验，对其效果形成了系统的分析，这些都为国家制定推广高性能的节能 墙体材科的政策提供了依据，其中有些墙体不仅不会增加投资，反而会节约资金，对于 开发商而占，这样的信息无疑会起到很好的引导作用。 2 对建筑采暖收费体制改革的研究。随着住宅分配货币化政策的推行。建筑采 暖的计量收费体制也被提上日程并在逐步建立，和堵体革新政策相似，这种新体制也是 建立在建筑热计量技术的发展、热价台理制定及设备安装改造的技术经济分析基础上 的，许多热计量技术研究、管道改造、热表安装的研究成果已经推出，国家也在北京， 天津、烟台等地开展试点，积累经验以期大范围推广实施。 北京建筑工程学院硕士i # 业论文 3 在建筑节能领域实施财税政策方面的实践与探索。包括建立埔改基金、对节 能产晶在增值税方丽的优惠，以及实施吲定资产投资方向调节税以控制建筑能耗。 此外，在能源经济这个更大的范国内，针对能源经济发展政策的研究成果颇丰主 要包括能源的可持续利用、能源和环境的经济政策等方面的研究论著，这些也对本文起 到一定的指导作用。 2 3 2 建筑节能投资 l 导政策工具分析 国家或社会的可持续发展包含经济、社会和环境三个因素。其中经济在决策中起着关键 的作用经济领域的政策经常会产生匡大的环境影响。建筑节能深刻体现了可持续发展的这 一特点。在原有的体制f ，能源消耗量( 特别是耗热量，电耗量) 不与经济利益相联系，建 筑节能就无从谈起。但解决的办法并非要全盘修改现有的经济政策，而是设计更加具体和完 善的政策工具来克服原有的市场缺陷和制度缺陷，从而减小负面影响，提高正面影响。 目前世界各国常用的建筑节能体系如图2 2 所示。在这一体系中，规范是基础，激励机 制则是体系的核心。激励机制的根本目的是引导投资到建筑节能领域，刺激公众对建筑节能 的有效需求，实现的主要手段即制定实施经济激励政策。 图2 2 建筑节能体系示意图 2 3 z1 建筑节能投资引导政筇设计 在建筑节能领域，要制定政策使市场机制起到最大可能的正面作用，国家；! 采川政镱 工具的关键是建筑节能产生的投资效益合理分配。主要包括两个问题，一是哪些利益群体最 需要政策引导，二是如何使采用政策引导的效益分配最台理。由于国家是制定实施政策的主 体，因此本文主要进行国家采取政策的费用效益分析。以及受政策工具作_ i j 的利益群体的效 益分析。 根据前文对于我国建筑节能的现状分析，借鉴节能成功国家的政策设计经验t 本文认 北京建筑工程学院碗士毕业论文 为发计经济激励政策应遵循f 述原则。以保证其有效性： 1 充分地利用市场规则与经济杠杆，发挥积极的作用，培育完善建筑节能市场。 2 刺激高质量、高性能的节能材料和产品在市场的份额。 3 注重培育企业的市场生存能力，给予其实质性的优惠，推动建筑节能新技术的应用。 4 改善和提高中低收入家庭的居住环境水平。 5 在适用激励政策方面的灵活性。完善其他的激励政策。 6 建筑节能是一项长期的综合性战略，建筑物的使用寿命是几十年，因而，经济激励政策 的设计应该有长远的观点，为政策发挥实际效果保留充足的时闻。 2 3 2 2 我国建筑节能锈域的政策作用重点 建筑节能是一系列有组织的活动，参与者包括建筑节能产品和技术的供应商、建筑开 发建造商、建筑的最终使用者，以及国家，这四者也构成了建筑节能利益分配的主体。我们 有理由假定前三者所追求的即为经济效益，但对于国家而言则要复杂得多。首先，国家是建 筑节能的活动组织者，国家要考虑的利益包括社会效益、环境效益，这二者的评价包含的因 素很多，有相当多的因素( 如环境保护因素、社会心理田素、对国际竞争力的影响) 只能定性 比较。国家要调动前三者的节能积极性，这种调动是以给与经济利益为代价的，必须要付出 成本，所以也要考虑经济利益，税收，补贴等政策_ _ i = 具如何使用才能使建筑节能产生的投资 效益分配合理是本文讨论的内容在没有国家的政策干预时，建筑节能领域的各方经济利益 可以用图王3 表示。 + 资金流 图2 3 无国家干预情况下建筑节能领域主体利益关系 可以发现，在没有政策干预的情况下，业主将是建筑节能领域所有产品的擐终消费者， 也就是说，建筑节能市场的现金流都是由业主一方流出的，而在短时间内，业主却不可能有 现金流入。通过上面的分析已经知道，在能源成本评估体系健全，并实现良胜运转的情况下， 业主投瓷建筑节能的动力，来自未来可以计量的经济效益。但是，就我国目前的情况来说， 还没有形成这样的动力。 特别需要指出的是，我国的民用建筑能耗占总能耗的比重大，其中城镇住宅的能耗比 重茸大。我国的城镇居民的居住模式是咀公寓式为主，而公寓式住宅中又以经济适用房的比 1 4 北京建筑工程学院硕士毕业论文 重最大，在今后的儿十年内，经济适j 房的建筑面积也将有大幅度增长。然而，从目前来看， 经济适用房是摊动建筑节能i 作的难点。由于歧府要解决城镇中低收入家庭的住房幽难，对 经济适用房的开发利润进行限制严格控制经济适用房的销售价格导致开发商在经济适用 房的建设中尽量压低成本，不愿意进行节能措施的投入。但是对经济适用房的建筑节能政策 措旆有是极为必要的，主要有以下两方面的原因： 1 对于改善中低收入家庭的生活水平产生长期效镐。由于建筑物的寿命是几十年，采 取宵能措施可以降低建筑能耗，从而减轻中低收入家庭用能费月j 的负担，却不会影响他们在 居住环境方面的生活质量。 2 国家正在进行经济适用房建设政策的调整。目前经济适刖房建设存在着很多问题需 要解决，然而建设经济适用房，解决中低收入家庭住房问题，是一项政府的长期政策和任务。 此时正是提出檄励政策建议，保证经济适用房达到节能标准的时机。 因此建议给购买节能型经济适用房者以财政补贴，亦可对购买超过节能标准的节能住宅 者给予补贴，或对既有住宅进行节能改造并达到节能标准的业主给予补贴。 再看其他各方的情况。开发商和节能产品供应商由于缺乏市场需求，供应也就缺乏动力 节能产品供应商作为市场的供应方。整体来说是相当薄弱的。 技术，材料和产品严重供应不足，而且质量难以保证：创新能力差，新技术和产品的开 发相对滞后。节能产业是一个要求技术不断进步的行业，但节能行业由于没能实现良性的市 场循环，资金严重不足，现在陷入“入行j 槛低企业盲目上马缺乏资金，投有国家 制定的生产标准一承价恶性竞争一产品质量下降一市场信任度下降”这种不良循 环。针对这种情况，除了完善健全建筑节能产品的标准化体系，对生产商的经济鼓励也是极 为必要的。只有使生产商摆脱资金上的斟境，才有可能生产出合格有效的节能产品，也才能 促进节能技术创新，获得社会认可，满足节能建筑市场的需求。 因此，建议对节能产品供应商给予经济激励，这种激励可以是直接的财政补贴，也可以 是税收优惠。虽然从长远来看，市场培育，扩大产品需求将更有利于生产厂商的发展。但目 前更具操作性的激励措施是直接对节能产品的供应商提供税收支持，特别是流转税的优惠力 度应当增加，降低企业成本，同时在一定程度影响到产品价格增加销鼍，从而扩大节能企 业的生存空问。 当存在国家的政镱干预时，建筑节能领域的各方经济利益可以用围24 表示。如图所 示，如果有国家的财政补贴和支持，届民将不再只是建筑节能的资金的流出方这对于鼓励 居民投资与建筑节能显然是有效的。对于节能产品生产商的经济激励，应该是和对于居民的 补贴有所不同的。作为企业，只有选标生产时方能获得经济激励，而不能生产出合格产品时， 应该予以惩罚。另外，从长期来看，对于节能产品企业麻该建立起有利于企业融资的体制 只有这样才能解决根本问题。 北京建筑工程学院磺士毕业论文 图2 4 国家干预情况下建筑节麓主体关系图 资金流 北京建筑工程学院硕士毕业论文 3 经济激励政策的基本分析 理想中的市场经济是所有物品和劳务都能按照市场均衡价格自愿地以货币形式进行交 换，而无需政府进行干预。然而，在现实世界中，这种理想化的状态很难实现。特别是建筑 节能市场，由于其存在市场失性，因此政府对其进行十预和调整是十分必要的。对下建筑节 能市场经济，政府将主要职能为：提高经济效率、维护市场公平。首先，政府通过促进竞争、 控制环境污染咀及能源消耗等外部性问题、提供公共物品等活动来提高经济效率。引导社会 闲置资本的投资方向和投资效果；其次，政府通过财政支出和税收等手段，向某些群体实行 倾斜性的收入再分配，从而增进市场公平。鼓励建筑节能各相关执行主体的积极性 政府在间接干预市场经济过程中，主要采取财政政策和货币政策两种手段。通过这两种 基本的经济政策，政府能够影响收入和支出水平、产出和增长率、就业率与失业率以及物价 水平等。 3 1 经济激励政策的基本类型 3 1 1 财政政策 财政是政府集中一部分国民生产总值或国民收入来满足社会公共需要所从事的收支活 动，主要特征是通过收支活动调节市场失灵领域，达到社会供求平衡。 财政政策是一国政府为实现一定的宏观经济目标而调整财政收支规模和收支平衡的指 导原则及采取的相应措施。财政政策作为政精的经济管理手段，具有四个方面的功能：第一， 导向功能指对个人和企业的经济行业以及国民经济的发展方向起弓i 导作j ；l l ：第二，协调功 能，指对社会经济发展过程中的某些失衡状态的制约和调节能力，可协调地区之问、行业之 间、部门之问和阶段之问的利益关系；第三，控制功能，指对人们的微观经济行为和宏观经 济运行进行制约或促进，以实现对整个社会发展的控制；第四稳定功能，指调整总的支出 水平，使货币支出水平恒等于产出水平，实现国民经济的稳定。财政政策工具主要有税收、 公共支出和公债。 3 1 2 货币政策 货币政策是一国政府为实现一定的宏观经济目标所制定的关于调整货币供给量的基本 方针及其相应的措施，它通过政府对国家的货币、信贷及银行体制的管理来实施。货币政策 的核心在于由中央银行控制一般商业银行的信贷活动，进而控制货币供给量，通过改变货币 供给量来影响社会总需求与总供给，达到调节市场经济的目的。通常采_ i j 的货币政策工具包 括一般性货币政策和选择性货币政策。 3 2 建筑节能相关经济激励政策原理 针对中国日前建筑节能的现状及建筑节能工作的特点，本文认为，在可供选择的经济政 策中，财政补贴政策和税收优惠政策是最能够有效推动建筑节能战略实施的经济激励政策 1 7 北京建筑工程学院磺士毕业论文 其原因在于：苜先，微观经济领域内的政府调控措旌，财政政策优于货币政策。在推动建筑 节能战略实施过程中，政府干预市场主要涉及的是企业和个人等微观主体。财政政策既可以 引导微观经济领域中市场主体的经济行为，优化产品的供求结构 又可以调节和控制宏观经 济波动，维护国民经济的稳定增长。而货币政策主要侧重于对失业和通货膨胀等宏观经济领 域发挥调控作用虽然也存在一些干预微观经济领域的政策_ t 具，但作用效果远远差于财政 政策其次，对于政簟的灵活性和易调整性，财政政策优于货币政策。由于中国的建筑节能 尚处于初级阶段何种经济激励政策最为有效和适用，必须经得起实践的检验。因此，在政 策确定之前，应率先在试点示范项目中应用，认为具备台理性和可行性后才能在全国范周内 广泛传播，这就需要政策具有较强的灵活性，能够结合实际情况随时进行惨改和调整。财政 政策可由地方政府临时规定具有较强的针