（伦理学专业论文）阿玛蒂亚·森自由发展观述评.pdf

辽宁师范大学硕士学位论文 摘要 印度籍学者阿玛蒂亚森一生致力于研究人类的自由和发展问题，并期望通 过自己对发展的全新看法来解决人类的贫困现状。在他的不断深入研究与探索 下，他提出了有别以往的全新的发展观。即自由发展观。这种新的发展观强调人 们应努力的方向不只是经济的发展，还有对人类自由的扩大。只有从根本上提高 人们的自由，才能进一步扩展人们的可行能力。进而使人们更好的生活与发展。 同时，在这一过程中，人们也会促进经济的不断提高，从根本上解决贫困问题， 真正实现经济社会和人的全面发展。 本文主要由三部分构成：第一部分主要介绍了森的生平、学术贡献、国内外 研究状况以及我所做的研究的意义和创新之处。第二部分主要介绍了森自由发展 观的主要内容。包括：自由、可行能力、功能性活动及发展等核心概念，并进一 步揭示了这些概念之间的关系。自由与发展、贫困的关系以及公平分配在人的发 展中的作用。揭示了森的以人为中心的发展观及其对以往发展观的超越。第三部 分主要分析了森的自由发展观的理论贡献和缺陷；对中国当代社会发展的启示： 社会经济发展的终极目的是实现人类的全面发展：分配公平是解决贫困问题的制 度保证；用道德引导市场主体有助于市场经济的健康和高效的发展 关键词：实质自由：可行能力：发展；贫困；经济 辽宁师范大学硕士学位论文 a b s t r a c t i n d i a ns c h o l a r sa st h e19 9 8n o b e l l a u r e a t ei ne c o n o m i c sa m a r t y as e n ，d e v o t e d h i sl i f et ot h es t u d yo fh u m a nf r e e d o ma n dd e v e l o p m e n ti s s u e s a n de x p e c tt or e s o l v e t h r o u g ht h e i ro w nv i e w so nt h ed e v e l o p m e n to fn e wh u m a np o v e r t ys i t u a t i o n h i s c o n t i n u o u s i n d e p t hs t u d ya n de x p l o r a t i o n ，h ep r o p o s e d t od on e wc o n c e p to f d e v e l o p m e n t f r e ed e v e l o p m e n tc o n c e p t t h i sn e wc o n c e p to fd e v e l o p m e n ts t r e s s e d t h a tp e o p l es h o u l dw o r kt o w a r d sn o to n l ye c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，a sw e l la st h e e x p a n s i o no fh u m a nf r e e d o m o n l yf u n d a m e n t a l l yi m p r o v ep e o p l e sf r e e d o m ，i no r d e r t of u r t h e re x p a n dp e o p l e sa b i l i t yt ov i a b l e t h e r e b ye n a b l i n gt h ep e o p l et oab e t t e r l i f ea n dd e v e l o p m e n t m e a n w h i l e ，i nt h ep r o c e s s ，p e o p l ew i l la l s op r o m o t et h e c o n t i n u o u si m p r o v e m e n to ft h ee c o n o m y ，af u n d a m e n t a ls o l u t i o nt ot h ep r o b l e mo f p o v e r t y ，t r u l yc o m p r e h e n s i v ee c o n o m i c ，s o c i a la n dh u m a nd e v e l o p m e n t i nt h i sp a p e rc o n s i s t so ft h r e ep a r t s ：t h ef i r s tp a r to ft h el i f eo fs e n ，w e r eo f f e r e d a c a d e m i c ，r e s e a r c hs t a t u s a th o m ea n da b r o a da sw e l la st h e s i g n i f i c a n c ea n d i n n o v a t i o no ft h er e s e a r c hih a v ed o n e t h es e c o n dp a r td e s c r i b e st h em a i nc o n t e n to f t h ec o n c e p to fd e v e l o p m e n to ft h em o r if r e e ，i n c l u d e ：t h ec o r ec o n c e p to ff f e e d o m ，t h e a b i l i t y o fv i a b l e ，f u n c t i o n a la c t i v i t i e sa n dd e v e l o p m e n t ，a n df u r t h e rr e v e a lt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e s ec o n c e p t s f r e e d o ma n dd e v e l o p m e n t ，t h er e l a t i o n s h i po f p o v e r t ya n de q u i t a b l ed i s t r i b u t i o no ft h er o l ei nh u m a nd e v e l o p m e n t r e v e a l ss e n s h u m a n c e n t e r e dc o n c e p to fd e v e l o p m e n tb e y o n dt h ep r e v i o u sc o n c e p to fd e v e l o p m e n t t h et h i r dp a r ta n a l y z e st h et h e o r e t i c a lc o n t r i b u t i o n sa n ds h o r t c o m i n g so ft h ef r e e d e v e l o p m e n tc o n c e p t i n t r o d u c e d s e n ；i n s p i r a t i o n f o rt h e d e v e l o p m e n t o f c o n t e m p o r a r yc h i n e s es o c i e t y ：t h eu l t i m a t eg o a lo fs o c i a la n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t i st h ef u l lr e a l i z a t i o no fh u m a nd e v e l o p m e n t ；d i s t r i b u t i v ej u s t i c es y s t e mt os o l v et h e p r o b l e mo fp o v e r t y ；m o r a lg u i d et h em a i np l a y e r si n t h em a r k e tc o n t r i b u t et ot h e h e a l t ho ft h em a r k e te c o n o m ya n de f f i c i e n td e v e l o p m e n t k e y w o r d s ：r e a lf r e e d o m ；f e a s i b l ec a p a c i t y ；d e v e l o p m e n t ；p o v e r t y ；e c o n o m i c 辽宁师范大学硕士学位论文 一、绪论 ( 一) 阿玛蒂亚森的生平及其学术贡献 1 阿玛蒂亚森的生平 阿马蒂亚森被人们誉为一位具有经济学良心的学者，在1 9 3 3 年3 月出生于 印度孟加拉的桑蒂尼克坦，他生活在一个知识分子家庭。在大学期间他学习的是 自然科学。但是在其9 岁多的时候( 1 9 4 3 年) ，他的家乡孟加拉邦发生了大饥饿， 造成三百万人死亡，此事对他触动极大，因此他的研究方向转为发展经济学。森 于1 9 5 3 年完成了他的大学学业。1 9 5 5 年获剑桥大学三一学院学士学位。 1 9 5 6 1 9 5 8 年，回到印度担任加尔各答杰得弗帕大学教授。1 9 5 9 年获剑桥大学哲 学博士学位。在1 9 5 7 至1 9 6 3 年这六年间，森任剑桥大学三一学院特别研究员， 也是剑桥学派的重要代表之一。1 9 6 3 - 1 9 7 1 年，森在印度德里大学当经济学教授。 森于1 9 6 7 年，在联合国先进技术及工艺作用研究专家组兼任组长。从1 9 7 1 年开 始到1 9 7 7 年为止，森在伦敦经济学院任教授一职。这之后的三年，森作为一名 政治经济学教授，在牛津大学讲授课程。森在之后的两年又成为了发展研究学会 的会长。1 9 8 4 年在美国经济学学会和经济计量学会，森担任会长。从1 9 8 6 年到 1 9 8 9 年，森担任国际经济学会会长。而在此期间森还是哈佛大学的教授。 1 9 9 8 2 0 0 3 年任剑桥大学三一学院院长。2 0 0 3 年至今，森重返哈佛大学任经济学 和哲学教授。期间，森还参与了联合国发展计划署关于人类发展报告的撰写 工作，也曾为世晃银行总裁作过特邀研究员。 2 阿马蒂亚森的学术贡献 为了表彰森关注人类的贫困，以及对发展经济学和福利经济学方面的突出成 就，1 9 9 8 年瑞典皇家科学院对森颁发了诺贝尔经济学奖。作为曾经联合国秘书 长的安南对于像森这样一位对人类的贫困问题给予高度的关注和研究的经济学 家，表示出高度的赞赏。而在给阿马蒂亚森颁奖的颂词中指出：“他对福利经 济学的基础研究作出了许多关键性的贡献，其中包括公共选择的一般理论、福利 与贫穷的指标以及对饥荒的实证研究等方面”。森的具体学术贡献包括：第一， 挑战阿罗“不可能定理”；第二，提出了新的衡量贫穷的标准；第三，以新的 发展观对饥荒和贫困问题进行分析。森在福利经济学研究中把经济学与哲学工具 相结合，从伦理角度考察了一些重要的经济问题。 1 国外研究状况 ( 二) 文献综述 a m a r t y a s e n ：r a t i o n a l i t y a n d f r e e d o m ，c a m b r i d g e ，m a ：h a r v a r d u n i v e r s i t y p r e s s ，2 0 0 2 ：8 l 辽宁师范大学硕士学位论文 阿马蒂亚森从2 0 世纪7 0 年代开始，在西方经济学与哲学领域已经非常有 名。他曾被英国著名传记学家马克布劳格称作，2 0 世纪百名经济学巨匠之一。 也因他对全世界最底层人民贫困的关照而享有“经济学的良心”的美誉。国外对 阿玛蒂亚森理论的研究十分丰富，其中包括发展经济学、经济伦理学，以及自 由、贫困、可行能力、功能性活动等方面的研究，较具代表性的有： 希拉里普特南作为2 0 世纪美国著名哲学家、实用主义的杰出代表，在他的 事实与价值二分法的崩溃一书中表示，我不但欣赏森在发展经济方面的才华， 而且他所研究的可行能力方法对人类的贫困问题的解决也具有重大的意义与借 鉴。普特南指出，森的理论丰富了我们对于像饥饿等各种悲剧现象的理解。 肯尼斯阿罗作为诺贝尔经济学奖得主，在对森的“以自由看待发展”的理 念进行评价时提出，森在其著作以自由看待发展这本书中，以独到的视角， 精致、简明、广泛地评述了经济发展与自由的增长是具有密切联系的。森根据他 所了解的事实、资料以及强有力的数据给人们展示了自由与发展之间是互为促进 的关系，因为发展是通过自由的不断扩展所组成。肯尼思阿罗还曾说道，“在社 会选择、福利经济学基础理论、更广泛的分配伦理学以及与这些领域相关的测量 问题上，森是一位无可怀疑的大师。” a 阿特金也认为，森作为一位经济学家，在其所研究的领域中做出了巨大的 贡献。在现代经济学领域中，森对于福利经济学和对社会选择方面的研究可谓具 有突破性的进展。他不仅是一位权威级的经济学家，他还是一位伦理学界的领袖。 他在发展经济学中的研究也表现出了超越前人理论的优越性，在对发展中国家的 贫困和饥荒的研究上做出了开创性的贡献。而作为经济学家的他对经济学的贡献 最为突出。他以一种宽泛的观念来对经济学进行研究，同时他所得到的许多研究 成果也拓展了经济学家的视野。” 伍尔夫盖德尔对森的评价主要表现在他的评阿玛蒂亚森的( 能力与福 祉) 一文中。森对于中国和印度两国的对比过程中得出了：在收入相近的国家 里，人们的基本能力有可能相差很多。对于森的这种比较方法，盖德尔表示十分 认同。同时他也承认人们所具有的能力对于解释贫困的差异性是十分重要的。但 他的观点和森的又有所区别，盖德尔认为应该依据真正的机会集来评价能力，而 不是森所说的应该根据个人的成就来评价能力。 g a 柯亨在英国牛津大学讲授道德和政治理论课程，他对于森的研究主要体 现在他的什么的平等? 论福利、善和能力一文。在这篇文章中柯亨支持森所 提出的，人们应从更深的角度去思考获得的是能力而不仅仅是收入或财富的增 加。同时柯亨也指出森的理论的不完善的地方是：“能力平等”不够清晰准确以 及对功能性活动没有统一的界定，这就使人们在研究其理论时陷入混乱。 罗纳德德沃金作为当代政治哲学界的一名著名的思想家，他倡导资源平 等，这与森的自由理论存在较大的冲突。在他的至上的美德一书的导论中他 否定了森对于可行能力平等的论述，他认为森并没有为自由平等观的制度化提出 有效的、实用的方案。他还认为森的自由理论仅仅具有理论的研究性，而并不具 有指导现实生活的力量。 2 国内研究状况 近年来，阿马蒂亚森对中国的经济学、哲学、伦理学的影响持续升温。特 别是森获得了诺贝尔经济学奖后，国内对阿马蒂亚森理论的研究更加关注。目 前我国学界对阿马蒂亚森研究的主要学术文献有： 。a m a r t y a s e n ：r a t i o n a l i t y a n d f r e e c l o m ，c a m b r i d g e ，m a ：h a r v a r d u n i v e r s i t y p r e s s ，2 0 0 2 ：5 1 3 2 辽宁师范大学硕士学位论文 。- - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - 。_ 。_ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ - 。- _ _ _ _ _ _ - 。- _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ - _ _ - _ - _ - _ - _ _ - - _ - _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ 。_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 一 汤剑波的如何考察平等和不平等阿马蒂亚森的平等观，这篇论文不 仅揭示了森关于平等都包涵哪些方面，而且也对平等的评价标准进行了论述。最 后，我们发现森通过用能力的方法来评价和解决平等的观点。 分配正义论一书的作者何建华先生认为，森将贫困定义为能力不足而不 是收入低下，这对于理解贫困这个复杂概念是十分有益的。联合国开发计划署也 多次向人们澄清，贫困并不仅仅是收入或财富的不足，而是一种能力的匮乏。这 种能力是人类发展所必需具备的最基本的机会和选择的权力。何建华先生同时指 出：2 l 世纪，人们要是想消除贫困，就应该从狭义地提高收入或财富向广义的 消除人类的能力缺乏的方向转变，最终实现人类的自由和生活水平的提升。 周文文博士在她的伦理理性自由阿马蒂亚森发展理论研究一书中 表示：森的发展理论是以伦理原则指导发展；以理性争取发展；以自由看待发展 的。并指出：森“秉承经济伦理分析传统，在可行能力的视角中，对自由进 行了一次另行阐释。由此，在更加基础的层面上更接近社会正义所要求的信 息基础上重新审视了人类孜孜以求的自由问题”。 孙君恒对于森的评价主要体现在贫困问题与分配正义阿马蒂亚森的 经济伦理思想研究中。他认为：森将伦理理念根植于经济的发展之中，并作为 经济发展的内部动力和前进的方向。森在对经济的研究过程中同样注重对伦理规 范的构建。并将价值判断与经济发展相结合，使二者能够良好的发展。而“伦理 相关的动机观”和“伦理相关的社会成就观”就成为了经济与伦理能够实现结 合的关键点。 文雅在其森氏自由观的基本理路一文中，将森的自由发展观与以往的自 由思想进行比较，在此基础上引出了森氏自由观与传统自由思想的不同之处。进 而阐述了森的自由思想的理论基础、核心概念和各种支持性理论。同时也将森的 自由思想与中国的科学发展观进行对照，以期能够指导中国的发展实践。 综合国内外研究情况，学者们对森的伦理学与经济学、贫困与饥荒、 商品与能力、理性与自由、生活水准包括以自由看待发展等著作中 经济伦理思想进行了广泛的研究。但是基于对以自由看待发展文本的全面研 究进而阐述其中的经济伦理思想的成果还不是特别充分。本文将尝试着做这样的 探讨，以期给我国的经济发展带来新的力量。 ( 三) 研究意义及理论创新 1 理论意义 森在学术上的成就不仅限于经济领域，他在哲学、伦理学、政治学、社会学、 自然科学等领域同样做出了非常显著的成绩。而我们要想全面的理解森在各个方 面所论述的理论不是一件容易的事。因此，本文仅对森的自由理论进行了全面的 梳理，力图阐明森的自由与发展的伦理内涵，自由与发展、贫困之间的关系以及 将森的自由发展理念运用到中国的市场经济发展中来。当我们将森的理论运用到 社会实践中去时，我们感受到了其理论的独特魅力与强大的生命力。并在展示森 的自由发展观的同时，也将扩大伦理学的研究范围，同时丰富和促进了经济伦理 研究的发展。 2 现实意义 。周文文伦理理性自由 m ，上海，学林出版社2 0 0 6 年6 月第l 版，第1 2 7 页 坚! 堕薹奎兰堡主兰竺笙茎 中国的市场经济机制正处于转型期，发育还很不成熟。随着改革发展的逐渐 深入，我国的g d p 连续五年以9 以上的速度增长，这带来的是财政收入快速增 加。虽然经济平稳较快发展、经济结构调整不断推进、资产泡沫与通胀预期管理 进一步加强，但是这些成就下面也隐藏着巨大的危机。这个危机就是：社会的空 前分化。少数人占有了巨大的社会财富，而相当一部分人却无奈地发现自己处在 被相对剥夺的境地：当周围的人的生活水平不断提高时，他们自己的生活水平却 止步不前。社会存在着严重的分配不公，单纯追求g d p 的增长使人们缺少对社会 全面进步、人的全面发展的重视，使人们缺少对全面、协调、可持续发展的价值 追求。这无疑影响了社会科学发展，也使人们的价值观念造成了扭曲。森的理论 给我们分析、解决这些问题提供了一种可供借鉴的理论资源。 ( 1 ) 有助于我们开阔解决贫困问题的思路 过去我们认为贫困就是收入贫困，因此解决贫困的方式也是以提高收入为 主。但是森认为使人类生活陷入贫困的一个重要原因也许是收入低下，但收入低 下却不是导致人类贫困的惟一因素。森将实质自由定义为可行能力，又进一步将 可行能力定义为人们有理由享受的各种功能性的活动，通过森层层深入的对自由 的剖析来判断一个人的真实处境。而森的这种以可行能力衡量贫困的方法使人们 可以从更深、更广的角度分析贫困，最终要达到解决贫困的目的。 ( 2 ) 对我们进行社会发展模式的选择具有重要的启发意义 现今社会由仅仅注重经济增长向注重人的全面自由发展、人与自然和谐发展 转变。森的理论关注社会最底层人民的生活水平并注重对自由、贫困、饥荒等问 题的研究。这些研究对于解决人们的贫困，扩展人民的自由，并进一步提高人民 的能力起到了巨大的作用。森强调发展的最终目的是个人的发展，个人作为发展 的主体既是发展的手段，又是发展的目的。而作为发展中国家之一的中国，也应 该从森的理论中汲取经验，找到适合本国国情的新的发展方式，使我国的经济发 展和人民基本的自由权利得到提高。 3 研究方法：文献研究法 一方面是搜集森本人的著述资料并对其进行分析梳理，以把握森的实质自由 观的历史脉络、发展过程及其现状，全面了解森的实质自由观。另一方面对其他 学者对森的研究、评价进行研究，用以对森的思想的研究的参考、借鉴。从而有 助于了解森的自由发展观，了解其理论价值及现实意义。 4 创新之处 同以往对森经济理论研究的视角不同，本研究基于对以自由看待发展文 本的全面研究进而阐述其中的经济伦理思想，将森的伦理思想同他的经济理论相 结合，展现了森对经济学的伦理关照。有利于人们以新的视角来审视当前的人类 发展，促进人类的发展更加合理、科学。 4 辽宁师范大学硕士学位论文 二、阿马蒂亚森自由发展观的主要内容 ( 一) 自由与发展的伦理内涵 以人们获得的实质自由和可行能力是否得到提高来作为评判人们是否幸福 的标准，这是森的自由思想的重要理论贡献和创新之处。森在1 9 9 8 年获得了诺 贝尔经济学奖，在1 9 9 9 年就出版了以自由看待发展这本主要体现森的自由 理念的著作。“实质自由”是这本书的一个核心概念，全书以这一核心概念为中 心，对人类的发展问题进行了全方位的研究。同时，森运用大量在现实生活中的 现象以及准确的数字来揭示实质自由对于个人价值的实现和一个国家的发展是 非常重要的。虽然，人们都在不同的程度上肯定自由对人类发展的作用，但是人 们并没有真正认清什么是自由以及自由的标准是什么等问题。由于人们的价值取 向不同，因此对于这些问题的理解也是各异的。所以，森以可行能力的提高来解 释自由，以自由为核心，在不断扩展人们的可行能力的基础上来实现人类的发展 和进步。 1 自由是一种可行能力 ( 1 ) 森对“实质自由 的定义 自由是人的永恒的追求，是人生活的目的。因此，人们对自由进行了广泛而 深入的探讨。西方自由思想的鼻祖，约翰洛克认为，只有人才配享有自由，人 们根据自己的偏好来行动就是自由的。斯宾诺莎说，人的自由是人理智的判断事 物，并意识到事物的发展是有其自身规律的。英国哲学家霍布斯说，人们的行为 自由就是真实的自由。罗伯特- 诺齐克认为，程序的正当与否对于自由来说是更 加重要的。而通常情况下，当经济学家在阐述自由这一概念时，主要侧重于自由 所提供的机会以及它所能带来的经济效益。 森对“自由”的理解不同于以往的经济学家，在他眼中自由具有特殊的解 释。森认为，人们能够享有可以珍视的那种生活的可行能力就是一种自由，这种 自由与以往我们说的自由是有区别的。这种自由是一种实质自由，即一个人的自 由体现于可行能力当中。而什么是可行能力呢? 森指出：可行能力就是人们可以 行使的能力，这种能力的行使不受外界环境的约束，也不受内在境况的影响，如 身体的残疾等。人们在行使能力来实现各种功能性活动的同时，不仅获得了各种 活动所带来的愉悦，也在提高着自身的能力，并有可能继续参与更加复杂的活动。 因此我们说，实现各种功能性活动或可以根据偏好来过自己希望的生活的实质自 由就是可行能力。所以，可行能力也是一种自由。通过研究我们进一步发现：实 质自由不仅包括与贫困相关的各种痛苦的免除，还为人们提供各种真实的政治自 由。例如：社会应该使人们具有免受饥饿以及营养不良的自由，使人们具有可以 避免疾病、过早的死亡的能力，同时也应该保障人们具有公平的受教育权、自由 发表言论权、平等的参与社会活动及政治活动的权利等。这些自由从法律的层面 来讲，是受到国家或政府所制定的各种法律法规的保障的；而从道德层面来讲， 辽宁师范大学硕士学位论文 这些自由的实现又体现了社会对其成员所赋予的资格以实现成员的进一步发展。 举例来说，任何一个适龄儿童都有接受教育的自由；收入低下的弱势群体都有得 到社会救济的自由；而当人们处于失业的状况时，人们也有从社会上获得援助的 自由。根据这样的推导我们能够得出：发展的过程就是人们的实质自由得到实现 的过程，同时也是人们的“可行能力”不断获得强大的过程。由此可见，森以实 质自由作为核心，对整个人类以及社会经济进行探讨，在扩展人们可行能力、提 高人们自由的同时，对人们依照偏好进行选择的生活进行特别的关注。 ( 2 ) 森所说的自由的主体 在森看来，具有享受人们有理由珍视的那种生活的可行能力的是个人，所以 在通常情况下，森所强调的是个人自由，即某个人的自由。正如他所言，“对发 展的分析以个人自由为基本要素”。但是在某些特殊的情况下，森的自由指的 却是群体的自由，例如：“妇女的自由”或“穷人的自由”等。对于这种整体的 自由，森还是以个人的自由为参照的。而仅仅是某些特殊情况时，森的自由才指 总体的自由，即人类发展的总体自由状况。 ( 3 ) 消极自由和积极自由 森在对自由的研究过程中，将自由分为两种：消极的自由与积极的自由。在 森的眼中，消极的自由就是人们的行为不受障碍与限制的自由。而与此相对的积 极的自由是：人们根据自己的主观愿望去行动的自由。那么，我们也可以将其理 解为：一种属于被动的自由，另一种属于主动的自由。森对自由的两种划分同自 由的两个方面又是相对应的。消极自由对应着自由的过程方面，积极自由对应着 自由的能力方面。森说，他人没有侵害个人的行为，那么这个人就具有了消极的 自由。这种自由就是个人在过程方面所获得的。而一个人更加注重自己能做什么 的自由就是积极的自由。由于森更加关注积极的自由，即自由的能力方面。因此 森称自由是一种可行能力。 ( 4 ) 可行能力 森是利用可行能力来定义自由的。那么要想真正的理解自由，就必须弄清楚 什么是可行能力。按照森的理论来说，可行能力在现实生活中就是人们可以过自 己希望的各种生活的能力，而把这些过不同生活的能力抽象出来就是人们具有能 力实现各种功能性的活动。所以说，可行能力就是人们能够实现各种功能性活动 的能力。这种能力涵盖的范围是十分宽泛的，小到能够保证人们的基本生存的实 现，大到可以使人们自由的实现个人价值和社会价值。可行能力主要表现的是人 们根据自己的意愿、主导自己的生活，并过一种有价值的生活的能力。这种能力 同时也体现着人们能够自由的生活，也是一种积极的实质自由。对于“某个人是 不是满意”或者“某个人能够支配多少资源”的回答并不在能力方法解决的范 围之内，它所强调的是“某个人实际能够做什么或处于什么状态”。所以，自由 的实现表现在可行能力的提高，而能力在其本质上也是一种自由，是人们根据自 己的偏好进行选择的自由。 森举例说明：人们拥有食物但是出于减肥中的人和一个因为自身或社会原因 而不得不挨饿的人相比较，他们所具有的“可行能力”存在根本的不同。尽管他 们也许在获得粮食的数量上是相等的。出于减肥的目的进行节食的人具有更多的 能力，他可以选择继续不吃食物，也可以选择吃多种食物。换句话说，他具有可 行能力去选择多种行为方案。而贫困者则没有更多选择的权力。故此，做选择本 身就是一种可贵的能力。但是拥有基本物品并不代表你就具有了真正的能力，从 a m a r t y a s e n i n e q u a l i t y r e e x a m i n e d ，c a m b r i d g e ：h a r v a r d u n i v e r s i t y ，19 9 5 ：4 9 6 辽宁师范大学硕士学位论文 _ _ _ l - _ _ _ _ _ _ _ 一_ _ _ - _ - _ _ _ _ _ _ _ l - _ _ _ _ _ _ _ _ _ - - - _ _ _ _ _ _ _ _ _ - - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - - _ _ _ - _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ 一 拥有基本物品到使用这些物品的过程中，还需要一个转化的条件，即自身是否能 够使用这些基本物品。比如说：身体健康的人和身忠重病的人相比，即使他拥有 更少数量的基本物品，但在现实生活中他仍然是一个强者，他可以依靠自身的强 键体魄去创造财富，因为他能更好的使用这些物品。因此，一个人的可行能力不 仅在于拥有资源，还在于是否能够有效的使用资源。 ( 5 ) 功能性活动 森所提出的“功能性活动”这一概念来源于亚里士多德，它与商品、收入、 财富、福利是有区别的。森所说的功能性活动是指，人们可以根据自己的偏好， 按照自己的意愿去做自认为是有意义的事的各种活动。在现实生活中，有意义的 各种活动有很多，比如说：保证基本生存的物质享受、避免疾病和挨饿、防止过 早的死亡、能够自由的参与到社会生活和活动当中、具有政治权利、拥有社会地 位等。在这些活动中，有为满足生存而努力的初级活动，也有为了实现个人价值 和社会价值的高级要求，但这些同属于功能性活动。森认为，一个人的实际成就 是由这个人的所有功能性活动组成的。在每一个功能性活动获得实现的同时，人 们的可行能力也相应的获得提升，这样也就促使人们享有了更加多的实质自由， 使人们和社会得到进一步的发展。 功能性活动并非孤立存在的，与商品息息相关。人们进行功能性活动的时候 需要一定的商品，但商品只有在人的能力的作用下才能转化为一种功能。而缺少 人们的能力的帮助时，商品仅仅是一种人们活动的手段而己。森强调：在从手段 商品到功能商品的转化过程中，往往会受到不同因素的影响，这些影响使得商品 由手段到功能的转化并不顺利。森认为这些影响因素包括：第一，人与人的个体 差异导致手段商品到功能商品的转化存在差异；第二，即使是同一个人，当他处 于不同的环境时这种转化也可能不同；第三，社会的政治、经济、文化环境的优 良也会影响转化的成功与否；第四，个人与他人、社会之间的关系的好坏也是导 致手段商品向功能商品的转化是否成功的重要因素；第五，家庭内部成员对于喜 好的人或者对于孩子性别的不同程度的重视，会将物品进行不平等的分配，这也 会导致转化存在偏差。因此，对个人自由和可行能力的评判不能过早地依赖商品 和福利的数量，而应该更加关注的是人们所能够参与到的功能性活动。举例说明， 当一个人在自己名下有一架飞机时，那么他是真实的拥有这件商品的。但是，如 果他因为有恐高症这种病而不能真正的驾驶这架飞机或享受这件商品给他带来 的便利与优美风景时，他就不能获得这件商品所带来的功能。也就是说，一件商 品的功能能否发挥出来是取决于个人的实际能力的，而这种能力的强弱也反应了 一个人成就的高低。因此，功能性活动看重的不是拥有商品的数量，而是人们是 否有能力追求一种自己喜好的生活。 ( 6 ) 自由、功能性活动与可行能力的关系 从森的理论我们可知，自由作为人们追求的最终目的和内在价值，它的主体 是个人，而可行能力是其是否可以实现的关键条件。人们通过对可行能力的不断 提高，以达到自由的目的。自由具有两种价值，一种是目的价值，另一种是工具 价值。自由的工具性是可行能力是否得以发挥的条件。森认为，自由作为评价人 们成功和失败的基本要素，具有增加人们能力发挥的作用。从而推动个人和社会 的发展，并最终影响着整个世界的进程。在探讨了自由与可行能力的关系后，我 们来看看可行能力与功能性活动具有怎样的关系： 首先，可行能力代表的是种对未来预期的能力，反应的是一个人有可能做 到的各种活动的总和，这并不是已经发生的事，而是对未来能力的预期。相反的 是，功能性活动是对已经发生的活动的描述，它是指已经实现了的活动。也就是 辽宁师范大掌硕士学位论文 说，在现实生活中人们所实现的事或成就。因此，我们可以这样认为，功能性活 动与可行能力之间的关系可以被看作是预期与实现的关系，或者也可以说是一种 “成效”与“能力”的关系。正如上面的例子所述，贫困者与富有的减肥者他们 的功能性活动都是较少的摄入食物，甚至减肥者吃的更少，但是他们的可行能力 却相差巨大。减肥者有更多的自由，具有更大的可行能力，而贫困者的自由和可 行能力都是匮乏的。所以，与功能性活动相比较来说，可行能力也许更加真实、 可靠的反应一个人的成就水平。 2 个人享有的机会自由和个人选择的过程自由 森的实质自由观的核心概念是自由，对于自由的实质，森定义为可行能力。 在这个基础上，森进一步探讨与自由相关的问题。森从机会和过程这两个方面将 自由划分为两种，即机会自由和过程自由。这两种自由之间是存在重大区别的。 而森对于自由的这两种划分也对自由的研究起到了重要的意义。首先我们来看看 森是如何界定机会自由的。 ( 1 ) 自由的机会层面 森认为，人们在从机会这一视角来审视自由的时候，要关注的是人们的实际 能力。即个人具有实际能力来追求他认为值得追求的东西或生活。而在这一过程 中，人们首先要关注的是社会所能提供的机会有哪些，这些机会是否能够被人们 合理的使用并创造出价值来。因此，森认为：“自由的机会方面指我们达到目标 的实际能力。它也指我们所拥有的达到我们能够并且确实重视的目标的实际机 会”。因此，机会自由主要重视的是我们是否具有实现目标的能力，而不在乎实 现的过程如何。简单的说就是：一个人拥有能力才拥有机会。例如，如果一个人 在市场上想购买一件商品时，他就需要具备一定数量的资金，只有这样他才拥有 能力去购买商品。而当他在拥有了购买商品的能力的时候，他也同时具有了购买 何种牌子商品的机会，获得这种机会的前提是资金的充足，而资金的充足也可以 看作是一种拥有资金的能力。由此我们可以看出：“机会”和“能力 是紧密联 系在一起的。 机会同能力是有着密不可分的联系的，森认为“机会”与个人偏好也存在着 联系。森指出，偏好是指个人根据自己的意愿对事物所做的判断与选择，在这一 过程中，人们能够获得个人价值感并感到身心的愉悦。森说：一个人有机会做出 选择反应了部分的机会自由，而完整的机会自由还包括着人们可以根据自己的偏 好来进行选择。这里强调了两层意思：一是，有能力有机会；二是，有能力根据 偏好进行选择。森认为，拥有选择自由权的人们是有能力进行选择的，同时也就 有机会去根据自己的偏好来选择。而不会是别人替他做出选择，即使是根据他自 己的偏好进行的选择。 ( 2 ) 自由的过程层面 与机会自由只关注机会和能力不同，自由的过程层面关注的是个人在选择的 过程中是否有自主选择的权利，以及这种权利是否受到其他人的干预和阻碍等。 森认为，如果人们的选择是在不恰当的过程中进行的，那么就会产生人们的不自 由的状况。与这种情况一致的是，如果人们缺乏选择的机会，人们也会产生不自 由的状况。所以说，自由的机会层面和过程层面都对人们的自由选择具有重大的 作用。具体说来，过程自由有两个基本的特征：一是，自主选择性，即：自己可 以决定选择做什么事情，或者不做什么事情，而不是由他人或机构代为决定的。 森指出：“这要求确认自主决策的正当领域。”因为个人只有在一定的正当领域 印度 阿马蒂亚森理性与自由 m ，李风华译，北京，中国人民大学出版社2 0 0 6 年9 月第1 版，第4 6 8 页 辽宁师范大学硕士学位论文 内才能够进行自主选择，而超出这一范围个人是不具有选择权的。二是，免于他 人干扰，即：当个人在正当领域内进行自主选择时，他人没有对其干扰和阻挠。 森也把个人偏好与过程自由联系起来。他认为偏好以两种方式对过程自由产生影 响。一是“个人过程关怀”。森认为“个人过程关怀指个人的选择、生活以及为 他人所帮助或阻碍等等的方式。”比如，“个人过程关怀”体现在他对于别人干 预自己的私生活的强烈厌恶。但是，“个人过程关怀有可能导致以自我为中心。 二是“系统过程关怀”。森认为“系统过程关怀指他们对社会制度和社会行为规 则的看法”。比如，“系统过程关怀”的表现是，个人对他所在的机构、组织在 决策机制或运行过程中是否缺乏正当的程序进行严密的监督。它反映的是一个人 对社会组织机构产生的合理性的信念。森认为：“评价自由过程的意义是，我们 不能局限于个人对于那种对其自由极关键的自由过程的评价，还应考虑某些社会 关怀如权利和正义的过程”。即，在关注个人自由实现的同时还应该关注社会规 则运作的过程，这样自由才能充分的实现。 比如说，一位具有可行能力的人，当他面对现实发生的各种情况的时候，他 有可能会没有达到自己的预期目标，也就是说机会自由和过程自由的不完全统 一。当这种情况发生时，他将面临两种不同的选择：一是，不在乎由谁来进行选 择，而是看重最后选择的结果是否满足我的要求，这种选择是放弃过程自由而获 得机会自由的选择；二是，不在乎选择的结果是否对我是最为有利的，而是看中 选择的过程是必须由我亲自来进行的，这种选择是更加注重过程自由的一种选 择。 ( 3 ) 机会与过程的辩证统一 森指出，机会自由和过程自由之间既有联系又有区别，二者是能够统一的。 我们要从足够宽广的角度来看待自由，因为自由的过程和机会各具重要性。我们 应该全面的看待自由的过程方面和自由的机会方面，尽量避免片面的重视其中之 一。因为当人们没有正当合理的机会时，即使过程自由，人们的自由也是无法实 现的；反之亦然。这时候，人们的偏好将自由的两个方面紧紧地联系在了一起。 因为人们在选择自由时，就自然而然的带有感情色彩和价值观念，这种选择是建 立在对事物价值评估的基础之上的，因此人们根据自己的偏好做出选择，并将机 会和过程的自由与偏好紧紧地融合在了一起。比如说，在竞选的过程中，人们都 希望自己赢得选举，并且希望选举的过程是公平、透明的，选举的机会是均等的。 因此，在偏好的联系下，机会自由和过程自由被恰当的融合在一起，更好的发挥 自由对人们的作用。 综上所述，森的实质自由理论是将自由看成人的一系列的基本可行能力的实 现，而拥有了可行能力的人们将会在社会中参与各种功能性活动，最终实现人的 自由发展。这一理论不仅能够指导人们在发展的道路上有更加宽广的视野，而且 因其对自由的独到见解而被人们普遍重视。在其庞大而严谨的论述过程中，人们 看到了森的理论的可实践性。因此，森的实质自由观得到了人们的普遍肯定与赞 扬。 3 发展的定义及传统发展观 ( 1 ) 传统的发展观及其缺陷 在不断实践的过程中，人们对发展形成了一定的理解，总结了发展的规律， 这样就形成了不同的发展观。但是，长期以来人们往往把发展理解为经济增长， 认为其它社会问题的解决仅仅是靠经济的增长，把发展视同经济增长。而没有认 清“发展”和“增长”是两个不同的概念。因此，人们在感受经济发展带来的丰 富物质的同时，也逐渐体味到了它带来的种种恶果，这主要表现在人的物质生活 9 辽宁师范大掌硕士掌位论文 与精神生活、人与人、以及人与自然关系这三个方面。 在人的物质生活与精神生活方面，经济增长虽然满足了人们的物质享受，但 是忽视了人们的精神追求。在追求纯粹的经济数量增长的过程中，忽视了人的主 体价值，人成为了实现经济增长的工具和手段。这就造成了劳动者的畸形发展， 最终成为了使社会机器能够正常运转的一个冷冰冰的零部件。这也就是马尔库塞 所描述的“单向度的人”。 在人与人关系方面，整个社会财富总量通过经济的增长逐渐的增大，但人们 的生活水平并没有得到普遍的提高。相反，少数人掌握着大量的社会财富。社会 贫富差距增大，社会矛盾凸显。造成了经济方面的不断增长，但社会和人却没有 随之获得发展的社会现状。 在人与自然方面，人们通过消耗大量自然资源和破坏生态平衡为代价使经济 不断增长，人与自然越来越成为对立的两方面。环境污染、全球气候变暖、极端 天气频繁出现、多种物种灭绝、自然灾害发生，这些都使人们不得不反思现有的 发展观。并探索新的发展方式来替代现有的发展方式以使人与自然能够和谐相 处。 人们在对发展的道路进行探索时，渐渐的看到了现有发展观的弊端而对发展 作了全新的阐述。事实上，这也是对经济增长发展观的纠正。佩鲁认为，发展是 “思想结构和社会习俗的改变，这种变革不但能够促进实际总产值增长，而且能 够使个别领域的进步变成整个社会的进步。”赫里克和金德尔伯格说：“经济增 长指更多的产出，而经济发展既包括更多的产出，同时也包括产品生产和分配所 依赖的技术和体制安排上的变革 托达罗作为一名发展经济学家，将发展看成 包括物质和精神两个方面，并且是一种获取美好生活的手段。这些经济学家在对 发展进行研究时，加入了不同以往的社会和人的因素，使发展观产生了根本的转 变。 ( 2 ) 森的发展观念 森于1 9 9 9 年出版了以自由看待发展一书，在书中他提出了以人为中心 的发展观，即对人的主体性的回归。森明确指出：“发展就是扩展人们享有的真 实自由的一个过程。 因为一个人的自由体现于可行能力当中，所以发展就是 扩展人类各种能力的一个过程。森提出，不仅要对发展的目标进行分析，还要对 发展的手段进行审视，只有这样才能充分理解发