（管理科学与工程专业论文）咨询工程师对工程施工承包合同费用变动管理研究.pdf

中文摘要 工程建设承包合同一经签订，合同价格就反映了合同双方对工程项目在合 同所反映的条件下的交易价格，工程承包合同费用变动事关合同双方的经济利 益，咨询工程师对工程施工承包合同费用变动的科学管理有着重要的意义。本文 从与国际惯例接轨的需要出发，依据多年参与国际工程项目管理的经验，提出了 咨询工程师对工程施工承包合同费用变动管理的理论和方法。 本文结合目前世界银行贷款项目推荐采用的f i d i c 合同条款，以及国际上 其他较为广泛应用的工程项目合同条件，对工程建设过程中合同对咨询工程师的 授权( 咨询工程师的合同权力) 、工程项目合同费用基础和工程项目合同费用变 动风险进行了探讨和分析，提出了一种称之为“b u t f o r ”的费用分析技术，并 对这种方法进行了论证和对比分析。 在工程项目进行过程中，合同费用发生变动一般主要是各种类型的工程和 工期变更，以及非工程因素造成的合同费用变更，如后继法规、业主提供条件等 等。由于各方的利益驱动，无法及时、圆满解决，形成双方的争议，为双方的利 益“期望”带来变数，最终的结果是给工程项目带来巨大的费用变动额度。本文 详细论证、分析了工程变更、工期变更和和其他变更的费用变动问题，提出了咨 询工程师对这些费用变动管理的具体方法，并用实例予以说明。 关键词：咨询工程师工程旃工承包台同费用费用变动管理 a b s t r a c t a ss o o na st h ee n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o nc o n t r a c t i s a s s i g n e d ，t h e c o n t r a c tp r i c e r e f l e c t st h ee x c h a n g ep r i c eo ft h ec o n s t r u c t i o np r o j e c to nt h ec o n d i t i o n st h a tt h e c o n t r a c td e s c r i b e s n l cv a r i a t i o no ft l l ec o n t r a c tc o s ti s r e l a t e dt o 也ee c o n o m i c i n t e r e s t so fb o t hp a r t i e so ft h ec o n t r a c t ，a n dt h ec o n s u l t i n ge n g i n e e r ss c i e n t i f i c m a n a g e m e n t o nc o s tv a i l a t i o no ft h ec o n s t r u c t i o nc o n t r a c ti so f g r e a ti m p o r t a n c e o n t h ed e m a n do fm e e t i n gi n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n s ，a n do nt h eb a s i so fm a n yy e a r s e x p e r i e n c e 0 1 1i n t e r n a t i o n a lp r o j e e t s m a n a g e m e n t ，t h i sp a p e rb r o u g h tf o r w a r dt h e t h e o r ya n dm e t h o df o rc o n s u l t i n ge n g i n e e r s t om a n a g eo nc o s tv a r i a t i o no ft h e c o n s t r u c t i o nc o n t r a c t b yi n t e g r a t i n gw i 山t h ef i d i cc o n d i t i o n so fc o n t r a c tr e c o m m e n d e db yt h e w 0 r i d b a n ko ni t sl o a np r o j e c t s ，a n do t h e rp o p u l a r l yp r a c t i c e de n g i n e e r i n gp r o j e c tc o n t r a c t c o n d i t i o n s ，t h i sp a p e ri n v e s t i g a t e d a n d a n a l y z e d t h ec o n t r a c ta u t h o r i z a t i o no f c o n s u l t i n ge n g i n e e r s ( e n g i n e e r s c o n t a c t a u t h o r i z a t i o n ) d u r i n ge n g i n e e r i n g c o n s t r u c t i o n ，f o u n d a t i o no ft h ep r o j e c tc o n t r a c tc o s t ，a n dc o s tv a r i a t i o nr i s ko ft h e p r o j e c t c o n t r a c t a n dp r e s e n t e da c o s t a n a l y s i st e c h n i q u en a m e d “b u t - f o r ”， d e m o n s t r a t e da n dm a d e c o m p a r i s o na n a l y s i so n t h i st e c h n i q u e d u r i n g t h ee x e c u t i o no fe n g i n e e r i n g p r o j e c t s ，c o n t r a c t c o s tv a r i a t i o n g e n e r n l y c o n c l u d e sv a r i o u se n g i n e e r i n gv a r i a t i o na n dd u r a t i o nv a r i a t i o n ，a n dt h ec o s tv a r i a t i o n r e s u l t e df r o mn o n e n g i n e e r i n gf a c t o r s ，s u c ha sl a t e rl e g i s l a t i o na n df a i l u r et og i v e p o s s e s s i o no ft h ee m p l o y e r , e t c d r i v e nb yr e s p e c t i v e i n t e r e s t so fe a c hp a r t y , t h e v a r i a t i o nc o u l dn o tb es o l v e dp r o p e r l ya n dt i m e l y , t h e r e f o r ed i s p u t e sw e r er a i s e da n d v a r i a b l e st ob o t hp a r t i e s i m e r e s t e x p e c t a t i o n ”a n df i n a l l yt h ee n g i n e e r i n gp r o j e c t w o u l ds u f f e rw i t hg r e a tc o s tv a r i a t i o na m o u n t s t h i sp a d e rd e m o n s t r a t e da n d a n a l y z e di nd e t a i lt h ec o s tv a r i a t i o np r o b l e m sr e s u l t e df r o me n g i n e e r i n gv a r i a t i o n d u r a t i o nv a r i a t i o n ，a n do t h e rv a r i a t i o n ，a n dp u tf o r w a r dp a r t i c u l a rm e t h o d sf o r c o n s u l t i n ge n g i n e e r st om a n a g eo nt h e s e c o s tv a r i a t i o n s ，a n dd e m o n s t r a t e d 、丽t h p r a c t i c a l c a s e s k e yw o r d s ：c o n s u l t i n ge n g i n e e r c o n s t r u c t i o nc o n t r a c tc o s t c o s tv a r i a t i o nm a n a g e m e n t 独创性声明 y 5 9 1 2 0 5 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨鲞盘茔或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 弓 学位论文笔者签名签字日期：2 0 0 3 年6 月2 0 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文笔看完全了解盘叠盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权盘叠盘茔可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 壁型壹塑；查熊童主透墨煎墼堡塑塞型金堑旦煎堡蜜：笺盍墨篓盍盟奎整 垡堡笪二堑丛盎。盔堡劐整查盈篓盍堑查芏焦塑叠童亟蕉壑煎亟丝堡笪型盘鲍 复制垄；l 盟： 学位论文笔者签名：考 签字日期：2 0 0 3 年6 月2 0 日 一名：列戈车 签字日期：夕们，夕年月三8 日 前言 随着我国社会主义市场经济与世界经济一体化程度步伐的加快，尤其是在 2 0 0 1 年il 月4 日，中国加入世界经济大家庭w t o 以来，我国社会主义经济 活动中，越来越多的外资参与近来，据美国纽约时报2 0 0 2 年1 2 月1 6 日的 报道( 参考消息2 0 0 2 年1 2 月1 8 日转载) ，“今年( 2 0 0 2 年，笔者注) ，中国 可能吸引创记录的5 0 0 亿美元外资”，这些资金被使用到了各个行业和领域，从 技术含量相对较低的初级制造业，如沿海地区的加工企业，到以高科技含量为主 的高级信息产业，都有外资参与其中；与此同时，中国的企业，无论是建筑业或 者是加工制造业，也早己不满足于国内市场，或者国内加工出口国外，也已经迈 出国门。随着交流的扩大，中国的土木施工企业迫切感到在提高自身技术实力的 同时，更需要在合同和商务方面投入更大精力，以保证在工程承包过程中取得预 期收益，避免无谓的损失：而且随着使用外资的增多，我国的项目业主也急需这 方面的知识和管理技术，以保证用最少的投资获得尽可能大的项目收益。 我国社会主义法制条件相对不完善，而且，由于我国半个多世纪与世界经济 俱乐部缺乏有效和充分的沟通，导致经济核算体系和相关法制体系的不同，中外 双方在经济活动中很难找到一个共同的平台，尤其是在建筑行业非常明显。这其 中的主要原因不仅仅是双方文化的差异，更多的是法律环境和双方在费用计算体 系方面的不同。 因此，为了在同一“游戏规则一下，各方能在共同的“舞台”上进行交往， 最早在云南鲁布革枢纽工程引进了f i d i c 条款，为中国的工程管理界带来了巨大 冲击，被称为“鲁布革冲击”，中国有影响的媒体甚至开辟专栏讨论这种现象。 f i d i c 也是世界银行贷款援助项目建议采取的文本或模式，从最早的云南鲁布 革，到近来的二滩、小浪底、山西引黄工程，以及上海新国际博览中心等外资参 与项目，以及最近的2 0 0 8 北京奥运项目，都已经或者拟议使用f i d i c 文本，财 政部推荐的合同文本基本是f i d i c 的翻版，交通部的标准合同文本也是在f i d i c 的基础上，结合了当前我国交通行业费用计算现状，稍加改动的结果；水利水电 行业的合同文本虽然是重新起草，但也完全是f i d i c 精神。 f i d i c 中，最大的特点是在合同双方之间引入了第三方：咨询工程师( 又称 工程师) 。此处的咨询工程师不是单个的自然人，而是独立的社会法入或团体。 项目的参与各方目的都是一致的，都是希望通过项目的实施，获得预期收益。因 此无论从总结经验教训，或者是指导今后工作方面来讲，对咨询工程师在项目建 设过程中对费用变动管理的研究都是必要的。 笔者根据对f i d i c 的研究，以及近年来参与的总投资大约在5 0 0 亿元人民币 ( 其中外资约2 0 亿美元) 大型项目管理体会，笔者认为，f i d i c 对咨询工程师 确定的任务应该是：在合同条件授权范围内，以合同目的为主要目标，对合同双 方的行为进行监督、协调和管理，以保证项目业主在合理工期内，以最少的费用、 获得能够稳定生产的固定资产；与此同时，还应根据合同和承包商的工作，公平 地确认( c e r t i f i c a t e ) 应给予承包商的合理报酬。 在市场经济的环境中，从事经济行为的主体( 自然人、法人、其他组织) 各 方缔结合同已经成为行为准则，这己是普遍的法律依据了。然而，一个合同如果 在执行过程中，没有管理，就可能导致失败，合同管理的重要性由此可见，作为 合同中间人的咨询工程师，在合同实旌过程中的对项目的咨询和管理将在很大程 度上影响双方的行为和预期收益。 鉴于上述原因，本论文将从咨询工程师对费用变动管理方面进行深入研究和 论证。 第一章总论 第一章总论 1 1 咨询工程师的合同权力 1 1 1 合同的法律基础和法律地位 根据中华人民共和国合同法规定，合同是平等主体的自然入、法人、其 他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。建设工程合同是承包商 进行工程建设，项目业主支付价款的合同。 合同是业主和承包商间权利和义务的约定，是业主和承包商双方各自承担义 务和享受权利的基础，权利和义务是对等的。双方任何权利和义务的改变必须获 得对方的认可，合同任何一方试图单独更改合同规定的权利和义务都必须获得对 方的认可。 大型工程项目涉及方方面面，不仅仅是直接参与建设的承包商和项目业主， 还包括项目直接管理人的咨询工程师( 有的合同范本称为建筑师，不同的合同范 本对中间人的定义不一样) ，咨询工程师可以是企业、公司或其他具有法定资格 的组织。在f i d i c 第四版中，规定业主无权更换咨询工程师，这与f i d i c 前三版 以及i c e 不同，这种改变是基于这样一种工程经验：业主选择的咨询工程师的水 平高低，将会影响咨询工程师根据合同履行咨询工程师职能，从而影响承包商获 得合理支付的风险，因此如果随意更换咨询工程师，将会使承包商怀疑业主的履 约诚意，怀疑咨询工程师的公正性，从而可能影响投标报价，进而使得最终的合 同价格要比预期的高，对项目业主的预期项目收益带来影响。尽管这种说法受到 一定程度的质疑，但实际的项目运作中，作为潜在承包商的投标人，确实将咨询 工程师的声誉，以及业主的履约诚意作为投标时考虑的一个风险因素，因此明智 的业主在招标文件中会将对咨询工程师的授权清楚的开列出来，使得投标人对风 险有一个清醒、准确的认识。 1 1 2 合同内容及对咨询工程师的授权 针对不同项目，根据复杂程度和工期以及工程所在地的自然、经济和政治环 境等工程实际情况，不必千篇一律都采用一种文本，仅可增加项目的可操作性， 降低管理费用，例如，目前世界银行推荐采用的f i d i c 合同条件是针对发展中国 家的法律不太完善、社会信用机制不完备等特点做出的选择，因此在法律比较完 善、社会信用机制相对完备、法人履约意识较强的地方，完全可以不使用f i d i c 条件，而采用不同的合同文本，例如加拿大b c 省水电公司采取的l o n gt e r m 和 第一章总论 s h o r tt o r m 合同条件，亚行针对小型项目推荐的s m a l ic o n t r a c t 。 在合同文件中，应对咨询工程师明确授权，尽可能减少模糊或者不确定性的 描述，避免合同前后的规定冲突和歧义，减少对咨询工程师确定工期和费用评估、 决策的争议。 对于合同一方( 通常是业主) 支付咨询工程师服务费用的惯例进行改革，由 业主单独支付改为双方共同支付，借鉴小浪底工程组建“d r 8 ”的经验，双方共 同支付费用，以避免“拿谁钱替谁说话”的倾向；或者如新版f i d i c 一样，将咨 询工程师的部分职能转移给真正的第三方( 如d a b 争议调解小组等) 。 完善工程信息渠道，使碍合同各方信息对称程度提高。增加咨询工程师决策 透明度，从而使咨询工程师的评估、决策、决定的公正性得到实现。 ( 1 ) 合同是“圣经”，是各方行为的基础，也是判断各方是否履行义务的 标尺，因此合同规定本身内容决定了本项目费用变动的可能性，决定了费用变动 的幅度河范围。 合同文件是在招标文件的基础上编写汇总的，而招标文件也是业主委托编写 的，它在法律许可的范围内，充分的体现出保护业主自身的利益，约束承包商在 满足设计技术条款、规程规范的条件下，向业主交出一个合格的工程。 如果业主起草的合同文本中某些条款违反法律，或者与现行有效法律冲突， 这些条款是无效的，有时可能影响到整个合同效力；若合同中没有合理地保护自 己利益，只能自己负责。双方一旦合同签字生效，合同的法律地位也就确定了下 来，成为业主、承包商的一切行为的准则，谁违背和违约谁将负其相应责任，合 同是双方的一本“圣经”。尽管在实际执行中可能也会存在操作性差和不合理的 地方，但在项目执行过程中，也必须根据合同条款规定的“准则”约束各方的行 为，这是合同双方权利和义务的“基础”，尤其对于国际工程管理，这是极其重 要的一条。 ( 2 ) 工程前期地质勘探工作的重要性，前期勘探他资料对投标人建立适当 工程地质模型，从而选择合适的施工方案和施工工艺具有决定性的作用，不同的 地质模型带来的不同施工方案和工艺直接影响项目费用。 土建工程，尤其是大型的综合性工程，一般地质条件比较复杂，重点工程的 勘探，要经过几年到十几年甚至更长时段的工作。但谁也难以1 0 0 的预料那么 准。对地质勘探工作，国内往往是因设计需要而必须的。通过勘探，获得勘探、 试验的资料，并进行编录、分析、提出参数。 4 第一章总论 面国际工程管理( 如f i d i c 合同条件) 中，地质条件的不可预见性，特别是 可能引起施工合同争议的地质条件，应增加勘探；或者在合同招标时专门给出条 件，让承包商自己分析和判定。而作为合同管理方面，更易操作而不过多引发合 同争议的方法，可让承包商对地下工程地质不良地段的施工多报几个不同地质条 件的施工措施方案。以尽量减少一遇到不良地质条件就和不可预见难以划分。而 引发争议。 ( 3 ) 合同变更的处理，无论从那个方面说，工程项目发生变更都是必然的， 但变更并不可怕，合同条件对变更问题的规定越明确、对工程师处理变更的授权 越科学对项目费用的影响就越显著。 在f i d i c 合同条件和我国“水利水电土建工程施工合同条件”中，都十分明 确，“变更”是合同的一个组成部份，承包商自己没有交更权，但咨询工程师对 发生的变更也必须承认并及时发布。 变更包含的内容很多，工程地质、设计，业主和咨询工程师的指令，后继法 律法规的变更等合同条件条款都有变更的可能。 在f i d i c 和我国的“施工合同条件”中都十分明确了“变更”处理的步骤， 监理咨询工程师只要认真履行其职责，认真的按合同条款去处理变更，般都不 会形成争议。但如果一拖再拖，特别是当其变更影响继续扩大时，很可能就会形 成争议。 另外，设计、业主、咨询工程师各方面也应当认识到，变更是咨询工程师的 权力。由于业主己获得合格工程，那么承包商理应获得报酬的理论基础，因此变 更后的费率和延误工期的处理，又往往是保护承包商利益的。因此，在合同管理 中，尽量减少变更才是最佳的选择。 ( 4 ) 合同索赔，与变更一样，在合同中约定索赔有关内容将会对项目费用 造成直接影响，特别是咨询工程师在授权处理索赔问题时更是明显。 不可否认，国际f i d i c 合同条件中的索赔条款和我国“水利水电土建施工合 同条件”中的索赔条款，基本上是保护被伤害一方利益的。水利工程施工，往往 体现出是保护承包者利益的。合同索赔是合同赋与承包商的权力，业主是取缔不 了的。虽然在上述二个文件中规定了索赔的处理程序，但是一般“索赔协商 争议”的变化过程是比较普遍的，有的还会最终形成“协调仲裁”。作 为业主，不应害怕索赔和压制索赔，应按合同程序，授权咨询工程师及时处理权， 这对业主是最大的保护，也锻炼了业主的宏观管理能力。而对于承包商应当勇敢 的行使索赔的权力，维护自身的利益，不要害怕业主打击报复。只有这样，我国 第一章总论 的施工企业才能在市场中得到锻炼和提高，参与世界市场的竞争。 ( 5 ) 工程项目履行过程中的互相学习、提高和促进，是提高各方管理水平 的一条捷径，将带来各方成本的降低。 在大型国际工程管理的舞台上，项目各方往往“游戏”数年，大部分时间是 咨询工程师按照合同去监督承包商的行为。业主和咨询工程师总觉得自己是在主 导地位，有优越感。但也确实感觉到，高素质企业或公司履约的能力和负责精神， 总体讲要比一般企业强。高素质参建人对自己合同职责的事是负责的、认真的， 对自身的声誉是珍爱的。尽管在索赔争议上维护自己的利益上十分执着，但 在施工中，其管理水平和新技术的开发使用，确实值得借鉴、学习。 例如，小浪底工程三个国际标，质量优良，工期均提前。其中一个重要原因 还有和咨询工程师和承包商和业主的积极沟通、齐心协力、相互支持的结果。 ( 6 ) 合同对咨询工程师在合同管理中的地位规定越科学，对咨询工程师管 理项目越有利，聘请咨询工程师的作用就会充分体现出来，为项目各方带来的直 接、间接收益就越明显。 在小浪底工程，咨询工程师得到了业主充分的授权。咨询工程师实质上是施 工现场的组织者和指挥者，他按照业主的意图、沟通承包商，出色的完成了自己 的职责。从施工管理的全过程我们感到，业主充分授权咨询工程师( 这是f i d i c 和“施工合同条件”中所规定的) ，全面的、全过程的对承包商实施监控，严格 质量管理，严格进度管理、严格支付管理、加强信息管理、加强合同管理；就能 够在搞好工程建设、管理的同时，处理好工程合同问题：由于咨询工程师2 4 小 时在施工现场，他掌握的材料真实、可靠、全面，是业主掌握工程信息、工程动 态、处理合同纠纷不可缺少的。 充分授权咨询工程师，发挥咨询工程师在现场的主导作用。沟通双方、化解 矛盾、避免仲裁，而业主用更多的精力去处理其它更重要的问题。 ( 7 ) 工程项目执行过程中，业主具有中心地位，其合同责任决定了业主在 项目执行过程中的独特作用，业主职能的充分履行是项目成本变动的关键。 工程项目的设计、承包商、咨询工程师、物资采购等全部由业主通过招标 来选定。他们和业主是甲、乙方关系，在业主授权范围内提供服务，而这些合同 乙方之间没有任何合同关系约束，他们之间的关系纽带中心在业主。另外，由于 业主直接从国家获得信贷和承担对国家各个方面的法律责任，只有业主处于建设 项目的枢纽中心位置，并决定了业主的中心地位。 第一章总论 在我国目前的管理体制下，设计方面的审查批准，仍自成一个系统。业主 在此系统中审批的权力微弱，地位不重要。而当施工建设期间，工程、合同的变 更又是不可避免的，因此这类变更特别是超越合同的变更，而引发工程质量、工 程开发目的出现变化时，其审批权只能由业主负责，任何一方无权决定。这就要 业主建立各种专业齐全的技术委员会或咨询专家小组来支持业主的总咨询工程 师( 或技术负责人) 随时对设计的变更进行决策。其它方面是代替不了的。 业主是工程建设信息的汇集中心，并负责向上一级国家管理部门汇报，国家 通过这些信息将及时地安排项目的建设进展。 业主处在工程建设中的中心地位，但也同样赋予业主对工程建设中，时刻应 以和各方的合同为依据去管理。当业主不能认真执行各方面合同的责任和义务 时，一切造成的损失和引发的后果，业主自己将承担责任。业主在建设中，始终 应为按期获得一个高质量的、节约造价的工程去搞好合同管理，而尽量少干扰合 同对方的工作，更不应该以上下级的观念，直接指挥承包商，甚至做出违约的指 示。 1 1 3 咨询工程师的权力范围 咨询工程师不属于合同的任何一方，与承包商没有任何合同关系，咨询工程 师与合同各方发生联系是因为业主对咨询工程师的雇佣。因此咨询工程师的权力 完全来自合同的授权，也即业主雇佣咨询工程师的条件。所以咨询工程师“应当 履行合同中规定的责任”，为了合同的顺利执行，咨询工程师“可以行使合同中 规定或必然隐含的权力”，这些权力包括：独立评估、决策决定权、协商权等。 独立评估、决策决定权包括签发证书、咨询工程师对索赔事件的决定、决 定采取行动、决定临时支付价格( 当双方无法达成一致意见时) 等，行使这些权 力时，为了保证咨询工程师行为的公正性，f i d i c 合同条款有2 1 个子条款要求 咨询工程师与业主和承包商进行协商。 咨询工程师的权力来自合同中的授权，这种授权作为招标条件已经获得合同 双方的接受。因此咨询工程师的权限范围严格限定在合同规定之内“合同明确规 定”，或者为了必然履行咨询工程师责任而“必然隐含的权力”，咨询工程师无权 改变合同内容，无权变更合同双方的权力和义务。在咨询工程师履行其职责责 任的过程中，行使合同中已经明确授权或者合同必然隐含的权力时不必获得业主 的许可，即咨询工程师在合同范围内发布指示( 非紧急情况下) 、做出决定等， 不必获得业主的事先批准。 第一章总论 紧急情况下咨询工程师行使权力不必获得事先批准，并不意味着咨询工程师 是业主其他方面的授权代理人，咨询工程师的一般代理权是不存在的，即便合同 条款4 6 1 款规定，咨询工程师可以要求承包商加快进度，但这是在“在承包商 不合乎资格要求延长工期时，如果咨询工程师认为因任何原因而使工程进度无法 保证竣工期限时”基础上的咨询工程师权力行使，并没有改变合同双方的权力和 义务。 f i d i c 合同条件应用指南中，要求必须在专用条件中明确对咨询工程师的授 权，小浪底工程在招标过程中，经过对项目情况的分析，在咨询了国内外专家， 充分酝酿后，设定了咨询工程师在行使特定权力前需要获得批准的范围。 i 根据第4 条批准工程4 芏= 4 - - i 部分的分包； i i 根据第4 4 条证明决定增加费用； i i i 根据第4 4 条决定延长工期； i v 根据第5 2 条确定费率或价格； v 改变任何指定供应材料的来源； v i 按照合同条件中指出的其他部分： 但是，当咨询工程师认为出现了危及生命、工程或毗邻财产安全的紧急事 件时，在不解除合同规定的承包商的任何义务和职责的情况下，咨询工程师可 以指示承包商实施他认为的为解除或减少这种危险可能是必须进行的这类_ t - 作或去做所有此类事情。尽管没有业主的批准，承包商也应立即遵守咨询工程 师的任何此类指示。咨询工程师应根据第5 2 条确定一个与该指示相适应的合 同价格增加额( 如果有) ，并相应地通知承包商，同时将一份副本呈交业主。 中国的水利水电土建工程施工合同条件在第7 款对监理人( 咨询工程师) 的权力同样做出了规定。鉴于合同条件的这种要求，有工程项目在专用条件中要 求咨询工程师“在行使下列权力之前，必须得到批准： 1 ) 按第1 1 条规定，批准工程的分包； 2 ) 按第2 0 条规定，确定延长完工期限； 3 ) 按第3 1 条规定，确定估算工程量； 4 ) 按第3 2 条规定，确定支付预付款； 5 ) 按第3 5 条规定，签发完工付款证书； 一8 一 第一章总论 6 ) 按第3 9 条规定，作出变更决定； 7 ) 按第3 6 条规定，签发最终付款证书。 尽管有以上规定，但当出现了危及生命、工程或毗邻财产等安全的紧急事 件时，在不免除合同规定的承包商责任的情况下，监理人( 咨询工程师) 可以 指示承包人( 商) 实施为消除或减少这种危险所必须进行的工作，即使没有发 包人( 商) 的事先批准，承包人( 商) 也应立即遵照执行。监理人( 咨询工程 师) 应按第3 9 条的规定增加相应的费用，并通知承包人( 商) 和抄送发包人 ( 项目业主) 。” 除合同明确要求必须事先得到批准( 紧急情况除外) 的事项以外，咨询工程 师行使合同权力，无论是否带来费用变动，自动获得授权，咨询工程师在进行项 目管理时，完全依靠咨询工程师自身的决策。即便是要求事先批准的事项，在获 得业主的批准后，咨询工程师对有关事项的管理，也是完全依靠自身的水平和素 质进行决策和管理的。 经验表明，咨询工程师获得充分授权对工程项目的费用管理十分有利，能为 项目业主带来巨大的经济效益，典型的就是小浪底工程，最终投资节余达到几十 亿人民币。 在工程实践中，咨询工程师通常被认为在合同中具有双重身份：在某些方面 是业主的代表，在另外一些方面又作为签发证明的独立人，同时可能又是双方争 议的公正裁决人。因此作为承包商必须清楚咨询工程师的行为是行使合同权力， 还是业主代表，因为这些行为的后果是不一样的，必须区别对待。 从咨询工程师的作用可以看出，咨询工程师在分析费用变动、确定付款时， 扮演的是独立人的角色，并且要求与双方进行协商，这就使得咨询工程师的审议 过程和评估带上了天然公正的成分。 1 1 4 咨询工程师对合同授权的履行 咨询工程师履行或行使合同授权有两个基本的前提，一是在合同双方博弈过 程中的协调技能，即管理技术必须能够适应项目特点，二是在合同执行过程中必 须具备与合同规模和特点相适应的专业技术、合同商务运作技能。 ( i ) 管理技术 在合同履行过程中，双方的目的是致的，项目业主希望在预算费用内得到 合格工程，通过对项目的运作满足预期效益，例如桥梁、停车场项目业主就希望 第一章总论 通过收取过桥费、停车费达到预期效益；项目承包商则希望通过对项目的承包施 工，获得最大收益( 获得支付) 。 作为社会或者政府机构，批准实施项目则希望能够达到社会效益最优，实现 社会资源配置合理、效益最大化的“帕雷托效用”。 从上述观点出发，各方都应寻找一个平衡点，从而获得最大收益。但是，在 整个项目过程中，各方都会从本位出发，在个人或本集团利益驱动下，由于担心 对方决策影响自己的收益，出于对对方的不完全信任，合同双方不可能自动、完 全、彻底合作，为了保证自己的最低收益，采取的措施使得各方陷入博弈理论中 的“囚徒困境”，而这又不符合各方追求利益最大化的目标。 咨询工程师的作用，特别是在管理方面，很大程度上是避免各方陷入“囚徒 困境”的协调、解释、沟通作用。各个行业组织、国家推行咨询工程师制度，可 以说，在促进社会进步、保护行业健康发展的同时使得项目社会效益和经济效益 都达到最优。 因此，要求咨询工程师首先应具有良好的管理技术和协调沟通能力，要求咨 询工程师具备公正、诚信的职业素质。 ( 2 ) 专业技术、商务运作技能 项目业主聘任咨询工程师对项目进行咨询和管理，可以为项目业主节省大量 的精力和开支，项目业主可以不必配备大量的各种专业技术力量，避免机构庞大、 臃肿，效率低下弊端的发生，使项目业主可以集中精力进行筹资、融资工作。另 一方面，专业的咨询和顾问公司可以发挥专长，提高项目管理水平，有利于社会 进步和社会资源的合理、有效配置。 作为专业的咨询和顾问公司，为了满足项目业主对项目管理的要求，需要具 备以下条件： 首先，与项目特点和规模适应的专业技术水平，具备一定的工程技术经验和 资历，保证咨询和技术服务项目在技术上的安全和可靠。 第二，具有良好的商务管理和运作能力，熟悉和了解有关法律、合同、经济 知识。 第三，对各类合同范本及其条款的了解要达到一定的程度，对咨询和技术服 务项目使用的合同文本必须精通。 最后，为了保证咨询工程师能够发挥应有作用，降低投标报价( 承包商将咨 第一章总论 询工程师的水平和授权问题作为主要考虑的风险之一) ，对咨询工程师的授权要 充分、清晰，对咨询工程师的权力范围要在合同中明确列出。 1 2 工程施工承包合同费用 1 2 1 合同基础与可预见条件 简单概括地说，招标文件提供的信息，构成了合同双方的履约基础，即合同 基础，也是双方权利义务的基础。 ( 1 ) 投标书的完备性 在承包商投标人依据招标文件的规定递交满足要求的投标书时，应当认为 承包商的投标书是投标人认真阅读了所有的招标文件后做出的完备而充分的响 应，即投标书是完备的。 在小浪底招标文件的投标者须知5 1 款中，业主“建议投标者对工程现场和 周围环境进行实地考察，以亲自获取那些需要自己负责的有关投标准备和签署合 同所需的所有资料”，同时，在投标者须知5 2 款业主承诺“可以允许投标者及 其雇员或代表进入他的营地和现场进行考察”，以获得招标必须的东西。并在投 标者须知的6 2 款提醒“投标者应仔细阅读招标文件中所有的指示、条件、表格、 项目、规范和图纸”。并且为投标人准备了一些“其他参考资料和地质资料”，这 些资料“允许投标者提问及拍照和复印”( 投标者须知6 ，3 款) 。由以上条款可以 认为，承包商有机会和条件获取其为投标而必须的所有的有关工程的资料。 同时，业主在投标者须知的7 1 款和7 2 款承诺将负责澄清投标人对投标书 的疑问，即业主给予投标人最大最充分的机会去全面彻底理解招标文件的信息。 小浪底工程合同专用条款5 1 款规定“a 中文版本的中国法律、法令和条例， 以及由中国学术权威部门或机构发布的标准和规范仍应为有效的版本”，同时在 该条款指明“承包商有责任查明当地法规所涉及的全部内容，因为这些法规与合 同、承包商、其所属人员及其分包商有关。由上述法规所造成的任何开支和债务 均认为己包括在单价和总价中”。该条款将投标人投标时所必须的有关非工程内 容的且将影响投标的所有投标信息的风险并入承包商的投标报价中。即承包商有 义务查明所有的涉及或影响其投标文件的当地资料( 合同中指明由业主提供的除 外) 。 在承包商获得了所有的资料时，合同一般条件“1 款申明“应当认为承包 商在提交投标书之前，已对现场环境7 a - 与2 _ 有关的可用资料进行了视察和检 第一章总论 查，并且，一般应认为承包商已取得有关上述可能对其投标书产生影响或 发生作用的风险、意外事件及所有其它情况的全部必要资料。应当认为承包商的 投标书是以业主提供的可供利用的资料和承包商自己进行的上述检查和视察为 依据的”，在承包商对所有的资料进行检查分析的基础上准备的投标文件应该被 认为是完备的、充分的。合同一般条件1 2 1 款所陈述的“应当认为承包商对自 己的投标书以及工程量表中开列的各项费用和价格的正确性与完备性是满意的” 一样，承包商应承担合同规定的所有义务。即技术规范1 1 2 规定的“填入工程 量表清单中的单价、总价各项工作的全部费用”。 ( 2 ) 合同中规定的承包商的责任和义务 第一，承包商的责任，合同中规定的承包商在施工阶段的责任和义务主要包 括以下内容： 1 ) 、在接到中标函通知书2 8 天以内，取得履约保函，并提供给业主； 2 ) 、咨询工程师发布开工令以后的5 6 天内，向咨询工程师提交一份工程进 度计划供咨询工程师批准，同时应附上一份为完成工程而建议采用的施工安排和 施工方法说明，供咨询工程师参考； 3 ) 、在咨询工程师发布开工令5 6 天内，承包商应向咨询工程师提供一份估 计的现金流计划供咨询工程师参考； 4 ) 、无论任何时候，如果咨询工程师认为工程的实际进度不符合同意的工程 进度计划，承包商都应按咨询工程师要求对工程进度计划进行修订，一般情况下 承包商将每三个月修改一次进度计划； 5 ) 、向业主提供合同要求的保险证据及保单 6 ) 、承包商应以应有的精心和努力进行设计、施工并完成工程及修复工程的 任何缺陷；提供为上述工作所需的全部监督、管理、劳务、材料、设备及承包商 装备和其他物品； 7 ) 、承包商不得将整个工程分包出去，未经咨询工程师同意不得将工程的任 何部分分包出去，即使咨询工程师同意的分包也不解除承包商的任何责任和义 务； 8 ) 、承包商应严格按照合同进行工程施工和竣工，并修补任何缺陷。承包商 应严格遵守与执行咨询工程师的指示； 9 ) 、承包商应对任何分包商及其职员、工人的行为及工作疏忽和违约负责 第一章总论 1 0 ) 、承包商应保障现场人员的安全，负责现场的保卫及注重环境保护； 1 1 ) 、承包商应遵守当地的法令、规章； 1 2 ) 、承包商应保持现场清洁。 第二，承包商的基本义务，采用诸如f i d i c 合同条件的合同，在合同协议书 中一般都会订立一条有关承包商的基本责任，“承包商特立此约。向业主保证在 各方面均遵照合同的规定进行施工及竣工，并修补任何缺陷”，相应的，合同条 件8 1 款对承包商的责任将会进行充实，要求“承包商应根据合同的规定，以应 有的精心和努力设计( 按照合同规定的范围) 、实施及完成工程，并修补其中的 任何缺陷”，不论这种义务是合同明确规定的或者是可以从合同规定中可以合理 推论得出的。紧接着，合同条件8 2 款要求“承包商对所有工地作业和施工方法 的适当性、可靠性以及安全负责”，合同条件4 1 1 款规定，承包商“在接到咨询 工程师授权开工的通知后，应尽快开工”。除非在法律或者实际上不可能，承包 商应当按照合同工作，根据f i d i c 合同条件规定，承包商只能从咨询工程师或者 授权的咨询工程师代表获得与工程有关的指示并服从该指示( 除非是在紧急情况 下，咨询工程师的指示不能超越合同权限，不能改变合同双方的权利和义务) 。 在合同条件的一般条件部分或者商务部分，以及技术部分( 技术规范) ，对 承包商的义务都有详细的规定，承包商提交的文件、进度应该保持的速率、工程 质量应达到的标准，以及遵守当地的法律法规等等。 ( 3 ) 合同中规定的业主的责任 合同中规定的业主的般义务和责任包括： 1 ) 、业主应按照合同规定提供给承包商现场占有权。如果承包商要求增加工 作区域，而且咨询工程师认为是合理的，那么业主应征用相应的区域并提供给承 包商； 2 ) 、在承包商要求时，业主应协助承包商办理进口设备、材料的海关结关手 续，并及时给予关税补偿； 3 ) 、按照合同规定及时批复符合合同数量和质量要求的当地指定材料采购计 划，并办理材料调差和运费调差； 4 ) 、业主应在收到咨询工程师签署的支付证书后的4 2 天之内，付款给承包 商； 5 ) 、根据合同2 1 条，由于咨询工程师在行使合同所赋予的某些权力之前需 第一章总论 得到业主批准，故业主在咨询工程师提出请求时应及时做出决定和回复： 6 ) 、业主有义务支付承包商因业主风险或其它原因而应合理得到的额外费 用。 ( 4 ) 可预见的工程履约情况 通过严格的招投标程序，应当认为业主选择的承包商的投标文件是完备的， 但是这种完备是针对业主招标文件的完备，是在业主招标文件提供的信息的基础 上的完备，对于业主的招标文件中未能提供的信息，承包商没有义务，也不可能 将其包含在投标文件中的，这样情况下的投标文件是无法“完备”的。 对于包含地下工程的工程项目，业主的地质报告是承包商对地质模型设计的 唯一依据，因此，施工过程中如果揭露的地质条件明显发生变化，肯定会对承包 商的施工计划、施工工艺造成冲击，造成工程项目的额外费用和工期拖延。这就 是所谓的无法合理预见的不利地质条件，例如f i d i c 合同规定，承包商应该获得 费用和工期的补偿。但是承包商必须提供充足、翔实的证据，证明其所遭遇到的 地质条件明显发生实质性变化，而且这种变化是一个有经验的承包商无法合理预 见的，也是有经验的承包商无法合理克服的；与此同时，这种变化导致承包商为 履行合同义务发生了额外费用，同时向咨询工程师提交合理的进度和费用分析报 告。因此，明智的业主在提供地质报告时，只提供实际的地质勘探数据，而不进 行解释。 对于工程所在地的自然环境，业主负责提供历年的水文气象统计资料，由承 包商根据自己的经营战略和对风险的应对能力，自己估计自然环境的风险预备 金。一旦发生超出历史的恶劣气候条件，很显然是承包商无法预计得到的，承包 商应该获得延期，进而可以免除误期损害罚款，但是不能由此获得额外的补偿。 如果由于承包商的失误，导致在遭遇特别恶劣气候时业主和承包商自己的额外损 失和工期延长，承包商必须承担相应的责任。 对于动态的市场情况和可能会发生变化的政治因素和法律环境，惯例做法是 业主承担投标截止目前2 8 天后的风险，但业主不负责提供任何资料，由承包商 自行调查，如果由于承包商的失误，调查数据失误，由此造成的损失不能由业主 负担。 承包商可以预见得到的项目履约情况是业主招标文件提供的情况，任何超出 招标文件的情况都是对合同基础的变更，进而影响合同双方的权利和义务，这种 风险是业主必须承担的。承包商无法预见工程变更情况( 合同规定的随机处理工 作、隧洞开挖过程中少量增加的支护工作除外) ，尤其是工程变更导致大量增加 第一章总论 工作任务更是无法预见。 根据招标文件提供的信息，作为投标人对合同执行过程的模型预计，预计失 误和预见不到的地方不能索赔，当然咨询工程师也无权就此认定额外费用，这是 承包商的风险，只能认为，这部分费用已经包含在承包商的投标报价中。 1 2 2 合同费用的变动 工程项目的费用变动的实质是工程的额外费用，但任何一种合同文本均未对 “额外付款”或者“额外费用”进行定义，但由于单价合同( 单价固定) 的特 点，另外加上合同条款中的公正条款，允许对合同价格进行调整，例如材料劳务 价格调整、后续法规价格调