（工商管理专业论文）天津市国有经济布局和结构调整的研究.pdf

中文摘要 中文摘要 国有经济是我国国民经济的重要支撑和基础。半个多世纪以来，在我国经济 建设和社会发展中发挥了重要作用。随着我国社会主义市场经济体制改革的不断 深入，国有经济布局过宽、产业布局结构和企业组织结构不尽合理、企业主业不 够突出、核心竞争力不强的问题日显突出，制约了国有经济在国民经济中支撑与 带动作用的发挥。实行国有经济布局和结构战略性调整，完善国有资本有进有退、 合理流动机制，是经济体制改革的项重要任务。 天津市作为我国北方重要的经济中心，随着滨海新区进一步开发开放，正在 进入一个新的重要的上升期。面临难得的历史性机遇，如何推进国有经济布局和 结构的战略性调整，在天津国民经济新的发展阶段以便更好地发挥支撑、带动和 影响作用具有重要意义。本文提出了一系列观点：推进国有资本向支撑天津国民 经济与社会发展的关键领域和重要行业集中，向国有大型骨干龙头企业集中，向 国有企业的核心主业集中；横向收缩国有资本分布跨度，纵向缩短国有资本分布 层级，优化国有资本布局，进一步发挥国有资本控制力；优化国有企业产权结构， 促使国有企业建立更加适应市场经济的运行机制，提高国有资本运营效率。 本文首先在分析了国有经济、国有资产、国有企业含义及其功能作用的基础 上，分析了天津国有经济的现状，从社会主义市场经济理论的角度论述了国有经 济布局和结构调整的必要性和重要意义：提出了天津国有经济布局和结构调整的 主要任务和总体构想，并就天津国有经济分布集中的行业提出了调整的重点及应 采取的对策作了分析研究。 关键词：国有经济国有资本布局和结构战略性调整天津 a b s t r a c t a b s t r a c t f o rh a l fo fc e n t u r y ，b e i n gt h ei m p o r t a n t n a t i o n a le c o n o m y ，t h es t a t e - o w n e de c o n o m y c h i n e s ee c o n o m i cc o n s t r u c t i o na n d s o c i a l s u s t e n t a t i o na n df o u n d a t i o ni nc h i n a s h a sb e e np l a y e da l li m p o r t a n tr o l ei n d e v e l o p m e n t a c c o m p a n i e db y t h e d e e p e n i n go fm a r k e te c o n o m ys y s t e mi nc h i n a ss o c i a l i s m ，s o m ep r o b l e m s ，s u c ha s t h es t a t e o w n e de c o n o m y sd i s t r i b u t i o nb e i n gu n d u l yw i d e ，t h es t r u c t u r eo fi n d u s t r i a l d i s t r i b u t i o na n df i r m so r g a n i z a t i o nb e i n gu n r e a s o n a b l e t 1 1 ef i m sm a i nb u s i n e s s b e i n gn o tp r o m i n e n t ，t h ef i r m sc o r ec o m p e t i t i o nb e i n gn o tp o w e r f u l ，a n ds oo n ，a l l t h e s ep r o b l e m sc o n s t r a i nt h ee x e r t i o no ft h es t a t e - o w n e de c o n o m yo nt h en a t i o n a l e c o n o m y ss u s t e n t a t i o na n df o u n d a t i o n i ti s a l li m p o r t a n tt a s ki nc h i n a se c o n o m i c s y s t e mr e f o r i l lt h a tc h i n ac a r r i e so u tt h es t r a t e g i ca d j u s t m e n to fd i s t r i b u t i o na n d s t r u c t u r ei nt h es t a t e - o w n e de c o n o m y ，a n dc h i n ai m p r o v e st h em e c h a n i s mi nw h i c h t h es t a t e o w n e dc a p i t a lc a ne n t e ra n de x i tf r e e l y , f l o wr e a s o n a b l y a st h ei m p o r t a n te c o n o m i cc e n t e ri nt h en o r t h e r nr e g i o n t i a n j i ni sb e i n ga tt h e i m p o r t a n ta n dn e wa s c e n d i n gm o m e n t s f o l l o w i n gt h ed e v e l o p m e n ta n do p e n n e s so f c o a s t a ln e wa r e a f a c i n gt h eh a r d - w o nh i s t o r i c a lc h a n c ea tt i a n j i n s n e w d e v e l o p m e n ts t a g e ，h o wt i a n j i ns h o u l db o o s tt h es t r a t e g i ca d j u s t m e n to fd i s t r i b u t i o n a n ds t r u c t u r ei nt h es t a t e - o w n e de c o n o m yt om a k et h es t a t e - o w n e de c o n o m yp l a yt h e b e t t e rr o l ei ns u p p o r t i n g d r i v i n ga n da f f e c t i n gt i a n j i n sn a t i o n a le c o n o m y t h i sp a p e r p u t sf o r w a r dt h ef o l l o w i n ga r g u m e n t s ：( 1 ) t h es t a t e o w n e dc a p i t a ls h o u l dc o n c e n t r a t e i n t ot h ek e yf i e l d sa n di m p o r t a n ti n d u s t r i e st h a ts u p p o r tt h en a t i o n a le c o n o m ya n d s o c i a ld e v e l o p m e n ti nt i a n j i n 。a n dc o n c e n t r a t ei n t ot h es t a t e - o w n e dl a r g e - s c a l e e n t e r p r i s e s ，a n dc o n c e n t r a t ei n t ot h ec o r eb u s i n e s si nt h es t a t e - o w n e de n t e r p r i s e s ( 2 ) o p t i m i z i n gt h ed i s t r i b u t i o na n de x e r t i n gt h ec o n t r o lp o w e ro ft h es t a t e - o w n e dc a p i t a l t h r o u g hs h r i n k i n gt h ed i s t r i b u t i o n a ls p a nh o r i z o n t a l l ya n ds h o r t e n i n gt h ed i s t r i b u t i o n a l c l a s so ft h es t a t e o w n e dc a p i t a lv e r t i c a l l y ，r e s p e c t i v e l y ( 3 ) f o r c i n gt h es t a t e - o w n e d e n t e r p r i s e st oc o n s t r u c tr u n n i n gm e c h a n i s mt h a tb e a e rm a t c h e sm a r k e tb yo p t i m i z i n g t h ep r o p e r t yf i g h ts t r u c t u r ea n di m p r o v i n gt h ew o r k i n ge f f i c i e n c yo ft h es t a t e o w n e d e n t e r p r i s e s b a s e do nt h ed e f i n i t i o no ft h es t a t e - o w n e de c o n o m y , t h es t a t e - o w n e da s s e t sa n d t h es t a t e o w n e de n t e r p r i s e s ，t h i sp a p e rf i r s ta n a l y s e ss t a t u sq u oo ft h es t a t e - o w n e d e c o n o m yi nt i a n j i n t h e n t h i sp a p e rd i s c u s s e st h en e c e s s i t ya n dt h ei m p o r t a n tp o i n t o fd i s t r i b u t i o na n ds t r u c t u r a la d j u s t m e n to ft h es t a t e o w n e de c o n o m y f i n a l l y ，t h i s p a p e rp u t sf o r w a r dt h em a i nt a s k sa n do v e r a l la s s u m p t i o n ，a n ds t u d i e st h ea d j u s t m e n t k e y s t o n ea n da d o p t i n gp o l i c ya b o u tt h ei n d u s t r i e st h a tt h es t a t e - o w n e de c o n o m y s h o u l do o n c e n 仃a t ei nt i a n ji n k e yw o r d s ：s t a t e - o w n e de c o n o m y , d i s t r i b u t i o na n ds l r u c t u r e o fs t a t e - - o w n e d c a p i t a l ，s t r a t e g i ca d j u s t m e n t ，t i a n j i n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得苤鲞盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 i1 学位论文作者签名：侈八、锹 学位论文版权使用授权书 月厢 本学位论文作者完全了解苤鲞盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权基鲞盘茔可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 辩醐吲年 锄) 议 j 月厢 j 导师签名： 6 磁 签字日期：加叩年月以咱 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究背景及研究意义 国有经济是我国国民经济的支柱，是能源、交通、重要原材料和技术装备的 主要提供者，也是国家财政的主要来源。建国5 0 多年以来，国有经济的大发展 对国民经济和社会发展做出了巨大的贡献，是我国实现工业化和现代化的主导力 量，也是提高我国综合国力，增强国家经济实力和民族凝聚力的重要依靠。国有 经济在国民经济中的重要战略地位，决定了搞好国有经济是搞好整个国民经济的 根本保证，充分发挥国有经济在我国经济中的主导作用，关系到我国经济和社会 发展的全局。 在建国以后的计划经济时期，国有经济在我国基本上是单一的所有制形式， 在国民经济的各个领域都排他地占据了主导或独立占有的地位，这种体制下，社 会资源严重浪费，企业生产效率低下，而且由于战线过长、布局分散，大大降低 了国有经济的运行质量，国有经济的主导作用被大大弱化。尽管改革开放以来发 生了一些变化，但是随着社会主义市场经济体制改革的不断深入，这些矛盾和问 题日益暴露的更为突出。因此，从战略上调整国有经济布局，是充分发挥国有经 济的主导和带动作用、拉动整个国民经济增长的现实选择。 同时企业是国民经济的微观基础，国有企业也同样是国有经济的微观基础。 在传统体制下，存在一种固有的观念国有企业的作用只有通过国有独资企业 来实现，因此国有企业在内部产权关系上不仅拒绝个人股份、外商股份等非公有 性质的财产介入，而且连集体所有制的财产也拒绝纳入其中，国有存量资产处于 凝滞状态，缺乏与市场经济相适应的流动性，国有经济成为国有资本的“一统天 下”，国有独资企业成为国有经济的单一实现形式，国有资本结构的不合理，制 约了国有经济的带动力。改革开放以来，国有经济的产权结构有所变化，但是产 权结构单一的问题仍然比较突出，公有制的多种实现形式问题尚没有完全得到解 决。因此，从战略上调整国有经济结构，是充分发挥国有经济控制力、影响力、 带动力，引导国民经济中其他经济成分发展增长的必然选择。 国有经济布局和结构的不合理，是国有企业在新形式下出现困难的一个基本 原因。党的十四大以来，我国总结国有企业改革和发展的经验，通过不断探索， 在指导思想上发生了重大转变，从力图搞好每一个国有企业，进而提出着跟于搞 好整个国有经济，从战略上调整国有经济布局和结构。随着国有企业改革的深入， 国有企业改革的目标逐渐明确，从市场经济发展的客观规律和国有经济发挥主导 作用的内在要求出发，国有企业不能无所不在，不可能也没有必要把每一个国有 企业都搞好。国有企业改革必须适应经济结构变化的需求，进行国有经济布局和 第一章绪论 结构调整。十五大以来，党中央、国务院采取了一系列的措施，国有经济布局和 结构调整工作有所加快，取得明显成效，也积累了一定的经验，国务院国资委和 各省市国资委成立以来，更是把加快调整国有经济布局和结构作为工作的重中之 重。但从目前情况可以看到，国有经济布局和结构不合理的问题仍然十分突出， 因此，党的十六大报告明确指出，继续调整国有经济布局和结构是深化经济体制 改革的重大任务。 天津作为我国近代北方的经济中心，一直是全国重要的工业基地。在改革开 放之前，国有经济在天津国民经济中一统天下，国有企业数量庞大，大小不一， 运行质量也参差不齐，并且国有资本更多的分布在第二产业之中，以工业尤其密 集。改革开放之后，天津市委、市政府始终把国有企业改革作为整个经济体制改 革的中心环节，坚持解放思想、求真务实，从天津的实际出发，立足于整体搞活 国有经济，建立现代企业制度，加快战略性调整步伐，以嫁接改造调整和资产重 组为重点，推进国有企业改革调整重组不断向纵深发展，取得了显著成效。经过 多年的改革和调整，天津市国有经济不断发展壮大，特别是经过八年嫁接、改造、 调整，国有经济布局和结构发生一定变化，国有企业的整体素质和竞争力明显增 强。但面对不断深入的市场经济体制改革，天津市国有经济布局和结构仍还存在 着一些不容忽视的问题。行业分布过宽、企业资产和经营规模还不够大、国有企 业运营效率还不够高、国有企业资源配置不合理、产权结构单一等问题在天津市 也不同程度存在。国有企业改革和国有经济布局与结构战略性调整的任务还很 重。 党的十六届五中全会和十届全国人大四次会议将推进天津滨海新区开发开 放纳入国家总体发展战略，这一重大战略决策，为天津中国北方最大的沿海 开放城市的发展迎来了一个难得的历史性机遇，也把天津推上了一个重要的历史 地位。国家寄希望于天津加快发展，成为带动区域经济发展的龙头和改革开放、 科学发展的先行军。天津的发展站在了一个新起点上，进入了关键时期。期间， 在天津市社会和经济发展中占主导地位的国有经济，必须承担自己应有的责任和 使命，成为推进天津滨海新区开发开放的主力军，这使得天津市国有经济布局和 结构调整的任务更加迫切和意义重大。 总之，天津国有经济要想在国外资本大量进入和民营资本蓬勃发展的潮流中 赢得新的发展，成为国民经济发展的主导力量，就必须在多元化的发展潮流中调 整布局和结构，形成自己坚实的基础，在动态的竞争环境中形成可持续的竞争优 势，以在国民经济中更好地发挥控制力、影响力和带动力。微观层面的国有企业， 要在与外资企业和民营企业共进中发展壮大，就必须对自身发展进行重新定位， 对发展模式进行深入思考，就必须通过调整优化自身的资本结构、组织结构和空 第一章绪论 间布局，发展壮大主营业务，提高产业技术能级，增强核心竞争力，实现企业的 可持续发展。因此，有必要对天津国有经济布局和结构的现状进行深入分析，认 真总结改革开放以来天津国有经济、国有企业发展壮大的历史经验，结合滨海新 区开发开放以及全市经济发展战略，为天津国有经济布局和结构调整提出切实可 行的思路和对策，从而保持天津国有经济持续快速健康发展的良好趋势。正是基 于以上认识，做此选题，以期能够通过此过程，研究探讨天津国有经济发展的方 向和趋势，获得一些成果，为天津的发展做出贡献。 1 2 研究内容及研究目的 本文共分六章，主要研究的内容包括： 第一章，绪论。主要介绍了本文的研究背景、意义，研究内容、目的，研究 思路，以及研究方法、创新点等。 第二章，理论综述，回顾了国有经济的相关理论。阐述了不同生产关系中( 资 本主义社会和社会主义社会) ，国有经济在国民内经济中的作用和功能，并重点 分析了我国国有经济的功能和作用；重点介绍了我国国有经济布局和结构调整的 历史进程，以及我国国有布局和结构调整的现状，总结了国有经济布局和结构调 整的意义。为后面的分析提供了较为完备的理论依据。 第三章，天津市国有经济布局和结构现状的实证分析，主要描述和分析了天 津国有经济布局和结构调整的历史与现状，依据第二章描述的理论识别了天津国 有经济布局和结构的现状，根据数据分析目前存在的主要问题：进而根据天津市 国有经济未来的发展趋势，提出天津市国有经济布局和结构调整的五项主要任 务。在这一部分本文大量采用了数据比较分析的方法，主要是纵向的自身历史比 较。重点分析了天津市国有经济发展中存在的主要问题和亟需实施的五项主要任 务。 第四章，天津市国有经济布局和结构调整的原则和总体目标。根据党中央、 国务院以及天津市委、市政府对国有经济发展的总体要求和规划，结合天津市国 有经济的实际，提出符合国家政策和天津实际的调整原则和总体目标。 第五章，天津市各行业国有经济布局和结构的整重点，根据天津市国有经济 布局和结构调整的原则和目标，提出天津各行业内国有经济布局和结构的调整重 点。对于微观层面的国有企业，针对企业的外部环境和内部优势，提出了资本结 构调整、产权结构调整、组织结构调整、产品结构调整等的目标、方向和重点。 第六章，保障措施。根据国有资产监督管理暂行办法赋予国资委的权利，按 照国有经济布局和结构调整的总体原则，从宏观层面，对天津市国有经济的调整 与发展提出切实可行的对策措施；在微观层面，对国有企业的发展提出相应的措 施方案。 第一章绪论 本文主要是在确定我国国有经济在国民经济中必要的功能和作用基本理论 框架下，根据我国国有经济布局和结构的原有路径，以及在新的国有资产监督管 理体制下微观层面的国有企业改革政策等，来分析天津国有经济布局和结构的历 史演变、现状特征、方向趋势；在创建和谐社会、创立创新型企业的政策指导下， 在经济全球化不断深入、外资和民营资本蓬勃发展的大背景下，研究如何进行国 有经济布局和结构的调整，完善国有资本有进有退、合理流动的机制，抓住滨海 新区开发开放的机遇，结合天津国有经济、国有企业的原有基础和优势，加快推 进天津国有经济的布局和结构调整，使国有资本向它更应发挥作用、更能发挥作 用的行业和关键领域集中，使国有资本向更具有控制力、影响力和带动力的国有 大中型骨干龙头集中，使企业内国有资本向更能体现企业责任、更能发挥企业比 较优势的业务类型集中，在发挥好国有资本的社会属性的同时，强调国有资本的 经济属性，推动天津国有经济更快更好发展，解决国有企业的各种疑难历史问题。 最后，根据国有资产监督管理部门的定位及职能，提出相应的解决目前主要问题 的一些方法和途径，供各相关职能部门参考。 1 3 研究思路 本文主要分成两个大的部分，在对有关国有经济的部分理论进行回顾之后， 重点介绍天津市国有经济布局和结构的现状，调整的思路和调整的重点，具体思 路如下： 第一大部分由第二章构成，主要对国有经济的相关理论进行回顾。首先从国 有经济的概念到国有经济在社会发展中的功能和作用，并就目前并存的不同生产 关系中国有经济所起的作用做了较为深入的比较研究，指出国有经济的存在不仅 在社会主义生产关系中是必须和必要的，而且在资本主义生产关系中也是必须和 必要的，这是因为国家机器承担的某些公共职能要通过国有经济实现，也是国家 机器对整个社会进行宏观调节的一个重要手段，从历史上我们也不难看出，不论 社会主义还是资本主义不论是计划经济还是市场经济，国有经济都在其中发挥不 可或缺的作用。在这个结论的基础上，重点阐述了目前我国在完成由计划经济体 制向市场经济体制转变的过程中，国有经济也由原来的一统格局向强调控制力、 影响力、带动力发展。随着经济体制改革的不断深入，原有计划经济体制下国有 经济的布局和结构明显不适应当前市场经济蓬勃发展的现状要求，因此党中央国 务院不断制定政策调整国有经济布局和结构，实施国有企业改革改制以适应形 势，并取得了阶段性的成果，所以本文对国有经济布局和结构调整的政策进行历 史回顾，对所取得的阶段性成果及目前布局和结构的现状进行描述，在此基础上 总结不断推进国有经济布局和结构调整的意义。 第二大部分由第三、四、五、六章构成，主要研究天津市这一特定地区的国 4 第一章绪论 有经济布局和结构调整的相关内容。首先对天津国有经济布局和结构的现状进行 比较分析，找出现状与形势要求之间的差距，发现问题的同时，凸显天津市国有 经济布局和结构调整的紧迫性。其次针对问题所在，提出国有经济布局和结构调 整的几项主要任务，也就是布局和结构调整的几种表现形式。第三，根据国家和 天津市市委市政府制定的政策，总结概括天津市国有经济布局和结构调整的基本 原则。进而，根据国有经济在天津市各个行业的分布，结合天津市产业发展“十 一五”规划，制定出各行业内国有经济以及重点国有企业布局和结构调整的重点。 最后，从宏观层面和微观层面，概括总结了几项确保加快推进国有经济布局和结 构调整的重点措施。 本文的研究思路用结构图表示如下： 国有经济基本理论： 国有经济在各种生产关系中都不 可或缺，发挥着重要的不可替代的 作用，只是国有经济成分的比重以 及国有经济的表现形式不同而已。 第一章绪论 1 4 研究方法 本文主要采取以下研究分析方法： 1 实证分析( e m p i r i c a ls t u c r y ) 与规范分析( n o r m a t i v es t u d y ) 相结合的方法。 实证分析是贯穿本文的主要方法，主要回答“国有经济布局和结构调整是什么” 和“为什么要进行国有经济布局和结构调整”的问题；同时辅以带有价值判断的规 范分析，说明“应该如何进行国有经济布局和结构调整”的问题。在对国有经济的 相关理论进行回顾和分析中，主要采用规范分析的方法；在对天津国有经济布局 和结构调整的具体分析中，主要采用实证分析的方法。 2 定性分析与定量分析相结合的方法。实证研究中运用大量有关国有经济的 统计分析数据，对天津国有经济布局和结构的状况进行考察和分析，并结合相关 理论的分析，得出定性的结论或观点。 3 逻辑上采用归纳和推导相结合的方法。在国有经济相关理论的回顾中，通 过归纳不同生产关系中国有经济的作用和功能，得出国有经济在各种生产关系中 都有一定量的存在。通过我国国有经济布局和结构调整的必要性和迫切性，推导 出天津作为我国北方经济中心，国有经济也同样面临着进行布局和结构调整的压 力和动力。 4 在比较分析中，采用横向比较和纵向比较相结合的方法。在国有经济理论 回顾中，通过横向比较国有经济在各国中的分布情况，得出我国国有经济承担的 功能和作用都非常重大。在研究天津国有经济布局和结构调整取得的成绩时，通 过纵向时间序列的比较，得出国有经济布局和结构调整对增强国有经济的作用、 发展壮大国有企业具有重要意义。 本文在研究分析国有经济布局和结构调整这一问题时，采用从普遍到特殊的 逐层递进的分析层次，从国有经济的普遍理论，到中国国有经济的情况，再到天 津市的具体情况，逐渐缩小研究的范畴，从普遍共性到特殊性，使本文更具有实 际意义和可操作性。同时在研究分析过程中，大量从宏观和微观两个层面分析国 6 第一章绪论 有经济布局和结构调整，在宏观层面分析国有经济大的调整方向和原则，微观层 面聚焦于国有经济的载体一国有企业调整的目标和重点，使本文的分析更具完 整性和立体感，对国有经济宏观监管人员和国有企业管理者都具有一定的借鉴意 义。 1 5 研究的创新点 本文将理论与实际紧密结合，在对现状的分析中注重从实践中总结经验，提 炼观点，通过归纳对理论做出印证；在对未来发展的思考和构想中，既注重理论 的应用，更注重与实际相结合的创新，积极探索国有经济布局和结构调整的新途 径、新方式、新方法，力求前瞻性，具体措施中力求切实可行，具有可操作性 本文新做的探索性研究及取得的创新性成果如下： 1 对天津市国有经济布局和结构的现状进行了系统的分析，对存在的问题进 行了全面的诊断； 2 基于科学发展观，提出了天津市国有经济布局和结构优化的原则和发展重 点： 3 提出了实现上述战略的保障措施。 7 第二章国有经济布局和结构调整的相关理论综述 第二章国有经济布局和结构调整的相关理论综述 2 1 与国有经济相关的概念界定 2 1 1 国有经济 国有经济，即社会主义全民所有制经济，简称为全民所有制经济。是指由全 体社会成员共同占有生产资料的公有制形式，也就是说，在这种公有制背景下， 生产资料归全体人民所有。国有经济这种公有制形式，同较高的社会化生产力相 适应，基本上实现了劳动者在生产资料所有制关系上的平等。由于在社会主义国 家，全体人民共有的权利委托国家机器进行管理，国家就代表全体人民，因此， 国有经济也可以说成是生产资料归国家所有的一种经济类型。 国有经济是社会主义公有制经济的重要组成部分。从微观层面的表现形式来 看，包括中央和地方各级国家机关、事业单位和社会团体使用国有资产投资举办 的企业，也包括实行企业化经营，国家不再核拨经费或核拨部分经费的事业单位 和从事经营性活动的社会团体，以及上述企业、事业单位和社会团体使用国有资 金投资举办的企业。 在社会主义国家，国有经济在国民经济中居于主导地位，是经济的基础，是 国民经济的领导力量，在整个国民经济中起主导作用，这种主导作用主要体现在 控制力上，即体现在控制国民经济发展方向、控制经济运行的整体态势、控制重 要稀缺资源的能力上。对关系国民经济命脉的重要行业和关键领域，国有经济占 支配地位。 由此我们可以看出，国有经济其实是一种社会主义社会所特有的公有制形 式，表示的是一种生产关系。那么西方资本主义社会存在不存在国有经济呢? 如 果严格按照概念来讲，资本主义生产关系以私有制为基础，就不存在国有经济这 种归属全民所有的情况。但是，资本主义社会的国家机器，也拥有归属自身的财 产，也运用自己的各种收入等投资建设公共品或者某些重点发展企业，就形成了 国有资产。 2 1 2 国有资产 “国有资产”是经济体制改革中新出现的一个概念。在以往的法规和政策文 件中只有“国家财产”或“国有财产”的概念。但目前许多法规、政策文件中和 管理实践中，已将“国有资产”与“国家财产”或“国有财产”混用。故国有资 产概念有狭义和广义之分。 广义的国有资产是将资产与财产等同使用，泛指属于社会主义国家的一切财 产，也就是全民所有的财产，即国家以各种形式投资及收益、接受馈赠形成的， 第二章国有经济布局和结构调整的相关理论综述 或者凭借国家权力取得的，或者依据法律认定的各种类型的财产和财产权利。 广义国有资产可定义为属于国家所有的各种财产、物资、债权和其他权益， 包括：1 依据国家法律取得的应属于国家所有的财产；2 基于国家行政权力行使 而取得的应属于国家所有的财产；3 国家以各种方式投资形成的各项资产；4 由于接受各种馈赠所形成的应属于国家的财产；5 由于国家已有资产的收益所形 成的应属于国家所有的财产。广义的国有资产既包括增殖型或经营性国家财产， 主要指满足消费品需求的国有资产；又包括非增殖型或非经营性国家财产，主要 指满足公共服务性的国有资产，比如国防、政府机构的财产以及公务员的行政经 费、以及公路等。基于上述定义，广义的国有资产具有下述一般特征：( 1 ) 其所 有者具有唯一性。即现代社会中，唯有国家在法律上是全民的代表，所以，对全 民所有的财产可以在法律上充当所有者的只能是国家。( 2 ) 其所有权界定具有法 定性。即国有资产的各种来源( 取得) 方式都直接由法律规定，并且有的来源( 取得) 方式为国有资产所特有，如凭借国家权力取得，所以，其所有权界定必须有法定 依据。( 3 ) 其表现形态具有多样性。即国有资产表现为多种形态的经济资源，既 可以是财产也可以是财产权利，既可以是人造财产也可以是自然资源，既可以是 有形财产也可以是无形财产。 狭义的国有资产主要是将资产与财产的概念加以区别，认为“财产 是一个 社会性范畴，“资产”是作为生产要素投入生产经营活动的财产。狭义国有资产 可定义为：法律上确定为国家所有的并能为国家提供未来效益的各种经济资源的 总和。也就是说狭义国有资产基本上等同于增值型或经营性国家财产。 在经济学市场经济理论中，“资产”与“财产”在含义上是有区别的。一般来讲 只有作为生产要素投入生产经营活动的财产才叫“资产”，它一般具有增值的要 求，而其他财产则不具有这种要求；“财产”是一个含义更为广泛的概念，只要表 明它是产权客体即可，无需也没有表明它会增殖与否。简言之，资产是一种财产， 而财产不一定是资产。 就我国的实际情况来讲，国有财产是指我国境内外属于全民所有( 即国家所 有) 的各种形态的财产。国有资产，是指国家投入到生产经营领域的各种形态的 资产。l993 年国家国有资产管理局国有资产产权界定和产权纠纷处理暂行 办法第二条对“国有资产”作了明确定义，即国有资产是指国家依法取得和认 定的，或者国家以各种形式对企业投资和投资收益、国家向行政事业单位拨款等 形成的财产。19 97 年刑法直接使用国有资产概念的条文共有2 条，直接使用 国有财产概念的条文有4 条。由此可见，国有财产与国有资产是两个不同概念。 根据企业国有资产监督管理暂行条例释意第三条的解释，“本条例所称企业 国有资产，是指国家对企业各种形式的投资和投资所形成的权益，以及依法认定 9 第二章国有经济布局和结构调整的相关理论综述 为国家所有的其他权益”，实际上界定的是指企业国有资本，但考虑到以往约定 俗成的使用方法，并考虑到与未来的国有资产立法相衔接，故将国有资产和国有 资本相等同。这表明，在我国这个目前这个特定的历史阶段，国有资产是狭义上 的国有资产，并且国有资产在大部分时间等同于国有资本。 纵观世界，各国政府均拥有数量不等的国有资产，以私有制为基础的国家， 国有资产直接归国家所有：以生产资料公有制为基础的社会主义国家，国有资产 的所有权属于全体人民，政府是其法定代表。我国的国有资产是生产资料全民所 有制的载体，也是社会主义制度存在和发展的物质基础。 在资本主义国家和社会主义国家虽然都有国有资产，但由于生产资料所有制 不同，国有资产在经济、社会和法律制度上必然有差异。我国国有资产与资本主 义国家国有资产的区别如图所示。 表2 1我国国有资产与资本主义国家国有资产的区别 表现形式我国国有资产性质资本主义国家国有资产性质 ( 1 ) 来源结构国家投资及其收益凭借国家权力取得 在国民经济中居主导地位，存在在国民经济中不一定具有主导地 于国民经济的各个领域，而且控位，存在的范围也各不相同，对命 ( 2 ) 经济地位 制着国民经济的命脉部门和关 脉部门或关键部位不一定有控制 键部位。 力。 ( 3 ) 职能结构 经济职能和非经济职能并重非经济职能重于经济职能 经营性资产占较大比重，某些形非经营性资产占较大比重，极少法 ( 4 ) 表现形态 态( 如自然资源、军火等) 是法定定专属国家所有的财产，自然资 专属国家所有的财产。源、军火等可以成为私有财产。 法律规定国有资产具有神圣不法律只规定私有财产具有神圣不 ( 5 ) 法律保护 可侵犯性。可侵犯性。 由此可以看出，在社会主义国家和资本主义国家，同样存在着经营性的国有 资本，这也正是本文所要讨论重点对象( 非经营性国有资本不在本文讨论之列) 。 因此，国有经济这个宏观的概念，映射到国有资本这个微观层面，其实和原有定 义已经发生了变化。在社会主义社会中，国有经济从一种生产关系转化成众多经 营性国有资本构成一种经济形态和结构；资本主义社会也是同样，只有这样才能 谈及西方资本主义国家国有经济的情况。经营性国有资本固化后，表现为众多的 1 0 第二章国有经济布局和结构调整的相关理论综述 国有企业。 2 1 3 国有企业 关于国有企业的概念，世界银行的定义是，国有企业是政府( 包括政府部门) 拥有的或( 不管通过什么途径和方式) 实际控制的经济实体。根据欧共体指南中 ( 1 9 8 0 ) 的定义，国有企业是这样的一类企业，即“政府当局可以凭借它对企业的 所有权、控制权及管理条例，对其施加直接或间接的支配性影响”。新帕尔格雷 夫经济学大辞典将国有企业表述为：“由政府代理人所有、控制或经营的企业”， 并强调“政府成为企业的所有者，拥有任命和罢免经理人员的权力”。2 0 世纪9 0 年代由于光远主编的经济大辞典政治经济学卷，也是国内较早对国有企业这 一特定术语进行定义的词典，其对国有企业的定义是：“指生产资料归社会主义 国家所有而把经营权委托给经营者的全民所有制企业。在上述定义中，国有企 业显然不仅包括国家拥有全部产权的企业，也包括国家不拥有全部产权但有控制 权的企业。因此也可以说，国有企业即“政府当局可以凭借它对企业的所有权、 控制权或管理条例，对其施加直接或间接支配性影响的企业。 国有企业内涵有两个本质的特征：一是国有企业中存在国家和企业之间的支 配性资本联系，资本纽带是国有企业不能缺少的因素；二是国家对国有企业的控 制地位。据此，国有企业的外延应包括国家持有1 0 0 股权的企业( 国有独资企 业) ，国家持有5 0 以上绝对控股的企业和相对控股的企业( 国有控股企业) 。而 相对控股的比例是难以确定的，这个比例在上市和非上市公司中，在有限责任公 司和股份有限公司中，应有不同的标准。韩国1 9 8 4 年国有企业管理法规定， 国有企业包括政府投资超过5 0 以上的企业。德国财政系统将公共机构拥有多数 资本的企业划归为国有企业，同时还把政府参股2 5 以上，其他股东均为小股东 的企业视为国有企业。而在新加坡的有些国有企业中，政府投资仅占1 0 左右。 在我国，国有企业的提法也经历了几次演变。我国1 9 5 4 年宪法和1 9 7 5 年宪法使用了“全民所有制企业”的概念。我国使用全民所有制企业的概念， 是受苏联政治经济学教科书的影响的结果。“全民所有制”作为完整的理论形态 始于斯大林晚年所著社会主义经济问题一书。我国1 9 8 6 年的民法通则 也采用了“全民所有制企业”的概念。但在相当长的一个时期，我国的“全民所 有制企业”又使用了“国营企业”的名称。由于在经济体制改革中，出现了国营 企业的承包经营和租赁经营，这意味着“国营企业”的表述已经不正确。于是， 1 9 9 3 年八届人大修改宪法时，我国正式采用了国有企业的名称。根据我国 宪法规定：我国的国有资产属全体人民所有，政府行使国有资产所有者代表的职 责。所以国营企业、国有企业和全民所有制企业应当是同一概念。从理论上讲中 国国有企业的所有权为全民所有，但是在实际上中国国有企业的产权历来归政府 第二章国有经济布局和结构调整的相关理论综述 所有，所以在中国把全民所有的企业称之为国有企业是符合实际情况的。但是考 虑到政府本身就是一个公共部门，那么即使全民所有的企业被定义为国有企业， 它仍然是一种公共产权。 国有经济、国有资产和国有企业，按照一般意义来讲，并非社会主义国家所 独占，在不同的生产关系中，国有经济都发挥着应有的作用。 2 2 国有经济的作用和功能 研究国有经济的布局和结构调整问题，要正确认识国有经济在不同的生产关 系中的功能、作用和其自身属性。 2 2 1 资本主义国家国有经济的作用和功能 国有企业与国有经济作为一种特殊的制度安排，在世界各国普遍存在，是政 府实施宏观调控政策的重要手段。资本主义国家国有企业的重要任务是作为国家 干预的一种物质手段和政策工具，通过举办国有企业实现对经济运行的宏观调 控，通常能以较低成本达到宏观经济总量和宏观经济结构平衡、实现社会福利等 政策目标要求，国有企业的发达程度与其在宏观调控中发挥的功能成正比。欧洲 一体化的产生与发展，同国有企业的存在也有着重要的关系，最初之所以能顺利 地建立起欧洲煤钢联营，是因为欧共体创始国通过在煤炭工业和钢铁工业部门发 达的国有企业，控制了煤钢部门的相当一部分生产能力和产量。在上个世纪六七 十年代，资本主义国家国有经济比重达到最高点。7 0 年代中期，包括美国在内 的7 0 多个国家中，国家投资占全社会投资的比重达到1 6 5 。不包括美国在内 的5 0 个国家中，国企产值平均占国内生产总值的2 0 ，占工业总产值的3 0 。 经过8 0 年代以来的私有化运动，目前发达国家国有经济成份占g d p 比重平均为 7 - 8 ，发展中国家占1 5 - 2 0 ，东欧转轨国家占3 0 _ _ 4 0 。 尽管随着市场经济体制不断完善和国家调控力增强，资本主义国家国有经济 逐步从一些特定领域加速退出，但是无论是过去还是现在，国有经济的存在满足 了这些国家的社会稳定和经济发展的需要并发挥了巨大的作用。 1 国家财政垄断。部分国家为了保障获得用于政府某些开支的收入，对一些 行业实行国家垄断。例如，1 9 1 5 年，瑞典政府设立了一个具有类似权力实体的 酒类公司，将酒类的生产和销售从私营部门归并国家手中，以确保国家获得这种 商品的利润。从1 9 2 6 年到1 9 5 8 年，法国政府将国有烟草工业的利润收入专门用 于偿还国债，从国家对烟草业的垄断中取得了巨大的收益。 2 防止行业垄断，实现规模经济。像邮政、电信、天然气、电力工业、铁路、 航空等“自然垄断”行业，存在着明显的市场失灵。大多数西方国家出于全社会 利益的考虑，对这些行业都实行了国有化，由国家控制和垄断经营。例如，英国 第二章国有经济布局和结构调整的相关理论综述 电力工业国有化是1 9 4 5 年至1 9 5 0 年的英国工党政府国有化计划的一部分。经过 国有化，5 0 0 多个原来独立的供电公司归属于1 4 个地区供电局统辖。地方配电 系统经过计划运转比原来更合理。由于打破了原来私营电力系统相互隔绝的状 态，成本也下降到了较低限度。 3 推动经济迅速发展的要求。完善的基础设施为其他经济部门和消费者服 务，是一个国家或地区经济发展的前提。由于基础设施领域的投资规模很大，建 设周期很长，短期经济效益很不理想，私人企业很难也不愿意投资。因此，许多 国家建立国有企业的重要动机是利用国家资金举办基础设施建设，为经济发展铺 平道路。 4 落后地区经济发展和工业复兴的内在要求。国有化有利于促进经济落后地 区的发展和经济复兴。例如，二战后意大利的国家持股的伊里公司在南方地区投 资设厂，对相对落后的南方的经济发展产生了巨大影响，改善了南方的工业环境， 提升了企业技术装备，并创造了大量的就业机会，成为带动南方地区工业化的发 动机。战后西欧国家的经济复兴建设也常常离不开国有化，建立国有化工业部门， 以保证国民经济的独立性和作为实施宏观经济计划的有力工具。 5 弥补市场经济缺陷。国民经济中那些对发展至关重要、但又具有相当大的 风险、私人资本难以涉足的部门，往往只能由国家经营。随着资本主义经济的进 一步发展，各国政府开始在创造国民财富和保护国家自然资源中发挥直接的作 用，并积极介入高技术产业和民用航空业。出于国家安全战略的考虑，多数国家 对某些核