（工商管理专业论文）南京市吸引跨国公司投资策略的研究.pdf

南京市吸引跨国公司投资策略的研究 研究生：郭健导师：吴斌 东南大学 摘要 发展开放型经济，吸引外资是城市经济发展的加速器，提高利用外资水平将对南京 市经济发展起到积极的推动作用。近几年来，南京和用外资指标与居其前位的苏州、无 锡差距在不断加大，与居其后位的南通、常州的差距却在缩小，全市利用外资规模的差 距主要体现在吸引跨国公司投资的差距，扩大吸引跨国公司投资是提升南京利用外资规 模的关键。本文试图在对所掌握的文献资料综合研究、比较分析的基础上，根据南京市 的具体情况，结合笔者在南京市招商服务中心的工作实际，定量和定性分析如何进一步 发挥跨国公司投资促进经济的最大效果，探索南京如何进一步通过产业集群来扩大吸引 跨国公司投资，促进本市经济的更快发展，从而使本文对于吸引跨国公司投资的研究更 富有现实意义。 本文首先对产业集群相关理论和文献进行了简单回顾，这些理论和文献是本文的理 论基础；接着采用图表、模型分析方法对跨国公司在南京投资现状、结构和特点进行具 体的实证阐述，通过对影响跨国公司投资的内外部因素和在华投资趋势、特点的分析， 以及对上海、苏州、南京在吸引跨国公司投资方面的比较来发现影响南京扩大吸引跨国 公司投资的内外部因素，从中找出南京市吸引跨国公司投资中存在的根本问题，从而为 今后改进吸引跨国公司投资明确方向。最后在总结全文的基础上，提出南京市加快吸引 大型跨国公司投资的策略措施：促进吸引跨国公司投资环境的营造、充分发挥开发区载 体作用，凸现投资集聚效应、营造创新环境，增强区域创新能力、拓展引资领域，加大 服务业的引资、发挥政府职能，提高政策服务水平。 关键词：南京市跨国公司吸引投资产业集群策略 a s t u d yo ut h es t r a t e g yo f a t t r a c t i n gt h ei n v e s t m e n tf r o m t r a n s n a t i o n a l c o r p o r a t i o n st on a n j i n g g r a d u a t e ：g u oj i a n s u p e r v i s o r ：w ub i n s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t d e v e l o p i n go p e ne c o n o m ya n da t t r a c t i n gf o r e i g ni n v e s t m e n ta r e t h ea c c e l e r a t o ro f u r b a n e c o n o m yd e v e l o p m e n t t oi n c r e a s et h el e v e lo fu s i n gf o r e i g ni n v e s t m e n tw i l lp l a y 觚a c t i v e r o l ei np r o m o t i n gt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to fn a n j i n g r e c e n t l y , c o m p a r e dw i t hs u z h o u a n dw u x i ，t h eg a po ft h ei n d e xo fu s i n gf o r e i g ni n v e s t m e n ti nn a n j i n gh a sg r a d i l a l l yb e e n i n c r e a s e d ，b u t ，诵t hn a n t o n ga n dc h a n g z h o u ，t h a th a sb e e ns h o r t e n e d mg a po f t h es c a l eo f u s i n gf o r e i g n i n v e s t m e n th a sm a i n l yr e f l e c t e do na t t r a c t i n gf o r e i g ni n v e s t m e n tf r o m t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s s o ，i ti st h ek e yf o rn a n j i n gt o e x p a n da n da t t r a c tf o r e i g n i n v e s t m e n tf r o mt r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s b a s e do nt h es y n t h e t i c a ls t u d yo f t h ed o c u m e n t s ， t h ec o m p a r a t i v ea n a l y s i s ，t h eo b j e c t i v es i t u a t i o ni nn a n j i n ga n dt h ea u t h o r s & a p e r i e n e ei n n a n j i n gm u n i c i p a ls e r v i c ec e n t e rf o rf o r e i g ni n v e s t m e n t , t h ep a p e rt r i e st oa n a l y z eh o w t o f u r t h e rd e v e l o pt h eb i g g e s te f f e c to np r o m o t i n gt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tc a u s e db yt h e f o r e i g ni n v e s t m e n tf r o mt r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ，e x p l o r et h ei n d u s t r i a lc l u s t e r i n gt o e n l a r g et h ef o r e i g ni n v e s t m e n ta n dp r o m o t et h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nn a n j i n g t h e r e f o r e , t h ep a p e rw i l lh a v eap r a c t i c a lm e a n i n gf o rt h es t u d yo fa t t r a c t i n gt h ei n v e s t m e n tf r o m t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s f i r s t l y , t h ep a p e rs i m p l yr e v i e w st h er e l a t e dt h e o r ya n dd o c u m e n t sa b o u tt h ei n d u s t r i a l c l u s t e r i n go nw h i c ht h ep a p e rb a s e s t h e ni ti l l u s t r a t e st h ec u r r e n ts i t u a t i o n , t h es t r u c t u r ea n d c h a t a g t g to f t h ei n v e s t m e n tm a d eb yt r a n s n a t i o n a ic o r p o m t i o u si nn a n j i n g b ya n a l y z i n gt h e i n t e r n a la n de x t e r n a lf a c t o r s ，t h et i d ea n dc h a r a c t e ro f a f f e c t i n gt h ed e c i s i o no f t h ei n v e s t m e n t f r o mt r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ，t h ec o m p a r i s o n 、】v i t hs h a n g h a i ，s u z h o ua n dn a n j i n go n a t t r a c t i n gt h ef o r e i g ni n v e s t m e n t ，t h ep a p e ra i m st of i n dt h ei n t e r n a la n de x t e r n a lf a c t o r sa n d t h ee x i s t i n gf u n d a m e n t a lp r o b l e m so f a f f e c t i n gt h ee x p a n s i o n o f a t t r a c t i n gf o r e i g ni n v e s t m e n t f r o mt r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n st on a n j i n g s o t h ep a p e rg a l ll e a dt h e i n v e s t m e n to f a t t r a c t i n gf o r e i g ni n v e s t m e n tf r o mt r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n st on a n j i n g f i n a l l y , a f t e r s u m m i n gu p 。t h ep a p e rw i l lp r o v i d et h es w a t e g ya n dm e a s u r e sa sf o l l o w s ：p r o m o t i n gt h e e n v i r o n m e n t a lc o n s t r u c t i o no fi n t r o d u c i n gt h ef o r e i g ni n v e s t m e n t , m a k i n gf u l lu s eo ft h e s u p p o s i n gr o l eo f t h ed e v e l o p m e n tz o n e s ，h i g h l i g h t i n gt h ec l u s t e r i n ge f f e c to f t h ei n v e s t m e n t , t i b u i l d i n g i n n o v a t i o n e n v i r o n m e n t ，s t r e n g t h e n i n g t h er e g i o n a la b i l i t i e so fi n n o v a t i o n , e x p a n d i n gt h es c o p eo ft h ei n v e s t m e n t , a t t r a c t i n gm o r ei n v e s t m e n ti n t ot h es e r v i c e 雕：c t o r b r i n g i n gt h eg o v e r m n e n t a lf u n c t i o ni n t op l a y , i n c r e a s i n gt h es e r v i c el e v e lo f t h ep o l i c i e s k e y w o r d s ：n a n j i n gm u n i c i p a l i t y t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s a t t r a c t i n gi n v e s t m e n t i n d u s t r i a lc l u s t e r i n g s t r a t e g y 1 | 1 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用 过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明 并表示了谢意。 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可 以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研 究生院办理。 一虢翠删名樽期：i 、 7 占。 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 研究的背景 第一章绪论 发展开放型经济，吸弓l 外资是城市经济发展的加速器，提高利用外资水平将对南京 市经济发展起到积极的推动作用。据联合国有关机构最近的统计，全球的6 3 0 0 0 家跨国 公司通过其近7 0 万家子公司，已经渗透到了全世界的大多数国家和地区的各个产业。 它们控制着4 0 的全球产出、6 0 的贸易、7 0 的技术转让、9 0 以上的直接投资，一个 以跨国公司为主轴的国际经济体系正在形成。据商务部资料，2 0 0 5 年，外商投资企业 工业增加值1 9 万亿元，占全国工业增加值总额的2 9 ；进出口额8 3 1 7 亿美元，占全 国的5 8 5 ：引进技术8 3 亿美元，占全国的4 3 ；缴纳税收6 3 4 9 亿元人民币，占全国 税收总额近2 1 。2 0 0 5 年底，在外商投资企业中直接就业人员超过了2 5 0 0 万人，占全 国城镇劳动就业人口的10 9 6 以上。截至2 0 0 6 年6 月底，来华投资的国家和地区近2 0 0 个，世界5 0 0 强企业中4 8 0 多家在华投资，外商投资设立的研发机构近8 0 0 个。2 7 年 来我国累计吸收外商直接投资近6 6 0 0 亿美元，已连续1 5 年居发展中国家首位。当前， 跨国投资呈现出投资项目系统化，投资领域宽泛化，投资地点集中化等特点，同时国内 外引资竞争加剧，各地方政策引资效果逐渐弱化。南京与上海、苏州等城市相比，区位 上没有绝对优势，近几年来，南京利用外资指标与居其前位的苏州、无锡差距在不断加 大，与居其后位的南通、常州的差距却在缩小，全市利用外资规模的差距主要体现在吸 引跨国公司投资的差距，扩大吸引跨国公司投资是提升南京利用外资规模的关键。同时， 受到国家宏观调控等因素影响，遇到了诸如土地、资金、电力等瓶颈因素制约，此时， 追切需要职究南京市如何发挥自身优势克服自身劣势，抓住外部机遇扩大吸弓i 跨国公司 投资来谋求发展先机。 1 2 研究的目的和意义 本文基于政府层面上研究如何扩大全市利用外资规模，提升利用外资质量，加大吸 引跨国公司投资以促进全市开放型经济更快发展这一问题。当代国际产业资本正呈现出 产业链转移和产业工序转移的特点，与一般中小企业投资不同，大型跨国公司在华投资 不是单一投资，而是带动整个产业链投资，进行群体竞争。结合南京的建设发展经验、 教训及先进地区的发展经验，论文试图利用s w o r r 分析法对南京以何种形式吸引跨国公 司投资，如何扩大利用外资，提升利用外资质量，形成产业优势，发展地方经济进行分 析。 随着我国改革开放的深入发展，特别是随着引进外资规模的扩大、领域的拓宽，我 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 们对外商直接投资的感性认识越来越多。在此情况下，仅就跨国公司对中国直接投资进 行一般性的概括和总结，已不能满足实践发展的要求。为提高跨国公司对中国直接投资 研究的理论层次，本文将跨国公司对中国直接投资纳入相关理论框架下进行考察，对地 区跨国公司发展的实际问题进行理论分析，希望以此把握有关规律，从而提出有效的对 策。 1 3 研究的方法 本研究为应用性研究，采用规范性研究与实证性研究相结合的方法，结合地区实际 的案例进行阐述和说明。 为使跨国公司对中国及南京直接投资的相关研究更具有说服力，本文主要采用了理 论概括和实证分析相结合、定性和定量分析结合、宏观综述和微观剖析结合、地区之间 横向对比研究等方法并且采用了中国、长三角地区、南京与上海和苏州的大量数据资 料，尽可能保证研究、分析方法具有一定的科学性。 1 4 研究可能的创新点 本文可能成为创新之处表现在以下三个方面： 1 、对跨国公司在南京直接投资的相关研究进行了系统地综述。 2 、尝试提出了跨国公司对南京直接投资对策框架。 3 、本文研究的是在当前国际国内新形势下，提出了南京市如何适应国际产业资本 转移的新特点，发挥自身优势，放大产业集群效应，扩大利用跨国公司投资，加快自身 建设的问题。 1 5 论文的结构 本文的研究思路是，消化吸收产业集群理论的核心内容，以这些理论中的科学观点 为指导，研究跨国公司对中国及南京等地直接投资发展的进程、方式和结果，对南京等 地跨国公司发展的差距及其原因进行一定深度的反映和理论概括，并分析跨国公司对中 国直接投资发展前景，提出地区性的、促进跨国公司发展的思路和对策建议。 本文分五章进行阐述，第一章为绪论，介绍研究背景、目的和意义、方法、可能的 创薪点、论文的结构和相关概念界定；第二章为相关研究及文献回顾，这些理论和文献 是本文的理论基础：第三章为南京吸引跨国公司投资的现状及分析，首先介绍了跨国公 司在南京投资的现状和特点，然后对南京内外部环境进行分析，找准自身条件与外界环 境的结合点；第四章根据相关理论及对南京投资环境的分析得出结论，提出南京市加快 吸引大型跨国公司投资的策略措施。第五章为结论和建议，指出了本文的研究结论、局 限和对后续研究的展望。 2 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 1 6 论文相关的概念界定 1 、跨国公司 在词汇方面，根据1 9 9 6 年联合国贸发会议的投资报告，跨国公司是指拥有一定量 股权资本，从而控制外国经济实体所拥有资产的企业，控制权的界限是l o 以上有投票 权的普通股。 2 、外国直接投资( f d i ) ( 又称国际直接投资、国外直接投资、外商直接投资，简称外资) 是指：投资者将 其拥有的有形及无形资产如资金、技术、设备和管理经验等，投入另一国家或地区的工 商企业，或在那里新建生产经营实体。通过这一行为，投资者能够部分或全部拥有所投 资企业的股份、经营管理权和收益分配权。外商投资企业( 简称外资企业) 是指：由外 国或台、港、澳、侨投资者在大陆投资的、经过大陆法定程序批准设立的生产经营实体， 包括外商独资、合资、合作企业。 3 、合同外资金额 ( 简称合同外资) 是指：外商投资项目注册资本中外方出资额与合同中明确订明的 境外借款之和。 4 、直接实际使用外资金额 ( 又称直接实际利用外资金额，简称实际外资) 是指：根据外商投资协议( 合同) 实际执行的投资额，包括现金、实物、工业产权等的计价投资数额。凡是当年内的实际 投资，不论是执行当年签订的或是执行过去几年签订的协议( 合同) 均计算在内。 在论述范围方面，首先，本文中涉及的有关外资的理论和实践问题，均限于外国直 接投资方面，尽管有些理论也涉及包含外国间接投资在内的广义外资，但不影响基本结 论。其次本文主要以制造业领域跨国公司投资情况作为分析的背景。第三，本文研究中 所采用的南京及其他地区跨国公司数据资料，主要以经过我国法定程序确认、批准的外 资项目及外资企业为统计对象。 东南大学硕士学位论文第二章相关研究及文献回顾 第二章相关研究及文献回顾 利用跨国公司投资问题涉及的理论很多，首先分析国际产业资本的转移将用到国际 投资理论，分析跨国公司投资中的产业集群将涉及产业集群理论、工业区位理论、产业 经济理论，政府在吸引投资中的作用涉及到公共管理理论，城市竞争力分析将用到迈克 尔波特的五力分析模型还有s w o t 分析法等，不少专家、学者在研究中国吸引跨国公司 投资方面亦作出了不小贡献。在此，择其主要，就产业集群的有关理论和文献进行简单 回顾。 2 1 国外关于跨国公司投资与产业集群的研究 产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r s ) ，亦称产业簇群、企业簇群，是指同一产业以及 相关产业和支持性产业的企业在同一地理位置上的集中。这一概念是由美国哈佛大学商 学院迈克尔波特( m i c h a e l p o r t e r ) 教授提出的。产业集群是全世界普遍存在的一种 现象。 产业集群包括一批对竞争起重要作用的相互联系的产业和其他实体。一个产业集群 一般包括零部件、机器设备和服务等专业化投入的供应商和专业化基础设施的提供者， 还经常向下延伸至销售渠道和客户，并从侧面扩展到辅助产品的制造商以及与和技术相 关的产业公司。此外，产业集群还应包括提供专业化培训、教育、信息研究和技术支持 的政府和其他机构。波特教授强调企业地理位置上的集聚效应，有外部经济，即因为相 关的企业聚集在一起就产生了竞争力，而这种区域竞争力会带来竞争优势。波特分析并 不局限于地理位置这一因素，他认为，可以把跨越产业和机构的各种联系和协同性定义 为产业集群的边界。有影响的产业集群是区域经济增长和社会发展的战略要点。 1 、亚当斯密对产业集群的研究 对产业集群的研究可以追溯到经济学鼻祖亚当斯密，他在国富论中阐述了分 工带来效率的现象和原因，大多数产品都是劳动者联合劳动的结果。亚当斯密时代， 基本的生产单位是家庭作坊和手工业工场，规模都不大，他们之间相互协作，共同完成 多数产品的制作任务。 2 、马歇尔对产业集群的研究 经济学家马歇尔1 0 0 多年前就发现，一些主要依赖工匠技能的特定产业部门在特定 地区集聚，有利于提高生产效率。他将这种产业集聚区称为“产业区”，并把这种特定 产业对特定地区的依赖称为产业的“本地化”。因此，从事同样需要技能的行业的人， 互相从临近地方所得到的利益很大，行业秘密不再成为秘密。 马歇尔解释为什么小企业会集中在某一块地理区域，即地理区域集聚带来的高效 4 东南大学硕士学位论文第二章相关研究及文献回顾 率。他还强调了组织和知识对于提高生产效率的重要性，入类生产的组织形式其实就是 知识管理的形式。他的关于“集体效率”论述，强调了人类知识分享体系在经济生活中 的奇妙作用。 3 、迈克尔波特对产业集群和产业集群竞争力的研究 波特教授的集群概念强调企业在地理位置上的“集聚效应”，即因相关企业集聚在 一起而带来的区域企业竞争优势。但波特的分析并不局限于地理位置这一因素，虽然集 群通常以地域为边界，但他们也有可能超越地方的边界甚至国界，他同时也注意到了集 群内既有竞争又有合作。竞争对手为取胜和保留客户要进行激烈的竞争，如果没有激烈 的竞争，集群会走向失败。与此同时，与竞争对手也会有合作，而且合作必须是稳定的， 否则，集群同样会走向失败。这种合作大多是垂直的，介于相关产业中的公司和本地机 构中。竞争和合作能够并存是因为它们发生在不同的领域，发生在不同参与者身上。 集群在空间上被赋予一种新的组织形式，这种形式一方面处于保持距离型的市场之 间，另一方面又处于等级或垂直一体化之中。集群是组织价值链的备选方式，它比分散 的、随机的买者和卖者之间的时常交易关系较为紧密，使公司和机构在位置上具有相近 性，他们之间的重复性交换有利于彼此之间更好地协作和信任。因此，同一集群缓解了 产生于“保持距离型”关系中的各种问题，而没有给垂直一体化或创造、维持诸如企业 网络、企业联盟和合作伙伴关系等正式连接的管理带来不便。一个由相互独立而又非正 式联盟的公司和机构组成的集群，代表着一种富有活力的组织形式，有着旺盛的生命力， 具有效率、有效性和灵活性等方面的竞争优势。 波特将集群嵌入到一个更为广泛的动态竞争理论中去，这一竞争理论包含了成本战 略、差异战略、静态的效率以及动态的升级和创新，同时也承认了世界是全球要素和产 品市场组成的。波特的竞争力理论由三个核心内容构成： a 企业竞争决定于行业五种竞争力量( 潜在的竞争者、现有企业闻的竞争、替代品 的生产、供应者的讨价还价的能力、购买者的讨价还价的能力) ； b 创造获取竞争优势的三个基本战略( 总成本领先战略、差异化战略、专一化战略) ； c “价值链”优势和竞争优势来源。 他的理论从竞争定位到基本战略，再到价值链，提出了企业获取竞争优势的较为完 整的体系，同时也揭示出，增强竞争力和获取持久竞争优势来源于三个关键因素：一个 有吸引力的行业、该企业在行业中的定位、利用价值链创造竞争优势。 而产业集群能对产业环境中五种竞争力量之间的关系进行有机的协调，各企业在产 业集群内能够准确地定位，并推动这些力量向自己有利的方向发展。同时，产业集群能 够有效地运用获得竞争力的三种基本战略，从而能够获得低成本和集聚效应的竞争优 势。波特教授认为，价值链分为两个部分，一个是与商品实体加工流程相关的基本增值 活动，另一个是支持或服务于基本增值活动的辅助性增值活动，这两个部分便构成了完 整的价值链。产业集群的价值链非常完整，每个企业都在价值链中进行增值活动。而正 东南大学硕士学位论文 第二章相关研究及文献回顾 因为有完整的价值链，才构成了产业集群的竞争力，从而带来持久的竞争优势。1 从本质 上看，波特将集群看作是一个自我增强的系统，这一系统刺激集群内企业的竞争战略， 同时也刺激了集群本身的竞争力。他认为这些过程部分地依赖于人际关系、面对面地交 流、社会网络、社会资本等，所以集群理论将网络理论与竞争理论联系起来。在波特的 著作中，有各种范围的竞争力概念：企业、产业、本地企业集群或区域以及国家。在波 特看来，企业竞争就是集群竞争，就是国家竞争。 4 、保罗克鲁格曼的观点 保罗克鲁格曼认为需求( 对供货商的需求和对市场的需求) 、外部经济、产业地方 化、地方专业化是形成集聚的主要原因。一是跨国公司选址会选择定位靠近具有大量需 求且靠近原料或运输方便运费低廉的地方，运费低廉会吸引跨国公司集聚：二是外部经 济对集聚有重要影响，尤其是在大城市，充裕的劳动力市场、地方优越的知识传播是吸 引跨国资本集聚的因素；三是地方已有产业的重复积累，如扩大生产就会扩大市场，市 场扩大了带动更多的资本集聚。 2 2 国内关于跨国公司投资与产业集群的相关研究 1 、粱琦教授产业集聚论 梁教授的产业集聚论应用了主流经济学的研究方法，通过建模的方式将产业集 聚与各种影响因素之间的关系模型化，并大量应用计量分析方法进行实证分析，以新的 证据解释产业集聚的三大基本因素一运输成本、规模经济和外在性，在此基础上，继续 考察了市场因素，包括地方需求、产品差别化、市场关联和贸易成本对集聚的重要影响， 对产业集聚中的知识溢出问题进行了深入分析。在讨论产业集聚中的公司定位时，从传 统的公司选址和跨国公司海外扩张的选址这两个问题切入。首先创造性地在传统的公司 选址模型中加入成本因素，从而体现了产业集聚的市场因素对公司选址的决定作用。而 后在讨论跨国公司多国生产和海外投资额空间分布时，又提出集聚经济，特别是产业关 联和需求一成本联系是外商投资区位选择的最主要驱动力，相对于以往认为优惠政策和 资源优势是吸引f d i 的最主要的因素的观点是一大突破。? 梁教授在讨论“从产业关联角 度看f d i 的区位分布取向”中得出结论：3 对f d l 分布决定作用的因素中，地区开放度 ( 贸易成本和贸易水平) 的影响大于地区产业关联，地区产业关联的影响又大于优惠政 策的影响。沿海地区由于外资进入带来的经济发展、人均收入提高，使得以前的劳动 力廉价的优势正在减弱。而人均收入提高带来的有效市场需求扩大对外资的吸引力相对 较小，不能抵消高工资带来的负面影响。东部地区需要改变传统的吸引外资的方式，转 向提高产业的关联效应来吸引外资。传统产业的区域集中，必须和产业的关联效应结 1 迈克尔波特( 1 9 9 0 ) ：国家竞争优势，华夏出版社，2 0 0 2 年 2 粱琦：产业集聚论，商务印书馆，2 0 0 4 年，“序一”第4 页 粱琦：产业集聚论，商务印书馆2 0 0 4 年，第2 8 9 页 6 一 东南大学硕士学位论文 第二章相关研究及文献回顾 合起来，才能有效发挥对f d i 的吸引作用 据此得到启示，在地区扩大利用跨国公司投资工作中，一是应增强地区开放度，降 低交易成本，二是提升地区及周边地区以至于城市的产业关联水平，注重产业规划与配 套，三是优惠政策的实施。 2 、王缉慈创新的空间 2 0 0 1 年北京大学教授王缉慈撰写的创新的空间一书对我国的集群研究起到了促 进的作用。王教授认为，集群的这种空间聚集优势可以带来外部经济，包括外部规模经 济和外部范围经济，不同企业分享公共基础设施和专业技术劳动力资源，大大节约了生 产成本，促进了企业之间的分工和生产的灵活性：其次，从社会经济学角度，企业相互 靠近，可以在长期的交往中，逐步建设起人与人之间信任关系和保障这种信任关系的社 会安排，从而积累社会资本，降低交易费用，地方特色产业本身能形成区域在这一产业 方面的独有声誉，吸引新客户和生产者前来；最后，从创新学的角度看，相关企业集聚 可以促进专业知识的传播、创新和扩散，尤其是隐含经验类知识的交流，能激发新思想、 新方法的应用，促进学科交叉和产业融合，使得新产业和新产品不断出现。 3 、学者、地方政府对吸引跨国公司投资及产业集聚研究的贡献 江苏省发改委关于培育产业集群促进区域经济发展的意见对全省开发区建设与 产业集群的关系进行了明确，提出发展产业集群是增强区域经济竞争力的必然要求，与 国际上产业集群演进的过程一样，江苏省产业集群的发展也经历了两个阶段，产业组织 形势上呈现了两次比较明显的跃升过程。第一阶段是由分散办乡镇企业到建立开发区集 中办企业，这是企业在空间布局上由分散走向集中的阶段。乡村工业分散布局的出现与 当时经济发展水平，特定的历史和制度条件相联系，随着乡镇企业的进一步发展，布局 分散带来的规模经济、城镇化滞后、土地浪费、环境污染和竞争力不强等一系列问题逐 步暴露，企业开始向开发区集中。第二阶段是开发区由集中办企业到集中做产业，这是 企业集聚走向产业集群的阶段。 江西财经大学胡宇辰在产业集群支持体系一书中研究分析典型区域发展产业集 群经验的基础上提出了产业集群成功发展的条件：一是以政府支持营造环境，二是以人 才支持供给集聚动力，三是以诚信合作实现“共赢”，四是以服务支持提供保障，这些 条件相互关联，共同构成了产业集群成功发展的基础。 2 3 我国先进地区的吸引跨国公司投资成功模式 一些发展较快的地区的发展经验给南京市吸引跨国公司投资提供了有益的启示。 北京经济技术开发区作为北京唯一的国家级经济技术开发区，目前已基本建成了首 都高新技术产业和现代制造业基地。其中，星网工业园是开发区吸引外资、推动产业集 群化发展的成功典范。星网工业园是由芬兰诺基亚公司集合全球高科技企业发展的经验 7 东南大学硕士学位论文 第二章相关研究及文献回顾 在1 9 9 9 年提出，并且同年在北京开始实施的。星网工业园以北京首信诺基亚移动通信 有限公司为龙头，带动3 0 多家国内外著名的移动通信设备配套厂商共同投资兴建，主 要从事有关移动产品及零部件的研究开发、制造、销售、服务等业务。该项目占地1 0 0 公顷，总投资额将超过1 0 0 亿元人民币。作为全球战略的重要组成部分，星网工业园是 诺基噩公司按照产业链模式建设的高科技生产基地。2 0 0 5 年5 月，星网工业园启动了一 期增资扩建和二期启动。其中5 家已经入驻星网的诺基亚供应厂商增资扩建，4 家企业 入驻星网二期，投资总额达到3 亿多美元，预计可带来5 0 0 0 多人的就业机会。在0 6 年 第九届科博会举行之际，诺基亚又举行了诺基亚中国园的奠基仪式。诺基亚中国总部将 创造独特的机遇，使星网工业园从生产型工业园区，转变为真正的世界级端到端商业园 区。星网工业园以名牌产品为龙头、以全球市场为驱动、以关联产品为纽带，开创了产 业链各环节企业相互合作共同投资的新模式。这个高效的移动通信专业园区，已发展成 为世界先进的综合性移动通信制造和出口基地。现在，以诺基亚为龙头的星网工业园， 囊括了全球最大的物流企业之一德国d h l 公司、全球最大的印刷线路板企业揖斐电公司、 台湾地区最大的公司之一富士康、生产手机电池的三洋公司、美国的威讯半导体公司等 重量级企业。并且，5 0 以上的企业都在星网建立了研发机构，从业人员达到3 万人， 0 5 年销售额超过7 0 0 亿元人民币，生产的手机产品5 0 以上出口。 无锡是中国微电子工业的重要基地，电子信息及软件产业在长江三角洲乃至中国拥 有一定的发展优势。近年来，该市加大了产业链招商的力度，并取缛一定的成效。目前， 无锡已集聚了希捷、夏普、阿尔卑斯、通用、索尼、住化电子、帝业技凯、东元科技、 l g 、t c l 等一批电子元器件企业。2 0 0 4 年，这类企业实现销售大约在4 0 0 亿元以上，年 均增长均在2 5 以上，占全市制造业销售收入的1 0 左右。一是产业链招商初见成效。 以日本夏普为例，该企业1 9 9 4 年落户无锡，主营s t n 液晶、t f t 液晶、电子调谐器、 激光拾音器、电源、数字照相机关键件。近年来，无锡围绕与液晶产业配套的相关企业， 实旄产业链招商，先后引进了住友化学、太阳电气、富士通电、健策、中部电子、积菱 塑料、南亚公司等企业，总投资超1 亿美元。二是拥有一些国内龙头产品。希捷的计算“ 机硬盘驱动器占世界产量的1 5 ，成为亚太地区最重要的硬磁盘生产基地；索尼、松下、 日立生产的手机充电池，约占国际市场的l o 一1 5 ，成为国内最大的锂电池生产基地； 夏普生产的液晶显示器，具有国际先进水平，并占全国3 0 的产量，成为全国最大的液 晶产品基地。三是企业国际化程度较高。上述电子元器件企业生产的产品直接面向国际 市场，9 0 的产品出口，2 0 0 4 年，这些企业出口超过了3 5 亿美元，占该市机电产品出 口总额的6 0 以上，该市高新技术产品出口总额的8 5 以上。 2 4 研究的评价 产业集群效应已成为影响跨国公司投资区位选择的重要因素。国内外学术界对产业 s 东南大学硕士学位论文第二章相关研究及文献回顾 集群效应与投资的关系展开的研究表明，产业集群效应对吸引跨国公司投资及其区位选 择有重要影响。产业集群效应是可以创造的，一经建立，它能通过发挥其外部规模经济 而不断加强，跨国公司投资增量的区位选择受到特定区位的投资存量的影响，即某一区 域的外国资本控制的厂商越多，新的外商将更倾向于投资该区域，进而影响后续的投资 的集聚。 2 5 本章小结 由于跨国公司投资对世界经济发挥着越来越重要的影响，跨国公司投资中呈现出的 产业集群现象越来越受到关注。经济学家对跨国公司投资进行了大量的实证研究，从而 提出了一系列旨在阐明跨国公司投资中产业集群条件及其动因的理论模型。这些理论模 型为我们认识当代跨国公司投资发展规律和加大吸引跨国公司投资提供了有价值的分 析工具。 9 东南大学硕士学位论文第三章南京吸引跨国公司投资的发展现状及分析 第三章南京市吸引跨国公司投资的发展现状及分析 3 1 南京市吸引跨国公司投资的发展现状 南京市从1 9 8 4 年批准成立第一家外商投资企业以来，到2 0 0 5 年底，累计批准外 商投资项目9 3 8 0 家，累计协议注册外资2 6 9 3 亿美元，累计实际利用外资1 3 9 6 亿美 元。美国伊斯曼，德国巴斯夫、西门子，荷兰壳牌、飞利浦，日本伊藤忠、三井物业、 夏普、东芝，瑞典爱立信，韩国锦湖轮胎，意大利菲亚特，香港新世界等一批知名 跨国公司项目纷纷落户南京。截至2 0 0 6 年7 月，共有5 8 家世界5 0 0 强跨国公司来南京 投资兴办了1 0 0 个外商投资项目。其中，荷兰飞利浦、韩国l g 分别已经在南京投资兴 办了9 个和7 个外商投资项目，德国西门子也在宁投资兴办了6 家外商投资项目，有 4 0 0 多家国际商社在宁设立了办事机构。 表11 9 8 4 2 0 0 5 南京市利用外国宜接投资统计数据 单位：万美元 年度项目数协议外资实际到资 1 9 8 43 1 3 25 7 1 9 8 575 6 9 l 1 9 8 6 5 5 7 43 2 1 9 8 7 l l 1 0 8 12 1 5 1 9 鹧 2 8 1 5 8 4 79 4 4 7 1 9 8 93 5 6 9 8 51 7 3 6 1 9 9 04 73 6 8 42 5 2 3 1 9 9 11 6 71 1 1 6 52 2 8 6 1 9 9 28 6 57 7 1 1 61 2 3 5 5 1 9 9 31 3 4 01 2 6 4 0 52 8 4 1 2 1 9 9 49 4 81 1 8 1 3 23 2 8 嬲 1 9 9 56 6 31 2 3 6 6 54 1 7 8 0 1 9 9 64 3 89 7 7 0 84 7 1 6 6 1 9 9 73 7 45 3 6 0 16 5 4 4 3 1 9 9 83 7 15 4 2 4 77 4 8 4 5 1 9 9 93 3 57 5 3 7 47 7 0 8 8 2 0 0 03 1 32 0 7 9 0 38 1 2 7 6 2 0 0 l4 1 01 0 6 7 6 49 0 2 0 5 2 0 0 26 4 62 1 6 9 6 41 5 0 1 6 2 2 0 0 38 4 34 0 0 9 3 32 2 1 0 2 2 2 0 0 48 0 3 4 5 1 5 4 42 5 6 6 3 6 2 0 0 5 7 2 85 4 2 3 2 72 0 0 9 0 6 台计 9 3 8 02 6 9 2 7 2 01 3 9 6 4 5 1 资料来源：根据南京统计年鉴相关各期及南京市外经贸局资料整理计算所得 o 东南大学硕士学位论文 第三章南京吸引跨国公司投瓷的发展现状及分析 3 2 跨国公司在南京市投资的结构和特点 1 、外商在宁投资国别( 地区) 结构 从当前跨国公司在宁投资情况看，南京市吸引外资的重点国家( 地区) 是亚洲 的香港地区、台湾省、日本、韩国、新加坡，其次为欧美地区。2 0 0 5 年，来宁投资 的国家和地区合同外资前五位的是：香港、台湾省、美国、维尔京群岛、韩国，合计 为3 8 9 亿美元，占全市总量的7 1 7 ；实际利用外资前五位的国家和地区为香港、 维尔京群岛、韩国、德国、美国，合计为1 3 6 亿美元，占全市总量的6 7 8 。 由于全球投资地区多元化以及全市多年来对重点地区积极开展招商工作，2 0 0 5 年 ( “十五”期间末年) 与2 0 0 0 年( “九五”期间末年) 相比，外资来源地数量增加了4 4 。 同时，从项目数、协议注册外资、实际到帐注册外资三项指标来看，各主要国别地区在 宁投资均增势显著：韩国三项指标分别增长4 2 8 6 、1 2 1 4 、7 4 3 ；日本三项指标分别 增长4 5 5 、7 1 6 7 、1 8 8 3 ；台湾省三项指标分别增长1 1 3 、4 9 1 5 、5 4 8 ；美国 三项指标分别增长8 8 、3 5 0 1 、1 2 2 2 | 。 截至2 0 0 5 年底，全球共计有9 8 个国别或地区来宁投资。从图1 可以看出，香港在 南京市投资占全部投资额的近三分之一强：其次是美国和台湾省，分别占到了1 1 ；其 后是英属维尔京群岛、德国、日本和韩国，分别占5 5 ，2 1 ，1 2 9 6 和0 3 4 。 图1 南京市f d l 分国别( 地区) 历年累计情况图( 截至2 0 0 5 年) 资料来源：根据南京统计年鉴相关各期及南京市外经贸局资料整理计算所得 2 、外商在宁投资产业结构构成 制造业是南京市吸收外商投资的第一大产业。从表2 可以看出，“十五”期间，南 京市共新批准制造业外资项目2 4 7 5 个，新增协议注册外资1 2 5 1 亿美元，新增实际到 帐注册外资6 9 4 亿美元，三项指标分别同比“九五”期间增长5 3 3 、1 7 8 9 9 6 和2 0 8 7 ， 4 资料根据南京市外经贸局资料整理计算所得 东南大学硕士学位论文 第三章南京吸引跨国公司投资的发展现状及分析 分别占“十五”期间全市利用外资总量的7 2 2 、7 2 8 和7 5 5 。其中2 0 0 5 年，全市 共新批准制造业外资项目5 0 0 个，协议注册外资3 8 3 亿美元，实际到帐注册外资1 4 6 亿美元，三项指标占全市总量的比重分别为6 8 7 、7 0 5 和7 2 7 ，贡献度均在七成左 右。 表2南京市直接利用外资分行业逐年情况表 单位：万美元 年份行业项目数合同外资实际利用外资 】匕 5 7 7 2 4 81 3 3 7 1 9 9 7 年前 二产3 4 8 7 4 2 8 7 8 21 3 4 3 0 8 = i c 1 0 1 31 4 7 0 3 24 3 2 2 3 t 1 31 9 0 21 6 8 5 1 9 9 7 一j e 3 1 84 0 9 2 05 4 2 1 1 三产4 31 0 7 7 9 9 5 4 7 t 2 03 3 7 3 9 6 4 1 9 9 8二产2 9 13 9 1 5 7 5 3 2 3 6 三产6 01 1 7 1 7 2 0 6 4 5 2 63 6 2 36 6 0 1 9 9 9 二产 2 6 04 3 9 8 94 5 5 0 7 三产4 92 7 7 6