（管理科学与工程专业论文）基于共同补货周期策略的供应链渠道协作机制研究.pdf

摘要 随着生产与消费的国际化，企业为了应付激烈的市场竞争，越来 越关注自身核心能力的培养，把非核心业务外包，通过与供应链合作 伙伴的相互协作实现自身的发展壮大。这样由单纯企业与企业的竞争 发展到供应链与供应链的竞争，如何提升整个供应链的竞争能力足一 个有待解决的问题。 尽管企业充分开发信息技术实现信息共享，但却发现单纯利用信 息技术不能完全解决供应链整体绩效水平提高的问题，这需要管理理 念和管理方式的变革。 针对国内偏重从信息共享的角度来研究供应链协作的偏向，论文 拟将价格与库存结合起来对其进行研究，引入由价格折扣和共同补货 周期组成的共同补货周期策略，从需求变动的角度探讨实行共同补货 周期策略能否实现买卖双方共赢。为此，论文提出买卖双方进行交易 的各种假设，建立了实行共同补货周期策略前后制造商、批发商和整 个系统的利润优化模型。另外，针对所构建模型的特殊性，提出了用 m a t l a b 进行模拟的算法。 最后，论文用一个具体的实例对所建模型的可行性进行验证并对 相关参数的影响进行讨论。结果表明，实行共同补货周期策略，能够 实现买卖双方收益的帕累托改进。 关键词供应链渠道协作，价格折扣，共同补货周期，帕累托改 进，斯德伯格模型 a b s t r a c t w i t l li m e m a t i o n a i i z a t i o no fp r o d u c t i o na l l dc o n s u m p t i o i l t oc o p e w i t hi n c r e a s i n gi m e n s i v ec o m p e t i t i o n ，t h ee n t e 巾r i s e sp a ym o r ea t t e m i o n t ot h e i rc o r e c o m p e t e n c e a l l d a c t i v e l y o u t s o u r c em e i rn o n c o r e b u s i n e s s e s t h e yh o p et ob e c o m ec o m p e t i t i v em m u 曲s u p p i yc h a i l l p a r n l e r s sc o o r d i n a t i o n a sar e s u l t ，m ec o m p e t i t i o n 锄o n ge n t e r p r i s e s d e v e l o p si i l t o t l l eo n ea m o n gt l l es u p p l yc h a i n s t h ep r o b l 锄h o wt o i m p m v es u p p l yc h a i n sc o m p e t e n c ei st ob es o l v e d n o u 曲i i l f o 咖a t i o nt e c h n o l o g yc 锄m a l ( ei n f o m a t i o nb es h a r e d m l l y 锄o n ge n _ t e 叩r i s e s ，m ep r o b l e mh o wt 0i m p r o v e l ew h o l es u p p l y c h a i np e r f o m a n c ec 锄tb er a d i c a l l ys o l v e do n l yb yi t t h e r e f o r e ，m e e n t e r p r i s e sm u s tr e f o 蛐t h e i rm a n a g e m e n t a l i d e a s 卸ds t y l e s b e c a u s em 彻yl i t e 咖r e sa b o u ts u p p l yc h a mc o o r d i n a t i o na th o m e m a i n l yr e s to ni n f o 衄a t i o n s h a r i n g ，c o m b i n a t i o no fp r i c ew i ms t o r a g e w i l lb eu s e dt 0e x p l o r ei t i i lt l l ep 印e r ，c o m m o nr e p i e i l i s 岫e me p o c h s t r a t e g yc o n s i s t i n gp r i c ed i s c o u r l t s 锄dc o m m o nr e p i e n i s l l i i l e me p o c h e si s i n t r o d u c e d ，n l ep r o b j e m 、v h e t h e rt w o - w i nc a l lb er e a c h e db yc 彻d u c t j n g m i ss t r a 呛g ) rf r o mc h a n g e a b l ed e m 锄dr e s p e c ti sd i s c u s s e d c o n s e q u e m l y ， m ep a p e rp r o p o s e sa uk i i l d so fh y p o t l l e s i sa b o u tb a 唱a i nb e t w e e nb u y e r a n ds e l l e r 锄de s t a b l i s h e s p m f i t 叩t i m i z a t i o nm o d e l s a b o u tt i l e m a i l u f a c t e r ，m ew h o l e s a l e r s锄dt t l ew h o l es y s t e m ma d d i t i o n ，m e m o d e l i n ga l g 鲥l 王1 l i lb yu s i n gm a t a l a bs o 危w a r ei sg i v e nc o n s i d 面n gt h e p a r t i c u l 撕哆o f t i l em o d e le s t a b l i s h e d f i m l l y ，t h er e a s o n 曲l e n e s so ft l l ee s 协b l i s h e dm o d e l si se x a m i n e db y ac o n c r e t ee x m p l e 柚dt 1 1 ee f f t so fr e l a t i v ep a m m e t e r sa r ed i s c u s s e d i nt t l ep 印e r t h er e s u l ts h o w s 吐l a tp r o f i tp a r e t oi m p r o v e m e mb e t w e e nm e v e n d o ra f l dt h eb u y e r sc a nb er e a “z e d 廿o u 曲c o m m o nr e p l e n i s j l l l l e n t e p o c h 殉l a t e g y k e y w o r d s s u p p l yc h a i nc h 锄e lc o o r d m a t i o n ，p r i c ed i s c o u l l t ， c o m m o nr e p l e n i s h i n e n te p o c h ，p a r e t 0 姗p r o v e m e m ，s t a c k e l b e rm o d e l s 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：蠡硅日期：醴午且月丘日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位 论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论 文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 作者签名：导师签名 硕士学位论文第l 章导论 1 1 研究背景 第1 章导论 l 企业努力加强核心能力，大力推行业务外包 供应链管理对企业最基本的要求就是加强核心业务和提高信息效率。随着 生产国际化，企业之间业务交往将会更加频繁，各个企业都力求成为全球供应 链上不可缺少的一环，谋求人无我有，人有我优的竞争优势。把非主营业务外 包出去，提高自己的赢利能力。据市场研究公司m c ( i n t 唧a l i 伽i a ld a t a c o p o m t i o n ) 的一项调查显示【，全球商务流程外包( b p o ，b l l s i n e s sp r o c e s s o 恤的u r c i i l g ) 市场从2 0 0 2 年至2 0 0 6 年将以每年9 的速度递增。到2 0 0 6 年， 这个市场的销售收入将从2 0 0 2 年的7 7 3 0 亿荚元增长到1 万亿美元。而在我国， 企业的“大而全”、“小而全”现象还十分突出，没有形成独具特色的竞争力强的核 心业务，传统计划经济下的管理思维方式仍有着重要影响。随着我国企业与世 界的接轨，传统的管理模式必将受到冲击。因此，国内的企业管理观念必须从 根本变革，加强企业与企业之间的业务合作，打造自己的核心竞争力。 2 供应链管理服务市场发展迅猛 市场研究公司m c 预测【2 l ，供应链管理服务在2 0 0 7 年以前将一直强劲增长。 i d c 公司的统计显示，到2 0 0 7 年，供应链管理服务市场将从2 0 0 2 年的2 6 l 亿美 元增长到4 0 5 亿美元。i d c 发表题为2 0 0 2 2 0 0 7 年全球和荚国内容管理服务预 测与分析的报告称，内容管理服务是i t 服务市场中引人注目的增长市场。内 容管理服务市场2 0 0 2 年温和增长，到2 0 0 7 年，全球内容管理服务开支将增长 到7 5 亿美元以上，混合年增长率为1 2 8 。这表明对成本控制和价值创造的研 究推动了企业的发展，制造商、分销商和运输公司通过供应链管理解决方案取 得了盈利并在激烈的竞争中巩固了商业地位。i d c 印度分公司在声明中谢”，亚 太地区( 不含日本) 供应链管理解决方案市场到2 0 0 6 年预计将达到4 4 亿元。 而企业选择供应链管理( s c m ，s u p p l yc h a i nm 锄a g 锄e m ) 厂商的标准， 调查表明【4 】，他们希望通过s c m 适应复杂、变动的竞争环境，从而为企业提供 及时的决策信息，进而提升流程效率、降低生产成本，因此，能否提供一整套 解决方案是选择的首要标准。其中，s c m 软件中所包含的管理思想，以及管理 模式的可延伸性即随企业业务或规模扩展是否可以继续支持又是重中之重。 b 0 0 z l e l i 副总裁d 咖o ts h o n 吼也指出唧，“我们通常对技术赋予了不切实 硕七学位论文 第l 章导论 际的期望，人们容易认为仅仅依靠合适的工具可以解决他们实际所有问题，但 你需要退一步仔细决定设计你的供应链，它将怎样运作，然后再看i t 能提供什 么帮助。”从这个意义上说，公司单纯依靠信息技术而没有新的管理思想和管理 策略是不能从根本上解决供应链的一切问题。这个问题可以从1 9 9 9 年d e l o i t t e c o n s u l t i n g 的供应链管理趋势和问题的调查中找到答案i ”，在其报告中指出，在 最近几年内，公司在供应链上耗资巨大，但4 2 的公司对所取得的成果感到满 意，只有2 6 的公司相信它们的业绩在行业平均水平之上。显然，实现供应链 的有效运作不只是解决硬件的问题，而是如何对整个供应链进行管理的问题。 3国内供应链管理起步晚，正加快信息化步伐，但面l 隘问题不少 随着越来越多的企业走出国门参与国际市场竞争，全球市场竞争趋势已由 原来的企业与企业之日j 的竞争转变为供应链与供应链之f b j 的竞争。而供应链与 供应链之日j 的竞争主要取决于供应链的创新能力和核心能力的竞争，国内制造 和流通企业迫切需要运用i t 技术实现其生产、库存、日常交易的管理规范化、 精确化，加强企业成本控制，提高企业运营效率。但供应链管理在中国还处于 起动阶段，根据市场分析表明1 5 1 目前国内真正建成完整的s c m 系统的企业并 不多，只有上海光明乳业股份有限公司、雅戈尔集团等少数企业已建成或正在 尝试。 赛迪公司预测，今后5 年里，中国s c m 软件市场将保持增长态势，市场规 模逐年递增，到2 0 0 7 年将由现在的4 。7 7 亿元翻一番，增加到9 5 4 亿元。供应 链管理尽管实施起来不容易，但实施它能提升企业的竞争力，因此它越来越受 到国内有实力企业的重视。另一方面，这几年国内大力推进信息化建设，使我 国企业的信息化程度有了明显提高。 计世资讯于2 0 0 1 年对我国2 5 省市的百余家大型企业信息化建设现状和发展 趋势进行了深入的调查研究【6 】，表明我国大型企业信息化建设水平相对较高，各 系统建设状况是：9 2 5 的建设了企业内部网；7 6 3 的建设了财务管理软件； 7 3 8 的建设了企业外部网站；3 6 5 的建设了e r p ( e n t e r 两r e s o u r c ep l 龇n i i l g ) 系统；2 8 8 的建设了c a l lc e n t c r 系统；2 0 的建设了制造管理系统；1 2 5 的 建设了c r m 系统；1 1 3 的建设了s c m 系统。而在2 0 0 4 年发布的首届中国企 业信息化进程调查结果表明【7 1 ，中国企业实施信息化，互联网解决方案主要是为 了提高生产率和利润回报率。研究表明：5 0 受调查的企业当前在实施信息化项 目；9 0 受调查企业计划在两年内实施信息化项目。信息化项目主要包括：目前 6 6 集中在e r p 和财务应用上；有7 4 8 6 准备投入e r p 、营销管理、人 力资源、客户服务和生产制造等信息化应用。同时在调查中也发现目前国内在 2 硕士学位论文 第l 章导论 供应链管理上还存在以下问题【2 8 i ：( 1 ) 我国企业虽在管理过程中为提高管理效 率采取了许多措施，但大多数只是在企业内部或部门内进行，没有从整个供应 链的角度去考虑。多数企业不理解供应链，更不了解国外现状，企业内部传统 物流部门的职能已经不能适应当静的商业环境，急需从管理观念上进行改革， 企业还缺乏物流外包的观念，成熟的专业物流市场没有建立；( 2 ) 条码技术在 提高整个物流运作效率和存货管理上的作用没有充分发挥；( 3 ) 企业已经开始 用计算机进行生产规划和库存管理，但是数据采集问题没有解决，企业没有实 现真正意义上的电子数据交换和业务流程集成；( 4 ) 需大力普及条码技术及无 线射频标识技术等支撑技术和供应商管理库存( v m i ，v 衄d o rm 锄a 卿e n t i n v e n t o f y ) 等供应链管理的运作方式。 总之，国内的供应链管理还处于较低的水平，不仅需要从技术加以提升， 还需加强管理观念的变革，这样才能使国内企业有实力和国外企业相抗衡。 1 2 国内外研究现状 对供应链渠道协作的研究，主要从两个方面展开：( 1 ) 从实现供应链管理 的信息共享和物流协作着眼，f o m s t e r 最早开展这方面的工作网，他提出了工业 动力学理论，其着眼点主要放在需求信息流的延迟、放大、振荡对供应链的运 作、库存及生产的有害影响上，这方面不属于本文的研究范畴。( 2 ) 把价格和 非价格策略如契约等作为协作机制。这类研究没有考虑运营层次的信息共享和 物流协作，但考虑到决策者拥有私人信息，当决策者不与他人分享时，作出的 决策可能使得系统于次优状态。如s p e n 甜e r 认为【1 0 l ，在确定自己的订货量时未 考虑供应商的边际利润，对系统优化而言，他的订货太少，使得双方收益边缘 化。而本文主要从价格、非价格竞争因素及协议对供应链的协作机制进行研究， 对如何使地域分散的、决策彼此独立的企业相互协调，谋求供应链的整体优势， 如何实现双赢或多赢的局面进行探讨。下面分别就国外与国内对这方面的研究 进行回顾。 1 2 1 国外研究现状 国外研究主要集中在以下五个方面。 ( 1 ) 价格协作 最初的渠道协作研究集中在市场营销和经营两方面。这方面最有代表性的 是j c i l l a n d 、s r i d l 盯m o o n h y 等【i l ，1 2 1 。对由一个供应商和一个面临需求确定的且对 价格敏感的零售商组成的分销渠道，他们认为通过商定协议和利润分享的方式 或采用两部分订价方式能很好的协调二者之间利益。可是，这些研究主要集中 硕士学位论文第1 章导论 在价格决策的协作上，没有考虑生产与库存。l a l 、d a d a 等引入折扣定价方案以 寻求买卖双方较低的成本，但仅从价格和订货量的角度进行研究l l 王“l 。l 胱、w e n 等分别就供应链中信息对称和非对称情形的数量折扣定价方案进行研刭1 5 4 ”， 将定价与生产或定价与定货结合起来，而不是单纯讨论价格折扣的作用，而且 研究对象由一对一向一对多转变，由相同对象向不同对象转变。l 朋、m a l l a j m 等 分别从垂直一体化战略、生产能力两方面对定价的方式进行探讨i “脚】，但研究主 要限于企业内部。w j e 、g u 耻i l l i 等也表明折扣方案能给买卖双方带来好处田l ， 但它们主要从商品本身的性质、不同订货结构进行研究。m u i l s o n 等对三层供应 链结构进行研究表明【州，在供应链两端采用数量折扣可以降低整个渠道的成本， 这为采用价格折扣作为供应链协作机制提供了参考。l i n l 等提出了一种结合现金 折扣和产品定价政策的经营理论【2 5 】，为价格合理设置提供新的研究思路。g 、 鲥，觚a t h 趾等通过数量折扣和体积折扣的方式实现买卖双方成本的降低，考虑 了补货的速度和需求的价格敏感性，并对如何补货进行研究【2 6 2 ”，这表明价格折 扣与补货政策相结合可以实现供应链协作。l i | 1 l 等通过不断更新价格调整方案能 够很好协调制造商与供应商之日j 的活动田l ，实现按订单生产，显然通过价格调 整可以实现产销两旺。s 1 1 i 、s u 等把数量折扣应用于退货四l ，结果表明能够实现 帕累托优化，这表明折扣作为降低成本、提高利润的手段应用的范围相当广泛。 ( 2 ) 非价格协作 事实上，为了提升供应链成员的赢利能力和整个供应链的绩效，除了价格 手段以外，还有非价格手段可以采用。t s a y 、i y e r 等从专门服务区域、服务差异 化以及数量规定等去研究零售商的总销售额、市场份额和赢利能力受到零售商 之日j 的竞争强度和合作程度的影响，以寻求改进措施【埽j o j 。而a 伊a w a l 、c h o n 等则通过契约实现买卖双方风险分担、需求预测信息的共享，从减少双方损失 的角度去增加双方的收益【3 1 m l 。l i 对授与特许者和被授与特许者组成的供应链进 行研斜3 3 】，结果表明在合作博弈情况下，供应链的利润较高。z h a o 、w 抽g 等认 为1 3 4 l ，存在一个制造商价格方案在非集中控制环境下引导批发商作出的决策可 以达到集中化供应链的效果。这两项研究表明通过合理的机制，企业b l 合作可 以实现双赢或多赢。可是，d 鹊等却指出在竞争的方式如非合作博弈框架下m j ， 也可以实现极好库存协作及最优的系统成本，并且在其方案中表明竞争不一定 降低系统效率，显然适度的竞争对提升系统的效率是有益的，合作并不排斥竞 争。而1 钿g 等通过最小化总的期望缺货和库存保管成本，寻求最优计划提i 筘期来 研究渠道协作的问趔3 6 】。除了上面提到各种手段外，k i i n 、z l 瑚g 、p 粗、y h 等 分别通过小批量多次交货的灵活性政策，提高制造商灵活性和采用联合优化订 4 硕七学傍论文第l 章导论 货政策去改善买卖双方的收益【3 7 删。另外，通过改变订货政策，如g i 舭n o c c a r 0 等 提出管理库存各个阶段订货的统一的方法s m a r t ( s e i i l i m a r k o va v e r a g e r e 靴叫t c c h i l i q l l e ) 政策【4 ”，采用此方法得到的统一库存管理政策其效果优于集 中化周期订货政策。还可联合做广告去增加收益，如j o r 鲫n 等从定价和做广 告的角度【4 2 1 ，认为分销渠道上企业联合采取行动时，可以实现利润的帕累托优 化。而h 锄7 n d e z e s p a l l 矾o a 等将规范化积极的参与输入控制和行为控制、共同 补货周期作为协调机制m 郴l 。这些研究都着眼于需求确定的情形。 ( 3 ) 买回和退货政策 除了通过企业之间合作实现买卖双方赢利或降低成本外，如何回收卖出去 的产品、减少买卖双方的损失同样具有重要的现实意义。买回和退货政策指买 卖双方之间签定一个买回协议，这协议允许零售商以特定的价格退回一部分货， 这协议可以对保质期短和季节性产品的定价和数量决策进行协调。如p a s t e n l a c k 等表明在一个多零售商的环境里，制造商向零售商回收部分未卖出去的商品可 以实现渠道协作m 。k a n d e i 、【a u 等对分担末售出去库存的责任、定价和回购 策略进行探讨h 7 删。w o o d 等认为实施温和的退货政策会零售商带来好处【删， 如增加订货的概率，也有助于减少顾客的风险，但不会导致零售商退货的风险 增加。而且s a r v a 叮等认为【5 l 】，实行退货政策是批发商了解新产品需求的一条途 径。另外，还可把折扣方案引入退货政策，如s u 等认为退货政策与折扣方案相 结合可以得到最优的产品价格和订货量1 5 2 l ，而且为了提高服务水平，有必要调 整退货政策，如h 衄等认为改善对顾客的服务，通过分析新产品的价值及库存 水平和提前期，专营的制造商会修改其退货政策【5 3 1 。通过上述研究表明，实施 买回和退货政策不一定给企业带来损失，相反制定了合理的政策对提升企业的 竞争力、增加赢利和加强企业间合作具有重要影响。 ( 4 ) 数量灵活性 对买方而言，采购数量灵活性可以减少产品积压的风险，而对卖方而言， 其生产能力及其灵活性将面临严峻挑战。如何平衡买卖双方之间收益与风险值 得深入探讨，制定数量灵活性协议就是解决办法之一。该协议将回答买方如何 完成预测和购买行为，卖方如何向买方承诺灵活性条款，每个成员的成本或利 润如何随契约参数的变化而变化。如a n u p 碱等提出了可修改的后期灵活订货 策略【堋。b 船s o k 等假设需求是不确定的和独立的，使得第n 期的调整量和n - l 实 现的需求和购买有判5 5 j 。而m i e r 等根据第一期观察到的需求确定第二期订货量 i 鲫，与b a s s o k 等的结果区别在于调整每单位的进货都有惩罚。l i 等为了描述买 方所需要的灵活性，对价格波动的动态特性在什么情况下更合适进行了研究【5 ”。 5 硕+ 学位论文第l 章导论 e p p o n 等曾讨论服装服饰工业中的补货协议问题【5 s 1 ，这种协议由参数( r ，c ) 表示。 即买方答应向卖方购买一定量单位产品，但需求改变时，可以不全部买入，但 对末购买的部分要承担一定的惩罚成本，此为后期灵活性策略。b a n l e s s c h u s t e r 等认为【5 们，在供应商的能力是影响买方灵活性订货的前提下，各种折扣方案可 使供应商获得实质利润，而a b a d 等从需求累积的角度讨论如何避免因产品腐烂 导致较高成本的问题唧1 ，提出一种新的数量灵活性采购的思路。另外，c a c h o n 等 认为给以零售商早订货机会对整个供应链是有益的【6 ”，并且d 船等提出预测供 应灵活性的方法【6 2 l ，认为供应灵活性是供应商与买方确定的交货提前期和订货 量的函数。总体而占，上述研究从不同角度阐述如何实现灵活订货的问题表明， 即使需求发生了变化，只要制定合理的灵活性的采购政策就可以避免风险增加 收益。 ( 5 ) 配给规则 这里主要就有限生产能力及资源如何进行分配进行探讨。如l 等对一个 供应商与多个零售商组成的供应链进行研究表明m l ，当零售商的需求超过供应 商的供应能力时，转向盈利配给机制不能使供应链进行有效协作。针对同一种 情形c a c h o n 等认为即l ，尽管一种可控的机制如线性配给机制比诱导真相的机制 使得供应商会选择一个更高水平的供应能力，而且零售商为得到配额会虚增订 货量，但最终结果对各个供应链成员部有利。对此问题，k o r p e l a 等基于层次分 析法和混合整数规划的方法得到一个解决生产配给问题的框架1 6 5 】，该框架最大 化顾客的战略重要性及其偏好，最小化与顾客相关的风险。这样，有限的生产 能力可以根据顾客战略重要性及其分险进行分配。g i b s o n 提出了基于拍卖的机 制【矧。i h 鼬把供应链定义为基于一般均衡理论和竞争机制的分布式资源配给 系统【6 7 l 。配给机制是基于资源不足条件下提出的，在短缺经济时代或对稀缺资 源分配实现各方效用最大化将具有现实意义，而且对供给能力充足行业的资源 有效利用也具有借鉴作用。 上述文献从战略或策略角度对供应链协作进行了相关阐述，对操作层次的 研究集中在需求管理和库存补货政策上。总体而占，主要从宏观和微观的角度 对供应链的整体利润或系统总成本进行研究，从价格、运输、库存、交货提前 期、竞争、交易量大小等方面加以展开，寻求一种机制使得供应链的效率更高， 为供应链成员创造更多利润。 1 2 2 国内研究现状 相对丽言，国内从信息流与物流协作之外的角度研究供应链协作的文献较 6 硕士学位论文第l 章导论 少。大致可分为以下两方面： ( 1 ) 供应链结点上的企业站在买方的立场，谋求与库存相关成本最低 在这方面的研究，国内主要从订货方法、库存模型、采购成本最低的角度 进行探讨。如朱玉旭等提出了在供应方提供临时折扣且带有订货量限制的最优 存储模型和订货策吲够l ；王俊峰就供货方实行批量折扣价格，零售商如何确定 订购量使其获利最大，建立了符合新税体制的销售利润模型i 叫。孙可钦把弹性 分析引入库存模型，在供应方提出临时折扣条件下对库存模型进行改进【_ 加l 。常 弋针对工程材料管理问题，建立了价格折扣模型，涨价模型及均衡调接模型， 解决不同条件下的订货问趔7 i 】。在供应商价格折扣的基础上，吴新字等对采购 批量在不同供应商之间进行有效分配以使得采购成本最低进行了研究p ”，当折 扣系数确定时，在几种不同价格的折扣条件下，魏文元就应采取的策略和最优 订货批量进行讨论【7 3 1 。很明显国内这方面的研究比较欠缺，而且主要针对需求 确定的情形，研究视角大多停留在库存上，没有与生产结合起来，很少考虑时 间因素，在数量灵活性和契约设计等方面的研究很少。 ( 2 ) 考虑了供应链成员之间的协作，谋求系统总成本最低 国内主要从静态的角度对库存之间的协作进行研究，对从提前期，服务等 非价格方面的协作很少涉及。董云庭对一个有多个销售点的生产企业的生产、 库存、销售协调控制问题进行研究【_ 7 4 】，企业为了使生产费用最低，将确定其最 优生产批量，而销售商将以获得最大利润来决定采购批量，产销之间这种不平 衡将由生产企业通过价格折扣方式来调节，使销售商实现利润最大化这主要 就企业内部协作而占，该方法可扩展到纵向一体化的情形。在非合作博弈下， 邵晓峰等就一个供应商与其一个客户组成的系鲥7 5 1 ，供需双方从自身利益出发 确定最优的生产批量和订货批量，将它们与在合作博弈下的价格折扣模型进行 比较，表明供应链得到优化，供需双方可以实现双赢。在需求具有价格弹性的 条件下，高峻峻等把由单一卖方和单一买方所组成的供应链合作伙伴的最优价 格折扣策略的制定作为研究对象r 7 6 】，表明价格折扣方案可以实现双方收益的帕 累托改进。常良峰等以一个卖方和多个买方为研究对象r 7 “，卖方作为主方给出 了最小补货期策略，买方作为从方以最优库存策略响应，建立了买方需求确定 下的卖方成本优化模型。而邱创钧【7 8 l 在v i s 啪m t h a n 等i “】研究的基础上对其解法 进行修正，由小步搜寻法绘出其最佳解结构，即找到合适的共同补货周期、价 格折扣和各买方的补货周期，使得供应商成本最低，各买方的成本降低并有所 节余。就在准时生产制( j i t ，j u s tht i m e ) 和v m i 环境下零售商和制造商之间 的库存协作问题，唐宏祥等分别从分担零售商的库存成本和提高零售商采购价 7 硕f ：学位论文第l 章导论 格进行研究【7 9 1 。 从上面论述中可知，国内从整个供应链的角度研究供应链协作的文献很少， 对需求变动方面的研究更少。 1 3 研究框架 1 3 1 研究思路 结合国内外研究及我国现实情况，相比较而占国内对供应链协作机制的研 究，更多着眼于在实现信息共享和物流协作方面，这方面有大量文献。而将折 扣或其他营销手段与生产、库存结合起来对供应链协作的研究相对欠缺，在某 些方面还是空白，有许多理论问题有待深入研究。 另一方面，本文的研究对象之一是批发商，尽管批发商是市场机制配置资 源的人格化表现，其发达程度是衡量市场组织化程度的重要尺度，但我国批发 商这个特殊角色却面l 临重重困难，处于一个相对弱势的位置。批发商面对来自 制造商与零售商的双重挤压，加上电子商务与直销模式的兴起，可能被排挤在 供应链之外。与此相反，跨国公司却通过各种直接或间接的方式插手中国的批 发商业，并取得良好的业绩，如德国的麦德龙、日本的大荣等都在中国开展批 发业务，这值得我们反思。而且批发商业关系到整个商品流通领域乃至国民经 济的控制力问题，显然在新形式下中国的批发商们如何发展，如何转型也是一 个迫切需要回答的问题。 基于上面提出的问题，本文依据提出问题、分析和解决问题的原则，在国 内外研究的基础上，在库存协作问题上引入共同补货周期( c r e ，c o m m o n r e p l e i l i s h m e me p o c h ) 。尽管在国内外均有人做这方面的研究，但仅限于需求确 定的情况，如v i s 啪n a t h a n 、a - a y 、常良峰等是从供应链合作伙伴成员成本最小 化的角度建模j 5 彻，但是现实生活中，需求会因价格而发生变动。因此，本文 引入价格折扣机制作为协调手段，这垦采用折扣不是商家用来争夺顾客的手段， 而是作为补偿机制引入。 本文的研究对象是一个制造商与多个批发商组成的供应链，由折扣率与共 同补货周期构成一个c r e 策略。目的是通过引入c r e 策略，实现供应链成员收 益的帕累托改进，实现整个系统利润帕累托改进。这垦有个前提，当制造商规 定一个共同补货周期后，制造商会因给批发商订货造成不方便，以及会因补货 周期的缩短使批发商与库存相关成本( 订货成本和贮存成本) 的增加，需给以 批发商价格折扣以补弥其损失。与此同时，由于制造商的年需求是价格的弹性 s 硕士学付论文 第l 章导论 函数，当制造商向批发商提供折扣时，会使得市场年需求量增加。对制造商而 言，一方面年需求量的增加使得利润有增加的可能，另一方面实行共同补货周 期的缩短使得成本有增加的趋势。显然，无论对批发商还是制造商，都希望寻 找到一个c r e 策略，使得各方利润的增加值大于成本的增加值。 1 3 2 研究内容 本文从利润角度进行建模，然后对相关参数的影响加以讨论，具体分为三 个部分： ( 1 ) 建立实行c r e 策略前后的批发商、制造商和系统的利润模型，对实行c r e 策略之后的利润模型又分三种情况讨论。 ( 2 ) 确定最优c r e 策略的算法。 ( 3 ) 算例分析。首先根据算例求出最优的c i 也策略，验证前面所作出的假设， 检验模型的可行性，然后进行结果分析和相关参数的讨论。 1 3 3 本文结构 本文分为五章，其中第四章、第五章是本文的核心部分。 第一章：论述研究问题的时代背景和国内外研究现状，阐述研究框架及本 文结构安排。 第二章：供应链渠道协作的理论基础，阐述了供应链及供应链管理的概念、 委托代理理论、价值链理论和约束理论等方面的内容。 第三章：供应链渠道协作机制影响因素分析，对研究对象的引入原因、基 本概念的界定，价格折扣对年需求量、成本与利润的影响等进行阐述。 第四章：建立基于c r e 策略的供应链渠道协作模型，分别建立实施c r e 策略前后制造商、批发商和系统的利润模型，并给出相应算法。 第五章：算例分析。对建立的模型进行验证以及就各参数的变化对供应链 成员的影响分别加以讨论。 9 硕十学付论文 第2 章供府链渠道协作的理论基础 第2 章供应链渠道协作的理论基础 2 1 供应链管理的演进历程 早期把企业从外部采购原材料和零部件，通过生产转换和销售等活动，再 传递给零售商和用户，这样一个制造企业的内部过程称之为供应链。后来， h a r r i s o i l 把供应链定义为，执行采购原材料，将它们转换为中间产品和成品并且 将成品销售到用户的功能网络。马士华等【加l 认为供应链足围绕核心企业，通过 对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终 产品，最后由销售网络把新产品送到消费者手中的供应商、制造商、分销商、 零售商直到最终用户连成一个整体的功能网络结构模式。日本综合研究所供应 链研究部将供应链定义为商品进入消费者手中之前行业与行业之间的联系哺”， 而经营学家迈克尔波特将其定义为附加价值链。熊川认为供应链是一种连续且 僵化的链状结构【8 2 】，厂商生产产品、通过分销通路让产品流通，希望借此找到 买主购买产品。而供应链的发展方向足帮助企业形成交互式的价值网络关系。 价值网源头是顾客，通过顾客需要激活整张网。价值网各关联主体通过快速的 互连互动，快速响应顾客需求。顾客可以自己选择、组合最有价值的产品或服 务。顾客是价值网的核心，环绕在顾客之外的是公司，控制与顾客的接触，包 括取得顾客信息、维持关系、客户服务等；最外圈则是供货商，执行部分采购、 装配与运输的功能。这些论述体现了整体性、系统性观点，这是在现代经济全 球化和信息技术迅猛发展环境下，供应链管理发展的必然趋势。 传统供应链是一种战术，主要目的是获取成本效益。价值网则刚好相反， 它是一种战略。价值网从一个更高的层面对供应链理论进行实用化的系统思考， 将企业的经营置身于现代网络环境，而不仅仅是链式结构之中。 供应链管理是对供应链系统各项活动的管理，是对供应链所涉及组织的集 成和对物流、信息流、资金流的协同，以满足用户的需求和提高供应链整体竞 争能力。供应链管理思想的本质是基于信息技术提出的新的管理方法和管理理 论的综合，即以流程管理为中心的j i t 、精益制造( l e 姐p r o d u c t i o n ) 、看板 ( i ：粕b 雅) 和全程质量控制( t o t a lq u a l 酊m a i l a g e m e m ) 等的综合。 。 供应链管理是在2 0 世纪末期随着世界经济一体化发展，市场竞争不断加剧， 各企业之间的技术、品牌优势逐渐减弱的趋势下产生的，并能够创造竞争优势 的一种管理手段。 硕十学何论文第2 章供廊链渠道协作的理论基础 最早的供应链管理就是物料需求计划( m i 心，m a 矧a lr e q u i 咖1 e n t p l 柚n i i i g ) 。m r p 强调的是物料管理，也即是车间管理部分。那时企业信息管理 系统对产品构成进行管理，是借助计算机的运算能力及其系统对客户订单、在 库物料、产品构成进行管理，实现依据客户订单，按照产品结构清单展开并计 算物料需求计划，实现减少库存，优化库存的管理目标。当时不需要考虑产能， m r p 完全满足企业的需求。 但是随着生产环境的改变，m i 冲发展成m r p u ( m 棚亿c n l r er e s o u r c c p l a l l n i i l g ) 。m r p 加入产能需求计划，增加对企业生产中心、加工工时、生产 能力等方面的管理，实现了计算机进行生产安排，同时也将财务功能囊括进来， 在企业中形成以计算机为核心的闭环管理系统，这种管理系统己能动态监察到 产、供、销的全部生产过程。 近年又在m r p 架构的基础上进一步发展为e r p 系统。这时，以计算机为 核心的企业级管理系统更加成熟，系统增加了包括财务预测，生产能力、调整 资源调度等方面功能，可配合企业实现j r r 管理、全面质量管理和生产资源调度 管理及辅助决策的功能，成为企业进行生产管理及决策的平台工具。 随着信息技术的发展以及互联网的普及，逐步形成了电子商务时代的e r p 。 它借助h n 叫坝技术，实现了企业与客户或供应商信息共享，增强了直接数据交 换的能力，强化了企业日j 的联系，形成共同发展的生存链，体现了企业为实现 生存壮大的供应链管理思想。 除上述e r p 软件外，现已开发出面向整个供应链的供应链管理软件。它可 实现供应链组织问的计划、安排进度袁和进行供应链计划的执行与控制，着重 于整个供应链和供应网络的优化以及整个供应链计划实现。 2 1 1 供应链管理的目标 协调好合作伙伴的步调，减小信息传递在供应链中产生的牛鞭效应，准确 地把握顾客需求，更好满足顾客需求，这是供应链管理要达到的目标。主要体 现在4 r 上，即合适的产品( m g h tp r o d u c t ) 、合适的地点( 融g h tp l a c e ) 、合适的 时间( m g h t1 饥e ) 、合适的价格( r i g h tp r i c c ) ，即以合适的价格把合适的产品 在合适的时间送到合适的地点。2 0 0 0 年，美国宾州大学教授马修提出关于供应 链管理金字塔概念。金字塔有四个边，第一个指要有精确的数据，第二个强调 库存管理，第三个是预测，代表对市场的掌握程度，最后一个是供应链的速度， 主要有接单速度、生产速度、采购速度、物流速度，还有对客户服务的速度， 这些都是为了实现4 r ，如图2 1 所示 硕士学伊论文第2 章供府链渠道协作的珲论基础 图2 1 供应链管理金字塔” 2 1 2 供应链管理的内容 从供应链管理实践的角度，供应链管理包括以下几个方面的内容： ( 1 ) 供应链管理要求采用合适的管理策略 不同行业、不同产品类型要求采用不同的供应链管理策略，供应链管理的 首要目标是建立与自身行业及产品特征适合的供应链类型，如常规产品要求的 是一条“高效率的”供应链。与常规产品不同，创新产品要求的是一条“灵敏反应 的”供应链。 ( 2 ) 供应链管理是对供应链上各协同业务的管理 协同是供应链思想的核心，是供应链管理的最终目的，供应链协同表现为 供应链的组织成员间互相配合来完成价值创造的某种工作，甚至供应链成员一 起实现共同的战略构想。 ( 3 ) 供应链管理以订单协同为核心，实现订单的快速响应 订单记载并传达了从最终客户到零售商、经销商、代理商和制造商、部分 供应商的需求信息，订单的下达、响应和满足是供应链业务流程开始和结束的 标志，订单协同是各协同工作开展的基础和最终目的，要求对订单快速响应。 ( 4 ) 供应链管理对供应链渠道组织、非渠道组织进行管理 供应链管理基于最终客户需求，重点关注以核心企业为中心的渠道商业流 程优化，也就是以渠道为核心管理范围，条件成熟时适当扩展到金融服务提供 商、物流服务提供商、制造外包商和研发服务提供商等。 ( 5 ) 供应链管理的一个目标是实现整条供应链的成本最低 供应链管理的一个目标是实现整条供应链的成本最低，以增强供应链上各 企业的竞争能力，给最终客户创造最大的让渡价值 ( 6 ) 供应链管理的实现要应用信息技术 供应链直接处理内容是供应链上相关企业的信息资源，信息资源的处理依 赖于信息技术的应用。 硕士学付论文第2 章供膨链渠道协作的理论基础 2 1 3 供应链管理的原则 成功的供应链管理应该能够协调并集约供应链中所有活动，最终使供应链 成为协调发展的有机体。供应链管理强调内部的协调、信息共享及战略合作。 随着供应链管理研究及实践的不断深入，为更好的实施供应链管理，需要遵循 相应的原则： ( 1 ) 价值性。供应链是一条由各种经济活动组成的渠道，原本没有价值或价值 相对较低的原料或初级产品经过这个渠道到达用户手中时，增加了使用价值。 一般来说，凡是能够有效提升渠道产品价值的活动都是必要的，而对于增加价 值没有作用的活动都是多余的，应该删除，以使供应链总成本更低、效率更高、 灵活性更大。 ( 2 ) 经济性。供应链管理思想的一个特点就是由传统的“纵向管理”转向“横向管 理”，通过对于整个业务流程的管理，能够打破职能壁垒，建立起跨部门、跨企 业的产业链。 ( 3 ) 稳定性。供应链是由各部门各企业组成的一条产业链，只有稳定的供应链 才能够确保有效的客户反应，更快的占领市场，降低各个环节的库存水平。随 着分工的细化，供应链中的企业越多，从而对供应链稳定性的要求越来越高。 2 2 供应链渠道协作的理论基础 这里渠道是从营销学中借用过来的，刘志平等对营销渠道与供应链之问的区 别与联系进行了界定【8 4 1 。市场营销渠道也称分销渠道，美国营销协会把营销渠 道定义为“公司内部的组织单位和公司外部的代理或经销商、批发商与零售商形 成的结构，通过这种结构，进行商品、产品或服务的交易。”从技术意义上讲， 渠道是一群企业，从最初所有者到最终所有者的营销过程中进行产品或服务的 所有权交换。在我国，有的学者把营销渠道定义为“产品在其所有权转移