（管理科学与工程专业论文）基于双边市场理论的产业竞争与公共政策研究.pdf

摘要 双边市场是现代经济系统的重要组成部分。通过双边市场的相关理 论研究，可以为企业制定合理的商业战略提供理论依据，可以为制定产 业发展战略、建立反垄断和规制制度提供参考，为完善产业组织理论做 出贡献。同时，对双边市场开展细致研究对于我国相关双边产业的发展 与改革也具有相当重要的现实意义。 本文利用博弈论、信息经济学与产业组织理论，主要研究双边市场 框架下的产业竞争与公共政策问题。本文共分三大部分，第一部分为理 论基础，第二部分为产业竞争分析，第三部分为公共政策分析，本文的 公共政策主要是指涉及竞争问题的反垄断与规制政策。 第一部分包括第二章和第三章。第二章探讨双边市场的概念与特征， 分析了双边市场的成立条件，总结了双边市场实例，并对双边市场进行 分类总结。 第三章主要对双边市场研究进行文献综述，并提出了双边市场理论 的研究框架。 第二部分包括第四到八章，这是本文的重点。第四章通过构建平台 竞争的古诺模型，分析了非对称均衡的存在性以及不同竞争体制的福利 意义。 第五章构建了一个具有负外部性的双边市场模型，以考察由消费者 和广告资助的媒体企业之间的双寡头垄断竞争。然后应用该模型分析了 媒体与广告商组建垂直联盟的激励问题。 第六章构建了平台竞争的伯川德模型，来分析不同市场结构下不同 所有权安排的影响。 作为双边市场竞争理论的一个应用，第七章利用豪特林线性城市模 型对操作系统市场的竞争与演化进行了分析。在对操作系统市场结构的 演进过程进行完美描述的基础上，对未来的市场结构进行了初步预测。 第三部分包括第八和第九章。第八章主要对双边市场反垄断研究的 成果进行总结。分析表明，双边产业中是否存在市场势力是一个实证问 题，需要同时考虑向市场两边收取的总价格水平和相应成本。双边性也 给市场定义赋予了新的含义，从而产生了双边临界损失分析方法。 第九章首先讨论了复杂双边市场的规制问题，分析表明，电信市场 的规制不存在争议，然而现阶段对信用卡市场实施反垄断政策是最佳选 择。然后分析了数据业务市场商业模式的变化对现行电信监管制度形成 的巨大挑战，并通过建立数据业务市场与证券市场的联系，参考证券市 场的监管经验，构建了数据业务市场的监管框架。 由于个人能力有限，本文的研究还存在一些不足之处，有待进一步 完善提高。同时，双边市场是一个非常新的研究领域，值得继续深入研 究。 关键词：双边市场产业竞争反垄断规制 i i i n d u s t r yc o m p e t i t i o na n d p u b l i cp o l i c y b a s e do nt w o s i d e dm a r k e tt h e o r y a b s t r a c t 1 w o s i d e dm a r k e ti st h ei m p o n a i l tc o m p o n e n to fm o d e me c o n o m i cs y s t e m p e r f o r m i n gt h e o r e t i c a lr e s e a r c ho nt w o s i d e dm a r k e tc o u i dp r o v i d e su sw i mt h e o r e t i c a l f o u n d a t i o nf o rf i r m sb u s i n e s ss 协她g i e s ， a f f b r du s h e l p f u l r e f 毫r e n c et o i n d u s t r y d e v e l o p m e n ts t r a t e g i e s ，a n t i t n l s ta n dr e g u l a “o ns y s t e m ，a n dc o n t r m u t e s t oap e r f e c t i n d u s t r i a lo 培a n i z a t i o n a tt h es a m et i m ei ta l s oh a ss i g n j f l c a n tp m c t i c a lm e a i l i n gf o r d e v e l o p m e ma 1 1 dr e f o mo f t 、v o - s i d e d 证d u s t r ym c h i n a b a s e do ng 蛳et h e o 劬i n f o 眦a t i o ne c o n o m i c sa 1 1 di i l d u s t r i a lo 娼a n i z a t i o 玛t h i s d i s s e r t a t i o nm a i n l ys t u d i e st h ei s s u e so ni n d u s n yc o r n p e t 主t i o na 1 1 dp u b l i cp 0 1 i c yf 如m t w o - s i d e dm a r k e tp e r s p e c t i v e s t h ed i s s e r t a t i o nc o n s i s t so f3p a r t s ，i nw m c hm em s tp a r ti s t h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no nt 、釉一s i d e dm a r k e t ，t h es e c o n dp a r ti sm ea n a l ”i so ni n d u s 田 c o r n p o t i t i o na n dt h e 协i r dp a ni s t h ea n a l y s i so np u b l i cp o l i c yi n c l u d i n g 趾t i t n l s t 姐d r e g u l a t i o nw h i c hm a i l l l yd e a l 谢血c o m p e t i t i o n t h en r s tp a ni n c l u d e sc h 印t e r2a 1 1 d3 c h a p t e r2e x p l o r e st h ec o n c 印ta n d c h a r a c t e r i s t i c so ft w 0 一s i d c dm a r k e ta n da n “y z e s 也ec o n d i t 沁nw h e r et w o s i d e dm a r k e t c o m e si m oe x i s t e n c e f i n a l i yal a 唱en u m b e ro fe x 蛐p l e so ft w o - s i d e dm a r k e ta r es 啪u p a n dt y p e so f t w o - s i d e dm a r k e ta r em e a s u r e do f r a c c o r d i r 玛t or e l e v a n tl i t e r a t u r e c h 印t e r3p r o v i d e sas u m m a r y o nt 、v o s i d c dm a r k e tl i t e r a n l r ea n dd e v e l o p sar e s e a r c h f r a m e w o r ko ft w o s i d e dm a r k e t f r o mc h a p t e r4 艳c h a p t e r8a r ep a r t2w h j c hi sm ek e r n e lo f t h i sd i s s e r t a t i o n b y d e v e l o p i n gac 0 u r n o tm o d e lo fp l a t f 0 眦c o m p e t m o n ，t l l ef o u m lc h a p t e rd i s c u s s e s 血e e q u i l i b r i u mc o n d i t i o no fa s y m m e t r yp l a t f o m lc o m p e t i t i o na i l dw e l f a r ei m p l i c a t i o n sf o r d i f l 、c r e n tc o m p e t i t i o nr e g i m e i no r d e rt o i n v e s t i g a t ed u o p 0 1 yc o m p e t i t i o nb e t 、v e e n f i r m sf i n a n c e db yb o t h c o n s u 羽l e r sa n da “e r t i s e r s ，c h a p t e rse x t e n d sa ne x i s t i n gr n o d e lo ft w o s i d e dm a r k e t 谢t h n e g a t i v en e t w o r ke x t e m a l i t ya i l da p p l i e si tt oa n a l y z et h ei n c e m i v eo fm e d i u mf - m n st o f b mv e r t i c a ia i i i a n c ew i t ha d v e r t i s e r s b a s e do nad e v e l o p e df a n l e w o r ko fc o m p e t i t i o na 1 1 a l y s i s ，t h es i x t hc h 印t e re x p i o r e s i t t t h ec o n s e q u e n c eo f0 w n e r s l l i pa r r a n g e m e n to ni n d u s t r yc o m p e t i t i o nl l l l d e rd i f f b r e n tm 诎e t s t r u c t u r e s a sa na p p l i c a t i o no ft h e o r yo f 铆o - s i d e dm a r k e tc o m p e t i t i o n ，c h 印t e r7e x p l a i n sm e c o m p e t i t i o na i l de v o l v e m e n to fp co p e r a t i o ns y s t e mm a r k e t o nt h eb a s i so fp e r f e c t d e s c r i p t i o no fd e v e l o p m e mo fp co p e r a t i o ns y s t e mm a r k e ts t m c 仰e ，i tm a k e sap r i m a r y f o r e c a s to n 丘m l r eo p e r a t i o ns y s t e mm a r k e t c h 印t c r8a i l d9c o n s t i t u t et h e 也i r dp 础t h em a i np u r p o s eo fc h a p t e r8 i st os u mu p t l l er e c e n tf m i to fa n t i t r u s ta r m l y s i so n 似o - s i d e dm a r k e t ni ss h o w n 血a t 、计1 e m e rt l l e r e e x i s t sma r ：k e tp o w e ri nt w o s i d e di n d u s t r yi sa ne r n p i r i c a lp r o b l e mw h i c hn e e d sa c o n s i d e r a t i o no f b o t ht o t a lp r i c e sa n dc o s t st ot h et w os i d e so fm a r k e t 7 i 、v o s i d e n e s sa l s o e n d o w sm a r k e td e n n i t i o n 、v i mn e ws i g n i f l c a t i o nw h i c hg i v e sb i r t ht ot w o s i d e dc r i t i c a l l o s sa n a l y s i s t h el a s tc h a p t e rd i s c u s s e sr e g l l l a t i o no fc o m p l e xt w o s i d e dm a r k e t t h ea i l a l y s i s s h o w st h e r ei sn od e b a t ea b o u tr e g u l a t i o ni nt e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s t r y ，a n di ti sn o wt h e b e s tc h o i c et oi m p l e m e ma n t i t r u s ti m e r v e n t i o nt o o lt 0c r e d i tc a r dm a r k e t t h e nu s i n gm e s i m i l a r i t yb e t w e e nd a t as e r v i c em a r k e ta n ds e c u r i t i e sm 出a n dt h ee x p e r i e n c eo f r e g u l a t i o nf r o ms e c u r i t i e sm a r k e t ，m i sc h a p t e rd e v e l o p sar e g u l a t i o n 行锄e w o r ko ff u 加r e d a t as e r v i c em a r k e t d u et 0t h el i m i t a t i o no ft h ea u m o r ，t h e r ei ss o m es h o r t a g ei nm yr e s e a r c hw h i c hn e e d s t ob ei n l p r o v e d f u r t h e r m o r e ，t v 一s i d e dm a r k e ti sn e wr c s e a r d hf i e l dt h a td e s e e sa n i n d e o t h 如r t h e rr e s e a r c h 1 ( e yw o r d s ： t w o - s i d e dm a d ( e t ，i n d u s t r yc o r n p e t i t i o n ，a r l t 咖s t ，r e g i l l a t i o n 独创性( 或创新性) 声明 本人声明所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京邮电大学或其他 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实 本人签名：莓2 悼 之处，本人承担一切相关责任。 日期： 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京邮电大学有关保留和使用学位论文的规定，即： 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京邮电大学。学校有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许学位论文被查阅和借 阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它 复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密在一年解密后适用本授权书。非保密论 书。 盈塑冱：占。蔓i 北京：b 大学博士研究生学位论文 基于双边市场理论的产业竞争与公共政策研究 1 1 选题意义 第一章绪论 2 0 世纪9 0 年代以来，以信息技术革命和经济全球化为动力的新经济扑面而来， 它已经或者正在改变财富的创造和分配方式、经济运行模式和人们的生产、生活方式。 其中以互联网、计算机和电信业为代表的信息产业更是日新月异、突飞猛进。伴随着 新经济的发展，这些产业表现出的网络外部性特征特别引人瞩目，这种消费规模经济 对现有的经济理论形成了巨大挑战，也引起了经济学家的极大关注与研究兴趣。随着 对网络效应理论的深入研究，人们发现某些网络外部性实际上发生在不同类型的经济 主体之间，因此引发了对双边市场的研究热潮。 因特网是典型的双边市场，它作为一个平台把网民与网站联系在一起，网络外部 性在网民与网站之间引发，网民的利益随网站的增多而增加，反之亦然。门户网站、 搜索引擎和网络游戏等基于互联网的产品或者业务也都具有类似的特征。除信息产业 外，现代经济中越来越多的产业围绕平台进行组织，如信用卡系统、s h o p p i l l gm a l l 、 中介和传统媒体产业等等，这使消费者能够购买、接入和使用多种多样的产品。因为 大量的产品通常是由第三方( 或者独立的) 制造商供应的，他们运作的这些平台和市 场称作“双边的”或者“多边的”。 多种因素正把双边市场推向一个显赫的位置。一方面，信息技术对于经济日益重 要。在许多i t 业务中，要获得成功必须同时满足多方顾客的需求，他们对多种产品 的需求是相互依赖的。比如，像索尼、m m 和s u n 这样的公司正依赖“平台”营销 战略，通过同时吸引应用软件开发商和用户而取得成功。另一方面，从越来越重要的 无形知识产权到全球化等其他因素，在具有“赢者通吃”特征的双边市场中正加速产 品的引入。而且，适应这些市场的“异端”商业战略正引起规制机构的注意。确实， 最近起诉微软和s a 的反垄断案例与双边市场上所特有的营销实践具有直接的联系 ( e v a n s ，2 0 0 3 b ) 。 对双边市场开展深入的理论研究是一项非常有价值的工作。首先，双边市场是现 代经济系统的重要组成部分。现代经济的很大和曰益增加的部分依赖于这些复杂市场 的运转。在计算机产业中，微软等操作系统销售商控制了软件平台，该平台允许计算 机用户接入由独立开发商供应的大量应用软件，这些开发商也必须接入这个平台。一 度日益递增的消费者电子产品，例如个人数字助理、智能移动电话、电视机和汽车导 航系统，也建立在诸如p a i mo s 这样的操作系统基础上，他们同样允许消费者获得和 使用由许多第三方开发商供应的成百上千的应用软件。 北京邮电大学博士研究生学位论文 基于双边市场理论的产业竞争与公共政策研究 信用卡系统是最典型的双边市场，对双边市场理论的研究就始于该产业。在发达 国家，支付卡已经成为最受欢迎的日常支付手段，特别是在电子商务中。在美国，一 般目的的支付卡v i s a 或m a s t e 疋a r d 、a t m 卡或借记卡一一到处存在而且易于使 用。在2 0 0 0 年，美国共有9 亿张一般目的支付卡，每个成年人平均大约4 张。这些卡在 2 8 0 亿项交易中使用，交易额达到1 9 万亿美元( h u n t ，2 0 0 3 ) 。在英国，2 0 0 3 年f 拥卡的 保有量估计有6 6 8 0 万张，每个成年人大约1 4 张，比四年前增长了6 0 ，发生了大约1 8 亿笔信用卡交易，交易金额达1 0 7 9 亿英镑( v i c k e r s ，2 0 0 5 ) 。相对于发达国家，我国的 银行卡产业起步较晚，但近几年发展十分迅速，到2 0 0 4 年6 月底，累计发行银行卡达 7 1 4 亿张。2 0 0 4 年上半年，全国银行卡交易总额1 2 1 4 万亿元人民币，比2 0 0 3 年同期增 长6 0 3 7 。有人认为中国开始从“现金付款时代”向“信用卡时代”转型。 其次，为企业制定合理的商业战略提供理论依据。商业模式的选择对平台的成功 似乎是关键的，受到了许多企业的关注。一方面，双边市场经济铸就了像a m c r i c a n e x p r e s s 和e b a y 这样的企业的巨大成功，另一方面，又有安然和大批的专业化b 2 b 网站倒闭。然而，在成功的商业模式中，经济上非常相似的市场中的平台，为把消费 者和独立制造商拉到平台上，却选择了相当不同的定价结构。一方面，计算机、手持 设备和移动电话市场上的所有平台选择对开发商一边补贴或者几乎不赚钱，而实际上 在用户一边获得他们的所有利润，而另一方面，在视频游戏市场上，所有控制台制造 商通过向第三方游戏发布者收取版税而赚得利润，而向用户以等于或者低于边际成本 的价格销售控制台( e v a n s ，h a g i u 和s d u n a l e n s e e ，2 0 0 4 ) 。这些现象背后的经济学原理 值得深入研究。 再次，为制定产业发展战略、建立反垄断和规制制度提供参考。s a 共同制定“交 换费”处理交易的银行向发卡行所支付的费用在1 9 7 9 年受到了私人反垄断 诉讼的挑战。联邦法院做出了有利于v i s a 的裁决，听从了v i s a 的论点，即来自交换 费的收入对于抵消为平衡市场而发行足够多的卡的成本是非常必要的。然而，规制支 付卡系统的澳大利亚中央银行最近却得到了相反的结论。因此，双边市场的规制机构 面临的问题是两方面的。在一部分多边市场上，判断竞争的约束条件是以效率为基础 吗? 如果答案是有疑问的像澳大利亚人可能所推断的在利益集团压力下运 转的规制制度是否比没有规制更好( e v a i l s ，2 0 0 3 b ) ? 除此之外，人们对是否在信用卡 产业中引入规制干预依然存在很大分歧。导致这些问题的主要原因无非是缺乏对双边 市场的深刻理解。 最后，为完善产业组织理论做出贡献。尽管标准的单边市场模型提供了深入资本 主义经济的有力洞察，但是分析当代市场的缺点日益明显。当然，这对于了解正在变 化的世界，但缺乏越过变化莫测水域的方向舵的经理来说，是一个不吉利的消息。规 制机构可能发现在充满相互依赖的市场王国里，健康的竞争是越来越难以定义，对于 北京邮电大学博士研究生学位论文 基于双边市场理论的产业竞争与公共政策研究 他们来说。这同样是有疑问的( e v a n s ，2 0 0 3 b ) 。尽管它没有对这个文献的关键假设和 意义提供实证检验，但是它确定，多边平台是产业组织领域直到最近未被承认的重要 部分，而且这个新领域的经济研究具有潜在的重要经验意义和实用性( e v a n s ，2 0 0 3 a ) 。 对双边市场开展细致研究也具有相当重要的现实意义。从2 0 世纪9 0 年代开始， 我国网络产业的改革开始逐步深化，最突出的表现是加快引入市场竞争的步伐( 张昕 竹，2 0 0 0 ) 。在电信领域，自1 9 9 4 年中国联通成立开始，到中国电信的几次分拆，逐 渐形成了多种电信业务的竞争格局，因此带来了互联互通与网间结算问题。尽管接入 政策是保证有效竞争形成的关键因素，然而这个问题在我国一直没有得到很好地解 决。此外，随着数据业务的迅速发展，现行电信监管制度也感受到了强有力的挑战。 无论是传统语音业务，还是短信、v o i p 、i p t v 等新兴数据业务，都具有双边网络外 部性特征，因此双边市场理论能够为建立电信监管新体制提供新的视角。 作为一个庞大的工业体系，计算机产业已成为现代经济的基础产业、先导产业和 支柱产业，因此计算机产业在我国的经济发展具有举足轻重的地位，而相关的核心技 术又关系到国家竞争力甚至国家安全。然而，与发达国家相比，我国的计算机产业特 别是软件业相对落后，因此采取多种措施以加快该产业的发展已经成为国人共识。随 着l i n u x 等开放源码软件的兴起，许多人认为我国的计算机产业将迎来良好的发展机 遇，然而事实并不尽如人意。只有深刻理解了计算机产业发展中蕴含的经济学规律， 才。可能制定出合理的产业发展政策。目前国外对计算机产业特别是开放源码运动的经 济学研究相当活跃，这对我们具有重要的借鉴意义。有关研究表明，c p u 、操作系统 等都处于双边市场中的平台位置，该产业是一类复杂的双边产业，因此我们有可能从 双边市场研究中找到一些有益的答案。 根据国际知名市场研究公司a c 尼尔森( a cn i e l s e n ) 的最新报告，2 0 0 4 年北京、上 海、广州三大城市的信用卡( 标准信用卡和准贷记卡) 渗透率为2 2 。在发行的7 亿 多银行卡中，信用卡仅为2 9 0 0 万张，只占4 。同时持卡消费作为一种时尚消费方式 正受到越来越多人的欢迎，因此我国的信用卡产业发展潜力巨大。作为电子化的货币 形式，信用卡在经济全球化和信息通信技术高度发达的今天将发挥非常重要的作用， 各国政府都给予了高度重视。国内的银行正处于“跑马圈地”阶段，为了扩大市场占 有率，一方面开发越来越细化的信用卡种类，另一方面又通过降低年费和办卡门槛来 吸引更多的用户，同时国际信用卡组织对我国的信用卡市场更是“虎视眈眈”，但总 体上感觉整个市场相当混乱。如何加强监管和保证信用卡产业健康有序的发展，应当 引起有关部门的足够重视。国外从双边市场视角对信用卡系统的丰富研究，可为我们 提供重要参考。 此外，对于近年来快速发展的电子商务、面临日益激烈竞争的媒体等产业，双边 市场理论都能为我们提供某些借鉴，因此有必要进行进一步的研究。 北京| | | j 电大学博f 究生学位论文基于双边市场理论的产业竞争与公共政策研究 由于双边市场理论内容非常丰富，本文不可能面面俱到，仅集中于产业竞争和公 共政策问题展开研究。竞争是市场经济的基石和重要特征，那么竞争在双边产业中将 发挥什么样的作用，对市场结构和效率有何影响等等，这些问题值得深入研究。此外， 对双边产业的竞争问题进行研究，对于调整产业结构、引导企业合理的竞争行为具有 重要的现实意义。为提高经济效率和实现社会福利最大化，反垄断和规制政策是两种 重要手段，因为双边产业的特殊性，如何在双边产业中运用好这两种手段，可能具有 特殊的意义，因此对双边产业的竞争问题进行研究具有重要的理论价值与现实意义。 1 2 研究内容和结构安排 本文利用博弈论、信息经济学与产业组织理论，主要研究了双边市场框架下的产 业竞争与公共政策问题，而产业竞争也仅仅集中于非对称平台竞争、具有负外部性市 场竞争、平台所有权对竞争的影响和在p c 操作系统市场上的一个应用。本文的公共 政策也仅仅是指涉及竞争问题的反垄断与规制政策。本文的结构安排如图1 1 所示。 图1 1 本文的结构安排 本文首先总结了双边市场的理论基础，然后对双边产业竞争进行了分析，最后是 有关公共政策的研究。 第二章分析双边市场的概念、特征及成立条件，总结双边市场实例，并对双边市 场进行分类总结。 第三章主要对双边市场相关文献进行理论综述，同时提出了双边市场的理论研究 框架。 北京邮电大学博= = i _ ：研究生学位论文 基于双边市场理论的产业竞争与公共政策研究 第四章通过构建平台竞争的古诺模型，分析了非对称均衡的存在性以及不同竞争 体制的福利意义。分析表明，在双边产业中，市场集中的现象并不普遍，更多的是大 小网络共存。互联互通或者平台标准化改善了社会福利，扩大了非对称均衡存在的可 能性。 第五章构建了一个具有负外部性的双边市场模型，以考察由消费者和广告资的媒 体企业之间的双寡头垄断竞争。研究表明，媒体企业的替代性越强，则对消费者收取 的价格越低，到媒体访问的消费者越多，广告水平和广告价格也越高，然而这种行为 却减少了媒体的利润。媒体竞争的增加导致媒体企业的收入来源从消费者向广告商的 转移，而主要由广告资助的媒体企业拥有较多的消费者。然后应用该模型分析了媒体 与广告商组建垂直联盟的激励问题，结果表明，当媒体差异化程度较大时，媒体都组 建垂直联盟是最佳选择。然而，如果媒体是密切的替代品，都保持独立达到纳什均衡。 第六章构建了平台竞争的伯川德模型，来分析不同竞争制度下不同所有权安排的 影响。分析表明，在垄断和双寡头开放网络中，最优所有权安排不是唯一的，但在一 定的范围内平台利益与社会福利是一致的。对于双寡头独立网络，最优所有权安排为 独立平台所有权，而企业利益与社会福利总是相互冲突的，必须进行规制干预。所有 权制度对最优市场结构的影响很小。 第七章利用豪特林线性城市模型对操作系统市场的竞争与演化进行了分析。分析 表明，消费者安装基础、技术创新和应用软件支持等都是影响操作系统市场结构的重 要因素。在同种商业模式竞争时，对开发商进行补贴而从消费者处获得利润的定价战 略成为操作系统平台的首选。微软在利用技术创新获得技术优势和应用软件的支持从 而主导市场之后，其巨大的消费者基础为它的市场主导地位提供了根本保证，其后的 同类操作系统都无法撼动它的霸主地位。当具有崭新商业模式的l i n u x 操作系统出现 之后，才改变了这种局面，但桌面操作系统市场改观不大。在对操作系统市场结构的 演进过程进行完美描述的基础上，对未来的市场结构进行了初步预测。 第八章主要对双边市场反垄断中的市场实力与市场定义问题进行分析。分析表 明，双边产业中是否存在市场势力是一个实证问题，需要同时考虑向市场两边收取的 总价格水平和相应成本。双边性也给市场定义赋予了新的含义，从而产生了双边临界 损失分析方法。 第九章首先讨论了复杂双边市场的规制问题，分析表明，电信市场的规制不存在 争议，然而现阶段对信用卡市场实施反垄断政策是最佳选择。然后分析了数据业务市 场商业模式的变化对现行电信监管制度形成的巨大挑战，并通过建立数据业务市场与 证券市场的联系，参考证券市场的监管经验，构建了数据业务市场的监管框架。分析 表明，通过法律形式明确运营商的监管地位，并且对电信监管机构与运营商的监管职 责进行合理分工，是未来电信体制改革的方向。 北京邮电大学博士研究生学位论文 基于双边市场理论的产业竞争与公共政策研究 1 3 创新点 总结了双边市场的成立条件，并且明确了双边市场的判定方法。进而总结了经济 系统中的双边市场实例以及分类方法。提出了双边市场理论研究的框架。 利用平台竞争的古诺模型，将分析较多的对称均衡扩展到非对称均衡，得到了非 对称均衡的存在条件以及不同竞争制度的福利意义。模型很好地解释了在双边产业中 大小网络共存的较普遍现象，同时得到了相应的政策意义，即互联互通或者平台标准 化有利于改善社会福利。 为考察具有负网络外部性的媒体市场竞争与运行机制，将媒体企业只得到广告资 助的情形扩展到媒体企业由消费者和广告资助的更一般情形。通过构建双寡头垄断竞 争模型，得到了与我们的观察相一致的某些有益结论，对我国传媒产业的发展与改革 也具有现实指导意义，即鼓励传媒企业走差异化发展道路，并及时组建产业联盟，以 加快改革的步伐与提升中国传媒业的市场竞争力。 以前的双边市场所有权研究都在垄断情形下进行，本文将平台所有权的研究建立 在平台竞争框架下，并直观分析了不同市场结构下不同所有权安排的影响，考察了所 有权对最优市场结构的影响。本章的结论为对共享投入市场的所有权安排进行规制干 预提供了理论依据。 利用豪特林线性城市模型对操作系统市场的演化进行了很好的刻画，对商业模式 内部和不同商业模式之间的竞争及其结果进行了恰当的解释，并且对未来操作系统市 场的发展进行了预测。在双边市场框架下对操作系统市场进行分析，能够综合考虑消 费者安装基础、技术创新和应用软件支持等重要因素，进行更全面和更具说服力的分 析。 梳理了双边市场反垄断及规制研究的最新成果。此外，通过建立数据业务市场与 证券市场的联系，参考证券市场的监管经验，构建了数据业务市场的监管框架，确定 了未来电信监管的新体系和电信监管体制改革的方向。 北京l b 大学博= l 研究生学位论文 基于双边市场理论的产业竞争与公共政策研究 第二章双边市场概述 2 1 双边市场概念及特征 2 1 1 双边网络外部性 自 a z 和s h a p i r o ( 1 9 8 5 ，1 9 8 6 ) 和f a r r e l l 和s a l o n e r ( 1 9 8 5 ，1 9 8 6 ) 的开创性工作开始，产 生了集中研究网络产业的流派，有大量的文献研究市场内的网络外部性问题。这些产 业拥有独特的特点正的消费外部性( 或网络外部性) ，即单位商品的消费价值随 着销售单位总数而增加。 根据e c o n o m i d e s ( 1 9 9 6 ) ，网络外部性可以是直接的或间接的。在物理网络中，同 一网络中用户数量的增加能够提高每一用户的消费价值时，就产生了直接网络外部 性。最典型的例子是像电话网和e m a i l 这样的通信网。在硬件和软件组成的系统中， 购买兼容硬件的用户数量的增多引起了对兼容软件需求的增加，因此导致供应软件的 多样化，这提高了所有购买兼容软件用户的利益，这就是间接( 虚拟) 网络外部性。 电子消费品是经典的例子，如盒式录音机和磁带，c d 播放机和c d ，计算机操作系 统和应用软件，a t m 和信用卡等。 但在某些情况下，例如媒体产业，网络外部性发生在两个市场之间，在某一特定 市场上生产的产品效用随着对另一市场所生产产品的需求数量而变化，反之亦然，这 就称作市场间或双边网络外部性。p a r k e r 和v a na l s t y l l e ( 2 0 0 4 ) 早在其2 0 0 0 年版本中提 出了交叉市场( c r o s s m a r k e t ) 网络外部性的概念，意思与双边网络外部性相同。( 单边 市场) 网络外部性是单一市场上的需求规模外部性，而双边网络外部性则是跨越两个 异质市场的需求规模外部性，因此他们具有根本的不同。相关的研究见于最近关于平 台和中间层，或更一般的双边市场文献中，如r o c h e t 和t 的l e ( 2 0 0 3 a ) 和a r m s t r o n g ( 2 0 0 4 a ) ( f e r r a n d o 等，2 0 0 3 ) 。 双边网络外部性是一种精确的间接效应，双边的关键差别是网络效应一定跨越市 场人口。当它们不能这样时，相同的消费者人口只为他们自身选择兼容性产品组成的 系统，这导致通过定价系统有效处理的金钱外部性( l i c b o w 证z 和m a r 9 0 1 i s1 9 9 4 ) 。相反， 双边网络产生真正的外部性，其中一类人口的选择影响另一类人口对不同产品的选 择。如在f a r r e l l 和s a l o n e r ( 1 9 8 5 ) 一样，为避免惯性协同购买成为必要，但是在双边网 络中跨越市场的协同发挥作用，市场内部的协同可能没有多少影响( p a r k e r 和v a n a l s t y n e ，2 0 0 4 ) 。 雕g i b e a u ( 2 0 0 5 ) 认为有必要区分两种外部性。当平台一边的代理人关心平台另一 边代理人的数量时，成员资格( m e m b e r s h i p ) 外部性出现。它把代理人加入相同平台的 北京邮电大学博士研究生学位论文 基于双边市场理论的产业竞争与公共政荣研究 决策，而不是他们加入之后的意愿联系在了一起，在这个意义上，这是一种事前( “ d h f p ) 外部性。相反，当一边受益于其他边事后( 盯p d s f ) 的交易意愿时，使用( u s a g e ) 外 部性出现。 r o s o n f 2 0 0 5 ) 指出，双边网络外部性的性质由相互作用过程的特征决定。从需求 观点看，根据交互作用类型，两种重要的外部性可以被挑选出来：( 1 ) 单交互作 用外部性：单一匹配在两个实体间实现，在两个市场方起作用。当存在更多的选择时， 只要匹配质量提高网络外部性就存在。这种市场的例子能够在不动产、约会和雇工代 理商处找到。( 2 ) 多重交互作用外部性：任一代理人从每次交互作用中得到可能为 潜在的收益。如果有更多的伙伴，将可能有更多的交易。这种市场能够在电话目录、 因特网搜索引擎和支付系统中发现。 这两类外部性并非相互排他的。像在任何具有差异化的市场中一样，更多供应商 的存在意味着对特定商品的更好选择( 因此提高需求数量) ，和购买更多商品和品种 的可能性。单一和多重交互作用的区分有助于确定外部性的性质。在单一交互作用的 情形下，在相反方市场上代理人的数量可能与递减的效用回报相联系。在多重交互作 用的情形下，回报可能( 几乎) 是不变的。这意味着均衡时可能出现角点解，将由一 个或者几个平台主导市场。更一般的，如果在相反方的元素被认为是替代品或者互补 品，凹的或者凸的关系可能出现。 2 1 2 双边市场概念 两组参与者需要通过中间层( i n t e m e d i a r y ) 或平台( p l a t f o n ) 进行交易，而且一组参 与者( 最终用户) 加入平台的收益取决于加入该平台另一组参与者( 最终用户) 的数 量( a r m s t r o n g ，2 0 0 4 a ) ，这样的市场称作双边市场( t w 0 s i d e dm a r k e t ) 。 r o s o n ( 2 0 0 4 b ) 认为，双边市场能够定义为销售特殊服务，允许双( 多) 方在第三 独立实体管理的平台上发生交互作用( i n t e r a c t i o r l ) 的市场。 r e i s i n g e r ( 2 0 0 4 b ) 认为，双边市场是指存在截然不同的两类用户通过公共平台而相 互作用的市场。平台目前的问题是“把市场双方拉到平台上( o n b o a r d ) ”。 r o c h e t 和t i r o l e ( 2 0 0 4 a ) 粗略地将双边( 或更一般的多边圆) 市场定义为，通过一 ”e v a n s 和s c h m a l e n s e e ( 2 0 0 5 ) 指出，经济学家用双边市场这个术语有时用来表示双边平台 ( 2 s p s ) ，有时表示双边平台运营的市场。他们把双边平台和双边市场做了区分，把双边市场称 作具有双边平台的市场。他们这样做的另一个原因是，他们认为“市场”是有关竞争政策的专门 术语。 。例如，w i n d o w s 软件平台拥有至少三类不同的消费者：硬件制造商，应用软件开发商和晟终用 户( e v a n s 和s c h m a i e n s e e ，2 0 0 5 ) 。股票市场不仅迎合( 希望) 上市公司和投资者商人的需要， 也同时为经纪人提供服务。机场除为航空公司和乘客提供服务外，也为零售商提供销售空间 ( w r i g h t ，2 0 0 4 ) 。 r 北京邮i 乜大学博士研究生学位论文 基于双边市场理论的产业竞争与公共政策研究 个或几个平台能够使最终用户相互作用，并通过合理地向每一方收费而试图把双方 ( 或多方) 维持在平台上的市场。 双边市场涉及到两种类型截然不同的用户，每一类用户通过共有平台与另一类用 户相互作用而获得价值( w 唾r h t ，2 0 0 4 ) 。 除第一个定义涉及双边网络外部性外，其他定义只强调了平台的存在和两类不同 用户通过平台而发生相互作用的问题。这里平台应当起到媒人( m a t c h m a k e r ) 的作用。 这些描述性定义并没有很好解决什么是双边市场的问题，关于该问题，最近的文 献主要具体到产业，而且有很多“当你看到双边市场时你知道它”的味道。“让双方 到平台上”是一个有益的描述，然而它没有足够的限制性。的确，如果分析仅停留到 这里，相当多的市场将是双边的，因为买方和卖方需要被将要存在的市场拉到一起， 并从将要实现的交易中获得利益( r 0 c h e t 和t 曲1 e ，2 0 0 4 a ) 。从这个意义上讲，研究双边 市场是没有多大意义的，因此应当给出严格的定义，并且分析双边市场成立的条件。 双边市场的基本结构如图2 1 所示。 f 销售商 = 爿平台b = 爿消费者| l ，。_ jl j l - - - - - - 、- _ 一 圈2 一l 双边市场的基本结构 双( 多) 边市场是指厂商( 平台) 同时面临两( 多) 个市场的产业组织形式，它不同于传 统的多市场( 三级) 价格歧视和二级价格歧视，三级价格歧视是垄断者能够通过某些 “外生的”信息( 例如年龄、性别、职业、所在地、第次购买还是第二次购买等) 将单一产品的总需求分成多个“群体”或“市场”，而二级价格歧视则是假定垄断者 不能够将消费者区分开来，但提供一个可供选择的组合菜单来甄别消费者( 泰勒尔， 1 9 9 7 ) 。它们与双边市场的区别在于，他们都是“人为地”将一个市场划分为多个市 场，进而制定不同的价格。此外，双边市场也不同于捆绑销售( b u n d l i n g ) 和搭售( t y i l l g ) ， 它们都是指把不同产品放在一起“打包”销售，而搭售的产品往往是互补的( 李明志， 2 0 0 4 ) ，但产品的市场仍然只有一个。 ”y a v a s ( 1 9 9 4 ) 将中间人( m i d d l e m a n ) 分为两类：市场制造者( m a r k e tm a k e r ) 和媒人( m a c c h m a l ( e r ) 。 市场制造者制定个要价( a s kp 血e ) 和一个出价( b i dp r i c e ) ，在这些价格上它为了自身进行销售和 购买，例如股票市场的专家( s p e c j a i i