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中国科学技术大学博士学位论文区域创新系统风险研究 摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，随着知识经济的高度发展和全球化的日益加深，区域 创新能力已成为区域经济的关键增长点，是区域获得竞争优势的决定性因素之 一，对区域创新系统的理论研究也成为创新理论研究的热点。 区域创新系统是指在一定区域范围内，以企业为主体，通过与高校、研究机 构、政府以及中介机构等彼此之间的有效互动，在长期正式与非正式合作与交流 的基础上形成的，以增强创新能力为主要目的的网络系统从系统的角度来看， 区域创新系统的培育促进了创新资源在区域内的流动，不仅能够提升区域内各创 新主体的创新能力，而且对于建立和增强区域的竞争优势，保证区域经济健康持 续的发展具有重要的现实意义。 鉴于成功区域创新系统的示范效应，区域创新系统己经成为许多地区制定经 济政策的战略工具。然而，区域创新系统并不都是经久不衰的，它潜在的风险问 题同样不可忽视。目前，虽然有关区域创新系统的研究成果日益丰富，但是关于 其风险方面的研究尚不多见。因此，区域创新系统的风险问题是一个值得研究和 探索的新课题。 本文在查阅大量相关文献的基础上，结合定性和定量的分析方法，对区域创 新系统面临的风险进行全面的研究。鉴于区域创新系统面临的风险繁多而复杂， 本文从宏观的角度来把握，先根据风险因素出现的层次将风险分类，而后分别从 每类风险中选择环境风险、周期性风险、关系风险和动力缺失风险等关键性风险 进行深入细致的分析，以使得本文的研究内容更有针对性，更能突出重点，为区 域创新系统有效地规避风险，保证持续健康的运行提供理论参考。 首先，本文在总结区域创新系统的相关理论研究成果的基础上，对区域创新 系统的风险进行全面的介绍，明确其概念、内涵、特征和种类等基本的理论问题 其次，本文分析了引起区域创新系统衰落的外部环境的风险因素，并结合 a h p 和模糊评价的方法，提出区域创新系统环境风险的模糊综合评估方法，使 刨新主体和政策制定者能及时评价系统的环境风险。 然后，本文对区域创新系统的周期性风险进行研究，构建区域创新系统的生 命周期模型来对周期性风险进行识别、分析，并基于模糊贴近度的多目标分类算 中国科学技术大学博士学位论文区域创新系统风险研究 法建立区域创新系统生命周期的判定模型，进而以可持续创新为区域创新系统的 建设导向，提出了一系列的防范区域创新系统周期性衰落的措施。 再次，本文运用博弈论的方法分析了区域创新系统内各创新主体之间的关系 风险。构建了合作网络的形成模型，对网络的结构和特性进行分析。通过分析发 现，关系风险的存在会破坏区域创新系统内各创新主体之间的相互联系和合作关 系，导致创新主体之间的合作网络结构松散甚至难以形成，最终使得区域创新系 统由于合作行为的减少、知识流动的受阻而逐渐走向衰落。 最后，本文研究了区域创新系统的动力缺失风险。由于企业追求利润的本性 是区域创新系统发展的核心动力，因此本文将企业利润与企业创新和模仿的策略 联系起来，建立模型反映三者之间的关系，从而明确推动区域创新系统不断创新 的核心动力因素，防范系统发展的动力缺失风险。 关键词； 区域刨新系统、风险、环境风险、周期性风险、关系风险、动力缺失风险 中国科学技术大学博士学位论文区域创新系统风险研究 a b s t r a c t s i n c et h e1 9 9 0 s ，w i t ht h ed e v e l o p m e n to fk n o w l e d g ee c o n o m ya n dg l o b a li n t e g r e - t i o n , 糟g i o 眦li n n o v a t i v ee a p a b i l i t yh a sb e e nt h ek e yg r o w t hp o i n to fr e g i o n a le c o n - o m ya n dt h ed e c i s i v ef a c t o rt h a tr e g i o n sg a i nt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e t h ec o n c e p t o fr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ( g i s ) h a sg a i n e dc o n s i d e r a b l ea t t e n t i o nf r o mp o l i c y m a k e r sa n da c a d e m i cr e s e a r c h e r s r i si st y p i c a l l yu n d e r s t o o dt ob eas y s t e mt or e i n f o r c er e g i o n a li n n o v a t i v ec a p a b i b i t yw h i c hi sh a s c do ni n t e r a c t i o n sb e t w e e nd i f f e r e n ta c t o r s ( f i r m s , u n i v e r s i t i e s o r - g a n i z a t i o n s ，r e s e a r c hi n s t i t u t e s ，g o v e r n m e n t a li n s t i t u t i o n s ，e t c ) w i t h i nt h er e g i o n f r o mt h es y s t e m i cp o i n to fv i e w , l u sf a c i l i t a t e st h ef l o w so fi n n o v a t i v er e s o u r c e w h i c hn o to n l ym i n f o r e et h ei n n o v a t i v ec a p a b i l i t yo fd i f f e r e n ta c t o r s ，b u ta l s oc o n s t i - t u t et h em o s ti m p o r t a n tp r o c e s sd r i v i n gt h ee v o l u t i o no f t h er e g i o n b e c a u s eo f t h es u c c e e dd e m o n s t r a t i o ne f f e c t so f r i s ，r i sh a sa l r e a d ye v o l v e di n t o aw i d e l yu s e da n a l y t i c a lf r a m e w o r kt h a tg e n e r a t e st h ee m p i r i c a lf o u n d a t i o nf o ri n n o - v a f i o np o l i c ym a k i n g h o w e v e r , r i si sn o ta l lp r o l o n g e d ，i t sp o t e n t i a lr i s k sc a n tb e i g n o r e de i t h e r i nr e s e n ty e a r s ，a l t h o u g hm a n yl i t e r a t u r e sd e v o t eg r e a ta t t e n t i o nt or i s ， t h e r ei 8l i t t l ew o r kp r o b i n gt h er i s ko f i u s s ot h er i s ko f r i si san e ws u b j e c to f r i s w h i c hi sw o r t hs t u d y i n ga n d e x p l o r i n g o nt h eb a s i so fc o n s u l t i n gl o t so fl i t c r a t u r e s 。t h i st h e s i sr e s e a r c h e st h er i s ko fr i s w i t ht h eq u a l i t a t i v ea n d q u a n t i t a t i v ea n a l y s i s s i n c et h er i s k sa r ev a r i o u sa n dc o m p l e x , t h i st h e s i sd i s c u s s e st h er i s k sf r o mt h em a c r op o i n to fv i e w a tf i r s ti tc l a s s i f i e st h e r i s k si n t of o u rt y p e si nt e r m so ft h ep o s i t i o nt h a tt h er i s k st a k ep l a c e t h e ni tf o c u s e s o ne n v i r o n m e n t a lr i s k , p e r i o d i c a lr i s k ，r e l a t i o n a lr i s ka n dr i s ko nl a c ko fi m p e t u s w h i c ha r et h ek e yr i s k so fe v e r yt y p e i ti sm o r ep e r t i n e n tt om a k es o m et h e o r e t i c a l s u p p o r t sw h i c ha r ch e l p f u lt oa v o i dr i s k sa n de n s u r es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f r i s f i r s t l y , b a s e do nat h e o r e t i c a lo v e r v i e wo f t h ec o n c e p to f r i s ，t h i st h e s i sd e s c r i b e s t h eb a s i cp r i n c i p l e so f t h er i s ko f r i s ，s u c ha st h ed e f i n i t i o n s ，c o n n o t a t i o n s ，c h a r a c t e r s i b 中国科学技术大学博士学位论文区域创新系统风险研究 a n dt y p c s s e c o n d l y , t h i st h e s i sa n a l y s e st h er i s kf a c t o r so fe n v i r o n m e n tw h i c hi n d u c er i st o d e c l i n e b a s e do nt h ei n t e g r a t i o no fa h pa n df u z z ya n a l y s i sm e t h o d s ，an e wf u z z y e v a l u a t i o na p p r o a c hi sp r o p o s e dw h i c hi su s e dt oe v a l u a t ee n v i r o n m e n t a lr i s kb yt h e a c t o r si nr i sa n d p o l i c ym a k e r s t h i r d l y , t h i st h e s i sd i s c u s s e st h ep e r i o d i c a lr i s ko f r i s t h ep e r i o d i c a lr i s ki si d e n - t i f f e da n da n a l y z e dw i t hb u i l d i n gt h er i sl i f e c y c l em o d e l c o n s i d e r i n gt h ef u z z yn a - t u r eo f t h ec h a r a c t e r s ，a j u d g m e n tm o d e l i n gt ot h el i f ec y c l eo f r i si sd e v e l o p e db a s e d o nf u z z ys i m i l a r i t ys c a l e f r o mt h ev i e wo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t , a d v i c e s 辨i n - u _ o d u c e dt op r e v e n tt h ed e c l i n eo f r i s f o u r t h l y , t h er e l a t i o n a lr i s kb e t w e e nt h ea c t o r so f r i si sa n a l y z e dw i t hg a m et h e o r y t h ei n n o v a t i o n a ln e t w o r kf o r m a t i o nm o d e li sp r o p o s e di no r d e rt od i s c u s st h es u u c - t u r ea n dc h a r a c t e ro ft h en e t w o r l 【t h ea n a l y s i ss h o w st h a tt h er e l a t i o n a lr i s kw i l ld e - s t r o yt h ec o n n e c t i o n sa n do o o p e r a t i o n sb e t w e e nt h ea c t o r s i ti n d u c e st h ec o o p e m - t i o n a ln e t w o r kb e c o m el o o s e ，a n de v e nb eh a r d i yf o r m e d r i sw i l ld e c l i n eb e c a u s e t h ec o o p e r a t i o n sa r ed e c r e a s ea n dt h ef l o wo f k n o w l e d g ei sb l o c k e d f i n a l i y t h i st h e s i sr e s e a r c h e st h er i s ko i lt h el a c ko fi m p e t u s i te x p l o r e st h ec o n - n e c t i o no ff i r m sp r o f i ta n dt h er & ds t r a t e g yc h o i c e sb e c a u s et h ef i m sn a u e co f p u r s u i n gp r o f i ti st h ek e yf o r c et h a ti m p e t u st h ed e v e l o p m e n to fr i s b a s e do nt h e d i f f e r e n tp e r i o d so f t h ep r o d u c tc y c l e ，i tm o d e l sas t a t i cg a m et h a tr e f l e c t st h ec o n l i o o - t i o no f p r o f i t ，i n n o v a t i o na n di m i t a t i o n t h ea n a l y s i so ft h em o d e lr e v e a l st h ef a c t o r s t h a ta f f e c tt h ei n c e n t i v eo fr i st oi n n o v a t ew h i c ha r eh e l p f u lt oa v o i dt h er i s ko nt h e l a c ko f i m p e t | u s k e yw o r d s ： r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mo u s ) ；r i s k ；e n v i r o n m e n t a lr i s k ；p e r i o d i c a lr i s k ； r e l a t i o n a lr i s k ；鼬s k0 1 1t h el a c ko fi m p e t u s i v 中国科学技术大学博士学位论文 区域创新系统风险研究 图序 图1 1 ；a u t o 的区域创新系统结构图 6 图1 2 ：a n d e r s s o n 和k a r l s s o n 的区域创新系统结构图7 图1 3 ；k i 肌m a n n 的区域创新系统结构图 图l - 4 ：论文结构图 图4 - l ：区域创新系统灵活性和可控性关系3 3 图4 2 ：区域创新系统生命周期模型3 5 图4 - 3 ：区域创新系统运行机制3 9 图5 - 1 ；模糊集合定义图 图6 - 1 ：网络结构示意图 图7 - 1 ；产品生命周期三阶段图 v 4 7 6 3 中国科学技术大学博士学位论文区域创新系统风险研究 表序 表3 - 1 ：区域创新系统环境风险指标体系表 表5 - 1 ：区域创新系统生命周期各阶段的特征分析表 表7 - 1 ；创新与模仿收益矩阵 7 8 中国科学技术大学学位学位论文相关声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究 工作所取得的成果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中 不包含任何他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的 同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了明确的说明。 本人授权中国科学技术大学拥有学位论文的部分使用权， 即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和电子版，允许论文被查阅或借阅，可以将学位论文编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、 汇编学位论文。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 作者签名：塑笸2 | t ，。7 年4 - 月反矿日 中国科学技术大学博士学位论文区域创新系统风险研究 1 1 研究目的和意义 第一章绪论 随着知识经济的高度发展和全球化的日益加深，国家之间的竞争日趋激烈， 为了在竞争中取得优势，各国都在积极提高自身的综合实力，而强化创新能力是 提升实力的关键。同时，当今世界经济的发展呈现出区域化的特征，区域具有独 特的发展规律和特点，有竞争力的区域对资源具有巨大的吸引力。因此，区域创 新能力成为区域经济的关键增长点，是获得竞争优势的决定性因素，而对将创新 研究和区域结合起来的区域创新系统的研究也相应地成为国际创新研究的前沿 和热点之一。 从区域层面研究创新具有重要的意义：首先，创新系统在区域层次上易于观 察；其次，地域毗邻有利于隐性知识的共享，隐性知识在创新过程中的重要性已 经得到承认，而密切接触以及面对面交流是这类知识交流的前提；最后不同区域 的非正式惯例和规范对企业行为以及企业问合作形式产生重要的影响，进而会影 响企业创新。 区域创新系统的优势在于它反映了学习和社会环境在社会发展和经济增长 中的作用，在更易管理的区域范畴内解释了区域经济的发展与知识循环和学习的 过程之间的联系，为区域经济政策的制定提供了依据( d o i o r e u x & p a r t o 。2 0 0 5 ) 具体来说，区域创新系统可以有效整合区域内各企业与组织的优势以形成整个区 域的优势，降低研发成本，分散创新的风险，促进企业间的相互学习。 “尽管合作可以作为减少或共担风险的一种方法，但是合作本身就存在风 险”( l i t t l e r 等，1 9 9 5 ) ，区域创新系统作为一种创新合作网络，虽然对区域经济 发展具有推动作用，但并不是所有的区域创新系统都能成功，成功的区域创新系 统也不一定就能够持续健康的发展。例如，底特律曾经是世界著名的汽车城，但 是由于创新的缺乏和产业结构调整的滞后而衰败多年；瑞士的手表产业因为忽视 创新，一度被日本的电子手表抢占了大量的市场份额；世界闻名的硅谷也曾短暂 衰落，这些都表明区域仓新系统面临着巨大的风险。而且，区域创新系统面临的 风险是多层次多角度的，风险之间的关系也是错综复杂的，由此给区域创新系统 中国科学技术大学博士学位论文 区域创新系统风险研究 的发展带来的巨大的不稳定性不容忽视。 因此，研究区域创新系统的风险具有重大的意义，特别是对于我国这种疆域 辽阔，区域众多且各具特色的国家来说，如何识别区域创新系统的风险，防范风 险的影响，推动区域创新系统的良性运行，从而推动区域经济的发展是一个现实 的研究课题。此外，区域创新系统风险的客观存在性决定了系统内各创新主体必 须考虑风险管理的问题，最重要的创新主体一企业如果忽视创新系统中存在的 风险，非但不能实现创新能力的提高和利润的增加，反而可能承担不必要的风险， 例如作为专有资产的自身信息由于溢出效应而失去，导致竞争优势的丧失等对 区域创新系统风险的研究，可以使创新主体明确系统内的风险，从而采取有效的 措施规避风险。 然而，目前区域创新系统的风险问题还未引起人们的重视，对于区域创新系 统建设的研究大多没有考虑存在的风险因素因此，本文的研究目的就是对区域 创新系统的风险进行系统深入的研究，了解区域创新系统风险的内涵、构成和种 类等，并运用多种理论方法详细剖析其中最重要、最关键的风险，有针对性地提 出些风险管理的建议和风险防范的措施，从而在实践中指导区域、企业和其他 创新主体的创新战略，保证区域创新系统健康持续的发展。 1 2 国内外相关研究综述 1 2 1 创新系统理论 自从1 9 1 2 年熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 在其名著经济发展理论中首次提 出“创新理论”( i n n o v a t i o nt h e o r y ) 以来，创新研究得到不断的发展完善，随着 人们对创新过程认识的不断深入，在经过线性创新模型、链环创新模型等理论模 型之后，人们认识到创新并不是企业为了获得垄断优势而采取的排外的内部性行 为，也不是从研发到生产再到销售的机械过程，而是一种进化的、非线性的、企 业和环境交互作用的过程( k i i n e & r o s e n b e r g ，1 9 8 6 ；d o s i ，1 9 8 8 ) 。因此，近年来 关于创新的理论和政策方法研究在相当程度上已经由线性的观点转化为系统的 观点( t o d t l i n g & k a u f m a n n , 2 0 0 2 ) ，在此基础上，人们提出了“创新系统” 中国科学技术大学博士学位论文 区域创新系统风险研究 ( i n n o v a t i o ns y s t e m , i s ) 的概念。 在创新过程中，企业需要许多外部的资源，与其他公共的和私人的部门组成 一个系统并成为其中的一个部分，有利于其获得和利用这些外部资源。创新系统 理论就是基于创新的这种交互作用的创新理论，认为( 国家的或区域的) 创新的 产生能力不是依赖于单个主体( 企业、大学、研究机构、政府、各类商业组织等) ， 而是依赖于由这些主体及其相互关系组成的系统。 目前，学术界关于创新系统的定义有很多，例如：l u n d v a u ( 1 9 9 5 ) 认为“刨 新系统是由在生产、传播和使用新的、有经济效益的知识的过程中相互作用的要 素和关系组成的”；g r e g c r s v n 和j o h n s o n ( 1 9 9 6 ) 认为创新系统是“相互作用以影响 创新绩效的主体( 企业、组织和政府) 所形成的系统”；n e l s o n 和r o s e n b e r g ( 1 9 9 3 1 认为创新系统是“一组共同在影响创新绩效的过程中起到主要作用的制度上的参 与者”。 综合国内外学者的定义，本文认为创新系统是由与创新相关的各种主体( 企 业、大学、研究机构、政府、中介组织等) 构成的，相互作用以影响创新活动的 系统。 创新系统可以被定义于不同的层次的创新现象：国家层次、区域层次、部门 层次或技术层次，无论在哪个层次，创新系统都涉及到创造、传播和使用知识 c a r l s s o n ( 2 0 0 2 ) 等人认为可以从不同的维度来研究创新系统：一个维度是物理 的或地理的维度，其中有些是关注于特殊的国家或区域的创新活动，以地理的边 界来定义系统，有些则是以部门或技术为主要维度，随着通信技术的发展，有些 现象还可以从国际的维度来分析；另一个维度是时间维度，在一个有反馈机制的 系统中，组成部分、相互之间的关系以及系统的属性都是经常变化的，因此同一 个创新系统在不同的时间阶段可能会有不同的特征。 作为一种复杂的、动态的社会系统，创新系统虽然可以从多种层次、多重维 度来进行研究，但创新系统本身最值得关注的还是系统内部创新主体之间的各种 正式和非正式连接，它们构成了各种资源，特别是智力资源的传播和交换的渠道， 保证了学习作为一种关键性活动在创新过程中的开展。在创新系统中，技术创新 是其核心活动，技术刨新的成功是创新系统中其他的创新活动：制度创新、管理 创新、组织创新等活动的最终目标( 任锦鸾，2 0 0 2 ) 。 中国科学技术大学博士学位论文区域创新系统风险研究 尽管创新系统的研究取得了很大的成就，但还存在着一定的不足，特别是创 新系统中包含了哪些因素，这些因素在促进创新过程中的作用的大小，创新系统 的输入和输出等问题还没有清晰的讨论。因此，识别影响创新系统功能的必要因 素、充分因素和风险因素是进一步研究的重点，其中，明晰创新系统的风险因素 是本文研究的出发点之一。 1 2 2 区域创新系统理论 创新系统的研究角度可以是全球性的、国家性的，也可以是区域性的上世 纪8 0 年代以来，随着知识经济的日益繁荣，经济全球化速度进一步加快，市场 竞争日趋激烈，经济资源越来越聚集于特殊的地区，同时，空间上的邻近性有利 于创新主体创新能力的提高，因此，区域创新系统理论逐渐成为受到学术界的关 注，国内外学者纷纷从不同的角度对其加以研究。 1 2 2 1 区域创新系统的概念和内涵 区域创新系统( r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m 。r i s ) ，也称区域创新体系或区域 创新网络，是国家创新系统( n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ) 的延伸，其理论基础 主要有：国家创新系统、渐进经济学、区域经济学和产业经济学理论等。 英国卡迪里大学的c o o k e 是最早对区域创新系统进行较系统的理论研究和 实践研究的，在其代表作区域创新系统：全球化背景下的区域政府的作用 ( 1 9 9 6 ) 中，他将区域创新系统定义为：主要是由在地理上相互分工与关联的企 业、研究机构和高等教育机构等构成的，支持并产生创新的区域性组织体系。 a s h e i m 和i s a k s e n ( 2 0 0 0 ) 解释了区域创新系统的四个支撑点：( 1 ) 创新作 为企业、区域和国家在全球化中获得竞争力的一种途径，显示了日益重要的作用， 因为它加强了企业和员工的学习能力；( 2 ) 用交互学习来定义创新。强调了在 提升竞争力的过程中协作和互相信任的重委性；( 3 ) 学习主要是一定区域内的 过程，指出了在地域范围内高度稳定的历史路径和隐性知识的重要性；( 4 ) 产 业集群是交互学习的有效的基础，不仅强调了上下贯通的交互式的区域创新系统 和网络的重要性，而且相互依存的关系也是促进创新和学习的动力。以上四点说 明区域创新系统不仅是分析区域内产业集群的理论框架，也可以成为指导区域范 4 中国科学技术大学博士学位论文 区域创新系统风险研究 围内产生、支持刨新系统的理论工具。 a u t i o ( 1 9 9 8 ) 认为区域创新系统是“基本的社会系统，由相互作用的子系 统组成组织和子系统内部及相互之间的互动产生了推动区域创新系统演化 的知识流” 胡志坚和苏靖( 1 9 9 9 ) 认为区域创新系统主要由参与技术开发和扩散的企业、 大学和研究机构所组成，并有市场中介服务组织广泛介入和政府适当参与的一个 为创造、储备和转让知识、技能和新产品的相互作用的创新网络系统，是国家创 新系统的子系统，体现了国家创新系统的层次性特征 黄鲁成( 2 0 0 0 ) 认为区域创新系统是指在特定的经济区域内，各种与创新相 联系的主体要素( 创新机构和组织) 、非主体要素( 创新必需的物质条件) 及协 调各要素之间关系的制度和政策网络 虽然区域创新系统被广泛地理解为一组相互作用的私人和公共利益体、正式 机构和其他组织的集合，其功能是按照组织上和制度上的安排和关系运行以有利 于产生、使用和传播知识，但目前尚没有被广泛接受的概念( d o i o r e u x , 2 0 0 3 ) 。 综合国内外的有关定义，区域创新系统的基本内涵可以概括为以下几个方面： ( 1 ) 在一定的地域和空间范围之内； ( 2 ) 将企业、高等院校、研究机构、中介服务机构以及政府机构等视为创 新主体，以产业集群为基础组成一个网络系统； ( 3 ) 在自然环境、社会环境和经济环境，特别是产业集群的影响下，这一 网络促进了交互学习，为创造、储备、使用和转移知识、技术提供交流的平台； ( 4 ) 创新网络通过一定的机制维持自身的运行，从而促进区域经济的发展。 在理解区域创新系统的概念和内涵的过程中，需要注意的是“区域”的定义 在相关文献中并没有清晰的界定，c o o k e ( 1 9 9 7 ) 将其描述为虬“在地域上小 于独立的国家，在地方上具有独特的管理、文化、政治或经济力量和内聚性，使 其区分于所在的国家和其他区域”。因此，可以将“区域”看成是一种功能上的 区域，例如在经济上高度相关的，由各种结点组成的经济网络。 1 2 2 2 区域创新系统的结构 区域创新系统的结构是指构成系统的各要素的组织方式，以及要素之间在空 中国科学技术大学博士学位论文区域创新系统风险研究 间或时间方面的有机联系与相互作用的方式或顺序。从一定程度上说系统的结构 决定了系统的运行机制，因此，国内外许多学者都从不同的视角对其结构进行了 研究，比较典型的有以下几种： a u t i o ( 1 9 9 8 ) 从功能性的角度对区域创新系统的结构进行了分析，认为其 主要由根植于同一区域社会经济和文化环境中的两个子系统构成：一是知识应用 和开发子系统，客户、供应商、合作者和竞争者以生产企业为中性构成网络系统， 知识在其中得到应用和开发；二是知识生产和扩散子系统，知识在公共研究机构 和教育机构产生之后，由中介机构传播扩散到系统中去两个子系统之间通过知 识、资源和人力资本等要素流动相互作用，并且整个创新系统与外部环境也会发 生相互作用( 详见下图) 。 区壤翻新秉蠢 区域牡畚量济和塞愀 知识应用翱开盒子重奠 l 田囊曲新薯统i 叠汪圃 i 越织 i f 椭停六鬲文再司 i 田童创新系统i i 曩肇机构i 知讽、置和人力蟹奉蠢动与竟互 其他区域戗新 熏缱 知调生产和扩敦子熏垃 压丽丽 l 一- 糍飘i l i i 竺苎! 兰苎苎ii竺! 竺竺i l 雷同艄啪呐i li 图l - l ；a u t i o 的区域创新系统结构图 a s h c i r n 和i s a k s c n ( 2 0 0 2 ) 认为区域创新系统是由支撑机构围绕的两类主要 主体以及他们之间的互动组成的区域集群。第一类主体是区域内主导产业集群及 其支持产业的企业：第二类主体是制度基础结构，如研究和高等教育机构、技术 中介机构、职业培训机构、行业协会和金融机构等，这些机构对区域创新起着重 要的支撵作用。 a n d c r s s o n 和k a r l s s o n ( 2 0 0 2 ) 在e r i k s s o n ( 2 0 0 0 ) 研究的基础上提出了以集 群为中心的区域创新系统结构，认为一个可以被称为“完善”的区域创新系统， 其核心应是由区域集群中的企业组成的，环绕以支撑组织，如互补的企业等，制 6 中国科学技术大学博士学位论文区域创新系统风险研究 度作为必要的组成部分和“游戏的规则”，用以促进合作与知识的溢出和传播， 同时，知识和技术的基础组织如金融机构等则辅助企业的创新( 详见下图) 图l - 2 ：a l 池m 和k a r l s s o n 的区域创新系统结构圄 k u h l m a n n ( 2 0 0 4 ) 从制度学和演化论等理论视角出发，认为区域创新系统 由区域政治系统、区域教育和研究系统、区域产业系统以及区域创新环境( 包括 区域制度环境、区域基础设施和需求) 等四部分构成，这四个部分彼此联系、相 互作用，并在互动的过程中不断学习和发展，从而推动整个创新系统的不断演进 和发展( 详见下图) 。 图1 - 3 ：k u h l m a n n 的区域创新系统结构图 7 中国科学技术大学博士学位论文区域创新系统风险研究 除了上述的几种典型模型之外，国内外还有学者提出了一些有意义的区域创 新系统结构和运行模型，如胡志坚和苏靖( 1 9 9 9 ) 认为，区域创新系统的构成主 要有主体要素、功能要素和环境要素；王稼琼、绳丽惠( 1 9 9 9 ) 等认为区域创新 体系由包括创新机构、创新基础设施、创新资源和创新环境在内的四个相互联系、 相互作用、相互协调的要素有机组合而成。 1 2 2 3 区域创新系统的类型 区域创新系统是一种复杂的社会系统，创新主体类型、创新文化、创新环境 等方面的不周使得各个区域创新系统也有所不同，为了更好地研究区域创新系统 的特征，学者们从不同的角度用不同的方法大致划分了一些类型。 c o o k e ( 1 9 9 8 ) 从“治理结构”( g o v e r n a n c es t r u c a | r e ) 和“商业创新”( b u s i n e s s i n n o v a t i o n ) 两个维度出发，将区域创新系统分为六种类型。基于治理结构，将区 域创新系统分成基层式( g m s s r o o t s ) 、网络式( n e t w o r k ) 和统制式( d i r i g i s t e ) = 类；基 于商业活动模式，又将其分为地方式( 1 0 c a i l s t ) 、交互式( i n t e r a c t i v e ) 和全球式 ( g l o b a l i s t ) 三类。 a s h e i m 和i s a s k e n ( 2 0 0 2 ) 根据知识组织的位置和知识流动的特点，将区域 创新系统分为以下三种类型：地域根植性区域创新网络( t e r r i t o r i a l l ye m b e d d e d r e g i o n a li n n o v a t i o nn e t w o r k ) 、区域网络式创新系统( r e g i o n a ln e t w o r k e di n n o v a t i o n s y s t e m s ) 和区域化国家创新系统( r e g i o n a l i z e dn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ) d o l o r e u x ( 2 0 0 2 ) 在总结前人研究成果的基础上，将区域创新系统的分类标 准归纳为以下五种：( 1 ) 区域发展潜力：c o o k e 等人( 1 9 9 8 ) 通过对欧洲1 1 个 区域基础设施、政策、制度和企业组织的差异调查分析，将其划分为具有最大潜 力( s t r o n gc a p a c i t yf o rd e v e l o p i n g ) 、中等潜力( m e d i u mp o t e n t i a l ) 和低发展潜力( 1 0 w r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m sc a p a c i t y ) 的区域创新体系的地域； ( 2 ) 区域一体化水 平：h o w e l l ( 1 9 9 9 ) 把区域创新体系分成了从属于国家创新体系的自上而下 ( t o p d o w np e r s p e c t i v e ) 的区域创新系统和自下而上的( b o t t o m - u pp e r s p e c t i v e ) 具有 独立内部特征和内部联系的区域创新系统；( 3 ) 社会凝聚力：a s h e i m 和i s a k s e n ( 1 9 9 7 ) 把区域创新体系分为区域性的国家创新系统( r e g i o n a l i z e dn a t i o n a li n n n - r a t i o ns y s t e m ) 和根植于特定区域的创新系统( t e r r i t o r i a l l ye m b e d d e di n n o v a t i o n 中国科学技术大学博士学位论文区域创新系统风险研究 s y s t e m ) ：( 4 ) 技术转移的管制模式：b r a c z t k ( 1 9 9 8 ) 将区域创新体系分成基础 型( g r a s s r o o t s ) 、网络型( n e t w o 呔) 和统制型( d i r i g i s t e ) 三类；( 5 ) 区域障碍：i s a k s c n ( 2 0 0 1 ) 把区域刨新系统分成缺乏组织的( o r g a n i z a t i o n a lt h r m c s s ) 、零散的 ( f r a g m e n t e d ) 和封闭的( l o c k i n ) 三类区域创新系统。 a s h e i m 和c o c n e n ( 2 0 0 5 ) 还根据各种产业和经济部门的知识基础描绘了两 种区域创新体系：基于分析知识的区域创新体系( t h ea n a l y t i c a lk n o w l e d g eb a s e r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ) 和以及基于综合知识的区域创新体系( t h es y n t h e t i c k n o w l e d g eb a s er e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ) 前者以小企业为主，主要是从下而上 的激进的产品创新，后者主要是指成熟企业，是从上而下的渐进的产品和工艺创 新。 上述的分类只是有代表性的一部分成果，关于区域创新系统的划分还有很 多。虽然上述的各种分类角度各不相同，结果也有差异，但从多个层面和视角对 区域创新系统划分可以使我们更加了解其特征和属性，便于政策制定者根据实际 情况采取适当的措施发展本地区的创新系统。 1 2 3 区域创新系统的风险 自上世纪9 0 年代以来，关于区域创新系统的研究逐渐成为一个热点，国内 外学者分别从不同的方面对其加以研究，包括区域创新系统的概念、功能、运行 机制、绩效评价等，然而，作为系统研究的一个部分，对区域创新系统风险的系 统的研究的成果尚不多见，大多数论述是对区域创新系统中的产业集群的风险的 研究。下面本文对国内外相关的研究现状做一个简要的介绍。 波特( p o r t e r , 1 9 9 8 ) 指出集群处于动态演化中，既有自我强化的特征，又有 衰落的内因。集群内部僵化的趋势会影响创新的发展：一方面，过度合并、相互 谅解、卡特尔和其他对手竞争的限制会损害本地的竞争，而失去激烈的竞争，原 有的创新环境就会被破坏；另一方面，集群成员的群体性思维会造成群体思维惯 性，单个公司难以接纳新思想，也感觉不到创新的必要。 奥地利区域经济学家t i c h y ( 1 9 9 7 ) ，借鉴佛农的产品生命周期理论提出区 域产品周期理论( r e g i o n a lp r o d u c tc y c l e ) ，将区域创新系统内优势创新产业集群 的生命周期风险划分为：形成期风险、成长期风险、成熟期风险和衰退期风险， 9 中国科学技术大学博士学位论文 区域创新系统风险研究 并在此基础上分析了区域集群的结构性风险。此外，d o h s e ( 2 0 0 0 ) 以德国的新 兴生物制药行业为例研究了区域创新系统发展的技术生命周期风险。 i i 妇$ o l l 和s n e h o t a ( 1 9 8 9 ) 提出了影响网络组织结构的变量和网络的构 成关系，认为企业间的这种网络关系，承担了企业创新活动的组织功能。产业集 群内网络根植在宏观的文化氛围( m a c r o c u l t u r e ) q a ，在产业集群形成阶段是促进创 新的要素，但也可能导致“区域锁定”( r e g i o n a ll o c ki n ) ，阻碍产业集群的持续发 展。 i -