（管理科学与工程专业论文）基于产品创新的供应链协作模式和合作机制研究.pdf

摘要 供应链上企业的创新合作，已经成为当今企业乃至整个供应链参与激烈市场竞 争的重要途径之一。然而，传统的企业创新过程忽视了供应链上下游企业的协作， 本论文对供应链企业产品创新的协作模式及合作机制进行研究。 首先，通过研究传统的产品创新过程，提出了新的产品创新模式基于供应 链的产品创新协作模式。在该模式下，从创意提出，产品研发到新产品推向市场的 过程中，企业及消费者组成创新团队，进行创新协作。本论文进一步分析了新模式 的运行基础及优越性。 其次，就单一供应商单一买方二级供应链中，对供应商创新合作机制的选择进 行了研究。为了分散产品创新投资风险，供应商作为创新主体与买方签订合作协议， 确定创新投入和新产品批发价；买方则确定创新产品的购买量。研究结果表明，1 ) 若创新产品需求价格弹性较小，买方在新产品市场需求信息揭示之前决策需求量能 够激励供应商对产品的创新行为，但会降低自身的期望收益，而对于弹性较大的产 品，结论相反；2 ) 创新产品的需求弹性和批发价的决策时机，不影响供应商的创新 投入、批发价、买方的期望需求及其期望收益；3 ) 若供应商在创新投入确定和需求 信息揭示之后进行批发价的决策，可高自身期望收益，进而提高供应链整体的期望 收益。 最后，研究二级供应链买方创新的合作机制选择。为了分散产品创新的风险， 买方作为创新主体与供应商签订合作协议，确定创新投入及创新原材料( 或部件) 的购买量，而供应商需确定批发价格。在考虑研发风险的状况下，研究结果表明，1 ) 若供应商在创新投入确定和需求信息揭示之前承诺批发价，能够激励买方的创新活 动，提高买方的期望收益及供应链的整体期望收益；2 ) 给定期望需求，若市场变化 较低，供应商偏好承诺批发价；反之，偏好推迟批发价决策；3 ) 买方需求量的决策 时机，对创新投入、期望批发价、买方期望需求和供应商期望收益无影响；4 ) 买方 若在市场信息揭示之前声明需求量，会降低自身期望收益，进而降低供应链整体的 期望收益；5 ) 研发成功率的高低不改变合作契约间期望收益的相对关系。 关键词：供应链；产品创新；协作模式；合作机制 a b s t r a c t n o w a d a y s ，i n n o v a t i o nc o o p e r a t i o ni nas u p p l yc h a i ni so n eo ft h eb e s tc h o i c e sf o r b o t hc o m p a n i e sa n ds u p p l yc h a i n si nf i e r c ec o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n t s h o w e v e r , t h e t r a d i t i o n a lw a yo fi n n o v a t i o ni g n o r e sc o o p e r a t i o nb e t w e e nu p s t r e a ma n dd o w n s t r e a m c o m p a n i e si nas u p p l yc h a i n t h i sd i s s e r t a t i o na d d r e s s e st h ei n n o v a t i o nc o - o p e r a t i o n a l m o d e la n dc o - o p e r a t i o nm e c h a n i s m f i r s t l y , t h r o u g hr e s e a r c ho nt h et r a d i t i o n a lj n n n v a t i o np r o c e s si nas u p p l yc h a i nt h e n e w p r o d u c ti n n o v a t i o np r o c e s sm o d e li nas u p p l yc h a i nh a sb e e np u tf o r w a r d i nt h i s r o o d e l 。m e m b e r si nt h es u p p l yc h a i n , i n c l u d i n gc u s t o m e r s ，c o m p o s eac o - o p e r a t i v et e a m b yw o r k i n gt o g e t h e r , c h a n n e lm e m b e r sa n dc u s t o m e r si nas u p p l yc h a i nh a v em o r e t r a n s f e ra n ds h a r i n go fr e l e v a n ti n f o r m a t i o n n l i si m p r o v e st h ep e r f o r m a n c eo ft h e i n n o v a t i o np r o c e s sw h i c hi n c l u d e sp r o p o s i n gn e wi d e a s , n e wp r o d u c td e v e l o p m e n t ， p r o d u c t i o n , a n dm a r k e to p e r a t i o n s t h eo p e r m i n gb a s i sa n da d v a n t a g e so f 也en e w p r o d u c ti n n o v a t i o np r o c e s sa r ea l s of t l r t h e ra n a l y z e di nt h i sd i s s e r t a t i o n s e c o n d l mt h i sd i s s e r t a t i o ne x a m i n e st h es e l e e t i o no ft h ec o o p e r a t i o nm e c h a n i s mo f s u p p l i e ri n n o v a t i o ni nat w o s t a g es u p p l yc h a i nc o m p o s e db yas i n g l es u p p l i e ra n ds i n g l e b u y e r i no r d e rt od e c r e a s er i s k si ni a n o v a t i o n , t h es u p p l i e r , a st h ei n n o v a t i o ns u b j e c l s i g n sac o o p e r a t i o na g r e e m e n tw i t hb u y e r ，a n da e c o r d i n g l yd e t e r m i n e st h ei n n o v a t i o n i n v e s t m e n ta n dw h o l e s a l ep r i c e ；t h eb u y e ra n n o u n c e st h eo r d e rq u a n t i t y w eo b t a i nt h e f o l i o w i n gc o n c l u s i o n ：( a ) i ft h ep r i c ed e m a n de l a s t i c i t yo ft h en e wp r o d u c ti ss i l l a l l t h e b u y e r sc o m m i t m e n tt oq u a n t i t yc o u l ds t i m u l a t et h es u p p l i e r si n n o v a t i o n , b u ts a c r i f i c e s i t so w ne x p e c t e dp r o f i t s ；w h e r e a s t h eb u y e r sf l e x i b i l i t yi nt l l eq u a m i t yo r d e rc o u l d s t i m u l a t et h es u p p l i e r si n n o v a t i o n b u ts a c r i f i c e si t so w ne x p e c t e dp r o f i t s ；c o ) t h e e l a s t i c i t yo f t h ep r i c ed e m a n do f an e wp r o d u c ta n ds u p p l i e r sc o m m i t m e n ta n df l e x i b i l i t y t ot h ew h o l e s a l ep r i c e ，d on o ta f f e c tt h ei n n o v a t i o ni n v e s t m e n l w h o l e s a l ep r i c e b u y e r s e x p e c t e dq u a n t i t ya n de x p e c t e dp r o f i t s ；c 1h o w e v e r , t h es u p p l i e r sa n dt h es u p p l yc h a i n s p r o f i t sc o u l di m p r o v ei nr e g a r d st ot h ef l e x i b i l i t yo f t h ew h o l e s a l ep r i c e l a s t l y , t h i sd i s s e r t a t i o ne x a m i n e st h es e l e c t i o no ft h ec o o p e r a t i o nm e c h a n i s mo f b u y e ri r m o v a t i o nj nat w o s t a g es u p p l yc h a i n i no r d e l t od e c r e a s er i s k si ni n n o v a t i o n , t h e b u y e r , a st h ei n n o v a t i o ns u b j e c t s i g n sac o o p e r a t i v ea g r e e m e n tw i mt h es u p p l i e r , a n d a e c o r d i n g l yd e t e r m i n e st h ei n n o v a t i o ni n v e s t m e n ta n do r d e rq u a n t i t y ：t h eb u y e r a n r l o u n c e st h ew h o l e s a l ep r i c e c o n s i d e rt h er & dr i s kw eo b t a i nt h ef o l l o w i n g c o n c l u s i o n ：( a ) as u p p l i e r sc o m m i t m e n tt ot h ew h o l e s a l ep r i c ec o u l ds t i m u l a t et h e s u p p l i e r sd e g r e eo fi n n o v a t i o na n di m p r o v et h eb u y e ra n ds u p p l yc h a i n se x p e c t e dp r o f i t s ； c o ) f o rag i v e na m o u n to ft h ee x p e c t e dd e m a n d ，i ft h ed e m a n dv a r i a n c ei sh i g h , t h e s u p p l i e rp r e f e r sac o m m i t m e n tt ot h ew h o l e s a l ep r i c e ；w h e r e a s i t sp r e f e r e n c ei st or e m a i n f l e x i b l e ；( c ) r e g a r d l e s so ft h e1 e v e lo fd e m a n dv a r i a n c e t h eb u y e r se x p e c t e dp r o f i t sa r e a l w a y sl a r g e ri ft h es u p p l i e rc o m m i t si na d v a n c et oaw h o l e s a l ep r i c et h a ni fi tr e m a i n s f l e x i b l e ；l d ) w h e nt h es u p p l i e rc o m m i t st oap r i c e ，t h ei n n o v a t i o ni n v e s t m e n t ，w h o l e s a l e p r i c e ，e x p e c t e dq u a n t i t ya n d t h es u p p l i e r se x p e c t e dp r o f i t sd on o td e p e n do nw h e t h e rt h e b u y e rh a sf l e x i b i l i t yo no r d e rq u a n t i t yo rn o t ；纯1h o w e v e r , t h eb u y e r sc o m m i t m e n tw i l l s a c r i f i c et h ee x p e c t e dp r o f i t so fb o t ht h es u p p l yc h a n n e la n di t s e l f ( f ) t h ep o s s i b i l i t vo f s u c c e s s f u lr & dd o e sn o ta f f e c tc o i l c l u s i o a s ( a ) 伯) ( c ) 似) a n d ( e ) k e y w o r d s ：s u p p l yc h a i n ；p r o d u c ti n n o v a t i o n ；i n n o v a t i o nm o d e l ；c o o p e r a t i o n m e e h a n i s m 参数表 参数意义 a ：0 + 新产品市场需求量的期望值 口：0 + o 。描述市场需求不确定性的随机变量 q ：0 + o 。买方需求数量 c 。：0 。+ 。供应商的可变成本 c 8 ：0 + o 。买方的可变成本 i ：0 + o 。创新投资参数 0 ：0 + 。投资系数 102 ：0 + c o创新投资额 r ：0 + 。供应商收益最高量系数 r0 ：0 + 投资102 使进行创新，为创新主体带来最优的收益 w ：0 + 。供应商的批发价格 q ：0 + 。订购数量 b ：0 ，1创新风险系数，即创新的研发成功率 y ：0 ，1供应商创新时，买方对新产品的价格弹性系数 m ：0 + 供应商创新，新产品买方需求量的期望值 丌s ：一。+ o o供应商收益 b ：一。+ o 。买方收益 c ：一+ 渠道收益( 二级供应链买卖双方总收益) 学位论文独创性卢明 学位论文独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文系本人在导师指导下独立完成的研究成果。文中依法引用他 人的成果，均已做出明确标注或得到许可。论文内容未包含法律意义上已属于他人的任何形式 的研究成果，也不包含本人已用于其他学位申请的论文或成果。 本人如违反上述声明，愿意承担由此引发的一切责任和后果。 论文作者签名：呵j 痧日期：矽7 年钥1 日 4 7 知识产权权属声明 学位论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的学位论文及相关的职务作品，知识产权归属学校。学校享有以 任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权利。本人离校后发表或使用学位论文 或与该论文直接相关的学术论文或成果时，署名单位仍然为青岛大学。 本学位论文属于： 保密口，在年解密后适用于本声明。 不保密留。 ( 请在以上方框内打“”) 论文作者签名：抛日期：伊7 年b 月1日 剥稚轹铷们袭军醐：7 年多月日 4 8 第一章引言 第一章引言 1 1 选题背景与意义 十六届五中全会和国家“十一五”规划把增强自主创新能力作为科学技术发展 的战略基点，作为调整产业结构、转变增长方式的中心环节，这为我国企业提高其 在价值链上的地位确定了明确的战略目标。因此，企业只有通过提高创新应变能力， 提高产品创新效率，才能在不断变化的内外部环境中生存发展，并立于不败之地。 然而，要提高创新能力，企业不能仅仅将目光集中在提升自身的研发，丌发能力 上，而是应当将创新置于供应链中，注重供应链上企业的参与协作。币如美国著名 经济学家克里斯多夫所说，“市场上只有供应链而没有企业”，“2 1 世纪的竞争不再 是企业与企业之间的竞争，而是供应链与供应链之间的竞争。”企业创新是新产品或 服务的市场竞争，更是创新所在供应链之间的竞争。 由于创新会使得合作伙伴和整个供应链获得极大利益，因此有两种主要力量阻 碍了企业的创新投入。其一，由于提高需求或成本降低的创新利益会向供应链中的 合作伙伴溢出，但其投资决策受外部性利益的影响，会忽略了利益向外溢出的部分。 第二种阻碍一个公司投资的力量，是惧怕供应链合作伙伴中供应商的机会主义行为。 换句话说就是，企业的投资创新行为可能会使自己被合作伙伴敲竹杠。正如f i n e ( 1 9 9 8 ) 所讨论的，这种敲竹杠问题在包括产品设计的供应链模式上极为显著，因 为创新公司在知识和能力上依赖于合作伙伴0 3 。这种说法十分适用于计算机工业的 供应链，在计算机工业中计算机系统的部件：集成电路、显示器、操作系统等由独 立的公司提供，这些公司的知识和能力互依于其他公司。这些企业在创新过程以及 创新产品市场化运作方面相互依赖于促进，极易形成创新合作的形式。对于以上制 约供应链上企业创新活动的两大类问题，可以通过合理的机制设计来解决。比如， 若市场较稳定( 市场不确定性不显著) ，一家公司可以在投资决议制定前制定一个价 格协议，从而可以基本不花费成本地消除供应链合作伙伴投资的机会主义行为。然 而，当需求不确定性显著时，这样的协议是有成本的：创新投资通常有一个很长的 提前期，承担某个项目的决策必须在需求尚存很大不确定性时做出，然而，价格和 数量决策通常要延迟到至少一定需求信息揭示时才能做出。因此，如果一个公司想 通过制定价格协议来鼓励投资，它必须牺牲对市场信息进行积极有效反馈的灵活性。 然而，正如v a nl t i e g h e m 和d a d a ( 1 9 9 9 ) 所说，批发定价的灵活性通常可以作为抵 抗市场不定性的一个重要砝码0 1 。因此，我们必须权衡：通过维持批发价格的灵活 性，一个公司可以提高自己抵抗不确定需求的能力，但是这样做，它也可能降低了 对其供应链合作伙伴进行创新投资的激励。本文将通过博弈的方法研究供应链创新 青岛大学硕士学位论文 合作的契约选择问题。 企业在创新活动中，不仅要考虑新产品或新技术的研发风险，同时应注重新产 品在投入市场时，由于需求的不确定性和供应链企业的协调不力，导致创新的失败。 据中国财经报2 0 0 6 年1 月的报道，我国国有大中型企业的专利技术创新率和技术创 新成功率分别为7 3 0 8 和5 7 0 2 ，这表明企业研发成功了，却不能说明幽研发成 果带来的新产品能在市场上实现其自身价值。究其原因，这是由于产品创新一般需 要两个“转化”：首先是企业研发成果转变为新技术、新产品；然后才是把新产品 投放市场，实现自身价值。而我国企业往往只注重第一个转化，忽略了第二个转化， 结果形成了且前自主创新成功率偏低的现象“1 。全球采购、外协生产、销售网络全 球化等一系列特征也表明，供应链上的信息共享不断加强，使得供应链各成员企业 之间协调运作的复杂性不断提高，而供应链协作变得更为困难。供应链企业在创新 活动的协作，是提高创新成功率的有效支持。对于供应链企业的协作机制研究，本 文将对比传统的企业产品创新过程，提出支持产品创新的供应链合作模式供应 链产品创新过程模式，强调在产品创新过程中，从刨新创意的提出丌始，到产品研 发完成推向市场的过程中，供应链上企业组成创新团队的内外部协作过程。该模式 能够有效提高供应链成员企业间的信息沟通与共享协调，整合供应链上的资源，从 而有利于供应链上的创新活动。同时分析了该模式的优势及特征。 企业间合作能够有效提高供应链的创新成功率。本文将从该角度就供应链企业 的创新活动加以研究。一方面，研究供应链企业在创新过程中注重市场需求及供应 链上下游企业的协作，在一定程度上降低创新风险，提高产品创新成功率；另一方 面，在创新产品市场化运作过程中，企业通过采用相应的合作契约，规避企业的机 会主义行为，激励企业的研发活动。上述两方面对创新活动的供应链企业协作，其 根本在于使得供应链上的各家企业共同承担市场需求变化和创新开发风险，提高创 新的成功率，最终有效提高整个供应链的竞争能力。 1 2 文献综述 1 2 1 有关合作创新的文献综述 傅家骥( 1 9 9 8 ) 曾就合作创新的概念加以定义。指出，合作创新是企业阳j 或企 业、研究机构、高等院校之间的联合创新行为。合作创新通常以合作伙伴的共同利 益为基础，以资源共享或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作期限和合作规 则，合作各方在技术创新的全过程或某些环节共同投入，共同参与，共享成果，共 担风险。合作创新一般集中在新兴技术和高新技术产业，以合作进行研究开发( r & d ) 为其主要形式。创新包括创新创意的产生，新产品的研究开发直至市场商业化运作 2 第一章引言 的整个过程。合作创新的概念较宽泛。合作成员单位只要在创新过程中的某一阶段 参与，就可归纳为合作创新。国外学者较少采用合作创新这一概念，而是使用研发 合作( r dc o o p e r a t i o n ) 、合作研究( c o o p e r a t i v er e s e a r c h ) 、共同研究开发等概念 ”1 。郭晓川( 1 9 9 8 ) 0 1 曾就网络合作化技术创新加以论述。指出网络合作化技术创新 是指由多个企业形成的技术合作契约关系，由多个企业共同投入资源，参与到一个 创新过程中，然后基于共同的创新成果，再进行后续的差异化创新，是一种反复交 易行为。 h i p p e l ( 1 9 8 6 ) ：c o o p e r ，k l e i n s c h m i d t ( 1 9 8 7 ) ”1 ：r o t h w e l l ，f r e e m a n ，j e r v i s r o b e r t s o n 及t o w n s e n d ( 1 9 7 4 ) 。1 ：r u b e n s t e i n l ( 1 9 7 6 ) “”探讨了企业如何通过与用 户合作有效地提高新产品开发的成功率；在与供应商合作方面的研究最近亦有了较 大进展，g u p t a ，w i l e m o n ( 1 9 9 0 ) “：c l a r k ，f u j i m o t o ( 1 9 9 1 ) ”：b r o w n ， e i s e n h a r d t ，( 1 9 9 5 ) “”认为合作有效加速了开发的进程。吕坚，孙林岩等( 2 0 0 3 ) 1 提出通过建立全球范围内“基于双赢原则的网络联盟”来实现产品创新，强调了在 新产品开发与生产过程中，以供应链上的扩展企业基于双赢原则形成企业联盟。司 春林，孙鲁峰，赵明剑( 2 0 0 3 ) “”探讨了企业基于技术周期不同阶段的创新模式选 择；徐和平，孙林岩，慕继丰( 2 0 0 3 ) “”提出产品创新网络结构及其治理机制，胡 树华、汪秀婷( 2 0 0 4 ) “”等针对产品平台及产品创新平台进行研究，庄越，胡树华 ( 2 0 0 2 ) “”提出产品创新的集成化运作模式。 一 从合作创新的研究进展来看，早期的研究多集中在合作创新的必要性、优势、 途径等方面，缺乏对合作过程内在的机理、竞争、冲突的讨论和分析。后期研究关 于合作创新的组织模式的研究较为多见。有关合作创新的国内外研究尚处于百家争 鸣阶段，还没有形成一个完整的理论体系0 1 。 1 2 2 有关供应链合作创新风险的文献综述 刘学等( 1 9 9 8 ) 嘲1 指出合作创新是一种事前技术成果交易，在合作创新技术过 程的每一阶段，都存在着不同的风险。并将合作创新的风险归纳为技术风险、实验 室研究阶段失败的可能性、生产工艺开发阶段失败的可能性、技术效果的不确定性、 市场风险、难以确定产品的相对竞争优势、难以确定市场开发所需的资源投入强度、 难以确定产品的市场寿命、合作风险、财务风险等方面。 张清辉( 2 0 0 3 ) o “在文章中总结前期文献，指出合作创新风险主要指不同社会 组织共同完成一项技术创新时，由于信息不对称、市场不确定性等因素的存在而导致 的各种风险。企业单个的技术创新过程本身就是一个高风险的活动，其中的一些风险 在合作创新中也存在。另外，合作创新又有自己新的风险问题。为了便于识别和控制， 文章将合作创新风险分为狭义合作创新风险和广义合作创新风险。合作创新不仅仅 青岛大学硕士学位论文 是一个技术过程，而且也是一个社会互动过程，或者是合作各方相互博弈的过程。合 作能否达成，能否取得预期收益，不仅取决于各方技术、资源方面的互补性以及市场 风险、技术风险等因素，还取决于合作方对对方的信心、信任程度、双方的关系、沟 通的有效性等等。狭义合作创新风险是由于技术创新主体通过合作组织技术创新活 动而引起的风险，是合作活动带来的风险。文章将导致合作技术创新风险产生并使之 变化的风险因素归纳为：沟通和交流、技术水平的一致性、文化差异、信息标准和 系统接口问题、组织结构的管理、信用问题、人员流动性和激励等：广义合作创新风 险是技术合作主体在组织技术创新活动中存在的风险，不仅包括狭义合作创新风险， 还包括并非合作而引起的在合作创新过程中的风险，比如市场风险、政策风险、金融 风险、能力风险、资金风险等。 s t e p h e n 和v i s v a n a t h ( 2 0 0 3 ) 啪1 曾探讨供应链企业创新的两大因素，指出在创 新活动对供应链企业及渠道均有利的情况下，其一，创新带来的需求增加或成本降 低的优势，会向其供应链伙伴溢出( s p i l l o v e r ) 。其二，担心供应链上伙伴的机会主 义行为，比如担心创新被供应链伙伴“套牢”( 敲竹杠) ( h o l d - u p ) 。 近年来，有关创新溢出的研究层出不穷。李平( 1 9 9 9 ) 啪3 提出技术“溢出效应” ( s p i l l o v e re f f e c t ) 是指通过技术的非自愿扩散，促进了其他企业技术和生产力 水平的提高，是经济外在性的一种表现。m a cd o u g a l l ( 1 9 6 0 ) o ”在分析外国直接投 资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，f d i ) 的一般福利效应时，第一次把技术溢出效应 视为f d i 的一个重要现象。 9 0 年代以来有关溢出的理论研究已经突破了以跨国公司为分析核心的旧框架， 将技术联盟现象融入了理论探讨，并且将博弈论大量引入技术溢出的分析，为合作 创新建立了经济学理论基础。 对不完全竞争市场结构下r & d 合作的研究起源于k a t z ( 1 9 8 6 ) “”，而a s p r e m o n t 和j a c q u e m ( 1 9 8 8 ，1 9 9 0 ) 。4 圳建立的存在r & d 溢出的两阶段双寡头博弈模型( a j 模型) 为以后学者的研究奠定了基石。 如果r & d 溢出足够大，相对于非合作来说，竞争厂商间的研发合作协议将增加研 发投入水平，但仍然小于社会最优投入水平。p o y a g o ( 1 9 9 5 ) o ”构建了一个具有溢出 效应的简单寡头模型，检验了研究合资企业( r j v ) 的均衡和最佳规模。z i s s ( 1 9 9 4 ) 啪1 构建了个有溢出的两阶段r d 双边寡头博弈模型，将不合作方式与合作研发( r & d 勾 结) 、价格安排( 在价格或生产阶段勾结) 及合并( r d 和生产阶段勾结) 等三种勾结方 式一一作了比较，并评估了各种勾结方式改善福利的条件：在溢出足够大时，所有三 种勾结方式都是有益的，合并收益最大，价格安排创造的收益的可能性小于合作研 发。 套牢问题是现代产业组织理论中的一个热门话题，它通常伴随着专用性资产投 4 第一章引言 资而存在。由于套牢问题存在，往往使得投资者进行投资的激励不足，不能产生社 会最优投资效率。套牢问题的解决对提高交易双方的效益都有益处。 最初对套牢进行研究的有k l e i n ，c r a w f o r d ，r i o r d a n 和a l c h a i n ( 1 9 7 8 ) ”， w i l l a m s o n ( 1 9 7 5 ) 1 。w i l l a m s o n ( 1 9 8 5 ) ”指出，我所讲的机会主义指的是用欺骗 的手段寻求自利。这不只包括机会主义，通常还包括很微妙的欺骗形式，更一般地 说，机会主义源自于信息的不完全或披露的不真实，特别是精于算计的误导、曲解、 使人模糊，或其他的混乱。”但套牢并不是建立在信息不对称或欺骗行为基础上的， 而是，当假定足够多的不可预测的事件使得在两个平等而知情的交易者之间发生时， 契约关系就会变得不稳定，从而产生套牢的问题。由于交易者的有限理性，以及契 约的不完全性，双方不可能对未来的所有可能的事件给出合理的安排。因此交易双 方往往会在事后进行契约的复议，双方从交易关系中所能获得的收益通常依赖于各 自的讨价还价能力，而不是依赖于事前契约条款的规定或经济效率特性。当需要进 行专用性资产投资的人预料到这一点时他往往会产生如下行为：第一，规定更详细 的契约条款，或其他的措施预防对方的机会主义行为，这些措施将消耗大量的对双 方的总收益无效率的非生产性资源；第二，减少专用性资产投资或只进行通用性资 产投资。这样做将牺牲分工与专业化带来的效率。因此，套牢问题主要是指，当交 易双方认识到自己一旦进行了专用性资产投资，交易伙伴就有可能利用其难以挪做 它用的特性，行使机会主义行为攫取准租，导致对专用性资产投资的激励不足，所 进行的专用性资产投资水平低于社会最优的投资水平。 在最近几年里，伴随专用性资产以及因其产生的套牢问题对现代社会的经济生 活、企业组织结构等的广泛影响，经济学家对它们的研究也越来越深入。余小川 ( 2 0 0 5 ) 指出，物流合作中针对企业物流的具体需求特征而进行的专用性投资，能 够显著提高物流服务的质量，从而可以减少间接物流成本。但由于专用性投资引起 的套牢问题，导致合作中专用性投资不足。以往主要是通过纵向一体化来解决，而 在这里是通过建立数学模型研究激励合作方进行最优专用性投资的契约机制设计问 题，进而解决该问题“”。汤世强，季建华( 2 0 0 0 ) 运用关系合约研究解决传统交易 中因套牢问题而导致的投资不足问题。建立信息对称和信息不对称条件下的关系合 约模型，分析关系合约可自执行的条件，并给出了最优投资规模和转移支付的解。 同时还提出了如何减少因信息不对称而导致的对帕累托最优的偏离是继续深入研究 的内容o “。季建伟等( 2 0 0 3 ) 通过一个重复博弈的“声誉”模型而不是通常认为的 一体化解决方案，有效地解决了套牢问题，同时解释了企业并购和企业外包、分立 等方式大规模并存的现象”“。 对于供应链合作创新风险的研究，关于创新溢出和机会主义行为的讨论较多。 多数文献提出运用契约来降低供应链合作创新风险的必要性。而本文将在规避创新 青岛大学硕士学位论文 风险的前提下，着重就实际的合作契约形式加以研究。 1 2 3 有关供应链产品创新协作的文献综述 产品创新研究的代表人物美国印第安那大学的托马斯( t h o m a sp h u s t a d ) 认为 产品创新是内、外部环境交织作用的结果，美国密执根大学的c m e r l ec r a w f o r d 强调合理的战略与严密的程序是产品创新可靠的保证1 。 相关文献提出了产品创新活动的供应链合作形式问题。如h i p p e l ( 1 9 8 6 ) “”： c o o p e r 和k l e i n s c h m i d t ( 1 9 8 7 ) 1 ；r o t h w e l l ，f r e e m a n ，j e r v is ，r o b e r t s o n 和 t o w n s e n d ( 1 9 7 4 ) 蚴：r u b e n s t e i n l ( 1 9 7 6 ) “3 1 等，探讨了企业如何通过与用户合作 有效地提高新产品开发的成功率；而g u p t a 和w i l e m o n ( 1 9 9 0 ) ”：c l a r k 和 f u j i m o t o ( 1 9 9 1 ) 等，则就创新企业在与供应商合作方面的研究。 目前，有文献就供应链环境下产品创新的必要性加以探讨。如w y n s t r a ”分析了 供应商介入产品研发的两个原因：一是制造企业越来越意识到采购和供应商管理在 企业中的重要地位：二是产品创新和研发对提高企业竞争力意义重大。b r o w n ， e i s e n h a r d t ( 1 9 9 5 ) “”认为合作有效加速了开发的进程。r a g a t z 啪1 等人从质量、成本 和开发周期等角度分析了在技术不确定情况下，供应商集成介入制造商的新产品丌 发的益处。过聚荣等”指出在产品创新的复杂性和资源的多样性条件下，新兴技术将 不再由个人或某个公司来发展并进行商业化，产品创新合作成为企业的必要选择。 目前，越来越多地研究集中在供应链产品创新合作的关键因素、组织结构、运 作流程等。周林洋通过对供应商与开发企业的关系分析，研究供应商在新产品丌发 供应链中的作用，指出要缩短项目开发周期、提高产品技术含量和质量、降低开发成 本，供应商对项目的介入是不容忽视的重要因素。s h i n “”等人研究了影响供应商介入 产品创新的因素，这些因素包括长期的制造商与供应商合作伙伴关系，供应商集成介 入新产品开发程度和供应商的精练等。产品创新流程应该是一个全过程的，其中包括 了创新产品的商业化、市场模式创新和服务创新等。欧光军，邵祖峰，张子刚( 2 0 0 5 ) 提出围绕产品创新建立企业核心层、关联紧密层、可达环境层三个层面的知识互动 网络，为组织学习和知识交流创造良好的知识环境，推动知识创新；并通过知识互 动网络的建立，将企业内部资源、关联企业资源乃至企业外部非直接关联环境的知 识资源进行整合，服务于产品创新“。罗建强，韩玉启在供应链环境下产品创新过 程分析及评价研究一文中，着重对供应链环境下产品创新流程和基于成本一时间模型 的评价进行研究”“。 综观以上有关供应链产品创新合作的文献，其研究角度分别集中于合作创新概 念，供应链创新合作形式、必要性，以及合作关键因素，供应链合作组织结构和运 作流程等方面。本文将就供应链产品创新合组的合作模式加以研究，与已有文献不 6 第一章引言 同之处在于，本文从支持合作创新角度出发，通过对比传统的企业产品创新过程， 提出支持产品创新的供应链合作模式。强调在产品创新过程中，从创新创意的提出 开始，到产品研发完成推向市场的过程中，供应链上企业组成创新团队的内外部协 作过程。 1 2 4 有关供应链合作机制的文献综述 西方管理学者较早认识到了供应链协作的重要性，在供应链的概念出现以前， 就提出了渠道协作的思想，并建立了相关的基本模型。提出了具体的协作机制，并 研究了非价格因素( 如广告，商品的摆放位置和和数量等) 对渠道协作的影响作用。 广义的讲，供应链的协作机制包括所有能够协调供应链运作的策略、方法、技术规 范、激励机制以及运作模式等。例如e d i 规范，v m i 运作模式，基于业务流程重组 的企业间集成策略等。而供应链契约也是协调供应链各方行为的一羊中重要的手段， 使用契约来协调供应商和订货商的行为以符合渠道最优结果的研究在关于渠道协作 的市场营销文献( m a r k e t i n gl i t e r a t u r e ) 中非常普遍”。博弈论中广泛研究的“囚 徒困境”给予我们这样的启示：在博弈中，在许多情况下，个体选择自由的自然结构 只能导致对所有局中人都不好的均衡局势，此时，局中人或许有一种强烈的动机， 试图通过增加通信和签订合同来改变博弈结构，这种改变可以把囚徒困境那样具有 不如意均衡的博弈改变成对所有局中人都具有更好均衡结果的博弈1 。而供应链契 约正是通过改变供应链的博弈结构来改善供应链的性能的。j e u l a n d 和s h u g a n t ” 是较早研究渠道契约的学者。他认为，渠道中成员的行为是相互影响的，其中的一 个成员的行为的变化会使渠道产生一系列的相互作用，从而改变渠道的总体表现。 他进一步提出了协调渠道成员行为以避免双重边际化问题的收益共享契约( p r o f i t s h a r i n gc o n t r a c t ) 和数量折扣契约( o u a n t i t yd i s c o u n tc o n t r a c t ) ，并且把数量折 扣契约当作收益共享契约的一种具体实现形式。在数量折扣契约中，制造商为了鼓 励零售商提高订货量，规定对零售商的不同订货量进行不同的折扣，订购的数量越 大，每单位商品折扣的幅度就越大。在他的研究中，假设渠道成员是理性的，自私 的并且追求利益的最大化。而后来的研究中大都采用这些假设。关于数最折扣模型， m o o r t h y 嘲1 对此进行了进一步的研究，而i n g e n e 和p a r r y 汹1 则把它扩展到了多个独 立的零售商的情况。由于数量折扣契约包含的重要的管理学内涵，后来有大量的学 者从不同的角度对其进行了研究脚8 “。尽管在研究中他们运用了不同的模型，但是 他们的研究共同指出，数量折扣契约是能够使供应商和零售商的联合目标达到最优 的有效的和必要的协作机制。 k a t z ( 1 9 8 9 ) 对供应链上企业间相互关系的研究文献中的垂直契约关系进行了 综述。k l e i n ( 1 9 7 8 ) 1 就关系投资在垂直企业之间产生机会主义行为进行研究。 7 青岛大学硕七学位论文 l a r i v i e r e ( 1 9 9 8 ) “”和t s a y ( 1 9 9 8 ) ”3 1 对通过契约影响供应链企业行为问题进行了 全面综述。c o r b e t t ( 2 0 0 i ) m 1 的分析了契约如何激励供应商降低供应链成本。 部分供应链契约文献研究了需要企业牺牲运营灵活性维度的契约。如l i ， k o u v e l i s ( 1 9 9 9 ) 建模对契约( 满足不同类型的买方和灵活需求量的契约) 的价 值进行了评估。b a s s o k 和a n u p i n d i ( 1 9 9 7 ) “3 ，t s a y ( 1 9 9 8 ) ”研究了最低需求量限 定契约。t s a y 和l o v e j o y ( 1 9 9 9 ) 呻1 研究了有关契约的形式一买方限制数量一基于此 买方可以预测需求量。 柔性是垄断者的相当重要的价值。m c d o n a l d 和s i e g e l ( 1 9 8 6 ) 证明了投资决策中 柔性的价值。h u c h z e r m e i e r 和c o h e n ( 1 9 9 6 ) ”，k o g u t 和k u i a t i l a k a ( 1 9 9 4 ) ，d a s u 和 l i ( 1 9 9 7 ) 研究了跨国企业在汇率变动的环境下，企业通过把产品在不同地域的分公 司之间转移获得价值。 有关文献研究了供应链协作机制的形式，如t s a y 和l o v e j o y ( 1 9 9 9 ) ”和t s a y ( 1 9 9 9 ) 研究随着需求信息不断的揭示，合作契约给予企业有限的责任来调整其购 买数量。l i 和k o u v e l is ( 1 9 9 9 ) o “研究了在需求数量的不确定性的情况下，如何与 供应商共同制定需求量柔性契约。即使许多该方面的文献研究了企业如何应用其柔 性规避不确定性带来的风险，但没有明确提出竞争的交互作用。 当前的竞争，柔性常用于平衡承诺的战略价值。在双寡头垄断环境下，s p e n c e r 和b r a n d e r ( 1 9 9 2 ) ”分析了在需求变化的条件下，企业最好推迟其进行数量决策。 r o l l e t ，t o m b a k ( 1 9 9 3 ) 研究了在进行产品技术投资决策时，企业在柔性和战略承 诺之间的权衡。v a n m i e g h e m ，d a d a ( 1 9 9 9 ) 啡1 的研究表明，如果一家企业应对需求 的变化进行价格的柔性调整，那么其对投资能力和产品数量的决策