（管理科学与工程专业论文）基于收入共享契约的供应链协调模型研究.pdf

中南大学硕士学位论文摘要 摘要 收入共享契约作为一种重要的供应链协调机制之一，一直以来受 到学术界和企业界的密切关注。观察目前复杂的市场环境，供应链实 体在做决策的时候受到多种因素的影响。本文在查阅大量文献的基础 上，选取需求与价格相关、努力水平影响需求、决策者偏好三种情况 对收入共享契约进行建模分析，重点考察了其对供应链系统的协调情 况。具体来说，主要解决了三个方面的问题： ( 1 ) 需求与价格相关下的收入共享契约。把零售价格作为决策 变量，研究了由原材料供应商一制造商一分销商一零售商组成的四阶 段供应链的协调问题。证明了市场环境下的批发价格契约不能够协调 四阶段供应链，然后分析了收入共享契约的协调性，并给出了模型的 优化方法。研究表明：收入共享契约可以实现四阶段供应链协调和帕 雷托最优，并且其协调的成立不受零售价格的影响。 ( 2 ) 努力水平影响需求的收入共享契约。考察了零售商的促销 努力对收入共享契约的影响。发现单纯的收入共享契约无法实现供应 链协调，然后提出基于成本分担的收入共享契约模型解决单纯的收入 共享契约无法实现供应链协调的问题，同时也给出了新的契约模型的 优化方法。研究表明：基于成本分担的收入共享契约可以实现帕雷托 最优，并且其绩效优于批发价格契约和单纯的收入共享契约。 ( 3 ) 零售商具有损失厌恶偏好的收入共享契约。借助损失厌恶 理论建立了收入共享契约的数学模型，并讨论了损失厌恶水平对其契 约参数和绩效的影响。研究表明：收入共享契约可以实现供应链协调 和双赢，并且最优的批发价格与收入比例随着厌恶水平的增大而具有 相反的变化趋势，零售商的期望利润和效用与供应商的期望利润同样 如此。 关键词供应链协调，收入共享契约，需求与价格相关，努力水 平影响需求，损失厌恶偏好 中南大学硕士学位论文 a b s t r a c t b e i n go n eo ft h em o s ti m p o r t a n tc o o r d i n a t i o nm e c h a n i s m s f o r s u p p l yc h a i n ，r e v e n u es h a r i n gc o n t r a c th a sb e e nb e i n ga l w a y sf o c u s e do n , b ya c a d e m i aa n df i r m s o b s e r v i n gt o d a y sc o m p l e xm a r k e t i n gs e t t i n g ， m a n yf a c t o r si m p a c tt h ed e c i s i o nb e h a v i o r so fs u p p l yc h a i na c t o r s t h i s p a p e rh a sr e v i e w e dm a n yl i t e r a t u r e sa b o u ts u p p l yc h a i nc o n t r a c t sa n d c h o s ep r i c e - d e p e n d e n td e m a n ds e t t i n g ，e f f o r t - d e p e n d e n td e m a n ds e t t i n g a n dd e c i s i o nb i a ss e t t i n gt od e s i g na n da n a l y z et h er e v e n u es h a r i n g c o n t r a c tm o d e l t h ek e yp r o b l e mi ss u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o nb yr e v e n u e s h a r i n gc o n t r a c t i np a r t i c u l a r l y , t h ec o n t r i b u t i o n sa r ea sf o l l o w i n g ： ( 1 ) r e v e n u es h a r i n gc o n t r a c tw i t hp r i c e - d e p e n d e n td e m a n d t h e r e t m lp r i c ei ss p e c i f i e da sad e c i s i o nv a r i a b l e t h ec o o r d i n a t i o nq u e s t i o n f o rf o u r - l e v e ls u p p l yc h a i nw i t ham a t e r i a ls u p p l i e r , am a n u f a c t u r e r , a d i s t r i b u t o ra n dar e t a i l e ri sd i s c u s s e d i ti sv e r i f i e dt h a tw h o l e s a l ep r i c e c o n t r a c ti nm a r k e t i n gs e t t i n gc a n tc o o r d i n a t ef o u r - l e v e ls u p p l yc h a i n c o o r d i n a t i o nb yr e v e n u es h a r i n gc o n t r a c ti sa n a l y z e da n dm o d e lo p t i m a l i sg i v e n t h er e s u l ts h o w st h a tr e v e n u es h a r i n gc o n t r a c tc a na c h i e v e f o r - l e v e ls u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o na n dp a r e t oo p t i m a l f u r t h e r m o r e ，t h e r e t a i lp r i c eh a sn oi m p a c to nt h ec o o r d i n a t i o n ( 2 ) r e v e n u es h a r i n g c o n t r a c tw i t h e f f o r t d e p e n d e n t d e m a n d t h r o u g hs t u d y i n gt h ee f f o r t si m p a c to nr e v e n u es h a r i n gc o n t r a c t ，i ti s s h o w nt h a tas i n g l er e v e n u es h a r i n gc o n t r a c tf a i lt oc o o r d i n a t es u p p l y c h a i ni nt h i ss e t t i n g ar e v e n u ea n de f f o r ts h a r i n gc o n t r a c tm o d e li s d e s i g n e dt os o l v et h ep r o b l e ma n dm o d e lo p t i m a li sa l s og i v e n t h er e s u l t s h o w st h a tt h er e v e n u ea n de f f o r ts h a r i n gc o n t r a c tc a na c h i e v ep a r e t o o p t i m a la n di t sp e r f o r m a n c ei sb e t t e rt h a nt h ew h o l e s a l ep r i c ec o n t r a c t a n dt h er e v e n u es h a r i n gc o n t r a c t ( 3 ) r e v e n u es h a r i n g c o n t r a c tw i t ht h er e t a i l e r sl o s s a v e r s e p r e f e r e n c e b yi n c o r p o r a t i n gl o s s - a v e r s et h e o r y , ar e v e n u es h a n n g c o n t r a c tm o d e li ss e tu p h o wt h el o s s a v e r s el e v e li m p a c t st h ec o n t r a c t p a r a m e t e r sa n dp e r f o r m a n c e si sd i s c u s s e d t h er e s u l ts h o w st h a ts u p p l y c h a i nc o o r d i n a t i o na n dw i n - w i no u t c o m ea r ea c h i e v e db yr e v e n u es h a r i n g c o n t r a c t f u r t h e r m o r e ，t h eo p t i m a lw h o l e s a l ep r i c ea n dt h ep e r c e n t a g eo f 中南人学硕士学位论文 a b s t r a c t r e v e n u eh a v et h e o p p o s i t e l yc h a n g e dt e n d e n c yw i t ht h ei n c r e a s eo f l o s s - a v e r s el e v e l s od ot h er e t a i l e r se x p e c t e dp r o f i t sa n de x p e c t e d u t i l i t i e sa n dt h es u p p l i e r se x p e c t e dp r o f i t s k e yw o r d s s u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n ，r e v e n u es h a r i n gc o n t r a c t ， p r i c e - d e p e n d e n td e m a n d ， e f f o r t d e p e n d e n td e m a n d ，l o s s a v e r s e p r e f e r e n c e i i i 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师的指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包 含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我共 同工作的同志对本研究所作的贡献均己在论文中作了明确的说明。 作者签名：型二盔亟一日期：兰! 皇! 年j l 月三互日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论 文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其他手段保存学位论文； 学校可根据国家或湖南省有关部门的规定送交学位论文。 名：邋麴垡期：型年旦月整日 中南大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 选题背景 第一章绪论 2 0 世纪9 0 年代以来，由于科学进步的迅速发展和经济的全球化，企业面临 更为强劲的竞争对手和更为复杂的竞争环境，企业与企业之间的竞争逐渐转化为 供应链与供应链之间的竞争【l 】。供应链，是指围绕核心企业，通过信息流、物流、 资金流的控制，将产品生产和流通中的原材料供应商、制造商、分销商、零售商 以及最终消费者连成一体的功能网络结构模式 2 1 。由此可见，供应链是由多个经 济独立的利益实体组成的，各实体均拥有自己的决策权、经营目标和信息结构， 它们的目标是自身利益最大化。但是由于局部利益最优并不代表整体最优，并且 可能会导致供应链整体绩效的严重下降。因此如何协调供应链中各成员企业的行 为，有效解决因激励不一致和信息不对称等原因造成的“牛鞭效应”( b u l l w h i p e f l e e t ) 【3 】和“双重边际效应”( d o u b l em a r g i n a l i z a t i o ne f f e c t ) 【4 】，增强供应链的整 体竞争力己成为供应链研究的焦点问题之一。 供应链契约设计是实现供应链协调并达到整体最优的有效手段之一，其最早 源于经济学领域【5 6 】，近年来才逐渐应用于供应链协调问题方面的研究。但是传 统上针对供应链契约的模型研究大都采用两层链状的单供应商一单零售商拓扑 结构，并且假设供应链实体是风险中性的，市场需求不受其他因素的影响。而在 复杂多变的市场环境中，每个行业的供应链是由多个实体组成的，供应链的终端 实体一零售商决定产品的定购数量时会出现许多与上边假设不同的情况：( 1 ) 零 售商通过零售价格决策影响市场需求，结合产品的定购数量决策的同时调整产品 的库存，保证期望利润最大化；( 2 ) 除了对数量和价格的控制外，零售商还可以 通过营销努力( 广告、增加销售雇员、提高卖场空间) 等行为来影响市场需求； ( 3 ) 由于供应链各个实体对待风险态度的不同，零售商并不是总是用期望利润 最大化来决定产品的定购数量。在供应链文献中，称这三种现象分别为需求与价 格相关( p r i c e - d e p e n d e n td e m a n d ) 、努力水平影响需求( e f f o r t - d e p e n d e n td e m a n d ) 、 决策者决策偏好( d e c i s i o nb i a s ) 。目前，针对这种复杂市场环境下供应链契约的 研究已经引起国内外理论研究界的普遍重视，成为供应链管理研究领域中富有意 义的前言性研究方向。 收入共享契约1 ( r e v e n u es h a r i n gc o n t r a c t ) 规定零售商除在销售季节前向供 应商支付购买的产品的批发价格外还要在销售季节末支付一定比例自己的收入 为了书写方便，本文中的收入共享契约有时候简写为r s 契约 l 中南大学硕士学位论文第一章绪论 阴。理论上收入共享契约适用于各种产品【8 】，而在实践中，由于供应商很难监督 零售商的收入，因而阻碍了收入共享契约的广泛应用。但是近几年来，随着电子 商务的广泛应用，供应链实体之间的交流越发便利，信息越发的透明( 如电子发 票的应用，使供应商监督零售商的利润变得非常的容易) ，收入共享契约也将有 着更为广阔的应用前景。因此，研究收入共享契约变得非常的重要。本文正是基 于此，分别在需求与价格相关、努力水平影响需求、决策者决策偏好三种情况下 研究收入共享契约模型，并通过拓展其模型保证供应链协调的实现。 1 2 研究目的与意义 本文的研究目的就是通过设计收入共享契约模型，来协调供应链中各方的利 益，从而优化供应链的整体绩效。其意义主要从理论和实践意义两个层面来看： 1 、理论层面 理论层面，在国内外学者研究的供应链契约基础上，采用报童模型和经济学 中的相关理论分别探讨了需求与价格相关、努力水平影响需求以及决策者决策偏 好下收入共享契约模型的设计、保证供应链达到协调的方法等，拓展了该领域的 深度，丰富了该领域的研究内容，同时本文研究得到的结论也可以作为该领域学 者进行实证研究的基础。 2 、实践层面 论文的实践意义在于设计的收入共享契约模型可以作为实践过程中的决策 参考，而且本文的研究假设更贴近实际，因而其结论对于现代企业的运作和定价 等决策管理，更具有一定的现实参考价值。 研究方法与研究内容 1 3 1 本文的研究方法 本文中用到的研究方法主要包括： ( 1 ) 采用“三步建模法研究供应链协调机制的建模和优化。首先，对集中 控制下供应链的订购决策进行建模，考察最优订购量及达到的最优系统绩效；第 二，研究由原材料供应商、制造商、分销商和零售商组成的两阶段或多阶段的分 散式供应链，以各个独立个体的最优决策为目标进行建模；并针对运作模式和环 境，设计适宜的协调机制使得供应链各成员从个体利益出发也能够制定出符合整 体利益的最优决策；第三，将缔结契约下各利益主体的决策与集中控制决策下系 统的最优决策相对比，得到分散式系统下实现系统完美协调的条件。 2 中南大学硕士学位论文第一章绪论 ( 2 ) 采用理论与实践研究相结合的方法。本文从实践中引出问题，进行理 论分析，再代入仿真算例中进行实践说明。力求将这种相辅相承的关系贯穿于本 文的研究内容，注重全文的系统性和完整性。 ( 3 ) 采用定性与定量分析相结合的方法。在分析收入共享契约对供应链的 影响时，本文从定性的角度进行理论探讨，从定量的角度进行理论论证。定性分 析力求理论全面、分析透彻，定量分析尽量做到深入、细致，注重精确性、连贯 性。 1 3 2 本文的研究内容 在明确了研究目的和研究方法之后，我们将围绕研究目的，对三种假设下的 收入共享契约模型进行研究。本文的结构如图卜1 所示。 图1 1 论文结构图 本文的研究内容主要包括： 第一章绪论。概括说明本文的研究背景，介绍研究目的及研究意义，以及本 论文的研究框架和研究内容。 第二章文献综述。首先介绍了供应链契约的一般研究现状，然后从基础理论 研究、需求与价格相关、努力水平影响需求、决策者决策偏好四个方面对收入共 享契约的研究成果进行了综述，并指出目前收入共享契约研究在需求与价格相 关、努力水平影响需求、决策者决策偏好三个方面研究的不足。最后，借助报童 模型对基本假设情况下的收入共享契约模型进行了刻画。 3 中南大学硕士学位论文第一章绪论 第三章基于需求与价格相关的供应链收入共享契约协调模型。在随机市场需 求与零售价格具有相关性的前提下，讨论市场价格对供应链契约的影响。首先证 明了市场环境下的批发价格契约不能够协调原材料供应商一制造商一分销商一 零售商组成的四阶段直链式供应链，然后分析了收入共享契约可以实现这种四阶 段供应链协调，并给出了模型的优化方法。 第四章基于努力水平影响需求的供应链收入共享契约协调模型。在零售商的 促销努力水平影响市场需求的前提下，讨论努力水平对收入共享契约的影响，发 现单纯的收入共享契约无法实现供应链协调，然后提出基于成本分担的收入共享 契约模型解决单纯的收入共享契约无法实现供应链协调的问题，同时也给出了新 的契约模型的优化方法。 第五章零售商具有损失厌恶偏的供应链收入共享契约协调模型。考虑零售商 具有损失厌恶偏好的情形，借助损失厌恶理论建立了收入共享契约的数学模型， 并给出了最优参数满足的条件。 第六章结论与展望。本章对整个论文的研究成果进行总结，并给出了本文研 究的不足之处以及将来可行的研究方向。 4 中南大学硕士学位论文第二章文献综述及基本模型 第二章文献综述及基本模型 2 1 供应链契约的一般研究 自从p a s t e m a c k 9 】早期提出供应链契约理论之后，有许多学者对供应链契约 做了一般研究，介绍了供应链契约的类型及框架，分析了供应链契约在协调供应 链方面所起的作用及其在国内外的研究现状等问题。 19 9 8 年，t s a y ，n a h m i a s 和a g r a w a l 对供应链契约建模的研究情况进行了 回顾，并指出供应链契约包含的条款主要有以下几个方面：决策权的分配 ( a l l o c a t i o no f d e c i s i o nr i g h t s ) 、定价( p r i c i n g ) 、最小购买量( m i n i m u mp u r c h a s e c o m m i t m e n t ) 、数量柔性( q u a n t i t yf l e x i b i l i t y ) 、退货或返还政策( b u y b a c ko r r e t m np o l i c i e s ) 、分配原则( a l l o c a t i o nr u l e s ) 、订货提前期( l e a dt i m e ) 、质量 ( q u a l i t y ) 等，并提出一个供应链的契约应该包含多于一个的契约条款【1 0 1 。后 来，c a c h o n ( 2 0 0 3 ) 对各种供应链契约类型进行了详细的综述。通过研究比较零 售商利润函数对零售价格的一阶偏导和系统利润函数对零售价格的一阶偏导，发 现除了收入共享契约以外，回购契约( b u yb a c kc o n t r a c t ) 、数量弹性契约 ( q u a n t i t yf l e x i b i l i t yc o n t r a c t ) 、销售回馈契约( s a l e sr e b a t ec o n t r a c t ) 等都不能 使二者达到相等，也就是说，当需求与价格相关时，收益共享契约也可以使供应 链达到协调，而这是回购契约、数量弹性契约、销售回馈契约不能做到的；用类 似的方法，c a c h o n 还证明了当努力水平影响需求时，收入共享契约和其他契约 一样，也不能实现供应链协调【l l 】。 国内学者也有对供应链契约研究进行了综述。张龙、宋士吉等人( 2 0 0 4 ) 在 文献中分析了几种常用合同策略的激励机制及相互关系，从合同策略形式、供应 链结构建模、市场个体自身利润最大化建模、采购供应过程建模、信息建模5 个方面对供应合同问题的研究进展做了总结【1 2 1 。王迎军( 2 0 0 5 ) 把来自下游企 业的需求分为确定性需求和不确定性需求两种模式，界定了供应链管理中需求驱 动的契约问题，分别综述了在单方决策和联合决策环境下供应链合同理论、方法 的进展，最后提出了供应链契约在未来的研究方向【1 3 】。l i uy o n g m e i 等( 2 0 0 5 ) 分别从适用范围、研究现状等方面对所有种类的供应链契约进行了总结【8 】。杨德 礼、郭琼等人( 2 0 0 6 ) 总结、分析和归纳了供应链契约研究的起源和发展演变过 程，对当前的供应链契约研究进行了分类，建立了几种典型供应链契约的基本数 学模型，并进一步探讨了各供应链合同在供应链协调中的作用机理和协调方式 i q 。 5 中南大学硕士学位论文第二章文献综述及基本模型 2 2 收入共享契约的研究现状 近几年来，利用收入共享契约协调供应链是供应链契约研究的热点，国内外 的学者进行了许多有价值的研究。在此，我们从基本假设研究、需求与价格相关、 努力水平影响需求、决策者决策偏好四个方面对国内外收入共享契约的研究成果 分别进行回顾。 2 2 1 基本假设研究现状 基本假设研究是指大多数收入共享契约的分析都是基于供应商和零售商为 风险中性和完全理性、零售价格固定且市场需求是随机变量的假设，而在建立模 型时大都采用以下三种供应链拓扑结构：单供应商一单零售商供应链、单供应商 一多零售商供应链和供应商一分销商一零售商三级或三级以上供应链。具体文献 如下： 1 、单供应商一单零售商供应链 因为供应链网络的任意两个节点都可以定义为供应商和零售商，所以大多数 供应链契约模型都采用两层链状的单供应商一单零售商供应链，然后把模型结论 引申到供应链网络中的其他节点，收入共享契约也不例外。1 9 9 9 年，通过对影 片出租业b l o c k b u s t e r 公司成功应用收入共享契约的研列1 5 】，c a c h o n 和l a r i v i e r e 建立了供应商和零售商之间的两阶段供应链模型，证明在单供应商一单零售商模 型中，收入共享机制都可以改善整个供应链系统的运作效率【1 6 】。后来，m o r t i m e r ( 2 0 0 0 ) 提供了一个详尽的经济学解释关于收入共享契约对录像带出租行业的影 响，他发现采用收入共享契约可以提高供应链利润7 旧。然而，c a c h o n 和 l a r i v i e r e ( 2 0 0 5 ) 在分析收入共享契约流行原因的同时，认为有两个可能的因素 会导致收入共享契约失效：一是他们认为实施收入共享契约的管理成本过高：二 是实施收入共享契约可能降低销售商的营销积极性。同时，他们还采用报童模型 对该收入共享契约进行了分析，比较了集中决策与分散决策的结果，分析了收入 共享契约同与回购契约、价格折扣契约、数量弹性契约、数量折扣契约的异同， 并且指出对应着每一个回购契约都有一个等价的收入共享契约与之相对应【7 】。 其他学者在文献 1 6 】的基础上，对收入共享契约模型进行不段的完善和拓 展。j a m e s ，d a n a 和s p i e r ( 1 9 9 9 ) 在两种情况下分析了收入共享契约的协调情 况：( 1 ) 需求是随机的，下游企业在知道实际需求之前确定价格和库存；( 2 ) 需 求可预知且随时间的推移而下降，价格是可变的【1 8 】。p a s t e m a c k ( 2 0 0 2 ) 则研究 了零售商一部分用收入共享契约订购产品，而其余部分产品采用批发价格契约来 订购的策略，发现零售商和供应商的收益都会因此而有所改善，但是没有考虑供 应链协作的问题【1 9 1 。g e r c h a k 和w a n g ( 2 0 0 4 ) 讨论了两个较为对立的契约模型： 6 中南大学硕士学位论文第二章文献综述及基本模型 利益共享契约和批发价格契约。同时，他们提出了“利益共享加多余补助 ( r e v e n u e - p l u s - s u r p l u s - s u b s i d yc o n t r a c t ) ”的新型契约模型，通过实施这一契约， 可以很容易实现供应链协作，并增加供应链中各成员的利益【2 0 】。 。 j a a v a n d e r v e e n 和v v e n u g o p a l ( 2 0 0 5 ) 证明了收入共享契约在影碟租赁业 中可以实现供应链协调和双赢( w i n - w i n ) 【2 i j 。而w a n g ，j i a n g 和s h e n ( 2 0 0 5 ) 则提出收入共享契约利用在托买品上的绩效评估。所谓的托买品，就是制造商生 产的商品先放在零售商的仓库与货位上，等到产品卖出去以后再分享利润的作 法，在产品未售出前产品的所有权都属于制造商，等到产品过了生命周期零售商 也不用烦恼剩余库存。这种托卖品作法类似于v m i ，常被用在大型超市，如 w a l l m a r t ，家乐福等，还有知名的网上书店a m a z o n 也是利用这种托买品作法在 经营。w a n g 在这篇论文中得到收入共享契约的绩效相当卓越，总体利润的损失 不会超过2 6 4 ，且零售商分享的利润不会低于5 0 t z 2 1 。 c h r i s t o sk o u l a m a s ( 2 0 0 6 ) 采用报童模型将传统定购环境( t r a d i t i o n a lo r d e r i n g e n v i r o n m e n t ) 下供应链各成员的期望利润与收入共享契约下的期望利润进行比 较，发现零售商可以从收入共享中获得收益田】。g e r c h a k ，c h a o 和r a y ( 2 0 0 6 ) 分析了一个录像带零售商如何决定购买多少录像带和保管这些录像带的时间。在 他们的模型中，收入共享契约仅仅用来分配利润，他们用特许费来重新分配利润 【2 4 】。e t h e mc a n a k o g l u a 和t a n e rb i l g i e ( 2 0 0 7 ) 证明收入共享契约在技术与市场 需求相关情况下可以协调电信行业供应链 2 5 1 。l ux a n g w e n ，s o n gj i n g s h e n g 和 a m e l i ar e g a n ( 2 0 0 7 ) 则证明了如果有两次订货机会，退货契约和收入共享契约 将不再相等1 2 6 j 。 国内也有不少学者对基本假设条件下的收入共享契约进行了研究。2 0 0 4 年， z h a o q i o n gq i n 和j i a ny a n g ( 2 0 0 4 ) 分别假设供应商和零售商是领导者对收入共 享契约进行了分析 2 7 1 。z h e n gh u i l i 等人( 2 0 0 4 ) 通过对电信运营商与转售商之 间建立收入共享契约的分析研究中得到，通过收入共享比例和批发价格的合理设 置，收入共享契约可以协调电信业务转售供应链，实现运营商和转售商的“双 赢棚1 。c h a n g 和j i a n g ( 2 0 0 4 ) 则讨论了电子商务市场上供应链的利益共享机 制，他们设计了一套收入共享契约来实现电子供应链协作，从而防止电子商务市 场上供应链失效情况的发生 2 9 1 。而b a ic h o n g e l l ，t a oz l f i g a n g 和w hc h a n g q i ( 2 0 0 4 ) 将收入共享契约应用到公司的版权以及事务成本理论中，并从经济角度 对其模型进行了分析 3 0 l 。同年，柳键和马士华( 2 0 0 4 ) 对供应链协作进行了博 弈分析，通过对普通契约和利益共享契约两种契约下均衡结果的比较，探讨了利 益共享契约的优越性【3 l 】。 2 0 0 5 年，而叶飞等( 2 0 0 5 ) 在研究不确定需求下供应链技术创新合作项目 7 中南大学硕士学位论文 第二章文献综述及基本模型 的共享收入契约时，引入技术努力因素，得出了在不确定需求下供应商的最优转 移价格【3 2 1 。陈金亮、徐渝、贾涛( 2 0 0 5 ) 针对分散决策供应链中具有需求预测 更新的批发价合同引起的双重边际化问题，利用收益共享合同进行分析并得到解 决方案及一些有用的结论【3 3 1 。宋华明和马士华( 2 0 0 5 ) 研究了订货时间影响市 场需求和供应链渠道成本的情况下的收入共享契约，证明了渠道成本和市场需求 预测依赖于订货时间的条件下，收入共享契约能够使供应链渠道得到有效地协调 3 4 o 而曹俊、熊中楷等人( 2 0 0 5 ) 研究了在单个运营商和单个经销商构成的分 散式供应链中，商品存在二次消费特征，当运营商采用收益分享策略、经销商采 取降价促销策略、双方约定批发价格时，存在唯一最优的收益分享比例使得运营 商的利润最大化【3 5 1 。张艳龙则研究了收入共享契约对网络游戏产业供应链协调 问题，进一步探索数字化产品供应链的协调问题【凋。 2 0 0 6 年，邱若臻、黄小原( 2 0 0 6 ) 研究了委托销售条件下的供应链收入共 享契约协调问题。研究表明，供应链及其成员绩效受两个系统参数，即需求价格 弹性和零售商成本分摊比例的影响，从而为契约双方针对不同产品和各自成本结 构签订最优契约提供决策依据【3 7 1 。同年，他们又建立了具有缺货成本的供应链 收入共享契约协调的随机期望值模型，使其更具有实际意义【3 8 】。z h a ol x 和c h e n s g ( 2 0 0 6 ) 将收入共享契约引入期权契约中，提出了一个基于收入共享契约的 期权决策模型【3 9 】。 2 、单供应商一多零售商供应链 市场环境下，供应商面对多个下游零售商时，供应链系统因零售商之间的竞 争会变得更加复杂。零售商之间的竞争往往会导致价格或者数量上的扭曲，竞争 可能会基于数量、价格或者服务展开。因此，零售商之间的竞争如何影响零售商 的定价和定购决策? 零售商之问的竞争是否有利于供应商或者供应链系统? 诸 如此类问题，已经成为多零售商背景下供应链契约模型研究中的焦点。 c a c h o n 和l a r i v i e r e ( 1 9 9 9 ) 证明在单供应商一多零售商供应链模型中，收 入共享机制也都可以改善整个供应链系统的运作效率【1 6 1 。后来他们又证明了如 果多个零售商基于数量竞争，即当零售商价格固定或者需求函数为确定性的，收 入共享契约可以协调供应链，但是当零售商把零售价格和订购数量同时作为决策 变量时，收入共享契约就不能协调供应链系统了，但市场完全竞争的假设可以改 变这一结论【7 1 。d a n a 和s p i e r ( 2 0 0 1 ) 将c a c h o n 和l a r i v i e r e 的研究模型扩展到 零售商处于完全竞争的销售商市场中，证明了收入共享契约一样具有协调作用 1 4 0 1 o 国内的唐宏祥、何建敏和刘春林( 2 0 0 4 ) 研究了多零售商竞争环境下的供应 链协作机制问题，分析了批发价格契约和收入共享契约不能有效写作供应链的原 中南大学硕士学位论文第二章文献综述及基本模型 因，并提出了一种线性转移支付契约【4 1 1 。黄宝凤、仲伟俊和梅妹娥( 2 0 0 5 ) 在 一个制造商和n 个相互竞争的销售商组成的供应链中，研究了完美共赢收入共 享合约的存在性问题，给出了收入分配比例相同合约所需要满足的条件，并讨论 了这类合约的存在性【4 2 】。夏蔚军，吴智铭( 2 0 0 5 ) 提出了利润共享和买回契约 组合而成新型混合契约，并用该契约对单供应商一单零售商，以及单供应商一多 零售商组成的两级供应链模型进行了分析，分析结果表明混合契约可以使供应链 达到协调和最优 4 3 1 。 3 、供应商一分销商一零售商三级或三级以上供应链 供应链是不仅仅由两阶段组成，考虑多阶段供应链更符合实际情况，这正是 现在许多供应链契约模型考虑方向。i l a r i ag i a n n o c c a r o 和p i e r p a o l op o n t r a n d o l f o ( 2 0 0 4 ) 将二级供应链扩展为三级供应链( 生产商一分销商一零售商) ，研究了制 造商、分销商和零售商之间的收入共享情况，契约分为两个部分，一部分是分销 商与零售商之间的收入共享策略，另一部分是制造商与分销商之间的收入共享策 略。经过证明，两部分契约的集成设计能够使分销商和零售商的订货量满足系统 最优，从而达到渠道协调，同时供应链各成员也可以实现帕累托改进。模型的求 解使用的是报童问题解法，并指出在合同的设计阶段需要各成员一定程度的合 作，需要彼此了解在成品上所花费的成本 4 4 1 。m i s h r a ( 2 0 0 4 ) 也考虑的是一个供 应商一分销商一零售商三级结构的协调问题，采用类似的成本结构，设计了数量 折扣契约分别与特许费用、总量折扣、收入共享契约组合成的三种契约，任何一 种契约都可以协调供应链，但是在实际操作中，各种契约组合各具有各自的特点， 文献没有阐述讨论如何对他们进行选择【4 5 1 。而c h a u h a n 和p r o t h 等( 2 0 0 5 ) 则建 模分析了协调生产商、零售商和消费者的三级供应链系统收入共享契约m 】。陈 夫华、高成修( 2 0 0 6 ) 基于收入共享机制提出了多阶段供应链协调的一般模型， 其研究结果既适用于包括原材料供应商的多阶段供应链，也适用于不包括原材料 供应商的两阶段或者三阶段的供应链 4 7 1 。 2 2 2 需求与价格相关研究现状 纵所周知，在现实生活中，零售商会根据零售价格调整自己的订货量。因而 零售商在做决策时如何确定最优的定购量以及最优的零售价格以保证供应链协 调是这一领域研究的重点。 c a c h o n 和l a r i v i e r e ( 2 0 0 5 ) 指出在需求与价格相关下，收入共享契约可以 实现供应链协调，但是没有用优化模型将此点进一步刻画、展开【7 1 。王勇、裴勇 ( 2 0 0 5 ) 在此基础上，建立了具有价格敏感性的最终消费需求的收入共享契约模 型，在考虑最终销售价格为内生变量的条件下，借助于报童模型，分别分析在此合 约下销售商和供应商的决策行为，并给出销售商的最优决策的计算公式以及该合 9 中南大学硕士学位论文 第二章文献综述及基本模型 约参数的取值范围【4 8 1 。郑惠莉、达庆历( 2 0 0 5 ) 则以移动“彩信”业务为背景，对 移动互联网供应链的协调机制进行了研究，发现在需求与价格相关下，收入共享 契约可最大化供应链的利润，并实现移动互联网供应链的协调【4 9 】。曹武军、李 成刚等( 2 0 0 7 ) 在供应商管理库存( v m d 环境下研究了收入共享契约，并证明 了利用此契约可以提高该环境下供应链的利润【5 0 1 。w a n gr o n g ，j ij i a n h u a 和y i n g s i h o n g ( 2 0 0 6 ) 对需求与价格相关下收入共享契约进行了详细的分析，并得到 下面的结论：( 1 ) 收入共享契约可以协调单供应商一单零售商供应链，并是可以 实现帕雷托最优( p a r e t oo p f i m f l ) ；( 2 ) 当有多个零售商相互竞争的时候，收入 共享契约不能实现供应链协调【5 l 】。 2 2 3 努力水平影响需求研究现状 产品的市场需求除了与零售价格相关外，可能会与零售商的促销努力与销售 能力有关，零售商的营销活动，比如雇佣更多的销售代表，改善销售业务培训， 增加广告，维护产品质量和改善产品展示空间等都可能会激励需求的增加【1 1 1 。不 过这些措施的采用需要一定的费用，且这些费用一般都由零售商来承担，因而如 何平衡促销努力水平，实现供应链协调是努力水平影响需求下供应链契约模型研 究所关注的问题。2 0 0 3 年，c a c h o n 的模型研究比较零售商利润函数对促销水平 的一阶导数和系统利润函数对促销水平的一阶导数，发现收入共享契约的收入比 例大于零小于一时，前者小于后者，即收入共享契约在努力水平影响情况下无法 实现供应链协调，这个结论与c a c h o n 和l a r i v i e r e ( 2 0 0 5 ) 的结论相同，但是都 没有提出解决方案1 1 1 。 2 2 4 决策偏好研究现状 很明显，假设供应链实体是风险中性是一个具有局限性的假设。目前，基于 决策偏好的收入共享契约研究主要为风险厌恶偏好( r i s k - a v e r s ep r e f e r e n c e ) 方 向。g a n ，s e t h i 和y a h ( 2 0 0 4 ) 研究了具有风险厌恶偏好实体的供应链协调问题， 并结合自己的定义，研究了风险厌恶偏好的三种例子：( 1 ) 供应商风险中性，零 售商的期望利润受限于下降的风险约束；( 2 ) 供应商和零售商同时最大化自己均 值一方差支付；( 3 ) 同时最大化自己的效用函数讨论协调问题。在第一种情况中， 由于目标利润的限制，在一定的条件下，即使存在帕雷托最优行为集，回购契约 和收入共享契约也不能协调供应链【5 2 1 。后来，他们又重新设计了一个风险共担 契约解决了这一问题。在第二种情况下，只要存在帕雷托最优行为集，通过适宜 的转移支付和利润分享就能协调供应链，而且契约具有柔性，回购契约和收入共 享契约能够实现供应链的协调。由于效用函数的复杂性，作者在第三种情况中通 过指数函数形式提供一个显性的协调契约，并基于讨价还价博弈给出了利润分 l o 中南大学硕士学位论文第二章文献综述及基本模型 配结论【5 3 】。 在国内，何勇等( 2 0 0 4 ) 则在说明供应链成员风险偏好因素上指出，在信息 非对称而且销售商属风险厌恶的情况下，通过收入共享协议来实现风险共担是有 效的协作机制【蚓。叶飞( 2 0 0 6 ) 提出了具有风险规避者加盟的供应链协作收益 共享机制分别给出了零售商为风险中性及风险规避者时收益共享系数协商区 间，并发现当零售商为风险规避者时，它将期望供应商给予较低的批发价格，而宁 愿让供应商获取较大的供应链销售收入份猁5 5 】。 2 2 5 目前研究存在的缺陷 就目前的研究和应用情况来看，收入共享契约理论己经越来越被人们所重 视。但随着供应链所处的环境变得越来越复杂，传统的研究在这里无法完全适用， 因而也引出了一些新的研究问题。通过对目前收入共享契约方面的文献进行分析 ( 见表2 1 ) ，我们可以总结出以下目前研究中存在的不足之处： 1 、缺少需求与价格相关下收入共享契约对三阶段或多阶段供应链的协调研 究。 在产品的生产和流通过程中，涉及到原材料供应商、制造商、分销商、零售 商以及最终消费者等多方面实体，他们彼此之间组成复杂的供需网络，因而供应 链是由不同利益主体构成的合作型系统。但是在需求与价格相关的情况下，目前 大多数关于收入共享契约模型研究都是采用两层链状的供应商一零售商供应链 拓扑结构，这是与实际情况不相符的。 2 、没有考虑努力水平对供应链契约的影响。 为了扩大销售量，零售商可以降低产品价格，除此之外，零售商还可以采取 其它的措施来刺激需求，如雇佣更多的市场营销人员，加强员工培训，增加广告 投入，扩大营业面积等等，我们把类似于这些措施的活动归纳为零售商的努力。 而零售商的努力水平将会直接影响到产品的销售量，因此，考虑努力水平对供应 链契约的影响也是必不可少的。而遗憾的是，目前众多文献都没有把努力水平纳 入到收入共享契约的模型研究之中。 3 、没有考虑销售商的损失厌恶偏好对供应链契约的影响。 目前对收入共享契约决策偏好方面的研究主要集中在风险厌恶偏好领域。而 在实际的风险决策中，损失厌恶( l o s s a v e r s i o n ) 有时比风险厌恶能更好地解释 经济现象 5 6 1 。损失厌恶属于前景理论( p r o s p e c tt h e o r y ) ，如何把这些理论成功 地应用于收入共享契约模型研究之中就成为当前急需解决的问题。 中南大学硕士学位论文第二章文献综述及基本模型 表2 - 1 收入共享契约的相关文献总结 c