（管理科学与工程专业论文）基于委托—代理理论的供应链契约协调研究.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 供应链是由不同的经济实体组成，各自有不同的优化目标和私有信息。这些 优化目标往往与系统整体优化目标不一致，同时，供应链系统具有很强的不确定 性，由于非对称信息而产生的低效率问题也越来越严重，致使整个供应链系统绩 效降低。有效的供应链协调机制，可以合理地在供应链成员企业间分担风险，激 励供应链成员的积极性，应对不确定环境，并加强企业间的合作，达到双赢的局 面。实现供应链协调可以影响成员企业的决策行为和供应链效率，从而在提高供 应链成员企业自身效益的同时改善供应链的整体绩效。 文中在总结国内外研究成果的基础上，从供应链与供应链管理理论出发，研 究了供应链协调基础理论、供应链协调层次模型和供应链协调的类型，分析了供 应链协调的研究框架。研究了委托一代理的基本问题和分析框架，以及供应链系 统中委托一代理问题的特征。供应链协调中的委托一代理问题主要有：信号传递、 单边道德风险、逆向选择和道德风险并存以及双边道德风险下的供应链协调。在 供应链契约理论中，双重边际化和信息不对称是影响供应链协调的主要原因。通 过对供应链契约基本模型的研究，某些单一的供应链契约难以实现供应链协调， 要提高供应链整体绩效，必须在供应链各个阶段，采取适当的契约激励。通过分 析阻碍供应链协调的主要因素，运用委托一代理理论和供应链契约模型研究供应 链协调的方式，提出了实现供应链协调的主要途径。 构建多个供应商和多个零售商组成的供应链系统模型，分别研究对称信息和 非对称信息下的供应链协调问题。非对称信息下，供应商为委托人，零售商为代 理人，零售商成本为私有信息，供应链系统中的绩效指标会产生变化，具体变化 与供应商对零售商私有信息的期望相关。设计出一个非对称信息下，多个供应商 和多个零售商基于收益共享的供应链系统契约协调模型，以供应链系统总体利润 在供应商和零售商之间的分配比例作为协调因子，最后通过算例验证并进行数值 分析。 关键词：供应链，供应链协调，委托一代理，供应链契约，非对称信息 江苏大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h es u p p l yc h a i ni s c o m p o s e do ft h ed i f f e r e n t e c o n o m i ce n t i t i e s ；t h e s ee c o n o m i c e n t i t i e sh a v et h ed i f f e r e n to p t i m i z e dg o a l sa n dt h e p r i v a t ei n f o r m a t i o n t h e s e o p t i m i z e dg o a l sa r eo f t e ni n c o n s i s t e n tw i t ht h es y s t e mw h o l eo p t i m i z a t i o ng o a l ， s i m u l t a n e o u s l y ，t h eu n c e r t a i n t yo fs u p p l yc h a i ns y s t e mi sv e r ys t r o n g ，a n dt h el o w e f f i c i e n tq u e s t i o na sar e s u l to ft h ea s y m m e t r i c a li n f o r m a t i o na l s og e tm o r ea n dm o r e s e r i o u s ，s oc a u s et h ea c h i e v e m e n t so fe n t i r es u p p l yc h a i ns y s t e mr e d u c e t h ee f f e c t i v e s u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o nm e c h a n i s mm a ya s s i g nt h er i s ka m o n gt h es u p p l yc h a i n m e m b e re n t e r p r i s e s ，d r i v e st h es u p p l yc h a i nm e m b e r se n t h u s i a s mr e a s o n a b l y ，d e a l s w i t ht h ei n d e f i n i t ee n v i r o n m e n t ，a n ds t r e n g t h e n se n t e r p r i s e sc o o p e r a t i o n ，a c h i e v e st h e w i n - w i na s p e c t t h er e a l i z a t i o no fs u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o nc o u l da f f e c tt h em e m b e r e n t e r p r i s e sp o l i c y - m a k i n gb e h a v i o ra n dt h ee f f i c i e n c yo fs u p p l yc h a i n ，t h u si m p r o v e s s u p p l i e sc h a i n so v e r a l la c h i e v e m e n t sd u r i n ge n h a n c e m e n to w nb e n e f i t so fs u p p l y c h a i nm e m b e r e n t e r p r i s e s o nt h ef o u n d a t i o no fs u m m a r i z e st h ed o m e s t i ca n df o r e i g nr e s e a r c hr e s u l t s ，t h ep a p e r b e g i n sw i t ht h es u p p l yc h a i na n ds u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tt h e o r y , s t u d i e st h eb a s i c t h e o r ya n dt h el e v e lm o d e lo fs u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n ，a n dt h et y p e so fs u p p l yc h a i n c o o r d i n a t i o n , a n a l y z e ss u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o nr e s e a r c hf r a m e ，s t u d i e st h eb a s i c t h e o r ya n dr e s e a r c hf r a m eo fp r i n c i p a l - - a g e n tt h e o r y ，a sw e l la st h ec h a r a c t e r i s t i co f p r i n c i p a l a g e n tp r o b l e mi nt h es u p p l y c h a i ns y s t e m t h ep r i n c i p a l a g e n t p r o b l e m si nt h es u p p l yc h a i ns y s t e mm a i n l yi n c l u d e ：t h es i g n a lt r a n s m i s s i o n ，t h e u n i l a t e r a lm o r a lh a z a r d ，t h er e v e r s i o nc h o i c ec o e x i s t e n tw i t hm o r a lh a z a r da n db o t h s i d e sm o r a lh a z a r d i nt h es u p p l yc h a i nc o n t r a c tt h e o r y ，t h ep r i m a r yr e a s o n sw h i c h h i n d r a n c et h es u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o na r ed o u b l em a r g i n a l i z a t i o na n da s y m m e t r i c i n f o r m a t i o n i nt h el i g h to fs u p p l yc h a i nc o n t r a c tf u n d a m e n t a lm o d e lr e s e a r c h ，t h e p a p e rf i n d st h a ts o l es u p p l yc h a i nc o n t r a c ti sh a r dt or e a l i z et h ec o o r d i n a t i o n i no r d e r t oe n h a n c et h eo v e r a l la c h i e v e m e n t so fs u p p l yc h a i ns y s t e m ，m u s ta d o p ts u i t a b l e c o n t r a c td r i v ei ne a c hs t a g eo fs u p p l yc h a i n t h ep a p e rp r o p o s e st h em a i nw a yt o i i 江苏大学硕士学位论文 r e a l i z e ss u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o nb yu t i l i z i n gp r i n c i p a l - - a g e n tt h e o r ya n dt h e s u p p l yc h a i nc o n t r a c tm o d e l ，a n da n a l y z i n gp r i m a r yf a c t o rt h a th i n d r a n c es u p p l y c h a i nc o o r d i n a t i o n t h ep a p e rc o n s t r u c t sas u p p l yc h a i ns y s t e mm o d e lc o n s i s t e db ym a n ys u p p l i e r sa n d r e t a i lm e r c h a n t s ，s t u d i e ss u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o nq u e s t i o nu n d e rt h es y m m e t r i c a l i n f o r m a t i o na n dt h ea s y m m e t r i c a li n f o r m a t i o ns i t u a t i o n s s e p a r a t e l y u n d e rt h e a s y m m e t r i c a li n f o r m a t i o ns i t u a t i o n ，t h es u p p l i e ri st h ep r i n c i p a l ，t h er e t a i lm e r c h a n ti s t h ea g e n t ，r e t a i lm e r c h a n t sc o s ti st h ep r i v a t ei n f o r m a t i o n ，t h ea c h i e v e m e n tt a r g e t so f s u p p l yc h a i ns y s t e mw i l lc h a n g e ，a n dc o n c r e t ec h a n g e sa r er e l a t e dw i t hs u p p l i e r s e x p e c t a t i o nt op r i v a t ei n f o r m a t i o no fr e t a i lm e r c h a n t t h ep a p e rd e s i g n sas u p p l y c h a i ns y s t e mc o n t r a c tc o o r d i n a t i o nm o d e lb a s e do nt h ei n c o m es h a r i n ga n dc o n s i s t e d b ym a n ys u p p l i e r sa n dr e t a i lm e r c h a n t s ，u n d e ra l la s y m m e t r i c a li n f o r m a t i o ns i t u a t i o n , t h e nc a r r i e so nt h en u m e r i c a la n a l y s i s t h em o d e lt a k e st h es u p p l yc h a i ns y s t e m o v e r a l l p r o f i t d i s t r i b u t i o n p r o p o r t i o n b e t w e e ns u p p l i e sa n dr e t a i lm e r c h a n t sa s c o o r d i n a t e df a c t o r , a n dc o n f i r m e dt h r o u g ha ne x a m p l e k e y w o r d s ：s u p p l yc h a i n ；s u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n ；p r i n c i p a l - - a g e n t ；s u p p l yc h a i n c o n t r a c t ；a s y m m e t r i c a li n f o r m a t i o n i i i 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文的全部 内容或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密回。 学位论文作者签名：韵寺磊 2 0 0 9 年月i o 日 指导教师签名：吾凯司谬 2 0 0 9 生1 z6 月c f 日 独创性：声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中己注明引用的内容以外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：谢磊 日期：2 0 0 9 年6 月d 日 江苏大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 本课题研究的目的和意义 供应链管理是随着全球制造的兴起，以及适应客户需求的快速变化而产生的 一种新型的管理模式，已成为世界各国的研究热点。企业为了有效地管理供应链， 使供应链系统整体性能达到最佳，要求供应链中的各实体及其功能之间的活动必 须以高度协调的方式进行合作。 供应链是由不同的经济实体组成，各自有不同的优化目标和私有信息，这些 优化目标往往与系统整体优化目标不一致。同时，供应链系统中存在许多不确定 因素。因此，必须建立有效的供应链协调机制( s u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n m e c h a n i s m ) 使供应链成员利润共享，风险共担，从而达到降低成本，缩短交货 期，提高顾客满意度，改善供应链整体绩效的目标。目前，供应链管理中的协调 机制问题日益引起了学术界和企业界的重视。 供应链成员充分利用信息，在满足自身利益的基础上实现供应链整体效益最 大化，则达到供应链协调。评测供应链整体绩效的一个重要准则就是供应链成员 间的协调水平。委托一代理理论可以作为研究供应链协调的一种有效方法。目前 将委托一代理理论应用于供应链中主要是建立理论模型和解决供应链中某一方 面的问题；供应链协调研究主要针对单个供应商和单个零售商的情况以及对称信 息下的契约设计。本课题的研究目的是在以往的研究基础上，应用委托一代理理 论，在非对称信息下，针对多个供应商和多个零售商的情况，构建一种供应链契 约协调模式。 在供应链模式中，供应链成员间是竞争合作的关系，成员是独立的利益主体， 追求自身利益最大化是其目标，同时为了进一步提高整体及至个体的利益，成员 之间又存在密切的合作。对供应链中这种复杂关系的处理，即供应链协调机制决 定着成员间的协作效率，是供应链管理中的核心问题。良好的协调机制既能调动 合作企业的积极性又能实现供应链的整体利益，可以最大限度地提升供应链的综 合竞争力。因此，供应链管理的主要任务就是供应链的协调机制的建立与完善。 然而，供应链运作中却经常发生供应链失调现象。其根本原因是由于供应链不同 江苏大学硕士学位论文 成员有相互冲突的目标以及供应链不同阶段传递信息扭曲的作用。因此，如何建 立科学的协调机制，使激励与目标保持一致、提高信息精确度、建立合作伙伴关 系和诚信机制，从而改善供应链运营绩效具有重要的意义。 本课题的研究对合作对策理论和委托实现机制、协商代理和合作对策的决策 支持工具、供应链环境下企业信任机制、供应链管理信任危机、供应链环境下企 业激励机制、供应链协调机制等问题有一定的理论参考价值。对我国企业现阶段 存在的物流范围狭小、资金流不畅通、信息流管理不完善、新产品的开发缺乏合 作、风险分担与利益共享意识不够、供应链失调等问题有一定的现实意义。 1 2 国内外研究状况 供应链协调研究发展迅速，总得来说可分为两个方面：协调机制分析和具体 协调模式研究。前者在战略角度上对供应链中的协调机制进行研究，分析协调机 制设计中的相关问题，经济学中的博弈论、信息经济学和机制设计理论是协调机 制分析的有效工具。后者对具体的运作模式进行分析，早期的协调模式研究多以 单方决策为出发点，随着供应链理论的发展，越来越强调提高供应链合作伙伴关 系的整体运作绩效，对供应链协调问题的研究也逐步以联合决策为出发点。随着 实践和研究的进一步深入，协调模式的分析集中在具体的运作上，使用更明确的 物流信息来建模，同时要考虑更为复杂的产品供应、需求方面的不确定性等情况。 1 2 1 国外研究状况 t h g m a s 等( 19 9 6 ) 对供应链协调的相关文献作了一个综合性的回顾，把供应链 协调分为三种类型：买一卖协调；生产一分销协调；库存一分销协调【1 1 。s o l i s 把 供应链协调分为功能内协调( i n t r a - f u n c t i o n a lc o o r d i i n a t i o n ) 、功能间协调 ( i n t e r - f u n c t i o n a lc o o r d i n a t i o n ) 和企业间协调( i n t * o 曙m i z a t i o n a lc o o r d i n a t i o n ) v 2 1 。 s e b a d t i a n 等1 1 2 0 0 3 ) 设计了一个六维的供应链框架模型，并研究了基于i n t e n l e t 的 供应链协调机制【3 1 。w a n g 等( 2 0 0 4 ) 研究了包括一个供应商多个零售商的两级供应 链模型，利用n a s h 均衡设计了供应链协调优化模型【4 】。c h e l a 等( 2 0 0 5 ) 利用联合补 充策略达到渠道协调，并证明了数量折扣的利润共享机制能使供应链成员实现 p a r e t o 优化【5 1 。 c c r b e t t 等( 1 9 9 7 ) 研究了确定性需求当零售商库存成本为非对称信息时，供应 2 江苏大学硕士学位论文 商提供的优化数量折扣契约【6 1 。c o r b e t t 等( 2 0 0 0 ) 在文献 6 基础上，考虑供应商可 接受的最大成本水平，也就是考虑供应商的个人理性约束，研究供应商提供的最 优数量折扣契约阴。c o r b e t t 等( 2 0 0 4 ) 研究了单一供应商和单一零售商的供应链模 型在线性需求函数下对称信息和非对称信息下的六种最优契约，并评价了信息和 契约柔性的价值【引。 h a ( 2 0 0 0 ) 利用报章模型研究了短生命周期产品的一个供应商和一个零售商 的供应链模型，市场需求随机且价格敏感，只知道其概率分布函数，当零售商的 边际成本信息是私有信息时的供应链最优契约【9 1 。h a r i ag i a n n o c a r o 等( 2 0 0 4 ) 研究 了三层供应链模型中的利益分享问题，设计了三层供应链中分销商和零售商之间 的利益分配合刚10 1 。g a n 等( 2 0 0 5 ) 运用d o w n s i d e r i s k 对由一个供应商( 风险中性) 和一个零售商( 风险规避) 组成的二层供应链模型进行风险分担优化，协调整个供 应链【1 1 】。s u c k y ( 2 0 0 6 ) 研究了当买方的成本为非对称信息下的博弈模型，模型中 假设买方占主导地位，可以让供方接受他的优化策略【1 2 】。 1 2 2 国内研究状况 林英晖，屠梅曾( 2 0 0 5 ) 在委托一代理理论的基础上，从供应链核心企业的角 度出发，针对不同类型合作企业建立激励合同设计的博弈模型，研究表明从供应 链企业间合作与协调的角度考虑，提供不同合同的设计要优于提供统一合同的设 计【1 3 】。 赵道致，何龙飞( 2 0 0 7 ) 对一个三层供应链模型中风险厌恶型分销商与其下游 的风险中性零售商之间的合作进行了契约设计和建模。在新契约下风险约束得到 满足，且双方利润均有了增量【1 4 1 。 邱若臻，黄小原( 2 0 0 7 ) 研究了非对称信息条件下供应链收入共享契约协调问 题，建立了新的收入共享契约协调模型。探讨了零售商边际成本信息隐匿情况下 的供应商最优收入共享策略，研究表明为了设计一个激励零售商的最优收入共享 策略，供应商将对零售商私有成本信息的不可观测性付出代价，导致利润降低， 而零售商却可以从中获益 1 5 】。 王炬香，王庆金，桑圣举( 2 0 0 7 ) 研究由一个制造商和一个零售商组成的两级 供应链系统，面对产品销售价格浮动时的供应链协调问题。分析其在分散决策和 集中决策下的基准点、浮动范围以及各方的模糊收益估计值【1 6 】。 江苏大学硕士学位论文 肖玉明，汪贤裕( 2 0 0 7 ) 讨论在供应商和销售商的边际成本都随产量递增的情 况下，回购契约是如何协调供应链的。重点分析了销售商的订货策略，供应商最 优契约的设计以及节点企业资源投入状况与供应链协调的关系【1 7 】。 滕春贤，姚锋敏，刘志勇( 2 0 0 7 ) 针对某些供应链在定价决策过程具有 s t a c k e l b e r g 博弈特征，研究了供应链定价协调模型，并给出了批发价格折扣契约 这种协调机制，为求解二层规划模型，给出了基于混沌搜索的启发式算法。研究 表明价格折扣契约能够协调供应链1 引。 徐庆，朱道立，李善6 ( 2 0 0 7 ) 对供应商和零售商之间的委托一代理关系进行 了分析研究，并将其归结为一个随机二层规划问题，通过给出适当的条件，证明 了其解的存在性，并给出了所有的斛19 1 。 1 3 本课题研究的主要内容与框架结构 1 3 1 本课题研究的主要内容 本课题研究了供应链协调与供应链契约理论，分析了供应链协调关键问题， 基于委托一代理理论建立一种非对称信息下的供应链契约协调模型。主要内容包 括： 1 绪论部分 总结了国内外供应链协调的研究现状，论述本课题研究的目的和意义，说明 本课题研究的主要内容和框架结构。 2 供应链协调理论研究 研究供应链与供应链管理理论，分析供应链协调理论，供应链协调层次模型 和供应链协调的研究模式。 3 委托一代理理论与供应链契约 研究委托一代理理论以及供应链协调中的委托代理问题，研究供应链契约的 基本模型，通过构建契约实现供应链协调。 4 供应链协调关键问题分析 分析阻碍供应链协调的主要因素，研究供应链系统的协调方式，提出实现供 应链协调的主要途径。 4 江苏大学硕士学位论文 5 供应链契约协调模型 基于委托一代理理论，通过构建模型分别研究对称信息与非对称信息下的供 应链协调问题，确定非对称信息对供应链协调的影响。建立非对称信息下，多个 供应商与多个零售商组成的供应链系统契约协调模型。最后通过算例验证并进行 数值分析。 6 总结与展望 总结本课题的研究内容，确定值得深入研究的问题和供应链协调研究的发展 方向。 1 3 2 本课题研究的框架结构 图1 1 本课题研究的框架结构 5 江苏大学硕士学位论文 2 1 供应链理论 第二章供应链协调理论研究 供应链产生的最根本原因在于企业所面临的市场环境的巨大变化：从过去供 应商企业主导的、静态的、单纯的市场环境发展为现在最终顾客主导的、动态的、 复杂的市场环境。 传统企业处于一个相对稳定的市场环境之中，在管理模式上，企业出于对制 造资源的占有要求和对生产过程直接控制的需要，所采取的策略是扩大自身规模 或参股到供应商、分销商企业，这样就与其提供原材料、半成品、零部件的企业 或者负责销售其产品的企业形成了一种所有关系。即所谓的“纵向一体化管理 模式。然而，这种“纵向一体化无法快速响应市场，但却使企业承担过重的投 资负担和过长的建设周期所带来的风险，且不利于管理人员的沟通与控制。特别 是，随着竞争的日趋激烈，顾客需求不确定性的增加，科学技术与信息技术的迅 猛发展，产品生命周期变短以及产品结构越来越复杂，这种“纵向一体化”管理 模式体现出越来越多的弊端，主要体现在： 1 在企业系统的设计上，只考虑生产过程本身，而不考虑本企业生产系统以 外的因素对企业竞争力的影响。 2 企业供、产、销基本上是各自为政，相互脱节。 3 部门主义严重，孤立地评价部门绩效，造成片面追求部门利益，物流、信 息流经常被扭曲。 4 企业库存管理是静态的、单级的，不能与供应商有机联系起来，无法充分 利用外部资源。 5 与供应商和经销商缺乏战略合作伙伴关系，系统协调性差，企业与各供应 商、经销商之间没有协同一致的计划，每个部门都只顾安排自己的活动，影响整 体最优。同时，各个部门受短期利益驱使，挑起供应商之间、经销商之间的价格 竞争，失去供应商、经销商的信任与合作。 鉴于“纵向一体化管理模式的种种弊端，从2 0 世纪8 0 年代后期开始， 随着“横向一体化”( h o r i z o n t a li m e g r a t i o n ) 思想的兴起，即利用企业外部资源快速 6 江苏大学硕士学位论文 响应市场需求，本企业只抓自己核心竞争力的业务，而将非核心业务委托或外包 给合作伙伴企业。“横向体化”形成了一条从供应商到制造商再到分销商、零售 商的贯穿所有企业的“链”。由于相邻节点企业表现为一种需求与供应的关系，当 把所有相邻企业依次连接起来，便形成了供应链。这条链上的节点企业必须达到 同步、协调运行，才能使链上的所有企业都能受益。 2 1 1 供应链的概念 较早提出供应链问题的是美国国防部的c a l s 计划，随着c a l s 计划自身 的发展和演变( 从c o m p u t 盯a i d e dl o g i s t i cs u p p o r t 到c o n t i n u o u sa c q u i s i t i o na n d l i f e t i m e s u p p o r t ) ，供应链的问题受到了越来越多的重视。 关于供应链，国内外学者从不同的角度对供应链给出了不同的诠释，下面是 几个典型的定义： m i n 等将供应链定义为：相互间通过提供原材料、零部件、产品、服务的厂 家、供货商、零售商等组成的网络，是同步化一系列内部联系过程的个集成系 统，获得原材料和零件；将这些原材料和零件加工成产成品；增加这些产品的价 值；配送和促销这些产品给零售商或顾客；促进各种经营实体( 例如供应商、制 造商、配送商、第三方物流提供商和零售商) 之间的信息交换。它的主要目标是 增强运作效率、盈利性和一个公司及其供应链伙伴的竞争地位。供应链表现为向 前的商品流和向后的信息流【2 0 1 。 c h o p r a 等将供应链定义为：供应链是由为了完成顾客需求的直接或非直接 的所有阶段所组成。供应链不仅包含制造商和供应商，还有运输商、批发商、零 售商和顾客。同时，供应链还包含企业内部为了完成顾客需求的全部功能，包括： 新产品开发、市场、运作、分销、资金和顾客服务。供应链的目标就是满足顾客 需求，并最大化系统效益f 2 l j 。 s t e v e n s 将供应链定义为：通过增值过程和分销渠道控制从供应商的供应商 到用户的用户的流就是供应链，它开始于供应的源点，结束于消费的终点【2 。 d a v i s 将供应链定义为：供应链是执行采购原材料、将它们转换为中间产品 和成品并且将成品销售到用户的功能网链( 2 钾。 从图2 1 中可以看出，供应链由所有加盟的节点企业组成，一般有一个核心 7 江苏大学硕士学位论文 企业，节点企业在需求信息的驱动下，通过供应链的职能分工与合作( 生产、分 销、零售) 等，以物流、信息流和资金流为媒介，实现整个供应链的不断增值。 由此，给供应链定义如下：所谓供应链，是指围绕核心企业，通过对信息流、物 流、资金流的控制，将产品生产和流通中涉及的原材料供应商、生产商、分销商、 零售商以及最终消费者连成一体的功能网链结构模式【2 4 1 。 网 链 宽 度 2 1 2 供应链的特征 图2 1 供应链网链结构模型 网链层级数 从供应链的结构模型可以看出，供应链是一个综合网链结构，一个企业是一 个节点，节点企业和节点企业间是一种需求与供应关系。供应链主要具有以下特 征【2 4 】： 1 复杂性 因为供应链节点企业组成的跨度( 层次) 问题，供应链往往由多个、多类型甚 至多国企业构成，所以供应链结构模式比一般单个企业的结构模式更复杂。 2 动态性 供应链管理因企业战略和适应市场需求变化的需要，其中节点企业需要动态 江苏大学硕士学位论文 更新，而且供应链成员的组成也是一个优化和调整的过程，这就使供应链具有明 显的动态性。 3 面向用户需求 供应链的形成、存在、重构，都是基于一定的市场需求而发生，在供应链的 运作过程中，用户的需求拉动是供应链中信息流、产品n 务流、资金流运作的 驱动源。 4 交叉性 节点企业可以是这个供应链的成员，同时又是另一个供应链的成员，众多的 供应链形成交叉结构，增加了协调管理的难度。 5 虚拟性 供应链的虚拟性主要表现在它是一个协作组织，而并不一定是一个现实存在 的集团企业。这种协作组织以协作的方式组合在一起，依靠信息网络的支撑和相 互信任关系，为了一个共同的利益，优势互补、强强联合、协调运转。 供应链是由多要素、多层次构成的具有采购、运输、生产、销售等功能的人 造系统，其目标是在正确的时间、正确的地点、以正确的数量为顾客提供优质的 产品或服务。同时，供应链也是开放的系统，供应链系统通过不断的输入和输出， 从而与外界环境进行着物质、能量与信息的交换。 供应链作为一种现代管理观念，其实践必须以系统论为指导，其理论必须以 系统论为基础，离开了系统论，就无法正确认识、解释和操作供应链管理系统。 概括地说，供应链的系统特征包括整体性、相关性、目的性、有序性、动态 性、环境适应性、反馈性、随机性等【2 5 】。 1 整体性 供应链是由两个或两个以上的独立的企业( 或环节、子系统) 所组成。整体功 能大于各部分功能之和。 2 相关性 供应链内各要素是相互联系的，各部分的特性和行为相互制约和相互影响。 3 目的性 一个供应链系统是一个整体，要完成一定的任务，或者说要达到一个或多个 目的。 9 江苏大学硕士学位论文 4 有序性 供应链管理就是通过对供应链中不同企业行为的组织、计划及协调，使整个 系统稳定有序的运行，从而在输出优质产品与服务的同时使系统的期望成本总和 最小。 5 动态性 供应链总是处于生产要素的不断输入和产品的不断输出这样一种动态过程 中。由于市场的不确定性，供应链系统具有动态性。 6 环境适应性 供应链系统存在于一定的物质环境之中，它必然要与外界环境产生物质、能 量和信息的交换，为了保持和恢复系统原有特性，必须具有对环境的适应能力。 7 反馈性 供应链在运行过程中，其输出如产品、产品质量信息、客户服务满意度和市 场需求信息总是不断地反馈回供应链的各个环节中，从而实现供应链各个过程的 不断调节、改进和优化。 8 随机性 供应链中有很多随机因素( 不确定因素) ，比如市场需求信息的不确定性、生 产状况的不确定性等等，从而使供应链的某些性质具有随机特性。 2 1 3 供应链的分类 按供应链中各子系统间的交互作用方式，可以分成以下几种类型【2 6 】： 1 递阶型( h i e r a r c h ) 这是一种垂直集成的中央集权决策模式。上级子系统将运行目标分解成若干 个下级子系统应当追求达到的判据。例如，递归控制系统就是如此，上级给下级 的判据就是设定值。 2 协调型( c o o r d i n a t i o n ) 这是一种常用的分散化的非中央集权优化模式。它要求考虑下级子系统之间 的交互作用，并通过协调器来估量这种交互作用。通常有两种方法：直接协调， 协调器可直接为其下级子系统输出预设定值，但又不覆盖局部子优化器的决策； 价格协调，利用“价格政策 来反映子系统之间的交互作用，使局部优化决策的 1 0 江苏大学硕士学位论文 总和正好符合总体最优化。 3 合作型( c o o p e r a t i o n ) 各子系统之间是一种平等关系。合作型的供应链子系统的决策者都愿意通过 信息共享和策略联盟契约来使供应链达到动态优化的共同目标。 4 共存型( c o e x i s t e n c e ) 非中央集权子系统之间交互作用非常薄弱，它们之间除了物流关系外几乎没 有其它相互作用，既没有上下级关系，也没有信息或战略联盟关系。每个子系统 只考虑自身局部目标，而不考虑对其它子系统造成什么影响。 5 竞争型( c o m p e t i t i o n ) 各子系统不仅相互独立，而且子系统a 还在决策时积极主动地抵制与之相 联系的子系统b ，每个子系统都想尽可能使自己成功而打败有相互联系的其它子 系统。如果供应链中各个子系统只考虑自身利益，就可能牺牲其它子系统的利益 或损害供应链总体利益，使供应链系统总利益下降。 2 2 供应链管理理论 供应链管理自2 0 世纪8 0 年代到现在经历了三个阶段： 1 2 0 世纪8 0 年代，供应链管理萌芽阶段。 这个时期注重企业内部和外部的过程集成。这个阶段，企业管理者认识到供 应链上各相关成员之间的合作非常重要。 2 2 0 世纪9 0 年代上半叶，供应链管理初步形成阶段。 供应链上各成员之间有时存在利益冲突，这种利益冲突导致供应链管理的效 率不高，并削弱了供应链的整体竞争力。为了克服上述缺点，如何提高供应链的 整体竞争力受到重视。这个时期在供应链实践方面取得了长足发展，但信息不能 完全共享成为最大障碍，产生牛鞭效应。 3 2 0 世纪9 0 年代后半期至今，供应链开始强调合作伙伴关系。 强调供应链成员的协调与合作，基于信息技术，通过信息共享提高合作伙伴 信息的透明度；供应链管理以顾客为中心，朝敏捷化、虚拟化、全球化、绿色化 方向发展。 江苏大学硕士学位论文 2 2 1 供应链管理概念 供应链管理可以理解为在认识和掌握供应链各环节内在规律和相互联系的 基础上，运用系统管理技术、运筹学、管理科学、决策支持系统、信息技术等科 学管理方法对供应链中的信息流、物流、资金流、价值流进行计划、协调和控制， 通过在供应链成员之间建立战略性合作伙伴关系从而在供应链全局范围内达到 信息共享，减少原材料、零部件、成品的库存，以期达到最佳组合，发挥最大效 率，实现以最小成本为客户提供最大价值的目标。 l u m m u s 等将供应链管理表述为：涉及从原材料开始直到将产品递送给顾客 的所有活动，包括获取原材料和部件，制造和装配，仓储和库存追踪观察，订单 进入和订单管理，穿过所有渠道的配送，递送到顾客手中，以及必需的监控所有 这些活动的信息系统。供应链管理协调和集成所有这些活动 2 7 1 。 s i m d v i l e v i 等将供应链管理定义为：供应链管理是在满足服务水平需要的 同时，为了使得系统成本最小而采用的把供应商、制造商、仓库和商店有效地结 合成一体来生产商品，并把正确的商品在正确的时间配送到正确的地点的一套方 法【2 8 1 。 j o h n s o n 和p y k e 将供应链管理定义为：通过贯穿整个供应链的从供应商、部 件生产商、装配商到分销商( 批发商和零售商) 一直到最终客户的把物流、信息 流和资金流连成一个整体的管理模式。事实上，还包括售后服务、退货管理和循 环利用。与协调不同地点的多级库存管理相比较，供应链管理最主要的内容是协 调多个不同企业之间的信息流和物流【2 9 】。 l a m b e r t 等认为供应链管理是从原材料供应商一直到最终用户的为顾客和其 他股东提供增值的产品、服务和信息的关键业务过程的集成【3 们。 供应链管理是一种集成的管理思想和方法，它执行供应链中从供应商到最终 客户的物流计划和控制职能。在研究分析的基础上，供应链管理可以定义为：使 供应链运作达到最优化，以最少的成本，令供应链从采购开始，到满足最终顾客 的所有过程，包括工作流( w o r kf l o w ) 、实物流( p h y s i c a lf l o w ) 、资金流( f u n d sf l o w ) 和信息流( i n f o r m a t i o nf l o w ) 等均高效率的操作，把合适的产品以合理的价格，及 时准确地送到消费者手上【2 4 1 。 1 2 江苏大学硕士学位论文 2 2 2 供应链管理基本思想 供应链管理体现了以下基本思想【3 i 】： 1 系统思想 不再孤立地看待各参与组织、部门，而是考虑所有相关的内外联系体，包括 供应商、制造商、分销商、零售商等，把整个供应链看成是一个所有的组织、部 门相互依赖、互相联结的有机整体，共同为最终用户创造产品价值和服务，从而 实现自身利润最大化。 2 协调思想 虽然供应链中各参与组织、部门都有自己的目标，甚至这些目标之间有冲突 竞争，但他们可以通过各种方法努力减少冲突竞争与内耗，更好地分工合作，协 调各种活动，发挥供应链的整体优势，使整个供应链系统获得的利益大于各参与 组织、部门单独获得的利益之和。 3 合作思想 供应链管理视供应链系统中所有参与组织、部门为合作伙伴，力图通过责任、 风险的分担，信息的共享以及共同解决问题来共同获益。这种变过去企业与企业 之间敌对倾向为合作伙伴关系可以实现以下合作效果：良好的交货情况、较大的 柔性及快速反应性、较小的物流成本、优越的资产管理。这些良好的合作效果在 合作双方利益共享、风险分担的前提下，能达到“双赢”的目的，因而这种合作效 果能够更长久。 4 集成思想 供应链管理不仅仅是节点企业技术方法等资源简单的连接，它把供应链中所 有节点企业看作一个整体，对供应链进行整体优化，降低供应链的总成本。它涵 盖整个物流的从供应商到最终用户的采购、制造、分销、零售等职能领域过程。 集成思想无论在横向层面还是纵向层面较传统企业管理都有着较大的扩展和延 伸。在横向层面上，不仅包括企业内部供应链的集成，还包括企业外部供应链的 集成。在纵向层面上，它不仅要求实现同步化、集成化的生产计划与控制和后勤 保障与服务协作等业务职能，还要求实现企业间的信息共享、产品联合开发、技 术支持、资源优化配置、企业合作与委托等。 1 3 江苏大学硕士学位论文 5 双赢( w i n w i n ) 思想 最初，供应链中各节点企业通常都注重于企业内部的资源管理，它们的经营 策略是一种零和博弈竞争的策略，即总利润一定，一方利润的增加则以另一方利 润的减少为前提。因此各企业之间通常都想方设法以减少对方的利润来提高自己 的利润。逐渐企业发现通过合作能提高供应链的整体利润，因此将原来敌对的经 营策略改变为合作竞争策略。强调通过企业间的合作实现整条供应链的利益最 优，在此基础上合作双方或多方都能从合作中盈利。因此双赢思想是合作与集成 能得以实现的保障，是供应链各节点企业制定决策的最基本指导思想。 6 核心竞争力思想 在供应链管理中，企业要集中发展其核心业务，把非核心业务直接交由外部 企业完成，充分利用外部资源，即实现外包，同时与这些外部企业形成合作伙伴 关系。而外包企业只有具备核心竞争力，供应链合作伙伴关系才会持久。因而， 在供应链管理中外包企业在努力加强与其他企业合作的同时，还借助其他企业核 心竞争力来形成、维持甚至强化自己的核心竞争力。 7 顾客服务思想 供应链管理具有更高的目标，即将满足顾客需求的产品或服务在正确的时 间，按照正确的数量、正确的质量和正确的状态送到j 下确的地点，并使利润最大； 要通过管理信息和合