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摘要 基于城市经济成长性的城市人才活力研究 摘要 人才发展要受到政治、经济、社会、科技、教育等多种因素的 影响，这些因素既对人才的总量与结构提出要求，又对人才的总量 与结构形成制约，在相互作用的过程中，这些因素与人才发展必然 形成内在的协调关系。如经济发展因素，尤其是经济发展速度、规 模与人才发展的相关程度极为密切。本文所提出的“人才活力”， 是一个由多因素决定的反映城市人才各方面的综合性概念。人才活 力是内化于城市人才群体中的整体人力资本存量和品质，是城市人 才群体在城市经济发展过程中勤于学习、自我提高、努力创新、积 极进步的一种精神和能力，是一个城市人才活动的活跃程度。城市 经济成长性与人才活力的提升是双向互为影响的两个社会变量，城 市经济的发展现状和发展潜力( 成长性) 决定人才的承载量，左右 着人才活力形成和发挥的社会环境；人才活力的增强又将促进城市 经济量的增长和质的提升，两变量之间存在着直接的互相依存的关 系。因此，从经济发展与人才发展的相互依存关系角度来研究城市 人才活力是必须的。 本文在对已有文献进行研究的基础上，提出了城市人才活力的 概念，对人才活力的结构进行质化研究，并建立了基于城市经济成 长性的人才活力模型及其评价体系，城市人才活力与城市经济发展 的依存度模型，以及城市人才活力的内在动力模型。是对以城市为 i 上海交通大学博士论文 主体的中观层面上人才理论研究进行的创新和发展。同时，本文以 深圳市为研究对象，通过实证研究收集数据，验证了本文所提出的 人才活力模型，人才活力与城市发展的依存度模型，以及城市人才 活力的内在动力模型。并根据实证研究的结果提出了城市增强人才 活力的思路，以及人才政策制定的建议。本文的研究结论是对人才 理论和公共人力资源管理理论的丰富，具有重要的理论意义。并且， 对于城市提高其人力资源管理水平有重要的参考价值。 在论文结构上，本文共包括八章的内容： 在第一章绪论中，本文将首先分析本研究的研究背景和研究意 义，提出研究思路和逻辑框架，并对本研究将要采用的研究方法进 行阐述。然后在第二章对城市经济成长性与人才活力关系，以及两 者的测量指标的相关文献进行回顾和评价，文献回顾不仅使研究者 可以明确现有研究中存在的空白和不足，也为本文的研究提供基 础。 第三章至第七章是本研究的主体部分。在第三章中对人才活力 的概念和结构进行研究，提出了人才活力的五维结构，分别是：人 才成长力、人才学习力、人才创新力、人才创业力和人才流动力。 在第四章中，对城市人才活力的评价机制进行研究，构建城市人才 活力的评价模型，并以深圳市的数据进行实证分析。为了定量整体 评价城市人才活力水平，本论文构建了城市人才活力的评价模型， 由于人才活力具有动态性、递进性，故称为“线性增量复合人才活 力指数”模型。人才活力指数作为一种线性增量复合指数，不同数 n 摘要 值反映了城市人才活力水平的提高程度，指数越大，城市人才的活 力水平提高越快。通过对深圳市2 0 0 2 和2 0 0 3 年数据的分析，发现， 2 0 0 3 年与2 0 0 2 年相比，深圳市人才活力水平提高了近1 0 ，达到 9 2 9 6 ，这说明，深圳在过去较高活力水平的基础上，还在不断、大 幅度地增强活力，其累积效应将在城市活力上强烈显示。 第五章中定义了城市经济与人才活力的依存度，并建立计量经 济模型来衡量城市经济与人才活力的依存度。实证分析以深圳市 1 9 9 1 年至2 0 0 3 年实际发生的各影响指标值进行。结果发现，1 9 9 2 年、1 9 9 3 年、1 9 9 7 年、1 9 9 9 年、2 0 0 0 年、2 0 0 1 年、2 0 0 3 年人才 发展对经济发展的依存状态处在理想状态中，而在1 9 9 5 年、1 9 9 8 年却出现了极度危险状态，2 0 0 2 年出现人才发展预警。1 9 9 5 年、 1 9 9 8 年为经济增长较快，而人才紧缺所产生的警惕；2 0 0 2 年则为 经济增长减慢，人才作用发挥未实现最大化所导致的警惕；2 0 0 3 年经济与人才则实现和谐发展。 第六章对城市人才活力的内在动力机制进行研究，提出了人才 过滤的概念，并区分人才向上过滤和人才向下过滤。建立人才过滤 模型，以此探讨形成城市a 2 j - 活力的内在动力。本论文采用了“加 权多重指标复合线性增量模型”的方法建立人才过滤模型。并根据 深圳市的历史数据进行研究，结果发现，对深圳市人才向上过滤影 响最大的是人均g d p ，表明经济的增长速度对人才的向上过滤有最 为有效的拉动效应；公共图书馆的总藏量表明城市的文化环境，从 分析中也可以得出深圳市文化环境、文化氛围的形成对人才的向上 n i 上海变通大学博士论文 过滤可以起到明显的推动作用。所以要有效使人才向上过滤，需要 保持经济的持续、快速增长，拉动产业的投入，增加人才的容纳量， 创造更多的使人才成就的机会和发展空间。同时需要加大文化设施 的投入，为人才向上过滤营造良好的柔性环境。从现有的数据也可 以发现本科生仍在经济中占主导地位，硕士、博士在经济中总的推 动作用还有待加强。 第七章在理论与实证研究的基础上提出了城市人才发展战略 的政策建议。具体而言，政府在人才发展战略中可以致力于制订引 才发展、引才规范、引才服务、引才调控和引才基础这五方面的增 量加速政策；可以致力于制订教育提升、培训提升、重点人力资源 提升和载体层次提升这四个方面的存量提升政策。同时通过制订政 策来明确与人才资源开发利用有关的政府各职能部门的地位、相互 关系及各自应承担职能内容，使其职责分明、各司其职；同时明确 规定政府行使职能的运行方式，并注重职权运行过程的程序化。 第八章是结论和展望，首先对本研究所得到的结论进行总结， 指出了本论文的创新点，并对论文的局限性和未来研究的方向进行 了说明。 本论文的创新点主要有以下两点： ( 1 ) 研究概念的创新。本文在人力资本概念的基础上，提出 了城市人才活力的概念，更为贴切地反映城市人才活动的活跃程 度。拓宽了区域人才战略理论的研究视野，促进城市人才发展战略 研究迈向更高层次，对于探索城市人才发展的规律是一个有益的尝 摘要 试，也是对以城市为主体的中观层面上人才理论研究进行的创新和 发展。当然，研究结论要得到进一步验证，还需要更多更深入的研 究。 ( 2 ) 研究内容与结论的创新性。在本论文的研究中，建立了 城市人才活力的评价模型、城市经济成长性与人才活力依存度模 型，以及城市人才双向过滤模型。这些研究成果在理论上、学术上 具有一定的新见解、在应用上有较强的创新意义。通过理论研究与 实证分析相结合、定性分析和定量分析相结合，对城市人才活力水 平，城市经济成长与人才活力的相互依存，以及城市人才过滤指数 提出了定量评价分析模型，进行了实证研究。研究结论为城市人才 发展战略制定提供了理论支撑，并以人才最具市场化特征的深圳为 例作具体应用，对其他城市具有一定的示范和借鉴意义。另外，本 文对研究方法的改进也是一个新的尝试。在本论文的研究中，模型 的建立采用了计量经济学的方法，并通过实证研究对这些研究工具 在现实中的应用性进行研究，为区域性人才发展研究提供了新的研 究工具，可以为今后学者在相关领域的研究提供参考。 关键词：人才活力，城市经济成长性，人才过滤，人力资本 v a b s t r c t as t u d yo nc i t y1 a l e n tv 1 1 - a u t yb a s e d0 n c 1 1 - ye c o n o m yd e v e l o p m e n t t a l e n td e v e l o p m e n tw i l lb ei n f l u e n c e db ym a n ye l e m e n t s ，s u c ha sp o l i t i c s ， e c o n o m y , s o c i e t y , t e c h n o l o g y , a n de d u c a t i o n t h e s ee l e m e n t sr e q u i r ea n d r e s t r i c t t h eg r o s sa n ds t r u c t u r eo f t a l e n t t a l e n td e v e l o p m e n ta s s o r t sw i t ht h e s ee l e m e n t si n t h ep r o g r e s so fw o r k i n gw i t he a c ho t h e r f o re x a m p l e , t h es p e e da n ds c a l eo f e c o n o m i cd e v e l o p m e n th a v ead e e pr e l a t i o n s h i pw i t ht a l e n td e v e l o p m e n t t a l e n t v i t a l i t yp u tf o r w a r di nt h i sd i s s e r t a t i o ni s 姐i n t e g r a t e dc o n c e p t i o n , w h i c hr e f l e c t s m a n ya s p e c t so f c i t yt a l e n t e dp e o p l ea n di sd e c i d e db ym a n y f a c t o r s t a l e n tv i t a l i t y i st h eq u a l i t ya n dq u a n t i t yo f w h o l eh u m a nc a p i t a lc o n v e r t i n gi nc i t yt a l e n tp e o p l e t a l e n tv i t a l i t yi st h es p i r i ta n dc a p a b i l i t i e so fc i t yt a l e n t e dp e o p l el e a c h i n g , i m p r o v i n gt h e m s e l v e sw i t hi n n o v a t i o na n dp r o g r e s s ，a n di ti st h es i g n a lo ft a l e n t e d p e o p l e sa c t i v i t i e s c i t ye c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt a l e n tv i t a l i t yi n f l u e n c ee a c h o t h e r t h ea c t u a l i t ya n dp o t e n t i a lo fc i t ye c o n o m yd e c i d eh o wm a n yt a l e n tp e o p l e ac i t yc a na t t r a c ta n dt h es o c i a le n v i r o n m e n tt a l e n t e dp e o p l el i v ei n t h e e n h a n c e m e n to ft a l e n tv i t a l i t yw i l li m p r o v ec i t ye c o n o m y t h et w ov a r i a b l e sh a v e ar e l a t i o n s h i po fi n t e r d e p e n d e n c y s o ，i ti sn e c e s s a r yt os t u d yc i t yt a l e n tv i t a l i t y f r o mt h ei n t e r d e p e n d e n c yo f e c o n o m yd e v e l o p m e n ta n dt a l e n td e v e l o p m e n t b a s e do nl i t e r a t u r e ，t h i sd i s s e r t a t i o np u t sf o r w a r dt h ec o n c e p to fc i t yt a l e n t v i t a l i t y , m a k e sad e e ps t u d yo nt h es t r u c t u r eo fc i t yt a l e n tv i t a l i t y , a n ds e t su pa m o d e lt oa s s e s si t i n t e r d e p e n d e n c ym o d e lo fc i t yt a l e n tv i t a l i t ya n dc i t ye c o n o m y d e v e l o p m e n ta n di n n e rm o t i v i t ym o d e lo f c i t yt a l e n tv i t a l i t ya r ea l s os e tu p i ti sa n i n n o v a t i o na n dd e v e l o p m e n to fc i t yt a l e n tt h e o r y a ne m p i r i c a ls t u d yw a sd o n et o v a l i d a t et h em o d e l sb r o u g h tf o r w a r di nt h i sd i s s e r t a t i o n t h ea d v i c eo fh o wt os e t d o w nt a l e n tp o l i c yw a sa l s op o i n t e do u th e r e t h ec o n c l u s i o n so ft h i sd i s s e r t a t i o n e m i e ht a l e n tt h e o r ya n dp u b l i ch u m a nr 髓o u r c em a n a g e m e n tt h e o r y , w h i c hh a v e v t i 上海交通大学博士论文 i m p o r t a n tm e a n i n g st ot h e o r yd e v e l o p m e n ta n dc a nb e ar e f e r e n c ef o rc i t y g o v e r n m e n tt oa m e l i o r a t et h e i rh u m a n r c s o u 4 c em a n a g e m e n t t h e r ea r ee i g h tc h a p t e r si nt h i sd i s s e r t a t i o n t h ef o l l o w i n gi st h ea r r a n g e m e n t o f c h a p t e r s c h a p t e r1 i sa l li n t r o d u c t i o n , w h i c hg e n e r a l l yd e m o n s t r a t e st h er e s e a r c h b a c k g r o u n da n dr e s o l u t i o n s t h ee n t i r ef r a m e w o r ki sp u tf o r w a r di nt h i sc h a p t e r r e s e a r c hm e t h o 凼a r ea l s oi n t r o d a c e d c h a p t e r2i st ol o o kb a c kw h a ts c h o l a r sh a v es t u d i e di nt h er e l e v a n tt o p i c s a r e v i e 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i t yt a l e n tv i t a l i t y t h e s e m o d e l sa r ea l ln e wc o n s t r u c t i o n sa n do r i g i “s t u d yi nt a l e n tt h e o r y t h er e s e a r c h b r i n g sf o r w a r ds e v e r a lc o n c l u s i o n sa b o u tc i t yt a l e n tv i t a l i t y t h e s ec o n c l u s i o n s w o u l db eab a s i st oe s t a b l i s hc i t yt a l e n ts t r a t e g y a n da l s o ，ac a s es t u d yo f s h e n z h e nw a sd o n ei np a p e r s h e n z h e ni sac i t yf u l lo fm a r k e tc h a r a c t e r s t h i s c a s t u d yw i l lh a v ei m p o r t a n ti m p l i c a t i o n sf o ro t h e rc i t i e s i na d d i t i o n ，t h i sd i s s e r t a t i o nt r i e st oi m p r o v et h er e s e a r c hm e t h o d sa n d a p p l i e s e c o n o m e t r i c si nm o d e ls e t t i n gu pa n de x p l o r e st h ea p p l i c a b i l i t yo f t h e s em o d e l si n e m p i r i c a ls t u d y t h i sp r o v i d e sn e wt o o l sf o rr e g i o n a lt a l e n td e v e l o p m e n ts t u d ya n d c o u l d b ea l li m p o r t a n tr e f e r e n c ef o rt h es t u d i e si ns i m i l a ra r e a k e yw o r d s ：t a l e n tv i t a l i t y , c i t ye c o n o m yd e v e l o p m e n t , t a l e n tf i l t r a t i o n ， h u a n m c a p i t a l x 上海交通大学博士论文 表目录 表3 1 人才活力编码分析的整理结果3 7 表3 2 人才活力预调查问卷分析的整理结果3 8 表3 3 调查样本的分布情况3 9 表3 4 观测变量的描述性统计3 9 表3 5k m o 和b a r t l e t t 栓验( n z 2 2 8 ) 4 l 表3 6 人才活力问卷主成份分析提取结果4 l 表3 7 人才活力问卷观测变量旋转后的因子结构表。4 2 表4 一1 人才活力评价指标权重。5 1 表4 2 人才活力评价指标数据表5 2 表4 32 0 0 3 年深圳市人才活力影响指标变化率排序5 4 表5 - l 城市经济成长性与人才活力依存度指标体系6 3 表5 2 相关指标对深圳经济发展权重判断矩阵6 7 表5 3 相关指标对人才环境的权重判断矩阵，6 7 表5 4 相关指标对经济发展水平的权重判断矩阵6 8 表5 5 相关指标对城市建设水平的权重判断矩阵6 8 表5 6 相关指标对生活条件的权重判断矩阵6 8 表5 7 相关指标时事业环境的权重判断矩阵6 8 表5 8 相关指标对国际、国内交流的权重判断矩阵一6 9 表5 9 相关指标对人才结构的权重判断矩阵6 9 表5 10 相关指标对专业分布的权重判断矩阵6 9 表5 - 1 1 相关指标对人才素质的权重判断矩阵6 9 表5 - 1 2 相关指标对学历的权重判断矩阵7 0 袁5 13 相关指标对能力的权重判断矩阵7 0 表5 14 相关指标对人才开发的权重判断矩阵7 0 表5 1 5 相关指标时高等教育的权重判断矩阵，7 0 表5 - 1 6 相关指标对人才流动的权重判断矩阵7 0 表5 一1 7 人才发展影响因素、指标类、指标分层权重，总权重及总排序表7 l 表5 一1 8 深圳市1 9 9 2 年一2 0 0 3 年人才发展综合指教实证分析数据一览表。7 2 表5 1 9 深圳市1 9 9 2 牟- - 2 0 0 3 年人才发展与经济发展依存度实证分析数据一览表7 3 表5 20 经济发展与人才发展依存度评判标准表7 4 表5 21 深圳市19 9 2 2 0 0 3 年经济发展与人才发展依存状态评判分析表7 4 表6 - 1 深圳市人才过滤指标权重体系8 6 表6 2 人才过滤总指数。8 7 表6 3 深圳市人才过滤指标总层次权重及总排序8 7 表6 - 41 9 9 9 - 2 0 0 3 年深圳人才总量人才过滤指数及社会劳动者人数表8 8 表7 1 深圳市人才发展战略政策建议。1 0 4 ) ( i v 目录 图目录 图卜1 本论文的逻辑框架6 图3 1 城市人才活力结构示意图4 5 图4 一i 城市人才活力评价指标体系4 9 图5 1 深圳市19 9 2 年一2 0 0 3 年人才发展综合指数实证分析数据趋势7 3 图6 1 人才资源发展双向过滤关系及影响因素框图7 8 图6 2 人才发展双向过滤影响因素指标体系8 3 图6 31 9 7 9 年以来深圳市科教文卫事业费在财政支出中的比例8 5 图6 - 41 9 9 1 - 2 0 0 3 年进深人才数 上海交通大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：箩 纱 日期：缈7 年纩月 孔佯 l ；f e t 上海交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密口。 ( 请在以上方框内打“4 ”) 学位论文作者签名：勿 少 纱 晚节f 月卵 名 年 鹳卜 师厂d 敦 ： 摩 期 挣 正吖 么 切可 第一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 当今世界，呈现出政治多极化和经济全球化的发展格局，科学技术迅猛 发展，国家与国家、地区与地区、城市与城市之间的竞争更加激烈，这对中 国人才工作提出了更新和更高的目标要求。 中国历届领导人对人才队伍建设都十分重视。在2 l 世纪，以胡锦涛同志 为总书记的新一代中央领导集体高举邓小平理论和。三个代表”重要思想的 伟大旗帜，贯彻落实科学发展观，审时度势，高瞻远瞩地制定了人才强国战 略。党中央这一战略的提出，对于全面贯彻党的十六大精神，积极推进社会 主义现代化建设，具有重大的现实意义和深远的历史意义。 实施人才强国战略，就是要努力造就数以亿计的高素质劳动者、数以千 万计的专门人才和一大批拔尖人才，建设规模宏大、结构合理、素质较高的 人才队伍，充分发挥各类人才的积极性、主动性和创造性，开创人才辈出、 人尽其才的新局面，为全面建设小康社会和实现中华民族的伟大复兴提供重 要保障。为此，我们应当加强对人才理论和实践的研究，总结规律和经验， 为人才队伍的建设提供理论与政策依据。 一个城市经济发展是一个动态的历史过程，人才对城市经济增长的贡献 率是和该城市经济水平相适应的。著名的美国经济学家查尔斯p 金德尔伯 格在经济发展一书中指出：“经济发展既包括更多的产出，同时也包括产 品生产和分配所依赖的技术和体制安排上的变革。”而人才是推动技术进步的 实现者，是社会财富和产品价值形成的基础。由于各地区所具有的资源禀赋 不同及实施技术和体制变革的早晚不同，导致经济发展的不均衡，也形成了 目前各地区人才活力水平的差异。 当今时代，我国城市经济发展正处于转型时期。就经济增长方式而言， 经历了初级资源推动，正从投资推动迈到创新推动阶段；就发展阶段而言， 以信息化带动工业化，工业化和信息化同步实施( 蔡哲人，2 0 0 2 ) ，科学技术 上海交通大学博士论文 的“第一生产力”作用愈来愈明显。因此，欲使城市经济具有成长性，保证 可持续和谐发展，欲使城市仍然成为信息和知识外溢的驻点，成为“经济发 展的动力机”( l u e a s ，1 9 8 8 ) ，城市需要加速人才资源积累，提升城市整体人 才活力，促使城市经济从主要依靠有形资源的增量增长模式转向主要靠无形 资源的效益增长模式。 随着经济全球化的日益发展，城市因其强烈的人才集聚效应、知识和信 息的溢出和辐射效应，以及科学技术孵化的便利而成为经济发展的基本点， 成为世界各国经济联系的枢纽。城市经济的发展现实和发展潜力，也成为人 们评价城市竞争力和城市活力的主要指标之一。但是，许多城市经济发展到 一定高度后，普遍出现所谓的“高原期”，即经济发展速度缓慢甚至停滞，所 依赖的区位优势、地区资源优势、物质资本优势等驱动因素已经或将至一个 极限，投资利润饱和。新的经济增长点尚未发现。城市经济发展至今日，其 持续的发展和成长性必须依靠经济增长方式的转变，依靠知识创新、科技创 新、产业创新，依靠各种经济发展要素的共同刺激和协同作